刑事办案小结

第一篇：刑事办案小结

办案小结

安徽文瑞律师事务所接受委托人的委托，指派我们担任辩护人。接受委托后，我们依法根据案件情况和办案人员沟通了案情，依法会见、调查和收集了证据材料，展开了刑事辩护工作，最终委托人对此本所工作比较满意。

承办人：

****年**月**日

第二篇：办案小结(刑事)

办案小结

一、简述案情和办案经过：

犯罪嫌疑人家属XXX委托我所律师陈凯代理本案。本案尚未结案之前，相关媒体已经对于这次事故做了比较详尽的报告，引起国务院有关部门及省委省政府的高度重视，客观上会增加法官审案的压力，对被告人李立爽来讲，在同样的情况下，可能会导致最终的刑期不能适当减轻。

二、案件处理结果：

法院支持了辩护人关于被告人XXX构成犯罪但依法从轻处罚的辩护意见。辩护人表示不上诉，服从判决。

三、律师的办案体会：

对当事人的情况要充分了解，好好进行准备工作，充分运用证据和法律，找出强有力的依据，也能够分析对方的证据等情况，找出对方的漏洞，保证占据优势证据地位，帮助当事人争取权益。

陈凯

二〇一四年六月二十一 日

第三篇：刑事办案心得

律师办理一个完整的刑事案件，一般要经历侦查、起诉、审判三个阶段。律师在每个阶段提供的法律服务不一样，因此律师的工作方式、方法和注意事项也不一样。在这里谈一点自己的体会。律师在侦查阶段的工作是为犯罪嫌疑人提供法律帮助。包括提供法律咨询、代理申诉、控告；犯罪嫌疑人被羁押的，可以为其申请取保候审。

会见犯罪嫌疑人是进行这些工作的前提，也是许多犯罪嫌疑人亲属在这个阶段聘请律师的初衷。“会见难”也是这个阶段众所周知的问题。承办律师接受委托后，应及时与侦查机关取得联系，向其提交《授权委托书》、律师事务所介绍信，并出示律师执业证。承办律师应向侦查机关了解犯罪嫌疑人的罪名，及时提出会见犯罪嫌疑人的具体要求。关于律师会见犯罪嫌疑人享有的权利，《刑事诉讼法》、六部委《关于刑事诉讼法实施中若干问题的规定》已有明确的规定。侦查机关不太喜欢律师在这个阶段介入，作为承办律师要理解这一点。在与侦查机关打交道时既要保持应有的耐心和大度，又要坚持有理有节、据理力争。本人最近在承办山东省某市特大交通肇事案时，坚持以上原则就取得了很好的办案效果。

律师在审查起诉阶段的工作主要是查阅、摘抄、复制案件有关材料，会见犯罪嫌疑人，调查收集案件材料，提出辩护意见。

案件转到检察院后承办律师应及时向检察院递交办案手续，与承办检察官取得联系。查阅、复制案件有关材料，然后会见犯罪嫌疑人。通过阅看案件材料，会见犯罪嫌疑人，承办律师应该对案情有一个基本的了解。应根据案情确定是否需要调查收集证据材料，然后及时与承办检察官沟通提出辩护意见。

我将自己这几年的经验教训做个总结：

一、委托人的话不能不信，不能全信，律师不能被委托人的的对案情的描述左右自己的思维。

因为委托人见不到卷宗，除非已经取保候审或监视居住，委托人也见不到犯罪嫌疑人或被告，案发当时委托人也未必在场，犯罪嫌疑人或被告在侦查机关讯问时是如何交代的，其他人是如何交代的，这些情况，委托人一概不知。而且基于亲情关系，委托人的描述往往搀杂了极其浓郁的感情色彩，难以客观公正。

二、多年的经验告诉我们，公安机关的案件不如检察院自侦的案件证据翔实细致，因此，办理公安机关侦查的案件，不妨格外关注讯问笔录中的矛盾之处，办理检察院自侦的案件，不妨格外关注定性。

三、注意询问技巧，不要公然做出对抗法庭的举动。特别在很容易被认为是诱导性提问的情况下，在公诉人提出抗议或法官制止的情况下，不要继续我行我素，不妨换个方式发问。比如你问被告人“案发当晚，你没有和王某某在一起，对么”，如果此时公诉人提出抗议或法官制止，你不妨这样继续进行你的发问，“案发当晚，你和王某某在一起了么”，经过刚才的抗议或制止，相信不需要多高的智商，被告一定会明白怎么回答了。

对于公诉人员的询问的内容，辩护人一般不要重复询问，因为公诉人询问的内容，一般都是不利于被告的，辩护人没有必要让被告再重复对其不利的话，强化法官对被告的不良印象。

四、律师尽量不要接触受害人，也不要试图从办案机关的证人那里得到有利于被告的证据。因为即使他们做出了有利于被告的证据，一旦案件出现反复，办案机关感觉到办案的压力，最终的结果很可能一口咬定是律师诱导、教唆、逼迫的。一个不知道如何保护自己的律师，还能指望他去保护被告的合法权益吗？

那么，是不是明知道存在有利于被告的证据也无所作为呢？显然不是，可以申请办案机关去调取证据！

五、除非有切实的把握，没有必要申请侦查机关的证人出庭做证。刚从事刑事辩护时，我也曾经申请公诉机关提供的证人出庭做证，在有限的法院通知证人出庭做证的几个案件庭审过程中，也几乎没有什么收获。纠其原因，估计是公诉人为了稳妥，已经在证人出庭之前对证人进行了必要的辅导，证人已经掌握了如何应对律师的询问。

六、律师应该多了解些案例，特别是最高人民法院公告中发布的案例和本地的判例。中国虽然没有判例法，但是最高法院的判例肯定会或多或少影响地方法院的法官对某些问题的认识。事先知道以前的的类似案子法院如何判决，可以及时帮助律师调整辩护思路。

七、考虑到目前的司法环境，考虑到检察机关对审判机关的监督职能，一般不要奢望法院做无罪的判决，免得打击律师的自信。如果坚信被告人无罪，最好将案件解决在侦查阶段或审查起诉阶段。我办理的案件中，那些被告在律师帮助下获得自由的案件中，没有一件是宣判无罪的，无一例外是在侦查或审查起诉阶段办理成功的。

当然，不奢望法院做无罪的判决并不代表不可以做无罪的辩护，有时候，做为一种策略，也不妨做无罪的辩护，但是那样做的前提，是作为辩护策略使用，而且，这种情况一般多发生在多人犯罪的案件中。

八、如何对待当事人请客送礼疏通关系？如果当事人问到他认识某某领导或法官，是不是需要疏通关系，我一贯的做法是既不制止也不怂恿--------之所以不制止，是因为律师没有义务制止，当事人自己愿意疏通关系是他们自己的事，律师的职责只是依法为被告辩护。之所以不怂恿，是为了依法辩护并保护自己。

九、如何看待刑讯逼供？刑讯逼供的证据一般难以取得，所以一般情况下律师不要附和被告关于刑讯逼供的说法。正确的做法是从其他方面着手，从能否形成证据链的角度做文章。

十、法庭辩论阶段需要注意的事项。法庭辩论阶段，无论案情多么简单，律师对这样的案子多么有经验，一定要写辩护词，而且辩护词不能三言两语草草了事。拉长篇幅不是为了体现律师对案件的重视，而是为了达到浑水摸鱼的效果。宣读辩护词时适当掌握速度，特别对于多人犯罪的案件，适当快一点。辩护观点是用来打动法官的，不是说给公诉人听的。庭后提交给法庭，法官能接受辩护观点就是辩护最大的成功，至于公诉人，记不清你有几个辩点，正好省缺他们一一反驳。司法实践中，对于公诉人不反驳的辩护观点，法庭一般情况下都会采信。

曾有一种说法，刑事辩护是律师工作的精华，是最能体现律师风采的。但现在随着律师业务的发展，这种说法已有点过时，有很多律师也许一辈子不会承办一件刑事案件。而且现在有很多律师不愿意承办刑事案件，不喜欢办这种挣钱少风险大的案子。但我仍然醉心于刑事法庭上那种唇枪舌战、酣畅淋漓的辩论，喜欢办理刑事案。我想作为刑事辩护律师，在承办每一起案件时都要谨慎，坚持依法办案，并根据案情采取不同的策略，只有这样才能既保护好自己，又最大限度地维护当事人的权益。以上是自己的一点体会，希望与各位律师同仁共勉。

第四篇：刑事律师办案总结

刑事律师办案总结

转载自 强人杰 转载于2010年09月08日 10:25 阅读(1)评论(0)分类： 个人日记 举报

刑事律师办案总结 摘自zhang1983的个人博客

[ 2010-4-16 8:19:00 | By: zhang1983 ]

刑事律师是指以办理刑事案件法律服务为主要业务的律师。律师介入刑事案件可以分为三个阶段，即刑事侦查阶段、审查起诉阶段、公诉审判阶段。

刑事侦查阶段律师会见，当前仍需要向刑事侦查部门提出申请，由刑事侦查部门在48小时内安排会见，侦查机关可根据案情确定是否派员在场，但涉及国家秘密的刑事案件律师在本阶段介入，应经侦查部门批准，但在实践当中，侦查机关出于案件侦破需要，对律师在会见犯罪嫌疑人问题上一直存在对立情绪，所谓48小时的时间规定形同一张废纸。

审查起诉阶段和公诉审判阶段律师可在工作时间内随时会见犯罪嫌疑人、被告人，已无需向司法机关提前申请。

刑事律师的主要业务为：

1、刑事案件被告人及其家属的侦查阶段委托；

2、刑事案件被告人及其家属的审查起诉阶段委托；

3、刑事案件被告人及其家属的审判阶段委托；

4、刑事案件被害人及其家属的审查起诉阶段委托；

5、刑事案件被害人及其家属的审判阶段委托。

6、刑事案件当事人申诉阶段委托。

刑事案件中刑事律师的工作及作用

由于大多数没有聘请过律师的人并不十分了解律师在刑事案件中的工作和作用，同时由于我国目前相关法律的缺陷，以及普法工作的滞后，更重要的是由于有些公职部门中的腐败分子对律师的抵触和错误的诱导，造成很多人对律师的工作和作用产生了怀疑。本人在办理刑事案件的时候经常听到我的当事人的家属说：某某人说聘请律师有什么用？有罪无罪还不是我们说了算！这样的说法极大的损害了律师在刑事案件中的工作和利益，更重要的是由于家属相信了这样的说法，并把希望完全寄托在这些人的身上，结果导致错失良机，对犯罪嫌疑人的保护受到了极大的影响，同时还有可能使自己上当受骗，大把的血汗钱也白白的装进了这些人的腰包。在刑事案件中难道律师就真的没有任何作用吗？其实在刑事案件中律师的工作很多，作用也是不容置疑的。国内外的很多案例都能够充分的说明。现在本人就将律师在刑事案件中的工作和作用做一个简单的介绍。让您能够有一个最基本的了解。

律师参与刑事案件可以分为三个阶段：侦察阶段、审查起诉阶段、法院审判阶段。律师在这三个阶段中的工作内容、重点、方式方法、以及所起的作用不尽相同。下面就分别简单谈谈。

侦察阶段

侦察阶段是案件的开始，说白了就是在这个阶段犯罪嫌疑人已经被抓，其人身自由已经受到限制，可能已经被关进了看守所。自此，犯罪嫌疑人开始与外界失去联系。他开始由一个完全独立主动、可以自由表达自己思想的人转变成一个相对被动同时又无法完全自由表达思想的人。此时由于他所处的特殊的地位，特殊的环境，以及相对的孤立无援，他非常可望能够有一个他信赖的人能够跟他站在一起，能够跟他说几句话，甚至哪怕只是仅仅看他几眼。对他来说都是巨大的精神支柱。然而面对侦察人员严厉的目光，冰冷的墙壁，以及他根本无法打开的手铐，他唯一能做的就是绝望的叹息。或者天方夜谭式的幻想。如果此时能够有一位律师突然出现在他的面前，带给他的将会是常人难以想象的惊奇和喜悦。而此时律师的工作也开始拉开序幕。

1． 为犯罪嫌疑人提供法律咨询。

多数犯罪嫌疑人不懂得法律，或不是很懂法律，即便是懂得，由于它的特殊性，他也很难真正做到泰然处之。很难保持清醒的头脑。作为没有任何压力，完全独立主动的且精通法律的律师则可以为他进行法律咨询，使他对自己的行为有一个全面正确的认识，律师可以告诉他他的行为的严重性，以及可能发生的结果。他可以向律师提出相关法律问题，律师会认真全面的进行解释。可以使他结合自己的行为和法律对自己做出一个相对肯定的认识。说白了：使他心里有底。

2． 了解案件的实情

犯罪嫌疑人被抓以后，多数便立即与外界失去联系。多数家属并不清楚他到底作了什么。此时各种传说便会铺天盖地而来，说风凉话的人、表示同情的人、前来安慰的人、更会有很多“能人”会主动前来，向家属传达各种满还希望的信息。甚至会红口白牙的做出出钱就能“捞”人的许诺。结果家属们便不知所措，东奔西跑，烧香拜佛，广散钱财，寻门找路，结果最终还是一塌糊涂，要么空发天愁，要么上当受骗，自欺欺人。而所有这些问题如果有了律师的及时参与，都将迎刃而解。家属只需坐在家中，静候佳音。律师将会在会见犯罪嫌疑人的同时全面的了解案件的真实的情况，并让他亲笔签字。如此得到的案件情况具有绝对的可靠性。看到了自己亲人的亲笔签字后，您还会被那些有头无尾、故弄玄虚、神神密密的传言所迷惑吗？在您真正了解了案件的情况后您就会知道该怎么办了，而不会再让那些“能人”门牵着鼻子走了。您也不会在盲目的到处拱手相送你的血汗钱了。

3． 申请取保侯审

取保侯审是是犯罪嫌疑人能够尽早恢复人身自由的一种有效的途径。犯罪嫌疑人被限制人身自由以后，无论是他自己还是他的家属都盼望他能够早日恢复自由，早日与家人团聚。然而在他被法院依法正式宣判无罪或缓刑之前可能面临长达几个月的关押，取保侯审是使他恢复自由的唯一途径。当然并不是所有的案件中的犯罪嫌疑人都可以被取保侯审，但律师可以对具体的案件依法和事实进行认真的分析，在适当的时机及时提出申请，以使犯罪嫌疑人及早恢复人身自由。

4．代为申诉控告

侦察阶段是刑事案件的开始，是确定犯罪嫌疑人是否犯罪，或轻或重的非常重要的基础。目前在侦查阶段办案人员在审讯过程中仍然存在严重的违法行为。刑讯逼供现象仍很频繁，当然有的比较轻微但有的的却非常严重。尽管法律对这样的行为是绝对不允许的，而且依法还要对责任人进行惩罚，但由于此种现象不容易被发现，所以犯罪嫌疑人常常只能默默的承受。有很多犯罪嫌疑人在法院审判阶段突然翻供，当问他是什么原因时，他说在侦查阶段他是被逼的，然而他却拿不出任何证据来证明。结果不但翻供不成，反而被认为拒绝认罪，态度顽固，无悔改之心。从而受到更加严厉的惩罚。如果有了律师的参与这样的现象就完全可以避免。律师自会见犯罪嫌疑人时，犯罪嫌疑人可以及时把自己所受到的不公正的审讯向律师陈述，律师可以依据犯罪嫌疑人的陈述对相关责任人进行控告，从而有效的监督办案人员的审讯行为，使他们不能在对犯罪嫌疑人违法审讯，而且控告一旦成立，原来的口供就有可能由于违法取证而完全失去效力。这样一来犯罪嫌疑人在开始时就可以为自己今后面临的审判打下良好的基础。

审查起诉阶段

侦察阶段一旦结束，侦察机关将根据案件的具体情况对犯罪嫌疑人做出不同的处理。对那些侦察机关认为需要追究刑事责任的犯罪嫌疑人，侦察机关将依法报请检察机关提起公诉。于是便引起刑事案件的第二个阶段：审查起诉阶段。

检察机关在这个阶段里将对侦察机关上报的案件进行认真全面的审查，如果认为犯罪事实清楚证据确凿，检察机关将依法向人民法院提起公诉。对于那些事实不清，证据不确凿的将依法退回侦察机关补充侦察，对于不需要追究刑事责任的将依法不予起诉。

在这个阶段里，律师主要是审查各种法律手续，如居留证，逮捕证等等，同时审查这些行为是否合法。根据律师所掌握的案件情况及时向检查机关提出建议，如侦察机关上报的涉案罪名是够正确，侦察机关在审讯犯罪嫌疑人的过程中有无违法取证的行为，侦察机关未注意到或者忽视的有利于犯罪嫌疑人的重大情节及证据等等。律师通过与检察机关的接触、磋商、研讨从而说服检察机关对案件能有一个更加清楚的印象。侦察机关由于种种原因，对其办理的案件未必都能做到程序合法，证据确凿。检察机关由于种种原因也未必就一定对案件做出准确的定性。此时如果有了律师的参与，律师将从相反的角度，至少是不完全相同的角度与检察机关进行研讨，将会有利于检察机关综合、全面、公正的对案件进行审查，从而避免或者减少对侦察机关上报的案件先入为主。不仅仅要着眼于不利于犯罪嫌疑人的证据、情节。同时还会着眼于有利于犯罪嫌疑人的证据、情节。如果 案件确实存在较大的问题，律师可以全面的向检察机关提出建议，建议退回侦察机关作补充侦察。这样就可以尽最大的可能避免错案的发生。而一旦形成错案，首先也是最大最直接的受害者便是犯罪嫌疑人。错案一旦形成，再想纠正势必将会花费几倍、几十倍甚至更多的时间、精力、和财力。法院将根据检察机关的公诉请求对案件作最后的审判。因此可见审查起诉阶段非常的重要。切切不可忽视。律师在这个阶段里大有可为，而且为最后法院审判阶段做好充分的准备。

审判阶段

该阶段是律师工作全面、综合的体现。是律师发挥辩护作用的最后也是最关键的阶段。在这个阶段里，律师将根据此前他所掌握的一切有利于被告人的证据、情节依据娴熟的法律知识全面的对抗公诉机关，与公诉机关展开全面的唇枪舌战，真正的一场法庭鹿战将全面展开。此时公诉人代表国家对被告人提起公诉，并将依据事实、证据、法律请求法院追究被告人的刑事责任。律师则恰恰相反，律师将根据事实、证据法律提出被告人无罪、最轻，并请求法院充分考虑自己的意见。律师将依靠自己娴熟的法律知识，雄辩的口才，敏捷的思维，捕捉每一个有利于被告人的情节。并及时向法庭提出。此时被告人在法庭上如果没有律师的辩护他将是一个十分孤独和被动的角色。在实践中虽然法院是居中裁判的，但时常会不自觉的站在公诉人的一边，至少有这样的倾向。被告人此时处于被审判的地位，尽管法庭允许被告人自由陈述，但多数被告人不能，也不敢放开为自己辩护。害怕最终辩护不成反而落个态度不好，不愿接受法律的制裁的结局。而律师则没有这样的顾虑，他在法庭上将自由发表自己的意见，被告人不能，或者不敢说的话，律师完全可以代替他说出。从而避免被告人因为害怕落个态度不好的结局而不敢为自己进行辩护所带来的不利影响。总之此时律师的工作和作用完全达到高峰。作为被告人的辩护人，律师将永远坚定地站在被告人的一边。忠实地履行律师应尽的职责。最大限度的保护被告人的合法权益。

第五篇：办案小结

办案小结

吴霞原系重庆万友百盛广场有限公司总会计师，因涉嫌犯诈骗罪于2001年7月20日被綦江县公安局刑事拘留，同年8月30日取保候审，2001年9月18日经重庆市人民检察院第一分院批准，2005年11月7日被依法逮捕。綦江县人民检察院以綦检刑诉(2006)33号起诉书指控被告人吴霞犯挪用资金罪，于2006年5月31日向本院提起公诉。

开庭审理中，重庆红刚律师事务所律师王兴辉、满利红辩护称：吴霞挪用资金数额较小，且在案发前及时归还，认罪态度好，也不致再危害社会，请求对其从轻、减轻处罚，判处缓刑，法院予以采纳，重庆市綦江县人民法院对被告人吴霞犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年。

朱红刚

重庆市綦江县人民法院

刑事判决书

(2006)綦刑初字第127号

公诉机关綦江县人民检察院。

被告人吴霞，女，1956年2月10日出生于重庆市沙坪坝区，汉族，大学文化，原系重庆万友百盛广场有限公司总会计师，1999年6月辞职，住重庆市沙坪坝区中心湾28号3-2。因涉嫌犯诈骗罪于2001年7月20日被綦江县公安局刑事拘留，同年8月30日取保候审。2001年9月18日经重庆市人民检察院第一分院批准，2005年11月7日被依法逮捕，现押于綦江县看守所。

辩护人王兴辉、满利红，系重庆红刚律师事务所律师

綦江县人民检察院以綦检刑诉(2006)33号起诉书指控被告人吴霞犯挪

用资金罪，于2006年5月31日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。公诉机关綦江县人民检察院指派检察员周明喜出庭支持公诉，被告人吴霞及其辩护人王兴辉、满利红到庭参加诉讼。现已审理终结。

綦江县人民检察院指控，1998年11月11日，被告人吴霞将重庆万友百盛广场有限公司(以下简称百盛公司)的资金600万元，在重庆工商银行大坪分理处办理了自带汇票，与刘小彪(另案处理)到綦江同陈兆全(已判刑)见面后，将600万元汇票交与陈兆全在建行綦江支行解汇后，按照双方约定，将600万元资金在“綦江农行定期存款一年”，年利息14。4％。当天下午，陈兆全在建行綦江支行营业厅将应付给重庆万友百盛广场有限公司的高息60万元交给被告人吴霞。被告人吴霞私自将该现金60万元以自己的户主名字存入建行綦江支行。1999年2月7日至4月30日分六次将该款取出。1999年5月被告人吴霞在公司领导的追问下，于5月4日、5月24日两次分别将28．89万元交与其丈夫李世斌带到綦江交给陈兆全，并叫陈兆全以綦江民安石化有限公司的帐户汇到重庆万友百盛广场有限公司。为证明以上指控事实，检察机关提供了相关证据，认为被告人吴霞挪用资金60万元的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十二条之规定，构成挪用资金罪，请求依法判处。

被告人吴霞对指控事实供认不讳，但辩解无记名卡是建行送给公司的，自己只是保管而已，请求从轻处罚。辩护人辩称，吴霞在收到60万元后，因考虑到带60万元现金不安全，故将该款存入单位所有的无记名卡上，主观上没有挪用60万元高息的故意，且自己未使用，一直将卡存放于百盛公司保险柜中。1999年2月7日取出现金5万元，除支付给赵世禄2．5万元中介费外卜又将另2．5万元借给赵。1999年5月，吴从卡上取出全部现金后将57．78万元分两次通过綦江民安石化有限公司帐户汇到百盛公司，因此只能认定被告人吴霞挪用了借给赵世禄的2．5万元。被告人挪用资金数额较小，且在案发前及时归还，认罪态度好，也不致再危害社会，请求对其从

轻、减轻处罚，判处缓刑。

经审理查明，百盛公司系中外合资企业。1998年11月11日，被告人吴霞为给本公司牟取高额利息，通过中间人介绍，将百盛公司的资金600万元办成自带汇票，与刘小彪一起到綦江交与陈兆全。双方约定，将600万元在“綦江农行定期存款一年，年利息14．4％”。当天下午，陈兆全在建行綦江支行营业厅将应付给百盛公司的高息60万元提前交给被告人吴霞。被告人吴霞即将60万元现金存入自己保管并使用的建行无记名卡上。回公司后吴霞即将600万元一年期的存款凭证做会计帐，而隐瞒了已收取60万元高息的事实。1999年2月7日被告人吴霞从卡上取出现金5万元。后来公司在进行财务审计时，被告人吴霞及其丈夫于同年4月21日至30日分五次将该余款全部取出，并于同年5月4日、24日分两次将共计57．78万元的取款由李世斌带到綦江交给陈兆全，并由陈通过綦江民安石化有限公司的帐户汇到百盛公司。2001年8月，被告人吴霞又退还赃款2．5万元。

上述事实，有检察机关提交的，并经法庭当庭质证、认证的下列证据予以证明：

1、证人陈兆全证实，1998年11月11日，通过中间人刘小彪介绍认识了吴霞，她带了600万元的汇票到綦江，我当时伪造了将款存在綦江农行的手续。当天，我付给刘高息70余万元，后由刘小彪付给吴霞的。

2、证人杨杰证实1999年到綦江追款的经过。

3、证人林荆霞证实吴霞办理自带汇票前盖公章的经过。

4、证人蒋华秀证实，1999年4月，到重庆百盛进行财务审计，当时在财务帐上有600万元存款在綦江农行，并在张政堂那里有“单位定期存款开户证实书”和“支付本息证明”。1999年6月吴霞辞职后，单位分两次共收到57．78万元的利息。

5、证人赵世禄证实，1998年11月11日，开车陪同桌霞到綦江，下午5点多钟吴霞存了大量现金到綦江建行(未证呐收到吴霞于1999年2月给付的5万元)。

6、证人李世俊证实，1999年5月，陪同李世斌到綦江办理了29万元的汇款手续。

7、证人李世斌证实，1999年5月，吴霞交给我一笔钱，叫我带到綦江交给姓陈的，由对方到农行办理的汇款。

8、证人刘忠证实，1999年5月4日和24日，陈兆全找到我，通过我公司，即綦江民安石化有限公司的帐户，分别转款28．89万元给重庆万友百盛公司。

9、证人张政堂证实，吴霞将600万元资金带到綦江后，交给我一张存款证实书。

10、证人陈利生证实，吴霞带汇票到綦江时，自己在外休假，不清楚具体事宜。

11、证人王晓风证实，在日常工作中未听到吴霞口头向领导汇报600万元存款的事。

12、中国农业银行綦江县支行出具的证明：重庆万友百盛船场有限公司提供的“单位定期存款开户证实书”及由綦江农行晰郊营业所出具的中国农业银行进帐单，系伪造。

13、綦江县公安局查询个人存款通知书证明被告人吴霞于1999年2月7日至4月30日的取款情况。

14、重庆万友百盛广场有限公司日记帐表明收到两个28.89万元。

15、相关书证，重庆万友百盛广场有限公司600万元的银行汇票及付款凭证，吴霞及李世斌6次取款凭条，陈兆全向吴霞出具的“开户证实书”，“支付本息证明”等。

16、百盛公司出具的报案报告。

17、百盛公司任命书，1995年12月任命吴霞为百盛公司总

会计师。

18、被告人吴霞对起诉书指控的犯罪事实供认不讳。

上述证据经当庭质证后，被告人吴霞及其辩护人对公诉机关指控并提

交的证明被告人吴霞收到60万元高息，并存入无记名卡的证据无异议，但对证人张政堂及陈利生的证言所证实的吴霞带600万元汇票到綦讧，未经公司同意，是其私人行为的内容提出异议，认为吴霞带㈨0万元到綦江存高息这一事实是经过单位领导同意的；不是其私人行为’。本院认为，首先这600万元不是本案公诉机关指控的被告人吴霞的犯罪金额；其次证人林荆霞的证言能证实事后陈利生是知道的，且吴霞回公司后即将“600万元存款开户证实书”等交给了总经理张政堂，并在当月的财务报表上有反映，故能认定公司是知道牟取高额利息这一事实的。

在法庭审理过程中，公诉人还宣读了证人王丽花的证言，其证实的内容与本案无关，本院不予采纳。同时，辩护人又补充举示了重庆市高级人民法院(2004)渝高法刑终字第20号刑事裁定书中所涉及的本案事实部分，以及百盛公司出具的证明收到吴霞退还的赃款2.5万元的收条。对辩护人提出的证明本案事实的裁定书及被告人吴霞退赃的证据，本院依法予以确认有效。

本院认为，被告人吴霞身为重庆万友百盛广场有限公司的总会计师，利用其职务上的便利，在收取60万元的高息后，不及时交公司入帐，挪用了本单位资金60万元，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪，公诉机关指控事实和罪名成立。辩护人提出吴霞主观上没有挪用60万元资金的故意，未及时交回公司入帐是因为时间关系和财经制度规定大量现金不允许直接通过银行汇款。除支付给赵世禄2．5万元的中介费外，只将2．5万元借给了赵，其余款全部归还了公司，因此，只能认定吴霞挪用2．5万元。本案的事实是被告人吴霞在收到60万元的高息后即私自存入自己管理使用的建行无诅名卡，长达五个多月一直未向公司领导报告，也未入公司帐，在1999年2月7日私自取出5万元，自称是支付赵世禄2.5万元；中介费，另借2.5万元给赵，但仅是吴霞个人口供，没有得到赵世禄及其他证据印证，因此，只能认定吴霞2月7日私自取用了5万元。4月公司进行财务审计时吴霞仍未向公司说明已收60万元高息的事实，也不直接将60万元交回公司，而是与

其丈夫分5次将款取出，又由陈兆全在綦江通过银行将57．78万元汇到百盛公司，这明显是为了掩盖其私自收取60万元，并占有使用5个月的事实。因此，辩护人这一辩护意见不能成立，不予采信。被告人吴霞提出该建行卡是无记名卡，属公司所有。但案发前该公司从未有人知道该卡，事实上该卡只有吴霞及其丈夫知道密码，并进行管理使用，因此，吴提出该卡是公司的集体卡，与事实不符，其辩护意见不能成立，不予采信。辩护人称被告人吴霞在案发前主动退还了绝大部分赃款，在案发后退清了全部赃款，可酌情从轻处罚的辩护意见成立，予以采纳。为此，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条、第七十二条之规定，判决如下：

被告人吴霞犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，(缓刑考验期从判决确定之日起计算。)

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向重庆市第一中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。

本件与原本核对无异

审判长敖华

人民陪审员付东林

人民陪审员税雪梅

二OO六年七月十三日书记员罗鉴平