2016年科技工作总结 正稿

第一篇：2016年科技工作总结 正稿

2016年科技创新工作总结

2016年，XX公司科技工作紧紧围绕“一稳二找三突破”这一中心，坚持“改革创新、支撑发展”这一主线，以实施设备科技提升计划、深化科技计划体制改革、以三年规划建设为抓手点，着重优化科技创新环境、推动新设备科技与经济效益紧密结合、促进产业创新转型升级，使金雁牌漆包线向中高档转型升级，占据更多的市场份额，提高企业经济效益和社会效益。

一、加强组织领导，形成创新合力

XX公司把发展科技创新项目列入每年的工作重点来抓。年初，专门讨论和研究有关科技发展重大事项，如科技工作中领导干部配备、科技经费预算、科技政策的制定、培养技术人才、重大技术交流以及新型设备的引进等等。同时，经常通报公司科技工作发展情况，广泛听取各车间各部门的意见和建议，征询解决问题的办法和措施。为加快科技创新技术工作发展，公司各主要领导深入各车间班组了解设备最新生产运行情况，了解企业在科技创新过程中遇到的困难，极大地提高了各车间部室科技创新的积极性。

二、加大科技投入，确保技术成果。

把科技创新作为兴企战略，靠投入推动企业创新。近几年来，公司始终把“三年规划”作为兴企的一项战略，每一期规划都要确立目标，制定计划，把技术改造、投入项目、资金与销售收入、利税同等纳入考核指标，做到生产、销售、技改三同步，确保企业技术进步保持强劲后劲。自2014年9月以来，我们用于技术改造、产品开发、项目开发的资金累计达到XXXX万元，16年成功取得了股权投资XXXX万的资金，加大对技改项目的投入，对于企业的创新和发展起到了重要的作用。公司自2014年开始，分别投入包括XXXX退火大拉机、XXXXX双头拉丝机、XXXXX立式拉包机、XXXXX拉包机等一共30个项目。目前，该项目的一、二期工程已在2016年9月份全部顺利完工，正式投入了生产。

三、运用科技成果，加速产品升级转化效益。

随着新技术新设备的科技投入和开发，研究积累出一些成果。如：退火大中拉机的投入，提供了退火裸线对下工序的供给，为提高产品软度起到了较好的作用；以及XXXX拉包机及XXXXX、XXXX等新漆包机带来的连拉带包工艺，模具喷射涂漆工艺、三复合多道涂层工艺，自动换盘、大盘收线和DV值的显著提升等等，不但产值效率提高XX%以上，设备电损耗跟老设备对比下降XX%以上，生产劳动成本及劳动强度得到明显下降。在单包工艺向拉包工艺装备的发展提升，时产品结构向XXXX级以上扩展，2016年一至八月份与2014年同期对比，XXX级产品从原来的XXXX吨增加至XXXX吨，增长了XX%，XXX级以上产品，从XXX吨增加至XXX吨，增长了XX%。2016年度公司新产品的在性价比、性能及技术得到 提升，推向市场后效果极佳。

项目环境效益和社会效益效果显著。三年规划实施完成后，大大减轻了金雁电工在环保方面的压力，特别是新漆包机的投入运行后，绝缘漆得到充分催化燃烧，气体达标排放，燃烧后的异味变淡，对周围群众的影响跟小，将在一定程度上改善企民直接的关系。

四、实施人才培养工程，夯实企业技术进步的基础。

1、是抓好员工素质的提高。在实施人才培养工程中，我们把提高员工素质做为一项重要工作去抓。采取“走出去、请进来”的办法，在2016年度先后多次外请专业工程人员，针对XX立式拉包机和卧式漆包机进行技能培训，使首次接触立式拉包机的各类人员掌握全新技能，为提高新设备的操作技能和产品质量夯实了基础。对自动翻盘卧式漆包机的上落线杜绝双面胶，外请专业工程人员现场指导，讲解难点要点，分解连贯动作，使我司操作工尽快熟练掌握，解决了供应商一直投诉的工字轮底部双面胶问题，提升了产品档次和企业形象。为提高员工队伍的专业知识水平，我们先后加强20多名保全员工送到XXXX培训中心进行钳电工证书的培训学习，与此同时积极鼓励企业中的管理者和技术工人对口参加各类培训。为调动生产一线工人学技术、长才干的积极性，从2016年起，我们把在一线中技术过硬、有实践经验和创新能力的工人技师统一起来，并纳进人才实行动态管理，实行以老带新共同进步的方针，对提高员工队伍素质起到了积极性的促进作用。

2、是为科技人才发挥作用，创造好的条件。有了人才是基础，发挥人才的作用是目的。要让人才发挥出作用，关键是要为他们营造一种好的氛围，创造出好的条件，让他们有一个施展才华的舞台。近几年我们大胆地支持和鼓励工程技术人员走出去开阔视野，考察市场，了解信息，搞新产品开发和参与一些技术攻关。并在工资待遇、奖金分配上给予倾斜，对作出突出贡献的工程技术人员让他们有荣誉、有地位。

五、2017年XXX公司努力方向

1、积极落实公司科技工作的方针、目标，扎实开展好科技创新等工作，继续加大人才培养，不断扩充人才队伍的知识面，加强人才队伍的整体业务能力。

2、抓项目申报。争取上级科技主管部门组织科技项目的申报，力争多立项，不断提高项目的申报质量。

3、促进专利和知识产权工作稳步推进。大力开展专利和知识产权保护宣传，提高创新意识。积极组织、鼓励、支持、协助专利申报，兑现专利奖励，提高专利技术含量，同时加快知识产权转化生产力的步伐。

4、加强公司员工思想教育，正确认识科技创新对于企业、个人的发展的重要性，不断增强科技创新的积极性、主动性。努力学习新理论、新知识、新技术，用先进的思想和技能武装头脑；搭建想事、谋事、干事的科技工作软环境，为全体工作人员提供干事的平台。

尽管我们在科技创新工作中取得了一系列成绩，但是我们也清楚地看到，这与公司的快速发展相比还有一定差距。一是创新环境不优，全员创新动力依然不够强，多元化的科技投入激励机制还不完善。二是企业创新活力不足，技术创新主体地位还不突出，具有研发能力、可以开展科技创新的人才队伍还不够壮大。在今后的工作中，我们将按照集团公司科技创新要求，以改革求发展，以创新求突破，为集团公司的快速发展提供科技支撑。

第二篇：正忠科技公司简介

一、公司简介

一、资质部分

长沙正忠科技发展有限公司位于湖南长沙、株洲、湘潭融城一体的核心地带——湖南环保科技园，是一家集科、工、贸一体化，矿山架空索道装臵及其配件生产专业化的高新科技企业。资质如下：

1．公司董事长张立忠先生是煤炭部行业标准《煤矿架空乘人装臵技术条件》MT/T873-2000行业标准起草人，同时也是《地下矿用架空索道 安全要求》国家标准的主要起草人。

2、公司30亩的制造车间，完全按照现代化、高效率设计。

3、正忠科技是国内第一家获得煤安标志的企业，1989年至今已累计生产、安装了400多个项目，产品已销到全国煤炭100强70个矿务局，28个省、市，123个市县；有全国40%的市场占有率，是整个行业的领头羊；获得了客户的一致好评。

4、2005年7月通过了长沙市“高新技术企业、高新技术产品”双高认证；同年获得中国农业银行“AAA”信用企业证书；2006年元月公司产品的设计、生产、安装通过了ISO9001质量体系认证；2007年通过了全国质量委员会获得了“质量、服务、信誉AAA级企业”、“全国索道产品质量过硬、信誉保证放心品牌”。

5、公司与全国128家煤炭设计院有技术研发关系，并联合了35个煤炭安全监察局制订“架空乘人装臵安全标准的设计”，如合肥煤炭设计院、北京神华煤炭设计院等；有受国家知识产权局保护专利十八项。

6、中国著名索道研究专家、中南林学院博士导师单圣涤教授为公司新技术研发中心特约研究员；原湘煤集团资兴矿务局龙天才副总经理任公司售后服务部部长。公司有雄厚的技术力量、庞大的售后队伍。

7、我公司吸引旅游索道技术、引进国外先进技术综合我国矿山的特点，技术上取得一个又一个的进展，我公司成功研发了固定式抱索器和活动式抱索器水平拐弯，技术处于全国领先水平，并于08年结合地面旅游索道及井下特殊环境设计出新型的重力抱锁器，这种抱索器不仅结合了固定抱锁器夹持钢丝绳牢固，而且吸取了活动抱锁器可摘挂、管理方便的优点，在38度以上大坡度钢丝绳索道的应用中仍然具有很高的安全性和可靠性。一投入市场，便受到客户广泛好评。

二、技术部分

1、驱动部分改主导轮，原来减速机输出主轴悬臂梁支撑，改成地面旅游索道一样减速机空心轴外面加轴承套，减速机输出轴只承受扭矩，不承受弯矩（现在的汽车后桥），解决了减速机漏油事故。主导轮用结构件，因为重量轻了，制动更加灵活，方便以后检修，同时外表更加美观。整个机架部分用花键联接，可上下左右调节，方便检修；外表用桔红色，防腐蚀，防酸碱。

2、新开发的高速猴车，零速度上下、平稳、速度快，让效率更高。

3、豪华吊椅仿德国技术制造。坐板表面带软坐垫，下面还有弹簧，这样同软橡胶与弹簧两级减震，使人员乘坐更平稳、舒适，如我们在办公室一样。吊杆表面用纳米技术，外表更美观，同时防锈、防腐蚀；吊椅根据中国人的特点，人性化设计。

4、抱索器仿德国技术，用碟形弹簧，外表镀锌，里面有弹簧，蝶形弹簧抱索器不易损坏，使运行更可靠，更有效夹紧钢丝绳；人员过渡时乘坐更加舒适。有防潮、防酸碱、防腐蚀的作用。

5、托轮吊架中间有“U”形孔，可根据现场横梁情况上下、左右调整±35CM，更适应现场安装需求。同时开发出制动器失效保护、防掉绳保护、吊椅防摇摆保护等多个安全保护机构。

6、托（压）绳轮全部用冲压件，运转灵活，无卡阻、乘人吊椅流水线生产。

7、驱动轮轮衬采用德国BECORIT公司的K25高强度耐磨轮衬。该轮衬耐油、耐水、耐磨、摩擦系数大（可达0.25）、能有效提高牵引力、减小系统张力、提高钢丝绳寿命。

8、PLC采用日本三菱，配备中文语言显示操作台：可实现启动、预警、运行、停车及全方位自动化控制；中文语言显示操作台能准确显示系统状态、乘坐人员数量及故障位臵。

9、由我公司自行研制开发并拥有自主知识产权的架空乘人索道远程监视监控控系统，使系统在无人值守、远程监视、监控上又上了一个新的台阶。

10、与银行自动门一样，采用日本欧姆龙红外线传感器，使检测更准确、动作更灵敏、无误动作。

11、沿途可配备MP3背景音乐，让乘坐成为一种享受。背景音乐同时可更换

成领导讲话、政策宣传，让讲话和政策深入人心。

12、我公司的产品不漏油、不打滑、运行更安全、更可靠、乘坐更舒适、操作更简单、维护量更少。

我公司有快速、成熟的售后服务队伍，有按高标准、高规格的设计、有放心的、保障的产品质量。我们是诚心来为 神华宁夏煤业集团有限责任公司 服务的，欢迎各位评委到我公司考察。

第三篇：正虹科技内控报告

内部控制自我评价报告

湖南正虹科技发展股份有限公司

内部控制自我评价报告

为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，2011，公司根据《公司法》、《证券法》以及财政部、证监会联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等有关法律、法规和规章制度，进一步建立健全各项内控制度，努力完善法人治理结构，规范公司运作，制定了贯穿于公司生产经营各层面、各环节的内部控制体系，公司内部控制具备了完整性、合理性和有效性。

一、综述

（一）公司内部控制的组织架构

公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、深圳证券交易所有关法律法规规定的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范有效运作，维护了广大投资者利益。

目前，公司内部控制的组织架构为：

1．公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。

2．公司董事会是公司的决策机构，负责建立与完善内部控制系统，监督内部控制制度的执行情况。

3．公司监事会是公司的监督机构，对董事、全体高级管理人员的行为及公司的财务状况进行监督及检查。

4．董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会等四个专业委员会，所有委员全部到位并开展工作。

5．公司管理层负责内部控制制度的具体制定和有效执行。同时公司设立了内部控制检查监督机构——审计部，负责监督公司内部控制、各项制度的执行情况。

（二）公司内部控制制度建设情况

内部控制自我评价报告

公司根据《上市公司内部控制指引》的要求，结合公司自身具体情况，已建立起了一套较为完善的内部控制制度，公司除了按相关法律法规制定和修改《公司章程》外，先后制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总裁工作细则》、《战略委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《信息披露事务管理制度》等多项内部控制制度。

（三）公司内审部门的设立，人员配备及开展内控工作的主要情况

1．根据证监会相关要求，公司设立专门的内部审计机构——审计部，由公司董事会审计委员会具体负责，公司审计部部长和六位内审员在董事会审计委员会的领导下，负责对公司及控股参股公司的经营活动和内部控制进行独立的审计监督。

2．公司董事长负责内部审计机构负责人的聘任、解聘。内部审计人员均要求具备会计等专业知识，保证公司内部审计工作的有效运行。

3．开展内部控制的主要工作情况公司内部审计机构在公司董事会的监督与指导下，负责公司财务审计及管理公司内部稽核与内控系统，定期与不定期的对公司下属职能部门及分支机构的财务、内部控制、重大项目及其他业务进行审计和例行检查，以有效监控公司整体经营风险。

（四）2011年公司为建立和完善内部控制所做的工作及成效

1．进一步完善内部控制制度建设公司进一步完善内部控制体系，提升内部控制水平。及时根据相关法律法规的要求和公司经营发展的需要，不断修订和完善公司各项内部控制制度，从制度建设方面强化公司的内部管理控制，在2011年，公司修订了《公司章程》，制定了公司《内部控制自我评价报告》、《内幕信息管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《内幕信息防控工作业绩考核评价办法》以及《接待特定对象调研采访管理制度》等多项内部控制制度。2．开展内幕信息管理专项活动

根据中国证监会湖南监管局下发的《关于进一步做好上市公司内幕信息管理相关工作的通知》（湘证监公司字[2011]27号）的要求，公司在制定相应内幕信息管理制度的同时，与公司所有董监高人员及其相关内幕信息知情人签订了《防控内幕交易承诺函》，并通过组织学习、宣传 2

内部控制自我评价报告

教育、对内幕信息知情人进行自查自纠等活动，把防控内幕交易工作落到实处。

二、重点控制活动

公司内部控制制度包括资金、采购与付款、销售与收款、成本与费用、存货、固定资产、工程项目、筹资、投资、对外担保、控股子公司、财务报告、信息披露等13个方面，涵盖日常经营管理的各个方面，通过对各项业务制定了详细的内部控制制度外，对经济业务的处理均有明确的授权和审批，根据“通知”要求，本次我们对控股子公司、关联交易、对外担保、重大投资、信息披露的内部控制情况进行了重点自查。

（一）对控股子公司的内部控制

公司采取分线分专业垂直管理的集团管控模式对分子公司实行管理。公司制定了较为规范的管理制度和工作流程，加强对控股子公司的管理。公司向分子公司委派董事、监事及高级管理人员，规定分子公司重大事项报告制度和审议程序。同时，公司经理层明确了对分子公司的管理职责。分子公司产、供、销、技术、财务等主要干部由总部任命或委派，并通过“预算制”、“片区管理制”等管理方式对分子公司进行严格的控制。对分子公司经营目标与费用管理则实行年初预算、年中监控，年末考核的形式进行。

公司制定各分子公司的经营目标和考核办法。通过对分子公司实施绩效考核，有效的进行管理与监控，激发分子公司员工积极性，确保分子公司经营目标的顺利实现。

（二）关联交易的内部控制

报告期内，公司严格按照深交所《股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等有关文件规定，对公司关联交易行为包括从交易原则、关联人和关联关系、关联交易、关联交易的决策程序、关联交易的披露等进行全方位管理和控制，公司独立董事对公司关联交易出具了公正、公平、公允的意见。

（三）对外担保的内部控制

报告期内，公司严格执行证监会下发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发.2003.56号文）及公司《公司章程》的规定，未有发生违规担 3

内部控制自我评价报告

保情况。

（四）重大投资的内部控制

公司在《公司章程》及《董事会对董事长的授权》中明确了经营班子、董事长、董事会、股东大会关于投资的审批权限，公司重大投资的内部控制遵循合法、审慎、安全、有效的原则控制投资风险，注重投资效益。报告期内，公司重大投资均严格按照深圳证券交易所《内部控制指引》的相关规定，未有违反《内部控制指引》的情形发生。

（五）信息披露的内部控制

公司制定了《信息披露管理制度》，结合《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定，从信息披露的内容、审批程序、董监高买卖本公司股票、重大信息内部报告、保密责任等各方面做出了明确规定，确保公司信息披露的及时、准确、完整。报告期内，公司信息披露均严格遵循了相关法律法规、《股票上市规则》及本公司《信息披露事务管理制度》的规定。

三、问题与整改计划

（一）公司严格按照《公司法》、《上市公司内部控制指引》等法律法规的要求，加强风险管理机制和内部控制制度建设，公司内部控制取得一定成效。

随着外部环境的变化、业务的发展需要和管理水平的提升，公司内部控制仍需不断进行完善，以保障投资者合法权益，实现公司治理目标。目前公司的内部控制存在一些薄弱环节，主要表现在：

1．公司虽已建立相对完善的制度体系，但随着业务和规模的不断扩大，现有的内部管理控制制度尚需进一步完善。

2．公司及控股子公司的董事、监事、高级管理人员、经理人员及股东的培训工作有待进一步加强。

3．公司本期开展期货交易业务，因期货交易行为系高风险业务，有即时性、及时性的时间性等特点，相关制度建设特别是风险报告制度在很多方面仍需完善与细化。

（二）改进和完善内部控制制度措施

为保证公司内部控制的有效性和完备性，公司将严格遵守中国证监会的有关规定及《内部控 4

内部控制自我评价报告

制指引》的要求，以风险管理为主线，从以下方面加强公司内部控制：

1．加强依法运作意识，提高内部控制的法律效力。加强公司董事、监事、高级管理人员及员工后续培训学习工作，树立风险防范意识，培育良好企业精神和内部控制文化；

2．加强公司内部控制，优化业务和管理流程，持续规范运作，及时根据相关法律法规的要求不断修订和完善公司各项内部控制制度，进一步健全和完善内部控制体系；

3．进一步完善公司治理结构，提高公司规范治理的水平，加强董事会下设各专门委员会的建设和运作，更好地发挥各委员会在专业领域的作用，进一步提升公司科学决策能力和风险防范能力。

4．强化公司对期货交易监管、监控的力度，进一步完善公司相关制度，细化公司期货交易行为及监管方式、方法，加强对期货交易监管的执行力度。

四、公司内部控制情况总体评价

董事会审计委员会认为：通过自查，公司现有的内部控制制度较为完善、合理及有效，基本符合我国有关法规和证券监管部门的要求，符合目前公司生产经营实际情况需要，在企业管理的关键环节发挥了较好的控制与防范作用。公司的内部控制在整体上是有效的，为公司防范风险、规范运作提供了强有力的保障，推动了公司稳健的发展。

公司监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下：报告期内，公司能够根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。监事会对公司内部控制运行情况进行了检查监督，在检查中没有发现内部控制重大缺陷和异常事项。综上所述，公司内部控制制度健全且能有效运行，不存在重大缺陷，公司内部控制自我评价真实、完整、客观，反映了公司内部控制的实际情况。

公司独立董事彭克勤、伍中信、陈共荣对公司内部控制自我评价发表意见如下：报告期内，公司董事会修订和完善了公司一系列内部控制制度，目前已建立起一整套较为健全和完善的公司

内部控制自我评价报告

内部控制制度。建立健全和完善各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的有关要求，也适合公司目前生产经营情况的需要。公司内部控制自我评价基本符合公司内部控制的实际情，公司在重大投资、对外担保、关联交易等方面的内部控制严格、有效，内部控制制度对企业管理的重点环节的控制发挥了较好的作用。公司内部控制是一项系统化工程，希望公司随着外部经营环境的变化和相关新政策新规定的要求，不断完善，并进一步增强内部控制的执行力，使董事会各项决策更加科学化。

湖南正虹科技发展股份有限公司董事会

二○一二年三月二十八日

第四篇：正虹科技内控报告

内部控制自我评价报告

湖南正虹科技发展股份有限公司

内部控制自我评价报告

为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，2011，公司根据《公司法》、《证券法》以及财政部、证监会联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等有关法律、法规和规章制度，进一步建立健全各项内控制度，努力完善法人治理结构，规范公司运作，制定了贯穿于公司生产经营各层面、各环节的内部控制体系，公司内部控制具备了完整性、合理性和有效性。

一、综述

（一）公司内部控制的组织架构

公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、深圳证券交易所有关法律法规规定的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范有效运作，维护了广大投资者利益。

目前，公司内部控制的组织架构为：

1．公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。

2．公司董事会是公司的决策机构，负责建立与完善内部控制系统，监督内部控制制度的执行情况。

3．公司监事会是公司的监督机构，对董事、全体高级管理人员的行为及公司的财务状况进行监督及检查。

4．董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会等四个专业委员会，所有委员全部到位并开展工作。

5．公司管理层负责内部控制制度的具体制定和有效执行。同时公司设立了内部控制检查监督机构——审计部，负责监督公司内部控制、各项制度的执行情况。

（二）公司内部控制制度建设情况

公司根据《上市公司内部控制指引》的要求，结合公司自身具体情况，已建立起了一套较为完善的内部控制制度，公司除了按相关法律法规制定和修改《公司章程》外，先后制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总裁工作细则》、《战略委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《信息披露事务管理制度》等多项内部控制制度。

（三）公司内审部门的设立，人员配备及开展内控工作的主要情况

1．根据证监会相关要求，公司设立专门的内部审计机构——审计部，由公司董事会审计委员会具体负责，公司审计部部长和六位内审员在董事会审计委员会的领导下，负责对公司及控股参股公司的经营活动和内部控制进行独立的审计监督。

2．公司董事长负责内部审计机构负责人的聘任、解聘。内部审计人员均要求具备会计等专业知识，保证公司内部审计工作的有效运行。

3．开展内部控制的主要工作情况公司内部审计机构在公司董事会的监督与指导下，负责公司财务审计及管理公司内部稽核与内控系统，定期与不定期的对公司下属职能部门及分支机构的财务、内部控制、重大项目及其他业务进行审计和例行检查，以有效监控公司整体经营风险。

（四）2011年公司为建立和完善内部控制所做的工作及成效

1．进一步完善内部控制制度建设公司进一步完善内部控制体系，提升内部控制水平。及时根据相关法律法规的要求和公司经营发展的需要，不断修订和完善公司各项内部控制制度，从制度建设方面强化公司的内部管理控制，在2011年，公司修订了《公司章程》，制定了公司《内部控制自我评价报告》、《内幕信息管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《内幕信息防控工作业绩考核评价办法》以及《接待特定对象调研采访管理制度》等多项内部控制制度。

2．开展内幕信息管理专项活动

根据中国证监会湖南监管局下发的《关于进一步做好上市公司内幕信息管理相关工作的通知》（湘证监公司字[2011]27号）的要求，公司在制定相应内幕信息管理制度的同时，与公司所有董监高人员及其相关内幕信息知情人签订了《防控内幕交易承诺函》，并通过组织学习、宣传

教育、对内幕信息知情人进行自查自纠等活动，把防控内幕交易工作落到实处。

二、重点控制活动

公司内部控制制度包括资金、采购与付款、销售与收款、成本与费用、存货、固定资产、工程项目、筹资、投资、对外担保、控股子公司、财务报告、信息披露等13个方面，涵盖日常经营管理的各个方面，通过对各项业务制定了详细的内部控制制度外，对经济业务的处理均有明确的授权和审批，根据“通知”要求，本次我们对控股子公司、关联交易、对外担保、重大投资、信息披露的内部控制情况进行了重点自查。

（一）对控股子公司的内部控制

公司采取分线分专业垂直管理的集团管控模式对分子公司实行管理。公司制定了较为规范的管理制度和工作流程，加强对控股子公司的管理。公司向分子公司委派董事、监事及高级管理人员，规定分子公司重大事项报告制度和审议程序。同时，公司经理层明确了对分子公司的管理职责。分子公司产、供、销、技术、财务等主要干部由总部任命或委派，并通过“预算制”、“片区管理制”等管理方式对分子公司进行严格的控制。对分子公司经营目标与费用管理则实行年初预算、年中监控，年末考核的形式进行。

公司制定各分子公司的经营目标和考核办法。通过对分子公司实施绩效考核，有效的进行管理与监控，激发分子公司员工积极性，确保分子公司经营目标的顺利实现。

（二）关联交易的内部控制

报告期内，公司严格按照深交所《股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等有关文件规定，对公司关联交易行为包括从交易原则、关联人和关联关系、关联交易、关联交易的决策程序、关联交易的披露等进行全方位管理和控制，公司独立董事对公司关联交易出具了公正、公平、公允的意见。

（三）对外担保的内部控制

报告期内，公司严格执行证监会下发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发.2003.56号文）及公司《公司章程》的规定，未有发生违规担

保情况。

（四）重大投资的内部控制

公司在《公司章程》及《董事会对董事长的授权》中明确了经营班子、董事长、董事会、股东大会关于投资的审批权限，公司重大投资的内部控制遵循合法、审慎、安全、有效的原则控制投资风险，注重投资效益。报告期内，公司重大投资均严格按照深圳证券交易所《内部控制指引》的相关规定，未有违反《内部控制指引》的情形发生。

（五）信息披露的内部控制

公司制定了《信息披露管理制度》，结合《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定，从信息披露的内容、审批程序、董监高买卖本公司股票、重大信息内部报告、保密责任等各方面做出了明确规定，确保公司信息披露的及时、准确、完整。报告期内，公司信息披露均严格遵循了相关法律法规、《股票上市规则》及本公司《信息披露事务管理制度》的规定。

三、问题与整改计划

（一）公司严格按照《公司法》、《上市公司内部控制指引》等法律法规的要求，加强风险管理机制和内部控制制度建设，公司内部控制取得一定成效。

随着外部环境的变化、业务的发展需要和管理水平的提升，公司内部控制仍需不断进行完善，以保障投资者合法权益，实现公司治理目标。目前公司的内部控制存在一些薄弱环节，主要表现在：

1．公司虽已建立相对完善的制度体系，但随着业务和规模的不断扩大，现有的内部管理控制制度尚需进一步完善。

2．公司及控股子公司的董事、监事、高级管理人员、经理人员及股东的培训工作有待进一步加强。

3．公司本期开展期货交易业务，因期货交易行为系高风险业务，有即时性、及时性的时间性等特点，相关制度建设特别是风险报告制度在很多方面仍需完善与细化。

（二）改进和完善内部控制制度措施

为保证公司内部控制的有效性和完备性，公司将严格遵守中国证监会的有关规定及《内部控

制指引》的要求，以风险管理为主线，从以下方面加强公司内部控制：

1．加强依法运作意识，提高内部控制的法律效力。加强公司董事、监事、高级管理人员及员工后续培训学习工作，树立风险防范意识，培育良好企业精神和内部控制文化；

2．加强公司内部控制，优化业务和管理流程，持续规范运作，及时根据相关法律法规的要求不断修订和完善公司各项内部控制制度，进一步健全和完善内部控制体系；

3．进一步完善公司治理结构，提高公司规范治理的水平，加强董事会下设各专门委员会的建设和运作，更好地发挥各委员会在专业领域的作用，进一步提升公司科学决策能力和风险防范能力。

4．强化公司对期货交易监管、监控的力度，进一步完善公司相关制度，细化公司期货交易行为及监管方式、方法，加强对期货交易监管的执行力度。

四、公司内部控制情况总体评价

董事会审计委员会认为：通过自查，公司现有的内部控制制度较为完善、合理及有效，基本符合我国有关法规和证券监管部门的要求，符合目前公司生产经营实际情况需要，在企业管理的关键环节发挥了较好的控制与防范作用。公司的内部控制在整体上是有效的，为公司防范风险、规范运作提供了强有力的保障，推动了公司稳健的发展。

公司监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下：报告期内，公司能够根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。监事会对公司内部控制运行情况进行了检查监督，在检查中没有发现内部控制重大缺陷和异常事项。综上所述，公司内部控制制度健全且能有效运行，不存在重大缺陷，公司内部控制自我评价真实、完整、客观，反映了公司内部控制的实际情况。

公司独立董事彭克勤、伍中信、陈共荣对公司内部控制自我评价发表意见如下：报告期内，公司董事会修订和完善了公司一系列内部控制制度，目前已建立起一整套较为健全和完善的公司

内部控制制度。建立健全和完善各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的有关要求，也适合公司目前生产经营情况的需要。公司内部控制自我评价基本符合公司内部控制的实际情，公司在重大投资、对外担保、关联交易等方面的内部控制严格、有效，内部控制制度对企业管理的重点环节的控制发挥了较好的作用。公司内部控制是一项系统化工程，希望公司随着外部经营环境的变化和相关新政策新规定的要求，不断完善，并进一步增强内部控制的执行力，使董事会各项决策更加科学化。

湖南正虹科技发展股份有限公司董事会二○一二年三月二十八日

第五篇：新乡市正元科技电源材料有限公司

新乡市正元科技电源材料有限公司自一九九六年成立以来，一直致力于电源电池密封圈的开发与研究，05年扩大生产规模，迁入新乡市工业园区，密封圈生产技术水平迅速升级，率先实现PLC控制，自动化生产，进一步保证了产品的一致性，稳定性。同时我司又引进了多条先进的盖帽和钢壳的生产线，全面实现了产品配套化，批量化，质量化的发展。

公司现有员工220人，拥有先进的生产设备、数码设备，电加工设备，模具开发制造设备及分析检测仪器，专业设备达百余台。自客户确认图纸，五个工作日内，交付新品，为客户赢得时间，抢得商机。现日产密封圈350余万只，气压全检盖帽80余万只，圆柱型钢壳80余万只，经验的积累，高科技的支持，使产品先后被几十家优秀电池制造厂商选为定点配套供应商，质量与服务获得了客户的认可和满意。

公司长期坚持推行全面质量管理方针，具有较高的企业管理水平、技术工艺水平，技术创新水平，生产能力强，技术开发力量雄厚！本着“诚信为本，以质立身，用心服务，求精创新”的质量方针，公司严格执行全员质量管理，具有完备的质量保证体系，于03年一次通过ISO9001-2000质量体系认证。公司产品全部通过SGS认证，产品符合ROHS要求。

完善的售后服务，完备的诚信体系，良好的精神面貌，加上宽松的工作和生活氛围，使正元公司更具备了坚实的后方基础！而广阔的前景，使公司对未来的发展充满了信心和希望。

电池行业的飞速发展，带给的电池电源材料生产厂商无限商机。许多资料都证明了电池行业的发展前景。

我国电力装机容量的提高，程控交换机、移动电话增长更快，给电池市场带来机遇，技术愈进步，使用电池的领域愈广。经济越发达，电池使用频率越高，随着人口增长，经济发展，造成能源的大量消耗及环境的污染，而电池能够补充能源和改善环境污染问题。电池是二十一世纪世界十大高科技之一。

二十一世纪的电池具有大容量、高功率、长寿命、无污染、安全可靠轻便的特点，是高科技、高产出、高利润、高创汇产品，被国外专家称为二十一世纪十大高科技之一。

国家经贸委1997年12月公布的《九五国家重点技术开发指南》中144项关键技术中有三项是电池技术，《锂离子电池》、《新型绿色电池及应用技术》、《无汞碱锰电池技术与装备及民用二次电池》；

今原国家科委“863”计划中将氢镍蓄电池、锂离子蓄电池列为重中之重的项目。国家技术部将新型高能蓄电池列为高科技产业，国家级火炬计划项目中，电池行业也占有较大比重。“九五”重中之重的51个项目中电池也在其中。