新版股权质押登记方式及规定

第一篇：新版股权质押登记方式及规定

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新版股权质押登记方式及规定

【股权质押登记】新版股权质押登记方式及规定

质权之设定虽然都要具备转移标的物占有作为公示要件，但是由于有形动产与无形权利之间的区别，设定权利质权时，移转权利“占有”的方式则与移转动产占有的方式有别。以股权设质时，因股权的不同表现形式各有其公示方式。

(一)股份有限公司股权设质之公示方式

我国的股份有限公司分为两类：上市公司和非上市公司。上市公司的股票可以在交易所交易，而非上市公司的股票则无法在交易所交易。因而两种股票设质的公示方式也不一样。

1、上市公司股票设质之公示方式

目前我国上市公司股票的认购和交易都是投资者通过证券公司开立的深圳交易所证券帐户和上海证券交易所股票帐户进行，投资者

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赢了网s.yingle.com 的持股情况和交易情况均记载于两个交易所的计算机网络帐户上，投资者并不实际持有公司的股票，电子记名股票成为我国股票市场发行的主要形式。无纸化形式的电子记名股票与传统的纸化股票相比，其转让不需进行背书，也无需进行实际意义上的交付，在设质时其公示方式应当是在证券公司进行质押登记。我国《担保法》对于股票质押的立法注意到了股票转让的实际形式，依据《担保法》第78条及《最高人民法院关于适用<担保法>若干问题解释》第103条第2款的规定：“以上市公司的股票出质的，质押合同自股票出质向证券登记机构办理出质登记起生效。”

2、非上市公司股票设质之公示方式

有学者认为，我国当前所有的股票都已经实现无纸化，股票的储存及转让都通过电脑控制运行，因而我国《担保法》未规定以股票交付质权人占有为公示要件。毛亚敏：《担保法论》，中国法制出版社1997年版，第218页。这实际上是一种误解。上市公司的股票已经实现了无纸化，这在大多数有证券交易所的国家(包括我国)都如此，但对于为数不少的非上市公司而言，股票仍然是纸化的形式。参见《证券法》第34条。因而《担保法》第78条的规定显然是以上市公司的股票设质代替所有的股份公司的股票设质。鉴于此，《担保法》解释的103条划清了对上市公司与非上市公司股票设质界线，规定以非上市公司股票设质的，以股份出质记载于股东名册为公示方式。有学者

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提出该条并未区分记名股票的设质与无记名股票的设质，那是其不了解我国股票市场的实际情况。如今我国股票市场只有记名股票，没有无记名股票，并有学者提出公司法应当“删去无记名股票的规定。根据实际情况,无记名股票的规定已失去意义”。顾功耘：《全面修订公司法的若干建议》，载于《法学》2000年第4期，第48页。综合考察担保法与公司法的有关规定，对于非上市公司股票(记名股票)，其设质的公示方式应为设质背书并交付以及股份设质在股东名册上的登记。

(二)有限责任公司股权设质之公示方式

1、出资证明书的交付是否属于公示要件

我国《担保法》仅规定质押的设定自股份出质记载于股东名册之日起生效，未规定以出资证明书的交付占有为生效要件。律师认为不妥。出资证明书是有限责任公司股东之股权表现形式，虽不属于流通证券，但具有出资凭证的性质。它的效力主要表现在：证明股东资格，股东转让出资份额需同时转让出资证明书。换言之，交付出资证明书是股东转让出资的要件之一。设定质权，应当采用相同的方式，有限责任公司股权设质的公示要件应当包括出资证明书的交付。

2、股东名册设质登记的记载也属于公示要件

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有学者如梁慧星先生认为，有限责任公司股权设质的公示要件仅为交付出资证明书，而不需将股权设质登记于股东名册。其理由为：第一，股东名册仅具有推定股东名册记载的人为股东的效力，并不能最终证明股东权利的存在。第二，股东以其出资出质，股东名册是否记载，相当程度上取决于股东的意思表示，而质权人获取股东名册记载的信息途径受限制，以股东名册是否记载出资出质为评价质押合同的效力的要件，对质权人的保护极为不利。梁慧星：《中国物权法研究》(下)，法律出版社1998年版，第981页。但律师不这样认为。股东名册具有确认出资转让的效力，股东依法转让其出资后，由公司将受让人的姓名、住所以及受让的出资额记载于股东名册，如不记载，则不得对抗公司。因此，受让人在股东名册上的登记也是股东转让出资的要件之一。根据《担保法》“以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定”，设定质权，也应当将质权人在股东名册上的登记作为出资设质的公示要件之一。因此《担保法》规定有限责任公司的股份出质应当记载于股东名册无疑是正确的，只是其缺少了将出资证明书的交付也作为公示要件之一。

综上所述，有限责任公司股权设质的公示方式应当包括出资证明书的交付和公司股东名册登记事项的记载，否则，设质无效。

3、完善关于股东名册的规定

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上文所述的学者的反对理由之二：有限责任公司股权出质登记记载于股东名册缺乏公正安全性，这个问题确实存在。我国《公司法》对股东名册的规定和国外法相比，远远不够首先，按照《公司法》第31条的规定，股东名册是有限责任公司应当备置的一种法律文件，然而《公司法》没有规定股东名册的法律地位，也没有规定不设置股东名册应负何种法律责任。假如有限责任公司未设立股东名册，或虽设立股东名册，但股东名册有隐匿、涂改、遗失或毁损等行为时，如何保障质权人的利益?这些问题仅以现有法律规定是无法解决的。而台湾地区《公司法》第103条第2款规定：“代表公司之董事，不备置前股东名薄于本公司者，处新台币3000元以上、15000元以下罚金;公司负责人所备名薄有虚伪记载时，依刑法或特别法的有关规定处罚。”该条规定具有借鉴性，能有效解决上述问题。

其次，有限责任公司不同于股份有限公司的特点之一是它的封闭性，其没有义务接受公众对其股东名册的查询，公众也就无法了解其股份是否质押的情况。这就可能出现两个问题：第一，有限公司可以采取伪造、篡改、隐藏等手法影响质押的法律效力，损害质权人利益。第二，由于股东名册不对外公开，如股权已作质押但股东无义务作出披露，则会造成公众对该公司资产状况、股权状况的错误认识，容易产生欺诈和不实的交易。这是股东名册公示制度的缺陷造成的。韩国法在此问题上的规定值得借鉴。韩国商法第396条第1款规定：“股

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东名册应备置于总公司。有名义更换代理人时，在代理人营业所可以设置股东名册或复本。”同法条第2款规定：“决定将股东名册(非复本)放在名义更换代理人的营业所时，也可以不备置于总公司。股东及公司债权人在营业时间内可以随时查阅或者誊写于股东名册或其复本。”但没有必要疏明阅览目的或其正当性。吴日焕译：《韩国商法》，中国政法大学出版社1999年版，第242页。由于股东名册存在的非唯一性，可以复件形式存在，从而公司债权人及其他厉害关系人可以通过查询有关事项而达到保护的目的，最终能够解决上述问题。因此，我国立法应借鉴国外关于股东名册的先进立法来完善我国关于股东名册的规定。

(三)合伙企业股权设质之公示方式

合伙企业的合伙人以合伙企业的财产份额出质的，对其公示方式我国《担保法》未作明确规定。但既然法律允许合伙人以合伙企业的出资出质，由于合伙企业和有限责任公司在人合性、封闭性方面的相似，我们认为，在公示方式上可参照有限责任公司股权出质的公示方式：出资证明书的交付，合伙人的出资出质登记于工商登记管理机关。由于合伙企业比有限责任公司更具“人合性”，出资设质登记于合伙协议缺乏公示安全性;但因合伙企业自身的性质，法律对合伙协议公示性的规定也不应如有限责任公司股东名册那样严格。因此，选择工

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商登记管理机关为合伙人的出资设质的登记机构比较妥当。公示行为是除股权设质协议以外的必备的形式要件，否则设质无效。

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些

财

产

不

得

用

作

抵

押

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第二篇：股权质押登记声明书

股权质押登记声明书

出质方（托管帐户号:）以 其持有的股份有限公司股权向质权方公司／银行作出质押，质押合同各方作如下声明：

一、出质方自愿将其所持有的股份有限公司（大写）股，（小写）股，质押给质权方。

二、出质方保证，对上述股权拥有完全的、充分的处分权，保证该股权在此之前未设置质押并免遭第三人追索。

三、因本次质押引起任何法律责任，由出质方、质权方承担，与江西省产权交易所无关。

特此郑重声明！

出质方（印章）：质权方（印章）：

法定代表人或其授权代表法定代表人或其授权代表（签章）：（签章）：

年月日

第三篇：股权质押登记授权委托书

授

权

委

托

书

江西省产权交易所：

兹授权我公司

（身份证号码：）全权代表我公司办理有关股权质押登记业务及相关事宜，并作为公司和你所之间的指定联系人，受托人为办理上述事项所实施的法律行为和签署的一切文件我公司均予以承认，由此产生的任何法律责任均由我公司承担。

授权日期自

****年**月**日至

****年**月**日。

公司盖章：

法定代表人（签字）： 授权日期：

第四篇：股权质押登记授权委托书

授权委托书

江西省产权交易所：

兹授权我公司（身份证号码：）全权代表我公司办理有关股权质押登记业务及相关事宜，并作为公司和你所之间的指定联系人，受托人为办理上述事项所实施的法律行为和签署的一切文件我公司均予以承认，由此产生的任何法律责任均由我公司承担。

授权日期自年月日至年月日。

公司盖章：

法定代表人（签字）：

授权日期：

第五篇：股权质押登记流程

股权质押登记业务流程

一、质押登记 a.所须材料：

① 质押双方出具质押登记申请书;② 质押双方出具质押登记声明书;③ 质押合同及公证书;

④ 双方法人营业执照或注册登记证书复印件;⑤ 双方法定代表人身份证明书及身份证复印件;⑥ 双方法定代表人授权委托书;⑦ 双方经办人身份证复印件;⑧ 出质方股权登记托管卡原件;

⑨ 出质方如是法人机构的，须出具董事会同意出质的决议;

⑩ 出质股份如是国家股的，须出具政府有关部门同意质押的批准文件。注：以上文件均须加盖公章 b.操作流程：

质押双方持上述文件到托管部。托管部收取手续费。办理质押冻结。出具质押冻结证明书。

二、解除质押登记 a.所须材料:

① 质押双方出具解除质押登记申请书;

② 双方法定代表人授权委托书(加盖公章、法定代表人私章和签名);③ 双方经办人身份证原件及复印件;④ 双方股权质押冻结证明单。注：以上文件均须加盖公章

b.操作流程: 股权质押协议 甲方：_________ 乙方：_________

鉴于乙方依法拥有在_________公司中的_________%股权，为保证还款，乙方拟将上述股权质押予甲方，甲方同意乙方上述质押。因此，双方兹达成如下股权质押协议：

第一条 有关各方

1.甲方_________是依法成立并有效存续的公司。

2.乙方_________是依法成立并有效存续的公司，持有标的公司_________股，占标的公司总股本的_________%。

3.标的公司_________是依法经批准在工商行政管理局登记，公司注册资本_________元，总股本_________股。

第二条 质押内容

乙方依法拥有在标的公司中_________%的股权，乙方拟将上述股权质押予甲方，作为其对甲方形成_________元欠款的还款保证。

第三条 质押登记

甲乙双方同意在本协议生效后至标的公司股权登记机关办理质押登记或以双方约定的方式进行质押。

第四条 乙方的陈述、保证与约定 乙方兹向甲方作如下陈述、保证与约定：

1.乙方系根据中国法律适当成立和有效存续的企业法人;

2.乙方是标的公司%股权的合法所有权人，并有权力、权利和能力将其拥有的上述股权依据本协议质押及(或)转让给甲方

股权质押程序

股权质押主要是指出质人以自已拥有或有权处分的股份有限公司(上市或非上市公司)的股权或有限责任公司的股权作为质押，为某个经济行为作担保的行为。股权质押的法律程序: 第一步：前期工作

一、了解出质人及拟质押股权的有关情况。⑪出质人的出资证明书、股份或股票。

⑫出质人如为自然人，应提供有关身份的证明;如为法人，应提供营业执照及其它有关文件。

⑬出质人如为法人，另须有法人董事会同意股权出质的决议。⑭出质人应提供有会计师事务所对其股权出资而出具的验资报告。

二、出质的股权如为有限责任公司股份，须有该公司过半数以上股东同意出质的决议。

三、了解拟出质股份是否有瑕疵，即是否有禁止出质的情况。

出质人应出具对拟质押的股权未重复质押的证明(若重复质押，需有质权人出具的同意函)。

对于股份有限公司，应了解拟出质的股权是否有下列情况：

⑪记名股票于股东大会召开前三十日内或者公司决定分配红利的基准日前五日内，不得进行股东名义的变更登记;⑫发起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年内不得转让的;⑬公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在其任职工期间内不得转让的;⑭股东的股份自公司开始清算之日起不得转让的;⑮公司员工持有的公司配售的股份，自持有该股份之日起一年内不得转让的;⑯国家拥有的股份的转让必须经国家有关部门批准的;⑰法律、法规规定不得转让的。第二步，签订质押合同或背书质押

(注意：股份出质准用禁止流质的规定。因此，当事人在质押合同中不得约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，质物所有权直接归质权人所有的约定。)出质行为生效条件：

一、有限责任公司股权质押 ㈠一般规定

根据《担保法》规定，以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。经股东同意对外出质的股份，质权实现时，同等条件下其他股东对该股份有优先购买权。即，不能取得半数以上股东的同意，则股权不能质押给股东以外的人，股权所有者只能从不同意出质的股东中间挑选质权人。若半数以上股东同意，出质人得以将自己的股权质押给股东以外的质权人，只须在实现质权时保证其他股东的优先购买权即可。

㈡国有独资公司股权质押

国有独资公司是有限责任公司的一种特殊形式，《公司法》规定，国有独资公司的资产转让，依照法律、行政法规的规定，由国家授权投资的机构或国家授权的部门办理审批和财产转移手续。

根据《国有资产监督管理暂行条例》的规定，核定企业国有资本、监管国有资本变动是各级国有资产管理部门的主要职责。因此，国有独资公司的股权在对股东以外的人出质时，须报经国有资产管理部门的批准。

㈢外商投资企业股权质押

外商投资企业，包括中外合资企业、中外合作企业和外商独资企业，这些企业在中国设立，是中国法人，除对外发行人民币特种股票的股份有限公司外，外商投资一般采取有限责任公司形式。外商投资企业股权质押须经审批机关批准。如果中外合资、合作企业中方投资者的股权变更而使企业变成外资企业，且该企业限制设立外资企业的行业，则该企业中方投资者的股权变更必须经政府有关部门批准。

另外，以国有资产投资的中方投资者股权质押，实现质权时必须经有关国有资产评估机构进行价值评估，并经国有资产管理部门确认，经确认的评估结果应作为该股权的作价依据。

二、股份有限公司股权质押 ㈠一般规定

《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》规定：以股份有限公司的股份出质的，适用《中华人民共和国公司法》有关股份转让的规定。

股份有限公司的特点是可以发行股票，其股权以股票形式来表现，分为记名股与无记名股。公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当为记名股票，对社会公众发行的股票则既有记名股也有无记名股。

以记名股票出质的，出持人与质权人应订立质押合同或者背书记载质押字样，并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。

以无记名股票出质的，出质人与质权人应订立质押合同或者背书记载质押字样。质押合同自股票交付之日起生效。未经背书质押的无记名股票，不得对抗第三人。

㈡上市公司国有股质押

根据《中华人民共和国财政部关于上市公司国有股质押有关问题的通知》，国有股东授权代表单位持有的国有股只限于为本单位及其全资或控股子公司提供质押。国有股东授权代表单位用于质押的国有股数量不得超过其所持该上市公司国有股总额的50%。国有股东授权代表单位以国有股进行质押，必须事先进行充分的可行性论证，明确资金用途(不得用于购买股票)，制订还款计划，并经董事会(不设董事会的由总经理办公会)审议决定。

以国有股质押的，国有股东授权代表单位在质押协议签订后，按照财务隶属关系报省级以上主管财政机关备案，并根据省级以上主管财政机关出具的《上市公司国有股质押备案表》，按照规定到证券登记结算公司办理国有股质押登记手续。

国有股东授权代表单位办理国有股质押备案应当向省级以上主管财政机关提交如下文件：1.国有股东授权代表单位持有上市公司国有股证明文件;2.质押的可行性报告及公司董事 会(或总经理办公会)决议;3.质押协议副本;4.资金使用及还款计划;5.关于国有股质押的法律意见书。

第三步，权利的实现

质权的实现方式有两种，即协议实现及诉讼实现。第一种：协议实现

由质权人与出质人协商，以折价、拍卖或变卖的方式依法转让实现质权，质权人就所得价款优先受偿。

第二种：诉讼实现

如出质人拒绝或协商不能，则质权人有权向法院提起诉讼要求实现质权。上市公司股权质押登记的问题

我国《担保法》及《最高人民法院关于适用担保法若干问题的解释》关于以公司股权进行质押区分上市公司和非上市公司做了不同规定，即：以上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质向证券登记机构办理出质登记之日起生效;以有限责任公司及非上市股份有限公司的股份出质的，质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。

根据上述规定，上市公司的股权质押经向中介机构(亦可称之为“与出质人和质权人无利害关系的第三人”)——证券登记机构办理出质登记后，该股权质押合同才始得生效，而且根据我国《公司法》、《证券法》及其他有关规定，该股权质押的事实一般还应该由出质人在公告中予以披露，社会公众也可以通过向证券登记机构查询的方式获得该股权质押的情况，从而使该股权质押的事实为社会公众所知悉，进而使该股权质押具有相当的公示力和公信力。这样，就完全可以起到防止出质人在质押期限内将该股权非法转让或者将其重复质押给其他人的情况发生，从而为质权人能够顺利实现质权提供了非常有力的保障。

但以登记作为质押合同的生效条件仍存在以下问题：

登记是质押合同生效的条件所引发的第一个问题是，这一规定对债权人是很不利的。因为如果质押合同无效，债权人最多只能要求出质人承担缔约过失责任，其债权还是没有保障。但是如果登记是质权生效的条件而不是质押合同的生效条件，则对债权人就有利多了。因为如果是由于出质人的原因而没有办理质押登记或者出质人拒不办理或协助办理登记手续，则债权人就可以起诉出质人违约，从而要求出质人承担违约责任，甚至可以要求法院强制出质人协助办理质押登记手续。

这里涉及到物权变动的一个根本性原则——原因(合同)与结果(物权变动)相分离的原则。我国现行法律对物权变动中的原因与结果的关系似乎应该采取更为科学的严加区分的态度。这样，既有利于债权人保护，也避免滋生纠纷。民法典草案的第296条改正了《担保法》的这一错误，该条明确指出：“以依法可以转让的股份出质的，出质人与质权人应当订立书面合同。以上市公司的股份出质的，质权自证券登记机构办理出质登记之时起设立。以非上市公司的股份出质的，质权自股份出质记载于股东名簿之时起设立。”因此，登记是质权生效的条件而不是质押合同的生效条件，加强了对债权人的保护。

目前在上市公司股权质押的实践中存在的另一个问题是，股权质押登记的渠道不畅。在现阶段，根据中国证监会的规定，并非所有的上市公司流通股都可以办理质押登记。

根据《证券公司股票质押贷款管理办法》的规定，综合类证券公司可以以其自营的人民币普通股票(a股)和证券投资基金券办理质押贷款登记，自然人及综合类证券公司以外的其他法人持有的上市流通的人民币普通股票尚不能办理质押登记。但是质押是质权人与出质人协商的结果，如果自然人及综合类证券公司以外的其他法人以其持有的上市流通的人民币普通股股票出质，债权人也接受了这种出质，根据民法意思自治的原则，这种质押合同应当是有效的。但是上市公司的股权质押应当经过证券登记机构登记后，质权才能成立。

目前我国证券市场上，中国证券登记结算有限责任公司是法定的也是唯一的办理上市证券登记业务的机构，如果它不办理这样的质押登记，无异于堵塞了订立质押合同的双方办理质押登记的唯一渠道。这样就造成了一个两难的局面，一方面法规要求质权必需登记才能设立，另一方面，法规又不允许唯一的法定机构办理登记，这无疑是十分荒谬的。这样的结果违背了同股同权的法律原则，也阻碍经济的发展与市场的稳定。因此，无论是a股还是b股，无论其持有人的身份如何，无论办理质押登记的目的是为了担保银行贷款债权还是担保其他债权，上市公司股权质押登记业务都应当全面展开。