时代光华,45号文：银监会“三违反”专项治理工作要点课后测试答案

第一篇：时代光华,45号文：银监会“三违反”专项治理工作要点课后测试答案

45号文：银监会“三违反”专项治理工作要点

课后测试

测试成绩：100.0分。恭喜您顺利通过考试！多选题

1.银监会“三违反”专项治理工作，指的是（）√

A B C D 违反金融法律

违反监管规则

违反内部规章

违反组织纪律

正确答案： A B C

2.合规管理，重点评估内容包括（）√

A B C D 合规文化的塑造

合规意识与经营战略和风险偏好的组合合规管理体系的建立和运行

合规行为激励

正确答案： A B C D

3.以下属于不当利益输送行为的有（）√

A B C D 商业银行以同等条件向关系人发放贷款

创新业务流程不符合法规要求

银行工作人员收受贿赂

银行员工倒卖客户信息

正确答案： C D

4.“三违反”突出领域，涉及以下哪类业务（）√

A 理财业务 B C D 票据业务

同业业务

托管业务

正确答案： A B C

5.信息披露，需遵循哪些原则（）。√

A B C D 真实性

准确性

完整性

及时性

正确答案： A B C D

6.信息披露内容包括（）。√

A B C D 财务会计报告

风险管理状况

公司治理

年度重大事项

正确答案： A B C D 判断题

7.银行业“三违反”机构自查的业务范围为2016年末有余额的各类业务。√

正确

错误 正确答案： 正确

第二篇：46号文：银监会“三套利”专项整治要点概述

课后测试

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测试成绩：80.0分。恭喜您顺利通过考试！单选题

1.通过多种业务使资金在金融体系内流转而未流向实体经济来获取收益的套利行为,叫做（）√ A B C D 监管套利 关联套利 期限套利 空转套利

正确答案： D 多选题

2.银监会“三套利”专项治理工作，指的是（）√

A

B C D 监管套利

关联套利

期限套利

空转套利

正确答案： A B D

3.以下属于规避监管政策违规套利行为的有（）× A B

C

D 规避信用风险指标

违反宏观调控政策套利

违反风险管理政策套利

增加企业融资成本套利

正确答案： B C D

4.以下属于关联套利行为的是（）√

A 违反股权管理规定 B C D 违反并表管理规定

规避流动性风险指标

违反行业调控

正确答案： A B

5.空转套利，主要涵盖以下哪些业务（）√

A

B

C

D 信贷“空转”

票据“空转”

理财“空转”

同业“空转”

正确答案： A B C D

第三篇：7号文：《关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》要点解读课后测试及答案

7号文：《关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》要点解读课后测试

课后测试

测试成绩：100.0分。恭喜您顺利通过考试！多选题

1.弥补银行业监管制度短板工作项目分为（）√

A 制定类

B 推进类

C 深化类

D 研究类

正确答案： A B D

2.银行业金融机构可以通过哪些措施来强化风险源头遏制（）√

A 加强股东准入监管

B 加强股东行为监管

C 加强股权管理

D 加强现场和非现场协同

正确答案： A B C

3.切实加大监管处罚力度的措施有（）√

A 坚持纠罚并重

B 坚持罚没并举

C 坚持机构人员“双罚制”

D 坚持监管处罚透明度

正确答案： A B C

4.该通知对银行业金融机构提出的要求有（）√

A 健全内部管理制度

B 加强股权管理

C 强化信息披露

D 严肃银行业金融机构责任追究 正确答案： A B C D

5.补齐监管制度短板的措施有（）√

A 坚持问题导向

B 坚持急用先行

C 坚持协调配套

D 坚持监管处罚透明度

正确答案： A B C