文献阅读总结报告（精选5篇）

第一篇：文献阅读总结报告

文献阅读总结报告

注射剂系指药物与适宜的溶剂和分散介质制成的供注入人体的溶液、乳状液或混悬液及供临用前配制或稀释成溶液或混悬液的粉末或浓溶液的无菌制剂。注射剂的主要特点是药效迅速、适用于不易口服的药物、适用于不能口服的病人、准确局部定位系统，但是由于一些药物的生物药剂学和药动学特点可能会影响其作为注射剂来使用。如药物的溶解度过低或分布靶向性低、毒性强等原因。

近年来，出现了新型注射剂，主要有微球注射剂、脂质体注射剂、纳米粒注射剂、微乳和亚微乳注射剂、原位凝胶注射剂、包合物注射剂、聚乙二醇长效注射剂等。脂质体因具有良好的组织相容性、安全性、靶向性、缓释性、制备条件温和等特点而受到广泛的关注。存在的主要问题是靶向性差且易发生药物泄露。近年来通过不断改良处方工艺得到了长循环脂质体、pH敏感脂质体、靶向脂质体、长循环脂质体等新型脂质体。主要对象是抗肿瘤药、疫苗和核酸类药物。药物包裹在脂质体中可以增加药物的稳定性，延缓药物的氧化和体内被酶代谢过程。实验证明，脂质体包封的药物在血液循环中保留的时间，多数要比游离药物多。Kohei Hironaka等在试验中证明依达拉奉脂质体与游离药物玻璃体内注射后进行药理对比对比，结果显示脂质体注射剂更容易被细胞捕获，在玻璃体内的停留时间显著增加。体内动力学研究表明，不同的脂质体在体内的存留时间可以从几分钟到几天，在脂质体双分子层的的亲脂性还会影响到其在体内的分布状况，从而改变其药动学参数。Ling Zhao等通过实验比较了多西紫杉醇脂质体和自由药物在体内的分布情况，结果显示脂质体显著改变了药物的组织分布和动力学参数。Améliel等人通过在玻璃体内注射脂质体制剂脂质体可以减少药物的毒性，增加一些药物分子在眼部的停留时间，在体内脂质体可以保护诸如肽和核酸等一些容易被体内酶降解的药物。Lyseng-Williamson等人阐述了长春新碱的作用机制，Susan O’Brien,在试验中证明了长春新碱脂质体注射剂的可行性以及优越性。Xianhuo Wang等将紫杉醇制成脂质体注射剂后进行药代动力学和药效学研究，结果证明脂质体的毒性明显降低而且其达到治疗目的所需的药物浓度明显降低。Ji Dong等将塞来考昔脂质体注射液注入到骨关节腔内后进行试验，结果证明脂质体注射剂在增加药效的同时降低了药物的毒副作用。

1长循环脂质体注射液 为了延长药物在循环中的停留时间，通过对脂质体表面的修饰得到了不同循环时间的脂质体。通常是在脂质体的成分中加入一定比例的糖脂或磷酸分子上连接含多羟基的物质，例如聚乙二醇，是脂质体的表面暴露出一些亲脂性的集团，躲开内皮网状系统的的吞噬作用，从而增加药物在循环系统中停留的时间。申文晋等制成的聚乙二醇化新型集成干扰素注射液的动力学研究证明其比普通的脂质体制剂在循环系统中停留的时间要长。但是在聚乙二醇长循环脂质体注射剂的应用过程中发现了一些新的问题，Yongxue Zhao等在研究中发现，在小鼠身上，聚乙二醇脂质体注射液会诱发血浆清除速度的加快，而ChunLei Li等则在再研究中发现延长注射给药间隔能消除聚乙二醇脂质体的这种效应，这位长循环脂质体注射剂的剂量设计及给药间隔设计提供了一定的依据。另外也有报道使用神经鞘髓磷脂和二硬酯酰磷脂酰胆碱制备的脂质体可以在体内存在较长的时间。2 靶向脂质体注射液

脂质体注射剂本身具有被动靶向性靶向性，能够被网状淋巴系统捕获而蓄积在肝脏、脾、骨髓等部位，对于治疗这些部位的疾病效果良好。另外可以对脂质体的表面进行修饰，使载药脂质体的表面携带配体、抗体等集团，这样脂质体就会具备主动靶向性使的脂质体注射进入体内后能够特定的作用于病变部位从而增强疗效，降低毒副作用。另外可以制备温敏或热敏的脂质体，使具有物理靶向性。周雪苹等人在5-氟尿嘧啶热敏长循环脂质体的制备和评价中通过在形成脂质体成分中加入热敏性成分，并使用人为的方式提高作用部位的温度，从而使脂质体具备靶向性。很多研究通过聚乙二醇来修饰脂质体表面，然后通过在聚乙二醇上结合配体的方式使脂质体获得靶向性。Ryo Suzuki等人在奥沙利铂脂质体的聚乙二醇基团上结合上了转铁蛋白后，药物在肿瘤位置的浓度大大增加、红细胞中的分布减少，从而增加了奥沙利铂抗肿瘤的活性，降低了对正常细胞的毒副作用。Tamer A.Elbayoumi.Vladimir P.Torchilin等人在聚乙二醇脂质体上键合上能够识别肿瘤细胞而识别正常细胞的单克隆抗体，从而使脂质体对肿瘤组织产生靶向性。Katsumi Morimoto等研究发现在长循环脂质体的制备过程中加入阳离子脂质TRX-20，制得阳离子长循环泼尼松龙磷酸盐脂质体注射剂，静脉注射后进行分析，结果表明阳离子脂质体优先结合在肾炎小鼠的肾小球系膜细胞上，具有靶向性。从而提高了药物在肾炎部位的浓度，明显降低了达到理想的抑制肾小球细胞增生所需的药物浓度。Hilary Shmeeda等人制成了DPPG-叶酸靶向唑来膦酸脂质体和PEG-叶酸靶向脂质体注射剂，并使用一定的分析方法来考察其静脉注射后药物的活性，结果表明叶酸靶向脂质体中的药物进入细胞内对肿瘤细胞的活性是自由药物的几十倍。靶向脂质体脂质体注射剂正在不断的被研发出来，其面临的挑战是进一步增加脂质体的组织的选择性，识别出只在病变部位表达或过度表达的靶向结合位点，从而进一步增加药物的疗效，降低对正常组织产生的影响。3 缓控释脂质体注射液

注射用缓释脂质体可通过皮下或肌内注射途径给药，注射后，脂质体滞留在注射部位或被注射部位的毛细血管所摄取，并随着脂质体的逐步降解，释放出药物。另外，脂质体的缓释效果还与给药途径有关，如对氯喹脂质体进行的体内研究表明:对于小粒子脂质体，皮下注射比肌内注射时的药物释放速度更快，而注射部位的皮下组织结构也会影响脂质体在注射部位的滞留时间；而对于大粒子脂质体，则无论是皮下注射还是肌内注射，脂质体均可长期滞留在注射部位。另外，近年来研究人员还开发了一种不同于传统单室或多室脂质体的新型脂质体——多囊泡脂质体。其经体腔和组织注射后，进入淋巴和血液循环系统的药物量很小，大部分停留在注射部位，为药物的缓释提供了一个真正的贮库。当某个囊泡破裂时，其它囊泡仍可保持完整，因而多囊泡脂质体具有良好的缓释作用和贮库效应。影响脂质体注射剂质量的主要参数

影响脂质体注射剂的主要参数有药物包封率、脂质体的稳定性和粒径的大小。一般情况下，载药量越大，效果会越好。在脂质体的制备过程中可以加入不等量的胆固醇开调节脂质体的强度以适应不同的要求。另外，人们也在寻求不同的方法来提高脂质体的载药量和控制粒径。N.Mirahmadi等制备不同粒径的脂质体注射液，分别是100，400，1000 和3000 nm。并注入到小鼠的腹膜内，通过示踪法来观察脂质体在腹腔中的分布。结果表明1000 nm的脂质体在腹腔内的浓度水平最高。Ji Dong的关节腔脂质体注射剂只有在脂质体的粒径大于腔的缝隙是才能避免全身性作用，降低毒性。现阶段很多人使用pH梯度法和硫酸铵梯度法来增加弱碱性药物的包封率，使用醋酸钙梯度法来增加弱酸性药物的包封率。5 脂质体的制备方法

脂质体的制备方法主要有薄膜干燥法、逆向蒸发法，超声法、乙醇注入法和复乳法，挤压法，冷冻干燥法，钙融合等，可以根据实验的需要选用不同的方法。脂质体的质量检测

对脂质体粒径大小和分布情况进行检测的方法主要有电子显微镜法，counter计数法，激光散射法，微孔滤膜-光密度法，透射光电子显微镜法等。

对脂质体包封率的测定方法主要有透析法，该法不适合分离大分子药物；离心法，该法不适宜于小粒径脂质体；凝胶过滤法。最近又出现不同的检测方法，例如Naozumi Ohnishi等利用柱切换技术分别来分析游离药物和包封药物的量从而计算脂质体制剂中药物的包封率。Ulrik Franzen等使用毛细管电泳法来检测奥沙利铂脂质体的包封率。

脂质体注射剂在临床的应用在更多方面的应用被开发出来，Maiko Kaga等人将血红素脂质体注射入妊娠小鼠内发现脂质体不能通过胎盘屏障进入胎儿内，而只能集中在胎盘上，从而改善胎儿的缺氧状态，这为临床开发孕妇使用的药物提供了一些参考。但是，脂质体不是万能的，李凌云等人就曾研究托泊苷脂质体注射液的过敏性，溶血性和血管刺激性。

为了更加广泛的使用脂质体注射剂和充分发挥脂质体的优势就必须对脂质体进行改造，使脂质体具备不同的特性。近年来，新型注射剂得到越来越多的关注和研究，脂质体注射剂也有了一定的发展，但是在临床应用的品种还很少，还有很大的发展空间。

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第二篇：阅读文献总结报告 2012-11-20（精选）

圆及椭圆轨道释放绳系子星的方法研究

研究绳系卫星系统质心沿椭圆轨道运动时，子星释放的最佳初始条件，运用变量替代简化动力学控制方程；对圆轨道运动的母星，采用轨道转移方法释放子星，计算弹射变轨参数及过渡轨道终了真近点角。

（取消母星质量远远大于子星质量的假设，考虑子星释放过程中绳系卫星系统质心随子星运动的变化）

对本文将子、母卫星视为质点，绳索长度可变但不考虑弹性和质量，导出系统质心沿椭圆轨道运动时，绳系卫星系统以偏近点角为自变量的释放动力学控制方程，求得最佳弹射速度及角度。在圆轨道上运动的母星，运用轨道转移方法发射子星，导出正确的转移条件。

1、质心轨道方程

绳索释放、回收及工作过程中保持直线；子星、母星看作质点；忽略大气阻力

2、椭圆轨道运动释放子星

建立右手轨道坐标系O-XYZ及系统主轴坐标系o-xyz，分析了引起系统绕质心的俯仰运动及轨道内的摆角，同时对沿垂直于轨道面的法线方向的重力梯度力矩引起的惯性主轴趋向于主轴。

3、轨道转移方法

轨道安排：如图所示，子母卫星一体，质心O沿半径Rc的圆轨道Sc运动，至A点子、母卫星变轨，随后母星沿T1轨道运动，至B1点通过喷气改变速度，变轨至半径R1的圆轨道S1继续运动；子星沿T2轨道运动，至B2点由绳索拉力或通过喷气改变速度，变轨至半径R2的圆轨道S2继续运动。（B1B2连线沿当地垂直轴）

同时进行圆轨道弹射子星、转移轨道、变轨到Si的冲量等的控制方程的计算。

4、结论

该文对子星发射已有的基础上，讨论的模型具有一般性。

基于微分包含的绳系卫星时间最有释放控制

文浩，金栋平，胡海岩；力学学报，2008 考虑了系绳弹性的影响，建立了绳系卫星系统三维动力学模型，研究了在状态和控制约束下的绳系卫星非线性时间最优控制问题，为所建系统变量，控制率设计没有采用通常的状态空间模型，而基于二阶微分包含，将连续时间最优控制问题离散文大规模动态规划问题，最后通过数值模拟验证了该方法的有效性。

关于最优控制问题

该文针对绳系文星系统的特征，采用一种控制策略，在卫星推进器的辅助下，通过调节系绳张力来实现最优的释放控制，在最段时间内将卫星释放到较远的指定位置。

在非线性最优控制的高速数值解法中，有一类方法称为“间接”求解法，如间接多重打靶法。“间接”求解法的不足之处在于，须利用Pontyagin极小值原理推导协态方程，并在求解时提供协态变量的初始猜测。由于协态变量一般不具有明显的物理意义，因此其初始估计非常困难。另一类称为“直接”转换法，即将最优控制问题离散为大规模参数优化问题，利用非线性规划方法进行求解。“直接”转换法没有协态变量估计的问题，而且一边具有较大的收敛域。

该文基于有较高收敛率的Legendre伪普算法，在Legendre-gauss-lobatto积分点处，取向量函数q分量的多项式近似，利用微分矩阵求得其导数在LGL点处的近似值，必定系统代数或微分约束作相应的离散处理。

并采用c++语言，通过面向对象编程实现了所述的理论方法，将其集成为一套通用最优控制程序包。

通过算例仿真结果表明，方法不仅精确完成卫星释放，而且有效抑制系绳的弹性振动，可用于解决复杂条件下的非线性最优控制问题。

关于二维振动型微型陀螺仪的开发

作为姿态传感器的陀螺仪来说，陀螺仪能使动作稳定，需要一定的振动节奏或者转动，这些问题在这以前就开始进行了各种各样的研究。例如，振动型陀螺仪的话，作为它的材质要有对温度无影响的恒弹性金属、单晶体材料、压电陶瓷材料、硅铜材料等。还有无机械摩擦而使寿命长、可以向小型轻量化生产等特性。

振动型微型陀螺仪的工作原理：因为给运动的物体加上一个角速度会产生一个垂直于运动方向的科式力，如果用电器的方法检测出来科式力的话，就可以求出物体的运动方向和转动方向。也就是说，根据检测出的角速度来判断相位差的相关信息。其他方面，现在正使用的陀螺仪有机械式、光学式、流体式等陀螺仪。小型陀螺仪在DV照相机的防手抖动等中做动作补偿、在其他很多的民用品中也有利用或商品化生产。对这些领域中，对零件因重视成本而又考虑特定用途。该微型陀螺仪考虑了它的通用性。

A、现在，该文献用微型机械装置进行描绘二维系统的研究，通过这个机制的应用发现了陀螺仪的新的机械性能。

下面对微型陀螺仪的工作原理作个说明。

图1 マイクロジャイロの本体（微型陀螺仪的实体）

图1是微型陀螺仪的实体，为展示实际大小放置了一枚1日元的硬币。振动体的大小大概在6毫米。按照图2表示的细弹性线上连接一很小的磁铁，周围围着夹持装置。从整体运动来看，陀螺仪沿X方向做一维运动。实际是向驱动用的芯片线圈内产生磁场，实现按特定的周期振动。而且可以用检测线圈来获得信号的变化情况。

图2ジャイロ駆動部（陀螺仪的动力部分）

也就是说当陀螺仪沿轴向的中心产生回转角速度，在与振动相垂直的方向产生科利奥里力，本来的圆形运动变成椭圆运动。提取以上的电压信号的误差和稳定的电压信号相比较可以得出转动方向和角速度的情况称为可能，因这个陀螺仪是根据二维振动的相位差来检测角速度的装置，因此可是说是二维振动形式的差率陀螺仪。

该微型陀螺仪与一般振动陀螺仪的不同之处

一般的振动陀螺仪对角速度检测是根据运动的性质来检测振动体的振幅变化，并进行模数转换来得出电压的变化，进而得出角速度的变化量。而该文献研究的是根据振动体的动作及材料的不同，最大的不同是根据相位差的运算的数字信号得出输出误差。例如，如果频率能达到数十MHz的话，理论上本振动陀螺仪能检测精度水平能达到1/100000。这个水平的精度可以十分精确的检测地球的自转速度（4.16×10¯3deg/s）。而且，相位的方向与移动方向完全不同时也很容易判别转动方向。外观上来看，尺寸小，能耗低。

B、角速度的检测方法分两种：

1、根据振幅变化来检测；

2、根据相位变化来检测。

振幅变化：因为检测振幅变化时，左右转动都是相同的变化量，不能判断转动的方向。

相位差的变化：这里不考虑振幅的变化，用给振动物体的驱动信号作参照，和检测信号对比，可以检测出相位差的大小。C、汇总

该课题列举了一下问题：

1）稳态振动物体的热传递问题

2）关于左右转动时的相位差的修正方法 3）关于检测高精度的实验室

D、总结：

为了检测及评价本次开发的微型陀螺仪性能的精确性，必须要在无振动的环境中对微型陀螺仪的性能进行评估。

一般的陀螺仪是用电压检测法来检测振幅的变化，这种方法很难达到期望的高精度。

该开发使用石英计时器做参照，来检测根据相位差变化，并与对结果进行实时运算处理的控制器连接，就能检测出极高精度的角速度。而且，陀螺仪的成本低、质量可靠，有很高的性价比。

虽然比一般的陀螺仪的精度要好的多，在有噪音的环境中，极微小的振动变化都能检测，但当周围混杂很多噪音，这些噪音对要检测的目标的精度有很大的影响。所以，使用时要考虑微型陀螺仪的使用环境。

收获：由于前段时间一直没有研究生的状态，满脑子还是本科的想法，所以关于看文献、对文献的大致结构和内容等等方面都是个模糊概念。通过这几篇文献，对文献有个大致的了解，特别是外文（最后一篇）对自己在外语方面的水准的了解帮助很大。

谢孝文 2012-11-18

第三篇：文献格式

参考文献著录格式及示例专著著录格式

〔序号〕著者.书名〔Ｍ〕.版本(第一版不写).出版地：出版者，出版年.起止页码

例: 〔１〕孙家广，杨长青.计算机图形学〔Ｍ〕.北京：清华大学出版社，1995.26~28 Sun Jiaguang, Yang Changqing.Computer graphics〔Ｍ〕.Beijing: Tsinghua University Press,1995.26~28(in Chinese)例:

〔2〕Skolink M I.Radar handbook〔Ｍ〕.New York: McGraw-Hill, 1990 期刊著录格式

〔序号〕作者.题名〔J〕.刊名，出版年份，卷号(期号)：起止页码

例:

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Li Xudong, Zong Guanghua, Bi Shusheng, et al.Research on global vision system for bioengineering-oriented micromanipulation robot system〔Ｊ〕.Journal of Beijing University of Aeronautics and Astronautics, 2002,28(3):249～252(in Chinese)3论文集著录格式

〔序号〕作者.题名〔A〕.见(英文用In)：主编.论文集名〔C〕.出版地：出版者，出版年.起止页码

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〔４〕张佐光，张晓宏，仲伟虹，等.多相混杂纤维复合材料拉伸行为分析〔Ａ〕．见：张为民编.第九届全国复合材料学术会议论文集(下册)〔Ｃ〕．北京：世界图书出版公司，1996.410～416 例:

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〔序号〕作者.题名〔D〕.保存地点：保存单位，年

例:

〔6〕金 宏.导航系统的精度及容错性能的研究〔Ｄ〕.北京：北京航空航天大学自动控制系，1998 5 科技报告著录格式

〔序号〕作者.题名〔Ｒ〕.报告题名及编号，出版年

例:

〔７〕Kyungmoon Nho.Automatic landing system design using fuzzy logic[R].AIAA-98-4484,1998 6 国际或国家标准著录格式

[序号]标准编号，标准名称〔S〕

例:

〔8〕GB/T 16159－1996，汉语拼音正词法基本规则〔S〕专利著录格式

〔序号〕专利所有者.专利题名〔Ｐ〕.专利国别：专利号，出版日期

例:

〔9〕姜锡洲.一种温热外敷药制备方案〔Ｐ〕．中国专利：881056073，1989-07-06 8 电子文献著录格式

〔序号〕作者.题名〔电子文献/载体类型标识〕.电子文献的出处或可获得地址，发表或更新日期/引用日期 例:

〔10〕王明亮.关于中国学术期刊标准化数据系统工程的进展〔EB/OL〕． http://www.xiexiebang.com/pub/wm1.txt...8-16/1998-10-0说明：

① 参考文献应是公开出版物，按在论著中出现的先后用阿拉伯数字连续排序.② 参考文献中外国人名书写时一律姓前，名后，姓用全称，名可缩写为首字母(大写)，不加缩写点(见例2).③ 参考文献中作者为3人或少于3人应全部列出，3人以上只列出前3人，后加“等”或“et al”(见例3).④ 在著录中文参考文献时应提供英文著录，见例１、例3.⑤ 参考文献类型及其标识见表1，电子参考文献类型及其标识见表2.⑥ 电子文献的载体类型及其标识为： 磁带——MT，磁盘——DK，光盘——CD，联机网络——OL.表1 参考文献类型及文献类型标识

参考文献

类型 专著 论文集 报纸文章 期刊文章 学位论文 报告 标准 专利

文献类型标识 M C N J D R S P

表2 电子参考文献类型及其标识

电子参考文献类型 数据库 计算机程序 电子公告

电子文献类型标识 DB CP EB 科技期刊论文的参考文献参考文献的功能与作用

（1）参考文献是科技论文的重要组成部分，它不仅能为作者的论点提供有力的论据，而且可以精练文字节约篇幅，增加论文的信息量，具有很高的信息价值。

（2）论文作者在其课题的选题论证、实验研究、以及总结和书写论文的过程中，都要参阅和利用大量的科学文献，由于作者在撰写论文时，不可能将所有引用前人成果都详尽地复述，只能将其主要引用文献注明出处列于文后。

（3）参考文献注明了被引理论、观点、方法、数据的来源，反映了论文的真实科学依据，没有参考文献的科学论文，应视为作者忽略了科学工作的继承性，也反映了作者科学学风和 态度的欠缺。

（4）引用一定数量的参考文献，既表明学科的继承性和作者对他人劳动成果的尊重，也 为编辑部、审稿专家和读者提供了鉴别论文价值水平的重要信息。

（5）参考文献为读者和审阅专家提供了与论文有关的文献题录，便于检索，以达到共享信息资源和推动科技进步的作用。

（6）著录参考文献有助于科技信息人员进行信息研究和文献计量学研究。参考文献著录的一般原则

2.1 只著录最必要、最新的参考文献

著录的文献要精选，仅限于著录作者在论文中直接引用的文献。

2.2 只著录公开发表的文献

公开发表是指在国内外公开发行的报刊或正式出版的图书上发表。在供内部交流的刊物上发表的文章和内部使用的资料，尤其是不宜公开的资料，均不能作为参考文献著录。国内外学术会议上交流的论文一般也不宜作为参考文献著录。

2.3 采用规范化的著录格式

论文作者应熟练掌握、严格执行国标GB7714－87《文后参考文献著录规则》。参考文献的标注方法——顺序编码制

国标GB7714－87《文后参考文献著录规则》规定：“引用文献的标准方法可以采用'顺序编码制'，也可采用'著者一出版年制'。”《中国公路学报》与全国大多数科技期刊一样，采用顺序编码制。

顺序编码制是按文章正文部分（包括图、表及其说明）引用的先后顺序连续编码。在文中参考文献的序号均置于方括号内，并视具体情况把序号作为上角标，或者作为语句的组成部分。应注意：凡不是句子组成部分的文献序号及其方括号，须作为右上角标处理。引用多篇 文献时，只须将各篇文献的序号在方括号内全部列出，各序号间用“，”，如遇连续序号，可在起止序号中间加“～”。在文后参考文献表中，各条文献按序号排列，序号编码不再加方括号。参考文献的著录项目与著录格式

4.1 连续出版物

序号作者．题名．刊名，出版年份，卷号（期号）：引文所在的起始或起止页码

4.2 专著

序号作者·书名·版本（第1版不标注）·出版地：出版者，出版年·引文所在的起始或起止页码

4.3 论文集

序号作者．题名．见（英文用In）：主编．论文集名．出版地：出版者，出版年．引文所在起始或起止页码

4.4 学位论文

序号作者．题名：〔博士或硕士学位论文〕．保存地点：保存单位，年份

4.5 专利

序号专利申请者．题名．专利国别，专利文献种类，专利号．出版日期

4.6 技术标准

序号起草责任者．标准代号标准顺序号一发布年标准名称．出版地：出版者，出版年

4.7

会议文献、科技报告的著录项目与著录格式均可按专著著录参考文献著录中需要注意的几个问题

（1）个人作者（包括译者、编者）著录时一律姓在前，名在后，由于各国（或民族）的姓名写法不同，著录时应特别注意。名可缩写为首字母（大写），但不加编写点（·）。

缅甸、印度尼西亚人名多为一个字，如 Sukarno（印尼）文献著录为（以下用“→”表示）Sukarno。缅甸人名前的“吴”、“德钦”为尊称，书写时为“吴努”，西文为U Nu，U Thant→Nu U和 Thant U。

姓前名后：见于中国人（汉族等），日本人（但用拉丁字符转写时常用名前姓后的写法）、朝鲜人、越南人、匈牙利人。名前姓后：见于原苏联人、英国人、捷克人、丹麦人、芬兰人、意大利人、挪威人、波兰人、瑞典人、法国人、荷兰人、德国人、葡萄牙人、西班牙人、埃及人、阿拉伯人、美国人、加拿大人、巴西人等。

英国、美国、加拿大人。如J C Smith→Smith J C；连姓如 E． C． Bate－Smith→Bate－smith E C；父子、几世如 F． W． Day，Jr（小）→Day F W Jr，A.B． TollⅢ→Toll A B Ⅲ。

法国人姓前有冠词ie，la，les或前置词de，du，de la，des，文献著录时放在姓前。如 Jules LeGoff→LeGoff J ； Guy de Maupas－sant→de Maupassant G。

德国人和荷兰人姓前有词头、词组或其缩写词，应写在姓前。如 Paul von Hindenburg→von Hindenburg P； Hans zurHorst－Meyer→zur Horst－Meyer H。

葡萄牙人和巴西人姓前有词头 do，da，dos，das，应写在姓前。如 Silvio do Amaral→do Amaral S.西班牙人名常包括其父母姓，书写时父姓在母姓之前。如 Casimir Gomez Ortega→ Gomez－Ortega C； Juan Perez y Fernan－dez→Perez y Fernandez j;Gonzalo Ley h（higo，“其子”之意）→Ley G h。

埃及人和阿拉伯人，姓前有前缀或其变体，如 ed，ibn，ahedl，abdoul，abu，abou，aboul或el，文献著录时用连接号与姓相连。如 Aly Abdel Aziz→Abdel－Aziz A； Kamel el Metwali→el－Metwali K。无前缀或其变体者，如 Hassan Fahmy Kahlil KhalilH F。

泰国人，如 Somsokdi Duangjai→Duangjai S。（2）作者（主要责任者）为3人或不多于3人应全部写出，之间几“，”号相隔；3人以上只 列出前3人，后加“等”或相应的文字如“et al”，“等”或“et al”前加 “，”号。（3）每篇论文所引用的参考文献一般不宜超过8条。

（4）文后参考文献著录时刊名不用书名号（《》）。参考文献的核对

为了使文内引文标注与参考文献表编排格式标准化和规范化，可按下列项目检查核对，以免发生遗漏或差错；

（1）参考文献格式是否合乎要求？

（2）正文引文的标注方法是否正确？

（3）是否采用连续编码制，其编码是否按顺序出现，有无缺漏？

（4）正文引文与参考文献表是否对应？

（5）参考文献表中各条参考文献著录项目是否齐全？有无缺项，排列是否符合规定？

（6）作者姓名是否姓在前，名在后？

（7）题名、刊名（或书名）有无遗漏或书写错误？外文应大写的字母是否按规定书写？

（8）出版地、出版者、出版年是否齐全准确？

（9）标点符号是否合乎标准规定？

第四篇：文献综述（模版）

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关于我国民族企业引进FDI利弊分析的理论研究综述

摘要：改革开放以来的近30年中，我国民族企业引进FDI经历了一个从数量小、范围窄、限制多的试点阶段逐渐发展到全方位、多层次、宽领域的全面开放的格局。随着经济全球化步伐的加快和中国加入WTO 以来出现的改革步伐的加大，中华民族企业利用外资的规模将进一步增大，外资对中华民族经济的影响也将进一步深入。

关键字： FDI 民族企业 利弊分析

1．前言

2007 年“两会”期间, 娃哈哈集团董事长、人大代表宗庆后上交了一份提案, 名为《关于立法限制外资通过并购垄断我国各个行业维护经济安全的提案》。这个提案来源于达能欲强行以40 亿元人民币的低价, 并购娃哈哈总资产达56 亿元的其他非合资公司51%的股权事件。这使得娃哈哈集团在引进法国达能集团直接投资后的恩怨浮出水面。

作为80后的一代，我们见证了娃哈哈的成长，也是娃哈哈产品的最大消费群体。因此，笔者运用在大学期间所学的专业知识，对“达.哈”事件进行深入研究和分析，在肯定FDI对我国民族企业的积极影响的基础上，侧重于分析关于FDI的消极影响。

1.1 主题思想

外商直接投资(FDI)是我国引进外资的主要组成部分。关于引进FDI 对我国民族企业的效应问题,许多国内外文献已经作了相当充分的探讨,如Pearson(1991)，研究的主流侧重于FDI 对中国经济的积极影响。相当多的文献认为,FDI 对中国经济的增长、产业结构的调整、进出口贸易和劳动就业等有积极的促进作用。虽然笔者不赞成一些对FDI 持完全否定态度的经济学家如阿瑟·刘易斯(Lewis)和佩必斯(Prebisch)的观点,但是, 胡宏兵（2004）认为由于国际资本的逐利动机和外国投资者所追求的目标与中国利用外资的目标之间的不一致性, FDI对我国民族企业产生积极作用的同时,也不可避免地带来各种消极影响。而对这些利弊的研究正是本论文写作的主题思想[8]。

1.2 相关概念

国际货币基金组织（IMF）把外商直接投资（Foreign Direct Investment, FDI）定义为：“在投资人以外的国家（经济区域）所经营的企业中拥有持续利益的一种投资，其目的在于对该企业的经营管理具有有效的发言权。”而发布投资报告的联合国贸易与发展会议（UNCTAD）则在此基础上，定义外商直接投资为：反映一经济体的居民（直接对外投资者或母公司）在其他经济体的企业居民中的持续利益和控制力的一种包含长期关系的投资。其中暗指投资者对其他经济体企业的经营有很大影响力。由此，沈伯明（2004）得出，外商直接投资，其核心是对本经济体外企业的经营管理有一定的控制力。

[5] 我国民族企业引进FDI的利弊分析——以娃哈哈为例

1.3 综述范围

在论文的设计的过程中，笔者参考了大量的文献资料，如：《中国的外资经济》、《中国利用外资规模研究》、《国际直接投资的新发展与外商对华直接投资研究》、《外资进入行为研究》、《“入世”与中国国际直接投资战略》、《利用外资与金融风险防范》、《当前外商对华直接投资的特点与我国的对策》、《中国引进FDI 所面临的风险及其防范措施》、《关于我国引进外资的利弊分析》、《“娃哈哈”纷争迷局》、《中外合资企业公司治理问题与发展方向探析——“娃哈哈·达能之争”的案例研究》、《反思达能强行并购娃哈哈案例》、《“达娃之争”给拥有民族品牌的本土企业的启示》等。

本文针对笔者对这些文献资料的前期阅读和思考，结合论文的主题思想，以及“达.哈”事件这一经典案例的深入分析，进一步提出我国民族企业在引进FDI时的新对策。

1.4 争论焦点

有关于我国民族企业引进FDI的利弊的争论,国内从来没有停止过。这种争论在20世纪90年代中后期有加强的趋势，江小涓（2002）认为争论的焦点集中在以下几个方面：

⑴ 垄断市场。⑵ 导致失业。⑶ 外部冲击。⑷ 技术依赖性。⑸ 利益外流。⑹ 影响政府控制力。⑺ 国家安全。⑻ 必要性减弱

。[1]2． 达能V娃哈哈之恩怨

2．1 纠纷缘起

1996年，娃哈哈与达能公司、香港百富勤公司共同出资建立5家公司，生产以“娃哈哈”为商标的包括纯净水、八宝粥等在内的产品，其中娃哈哈持股49%。

亚洲金融风暴之后，百富勤将股权卖给达能，达能跃升到51% 的控股地位。

傅钢（2007）认为当时，达能提出将“娃哈哈”商标权转让给其合资公司未果后，双方改签一份商标使用合同。正是这一条款，引发了强行收购**

[17]。

2007 年4 月3 日，达能欲以40亿元并购杭州娃哈哈集团有限公司总资产达56亿元、2006年利润达10.4亿元的其他非合资公司51％的股权。

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2．2 案例分析

⑴ “达.哈”事件是一场股权争夺战。⑵ “达.哈”事件是一场商标使用权的争夺战。⑶ “达.哈”事件是一场合同风险的典型事例。⑷ 达能在我国实施的并购类似恶意并购。

此外, 余四林（2007）此事件从另一方面折射出我国在经济安全立法上的巨大空白。如果我们仅止于从“自由主义”式的交易司法角度进行审视, 恐怕会忽略其中更该令人警醒的典型意义, 因为它暴露出的是我国在经济安全立法上的巨大空白

[19]。

2．3 启示

这场相互揭短的“达.哈”事件会给达能与娃哈哈双方都带来不利影响。从纷争骤起到现在,达能的股市价值大跌,这表示欧洲投资者已经开始对达能投反对票了。而长此以往,娃哈哈在消费者心目中几百亿的品牌价值也难免会“身价大跌”。不论这场纷争最后的结果如何,达能与娃哈哈都不是赢家。

那么,我国民族企业在与外资合作时,应该从这次事件中得出一些启示,杜绝类似事件的发生,争取中外合作愉快的双赢结果。蓝晓芳（2007）认为，(1)我国民族企业与外资的合作应以相互尊重、平等互利、优势互补为原则。(2)签订合同前应三思而为,一旦双方订立合同就应遵守游戏规则,秉持“合约精神”(3)对并购风险应引起足够的重视。(4)建立和完善危机管理机制。

(5)民族品牌的保护不应过于依靠本土企业的呐喊或政府的行政干预,而应仰仗法律的立法完善与有力执行[20]。

3． 我国民族企业引进FDI的概况

3．1 我国民族企业引进FDI之历程

张建刚（2007）认为，改革开放以来的近30年中，我国民族企业引进FDI经历了以下五个阶段：

⑴ 我国民族企业引进FDI的起步阶段（１９７９－１９８６）⑵ 我国民族企业引进FDI的持续发展阶段（１９８７－１９９１）⑶ 我国民族企业引进FDI的快速发展阶段（１９９２－１９９６）⑷ 我国民族企业引进FDI的结构调整阶段（１９９７－ 2 0 0 0）⑸ 我国民族企业引进FDI的质量升级阶段（2 0 0 1 － 今）

[6] 我国民族企业引进FDI的利弊分析——以娃哈哈为例

3．2 我国民族企业引进FDI之利弊

我国实行开放政策, 利用外资的最终目的就是要通过引进国外资金来弥补国内资金缺口, 促进技术、管理等方面进步, 从而提高我国企业的国际竞争力, 拓展国际市场, 发展我国民族经济。从我国近20 年来利用外国直接投资的实践来看, 外商直接投资对于我国经济的发展确实起到了积极的作用, 陈业宏（2004）认为主要表现在:

(1)在一定时期和一定程度上弥补了国内建设资金的不足,带来了较为先进的技术设备和管理经验,推动了我国的工业化进程和产业结构的升级。(2)在一定程度上促进了我国民族经济的增长。

(3)有力地推动了我国市场竞争机制的建立和市场化进程。(4)促进了我国经济运行的国际化进程。

(5)增加了国家财政收入,带来了部分先进企业文化,培养了现代企业管理人才。(6)推动了国内经济体制改革和经济法制的不断建设和完善

[14]。

但高新雅（2007）认为，任何经济活动都不是孤立进行的,发达国家在向我国民族企业输出资本的同时,从来都没有忘记和放弃对我国民族企业实施“西化”的政治战略。它们以其雄厚的资本挤压、削弱我国民族经济,特别是金融、高新技术产业及其他具有战略意义的产业部门[13]。具体说来, 秦伟（2000）认为外商投资对我国民族企业造成了如下负面影响:

（1）外商投资的产业结构不合理。（2）地区分布严重不均衡。

（3）有些外商投资对中国环境带来了一些负面效应。（4）某些外商采取不公平竞争行为。（5）中方一些合法权益受到损害。（6）一些外商投资企业侵害劳动者的权益。（7）外商投资对国内企业民牌的侵蚀。（8）外商对国内企业市场的挤占

[15]。

3．3 我国民族企业受FDI冲击之原因

由于我国民族企业自身的一些原因以及政府对外资管理上的一些局限,在相当程度上强化了外资对民族企业的冲击。杜惟毅（2001）认为主要表现在以下几方面：

（1）民族企业在经营管理和营销策略上与外资存在差距。（2）民族企业技术研究开发投入比例偏低。

（3）民族企业缺乏规模效应。

（4）民族企业和外资竞争环境不平等。

（5）对引进利用外资的规划和管理不完善。

（6）有关吸收利用外资的法律法规不健全

[10]。

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3．4 我国民族企业与跨国公司之不对称竞争

我国民族企业在本土面临着与世界级企业的竞争，我国民族企业也采取种种措施提升竞争能力，求得生存与发展，展开与外商的竞争。这一过程自然离不开中国这一大的背景，民族企业在与跨国公司进行竞争时所面对的内外部条件是不一致的，也就引出了不对称竞争的概念。孟宪伟（2006）认为这主要表现在以下几方面：

(1)生产成本的不对称。(2)技术水平的不对称。(3)市场结构的不对称。(4)品牌优势的不对称。(5)地缘优势的不对称。(6)政府作用的不对称

[16]。

3．5 我国民族企业引进FDI之趋势

中国加入WTO，北京申奥成功，意味着开放的中国将加速纳入经济全球化的步伐。面对更加开放的中国市场，外商对华投资战略呈现出相辅相成的多方面变化，这些变化与外商全球战略调整是同步的。邹昭晞（2006）把该趋势归纳为：

（1）从“浅层一体化分工”转向“深层一体化分工”。（2）制造业公司服务化。

（3）独资经营取代合资经营或在合资企业中力争控股权。（4）本土化。[2]3．6 我国民族企业引进FDI之对策

不可否认, 从国家宏观经济角度考虑, 利用外资对于我国生产力水平的提高, 国家综合国力的增强,人民生活水平的提高起到积极的推动作用。但是,我们也应该看到外资企业对我国民族企业发展的消极影响, 我们应该敢于正视并积极寻求消除不利影响的方法和对策。影响一国经济的不是直接投资本身, 也不是直接投资引进程度的高低, 而是东道国利用直接投资为本国经济发展道路服务的能力和东道国吸收、利用直接投资提供资源的能力。为了实现在利用外资的同时发展我国的民族企业，林竹（1999）建议如下:（1）调整我国利用外资的模式。

（2）防范跨国公司对我国市场的垄断, 引进多家跨国公司的投资。（3）掌握合资企业的控制权。

（4）加强对我国民族企业的保护与扶持。

（5）聚集和增强企业实力, 培养有效竞争主体[12]。我国民族企业引进FDI的利弊分析——以娃哈哈为例

4． 总结

本文参考了大量关于我国民族企业引进FDI的文献资料，并引用外商直接在华投资的经典案例——“达.哈”事件作为例证，在体现FDI对我国民族企业发展的诸多好处的同时，也从另一个侧面揭露了我国民族企业引进FDI的风险以及我国对外贸易制度的不健全。而我国近30年的改革实践证明,只有在开放的大环境中,我国的民族经济才能跟上世界经济发展的潮流。展望外商直接投资的前景，我们可以看到：在当今国际经济趋于一体化的大背景下,我国民族企业引进FDI是加快民族经济发展的必然选择。因此,我们不仅不能限制外资进入,相反要积极引进外资。只要我国在引进FDI的过程中寻找和制定切实可行的对策，放大利益，避免弊端，从而确保我国民族企业的安全,促进我国民族经济的发展。

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参考文献：

[1] 江小涓.中国的外资经济（1）[M].北京：中国人民大学出版社，2002：3-4 [2] 邹昭晞.中国利用外资规模研究(1)[M].北京：首都经济贸易大学出版社,2006: 261-272 [3] 陈继勇.国际直接投资的新发展与外商对华直接投资研究(1)[M].北京：人民出版社,2004 [4] 唐宜红.外资进入行为研究(1)[M].北京：人民出版社,2003: 193-228

[5] 沈伯明,何元贵,聂聆,郜晓惠.“入世”与中国国际直接投资战略(1)[M].广州：中山大

学出版社,2004 [6] 张建刚.外商直接投资与中国经济增长(1)[M].北京：经济日报出版社,2007: 11-15 [7] 张建勤.当前外商对华直接投资的特点与我国的对策 [J].湖北大学学报,1999,26(2): 33-35 [8] 胡宏兵.中国引进FDI 所面临的风险及其防范措施 [J].东岳论丛,2004,25(6): 47-51 [9] 刘新萍.利用外资与发展民族经济 [J].青岛教育学院学报,2000,13(2): 1-4 [10] 杜惟毅.利用外资与民族产业的发展 [J].上海社会科学院学术(季刊),2001,(2): 75-83 [11] 郭永芳.我国利用外商直接投资存在的问题及建议 [J].商业研究,2002,(220): 48-50 [12] 林竹.转型时期利用外资与民族企业发展问题的探讨 [J].天津社会科学,1999,(2): 36-40 [13] 高新雅.浅析外资引进与民族经济的发展 [J].集团经济研究,2007,9 月上旬刊(241): 93-94 [14] 陈业宏.外商投资与民族经济发展问题 [J].当代世界与社会主义(双月刊),2004,(1): 74-78 [15] 秦伟.关于我国引进外资的利弊分析 [J].新乡师范高等专科学校学报,2000,14(4): 101-103 [16] 孟宪伟.民族企业与跨国公司不对称竞争状况的分析 [J].现代管理科学,2006,(2):31-32 [17] 傅钢.“娃哈哈”纷争迷局 [J].中华商标,2007,7: 26-30 [18] 梁昊.中外合资企业公司治理问题与发展方向探析——“娃哈哈·达能之争”的案例研究 [J].理论界,2007,12: 86-89 [19] 余四林.反思达能强行并购娃哈哈案例 [J].财会月刊(综合),2007,11: 83-84 [20] 蓝晓芳,孟庆君.“达娃之争”给拥有民族品牌的本土企业的启示 [J].现代商贸工业,2007,19(7): 61-62 [21] 乔新生.娃哈哈事件凸显中国的后发劣势 [J].西部论丛,2007,6: 42-43

[22]Stephane Dees.Foreign Direct Investment in China: Determinants and Effects [J].Economics of Planning, 1998, 31: 175–194

[23] Pierre-Xavier Meschi, Jerome Hubler.Franco-Chinese Joint-Venture Formation and Shareholder Wealth [J].Asia Pacific Journal of Management, 2003, 20: 91–111 [24] Georgios Fotopoulos, Helen Louri.Firm Growth and FDI: Are Multinationals Stimulating Local Industrial Development [J].Journal of Industry, Competition and Trade 2004:163-189 [25] Tony W.Tong.•Jing Li.Real Options and MNE Strategies in Asia Pacific [J].Asia Pacific J Manage, 2008, 25: 153–169

第五篇：如何写文献综述

如何写文献综述

分享给要写毕业论文的同学~ 文献综述是对某一方面的专题搜集大量情报资料后经综合分析而写成的一种学术论文，它

是科学文献的一种。

文献综述是反映当前某一领域中某分支学科或重要专题的最新进展、学术见解和建议的它往往能反映出有关问题的新动态、新趋势、新水平、新原理和新技术等等。

要求同学们学写综述，至少有以下好处：①通过搜集文献资料过程，可进一步熟悉医学文献的查找方法和资料的积累方法；在查找的过程中同时也扩大了知识面；②查找文献资料、写文献综述是临床科研选题及进行临床科研的第一步，因此学习文献综述的撰写也是为今后科研活动打基础的过程；③通过综述的写作过程，能提高归纳、分析、综合能力，有利于独立工作能力和科研能力的提高；④文献综述选题范围广，题目可大可小，可难可易，可根据自

己的能力和兴趣自由选题。

文献综述与”读书报告”、”文献复习”、”研究进展”等有相似的地方，它们都是从某一方面的专题研究论文或报告中归纳出来的。但是，文献综述既不象”读书报告”、”文献复习”那样，单纯把一级文献客观地归纳报告，也不象”研究进展”那样只讲科学进程，其特点是”综”，”综”是要求对文献资料进行综合分析、归纳整理，使材料更精练明确、更有逻辑层次；”述”就是要求对综合整理后的文献进行比较专门的、全面的、深入的、系统的论述。总之，文献综述是作者对某一方面问题的历史背景、前人工作、争论焦点、研究现状和发展前景等内容

进行评论的科学性论文。

写文献综述一般经过以下几个阶段：即选题，搜集阅读文献资料、拟定提纲（包括归纳、整

理、分析）和成文。

一、文献综述选题和搜集阅读文献

撰写文献综述通常出于某种需要，如为某学术会议的专题、从事某项科研、为某方面积累文献资料等等，所以，文献综述的选题，作者一般是明确的，不象科研课题选题那么困难。文献综述选题范围广，题目可大可小，大到一个领域、一个学科，小到一种疾病、一个方法、一个理论，可根据自己的需要而定，初次撰写文献综述，特别是实习同学所选题目宜小些，这样查阅文献的数量相对较小，撰写时易于归纳整理，否则，题目选得过大，查阅文献花费的时间太多，影响实习，而且归纳整理困难，最后写出的综述大题小作或是文不对题。选定题目后，则要围绕题目进行搜集与文题有关的文献。关于搜集文献的有关方法，前面的有关章节已经介绍，如看专著、年鉴法、浏览法、滚雪球法、检索法等等，在此不再重复。搜集文献要求越全越好，因而最常用的方法是用检索法。搜集好与文题有关的参考文献后，就要对这些参考文献进行阅读、归纳、整理，如何从这些文献中选出具有代表性、科学性和可靠性大的单篇研究文献十分重要，从某种意义上讲，所阅读和选择的文献的质量高低，直接影响文献综述的水平。因此在阅读文献时，要写好”读书笔记”、”读书心得”和做好”文献摘录卡片”。有自己的语言写下阅读时得到的启示、体会和想法，将文献的精髓摘录下来，不仅为撰写综述时提供有用的资料，而且对于训练自己的表达能力，阅读水平都有好处，特别是将文献整理成文献摘录卡片，对撰写综述极为有利。

二、文献综述格式与写法

文献综述的格式与一般研究性论文的格式有所不同。这是因为研究性的论文注重研究的方法和结果，特别是阳性结果，而文献综述要求向读者介绍与主题有关的详细资料、动态、进展、展望以及对以上方面的评述。因此文献综述的格式相对多样，但总的来说，一般都包含以下四部分：即前言、主题、总结和参考文献。撰写文献综述时可按这四部分拟写提纲，在根据

提纲进行撰写工。

前言部分，主要是说明写作的目的，介绍有关的概念及定义以及综述的范围，扼要说明有关主题的现状或争论焦点，使读者对全文要叙述的问题有一个初步的轮廓。

主题部分，是综述的主体，其写法多样，没有固定的格式。可按年代顺序综述，也可按不同的问题进行综述，还可按不同的观点进行比较综述，不管用那一种格式综述，都要将所搜集到的文献资料归纳、整理及分析比较，阐明有关主题的历史背景、现状和发展方向，以及对这些问题的评述，主题部分应特别注意代表性强、具有科学性和创造性的文献引用和评述。总结部分，与研究性论文的小结有些类似，将全文主题进行扼要总结，对所综述的主题有研

究的作者，最好能提出自己的见解。

参考文献虽然放在文末，但却是文献综述的重要组成部分。因为它不仅表示对被引用文献作者的尊重及引用文献的依据，而且为读者深入探讨有关问题提供了文献查找线索。因此，应认真对待。参考文献的编排应条目清楚，查找方便，内容准确无误。关于参考文献的使用方法，录著项目及格式与研究论文相同，不再重复。

三、文献综述注意事项

由于文献综述的特点，致使它的写作既不同于”读书笔记”"读书报告”，也不同于一般的科研论文。因此，在撰写文献综述时应注意以下几个问题：

⒈搜集文献应尽量全。掌握全面、大量的文献资料是写好综述的前提，否则，随便搜集一点资料就动手撰写是不可能写出好多综述的，甚至写出的文章根本不成为综述。⒉注意引用文献的代表性、可靠性和科学性。在搜集到的文献中可能出现观点雷同，有的文献在可靠性及科学性方面存在着差异，因此在引用文献时应注意选用代表性、可靠性和科学

性较好的文献。

⒊引用文献要忠实文献内容。由于文献综述有作者自己的评论分析，因此在撰写时应分清作者的观点和文献的内容，不能篡改文献的内容。

⒋参考文献不能省略。有的科研论文可以将参考文献省略，但文献综述绝对不能省略，而且应是文中引用过的，能反映主题全貌的并且是作者直接阅读过的文献资料。

总之，一篇好的文献综述，应有较完整的文献资料，有评论分析，并能准确地反映主题内容。

下面是一篇文献综述范文：

文献综述范文之一 制度与经济发展和增长理论综述

摘要： 关键词：（略）

制度与经济发展的关系与制度的起源、制度变迁与创新、国家制度供给一起被称为是新制度经济学的“四大支柱”，而且，在很大意义上，制度的起源、变迁与创新、供给与需求都与经济发展和增长相关。从结论上说，有效率的制度促进经济增长和发展；无效率的制度会抑制

甚至阻碍经济增长和发展。

一、经济增长与发展理论回瞻 1.马克思经济增长理论中关于制度的论述

马克思认为，没有抽象的生产，也没有离开制度（马克思的提法是生产关系，实质上就是制度）的生产力及其发展。生产力总是在一定生产关系中组织和运行的。先进的生产关系会促进生产力的发展，落后的生产关系会阻碍生产力的发展。一个持续一定时间跨度的相对稳定的生产关系（制度框架）为生产力提供了一个相应发展的制度“空间”，这对许多经济学家研究制度与经济增长和发展关系是一个极为重要的启示。

2.西方经济增长理论主要流派的论述

（1）模型派

他们认为：社会经济的增长或发展是促进经济增长的各种生产要素的组合、配置、叠加和质变的结果。他们将各种增长要素作为自变量，把经济增长（通常用国民生产总值、国民收入、人均收入等表示）作为因变量，确定函数关系，建立各种经济增长模型，解释经济现象。最著名的有哈罗德＝多马经济增长模型，新古典经济增长模型（即索洛＝斯旺模型）以及卡尔多、罗宾逊、帕西内蒂等人倡导的剑桥经济增长模型。这些经济增长模型实质上只是说明了长期经济增长与短期、中期经济增长之间的关系，力求使得产出决定的总需求的增长要与生产产品的总生产能力匹配，逐渐强调了技术进步在经济增长中的作用，忽视了制度因素的作

用。（2）结构派

他们认为，经济增长和发展既是一国经济量（总量与均量）和能力的增长与扩张过程，也是一国经济结构的转换过程。主要有刘易斯等的“二元结构论”；纳克斯的 “贫困循环论”；由“投资不可分性”而产生的罗丹的“大推进论”；钱纳里等人主张的“发展型式”理论；以及“两缺口理论”，以及“平衡与不平衡增长”的理论等等。在这一流派中，已经隐含着制度这一因素和背景。其中，刘易斯的“二元结构”理论尤为明显。因此，有人甚至将刘易斯划为新制。

（3）阶段派

代表人物是罗斯托，他将经济发展划分为六个阶段，即传统社会阶段、为起飞准备条件阶段、起飞阶段、成熟阶段、高额群众消费阶段和追求生活质量阶段。不难看出，制度背景的框架

越来越明显。（4）因素派或起源派

这一流派中，丹尼森将经济增长的因素划分成为两大类：生产要素投入量和生产要素生产率。细分为八个方面，（有人归纳为7个）即：使用的劳动者的数量及结构；工作小时；使用劳动者的教育程度；资本存量的规模；知识的状态；分配到无效使用中的劳动的比重；市场规

模；短期需求压力的格局和强度。

丹尼森在1967年出版的《为什么增长率不同：战后几个西方的经验》中利用了因素分析方法。习惯称为丹尼森模型。在这个模型中，引发了两个问题：

第一个问题：各个因素对经济增长的贡献率可以通过模型进行计算，但是，是什么原因（因素）将这些因素的潜在生产力转化为现实生产力？

第二个问题：将应该计算的因素计算之后，仍然存在“剩余”或“余值”，即所谓“剩余溢出”，那么，这些“余值”应该归入到哪个因素？

而库兹涅茨强调需求结构的高改变率对现代经济增长中生产结构的高转换率影响巨大。它会引起创造新产品的技术高新与发明，促进新产业的形成与发展，最终促进现代经济增长和发

展的速度。（5）新增长理论派

主要有罗默的“收益递增经济增长模式”；卢卡斯的“专业化人力资本积累增长模式”；鲍依德的“动态联合体资本增长模式”；阿温杨的“创新与有限度的边干边学模式”等等。这些理论不仅将知识和人力资本因素引入经济增长模式，更值得注意的是，新增长理论确认了制度与政策对经济增长的重要影响，并总结出了一套政策来促进经济发展，例如，支持教育；刺激物质资本的投资；保护知识产权；支持研究与开发工作；实行有利于新思想形成并在世界范围内传递的国际贸易政策；避免政府在市场上的大的扭曲等。

（6）劳动分工演进派

杨小凯为代表的这一学派首先指出了新古典微观经济学的先天不足，即，将社会的产业结构或分工状态当作固定不变的因素，然后研究资源在其中的最优配置，然后构建了分工演进模式解释经济增长。他们认为，当人们经验不多时，生产率低下，因此付不起交易费用，人们只有选择自给自足。通过实践学习，生产率提高，能够付得起交易费用，因而，人们开始选择高一级的分工与专业化水平。而这种通过专业化学习会加速学习速度，从而可以支付更高的交易费用。这个正反馈（良性循环）将使劳动分工自发地演进。分工之所以能提高生产力正是因为专业化造成了某种信息不对称，卖者对于自己生产的产品知之甚多，而作为买者却

知之甚少。

杨小凯等人的分工演进理论模式给我们有两点启示：

启示一：促进分工与交易以及知识的发展对经济增长和发展极为重要。

启示二：一国的制度创新，应当朝促进分工、降低交易费用、提高交易效率方向发展。

（7）“反增长”或“零增长”派

以米多斯为代表的经济学家认为人类经济增长和发展付出的代价太大，因此主张反增长或增长价值怀疑论；米多斯将人口增长、粮食供给、资本投资、环境污染和能源消耗等5大因素连接成为一个“反馈回路”，建立了“世界末日模型”。为了避免世界末日来临，就必须使主要的经济增长因素实现“零增长”，因此，该理论被称为“增长极限论”或“零增长论”。

二、新制度经济学派的主要论点

1.诺斯的观点

（1）制度和经济增长与发展的关系

新制度经济学派对制度与经济发展有创造性贡献的是诺斯。他关于经济增长与发展理论的核心论点简明扼要，即，经济增长和发展的关键是制度因素，一种提供适当的个人刺激的有效的制度是促进经济增长的决定性因素，而在制度因素中，财产关系的作用最重要。其依据是，在传统经济学中，市场的运作被假定为完备的信息、明确界定的产权条件和零成本的运行过程。人们在市场交易的过程被过滤为单纯的价格机制的操作，就连为达成交易而搜寻信息的费用也不存在了。在这一模式分析逻辑下，其它一些协调组织与组织经济活动的“制度”和“组织”被看成无足轻重。如果用传统经济学分析方法无法解释1600年到1850年海洋运输业在技术上并无多大进步的情况下，生产率却有较大幅度提高的现象。因此，制度因素不可忽视。制度的功效在于通过一系列的规则来界定交易主体间的相互关系，减少环境中不确定性和交易费用，进而保护产权，增进生产性活动，使交易活动中的潜在收益成为现实。诺斯指出：制度环境是一系列用来确定生产、交换与分配的基本的政治、社会、法律规则，制度安排是支配经济单位之间可能合作与竞争方式的规则，而制度本身是 “一整套规则，它遵循的要求和合乎伦理道德的行为规范，用以约束个人的行为。”也就是说，制度不同于体制，它是一系列被制订出来的规则，守法程序和行为的道德伦理规范，旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为。制度框架约束着人们的选择集。既然这些规则不仅造就了引导和确定经济活动的激励系统，而且决定了社会福利与收入分配的基础，那么，制度结构在静态上就决定了一个经济实体及其知识技术出路的增长率。诺斯认为：许多经济学家将创新、规模经济、教育、资本积累和知识进展等等归入经济增长的原因，其实就是经济增长本身。而引起经济增长的真正原因是制度的变迁。制度变迁是从均衡到不均衡又回到均衡的过程。在各种因素使潜在的外部利润在现有的制度安排下无法实现时，新的制度就有可能建立以降低成本。他认为，除非现行的经济组织或制度安排是有效率的，否则，经济增长不会简单发生。进而，诺斯对制度的供给与需求进行了分析，当制度的供给与需求相一致时，达到制度均衡。这种制度均衡的实现条件是制度供给者的边际收益等于边际成本，即MR＝MC。据此，诺斯提出了构建有效率的新制度的基本（理想）标准或原则是使得新机制（制度）下

个人收益率与社会收益率相等或接近。

（2）国家在制度变迁中的作用

国家并非“中立”的，国家决定产权结构，而经济增长有赖于明确的产权，但在技术和现有的组织制约下，产权的创新、裁定和行使代价都极为昂贵，因此国家作为一种低成本的提供产权保护与强制力的制度安排应运而生，以维护经济增长和发展，并最终对造成经济的增长、发展、衰退或停滞的产权结构的效率负责。

（3）意识形态理论 意识形态的特征有三个：

第一，意识形态是节约机制，通过它，人们认识了他们所处环境，减少了“试错”成本。第二，意识形态会通常与个人观察世界时对公平、公正所持的道德、伦理评价交织在一起，也就是说有时会在相互对立的理论和意识形态中作出选择。例如，收入分配是否公平的评价

等。

第三，当人们原有的观念或经验与意识形态不符时，他们就会改变试图其意识形态，来发展一套更加适合其观念或经验的新的理性选择。

因此，意识形态是影响制度安排和经济变化的另一个重要因素。

2.国际经济增长中心的最新研究表明：

（1）发展中国家普遍面临着维持经济增长和提高经济效率两大难题，而问题的根源在于基

本制度框架，例如，寻租。

（2）制度安排是经济发展的主要动力。首先，制度通过影响信息和资源的可获得性、塑造力以及建立社会交易的基本规划而扩展了人类的选择，即经济发展的目标。其次，制度“矫正价格”的努力成效，即对经济发展的基本的和长期贡献。再次，尽管技术创新会推动经济发展，但在发展中国家技术创新依赖于促进创新、界定产权和契约关系或分担外在风险的各

种制度安排。

（3）从制度的供给与需求方面研究，制度创新需求产生于经济中无效率的增多、技术变化、市场特征以及确立个人与集团维护自身利益方式的立法秩序；而制度供给依赖于立法秩序、制度设计成本及寻找可选择目标的知识基础。因此，发展中国家必须确立以立法秩序为核心的制度环境，塑造市场力量以驱动创新。

（4）在市场经济不发达的发展中国家，根本问题是缺乏发展市场经济的制度背景。如法律和秩序、稳定的道德、产权的界定、人力资本的供给、公共品的提供、支配交易和分担风险的法规等。因此，在发展中国家，如何使政府发挥“主导”作用，制订一套公开、透明的规则体系，防止寻租、以权谋私和欺诈行为，为市场经济运作制造出公平合理的制度环境，才是实现市场经济顺利转型并高效运作的必不可少的条件。

三、简单的评述及问题

1.诺斯将制度因素纳入经济增长的框架，把制度作为经济增长的内生变量，应用现代产权理论说明制度变迁与经济增长的关系，指出制度变迁是经济增长的重要因素之一。他使制度研究和分析更加成熟，对经济学发展作出了贡献。

2.新制度经济学派方法的应用的影响越来越广泛，许多原来对制度不以为然的经济学家广泛地吸收和利用了新制度经济学家们的分析方法，普遍认为，解决经济发展问题，不仅只关注资本积累、技术引进、资金筹集、产业结构优化、就业的改善等等纯经济方面的因素，而更加应该将注意力放在制度因素对于经济增长的促进或阻碍作用上。

3.将制度因素纳入经济增长和发展问题研究的范围内，大大扩大了经济发展问题的研究视野，而研究对象也由以前的以资本主义发展中小国家或地区为主转向发展中的大国。

4.几个应当深入研讨的问题

（1）在许多人看来，制度仍然是一个非常抽象的概念，如何将制度因素进一步量化。（2）既然制度变迁在经济发展中非常重要，怎样才能加快制度变迁的步伐，促进经济的发

展。（3）在信息化时代，信息的获取已经非常容易，那么，新制度经济学派的理论基石之一的交易费用的地位是否会动摇。

新制度经济学派的许多观点越来越多地为人们所接受，其影响力也越来越大，但上述这些问题仍然困扰着新制度经济学派及其追随者，有待于进一步的探讨。

【参考文献】

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