国际技术贸易期末考点

第一篇：国际技术贸易期末考点

一、单选10×2

二、多选5×2

三、简答2×10

四、计算3×10

五、案例1×20

客观题

1、技术的分类

（1）按技术形态划分：软件技术和硬件技术

（2）按公开程度划分：公开技术、半公开技术和秘密技术

（3）按是否属于工业产权划分：工业产权技术和非工业产权技术（4）按技术的功能划分：产品技术、生产技术和管理技术（5）按技术水平划分：尖端技术、成熟技术和落后技术

2、知识产权的性质、类型

性质：

（1）客体的独特性。无形性、创造性、可复制性和可传播性（2）绝对性和支配性（3）法律授予性

（4）法律效力的时效性。地域性、时间性 类型：

《建立世界知识产权组织公约》：

1、与文学、艺术和科学作品有关的权利；

2、表演艺术家的演出、唱片和广播节目；

3、人类一切活动领域内的发明；

4、科学发现；

5、工业品外观设计；

6、商标、服务标记以及商业名称和标志；

7、制止不正当竞争的权利；

8、以及在工业、科学、文学或艺术领域里由于智力活动而产生的一切其他权利。《与贸易有关的知识产权协议》：

1、版权及相关权利；

2、商标；

3、地理标志；

4、工业品外观设计；

5、专利；

6、集成电路布图设计；

7、未披露信息的保护。

3、国际技术通行规则适用原则

选择性适用，对于国际组织制定的具有普遍性和非限制性的规则、通则以及长期实践中形成的习惯和做法，在国家法律没有明确规定的情况下，有关当事人有自愿选择适用的权利。一旦当事人确认并加以引用就对当事人有约束力。

强制性适用，凡以国家名义缔结或参加、加入的国际公约，该国际条约具有强制适用性，作为国际条约成员国的当事人应严格遵守。特别是国内法规定与国际公约有矛盾时，国际公约的效力高于国内法。

限制性适用，有两种适用的除外：一是国家在缔结或者参加国际条约时声明保留的条款；而是国家明令限制的。

4、可行性研究各阶段的任务

（一）机会研究（opportunity study）

指分析研究引进技术的可能性和鉴别投资机会。投资机会研究的精确度一般为70%。

①收集有关资料②进行行情分析③选择优势地区、优势行业和优势资源④选择适用技术、技术产品、引进方式和合作伙伴

（二）初步可行性研究（pre-feasibility study）

是机会研究认为可行的基础上对项目进行的估算和进一步论证，从中筛选出2—3个较优方案。初步可行性研究的精度要求达到80%。

①技术选择②市场需求③工程条件④社会因素⑤政治法律⑥资金筹措⑦粗略的经济分析

注：在我国编制项目建议书就相当于初步可行性研究。根据我国技术引进项目的审批程序，只有在项目建议书批准以后，才能进行详细可行性研究，同外商进行技术交流和非正式询价及初步洽谈，但在此阶段技术引进方不得签署任何对外承担义务的合同。

（三）详细可行性研究（detailed feasibility study）

是初步可行性研究的继续和深入，是在已获得批准的项目建议书的基础上，对项目的各要素进行认真、全面的调查和详细的预测分析，进行综合评价。详细可行性研究的精度一般应为90%。

1、市场分析——是决定项目实施与否的关键

2、技术分析

（1）技术的性质——资本密集还是劳动密集，技术所处的生命周期发展阶段；（2）技术的来源——国内采购还是从国外进口；

（3）技术的生产能力——主要考虑其产品的数量和质量；（4）获得技术的方式——许可贸易、购买或其他方式；（5）所需要的费用；

（6）设备应包括生产、辅助和服务设备以及备件和工具，应考虑设备的配套。

3、财务和经济分析

（四）编制评价报告（evaluation report）

即编制可行性研究报告，此报告应对项目的必要性、可行性和效应性三个方面全面论述。可行性研究报告的具体内容：（1）总说明

（2）承办企业的基本情况与条件（3）物料供应规划（4）厂址选择（5）技术与设备

（6）生产组织、劳动定员和人员培训计划（7）环境污染的防治（8）项目实施的综合计划（9）资金的概算和来源（10）经济分析

5、比价方法

（1）直观法（简易比较法）。是把各输出方的报价折算为同一基础进行比较。（2）类比法

①横向比较：与国际市场上类似价格进行比较 ②纵向比较：与历年类似转让价格进行比较

③直接比较：以同一技术输出方与其他引进方所确定的该项技术的价格进行比较 ④间接比较：与其他类似技术的价格进行比较 ⑤总体比较：同类项目之间总的规模效应的比较

⑥单体比较：把综合性项目分解成单一项目进行比较

（3）经济效益评价法。将输出方的报价与技术引进项目获利能力进行比较，测算引进费在引进方利润中所占份额的大小。

6、技术贸易合同的构成部分

一、合同首部

（一）合同名称

应标明许可的技术名称和许可的性质。

（二）合同号码

是识别合同的特定符号，标明技术许可方和被许可方的国别代号或公司代号、合同签订的年份和合同的序列。“1983CPIC002SR”

（三）签约日期

1、签约日期是履行审批程序的一个起算日期；

2、签约日期与合同适用法律有密切关系。

（四）签约地点

1、发生争议时是推定合同适用法律的依据之一；

2、有些国家征收印花税，也将签约地点作为征税的依据。

（五）当事人双方的法定名称和法定地址

二、序文

（一）说明当事人的职业背景

“鉴于许可方已在某国取得了**工艺方法的专利„„”

（二）说明许可方拥有的权利

“鉴于许可方是**工艺方法专利的持有者，并有权进行许可„„”

（三）说明被许可方的愿望

“鉴于被许可方希望利用许可方的工艺方法专利制造和销售产品，并在许可的地域内获得对该工艺方法专利的独占使用权”

（四）说明当事人双方的态度

“双方授权代表通过友好协商，同意就以下条款签订本合同”

三、合同主体

合同主体包括双方当事人权利、义务的各项具体规定，以条款的形式分别叙述，是整个合同的核心部分。共性条款之一：定义条款

四、合同尾部

（一）合同的生效

“本合同于*年*月*日在中国*市经双方代表签字确认，并需经双方政府批准，以最后批准一方的批准日期为本合同生效日期。彼此应以电传及时通知对方并用信件确认。”

（二）合同的有效期限

考虑合同有效期要注意的问题：

1、技术被许可方掌握所需要的时间

2、要考虑所转让技术的生命周期

3、工业产权技术的法律保护期限

4、注意法律、法规对合同有效期的规定

（三）合同的续展

合同续展需经原审批合同机关的批准

（四）合同的终止

（五）合同文字及签署

合同中必须明确合同正本应使用哪一国的文字；两种文本具有同等效力时，应注意翻译的正确性；要规定当两种文字发生矛盾时，以其中哪一种文字为准。

（六）合同附件

要对合同附件的地位予以明确“所有合同附件均为合同正文不可分割的组成部分，与合同正文具有同等法律效力。”

7、发明专利、实用新型专利

（1）实用新型保护客体范围小于发明（2）实用新型的创造性要求低于发明（3）实用新型专利的保护期短于发明

（4）实用新型专利的审批过程比发明专利简单

8、专利的性质

（1）发明人对专利发明的独占使用权；（2）取得了专利权的发明；

（3）表示某项专利的文件，如专利证书与专利说明书等。

9、专利权的含义和特点

含义：是以技术发明为对象，其所有人所依法享有的财产独占权，是一种具有财产性质的权利。专利权这种财产权与一般财产权不同，它是一种无形的财产权。

特点：（1）合法性；（2）排他性（专有性）①一个国家的专利机关对相同内容的技术发明只授予一项专利权②被授予专利权的单位或个人具有独占使用权；（3）地域性；（4）时间性；（5）实施性

10、专有技术的特点

（1）具有实用性

（2）是以保密为条件的事实上的独占权（3）具有可传授性和可转让性（4）具有非独占性（5）无时效性和地域性

11、专利和专有技术的区别和联系

（一）专有技术和专利的联系

①专有技术和专利都是非物质形态的知识，通常共处于实施一项技术所需的知识总体中，即实施一项技术仅有专利技术是不能完全实施的，必须同时具有专有技术，才能使一项技术得以顺利实施。

②在技术贸易中，一项技术转让合同往往同时包括专有技术与专利技术许可两项内容，他们相互依存，共同完成一项技术转让交易。

（二）专有技术和专利的区别 ①专有技术是不受专利法保护的；

②专有技术是保密的，而专利则是公开的； ③专有技术无地域性和保护期限

④专有技术可以通过文字、图样来表现，也可以是人们头脑中掌握的知识技能，而专利必须通过书面说明书来体现；

⑤专有技术的内容比专利广泛；

⑥专有技术的内容具有动态性，而专利技术的范围是固定的。

（三）专有技术未申请取得专利的原因

（1）不符合取得专利的条件（技术所有人不能取得专利权）

①不在主题范围；②不符合专利性：新颖性、创造性、实用性

（2）本可以取得专利，但因某些原因专有技术拥有人不员申请专利（技术所有人不愿申请专利）

①申请专利时有意保留；②发明人不申请专利

竞争对手难以仿制、竞争对手无法掌握、利益被侵犯时较难发现或较难制止、技术生命周期较短

（3）在某项发明申请取得专利实施过程中积累获得的补充技术（4）作为专有技术的管理技术和商务技术

12、商标的类型

（1）按商标使用的对象可分为商品商标和服务商标；

（2）按是否注册分为注册商标和未注册商标；（3）按商标使用的主体分为单个商标和集体商标；

（4）按商标的使用功能可分为联合商标、防御商标和证明商标；（5）按商标的知名度可分为普通商标和驰名商标；

（6）从商标的构成可分为文字商标、图形商标和组合商标。

13、商标权的特点

（1）独占性（2）时间性（3）地域性

14、计算机软件的类型

（一）系统软件。系统软件主要是通过操作系统控制计算机的内部功能，同时也监控如监视器、打印机和存储设备等外部设备。

（1）作业系统（2）翻译程序（3）连接程序（4）载入程序（5）公用程序（6）程序语言（7）资料库管理系统（8）监督程序

（二）应用软件。应用软件指挥计算机执行用户所给的命令，包括替用户处理数据的任何程序。

（三）网络软件。网络软件协调连接在网内的计算机之间的通信。

15、技术咨询或技术服务中委托方的责任

（1）委托方应依照合同约定为服务提供工作条件，完成配合事项。（2）委托方应接受工作成果并支付报酬。

（3）依合同约定，委托方还可能负有下列义务：技术培训合同的委托方不得擅自将要求保密的培训内容引用、发表和提供给第三方。技术辅助服务合同的委托方在验收时，如发现工作成果不符合合同要求和规定的技术指标，应当在约定的期限内及时通知对方返工或改进等。

16、我国成套设备引进过程中存在的问题

（一）重复引进

重复引进主要表现在时间上的重复引进和地域上的重复引进。

（二）重引进，轻消化

（三）引进来源过于集中

目前我国最主要的技术贸易伙伴仍然集中在欧盟、美国、日本和香港等地，一旦贸易伙伴对我国进行出口管制，将影响到我国产业技术及社会的全面发展。

（四）技术输出方的问题

①通过外商直接投资引进技术效果尚有待改进。

虽然利用外商直接投资已经成为我国技术引进的最主要方式，而且这一方式确实也满足了目前我国技术引进中的许多需要，但是这种引进方式仍有以下弊端：一是引进的技术整体水平不高，二是跨国公司技术转让与我国技术引进在动机上并不一致，三是跨国公司封锁核心技术的散播，四是投资产业仍以劳动密集型产业为主。②技术输出国的官方出口管制。目前，世界各国对我国都存在不同程度上的技术出口管制，尤其是美国对华出口持不信任态度，管制最为严格。这些管制政策都会阻碍我国对先进技术和关键设备的引进。

17、技术资本化的形式

（一）技术入股

是指不把技术作为商品出售，而是作为资金、实物一样的投资列入企业注册资金中，投资者与企业在合同规定的期限内共担风险、共享利润分成。技术入股是最常见的技术资本化方式。

（二）技术抵押

是指技术既不作为商品进行流通，也不作为技术投资和入股，而是在技术可以作为资本的前提下，以拥有先进技术作为财产保证，取得贷款或组建风险企业。

（三）补偿贸易 是在信贷基础上，一方向另一方输出技术，然后在一定时期用产品和双方商定的商品清偿贷款的一种贸易方式。实质是一种技术商品信贷关系。

18、从技术供方和技术购方看技术费的构成

（一）从供方角度考虑技术使用费的构成

1、技术转让的直接成本（Transfer Costs）

是指技术许可方为进行一项具体的技术许可交易而花费的实际费用，不包括技术开发成本。直接成本包括：（1）技术资料费用（2）技术服务费（3）谈判过程的差旅费和管理费（4）特别设计费（5）有关的法律费用（6）其他与执行技术合同相关费用

2、沉入成本（Sunk Costs）或开发成本

是指研究和开发这项技术的成本，包括所投入的人力、财力和物力。开发成本在确定技术使用费时一般只能分摊一部分的原因：

（1）技术开发者在自己使用新技术生产和销售时，开发费用已逐步分摊到产品上，并且还可以继续为其带来经济效益；

（2）技术的开发费用不能由其中的一个技术被许可方全部承担。

3、机会成本（Opportunity Costs）

是指技术许可方因为转让技术而失去在被许可方所在国或地区部分销售市场或其技术的再转让受到限制等而导致的利润损失。

技术许可方的机会成本包括：

（1）由于转让技术而使自己产品的市场份额缩小造成的损失；

（2）技术被许可方有可能对引进的技术进行发展和改进，从而缩短了原技术的寿命，从而给技术许可方造成的损失；

（3）如果技术被许可方限制技术许可方将技术再转让给第三方从而给技术许可方造成的损失；（4）技术在进行转让时，可能发生技术泄密而造成技术许可方的损失。

（二）从受方角度考虑技术使用费的构成

1、自主开发拟引进技术的成本

2、对使用新技术所产生的新增利润的估算（1）由于生产成本降低而产生的新增利润

（2）由于提高产品性能和质量导致售价提高而增加的利润（3）由于提高产品的年产量而增加的利润

19、技术使用费的支付方式

（1）总付（2）提成支付（3）入门费加提成支付

20、总付的特点

（1）技术使用费总额在合同生效后不能改变；

（2）技术受方未来利用引进技术的效果如何，与技术使用费金额无关。

21、限制性商业惯例的特点

（一）非法性

（二）限制性规定或行为具有隐蔽性

（三）限制性商业惯例受到法律法规的明确管制

（四）限制性商业惯例实施的主体是企业

（五）限制性商业惯例来源于垄断

22、税收管辖权的划分

（1）税收管辖权基本上属于技术或资本输出国——西欧诸国实行

（2）税收管辖权属于技术输入国，输出国放弃税收管辖权——法国等少数几个国家，且有条件（如纳税后全部收入要汇回本国）

（3）技术输出国和技术输入国共同行使税收管辖权（税收抵免法）——国际上普遍采用

23、双重征税的影响和解决办法

影响：

（一）双重征税阻碍了国际技术贸易的发展

（二）双重征税加重了被许可方的经济负担

（三）双重征税削弱了技术许可方的竞争力

（四）双重征税诱发了国际避税和国际逃税行为的发生 解决办法：

1、自然抵免（全额抵免）

在技术输出国和技术输入国的所得税率完全相同的情况下，技术输出国允许该进行跨国经营的居民把已经向输入国政府缴纳的所得税全额抵免，不再向技术输出国缴纳所得税。

2、申请抵免

当技术输出国所得税率高于技术输入国所得税率时，可申请抵免，经本国税务部门核准后可办理一次性抵免（一年一次）。

3、最高限额抵免

当技术输出国的所得税率比技术输入国的所得税率低时，该国居民向本国政府申请抵免的最高限额只能是其国外所得按本国税率计算的那一部分税款。

4、费用扣除法

是指跨国纳税人将其国外已缴纳的所得税作为已开支费用，从其总所得收入中扣除，汇回本国，按本国所得税率进行纳税。

24、包税条款

目前在经济合同的签订环节，缔约双方通常对交易行为应负担的税费进行书面约定，即由非纳税义人负担缴纳税款的情形的条款

简答

1、国际技术贸易的特点

（1）所有权的垄断性（2）技术信息的不对称性（3）交易价格的不确定性（4）技术价值的时效性

（5）涉及问题和法律的广泛性（6）政府干预程度的强硬性

2、许可方进行专利许可的原因有哪些

（1）专利权人为发明人个人时，往往缺乏实施的条件，只得通过专利许可让具备条件的企业去实施；（2）专利权人自己虽然有实施的能力，但由于产品市场广阔。单靠自己实施不能满足市场需求，因而希望在自己制造销售产品的同时，有更多人实施其专利，这样能使专利权人获得额外的使用费收入；（3）因生产经营领域不同，有些专利权人不打算自己直接实施其专利而希望许可他人实施；（4）专利权人想通过交叉许可与他人交换专利使用权，以取得和使用他人的专利。

3、国际技术服务的特点

（1）利用专门机构和专门人才，可以在更短时间内找到更好、更有成效的解决实际技术问题的建议和办法。同时，与依靠自己的人才和技术装备解决问题相比，节省大量投资和费用。

（2）技术服务中所提供的技术通常不是获得工业产权的专利技术和需要保密的专有技术，因而其所得报酬要比许可合同中的价格低。

（3）用技术服务解决本企业的问题，可不受本企业种种因素的影响，更加公正、客观地解决问题。（4）在各种技术服务活动中可以学到许多专门知识和技巧。

4、发展中国家管制限制性商业惯例的立法特点

（一）发展中国家制定针对性强的专门技术转让单行法规

（二）这些法律的管制程序更明确和具体

（三）在对限制性商业行为的界定上以列举方式为主

（四）采用发展标准认定限制性商业惯例

（五）设立专门的行政管理机构并赋予它一定的自主权

计算

1、比价

例1：某技术输出方A的报价为80万美元，分四年付清，每年年初支付20万美元；另一输出方B的报价采取入门费加提成的方法，先付入门费10万美元，其余按销售额提成，每年年末支付，预计每年提成金额为10万美元，提成年限与合同期相同。假定合同期（n）均为七年，年利率（i）为10%，试比较两者的报价。解：A的报价为：

n

i3124t0123总（1i）（1i）（1i）（1i）（1i）t0 2020202069.75(万美元）1.11.211.331B的报价为： n

i入门费t总（1i）t1 1010101010101058.66(万美元）101.11.211.3311.461.611.771.95 从报价来看，B公司的报价低一些。

例2：引进方和上例中的B公司谈判，假定引进方目前每年生产产品成本为10万美元，引进B公司技术后每年单位成本可降低5美元，如年产量10万件，每年可增加利润50万美元，B公司的报价是否合理呢？

解：技术输出方：每年可分得金额10万美元，输出方输出技术7年共可获得技术转让费（按现值）为58.69万美元。

技术引进方：每年可获得新增利润50万美元，7年共可获得（按现值）

n50 P总t（1i）t1PAAAAAPB

505050505050501.11.211.311.461.611.771.95243.（万美元）358.69/243.3=24.1%

按照惯例，这一比率在10%~30%之间。因此，B公司的报价是合理的。

2、新增利润、入门费和提成率的转换

例一：技术输入方原希望不付入门费，以6%的提成率支付，但输出方要求入门费30万美元，则应降低提成率为多少？假设提成期内总销售产品为3万台，每台产品的净销售价为2000美元。解：入门费相当于提成率：（30÷3÷2000）×100%＝0.5%

所以，提成率应从6%降为5.5% 例二：我国一家企业在引进技术之前，每件产品的生产成本为9美元，利用引进的技术后可以使每件产品的生产成本降为6.5美元。如果产品的销售价格仍是11美元，年产量仍保持1万件，合同为普通许可，期限为6年。问：如果技术许可方要求技术被许可方，以销售额为提成基础按提成率R为5%来支付技术使用费，问技术被许可方是否可以接受？

新增利润（C0-C1）QN（9-6.5）1615万美元销售额PQN111666万美元则5%LSLP得LSLP22%计算结果标明许可方的报价是在合理范围之内，所以可以接受对方的报价。15100%663、已知一定的提成率计算LSLP，被许可方是否可以接受报价

利润分配率（LSLP）=（技术使用费/受方利润）×100% 使用费总额=LSLP×受方利润

注：

联合国工业发展组织（UNIDO）分析，LSLP在16%~27%之间。

1972年国际许可贸易执行人挪威会议上，多数国家代表认为LSLP为20%。美国有关法院的判例中LSLP在10%~30%之间。

4、双重征税的抵免

例1： 居住在某国的居民在某一纳税期间，来自本国的所得8000美元，来自外国所得为2000美元，全部所得合计为10000美元，在本国税率和外国税率均为30%情况下，则其在国外缴纳的所得税为：2000*30%=600美元

如在居住国可以得到全额抵免，纳税额具体计算为：（8000+2000）*30%-（2000*30%）=2400美元

例2：某居民国内所得8000美元，国外所得2000美元。国内税率40%，国外税率30%，则该居民向本国缴税额度为：（8000+2000）*40%-2000*30%=3400美元

例3：某居民国内所得8000美元，国外所得2000美元。国内税率20%，国外税率50%，则该居民向本国缴税额度为：（8000+2000）*20%-2000*20%=1600美元

例4：美国一公司从日本取得10000美元技术使用费，美国所得税率为48%，日本所得税率为20%，则该公司在美国应纳所得税额为：10000*（1-20%）*48%=3840美元

该公司纳税总计：2000+3840=5840美元

案例 1、2002年，H公司将其对《A》唱盘合法享有的录音制作者权转让给了J出版社。J出版社获得这项权利后，出版了《A》唱盘。

一年之后，J发现在市场上有《B》唱盘出售，其中有15首歌的曲名和内容均与《A》唱盘相同。J委托相关的技术鉴定机构对《B》唱盘的这些歌曲做音源鉴定。结果表明来自同一音源，据此可以断定《B》唱盘的这部分内容复制自《A》唱盘。由于《B》唱盘上印有Y音像出版社的名称和版号，内圈印有属于音像复制企业N公司的识别码。出版社便起诉Y音像出版社和N公司。

庭审过程中，N公司承认《B》唱盘确实是受Y音像出版社的委托而复制的，共计复制3万张。但是，N公司认为自己在整个过程中的操作室合乎规范的，并无过错，不应承担侵权责任。N公司向法院提交了由Y音像出版社加盖公章、并由该社社长签名的《录音录像制品复制委托书》以及《销售委托书》。

Y出版社辩称：虽然唱盘上印有该社的名称和编码，但这是被他人盗用的；Y从未出版，也从未委托N公司复制涉案唱盘；N公司提交的《录音录像制品复制委托书》以及《销售委托书》都不是真实的。但Y未能提供相应的证据，也不主张对N公司提供的证据做司法鉴定。问题：（1）J出版社为什么可以起诉Y音像出版社和N公司侵权？

因为原录音制作权人H公司将其权利转让给了J出版社、权利的受让人，不仅获得有关各项权利的独占使用权，而且是这些权利的所有人，有权允许或禁止他人使用这些权利，并且在这些权利受到侵犯时能够以自己的名义提起诉讼

（2）Y音像出版社是否应该承担责任？

Y音像出版社应承担侵权责任。因为Y出版社发行的《B》唱盘中有15首歌的曲名和内容均与《A》唱

盘相同，而且J出版社的鉴定结果表明两者来自同一音源，N公司提交的《录音录像制品复制委托书》以及《销售委托书》，Y出版社未能提供证明其是伪造的证据，Y出版社未取得录音制作权人J出版社的许可擅自出版唱盘侵犯了J出版社的权利故应承担责任。（3）N公司是否应该承担责任？

N公司由于疏于审查也应该承担责任。因为法律要求音像复制企业也要承担相应的合理审查义务，N公司只提交了《录音录像制品复制委托书》以及《销售委托书》，不能证明其已经尽了合理审查义务

2、我国某地引进了一条填补国内空白的一种新型包装材料的生产线。这种包装材料具有很多优点，在国外被誉为“包装皇后”，有着广泛的用途。该项目引进的设备和技术在世界上同类装置中处于领先水平。整个项目筹建工作只用了一年多时间，工程质量、产品质量和工厂规模都达到国际先进水平。该技术是靠贷款购买的，可行性研究报告根据国际市场近年的资料，预测了今后产品的国际市场价格。此外，报告还落实了原料来源和产品销路：原料由我国香港的一家外贸公司以向外招标的方式采购，产品出口部分包销给外商。最后可行性研究报告得出结论：项目建成后只要4年就可以还本付息，经济效益理想。此报告还分析了产品内销问题，认为国际市场产量不大，我国市场此类包装材料供给不足，内销问题不大。但实际由于国际市场产品价格大幅下降，而原料价格下降幅度却不大。此项目本该盈利，却变得无利可图。试分析：

（1）评价该企业的可行性研究报告。

该可行性研究报告预测了今后产品的国际市场价格，找到了原料来源和产品销路，得出了相关结论，结构较完整和全面

不足之处，可行性报告主要是在市场研究这一环节出现了较大失误，同时缺乏不确定性分析、对市场的预测过于理想化，导致实际市场价格和可行性研究报告预测的价格相差较大，产品销路出现问题

①国际市场变动不能仅仅根据今年的市场情况简单推断，除非供求状况以及投入产出的市场价格较为稳定，②国际市场竞争激烈以及原材料价格波动频繁的情况下不能从今年市场情形推断的出项目值得建设的结论，③市场研究不仅要了解市场的需求，还要了解未来市场供求和竞争对手的优缺点。

（2）为什么该项目会出现问题？

①新产品的需求不能用国外的需求预测来类推国内的需求②新产品本身被需求者接受也需要时间③通过香港公司采购原材料需要使用大量外汇，且存在原材料供应的风险，容易影响正常生产

第二篇：国际技术贸易考点总结

国际技术贸易考点总结

1.无异议注册原则

2.询价 买方向卖方询问商品价格，或者同行竞争对手之间互相打听相关产品在市场上的价格。询价的目的是从询价中获得最准确的价格信息，以便在报价过程中对工程材料(设备)及时、正确的定价，从而保证准确控制投资额、节省投资、降低成本。询查材料设备价格的方法有：造价信息(地区刊物)、电话询价、上网查询、市场调查、厂家报价等。

适用范围：采购的货物价格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以依法采用此方式 3.防御商标

防御商标是指较为知名的商标所有人在该注册商标核定使用的商品（服务）或类似商（服务）以外的其他不同类别的商品或服务上注册的若干相同商标，为防止他人在这些类别的商品或服务上注册使用相同的商标。原商标为主商标，其余为防御商标。

防御商标来自现实市场活动中的商标侵权，较为普遍的是“克隆”商标的现象，严重影响商标权所有人的商标信誉或企业信誉。虽然对商标 “克隆”的现象，中国的相关法律法规文件已有相应法律上的规定和特殊保护措施，但是它仅限于“被公众所熟知”的知名度较高、显著性较强的商标，而且其“知名度和显著性”程度不高或尚无法确定的商标来说，则无法保护。为此，出现了注册防御商标来进行自我保护。4.专有技术

专有技术也称“技术秘密”、“技术诀窍”等。它是随着技术援助合同的大量涌现而在合同书上频繁使用的用语。迄今为止，国际上对专有技术一词还没有公认的定义。

世界知识产权组织国家局在1964年制订的《发展中国家发明样板法》中曾给出如下定义：“所谓专有技术是指有关制造工艺，以及产业技术的使用及知识”。北京大学出版社出版的《现代经济法辞典》中对专有技术是这样定义的：“专有技术是有一定价值，可利用、未被公众所知，可以转让或传授而未取得专利权的技术知识、技术情报、经验、方法或其组合。”总之，专有技术是一种秘密的技术知识、经验和技巧的总和。既可以表现为书面资料，如设计图纸资料、设计方案、操作程序指南、数据资料等；也可以表现为技术示范、对工程技术人员的培训和口头传授等。但就专有技术本身来讲，它是寓于这些表现形式中的一种观念和构思。

5.比价

比价，Price Comparison，即价格比较，在经济活动中通过比较不同产品之间价格的高低，决定商业选择，以降低成本、实现物美价廉。

6.试用协议

试用协议又称选购协议，是技术秘密所有则选择理想合作伙伴，拟引进技术秘密一方为进一步了解技术秘密状况，评估其经济价值，而签订的一种适用性，可选择的协议。

协议对双方签订正式合同不具约束力，也不是签订正式合同必经的步骤，其内容也不反映在正式合同中，是一种自成一格的独立文件。

签订协议的目的：

（1）引进方更多地了解技术秘密内容，作出抉择。在交易初期，技术秘密所有者只提供最低限度的资料和内容，简述技术秘密的主要优点和经济价值。引进方却无法从中了解技术秘密的关键和详情，也无法对该技术作进一步的评价，因此，不敢贸然签订合同。

（2）技术所有者更多了解引进方技术实力，降低商业风险。同样，在双方接触初期，技术秘密所有者也不了解引进方的实力，担心贸然讲技术秘密转让给引进方会产生失误。因

此，技术秘密所有者也不愿仓促进行交易，也希望通过某种方式更多的了解引进方的技术实力，以降低商业风险。

（3）引进方希望取得优先舍取权或优先选购权。为达到上述目的，尽快打破僵持的局面，促进交易的早日达成。为此，双方采取了签订试用协议的办法，规定技术所有者更多的披露技术内容，供引进方试用，促进引进方尽早作出肯定或者否定的选择，避免议而不决，耽误彼此时间。

试用协议的主要内容：当事人。在试用协议中，技术秘密所有者称授权用方，拟引进技术秘密的一方称试用方。试用权。试用权有独占试用权和非独占试用权之分，在独占试用权的情况下，授用方不得在试用期内与第三方签订相同内容的试用协议。非独占试用权，试用方只有优先选择权，不能阻止授用方与第三方签订相同内容试用协议。技术披露。该条款明确规定，技术秘密所有者披露技术秘密的具体内容和情报资料的范围，其数量应满足引进方试用技术和经济评价的需要。试用期。试用期一般为6个月，最多不超过1年。在试用期限界满前，试用方必须作出肯定或否定的选择。如未选择签订正式合同，双方权利和义务解除，试用方仍必须承担保密和不试用义务。试用费。试用方必须支付一定量的试用费。如试用方决定签订正式合同，已付试用费可从将来的使用费中扣除。保密和不使用义务。在试用期内，试用方不得将向其揭露的秘密情报资料泄露给第三方，也不得用于评价以外的目的。有的试用协议还规定，在试用期内，试用方未选择签订正式合同。试用方应将所以资料归还给授用方。

7.商标

商标是用来区别一个经营者的品牌或服务和其他经营者的商品或服务的标记。我国商标法规定，经商标局核准注册的商标，包括商品商标、服务商标和集体商标、证明商标，商标注册人享有商标专用权，受法律保护，如果是驰名商标，将会获得跨类别的商标专用权法律保护。

世界知识产权组织（World Intellectual Property Organization，WIPO）官方网站的答案：商标是将某商品或服务标明是某具体个人或企业所生产或提供的商品或服务的显著标志。商标的起源可追溯到古代，当时工匠们将其签字或“标记”印制在其艺术品或实用产品上。随着岁月迁流，这些标记演变成为今天的商标注册和保护制度。这一制度帮助消费者识别和购买某产品或服务，因为由产品或服务上特有的商标所标示的该产品或服务的性质和质量符合他们的需求。

根据中华人民共和国商标法（2001修正），能将自己的商品（含服务）与他人地商品（含服务）区别开的可视性标志（包括文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及上述要素的组合）

8.先使用原则

9.单纯的技术转让合同有哪些特点

10.专有技术与专利技术的区别

一、保密性不同

专有技术是保密的技术；专利技术是公开的技术

二、时效性不同

专有技术在保密状态下可以没有期限；专利技术有法定期限

三、地域性不同

专有技术没有地域限制；专利技术在批准授权的地域内受保护

四、权利取得方式不同

专有技术是事实上的占有；专利技术需要通过法律途径获得

五、法律保护不同

专有技术受相关法律的保护；专利技术受专利法的保护

11.商标的作用是什么

商标通过确保商标注册人享有用以标明商品或服务，或者许可他人使用以获取报酬的专用权，而使商标注册人受到保护。保护期限自商标注册公告之日起十年，但期满之后，需要另外缴付费用，即可对商标予以续展，次数不限。续展的费用一标为2500元，续展要在规定的续展期内办理。商标保护一般由当地工商局配合调查，协商不成是由法院来实施的，在大多数制度中，法院有权制止商标侵权行为。从广义上讲，商标通过对商标注册人加以奖励，使其获得承认和经济效益，而对全世界的积极和进取精神起到促进作用。商标保护还可阻止诸如假冒者之类的不正当竞争者用相似的区别性标记来推销低劣或不同产品或服务的行为。这一制度能使有技能、有进取心的人们在尽可能公平的条件下进行商品和服务的生产与销售，从而促进国际贸易的发展。

12.发明说明书分哪两种?两者的区别是什么?

13.技术发明获得专利保护的条件是什么?

14.技术按公开程度有哪些种类?

15.技术转让交易主要有哪几个阶段?

16.技术引进前期准备工作分为哪三个阶段?

17.专利申请许可合同和专利合同的主要区别是什么?

18.在我国, 专利类型有哪几种?

专利的种类在不同的国家有不同规定，在我国专利法中规定有：发明专利、实用新[1]型专利和外观设计专利.我国《专利法》第二条第二款对发明的定义是：“发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。”所谓产品是指工业上能够制造的各种新制品，包括有一定形状和结构的固体、液体、气体之类的物品。所谓方法是指对原料进行加工，制成各种产品的方法。发明专利并不要求它是经过实践证明可以直接应用于工业生产的技术成果，它可以是一项解决技术问题的方案或是一种构思，具有在工业上应用的可能性，但这也不能将这种技术方案或构思与单纯地提出课题、设想相混同，因单纯地课题、设想不具备工业上应用地可能性。我国《专利法》第二条第三款对实用新型的定义是：“实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。”同发明一样，实用新型保护的也是一个技术方案。但实用新型专利保护的范围较窄，它只保护有一定形状或结构的新产品，不保护方法以及没有固定形状的物质。实用新型的技术方案更注重实用性，其技术水平较发明而言，要低一些，多数国家实用新型专利保护的都是比较简单的、改进性的技术发明，可以称为“小发明”。

我国《专利法》第二条第四款对外观设计的定义是：“外观设计是指对产品的形状、图案或其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。”并在《专利法》第二十三条对其授权条件进行了规定，“授予专利权的外观设计，应当不属于现有设计；也没有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后[2-6]公公告的专利文件中。”，相对于以前的专利法，最新修改的专利法对外观设计的要求提高了。

19.专利权的特点?

专利属于知识产权的一部分，是一种无形的财产，具有与其他财产不同的特点。排他性 也即独占性。它是指在一定时间（专利权有效期内）和区域（法律管辖区）内，任何单位或个人未经专利权人许可都不得实施其专利，即不得为生产经营目的的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，否则属于侵权行为。

区域性 区域性是指专利权是一种有区域范围限制的权利，它只有在法律管辖区域内有效。除了在有些情况下，依据保护知识产权的国际公约，以及个别国家承认另一国批准的专利权有效以外，技术发明在哪个国家申请专利，就由哪个国家授予专利权，而且只在专利授予国的范围内有效，而对其他国家则不具有法律的约束力，其他国家不承担任何保护义务。但是，同一发明可以同时在两个或两个以上的国家申请专利，获得批准后其发明便可以在所有申请国获得法律保护。

时间性 时间性是指专利只有在法律规定的期限内才有效。专利权的有效保护期限结束以后，专利权人所享有的专利权便自动丧失，一般不能续展。发明便随着保护期限的结束而成为社会公有的财富，其他人便可以自由地使用该发明来创造产品。专利受法律保护的期限的长短由有关国家的专利法或有关国际公约规定。目前世界各国的专利法对专利的保护期限规定不一。（知识产权协定）第三十三条规定专利“保护的有效期应不少于自提交申请之日起的第二十年年终”。20.技术有哪些特点?

当技术的使用在现代社会无所不在，一套共同的特性可以用来现代技术上。许多的作者，如McGinn(1991)和Winston(2003)列了下列一些关键的特性：

复杂度，指大多现今的工具都很难以了解的特性(即需要一连串对制造或使用的事先训练)。一些较相对简单使用，但却相对困难去理解其来源和制造方法，如餐刀、棒球及高加工食品等。另外也有很难使用且很难理解的，如拖拉机、电视、电脑等。依赖性，指现今工具多依赖著其他的现代工具，而其他的现代工具又依赖着另外的其他现代工具的事实，不论是在制造、使用上面。例如，车子便有一巨大且复杂的制造及维护工业持撑著。而使用也需要有一复杂的公路、街道、高速公路、加油站、保养厂和废弃物收集等设备。

多样性，指相同工具的不同类型和变异。想像今日所存在的众多汤匙和剪刀。即使是更复杂的工具也通常有许多的形状和样式，如建筑起重机或车子。

普及性，规模，指现代技术的普及。简单地说，技术似乎在每一个角落。它支配了现代的生活。另外，规模亦指许多现代技术计划的范围，如手机网络、因特网、飞机航行、通讯卫星及其对地球上人们的影响。

21.引进技术必须注意的三个问题是什么?

22.专有技术的特点

1.专有技术是一种技术知识。

2、它是具有实用性的动态技术。

3、它具有可传授性和可转让性。

4、专有技术是一种以保密性为条件的事实上的独占权。

5、具有经济性。

6、专有技术是没有取得专利权的技术知识。

23.国际技术贸易与国际商品(货物)贸易有哪些区别?

24.单纯的技术转让合同中所规定的技术使用权按大小可分为几种.并简述其含义?

25.取得商标权的条件有哪些?

26.专利权的内容包括哪几个方面?

27.合同首部包括哪几个部分?

28.序文包括哪几个组成部分?

29.从需求角度和从供给角度分别有哪些国际技术贸易成因理论?

第三篇：国际技术贸易

国际技术贸易

第一章

关键词

技术：广义上，技术是经济文化历史科学发展的标志。狭义上，技术是人们在生产或服务过程中综合运用的经验知识技能和物质手段相结合的系统。WIPO定义，技术是指创造一种产品的系统知识，所采用的一种工艺或提供的一项服务，不论这种知识是否反映到一项发明一项外观设计一项实用新型或者一种植物新品种，或者反映在技术情报或技能中，或者反应在专家为设计安装开办或维修一个工厂，或管理一个工商企业活动而提供的服务或协商等方面。P1 国际技术贸易：国际技术贸易或国际技术转让是指一国的技术供方通过签订技术合同或协议，将技术有偿的转让给另一国受方使用的行为。（有偿的国际技术转让）P7 国际技术贸易的方式：国际技术贸易分为直接贸易（双方）和间接贸易（第三方）两大类。直接贸易包括许可贸易、工业产权、非工业产权的转让、技术服务和技术咨询。间接贸易包括国际租赁、国际工程承包、国际合作生产和开发、直接投资、设备买卖、国际bot、特许经营、补偿贸易等方式。P10 思考题

什么是技术？

广义上，技术是经济文化历史科学发展的标志。狭义上，技术是人们在生产或服务过程中综合运用的经验知识技能和物质手段相结合的系统。WIPO定义，技术是指创造一种产品的系统知识，所采用的一种工艺或提供的一项服务，不论这种知识是否反映到一项发明一项外观设计一项实用新型或者一种植物新品种，或者反映在技术情报或技能中，或者反应在专家为设计安装开办或维修一个工厂，或管理一个工商企业活动而提供的服务或协商等方面。技术有哪些特征？

1、技术的知识性 技术是人类在实践中不断积累起来的一整套系统化知识，是精神的产物，包括从构思生产到最终销售各个阶段的全部知识。

2、技术是一种简洁的生产力 技术是无形的非物质的知识。

3、技术具有商品的属性 技术即可以有发明者使用，在一定条件下又可以有偿转让。

4、技术不等同于科学。

5、技术有经济价值。P4 概述国际技术贸易的发展流程：大致经历了技术转移、技术转让、和技术贸易三个阶段。1技术转移是指技术地理位置的变化，可以指一国境内和跨国转移。2技术转让是人们根据不同地区或国家的生产力水平经济基础劳动力素质等因素，人为地有意识的将技术在不同地区间和国家间进行引进和让与的行为。分有偿转让和无偿转让（转让是转移的一种形式，使用权而非所有权）3技术贸易既是有偿的技术转让。P7 国际技术贸易有哪些方式？同P10 各自的特点是什么？1许可贸易，是指知识产权的所有人作为许可方，在一定条件下，通过与被许可方签订许可合同，将其所拥有的专利权商标权专有技术和计算机软件著作权等授予被许可方，允许被许可方使用该项技术制造销售许可合同产品的技术交易行为。许可贸易是技术实施权的认可，而不是财产权和所有权的转让。（与工业产权和非工业产权的区别，许可贸易允许使用技术而不是转让技术的所有权，而工业产权和非工业产权是将所有权和使用权全部让渡给受方）2技术服务，是指受托方应委托方的要求，针对某一特定技术课题，运用所掌握的专业技术技能和经验信息情报等向委托方所提供的知识性服务。（特指项目实施之后）技术咨询，（特指项目实施之前）3国际租赁，是指一国的出租人按一定的租金和期限把租赁物出租给另一国承租人使用，租赁人按租约交纳租金获取租赁物使用权的一种经济合作方式。（出租人和承租方是不同国家）4国际合作生产和开发 是指分属不同国家的企业通过订立合作生产合同，在合同有效期内，一方或各方提供有关生产技术，共同生产某种产品。5与直接投资相结合的技术贸易，直接投资是以取得企业控制权为目的的一种投资方式。6BOT 是政府吸引非官方资本进行基础设施建设的一种投资融资方式。（主体是政府部门和国外私营部门，经营管理是在项目政府许可范围之内，建设方可以按照自己的管理模式运营项目。转让对象是在合作方式期满后，建设方把建成的基础设施转让给地方政府。成交方式是政府采用国际招标的方式选择合作者）7特许经营 是指一家已经取得商业成功的企业将其商标商号等授权给另一家企业使用，被特许方向特许方提供连续的提成费或其他形式的补偿的贸易形式。（优点是可以同时达到高效和资源合理配置的双赢局面，缺点是被特许方的经营自主权收到严格控制，也有可能会对特许方在经营中过分依赖的问题）8补偿贸易 是指技术设备出口方提供机器设备等在一定期限内技术设备进口方利用其生产产品，或在双方商定分期清偿出口方等债务货款的贸易形式。（是以设备技术产品或所得利益之间的交换，以信贷为基础，用产品进行支付）

第二章 关键词

知识产权 是无形财产的私有权（智力的成果权），是自然人或法人在生产活动科学研究文学艺术等领域中从事智力创造性劳动而获得的成果并依法享有的专有权利。P17 专利 1944年5月4日，中国历史上第一步《专利法》 版权 即著作权，是作者依法对其作品享有的专有权。商标 法国是世界上最早实行商标法律保护的国家。思考题

知识产权有哪些性质？

1无形性，无形性是知识产权区别于其他有形财产的最大特点。2专有性，专有性表现在独占性和排他性，知识产权的权利人只能是一个，权利人拥有对其的专属权利。3时间性，知识产权有法定的保护期限。（发明专利权20年，实用新型外观设计专利权10年，商标权10年）4地域性，地域性是知识产权的基本性质之一，是对权力的一种空间限制。一般只在该国领域内具有法律效力。5可复制性，又称工业再现性，是指是产权保护的客体可以固定在有形物上，并可以复制再现复制利用的特性。6双重性，是一种私权，知识产权主要是一种财产权，同时也涉及一部分人身权。P19 综述知识产权的保护制度。

知识产权的法律保护分为国内保护涉外保护国际保护三类。其中国内保护针对本国公民和法人。国际保护分为1国民待遇原则即同等待遇原则2最低保护标准原则，基于各国经济科技文化的不平衡发展现状，承认各国知识产权制度的差异，从而保证了知识产权制度国际协调的广泛性和普遍性。3公共利益原则，指知识产权的保护和权力行使，不得违背社会公共利益，应保持公共利益和权利人利益之间的平衡。知识产权价值评估有哪些方法各有什么优缺点。

1成本法，是以重新建造或购置与被评估资产具有相同用途和功效的资产现时需要的成本（研发成本开发成本法律成本）作为计价标准。优点建立于准确的历史可查数据，缺点现实与假设条件不符，成本因素被忽视。2市场价值法，是以现行价格作为价格标准，通过市场调查，选择几个与被评估资产相同或者相似的作为参照物，进行差异比较并进行适当的价格调整。优点新颖性创造性，很难运用于知识产权的评估，却可以找到各方面条件相似的可以进行比较的知识产权。缺点需要考虑诸多因素（时间地狱作用），参照对象容易选错。3收益法，一项财产的价值等于它在未来给所有者带来的经济利益的现值，优点适用于直接产生收益的经营性资产，缺点不适应于评估非经营性资产。P30 专利保护公约《专利合作公约》《斯特拉斯堡协定》《专利法条约》 商标保护公约《马德里协定》《尼斯协定》《维也纳协定》 版权保护公约《世界版权公约》《伯尔尼公约》

世界知识产权组织：世界贸易组织，知识产权理事会，联合国教科文组织，国际劳工组织

第三章

技术创新 是在经济活动中引入新产品或新工艺，以实现生产要素的重新结合，并在市场上实现其商业价值的过程。目的是提高产品价值，实现产品价值。

技术传播 是在一个社会系统内的个体或组织成员，在一定时间内，通过特定的渠道传递技术创新知识并采用新技术的过程。（技术发明，交流渠道，社会系统，时间）S型传播曲线理论

边际产业论 对外直接投资应该从母国已经处于或即将处于比较劣势的产业开始依次进行，而这些投资母国的边际产业正好也是投资东道国具有比较优势或潜在比较优势的产业。技术创新有哪些模式 普遍接受的是技术推动模式，市场需求拉动模式，综合作用模式。P40 第五章

专利制度 1984年3月12日第六届全国人大常委会第四次审议通过了《中华人民共和国专利法》

专利 WIPO定义，专利是对发明授予的一种专有权利，发明是指，提供新的做事方式或对某一问题提出新的技术解决方案的产品或方法。

专利权 是一种国家法律所赋予的权利，而不是原始取得的。专利权包含一揽子权利。专利权是一种知识财产权，是无形资产，与有形资产相比有其独特的特点。专利权转让 是专利所有权的转让，包括专利权的全部权利的让渡，不能将所有权分割转让。专利申请权 发明创造具有财产性，各国法律都承认做出发明创造的人有权申请专利。专利申请权的转让 专利申请人将专利申请权转让给受让人，受让人支付一定报酬，成为新的专利申请人，原发明创造人无权再就同一发明创造申请专利。

专利许可合同 专利实施许可合同是指专利权人、专利申请人或者其他权利人作为让与人，许可受让人在约定的范围内实施专利，受让人支付约定使用费所订立的合同。

专利许可合同备案 是国家知识产权局为了切实保护专利权利，规范交易行为，促进专利实施而对专利许可合同进行管理的一种行政手段。

专利侵权 专利侵权是指未经专利权人许可，以生产经营为目的，实施了依法受保护的有效专利的违法行为。什么是专利和专利权？

专利是对发明授予的一种专有权利，发明是指，提供新的做事方式或对某一问题提出新的技术解决方案的产品或方法。（包括发明专利，实用新型专利，外观设计专利）专利权是一种由国家法律所赋予的权利，而不是原始取得的权利。（有专有性时间性地域性无形性）专利权的转让专利申请权的转让与专利许可有何区别？

专利许可是指专利权人许可他人在规定的时间和地域范围内实施自己的专利发明，即转让专利的使用权；专利权的转让是专利权人在规定时间和地域内将专利发明的所有权装让给他人；专利申请权的转让是将专利申请享有的权利让与他人。(专利权和专利申请权的转让虽然与专利许可不同，但实际中它们往往有一定的联系，比如专利权人或专利申请人先签订了专利许可合同，然后转让了专利权或专利申请权，除非许可合同另有规定，否则将由专利权或专利申请权的受让人承担许可合同所规定的权利和义务。)专利许可合同有哪些类型？

1普通许可合同是指许可方授权被许可方在合同约定的期限地区技术领域内实施该专利技术的同时，许可方保留自己实施该专利技术的权力，并可以继续许可被许可方以外的任何单位或个人实施该专利技术的许可合同。2独占许可合同，是指许可方授权被许可方在合同约定的期限地域技术领域内实施该专利技术，许可方不得在许可任何被许可方以外的单位和个人实施该专利技术，同时自己也不得实施该专利的许可合同。3独家许可合同，许可方授权被许可方在合同约定的时间期限地域技术领域内实施该专利技术的同时，许可方保留自己实施该专利技术的权利，但不得再许可被许可方以外的任何单位或个人实施该专利技术的许可合同。4分售许可合同，是指原专利许可合同的被许可方经许可方事先同意，将同样的许可内容全部或部分再转授予第三方的许可合同。5交叉许可合同，也称互惠合同，至两个或两个以上的专利权人相互向对方授予各自专利使用权的许可合同。6强制许可合同，国家知识产权局可以颁发强制许可合同，但被许可方仍要支付一定的使用费与专利权人签订强制许可合同，但这种许可合同不属于专利许可证贸易。专利许可合同的主要条款有哪些？

1前言2定义3专利许可方式4授权条款5专利技术内容条款6技术资料的交付条款7费用及支付条款（支付方式分为一次总算，提成支付，入门费加提成费，入股分红）8考核验收条款9保密条款（与专利相关的技术秘密和与经营管理有关的商业秘密）10技术服务与培训条款11技术改进条款12保证条款13侵权条款14税费条款（预提税和双重征税）15不可抗力条款16争议的解决与法律适用条款（争议的解决方式有协调调解仲裁诉讼）17违约与补救条款18合同的生效期限终止于延期19其他20附件。什么是专利许可合同备案？

是国家知识产权局为了切实保护专利权利，规范交易行为，促进专利实施而对专利许可合同进行管理的一种行政手段。专利权的保护原则有哪些？

1周边限定原则2中心限定原则3折中原则 专利侵权行为的法律特征？

第六章

商标 是生产者经营者在其生产制造加工拣选或经销的商品上服务的提供者在其提供的服务上采用的区别商品或者服务来源的，由文字图形字母数字三维标志颜色组合具有显著特征的标志，是现代经济的产物。

商标权 商标权法律赋予商标所有人对其注册商标所享有的支配性权利。

商标法 是调整因商标注册使用管理转让和保护而产生的各种社会关系的法律规范的总和。特殊商标保护 包括驰名商标的特殊保护和服务商标的保护。驰名商标 是指中国为相关公众广为知晓并享有较高声誉的商标。服务商标权

服务商标 是指指定使用在商品上表明商品来源的商标。商标是如何进行分类的？

1按商标的构成要素分,文字商标，图形商标，三维标志商标，字母商标，组合商标，各种新型商标（音响、气味）。2按商标的使用者分类，制造商标（是商品的生产者或制造着在商品上使用的商标），商业商标（是商品的销售者使用的商标），集体商标。3按商品的使用对象分类，商品商标（是指指定使用在商品上表明商品来源的商标），服务商标（是指用于向社会提供的服务项目上的用于区分服务的提供者的商标）。4按商品的用途分类，营业商标（是以生产或经营企业名字作为商标），等级商标（是同一企业根据同一类商品的不同质量规格等而使用的系列商标），证明商标（是指专为证明商品等级质量功能性质产地原材料或者服务质量的认可标记），防御商标（可以闲置），联合商标（是指同一商标所有人在相同或类似的商品上注册的几个相同的或者近似的商标）。5按商标的所有人分类，集体商标（按团体协会或者组织者的名义），证明商标（有监督能力的组织）。6按商标是否注册分类，注册商标，未注册商标。我国采取自愿注册为主，强制注册为辅的原则。7按商标的驰名度分类，驰名商标（是指中国为相关公众广为知晓并享有较高声誉的商标），著名商标（大陆法系的国家都把著名商标认定为比驰名商标的声誉和知名度更高）。商标和其他商业标志有哪些区别？

1商标和厂商名称的区别，从使用对象和功能看商标是识别商品或服务的标记，厂商名称是识别企业的名称，从数量上看一个企业只能有一个厂商名称却可以同时拥有多个商标以表示不同的商品或服务，从时间上厂商名称没有法定限制商标是有法定保护期限的，从地域上看经注册保护的厂商名称有时不排除距离较远或另一个地方的企业使用相同或近似的厂商名称而商标的权利效力在全国范围有效，从适用法律看两者各受不同法律保护，从转让方式看厂商名称转让时必须与企业一起转让对商标来说除少数国家外一般都规定可以单独转让。联系，都是商业标记都具有独占性。2商标与商业名称的区别，商标只有附着在商品包装或商品上，与商品名称同时使用，才能使消费者区别该商品的来源，商品名称是用来区别商品的不同原料不同用途的可以独立使用，商品时专用的独占的而商品名称通常是公用的。联系是在一定条件下，商标和商品的通用名称可以互相转化。3商标和商品装潢的区别，商标是生产经营者区分自己商品在商品上使用的标志，而商品装潢设计是在商品包装上美化介绍用的，商标受保护，商品装潢设计不受保护，商标的文字图形一般不变，而它可随时变化。联系，商标是商品装潢的一部分，两者同时适用于商品包装上。4商标与外观设计的区别，两者的性质不同，使用目的和作用不同，法律依据不同。5商标与域名的区别，识别目的不同（商标是区别商品和服务，域名是区别不同的网络地址和电子邮件地址）独占的程度不同（商标的相近商标可由不同所有人持有，而域名是独一无二的）构成方式不同。联系，两者都存在一定的一致性，和商标一样域名也是注册取得。服务商标有哪些保护方式》

1商标法保护，各国对服务商标主要通过商标法进行保护2反不当竞争法保护 商标权的特点。

1独占性（表现为所有人享有核定的产品上的独家使用权和禁止权）2限制性（商标权人只能在核定使用的商品或服务上享有独占使用权）3地域性（只在授予该项权利的国家内收到保护）4时间性（一般为10-15年）商标的作用

1区别商品的生产者经营者服务者进货来源及档次2代表商品质量的服务质量3有助于商品和服务的广告宣传。

第七章

专有技术 狭义上专有技术仅限于工业目的，认为专有技术是指用于工业生产的技术知识，广义上，是将专有技术的概念扩展到工业商业和管理三个方面，WIPO，是指专有技术是指有关制造工序，以及产业技术使用知识。专有技术转让合同 专有技术侵害 专有技术保护 什么是专有技术？

对专有技术最有影响的定之一是：专有技术是指具有一定价值的，可以利用的，为有限范围的专家知道的，未在任何地方公开过其完整形式和未作为工业产权去的任何形式保护的技术知识经验数据方法或其组合。专有技术的特点是什么？ 1知识性，专有技术是一种不受法律保护的技术知识，是人类智力劳动的产物，具有非物质属性2保密性，内容保密，对生产具有一定的实用价值3经济性，也称实用性，是指他应用于生产实践并能够产生经济利益的技术知识4可传授性，专有技术的图纸配方数据等形式可传授给他人，而不是依附于个人的天赋条件而存在的技术。专有技术与专利有何区别？

1法律保护不同，专利是一种工业产权，收到国家专利法的保护，专有技术受民法刑法等保护。2保密性不同，专利公开，专有技术保密。3时效性不同，专利保护期限10-20年，专有技术取决于对于它的保密程度。4表现形式不同，专有技术可通过文字图纸等表现，专利有规定的书面形式。5涉及范围不同，专有技术的内容比专利的内容广泛。6地域性不同，专有技术没有地域限制，专利受批准的国家所管辖地域的限制。专有技术转让合同主要条款有哪些？

1前言2定义3合同的内容和范围4费用及支付5技术资料的交付6技术改进和发展7考核和验收8保证和索赔9保密条款

侵害专有技术的表现形式和法律保护途径是什么

侵权表现，1雇员利用雇佣关系，将雇主委托或者在业务中熟悉的专有技术泄露给他人。2以不正当手段获悉他人的技术秘密，并加以利用或泄露给他人3利用他人窃取或泄漏别人的技术秘密4为了竞争和牟利，以不法手段利用或泄露在交易中获得的技术秘密5明知他人非法把技术秘密泄露给自己，但仍加以利用和泄露。

保护途径：国内保护，1合同保护（专有技术装让合同，劳动合同）2侵权行为法3方不当竞争法4刑事立法5工业产权法。国际保护，1利用反不当竞争法2国际技术毛衣规则

第八章

商业秘密 是指可以为权利人带来经济利益或能使权利人取得竞争优势，经权利人采取保密措施加以保护的技术信息和经营信息。（是权利人通过一定的投入所获得的一种信息）构成要件 国际上广泛接受的商业秘密的构成要件包括秘密性，新颖性，实用性，价值性 秘密性 包括1不能为公众所知悉2权利人采取了合理保密措施予以保密

新颖性 是要求作为商业秘密的信息应当具有一定程度的难知性，非显而易见性，即该信息达到了一定的技术高度过具有一定的难度，无论是所属技术领域普通技术人员还是同行业竞争者，不经过一定的努力是无法从公开渠道直接获取的。

实用性 是指商业秘密可以在生产经营中应用，并为持有人带来经济利益。

价值型 是指商业秘密通过现在的或者将来的使用，能够给权利人带来的现实的或者潜在的经济利益。

商业秘密权 是其原始持有人通过投入一定的人力物力财力所创造出来的劳动成果，能够为其持有者带来经济利益。

国际上主要有哪些商业秘密的定义？各有什么特点？

商业秘密权是其原始持有人通过投入一定的人力物力财力所创造出来的劳动成果，能够为其持有者带来经济利益。世贸组织《与贸易有关的知识产权协定》的签订，更是将商业秘密权提升到一个前所未有的高度，使其与著作权专利权商标权一起构成了现代社会知识产权的四大支柱。特点，1客体的非物质性2权利取得的自发性与保护的自立性3相对专有性4保护期限的不确定性。试述商业秘密的要件。

国际上广泛接受的商业秘密的构成要件包括秘密性，新颖性，实用性，价值性。

秘密性包括1不能为公众所知悉（1秘密的相对性2对公众的界定3对公众知悉的判断）2权利人采取了合理保密措施予以保密。新颖性是要求作为商业秘密的信息应当具有一定程度的难知性，非显而易见性，即该信息达到了一定的技术高度过具有一定的难度，无论是所属技术领域普通技术人员还是同行业竞争者，不经过一定的努力是无法从公开渠道直接获取的。（商业秘密的新颖性要求低于专利技术的创造性要求）。实用性是指商业秘密可以在生产经营中应用，并为持有人带来经济利益。价值型是指商业秘密通过现在的或者将来的使用，能够给权利人带来的现实的或者潜在的经济利益。

商业秘密权包括哪些内容？侵害商业秘密权的行为分为哪些种类？ 内容：1占有权2使用权3收益权4处分权

侵权行为：1以不正当手段获取商业秘密2不正当获取商业秘密后的继续侵害行为3来源正当但违背诚实义务的行为4第三人的侵权行为 法律上对商业秘密侵害存在哪些救济？

1民事救济（消除危险，返还财产恢复原状，恢复名誉消除影响赔礼道歉，停止侵害，赔偿损失支付违约金）2行政救济（责令停止违法行为，罚款）3刑事救济

第九章

计算机软件 计算机软件是指计算机程序及其相关文档。

工业品外观设计 工业品外观设计是指物品的装饰性或美学特征。

版权 是指文学艺术和科学作品的作者以版权法及相关法律所享有的权利。

版权邻接权 是指通过传播媒体将作品内容传播给公众的传播者，对其在传播作品过程中创造的智力劳动成果依法享有的民事权利。

工业产权 是指人们依法对应用于商品生产和流通中的创造发明和显著标记等智力成果，在一定地区和期限内享有的专有权。

集成电路布图设计 是指集成电路中至少有一个是有源元件的两个以上元件和部分或者全部互连线路的三维配置，或者为制造集成电路而准备的上述三维配置。计算机软件的性质及特点？

计算机软件是一种编辑的作品，其性质和文学作品及图形作品一样。

特点1软件似一种逻辑实体，不是具体的物理实体，具有抽象性2软件的生产与硬件不同3在软件的运行和试用期间，不会出现硬件的磨损老化问题4软件的开发和运行常常受到计算机系统的限制，对计算机系统有着不同程度的依赖性5软件的开发至今尚未摆脱手工艺的开发方式6软件本身是非常复杂的7软件的开发成本相当昂贵8相当多的软件工作涉及社会因素9计算机软件的价值在于软件编制者的总体设计思想，其是软件的精华，而不是在于表达形式，软件的表达形式十分有限。

第十章

许可贸易，是指知识产权的所有人作为许可方，在一定条件下，通过与被许可方签订许可合同，将其所拥有的专利权商标权专有技术和计算机软件著作权等授予被许可方，允许被许可方使用该项技术制造销售许可合同产品的技术交易行为。

独占许可 是指许可方授予被许可方在许可贸易合同中规定的期限和地域内使用制造进口和销售许可标的的权利，同时许可方不能在该区域享有上述权利，并且不能将该权利授予该区域的第三方。

排他许可 是指许可方授予被许可方在许可贸易合同中规定的期限和地域内使用制造进口和销售许可标的，许可方仍拥有上述权利，但不能将该权利转给该合同区域的第三方。

普通许可 是指许可方授予被许可方在许可贸易合同中规定的期限和地域内使用制造进口和销售许可标的，同时许可方保留该区域内的上述权利，并有权将该权利转给该合同区域的第三方。国际技术咨询 是指供方按照受方提出的要求，根据自己的知识经验能力和掌握的信息，运用科学的方法和先进手段通过调查研究分析评价预测为受方提供最佳的或者几种可供选择的决策方案。国际技术转让

什么是排他许可和普通许可？

排他许可是指许可方授予被许可方在许可贸易合同中规定的期限和地域内使用制造进口和销售许可标的，许可方仍拥有上述权利，但不能将该权利转给该合同区域的第三方。普通许可是指许可方授予被许可方在许可贸易合同中规定的期限和地域内使用制造进口和销售许可标的，同时许可方保留该区域内的上述权利，并有权将该权利转给该合同区域的第三方。独占许可指的是什么？

独占许可是指许可方授予被许可方在许可贸易合同中规定的期限和地域内使用制造进口和销售许可标的的权利，同时许可方不能在该区域享有上述权利，并且不能将该权利授予该区域的第三方。独占许可的费用最高，比普通许可高出60-100%。简述技术服务与技术咨询的含义及异同点

含义：技术咨询是指供方按照受方提出的要求，根据自己的知识经验能力和掌握的信息，运用科学的方法和先进手段通过调查研究分析评价预测为受方提供最佳的或者几种可供选择的决策方案。技术服务是指供方应受方的要求，运用专门的技术知识为受方解决特定技术并传授解决技术问题的知识所提供的有偿服务。相同点：1技术服务与技术咨询不同于其他的咨询或服务2技术服务与技术咨询所运用的知识不同于专利技术和专有技术3技术服务与技术咨询的机构是完全独立的4技术服务与技术咨询的供方和受方是买卖关系。不同点：1使用的知识范围不同2机构的责任不同3时间不同4成果形式不同5适用范围不同。

第十一章

国际合作生产 是不同国家的企业之间签订协议，商定共同生产销售某项或几项产品，即共同研发、共同生产、相互提供在生产中的所需的零部件，共同进行产品的销售并共负盈亏的方式。

国际工程承包 是发包人和承办商之间的一种经济合作关系，是通过国际间的招标投标或其他协商途径，由国际承包人以自己的资金、技术、劳务、设备、材料、管理、许可权等为工程发包人实施项目建设或办理其他经济业务，并按事先商定的合同条件收取费用的一种国际经济合作方式。

补偿贸易 指交易的一方在对方提供信用的基础上，进口设备技术，然后以该设备技术所生产的产品，分期抵付进口设备技术的价款及利息。

特许经营 是一种根据合同进行的商业活动，是一种互利的合作关系，即特许授予人按照合同要求给予被授予人的一种权利，允许受许人使用特许人已开发出的企业象征和经营技术，诀窍及其他知识产权。

国际租赁 概念不清，主要有融资租赁（特点，1期限比较长2租赁公司保留设备的所有权3租赁公司对设备的性能及是否适用不负任何责任4租赁期满承租人有权作出是否购买所租物件的选择5租赁公司为购买该物件所支出的全部费用可以通过收取租金的方式完全收回），经营租赁（租赁期较短），杠杆租赁，综合性租赁。

国际bot方式 建设-经营-移交，指政企之间。典型的bot方式，是政府同私营部门的项目公司签订合同，由项目公司筹资和建设基础设施项目。国际生产合作的基本形式？

1合作双方根据合同的规定分别生产不同的零部件，然后由一方或双方共同组装成成品2由技术较强的一方向技术较弱的一方提供关键部件及免费的技术指导，技术较弱的一方自己生产次要不见并组装成产品销售3技术较强的一方向技术较弱的一方提供生产技术或设备，较弱一方利用这些技术生产出成品出售，较强的一方通过转让或出售设备获得收益4合作双方合资建立工厂，技术较强的一方提供先进的技术，较弱的一方提供厂房等，共同生产产品出售5技术较强的一方允许技术较弱的一方生产由其提供设计图纸或技术的产品或者合作生产，成为特许生产合作，多用于国防工业领域。国际生产合作的特点？

1合作双方是建立在合同基础上的平等互利关系，应体现出协商一致的原则2合同双方的权利与义务关系只体现在生产过程中，不涉及项目的筹资与建厂3合同双方的权利与义务关系主要表现在交换技术，提供劳务和生产成果上。国际合作生产合同的特点？

1合同期限较长2合同生产当事人较多3合作生产合同的内容差异较大4合作双方独立核算5体现在技术劳务上 补偿贸易的作用？

对设备进口方的作用：A、补偿贸易是一种较好的利用外资的形式。B、通过补偿贸易，可以引进先进的技术和设备，发展和提高本国的生产能力，加快企业的技术改造，使产品不断更新及多样化，增强出口产品的竞争力。C、通过对方回购，还可在扩大出口的同时，得到一个较稳定的销售市场和销售渠道。对设备供应方的作用：进行补偿贸易，有利于突破进口方支付能力不足，扩大出口，在当前市场竞争日益激烈的条件下，通过承诺回购义务加强自己的竞争地位，争取贸易伙伴，或者在回购中取得较稳定的原材料来源，或从转售产品中获得利润等方面，也能起到积极的作用。特许经营的优缺点？

优点：1加盟一家实力雄厚和信誉高的特许经营企业，投资风险小，并且可以得到特许人金融方面的帮助。2受许人可以得到特许经营企业系统的管理培训和指导。3可以享受特许经营企业大规模的广告宣传等各种促销活动。使用公众所熟悉的特许经营企业的服务商标、产品商标、所有权、专利与外观设计，有利于提高竞争力。4特许经营企业集中进货，降低成本，保证货源。缺点1经营方式上没有自主权，受制于特许人，使其增长受限制。2支付昂贵的特许经营费，利润要按协议与特许人共享。3必须接受特许经营企业统一的供货价格4一个特许经营加盟企业出现问题，会连累所有企业。

第十二章

技术合同的主体：1许可方与被许可方2供方与受方3卖方与买方4转让方与受让方5委托方与受托方6出口方与引进方

国际技术贸易合同包括1与专利有关的技术合同2技术秘密转让合同3商标使用合同4技术服务与技术咨询合同5计算机软件著作权等转让合同6商业秘密专有权许可与转让合同 技术的价格构成：1技术的研究开发成本2增值成本3利润补偿费。（技术的价格与所投入的成本不成正比）

技术转让费的支付：1总付2提成支付3入门费加提成费

第四篇：国际技术贸易

国际技术贸易与国际货物贸易的比较

摘要：国际技术贸易是世界不同的国家或地区间，一方将某种内容的技术通过签订商业协议或合同的形式，转让给另一方面，并收取一定的技术使用费，这种交易即称为国际技术贸易。国际技术转让可以是有偿的，也可以是无偿的。有偿的国际技术转让就是国际技术贸易。

关键字：技术贸易 货物贸易 现状 发展趋势 特点

国际技术贸易的主要内容有：各种工业产权，如专利、商标；各种专有技术或技术决窍；提供工程设计，工厂的设备安装、操作和使用；与技术转让有关的机器、设备和原料的交易的等。总之，技术贸易即包括技术知识的买卖、也包括与技术转让密切相关的机器设务备等货物的买卖。国际技术贸易是以技术作为交易内容，在国际间发生的交换行为，必然遵循商品交换一般规律。但是，由于技术这类商品有自己的特点，在某些方面不同于物质商品，因此，技术贸易也不同于一般的商品贸易，形成了相对独立的世界技术市场，技术贸易与一般商品贸易有以下区别：

第一，标的物不同。一般商品贸易的标的物是各种具体的物质产品。技术贸易的标的物是知识产品，是人们在科学实验和生产过程中创造的各种科技成果。

第二，形态不同。一般商品贸易是有形贸易，是看得见摸得着的物质产品，而技术贸易则是无形贸易，无法称量也难以检验起质量，不能以大小轻重来衡量。因为技术革新、创造发明可能是一个数学公式、一项原理、一项设计，可以写在纸上，也可以记录在录音带上，但是，文字和录音只是技术的载体，可以表示技术的内容，并不是技术本身。

第三，所有权转移不同。商品所有权是指对商品的占有、使用、收益处分的权利。一般商品的所有权随贸易过程发生转移，原所有者不能再使用、再出卖，而技术贸易过程一般不转移所有权，只转移使用权，绝大多数情况下是技术转让后，技术所有权仍属技术所有人，因而一项技术不需要经过再生产就可以多次转让。这与技术商品的特点有关，因为技术商品的所有权与使用权可以完全分开，技术转让只是扩散技术知识，转让的只是使用权、制造权、销售权，并非所有权。

第四，贸易关系不同。一般商品贸易只是简单的买卖关系，钱货两清，贸易关系终结。技术贸易是一种长期合作关系：一项技术从一方转移到另一方，往往须经过提供资料、吸收技术、消化投产，最后才完成技术贸易行为。因此，技术交付不是双方关系的终结，而是双方关系的开始，技术贸易双方通常是“同行”，所以能合作，但也会存在潜在利益冲突和竞争关系。

一、国际技术贸易概况

国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。它由技术出口和技术引进这两方面组成。简言之，国际技术贸易是一种国际间的以纯技术的使用权为主要交易标的物的商业行为。现代意义的技术贸易是伴随着资本主义商品经济的发展而逐步发展起来的。进入18世纪以后，随着工业革命的开始，资本主义大机器生产逐步替代了封建社会的小农经济，这为科学技术提供了广阔的场所，并出现了以许可合同形式的技术贸易。19世纪以来，随着西方各国技术发展加快和技术发明数量的增多，绝大多数国家都建立了以鼓励发明创造为宗旨的保护发明者权利的专利制度。20世纪60年代中期国际技术贸易额每年约为30亿美元，70年代中期增至100多亿美元，80年代中期增至500多亿美元，1990年已达1000多亿美元，1995年达到2500亿美元。1965年至1995年，国际技术贸易的增长率为15.82%，大大高于同期国际商品贸易6.3%的增长率。2002年国际技术贸易额已达近万亿美元。

二、国际技术贸易发展的新趋势

随着经济全球一体化的加深，科技全球化高速推进。正是在这样的背景下，国际技术贸易发展迅猛，而且呈现出新的格局和新的发展趋势。国际技术贸易是当前国际贸易的重要组成部分。国际技术贸易的发展，加速了生产要素的国际间转移，促进了科学技术在世界范围内的普及和提高，加快了国际技术贸易参与国家的经济发展，缩短了有关国家经济现代化和科学技术现代化的进程。因此，在近一二十年来，国际技术贸易格局发生了深刻的变化，呈现出新的特点。

三、我国国际技术贸易的现状

我国技术贸易起步较晚。解放后，伴随着国民经济的发展，我国技术进口也进入了稳步发展的新时期。技术进口大致可以划分为四个阶段：1952年到1959 年为解放以后我国技术进口贸易发展中的第一阶段。从原苏联引进450个项目，用汇金额37亿美元。1963年至1968年为第二阶段，我国与日本、英国、法国、意大利等国引进技术和设备84项，累计用汇14.5亿美元。1972年到1978年是

第三阶段，先后同日本、联邦德国、英国、美国等国的厂商签订了 367个项目合同，累计金额33.5亿美元。1978年至2005年为第四阶段。这一阶段是我国技术进口贸易的飞跃发展时期，技术进口金额高达2000多亿美元。

我国国际技术贸易的发展也面临许多问题。一是进入国际技术贸易市场的产品竞争力不强。由于对技术创新缺乏足够的认识和必要的投入,我国参与国际技术贸易的产品大多附加值较低，竞争力较弱。二是缺乏企业创新机制。我国工业仍以传统产业为主，大多数企业的技术水平低，成本高，粗放式经济增长方式仍然存在，重复建设严重，以致高科技产业的比重偏低。三是参与国际技术贸易的手段和营销方式落后。我国在国际技术贸易活动的技术手段和营销方式方面做了大量工作，从事国际技术贸易的政府官员和企业经营者的工作技能得到了一定的提高，但与发达国家、新兴工业国家相比，差距还很大。四是对世界贸易组织规则的了解和研究不足。

五、国际技术贸易与国际货物贸易的联系

1．大量的国际货物贸易的基础是国际间的技术差异除原材料及其他自然资源外，多数国际间货物贸易是由于地区间存在技术差异。技术的差异使产品的质量不同，企业的生产效率不同，生产效率的差异决定了生产成本不同，因此，质优价廉的商品在国际市场上具有较强的竞争力。一方面技术进步促进国际间的货物贸易的发展；另一方面，由于世界各国者认识到技术的重要性，为了提高本国商品的竞争力，积极投入人力、财力、物力研究开发技术，巩固和提高本国产品的市场占有率，或通过引进国际先进技术来改造“相对劣势”产业。

2．国际技术贸易是促进国际货物贸易结构变化的动力技术落后的发展中国家为参与国际贸易，一般以出口和初级产品，进口发达国家技术密集型产品为主。这种贸易阻碍了发展中国家的经济发展。为了改变这种局面，发展中国家纷纷引进国外先进技术，改造传统产业，从而改变本国进出品结构，增加外汇收入，增强本国的经济实力和产品竞争力。

3．国际技术贸易成为疏通国际货物贸易的手段主要表现在三个方面：一些发达国家以技术的交换为条户获得发展中国家可靠的、稳定的原材料供给；拥有先进技术业为了与对手竞争，迅速占领某一市场或扩大市场份额，有时合作的方式向当地企业提供技术；跨国企业为了利用当地资源优势，绕过贸易壁垒，通过提供技术与当地企业合资生产产品。

六、国际技术贸易与国际货物贸易的区别

1．贸易标的在形态上不同

国际技术贸易的标的是没有固定形状、也不可用标尺度量加以规范的知识；国际货物贸易的标的是有形的、可用具体标准衡量其质量好坏的物品。

2．贸易标的在所有权上存在差异

技术作为商品出售，其所有权可以不随之转移，供方可以只出售技术的使用权，保留技术的所有权，技术一经开发出来，可以多次出售而不必重复开发；货物在出售转让后，卖方即失去对货物的所有权，也无法继续支配和使用该货物，更无法对同一货物多次出售或转让。

3．贸易双方当事人的权利与义务关系不同

首先，国际技术贸易当事人之间的权利与义务关系不因付款或交货的结束而中止，由于存在技术的传授和其他技术交流，双方关系会持续一段时间，而国际货物贸易双方的债权与债务关系一般随着付款交货而结束；其次，技术贸易的供方作为技术的开发者，其开发技术的目的不一定为了转让，可以是自用，而国际货物贸易的卖方作为货物的生产者，其生产的目的主要是销售货物；第三，技术贸易双方大多数情况下是同行，技术受方对技术了解，能够使用技术生产商品，技术供方在转让技术的同时，也担心受方会在技术和产品上与自己竞争，因此，双方既存在合作，也存在竞争。

4．国际技术贸易所涉及的问题较国际货物贸易复杂

首先，国际技术贸易涉及工业产权保护，技术风险，报酬的确定，支付方式的选择，贸易双方的责任、权利和义务，贸易的限制等特殊而复杂的问题，这些问题在合作存续期间始终存在；其次，国际技术贸易所涉及的法律较多，包括专利法、商标法、合同法、个人所得税法、外国企业所得税法等；第三，政府技术贸

易的干预较多。大多数国家对技术的转让都规定，重要的、尖端的、保密的技术转让项目要经过审查、批准。技术的引进不仅关系相关企业的利益，而且与国家宏观调控有密切联系，因此，技术受方通常采用立法和行政手段加引对国际技术贸易的管理和干预，以维护本国的经济发展，政治稳定。

总结：知识经济给国际技术贸易发展既带来机遇也带来挑战。一个拥有持续创新能力和大量高素质人力资源的国家，将具备发展知识经济的巨大潜力；而缺少雄厚科学储备，没有对国际科技前沿动态的识别和响应能力、创新能力的国家，不仅将失去国际市场竞争力和国内市场竞争优势，还将失去知识经济带来的机遇。我国作为社会主义的发展中国家，要想在知识经济时代，在国际技术市场取得一席之地，就必须适应国际技术贸易新趋势。文章从国际技术贸易的发展趋势入手，分析了我国技术贸易的现状，并从企业方面和政府方面提出了相应的建议。

参考文献：

1、《国际贸易发展趋势与我国企业的策略》 王方 全伟 文献来自:国际经贸探索 2002年 第01期

2、《中国跨国企业的形成与发展特征》 史彧 2002（页数: 3）中文期刊

3、《国际灰市场对跨国经营企业的经济影响分析》 周宏 1996（页数: 7）中文期刊

4、《经济全球化背景下我国参与国际竞争对策研究》 杜建耀 改革与战略 2003/105、《巧用国际资本加快我国企业跨国经营》 张菁 文献来自:冶金财会 1996年 第04期

国际技术贸易期末论文

国际技术贸易与国际货物贸易的比较

第五篇：国际技术贸易 复习

名词解释：

专利：是国家专利局根据发明人的申请，认为其发明符合专利法规定的条件，而授予发明人在一定时期内，对其发明拥有的一种专有权或独占权。

特许经营：授权人将其商标、商号、服务标志、商业秘密等在一定条件下许可给受许人(Franchisee)使用，允许它在一定区域内经营与授权人相同的业务，出售同样的产品，提供同样的服务，使用同样的商号名称和商标，包括企业的装饰布置、职工的工作服、产品制作工序、提供的服务方式均完全一样。受许人向特许者支付相应的费用。

敏感性分析：从诸多不确定变量因素中找出对项目经济效益指标有重要影响的敏感性因素。测算其对项目经济指标的影响程度和敏感程度。

不确定因素有：产品产量、产品价格、主要原材料或动力价格、可变成本、固定资产投资、建设工期、汇率等

可行性研究：是技术项目引进前期在调查研究的基础上，对各种技术方案、建设方案和生产经营方案的实施可能性和经济合理性进行分析计算和评价的一种科学方法。

内部收益率：技术项目在建设和生产服务年限内，现金流入量现值等于现金流出量，即各年净现金流量现值等于零时的折现率。

BOT：建设—经营—转让，指外国投资者与东道国政府签订特许协议，承建某个项目并在该项目竣工后经营一定时期，期限届满时将该项目无偿移交给东道国政府。

补偿贸易：一方（引进方）从国外另一方（技术供方）引进机器设备、技术、原材料或劳务，价款的支付不是以现金支付，而是在双方约定的期限内，用商品或劳务作价分期偿还。许可贸易：技术的所有人（许可人）与受让人签订许可合同，许可受让人利用其技术制造产品、销售产品或进口产品的技术交易行为。

净现值Net present value(NPV)：把技术项目计算期内各年的的现金流入量与现金流出量之差，即净现金流量用折现率折算到现在的现值之和。专有技术：指内容未公开的，不受专利法保护的生产技术知识、诀窍和经营管理的方法经验。专家调查法：德尔菲法 20世纪40年代末美国兰德公司(Rand)接受美国空军的一项研究任务而首创。采用专家分开以通信的形式直接征询专家意见，并将一致意见汇总后加以有效利用，从而作出对未来市场的预测。（1）选择专家（2）征询意见（3）结论报告 证明商标：由某种商品或服务具有监督能力的组织所控制，而由该组织以外的单位或者个人使用于其商品或者服务，用以证明该商品或者服务的原产地、原料、制造方法、质量或者其他特定品质的标志。

总付：又称一次总算，指当事人双方签订技术转让合同后，由受方将约定技术价款一次或分期支付给技术供方。限制性商业惯例：指企业通过滥用或谋取滥用市场力量的支配地位，一限制进入市场或以其他方式不适当的限制竞争，从而对国际贸易，特别是发展中国家的国际贸易及其经济发展造成或可能造成不利影响；或通过企业间正式的或非正式的、书面的或非书面的协议或安排，造成同样影响的行为。

简答：

（1）当代国际技术贸易的特点：

1、所有权的垄断性

2、技术信息的不对称性

3、交易价格的不确定性

4、技术价值的时效性

5、涉及问题和法律的广泛性

6、政府干预程度的强硬性。

（2）招标的程序：

1、招标1）邀请投标2）对投标人进行资格审查3）向取得投标资格者寄送招标文件

2、投标（1）研究招标书2）编制投标书3）提供投标保证金4）递送投标书

3、开标

4、评标、中标

5、签订合同（3）敏感性分析的步骤：

1、确定敏感性分析所采用经济评估指标：选择最能反映项目经济效益的指标；内部收益率、投资利润率、投资回收期、净现值、借款偿还期等

2、设定需要分析的不确定因素：产品价格、产品销量、固定成本、变动成本等

3、算由于所选定的不确定性因素的变化，引起敏感性分析的经济指标的变动幅度：假定只有一个因素不确定，而其他因素都是确定的4、确定敏感因素：假定某不确定性因素，其数值的微小的变化，会严重影响项目的经济效果（指标），则此不确定因素就是该项目的敏感因素。若某个不确定因素很大的变化，对项目指标影响不大，此不确定因素是该项目的非敏感性因素。（4）专有技术与专利技术的区别：

专有技术 专利 存在条件 保密 法律保护

实效性 无时间限制 有时间限制

无地域限制 有地域限制 地域性 保密性 内容保密 内容公开

表现形式 可以书面,也可以其他方式 书面的

法律性质不确定 属于工业产权 法律地位 技术要求 实用性 新颖性 创造性和实用性

范围 工业目的,商业和管理目的 工业目的（5）BOT的特点：

1、一方为东道国政府，另一方是外国私营部门。

2、东道国引进技术和利用外资

3、项目的建设方在东道国政府的允许范围内，按照自己的经营管理模式对BOT项目进行经营和管理。

4、期满后建设方把项目移交给东道国政府

5、合同期长，牵涉的关系人多。

6、一般采用国际招标方式来选择外国建设方

（6）技术引进的程序：

1、技术引进企业的准备工作：编制项目建议书（立项）；可行性研究及报告的编制；报批、评估与决策。

2、技术进口交易

3、对外商务工作：对外询价；比价；商务谈判。

四、技术引进合同的履行。

1、技术引进项目研究：1）机会研究2）可行性研究3）评估与决策：财务效益、经济效益、社会效益

2、引进项目的技术选择：1）引进技术必须具有先进性、适用性和可靠性2）引进技术项目必须考虑其经济性3）引进技术项目要减少重复引进

（7）技术贸易引进中市场分析的基本内容

1、市场需求量预测

2、市场供给分析：竞争者的现状；可能的新进入者

3、技术发展预测

4、产品市场生命周期分析

5、销售渠道分析。（8）技术价格的影响因素：

一、利用技术带来的经济效益和社会效益

1、技术引进后可能带来多少收益

2、应用新技术后可避免多少损失

3、引进新技术后能节约多少研究开发费用和时间。

二、研究与开发成本。

三、转让成本。

四、技术的生命周期和技术所处生命周期阶段。

五、机会成本。

六、技术供方提供技术协助的数量。

七、技术使用目的及范围。

八、技术许可使用方式。

九、技术供方承担的担保责任与技术受方对技术的吸收能力。

十、技术供求状况。

十一、技术受方国家的政局和法制状况：技术转让的次数、技术供求双方从事谈判的经验和能力等。技术价格的上限：应用新技术后所带来的超额利润，价格超过上限，受方便不会引进，上限限制了漫天要价。技术价格的下限：技术转让成本，低于下限供方一般不愿转让。

（9）总付对受方的利弊：

1、利:1)知道技术的费用，受方能对不同来源的同类技术费用进行比较，选择有利的交易对象。2)如果技术产品销售收入和产量增加，受方不会增加对供方的支付3）一次总算对受方弊多利少，许多国家通过立法对其加以限制。

2、弊：1）受方必须在实际生产前支付全部或部分合同价款，增加了受方资金压力和融资费用。2）供方的收益不受项目效益的影响，受方独自承担了市场、汇率、技术和生产的全部风险。3）供方缺乏对转让的技术进行改进的积极性，供方也不愿向受方提供新的技术和技术情报，甚至当供方获得全部价款后，有可能不认真履行合同义务。4）一次总算的技术价格应该低于入门费与提成费之和。但是，若估计的产量或销售量高于实际产量或销售量，将会导致一次总算数额大于入门费与提成费之和，受方反而会遭到更大的损失。

（10）简述发达国家和发展中国家管制限制性商业惯例法规的特点：

发达国家的这些法律有两个共同特点，第一：它们都属于强制性法律。第二：对违反这类法律的制裁措施，一般都相当严厉，除了民事制裁外，还可以进行刑事制裁。发达国家凭借它们在技术上的优势和经济方面的垄断地位，向发展中国家提出种种限制性条件。针对这种情况，发展中国家纷纷加强了技术转让的立法，并且设置了专门机构对技术转让合同进行审查和监督。许多发展中国家规定，与外国签订的技术贸易合同必须经过政府主管部门批准才能生效。通过政府的干预来维持本国的经济利益。发达国家的立法目的是保护竞争，消除垄断和不公平的贸易做法，而发展中国家的技术转让法则着眼于限制性商业行为对本国经济和科技发展可能产生的消极影响。二者在立法目的上的不同决定了它们在限制性商业行为的认定标准上存在着巨大差异。发达国家作为国际技术贸易中的优势方在界定许可合同中的某些条款是否属于限制性商业条款时，使用所谓“竞争”标准，即视其是否影响或阻碍市场交易过程中自由竞争秩序，出发点是商业行为是否有碍于自由竞争。竞争标准既是发达国家使用反垄断法的一个评定标准，也“是限制性商业行为司法审查的核心价值取向”。

(11)中国技术引进的成就与教训： 成就：（1）提高了装备水平、生产力水平和管理水平（2）加速了传统工业的技术改造，促进了产业结构调整和产品的更新换代。（3）促进了我国进出口商品结构的优化（4）加快了改革开放的步伐和外向型经济的发展（5）加速了科技水平的提高和科技人才的培养（6）技术出口得到长足的发展。经验教训：（1）成套设备引进比重居高不下，软件比重偏低（2）重复引进（3）引进技术的消化、吸收、创新力度不够(12)中国的技术出口原则：

1、技术出口要符合国家的外交政策和安全利益

2、注意保护一般商品的出口市场；

3、禁止出口对国家具有巨大经济价值的传统工艺技术；

4、控制实验室技术出口；

5、严格控制引进技术的再出口；

6、鼓励以技术带动设备出口，技术与工程承包、劳务出口等多种形式结合的出口。

选择题：

可行性研究的作用：降低技术引进的风险；企业筹措资金的依据；编制设计文件的依据；环保部门签发环保执照的依据；与有关企业签订合同或协议的依据；项目考核的依据

避免双重征税的具体方法：免税法、抵税法、税收饶让。

许可合同的种类：独占许可、排他许可、普通许可、从属许可、交叉许可。取得专利权的实质性条件：

1、新颖性

2、创造性

3、实用性

联合国《国际技术转让行动守则》：1978年10月生效 案例：

标的物不同。一般商品贸易的标的物是各种具体的物质产品。技术贸易的标的物是知识产品，是人们在科学实验和生产过程中创造的各种科技成果。

贸易关系不同。一般商品贸易只是简单的买卖关系，钱货两清，贸易关系终结。技术贸易是一种长期合作关系：一项技术从一方转移到另一方，往往须经过提供资料、吸收技术、消化投产，最后才完成技术贸易行为。因此，技术交付不是双方关系的终结，而是双方关系的开始，技术贸易双方通常是“同行”，所以能合作，但也会存在潜在利益冲突和竞争关系。贸易条件不同。一般商品贸易条件比较简单。而技术贸易的条件非常复杂，包括转移什么技术，专利使用范围，承担什么义务和责任等。由于技术市场本质上是卖方市场，一般来说，技术引进方总是处于较被动的地位，特别是当今各国都重视科学技术进步对经济发展的作用，采用新技术速度快，需求量大，使世界技术贸易的卖方市场特征更加明显，技术供给方常常利用提供新技术附带一些限制性条款。

双重征税 NPV

一、国际技术贸易中常见的税种

1、关税 tariff

2、增值税 VAT(value added tax)

3、印花税 stamp tax

4、所得税 income tax

二、国际技术贸易中的双重征税

（一）税收管辖权

1、居民管辖权

2、地域管辖权（从源管辖权）

（二）双重征税对国际技术贸易的影响

1、迫使技术供方提高技术使用费，削弱了其在技术市场上的竞争力。

2、增加了技术受方的成本，降低了引进技术所带来的利润。

3、不利于供方国家的以技术带动商品出口

4、受方国家外汇流出增加，增加了经济负担。

（三）避免国际双重征税的具体方法

1、免税法

居住国或收入来源国对该项所得免征所得税

甲国A总公司在本国所得为100万元，其位于乙国的分公司从乙国所得为50万元。甲国的税率为33%，乙国为30%，如果甲国对本国居民在国外所得全部免税。在乙国纳税：5030%=15万元,则甲国放弃税收15万元。在甲国纳税：15033%=49.5万元 甲国实际税收额为：49.5-15=34.5万元

A总公司的税负总额为：15+34.5=49.5万元

若乙国税率为35%，则

在乙国纳税：5035%=17.5万元 甲国实际税收额为：49.5-17.5=32万元

A总公司的税负总额为：15+34.5=49.5万元

2、抵免法

（1）自然抵免（全额抵免）

从纳税人的纳税总额中全部扣除其向国外政府缴纳的税额。办理抵免时纳税人应向税务局提交国外完税凭证

甲国某居民在本国所得为200万美元，在乙国所得为100万美元，甲国所得税率为35%，乙国为30%，如果甲国实行自然抵免法。在乙国纳税：

10030%=30万美元 在甲国纳税：

(200+100)35%-30=75万美元(2)普通抵免(限额抵免)抵免限额不能超过按该国相应税率计算出来的应纳税额

甲国某居民在本国所得为200万美元，在乙国所得为100万美元，甲国所得税率为30%，乙国为35%，如果甲国实行普通抵免法。在乙国纳税：10035%=35万美元

在甲国最高抵免额为：100 30%=30万美元 在甲国纳税:(200+100)30%-30=60万美元 如甲国实行自然抵免法(200+100)30%-35=55

3、扣除法

本国居民把收入来源国所纳的税款当作一般费用支出，从国外所得中扣除，剩余部分再按本国税率纳税。

甲国某居民在本国所得为200万美元，在乙国所得为100万美元，甲国所得税率为35%，乙国为30%，如果甲国实行扣除法。在乙国纳税：10030%=30万美元

在甲国纳税：(200+100-30)35%=94.5万美元

4、低税法

居住国政府对本国纳税人来源于国外所得，实行较低的税率。

甲国某居民在本国所得为200万美元，在乙国所得为100万美元，甲国所得税率为35%，对来源于境外所得实行10%的税率，乙国为30%。在乙国纳税：10030%=30万美元

在甲国纳税：20035%+100  10%=80万美元

5、税收饶让

居住国对本国纳税人在国外得到减免的所得税给予抵免待遇，视同已税抵免。

甲国某公司在本国所得为200万美元，在乙国所得为100万美元，甲国所得税率为35%，乙国为30%，乙国对外国企业实行20%的优惠税率。在乙国纳税：10020%=20万美元 在甲国纳税：（200+100）35%-30=75万美元

净现值

Net present value(NPV)把技术项目计算期内各年的的现金流入量与现金流出量之差，即净现金流量用折现率折算到现在的现值之和。净现值的计算公式为：

NPV=(CIt-COt)(1+ic)-t CIt-COt──第t年的净现金流量 ic──折现率

t──计数期（0，1，2，„，n）(1+ic)-t──第t年的折现系数（1）若NPV>0 项目可行（2）NPV=0 若选择的折现率大于部门基准收益率或银行长期贷款利率，技术项目是可以考虑接受的。若选择的折现率等于或小于部门基准收益率或银行长期贷款利率，一般判断技术项目不可行。

（3）NPV<0 项目不可行

一技术项目，预计第一年期初需投资400万元，第二年初可投产运行，第二年底收入100万元，支出140万元，第三年底收入300万元，支出210万元，第四年底收入410万元，支出180万元，第五年底收入500万元，支出200万元，若决策时点的利息率为10%，并以10%为折现率，用净现值判断技术项目是否可行。技术项目的净现值为：

NPV=-400+(100-140)/(1+10%)2 +(300-210)/(1+10%)3 +(410-180)/(1+10%)4 +(500-200)/(1+10%)5

=-400-40×0.8264 + 90×0.7513 + 230×0.6830 + 300×0.6209

=-22.079 万元 NPV<0，技术项目不可行

一技术项目有两个引进方案，期初总引进费用都是10万元，各年利润如下，要求从中选择一个最优方案。

年序

方案A

方案B

3.5 静态分析(不考虑货币的时间价值): 总利润(A)=6+5+5+4+4-10=14 万元 总利润(B)=3.5+5+5+5+6-10=14.5万元 静态平均投资利润率(A)=14÷5÷10=28% 静态平均投资利润率(B)=14.5÷5÷10=29% 选方案B 动态分析(考虑货币的时间价值): 假设银行年利率为10% NPV(A)=6/(1+0.1)+5/(1+0.1)2+ 5/(1+0.1)3 +4/(1+0.1)4 +4/(1+0.1)5-10=8.56万元 NPV(B)=3.5/(1+0.1)+5/(1+0.1)2+ 5/(1+0.1)3 +5/(1+0.1)4 +6/(1+0.1)5-10=8.21万元 选方案A

内部收益率

Internal rate of return(IRR)技术项目在建设和生产服务年限内，现金流入量现值等于现金流出量，即各年净现金流量现值等于零时的折现率。

NPV=(CIt-COt)(1+IRR)-t=0 试差法

某技术引进项目，初期投资1050万元，项目寿命五年，第一、二、三、四、五年净现金流量分别为100万元、200万元、300万元、400万元、500万元。

NPV=-1050+100/(1+IRR)+200/(1+IRR)2+ 300/(1+IRR)3+400/(1+IRR)4+500/(1+IRR)5=0 当i1=10%时，NPV1=15.258 当i2=12%时，NPV2=-49.821 经过不断试算，IRR=10.47% 项目自身的实际盈利能力或所能承受的最高利率，内部收益率越高越好。收支平衡点

Break even point(BEP)收支相抵点、保本点或盈亏临界点

确定销售收入等于总成本的产量或销售量 确定技术项目的最小经济规模 产品销售收入=总成本

销售收入Y=单位产品销售价(P)×销售量(X)总生产成本=固定成本(F)+单位产品可变成本(V)×销售量(X)Y= PX=F+VX

一技术引进项目，预测生产的每台产品售价为1万元，每台产品变动成本为0.4万元，年固定费用为1200万元，设产量等于销量，求项目保本点。

保本销售量X=F/(P-V)

=1200/(1-0.4)=2000台

保本销售额Y=XP

=2000×1=2000万元

在敏感性分析中的NPV 用32.8万元建造一个任何时候均无残值的临时仓库，仓库使用寿命15年，估计每年现金收入27万元，每年现金成本支出21万元，基准收益率为10%，分析该项目净现值对各项因素变化的敏感性。

NPV=-32.8+(27-21)/(1+10%)t=12.84万元 t=1,2, „ 15 当年收入增减±10%时

NPV1=-32.8+(27×1.1-21)/(1+10%)t

=33.37万元

NPV2=-32.8+(27×0.9-21)/(1+10%)t

=-7.7万元 当基准收益率增减±20%时

NPV3=-32.8+(27-21)/(1+12%)t=8.07万元 NPV4=-32.8+(27-21)/(1+8%)t=18.56万元

年收入是敏感性因素，基准收益率是非敏感性因素。