勤廉风险防控工作总结

第一篇：勤廉风险防控工作总结

预防为主 防纠并重

构筑牢固的勤廉风险防控网络

加强安监系统勤廉风险防控工作，对于树立“为民、务实、清廉”的安监机构良好形象，促进我区经济社会安全发展，具有重要意义。我局高度重视勤廉风险防控工作，主要领导对勤廉风险防控工作亲自抓、时刻抓、深入抓，第一时间制定了勤廉风险防控工作实施方案，成立了由局主要领导任组长、分管领导任副组长、各股室负责人为成员的勤廉风险防控工作领导小组，由2名党风廉政监督员、1名经办人员组成的专家组.及时召开勤廉风险防控工作动员培训会，认真制定工作进度安排表，扎实推进勤廉风险点的排查与防控措施的制定，全面实行三公开、汇编一手册，组织全局干部职工加强学习，转变作风，恪尽职守，着力构筑“思想、制度、监督”三重防线，狠抓各项工作落实到位，努力推动全区安全生产形势持续稳定好转，为全区经济社会又好又快发展创造安全稳定的社会环境。现将我局勤廉风险防控工作有关情况汇报如下：

一、主要做法和成效

1.强化教育培训，牢固树立勤廉风险意识。一是深入开展“争做安全发展忠诚卫士，创建为民务实清廉安监机构”主题实践活动，组织学习全国安监系统爱岗敬业模范事例，在党员干部中形成创先争优风气，进一步提高干部职工的公仆意识和服务意识，增强廉政勤政自觉性和主动性。二是加强业务知识学习，坚持每周二晚上组织机关学习会，开设业务大讲堂活动，集中学习《安全生产法》、《福建省安全生产条例》、《生产安全事故报告和调查处理条例》和《危险化学品安全管理条例》等相关法律法规，有效提高全局干部职工依法行政、高效履职能力。结合“增强忧患意识、推动长远发展”大讨论活动，对身边的不勤不廉现象开展热烈讨论，并以讨论结果为基础，及时转化为风险点及防控措施。三是加强警示教育活动，组织学习《关于改进工作作风、密切联系群众的八项规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则 》、《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》、《泉港区机关工作人员效能问责实施细则》、《泉港区效能督办工作制度》等勤政廉政规章制度，举办党员干部“弘扬廉政文化永葆纯洁党性”专题教育讲座，邀请区检察院郑志杰科长、区纪委常委、区效能办副主任郑明炎等领导来我局开设预防职务犯罪和党政纪条规辅导专题讲座，组织开展“改进作风求实效，提升效能促发展”勤政廉政主题教育月活动，全局所有电脑上的桌面和屏保全部设置为廉政建设警示教育图片，进一步引导全局党员干部自重、自省、自警、自励，做到警钟长鸣，防患于未然。

2.全面排查分析，推进勤廉风险防控工作。围绕“讲风险、查风险、评风险、控风险、晾风险”五步法，分单位、股室、岗位三个层次，细化分解任务，明确责任分工，要求全体人员从思想道德风险、岗位职责风险、工作流程风险、规章制度风险四个方面，自下而上，通过自己找、集体议、专家帮、领导审和组织定等方式，深入查找岗位风险、股室风险和单位风险，并严格按照权力的重要程度、自由裁量权的大小、不勤不廉现象发生的概率及危害程度等因素，对每个风险点按照“高、中、低”三个等级进行评定。同时，对排查出的风险点逐条逐项对照提出防控措施，按照分级负责原则，高等级风险管控由局主要负责人负责，中等级风险管控由分管领导负责，低等级风险管控由各股室负责人负责。今年以来，共组织全局21人，对4个内设股室、2个下属事业单位进行深入排查，共排查单位风险点51点、制定防控措施51条，其中高风险点24条，中风险点27条；排查股室风险点43点、制定防控措施43条，其中高风险点18条，中风险点25条；排查个人岗位风险点192点、制定防控措施192条，其中高风险点53条，中风险点131条，低风险等级8条，梳理单位职责权限运行图1张，工作流程图13张。并制作《勤廉风险防控管理工作手册》1本，上栏公开《单位勤廉风险防控图》1张，上墙公开《股室勤廉风险防控图》6张，上桌公开《岗位勤廉风险防控图》19个，全面完成“一手册、三公开”任务。

3.完善规章制度，健全勤廉风险防控机制。一是制定出台《泉港区安监局“约法三章”、五项要求和十个“不准”》等机关工作制度，强化监督和管理，严格要求干部职工在工作中要正确使用权力，廉洁从政，坚决克服“四难”现象，杜绝吃、拿、卡、要等问题，让干部职工深刻认识到，安监工作与人民群众的切身利益密切相关，使安监干部职工廉洁从政、为人民服务的意识进一步提高。二是严格执行“马上就办”，坚决执行机关效能建设的限时办结制度，积极梳理安监行政执法依据，实行网上公开，切实提高我局行政审批公开透明度，在法律、法规规定的时限内办结许可或不予许可事项，一次性告知，做好企业服务工作。三是强化动态管理，建立定期分析评估机制，对新出现的岗位勤廉风险和履职过程中发现的新问题，及时制定和优化防范措施，形成勤廉风险防控动态修正优化机制。实行勤廉风险防控管理台账制度，制定专人负责收集、整理、归纳本单位的风险防控相关信息，按单位、股室、岗位建立勤廉风险防控台账，并及时录入行政电子综合监察系统，形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防控动态管理体系。

4.强化内外监督，增强勤廉风险防控实效。一是聘请监督员强化监督指导。在区人大、政协、纪委及镇（街道）、服务企业内聘请7员为我局党风廉政建设监督员，并组织召开座谈会，邀请监督员和各镇（街道）的人大主席、纪委书记、安全生产分管领导、安监办主任等参加，广泛征求我局党风廉政建设、勤廉风险防控管理工作意见，虚心接受各代表意见建议。二是加强内部监督，按照主要领导、分管领导、股室负责人三级负责制，加强日常监督管理，层层签订责任制，突出抓好有行政审批权、承担日常监督执法工作的业务股室等重点岗位和春节等重点时段廉洁自律工作，要求每人签订承诺书。三是加强党务政务公开力度，将勤廉风险防控纳入党务公开、办事公开范畴，在政务公开栏向社会各界公开办事程序指南，同时设立公开举报电话。实行全体干部职工挂牌上岗，接受社会监督。

二、存在问题和不足

我局开展勤廉风险防控管理工作虽然取得了一定的成效，但仍存在一些问题和不足：一是对勤廉风险防控管理工作重要意义的认识还有待于进一步提高。有的党员同志感到自己只是单位的普通员工，勤廉风险防控是领导干部的事，与自己关系不大；二是勤廉风险防控点的排查仍有待深入，存在个别马虎应付工作现象。三是勤廉风险防控方法措施还比较单一，缺乏创新。

三、下阶段工作计划

下阶段，我局将继续对照本局工作职责，进一步解放思想，深化排查，不断总结工作中存在的问题和不足，积极采取对策措施，将勤廉风险防控管理工作贯穿于全年工作的始终，推动勤廉风险防控管理工作再上新台阶。

一是继续抓好学习和教育，筑牢思想防线。进一步加强党员干部理想信念教育，健全完善思想道德教育长效机制，以局中层干部为重点，抓好法律教育、纪律教育，不断改进教育方式方法，引导党员干部增强安监廉政风险意识，进一步提高党员干部党性觉悟和道德修养，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

二是完善制度建设，构筑反腐防线。进一步完善党风廉政建设责任制，加强反腐倡廉制度体系建设，填补空白、堵塞漏洞，努力形成用制度管权、按政策办事、靠制度管人的工作机制，立足从源头上预防腐败现象的发生。

三是突出排查重点，发挥警示作用。认真贯彻执行省、市、区关于对勤廉风险防控工作的文件精神，继续动员全体工作人员，按照单张职能和个人岗位职责，继续深入排查个人日常工作环节存在的勤廉风险点，定期开展监督检查、分析预警信息，抓好公开公示工作，让权力在阳光下运行。

四是加强廉政文化建设，培育高尚道德情操。继续开展丰富多彩、喜闻乐见的文化活动，寓教于乐，使党员干部树立正确的世界观、人生观和价值观，增强全局的凝聚力和战斗力。

第二篇：XX市法院勤廉风险防控责任书

XXXX市人民法院

勤廉风险防控工作责任书

为认真开展勤廉风险防控机制建设工作，进一步加强法院机关党风廉政和效能建设，树立法院机关及法院干警清正廉洁、规范执法的社会形象，根据本院勤廉风险工作实施方案和实施细则相关要求，签订本责任书。

一、目标要求

按照“全面开展、扎实推进、务求实效”的总体要求，各责任人深入查找岗位和部门勤廉风险点，有针对性地采取防范措施，实现本院勤廉风险查找全覆盖、风险防控全方位、长效机制全到位，构建预防超前、制度完善、监督有力、干警勤廉的勤廉风险防控机制。

二、责任内容

各责任人对分管部门人员及各自勤廉风险防控工作负责。

（一）认真学习勤廉风险防控工作有关文件、规定。联系实际，制定具体措施。

（二）各责任人按照“勤廉风险查到点，惩防体系建到岗”的工作要求，认真查找风险点、确定风险等级、制定防控措施，确保找得准、防得牢、控得住，建立健全自我长效防控机制。

（三）自觉遵守法院工作纪律和法官职业道德，严格执行《廉政准则》。

（四）认真落实“一岗双责”，各级负责人严格落实党风廉政建设责任制，干警满意率达80%以上。

三、实施

（一）院勤廉风险防控工作领导小组对各责任人落实本责任书的情况进行督察、检查考核，并将检查考核情况记入个人廉政档案。

（二）干警如发生违反勤廉风险工作相关规定的行为，视情依规依纪追究各责任人的责任。

四、附则

（一）本责任书签订方式，采取院长和院领导班子成员签订、分管负责人和部门负责人（正副职）签订、部门负责人和一般干警签订的方式。

（二）本责任书一式三份，双方签订人及院勤廉风险防控工作领导小组各执一份。

分管负责人：

责任人：

签订时间：年月日

第三篇：廉政风险防控工作总结

2011年龙山林场廉政风险防控工作总结

根据市纪委、局纪委关于开展廉政风险防控试点工作的总体要求和部署，我场在局党委的领导下，在局纪委廉政风险防控工作领导小组的具体指导下，我场于3月中旬开始廉政风险防控试点工作，在借鉴试点单位可行性经验的基础上，于4月初在全场各部门所有工作岗位上全面推开，分组织宣传发动、廉政风险排查评估、建立防控措施、总结完善，建立预警机制四个阶段进行，现将有关情况总结如下：

一、主要做法

（一）探索工作思路

1、形成各部门查找风险的方法。

风险点查找体现各部门特性。一是注重正向与逆向结合，正向查找按照廉政风险防控工作的要求，结合民生工作和群众反映的热点问题，从思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险、外不环境风险“四类廉政风险”入手查找廉政风险点；逆向查找则通过上级部门或其他部门相同行业已出现的问题、投诉反映的情况以及易发廉政风险的倾向性、苗子性、突发性问题“三个突破口”，务求利用正向与逆向结合，将廉政风险点查全、查深、查透。

二是注重横向与纵向查找结合，横向上做到全场上下联动、深入查找，场党政班子和各部门全体干部职工把廉政风险防控工作与业务工作紧密结合起来，从全场工作出发，把握好定性与定量的关系，使风险点定性有据，定量科学；纵向上结合行政审批与行政许可工作，注意审批环节中点与链的关系，做到风险点查找更有针对性，同时从

防控的角度分析，注意查与防的关系，做到风险点查找与后续工作推进相关联。

2、形成风险点全员覆盖的态势。

全场各部门的干部职工积极配合，主要采取内部查找和外部监督反馈“两条途径”，利用自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等“五种方法”，从领导岗位、中层岗位、其它岗位“三个层次”，深入查找廉政风险点。并运用梳理岗位职责、自我主动查找、广泛征求意见分步走的步骤，做到人人参与排查，人人来找风险，人人提高防范意识，确保廉政风险查找工作层层推进、全员覆盖。各个部门共查找风险点107条。

3、形成六大类风险认定类别。

在风险点认定上，力求表述准确、全面、有说服力。经过部门负责人把关、分管领导点、党支部讨论梳理，几上几下，反复讨论，修改完善，最终由场党支部对风险点进行审定。结合我场履职范围，体现各部门特性，把廉政风险点分管理类、审核类、执法类、承办类、民生类、公共类等六个大类进行认定，共认定风险点12条。

4、形成风险点管理模式。

风险点管理注重常态与动态结合。把六大风险点类别作为长期性的认定标准进行规范统一，既解决归类问题，又为防控工作的深入形成基本思路。同时，认识到风险点存在是动态的过程，根据工作实际情况，及时修改、完善、增减风险点，体现风险点动态管理，确保防控效果。

（二）加强工作推进

按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，逐步建立以岗位为点、以程序为线、以制度为面的环环相扣的廉政风险防控体系。

1、从管理类风险防控抓制度建设。

制度建设是廉政风险防控的重要方式和有效途径。以全面梳理岗位职责、加强科学分工为基础，以有利于防范风险、有利于高效工作为原则，根据日常工作积累，对由于岗位管理制度不严而产生的廉政风险点进行了深入分析和讨论，进一步完善内部岗位管理。如对办公室、后勤管理职能着力从制度建设上进行预防控制。减少零散采购次数，统一进行集中配送；实行双人采购制，采购人员定期轮换；采购员、出纳、保管员、审批员各司其职，相互监督，相互约束；定期召开后勤管理委员会会议，就后勤开支进行讨论审查。

林场对现行的10项制度进行了整理，以廉政风险防控为核心，初步构建了岗位廉政风险公开机制（信息公开栏、各项公示制度等）、廉政风险分析制度（职代会制度、工作评估会议、政风行风反馈情况分析等）、单位廉政风险内控制度（《关于进一步加强和落实党风廉政责任制的实施办法》、《民主生活会制度》等），进一步明确了“以制度管人管事、以制度规范权力运行”的管理方式。

2、从民生类风险防控抓分权办理。

对劳动关系协调、就业培训、医疗保障、征地等民生类风险，在规范权力运行上做文章，实行分权办理、流程再造，进一步明晰岗位

职责。通过定岗、定职、定责，明确人员工作职责，梳理形成权力行使依据、程序、时限及相应责任的职权清单，编制权力运行流程图。

3、从承办类风险防控抓流程再造。

按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”的要求，林场通过制定各项工作的规范细则，优化权力运行路径，规范办事程序，减少中间环节，提升办事效率。结合工作实际，建立起居住证的三级审批制度，通过初审、复审、终审的工作程序，严格材料把关，防止制度漏洞，从体制上规范权力的运行，从源头上减少腐败滋生的土壤和条件。

4、从公共类风险防控抓责任落实。

场党支部制定了《关于龙山林场廉政风险防控机制建设实施方案 》，按照管办分离原则，将办公室后勤保障管理职能划入“中心”，建立完善对外采购、会计核算、后勤保障三大统一平台，进一步推动我场廉政风险防控工作。加强经费报销管理。实行经办人员、部门负责人、后勤管理员连带责任制，加强各环节的监管；进一步健全报销登记制度，定期对各部门办公用品支出进行检查。

5、从执法类风险防控抓监督管理。

森林管护中队通过有效监督管理防范执法类风险。建立健全规范权力运行的廉政制度，监督制度执行的违规处罚制度等，加强以决策权、处罚权、审理审核权等方面权力的制约和监督，不断健全和完善单位内控制度。通过加强监督和考核，确保各类制度的贯彻执行。一是建立科学合理的防控监督机制，做到事前监督、事中监督、事后监

督，融监督于权力运行的全过程。中队全体工作人员签订《廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表》和《单位廉政风险防控措施登记表》，中队工作人员认真履行岗位职责，使廉政风险防范管理工作深入到每一个人和家庭。二是建立与廉政风险防控责任监督制度相匹配的考核制度，把对党员干部职工的廉政风险防控践诺情况纳入年终考核。制定监察守则、林政案件审理办法、行政执法过错责任追究等一系列的配套管理制度，对思想道德和岗位职责风险进行防范，加强了对行政行为的廉政监控。

6、从审核类风险防控抓政务公开。

没有监督的权力必然产生腐败，而确保权力运行透明、公开则是监督权力的基础。为了规范权力运行、推进阳光行政，各部门通过搭建办事受理平台，把相关告知单及办理流程、办理条件、办理手续等按单位、部门、个人“三公开”原则予以公布，公开监督电话、投诉通道、政风行风监督等事项。严格执行收件回执制度、行政许可法规定，按照行政许可、行政审批事项办理，进一步推行政务公开，杜绝违规不廉洁行为、工作偏差、不良社会影响的行为。

二、主要成效

我场廉政风险防控工作主要取得三方面工作成效：一是认识得到高度统一。全场上下统一思想，明确查找风险点的过程，是一个自我提醒、自我提高的自控过程。对权力的认识产生根本性转变，充分认识权力与职权的双重性，理顺工作职责与行政权力的关系，增强责任意识，淡化“权力”观念，实现权力行使的自我约束。二是工作得到有

效推进。廉政风险查找、预防、控制环环相扣，动态管理，突出辐射性、长效性、指导性，形成立体化、交互式网格体系。三是特色得到充分体现。风险点查找注重正向与逆向结合，横向与纵向结合，做到全员覆盖、层层推进；风险点认定紧紧与部门特点相联系，形成管理类、审核类、执法类、承办类、民生类、公共类六大风险认定类别；风险点管理与制度完善、流程再造接轨，从规范制度流程上有效防控，为工作持续深入开展奠定基础。

三、主要体会

1、坚持党员干部率先垂范和上下联动是做好廉政风险防控试点工作的基本前提。局党委统一领导廉政风险防控试点工作，先后多次召开会议，对教育发动、风险点分类认定和阶段工作安排等事项听取汇报并进行具体研究部署。林场领导饿各部门负责人于第一时间召开本单位的领导班子会议和全体职工大会，统筹抓好本单位的廉政风险防控工作，领导干部在“找、防、控”各环节发挥了示范引领作用。同时，场支部深入各部门进行协调指导，先后走访森林管护中队、多径、生产等部门，进行座谈交流，了解工作进度、听取意见建议，根据各阶段的时间节点及实际情况，及时召开工作会议。

2、坚持教育、制度、监督三管齐下是做好廉政风险防控试点工作的有效途径。一是提高素质，广泛开展形式多样的思想教育，进一步建立形成符合林场特点的廉政风险教育机制。尤其是把廉政风险防控立足于岗位，体现在日常工作中，开展好岗位廉政风险日常提醒工作。二是完善制度，根据廉政风险点的存在形式，进一步加强制度建

设。在整合清理原有制度、建立健全岗位管理的基本制度基础上，针对廉政风险防控初步制订考核、监督、问责、预警等一系列廉政制度。结合各部门业务情况，全场共建立相关制度10项。三是规范权力运行，实行分权办理、流程再造，进一步明晰岗位职责。通过定岗、定职、定责，明确人员工作职责，梳理形成权力行使依据、程序、时限及相应责任的职权清单，编制权力运行流程图。

3、坚持联系工作实际是做好廉政风险防控试点工作的关键所在。林场部门干部职工手中有着一定的权力和资源，行政许可、行政审批、执法过程中的自由裁量权、现场即决权等等，都是需要加以防范的重点领域。在此次工作中，坚持从实际出发，紧密联系领导干部队伍自身建设中存在的问题与关系民生的热点问题，尤其注重从执纪执法、权力运行、人员管理等环节查找重要岗位的廉政风险，对“管人、管钱、管物”几个关键点进行风险点突出查找。

4、坚持处理好工作关系是做好廉政风险防控试点工作的重要保证。廉政风险防控试点工作涉及人员多、部门齐，在工作过程中注意处理好党务工作与业务工作的关系，坚持积极稳妥、循序渐进的原则，将廉政风险防控工作与业务工作紧密结合，将长远目标与阶段性目标相结合，把场纪委行政监察的职能融入到对具体业务工作、制度流程的监督中，使纪检监察工作与业务工作双促进，双提高。

龙山林场

2011年11月23日

第四篇：法律风险防控工作总结材料

多措并举控风险，全力筑牢“防火墙”

尊敬的各位领导、各位同仁：

大家上午好！

很荣幸能有今天这个机会和大家共同交流探讨法律风险防控工作。我今天发言的题目是《多措并举控风险，全力筑牢“防火墙”》。

销售企业是中国石油的窗口，销售环节是集团公司整体价值链的重要环节，与消费者的接触最多，法律风险也最大。XX销售地处900万人口的省会城市，近年来，公司规模不断扩大，管理幅度进一步拓宽，而随着竞争的加剧，面临的社会关系也越来越复杂，法律风险源不断增多。为及时消除隐患，化解风险，XX销售借助法律风险防控工作，紧密结合示范站建设、精细化管理和队伍素质提升，重点从七个方面入手，扎实推进风险防控，初步建立起一套比较完整的法律风险防控体系，为生产经营的平稳运行发挥了重要作用。下面，我将XX销售在法律风险防控中所做的一些工作与大家交流探讨，不妥之处敬请批评指正。

一、重点突出，重心前移，全面强化员工培训 增强员工的法律意识是做好法律风险防控的前提和基础，为营造全员学法、守法、用法的氛围，XX销售首先从源头抓起，加强了员工的法律知识培训。一是完善培训方案。在法律风险防控工作开展之初，XX销售制定了涵盖机关、区域、加油站、岗位的四级法律风险防控培训方案，并分层施教，逐级推进，认真开展法律风险防控指引宣贯和法律知识培训。二是加大培训力度。今年以来，共借助中油班、人才库出入库等各类培训的契机，组织了5期法律知识培训，大大增强了基层员工的法律意识。三是创新培训形式。结合元旦、国庆等节假日，制作员工工作、生活中可能遇到的法律案例，突出法律培训的趣味性、实用性，以员工更乐于接受的方式学到实用的法律知识，增强了培训效果，有效促进了员工法律意识的总体提升。截止9月底，XX销售未发生一起行政处罚、交易赔偿和侵犯他人权益的案件。

二、以点带面，有序推进，全力打造示范油站 作为销售企业，加油站是我们管理的重点，也是法律风险防控工作的主阵地。为推动法律防控工作的进程，我们借助示范站建设，以点带面地开展了法律风险防控示范站工作，选择不同区域、不同类型的31座加油站作为示范站，以“分步实施、逐步推广、统一标准、严格执行”的原则，结合法律风险岗位防控责任书的相关内容，从油品销售、财务管理、安全管理、劳动用工等6个方面制定了20项检查标准，并与示范站同步建设，同步验收。在建设过程中，我们共发现涉及法律风险的问题62个，全部及时进行了整改，截止9月底，XX销售共建设法律风险防控示范站44座。下一步，XX销售将持续推进法律风险防控示范站建设，将其余站点全部纳入示范站范围，逐步推进。同时，按照新站就是示范站的原则，在新站开业之初各项管理就按示范站的标准进行规范，在高标准要求的同时避免重复建设。另外，我们还将对前期已达标的示范站开展“回头看”，实行“红黄牌”制度，定期检查与回访，保持法律风险示范站建设的持续性，力争用两年的时间，使所有加油站都成为示范站，全部符合法律防控的要求。

三、关口前移，规范制度，深入夯实法律基础 国家需要法律法规，企业需要规章制度，尤其是现代企业，科学严谨的规章制度是企业正规化的基础和保障。规章制度要想科学严谨，必须先要符合法律的要求，否则，有法律漏洞的规章制度就成了随时可能引爆的“定时炸弹”。为了消除因制度疏漏造成的法律风险，XX销售从控制风险、简化流程的角度出发，对费用管理、生活及办公、生产设施维修费用管理办法等38项制度进行了集中修订与更新，使这些规章制度更加完善。如今，XX销售将法律风险防控的关口进一步前移，在规章制度起草时，逐条审查，从源头控制，防范制度上的法律漏洞。今后，XX销售还将维持目前的审核体系，对目前适用的所有规章制度逐一梳理，在结合公司实际对内容进行重新修订和完善的同时，重点审查是否存在法律漏洞，确保公司的每一条规章制度在符合公司实际的同 时，合乎法律规定。

四、精细管理，双管齐下，尽力消除证照风险 由于历史遗留问题等各种原因，XX销售在证照办理方面存在诸多困难，给加油站的正常经营也带来了极大的风险。为了消除这一风险，XX销售借助战略协议推进的机会。一是加强前期遗留问题的解决。对前期因政府拆迁等各种原因造成的证照不全问题，分别交由相应的专业线牵头负责，及时协调政府职能部门分批补办。通过与XX市政府、发改委、商业局等反复沟通汇报，多渠道努力，目前，湖北省政府和市发改委已明确要尽快研究，妥善解决XX销售36座历史遗留问题加油站，为所属加油站的正常运营提供了政策保证，避免了行政处罚的风险。

二是加强证照变更年检指导。随着公司业务的不断拓展和丰富，各种行政审批手续逐渐增加。而且XX市各区政策不统一，行政许可证照办理手续多、难度大。一些站经理，特别是新任站经理，对年检、变更证照的相关政策、程序不了解，无从下手，有很强的畏难情绪甚至抵触情绪。针对这一情况，我们对常用的行政许可办理程序及审批规定进行梳理，给加油站编发了《证照办理、年检须知》，明确了证照办理的时间、程序、要求等，简单而实用，帮助加油站提高了证照办理的效率，保证了各类证照在规定的时间内按时办理完毕。三是实行证照临期预警。为增强加油站自我管理的责任心，落实证照管理的精细化，防范因人为原因造成行政处罚等情况，XX销售建立了证照临期预警制度，以扫描件电子存档加油站所有证照，分门别类进行登记。由综合办公室每月对证照管理情况进行一次清理，对临期证照提前预警，督促加油站或证照对口管理部门，及时送检或换证，确保各类证照年检变更及时。今年以来，XX销售未发生一起人为原因造成证照过期的情况。

五、“坐堂问诊”，严格把关，源头防控合同风险 严密是合同得到有效贯彻执行的基础，为了保证合同的严谨，从源头上堵塞合同管理的漏洞，我们充分发挥法律事务管理的作用。一是强化审查，把好合同签约关口。每周二和周五分别请法律顾问到公司，“坐堂问诊”两天，在解答相关法律问题的同时，重点审查公司各类合同，尤其是经营合同。严格执行省公司合同管理办法规定，所有合同经法律顾问审核把关后才能签订，这使合同在签订之前就从法律的角度上堵塞了漏洞。1-9月份，XX销售共签订各类合同490份，在审查阶段发现问题合同165份，均在签订之前予以了更正。

对于合同签订和履行过程中的一些典型问题，XX销售还以案例的形式，对所有机关人员进行了一次专门培训，增强了机关员工对合同规范化管理的意识，也较大程度提高了合 同经办人员的合同管理水平。现在，我们在合同审查时发现的问题越来越少，签约人与法定代表人不一致等一些普遍性的问题得到纠正，公司合同管理的整体水平明显提高。二是动态跟踪，把好合同履行关口。合同履行过程是法律风险控制的关键环节，为了确保合同有效履行，XX销售每季度对合同履行情况进行检查跟踪，上半年，对合同履行检查中发现的问题，专门召开了领导班子会议，听取法律意见，研究制定整改措施，避免了因合同履行偏差造成的法律纠纷。

六、狠抓关键，软硬结合，大力提高资金防控能力 XX销售现有加油站131座，点多面广，加油站管理幅度大，日常资金流量大，是加油站法律风险防控的重要环节之一。一是加强技防。XX销售严格控制资金风险，在技术防范上加大投入，不断优化硬件设备，上半年集中对加油站资金管理设备进行更换，为71座发卡点增配银行POS设备，为18座未上线加油站配备了无线POS机，43座A类站配备第二台EFT设备，为加油站的资金安全提供了基础保障。同时引导加油站员工推广刷卡消费，非现金交易率由去年的20%上升到25%，员工收到假币、交接班短款的风险逐步降低。

二是加强人防。针对近年来信用卡犯罪案件增多的现象，我们还邀请银行人员专门进行了银行卡风险防范培训，进一步规范持卡人身份识别、交易单据签字，资金垫付等基础工作，有效规避了银行卡大额交易资金风险。三是加强协 调持续推进上门收款工作，克服银行因人手、运力及押运成本的影响迟迟不肯提供上门收款服务的困难，冲破重重阻力，解决了三桥、马湖新村等16座新站的上门收款工作，同时将中山路、东西湖等加油站的收款频次由2次提升到3次，大大减少了加油站资金转移造成的风险。目前,XX销售上门收款率达到94%，对于8座未上门收款的站点，采取了“着便装、两人同行、不固定时间、不固定路线”的方法进行送存，尽最大努力铲除资金管理死角，确保资金管理风险可控。

七、“内外兼修”，创新方法，杜绝新闻炒作事件 今年以来，同行业竞争者因油品数质量管理等问题频繁被媒体曝光，饱受社会批评。为了防止类似问题出现，我们在严格落实油品数质量管理的同时，有针对性地开展应急演练，在“3.15消费者权益日”等特殊时期进行专题演练，提前自查，安排专人与重点媒体联系，加强舆情监控，确保了问题及时发现、妥善处臵，杜绝因顾客纠纷而导致的新闻炒作。

为完善与政府、公安、宣传等部门的联防机制，争取第一时间在现场将矛盾化解，减少顾客纠纷，避免管理风险。今年7月份，我们还建立了与新闻媒体的联防机制，聘请了8名XX各大媒体的新闻工作人员作为社会监督员，在对加油站管理服务进行监督的同时，指导和协助公司处理新闻危 机，将新闻危机管理从被动防范转换为危机前臵管理。

各位领导、各位同仁，提高法律风险认识，加强法律风险防控，建立健全法律风险防范机制，是适应市场经济需要、规范经营行为、减少公司损失的必然和有效途径。XX销售在前期的风险防控中进行了一些探索，积累了一些经验，但也发现了一些问题。下一步，我们将在前期经验的基础上，继续深入摸索和研究风险防控的新手段、新方法，把防控工作做得更细更实，为公司经营平稳运行筑造一道牢固的“防火墙”。

第五篇：廉政风险防控工作总结

关于开展廉政风险预警防控工作的总结

为了深入贯彻党的十七大、十七届四中全会和十七届中央纪委五次全会精神，切实加强我公司对廉政风险的预警防控，着力推进防腐倡廉制度建设，有效提高预防腐败能力和水平，更具文件的要求，结合我公司实际，现提出我公司开展了风险预警防控工作，现将工作总结入如下：

一、领导重视，组织严密

我公司接到上级文件后，全矿上下积极行动了起来以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，按照十七大“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的要求，以深入开展煤炭领域反腐败专项斗争为为突破口，以规范权力运行为核心，以制度建设为切入点，积极开展对重点领域、重要部门、重点岗位和关键环节的廉政风险排查，把廉政风险查到点、防控机制建到岗、监督对象定到恩，着力构建预防更加超前、监督更加有力、制度更加完善的廉政风险预警防控体系。

二、目标明确

按照全面开展、突出重点、有序推进、务求实效的总体要求，通过清权查险、监督防范、预警控制、考核追责，形成分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责的廉政风险防控模式，着力从源头上有效遏制和预防腐败，不断创优经济社会发展环境，努力营造有利于党员干部干事创业、有利于干部不犯错误或少犯错误、有利于推动公司经济又好又快发展的良好环境。

三、主要工作内容

（一）清权查险

1、清理公共权力。各部门要对各自行使的权利进行全面梳理、逐项规范。重点要对关键岗位进行严格规范，并按照各部门内部分工不同，列出工作运行流程图和工作岗位职责规范制度，力求达到责任更加明确，流程更加优化，监督更加到位，管理更加规范。

2、排查廉政风险。针对日常工作生活中可能产生不廉洁行为的权利运行风险、管理风险、制度机制风险以及人员素质风险，从“个人岗位、科室职责、单位职能”三个层面，采取“自己找、职工帮、领导提、集中评、组织审”等多种方式，排查工作生活中各个环节存在或潜在的风险点。重点在民主监督与管理、投资项目和工程招投标等重点领域排查风险；着重在物资采购、人事劳动以及涉及职工切身利益等重点部门排查风险。

3、评定风险等级。风险等级评定按照县纪委要求进行。评定采取个人自定、组织核定、集体审定等方式进行。等级评定后，汇总制

定出了“廉政风险等级及防范措施目录”，并在一定范围内公示，广泛听取意见，及时进行修正。

（二）监督防范

监督防范是廉政风险预警防控工作的核心。为此我公司坚持自律与他律相结合，全面监督与重点监控相结合，内部防范与外部防控相结合，组织协调与部门具体实施相结合，建立“自我预防、公司联防、职工群防”三道防线。

1、自我预防。依照个人目前的岗位职责、职务安排等情况，对照履职、执行制度的实际，对查找出来的存在或潜在的廉政风险内容及表现形式，认真分析，制定有针对性、具体的、可操作的防范措施，加强自我教育和自我约束，始终做到自警、自省、自查、自纠、自我扬弃和自我完善。科级领导干部、中层干部以及其他重要岗位人员，按照防范措施，作出了廉政承诺，接受社会和群众监督。

2、公司联防。要重点围绕重大事项决策、干部任免、重大项目安排、大额资金使用等，健全完善决策机制和管理制度，坚持重大事项集体决策，实行票决制、听证制等，对提拔任用、评优评先、奖励惩处等事项进行了研究。根据岗位职责和业务工作流程，健全完善针对具体岗位和人员的防控措施，锁定履职权限、规范工作规程、实行权力的相互制衡。根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。对廉政风险等级较高的权力，在分管领导直接管理的基础上，有部门主要领导负责；对廉政风险等级一般的权力，在部门负责人直接管理的基础上，由部门分管领导负责；对廉政风险较低的权力，由部门负责人直接管理和负责，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人，及时发现苗头性、倾向性问题，防止腐败行为的发生。

3、职工群防。把党内监督与群众监督、舆论监督有机结合，整合监督资源，充分发挥监督力量，利用日常检查、民意调查、信访举报、党务公开、政务公开、述职述廉、民主评议等监督渠道和手段，形成对廉政风险的有效监控。

（三）预警控制

预警处置是廉政风险预警防控工作的关键环节，是对未严格执行防范措施，违反党风廉政建设规定，已经出现了错误苗头、错误倾向的单位和个人进行主动防范和控制风险的一种制度。

1、建立预警信息收集制度。公司的廉政风险预警信息的收集由矿委负责，惩防体系建设领导组办公室承担具体工作，负责收集、整理、汇总全公司预警信息。各部门要定期上报预警信息；同时要通过对防范措施执行情况跟踪检查，对及时发现的苗头性、倾向性问题，不定期上报。

2、建立预警信息分析制度。逐步建立预警信息民调制度、民主测评和评议制度、信访举报制度及保密制度。通过对收集的预警信息进行分析，建立预警信息分析制度，逐步形成了客观全面的廉政风险预警信息分析系统。

3、建立了预警信息反馈制度。（1）谈话提醒。对预警信息涉及的议论性、现象性、一般性问题的部门和个人，及时予以谈话提醒。（2）内部通报。对一段时间内带有集中性、普遍性的违反党风廉政建设要求的问题，以内部通报形式进行警示。（3）媒体公开。对预警对象的问题，视情况予以在媒体公开和曝光。

4、建立了预警信息处置机制。根据风险等级，预警处置实行“一级预警、二级预警、三级预警”分级管理。一级预警指违反党风廉政建设规定。情节严重但不构成违纪立案的，进行调查、督导整改、集体谈话、组织处理等预警处置；二级预警指违反党风廉政建设规定，有倾向性问题且情节较重的，进行诫勉谈话等预警处置；三级预警指违反党风廉政建设规定，情节轻微或存在群众议论较多的苗头性问题的，进行谈话提醒、责令说明、纠正偏差的预警处置。

四、不足与改进措施 工作中存在的不足：

本次开展风险预警防控工作是我公司在不断探索中进行的，因此有很多不到位和遗漏之处，针对还有可能出现的廉政风险点和岗位权利不规范等方面，我公司要继续加强此项工作要努力做到以下三点：

1、切实加强领导。各部门要把推进廉政风险预警防控工作作为一项重大政治任务，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施，带头制定和落实预警防控措施，带头抓好职责范围内的预警防控工作。

2、稳步协调推进。要紧贴实际和自身工作特点，坚持预警防控工作于经济业务工作一起谋划、一起部署、一起实施、一起考评，增强预警防控工作的前瞻性、针对性和实效性。

3、注重工作实效。要紧紧围绕重要权利运行的关键点开展廉政风险排查，针对权力运行薄弱环节以及职工群众反映强烈的突出问题，不断建立健全风险预警防控的相关制度机制，确保管理有方、监督有力、制约有效。要将廉政风险预警防控工作的落实情况纳入党风廉政建设责任制考核范围，严格考核评估，确保工作实效。