第一篇：2015年上半年北京基金从业资格：个人投资者考试试题范文
2015年上半年北京基金从业资格：个人投资者考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。A．季度对账单 B．基金账户卡 C．基金通讯 D．理财月刊
2、与基金相关的广告可以是__。A．品牌广告 B．形象广告
C．基金产品广告 D．产品订购信息
3、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。A．股东数量较多 B．股东实力强大 C．持股比例合理 D．股权变动频繁
4、以下选项中，__属于适合积极型的投资者选择的基金类型。A．保本型基金 B．混合型基金 C．股票型基金 D．债券型基金
5、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__。A．印花税 B．交易佣金 C．过户费 D．经手费
6、公募基金的会计责任主体是__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．证券投资基金
D．基金管理人和基金托管人
7、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。A．登记 B．存管 C．清算 D．交收
8、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的____ A：2% B：3% C：4% D：5%
9、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。A．缘故法 B．介绍法
C．陌生拜访法 D．公众宣传法
10、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。A．变更股东、注册资本或者股东出资比例 B．变更名称、住所 C．修改章程
D．变更基金经理
11、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____ A：两者相等 B：前者小于后者 C：前者大于后者 D：没有直接的关系
12、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。A：保护投资者利益
B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业发展
13、对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
14、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。A：1 B：2 C：3 D：4
15、下列关于公司产品竞争能力的说法中，正确的是__。A．成本优势是决定竞争优势的关键因素
B．在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素
C．在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位
D．一般来讲，产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现
16、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。A．基金合同 B．基金代销协议 C．基金托管协议 D．基金招募说明书
17、下列职权中，应该由经理行使的是____ A：提议召开临时股东会
B：决定公司内部管理机构的设置 C：决定公司的经营计划和投资方案 D：制定公司的具体规章
18、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。A．债券利息固定
B．债券有固定的本金偿还期 C．债券价格波动小 D．债券品种多
19、基金年度报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告 B．审计报告
C．投资组合报告 D．托管人报告
20、契约型证券投资基金反映的是____ A：所有权关系 B：债权债务关系 C：委托代理关系 D：信托关系
21、下列各项中，已成为基金的重要资金来源的是__。A．企业年金 B．退休基金 C．教育基金 D．公益基金
22、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A：发行方案 B：基金契约 C：托管协议 D：招募说明书
23、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.001
24、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。A．登记 B．存管 C．清算 D．交收
25、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。
A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在 C．有价证券是虚拟资本的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
26、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权
27、在我国，债券型基金基金资产的（）以上投资于债券。A．60% B．70% C．80% D．90%
28、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。A．2 000；3 B．3 000；2 C．2 000；2 D．3 000；3
29、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。A．50% B．60% C．80% D．90%
30、下列关于股票性质的描述正确的是__。A．股票所代表的权利本来不存在
B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 C．股票是设权证券
D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、市场营销运作管理首先要解决的是____ A：销售什么产品
B：产品定价或基金费率 C：渠道选择 D：促销手段
32、基金公司营销能力考察要点包括__。A．公司信息披露情况
B．公司营销体系和人员情况 C．公司基金托管和代销渠道情况 D．公司投资和研究架构情况
33、我国基金业的发展阶段可分为__。A．早期探索阶段 B．试点发展阶段 C．快速发展阶段 D．高速发展阶段
34、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为__份。A．69510 B．69514 C．69559 D．69462
35、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是____ A：所有权关系 B：债权债务关系 C：信托关系
D：合伙投资关系
36、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。A．基金投资咨询 B．基金资料与数据 C．基金销售 D．投资建议
37、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____ A：电话服务中心
B：自动传真、电子信箱与手机短信 C：短信服务
D：互联网、媒体和宣传手册的应用
38、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有__。A．目标市场可以分为主要市场和次要市场
B．任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场 C．目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销 D．市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销
39、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为__。
A．零息债券 B．附息债券
C．息票累积债券 D．浮动利率债券
40、下列属于利息收入的有__。A．结算备付金收入 B．存出保证金收入 C．股利收入
D．买入返售金融资产收入
41、目前我国主要的场外交易市场有__。A．证券交易所
B．代办股份转让系统
C．非上市股份有限公司股份报价转让试点 D．银行间债券市场
42、股票具有的特征有__。A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．参与性
43、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括____ A：借贷资金市场利率水平B：筹资者的资信 C：债券期限长短 D：资金使用方向
44、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。A．利息收入 B．投资收益
C．公允价值变动收益
D．其他收入扣除相关费用后的余额
45、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后__退还基金投资人。A．10日内
B．10个工作日内 C．30日内
D．30个工作日内
46、基金分红的大小会受到下列__的影响。A．基金分红政策 B．已实现收益 C．留存收益
D．基金的贝塔值
47、对于基金投资者来说，申购者希望以____实际价值的价格进行申购;赎回者希望以____实际价值的价格进行赎回。A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于
48、下列关于记名股票特点的说法，正确的有__。A．转让相对简便
B．便于挂失，相对安全 C．股东权利归属于记名股东
D．认购股票款项不一定一次缴足
49、最易受到购买力风险损害的证券是__。A．优先股
B．浮动利率债券 C．保值补贴债券 D．普通股股票
50、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是__。
A．成长型基金→收入型基金→平衡型基金 B．成长型基金→平衡型基金→收入型基金 C．收入型基金→成长型基金→平衡型基金 D．收入型基金→平衡型基金→成长型基金
51、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．大体保持相对稳定的关系 B．保持相反的关系 C．两者没有任何关系 D．大体保持相等的关系
52、下列属于货币证券的有__。A．商业汇票 B．银行本票 C．支票 D．提货单
53、为了保证基金资产的安全，____规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。A：《中华人民共和国证券投资基金法》 B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《证券投资基金法》
54、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有__。A．将投资人认购款项加计利息退还投资人 B．补偿投资人认购损失
C．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 D．重新发售该基金
55、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。A：2 B：3 C：4 D：6
56、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有__。
A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B．代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
C．T+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构
D．各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人
57、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。A．商业银行
B．专业基金销售机构 C．证券公司 D．基金管理人
58、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向____下达投资指令。A：研究部 B：交易部
C：监察稽核部 D：市场部
59、根据____的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A：法律形式
B：基金的资金来源和用途 C：投资理念 D：投资目标
60、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。A．同时发生，变化幅度也相同 B．不同时发生，但变化幅度相同 C．同时发生，但变化幅度不相同 D．不同时发生，变化幅度也不相同
第二篇：2016年上半年重庆省基金从业资格：机构投资者考试试题
2016年上半年重庆省基金从业资格：机构投资者考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有__。A．揭示基金某一阶段的风险收益特征 B．展现基金业绩取得的原因
C．通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势 D．为投资者的投资做决策
2、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。A．份额限制不同 B．交易场所不同 C．投资对象不同
D．激励约束机制与投资策略不同
3、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。A．财务诊断 B．风险评价 C．资产配置 D．理财规划
4、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值
5、具有良好择时能力的基金经理一般会__。
A．在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重 B．在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重 C．在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重 D．在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重
6、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。A．基金份额净值 B．基金市场供求关系 C．基金发行时的面值 D．基金发行时的价格
7、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80% D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
8、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．3 B．5 C．10 D．15
9、我国目前只能由__担任基金管理人。A．商业银行 B．基金管理公司
C．基金注册登记机构 D．证券公司
10、开放式基金的分红方式有__。A．赋予份额期权 B．现金分红方式 C．股利分红 D．红利再投资
11、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．期限性 C．联动性
D．不确定性或高风险性
12、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的__。A．透明性 B．可靠性 C．公正性 D．合理性
13、基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露
14、证券市场是____，也是资金供求的中心。A：证券公司办公的场所 B：证券交易的场所 C：证券监管部门 D：证券交易所
15、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易 C．ETF赎回时一般可以得到现金
D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近
16、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。A．公司投资和研究人员情况 B．公司投资和研究架构情况
C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D．公司信息披露情况
17、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费
18、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有__。A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B．申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式 C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D．红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用
19、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。A．份额申购、金额赎回 B．金额申购、份额赎回 C．金额申购、金额赎回 D．份额申购、份额赎回
20、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。A．基金管理人 B．基金发起人 C．基金投资者 D．基金托管人
21、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。A．实行自律管理 B．不以盈利为目的
C．是基金市场的监管机构
D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
22、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。A．8.33% B．9.09% C．16.67% D．18.18%
23、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A．5 B．10 C．15 D．20
24、编制和发布报告在基金营销活动中属于__。A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系
25、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__ A．承诺利用基金资产进行利益输送
B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处
C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
26、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上
27、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。A．1 B．2 C．3 D．4
28、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。A．2 B．3 C．6 D．9
29、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。A．1 B．2 C．3 D．6
30、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露
B．开放日的收益公告，应在当日进行披露
C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、基金管理公司最高的决策机构是__。A．研究部 B．交易部 C．投资部
D．投资决策委员会
32、与基金半报告相比，基金报告需要__。
A．提供最近3个会计的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况
B．披露内部监察报告
C．披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况
D．披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限
33、如果基金募集不成立，则由____承担将募集资金返还到投资人账户的职责。A：证券登记结算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构
34、有价证券是____的一种形式。A：真实资本 B：货币资本 C：虚拟资本 D：商品资本
35、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。A．21.25 B．2.83 C．7.5 D．17
36、下列关于ETF的说法，正确的有__。A．ETF本质上是一种指数基金
B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求 C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险 D．我国首只ETF采用的是抽样复制
37、以下属于货币衍生工具的是__。A．股票期货 B．利率互换 C．货币期货
D．信用联结票据
38、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过__。A．1家 B．2家 C．3家 D．5家
39、证券公司申请基金代销业务资格，应最近____年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A：1 B：2 C：3 D：4
40、下列有关金融衍生工具的说法，正确的有__。
A．金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约 B．金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货 C．金融期权包括现货期权和期货期权
D．金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等
41、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
42、保守型投资者的首要投资目标有__。A．保护本金不受损失 B．投资的长期增值 C．保持资产的流动性 D．保证收益的增长性
43、客户追踪的具体做法有__。A．及时更新原有的客户记录
B．定期向客户提供有用的信息服务
C．针对市场变化及时提供新的服务和产品 D．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪
44、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。A．1 B．2 C．3 D．6
45、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后__退还基金投资人。A．10日内
B．10个工作日内 C．30日内
D．30个工作日内
46、开放式基金的价格是以____为基础计算的。A：基金份额净值 B：市场供求关系 C：市盈率 D：购买股票多少
47、国际上，开放式基金的销售主要分为__两种方式。A．直销和分销
B．承购包销和余额包销 C．直销和包销 D．直销和代销
48、__的设立拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A．南方宝元 B．基金金泰 C．基金开元 D．华安创新
49、属于体现基金信息披露形式性原则的是____ A：及时性 B：公平披露 C：规范性 D：准确性
50、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。A．半 B．1 C．3 D．5
51、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%
52、发生巨额赎回的情况下，基金管理人决定部分延迟赎回的，可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。A．4% B．6% C．8% D．10%
53、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。A．继承 B．捐赠
C．司法强制执行 D．赎回
54、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。A．基金分红 B．已实现收益 C．贝塔系数
D．份额净值增长率
55、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。A．利息收入 B．投资收益
C．公允价值变动收益
D．其他收入扣除相关费用后的余额
56、QDII基金面临的风险有__。A．汇率风险 B．流动性风险
C．国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
D．QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险
57、对于持续持有期少于__日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1．5%的赎回费。A．5 B．7 C．14 D．30
58、下列属于基金销售机构客户流失原因的有__。A．客户因为市场变化而退出基金投资市场 B．客户为了购买合适的基金产品而转移购买 C．客户不满意销售机构的服务而转移购买
D．客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买
59、对于基金销售机构本身的情况，基金销售机构需要关注的方面有__等。A．营销团队 B．经营策略 C．资本实力
D．公司股权结构
60、基金托管人应当履行的职责包括__。A．安全保管基金财产
B．开设基金财产的资金账户和证券账户
C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D．依法募集基金
第三篇：北京2015年下半年基金从业资格：现金流量表考试试题[范文模版]
北京2015年下半年基金从业资格：现金流量表考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A．基金定期定投
B．长期投资的权益投资工具
C．偏进取的平衡资产配置
D．偏保守的平衡资产配置
2、审慎监管原则主要是针对基金管理人__的监管。
A．清偿能力
B．盈利能力
C．资本调节能力
D．融资能力
3、基金管理公司的主要业务包括__。
A．基金募集与销售
B．投资管理与投资咨询服务
C．基金运营
D．受托资产管理
4、我国基金销售监管的具体目标包括__。
A．保证市场的公平、效率和透明
B．保证基金最低投资收益
C．保护投资者利益
D．降低系统风险
5、股票具有的特征包括__。
A．收益性、风险性
B．流动性
C．参与性
D．永久性
6、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。
A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理
B．设立专门的监察稽核部门或岗位
C．在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账
D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
7、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利
B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料
C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任
D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
8、在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．中国银监会
D．中国登记结算公司
9、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括__。
A．募集基金
B．向证券交易所提交募集文件
C．向中国证监会提交募集文件
D．发售基金份额
10、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A．逐时结转
B．逐日结转
C．逐周结转
D．逐月结转
11、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。
A：首次发行未上市的股票
B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票
C：发行未上市的债券和权证
D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
12、我国开放式基金的销售体系中不包括__。
A．银行代销
B．证券公司代销
C．基金管理公司直销
D．保险公司代销
13、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。
A．LOF B．封闭式基金
C．ETF D．一般的开放式基金
14、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。
A．3 B．5 C．7 D．9
15、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理
B．持续经营3个以上完整的会计，公司治理健全，内部监控制度完善
C．资产质量良好
D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
16、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A：基金资产估值
B：资金资产总值
C：基金资产净值
D：基金份额净值
17、营销组合四大要素不包括____ A：产品
B：费率
C：促销
D：售后服务
18、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的__提取一定比例的客户维护费。
A．保有量
B．销售额
C．持有人数量
D．未分配利润
19、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上
B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上
C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑
20、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用____ A：证券衍生工具基金
B：股票基金 C：债券基金
D：货币市场基金
21、下列职权中，应该由经理行使的是____ A：提议召开临时股东会
B：决定公司内部管理机构的设置
C：决定公司的经营计划和投资方案
D：制定公司的具体规章
22、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。
A．2000万元
B．5000万元
C．3亿元
D．5亿元
23、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是基金所持有全部股票的__的大小。
A．平均市价
B．平均市盈率
C．平均每股收益
D．平均市净率
24、下列不属于基金投资收益的是__。
A．基金投资收益
B．衍生工具收益
C．买入返售金融资产收入
D．股利收益
25、OTC交易的衍生工具的特点有__。
A．不通过集中的交易所
B．实行分散的、一对一交易
C．通过各种通讯方式交易
D．实行集中的、一对一交易
26、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。
A．证券登记机构
B．证券经营机构
C．中国证监会
D．证券业协会
27、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。
A．基金投资的灵活性 B．基金资产的安全性
C．基金托管人的独立性
D．基金资产的分散性
28、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。
A：中国证监会
B：中国证券业协会基金业委员会
C：证券交易所
D：国家工商管理局
29、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。
A．地理因素
B．人口因素
C．投资者心理因素
D．投资者行为因素
30、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。
A．信托公司
B．证券公司
C．商业银行
D．基金公司
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归__所有。
A．公司
B．该股东
C．董事会
D．国家
32、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险
B．管理水平风险
C．职业道德风险
D．合规风险
33、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。
A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场
B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场
C．证券发行市场是流通市场的基础和前提
D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件
34、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。
A．1‰
B．2‰
C．3‰
D．4‰
35、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起__内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A．15日
B．30日
C．45日
D．60日
36、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。
A．所有权
B．财产支配权
C．债权
D．财产使用权
37、开放式基金的买卖价格以____为基础。
A：市场供求关系
B：市场存款利率
C：基金份额净值
D：基金份额总额
38、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起____个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。
A：5 B：10 C：20 D：30
39、平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点是____ A：将资金分散投资于股票和债券
B：取得现金收益
C：资本的长期增值
D：将资金分散投资于股票
40、基金管理公司的督察长由__提名。
A．股东会
B．董事会
C．董事长 D．总经理
41、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于____万元人民币。
A：1000 B：2000 C：3000 D：5000
42、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是__。
A．指数型基金
B．收入型基金
C．增长型基金
D．平衡型基金
43、基金的估值方法必须__。
A．保持一致性
B．保持公开性
C．保持灵活性
D．任何情况都不能变化
44、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有__。
A．认购采取金额认购的方式
B．为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式
C．净认购金额=认购金额/(1+认购费率)D．基金认购费用以净认购金额为基础收取
45、根据跟踪误差产生的原因，指数型基金跟踪误差可以分为__。
A．仓位型跟踪误差
B．交易型跟踪误差
C．结构型跟踪误差
D．费用型跟踪误差
46、下列____不是资产配置的目标。
A：改善投资者面临的环境
B：降低投资风险
C：提高投资收益
D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
47、个别证券特有的风险是____ A：操作风险
B：系统性风险
C：非系统性风险
D：管理运作风险
48、国家股、法人股等是按__来划分的。
A．股票上市地点
B．股票投资主体的不同性质
C．股票上市主要监管部门
D．股票是否公开发行
49、债券的票面要素包括__。
A．债券的票面价值
B．债券的到期期限
C．债券的票面利率
D．债券发行者名称
50、基金经理管理基金未满____的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。
A：3个月
B：半年
C：9个月
D：1年
51、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。
A．登记
B．清算
C．存管
D．交收
52、上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金
B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C．股东大会决议后提取的任意公积金
D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
53、下列哪项不是基金合同需明确的内容__ A．基金收益分配原则
B．募集基金的目的C．基金交易价格
D．基金运作方式
54、公开披露的基金信息，不可以包括__。
A．基金募集情况
B．对证券投资业绩的预测
C．基金资产净值、基金份额净值
D．涉及基金管理人的诉讼
55、__指明了该债券的债务主体。
A．债券票面
B．债券持有人名称
C．债券发行者名称
D．债券承销机构名称
56、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。
A．监管谈话
B．出具警示函
C．暂停履行职务
D．认定为不适宜担任相关职务者
57、下列关于期权交易的表述，正确的有__。
A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务
B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利
C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务
58、基金销售客户服务的方式中，__特别适用于传递行文较长的信息资料。
A．手机短信
B．自动传真、电子信箱
C．互联网
D．座谈会
59、根据投资对象的不同，我国的基金类别划分为__。
A．股票型基金
B．货币市场基金
C．债券型基金
D．混合型基金
60、一国的__是一国居民与外国居民在一定时期经济交往的货币价值记录。
A．国际收支
B．收支平衡
C．资本运营
D．货币政策
第四篇：北京2016年证券从业资格《证券投资基金》：基金合同考试试题
北京2016年证券从业资格《证券投资基金》：基金合同考
试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是__。A．可以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B．公司资产收益权和剩余资产分配权 C．优先认股权或配股权
D．股东持有的股份可依法转让
2、向四大国有商业银行定向发行的是（）。A．长期建设国债 B．特别国债 C．记账式国债 D．凭证式国债
3、下面有关证券交易方式的论述，不正确的是__。A．拍卖和标购是信用交易的两种具体方式
B．回转交易当天成交的证券可以立即做反向交易 C．拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式 D．特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易
4、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取__。A．临时停市 B．技术性停牌 C．休市半天 D．政策性停牌
5、对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。A．5 B．10 C．15 D．30
6、开放式基金特有的风险是__。A．管理能力风险 B．市场风险 C．技术风险
D．巨额赎回风险
7、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年
8、基金资产净值是指基金资产总值减去__。A．负债
B．银行存款本息 C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款
9、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为__。A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．5亿元
10、扬基债券的面值货币单位为__。A．美元 B．日元
C．发行国货币 D．国际货币单位
11、__是营业部经营管理的核心。A．从业人员管 B．经纪业务管理 C．内部监管控制 D．客户开发维护
12、印花税最后由__统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．国务院 13、2008年1月28日，中证指数有限公司正式发布了3只分类债券指数，但不包括下列的__。A．中证国债指数 B．中证股指期货指数 C．中证金融债指数 D．中证企业债指数
14、在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。A．共同基金 B．单位信托基金
C．证券投资信托基金 D．集合投资计划
15、下列各项符合非累积优先股票特点的有__。A．股息分派以为界
B．股息分派以固定股息率为上限 C．股东收入的稳定性高 D．公司股息分红的负担轻
16、结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。A．中国银行 B．中国人民银行 C．建设银行 D．工商银行
17、如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为__。A．无效市场 B．弱势有效市场 C．半强势有效市场 D．强势有效市场
18、证券交易风险的监察包括__ A．事先预警、实时监控、事后监查 B．制度建设、内部自查、行业检查 C．制度建设、实时监控、行业检查 D．事先预警、内部自查、事后监查
19、__是影响债券定价的内部因素。A．税收待遇 B．外汇汇率风险 C．银行利率 D．市场利率
20、__是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A．交易部 B．投资部 C．研究部 D．市场部
21、发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元。A．2000 B．3000 C．5000 D．6000
22、股票买卖印花税最后由__统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券公司
23、下列各项中，不属于行业分析的是__。A．分析行业的业绩对证券价格的影响
B．分析行业所处的不同生命周期对证券价格的影响 C．分析行业所属的不同市场类型对证券价格的影响 D．分析区域经济因素对证券价格的影响
24、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。A．当日已成交的平均价
B．当日最高和最低成交价格之间协商 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价
25、托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为__。A．每周 B．每月 C．每季度 D．每年
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对金融风险暴露(或敞口风险)进行规避或对冲的技术是__。A．组合技术 B．分解技术
C．无套利均衡分析技术 D．整合技术
2、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经__批准。A．证券公司注册地中国证监会派出机构 B．证券交易所
C．证券登记结算机构 D．中国证监会
3、根据规定，上市开放式基金合同生效后即进入__，一般不超过3个月。A．冻结期 B．交易期 C．封闭期 D．等候期
4、在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10％以上，此时一般对证券市场价格的影响是__。A．证券市场价格下跌 B．证券市场价格稳定 C．证券市场价格上升 D．可能上升或下降
5、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是__。A．限定性集合资产管理计划 B．非限定性集合资产管理计划 C．定向资产管理业务 D．专项资产管理业务
6、（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
7、由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于__。A．认股权证 B．认沽权证 C．股本权证 D．备兑权证
8、《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括__。
A．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请
B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 C．取得注册会计师证书5年以上 D．不超过65周岁
9、根据《公司债券发行试点办法》，发行人违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。（）A．责令整改；记过处分 B．责令整改；监管谈话 C．吊销营业执照；记过处分 D．吊销营业执照；监管谈话
10、__属于资产评估报告正文的内容。A．评估资产的汇总表 B．评估方法和计价标准
C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件 D．评估资产的明细表
11、担任合规总监的任职选择条款包括__。A．具有任职资格
B．具有8年以上证券工作经验
C．通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历 D．从事证券工作5年以上
12、__份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金
13、收购要约的期限为__。A．30～45日 B．30～60日 C．30～75日 D．60～90日
14、下列选项中，__不是公司合并后决定股价变动方向的决定因素。A．扩大了规模 B．消灭了竞争对手 C．合并是否改善公司的经营状况 D．合并对公司是否有利
15、基金资产保管的主要内容包括__。A．保管基金印章 B．基金资产账户管理 C．重要文件保管 D．核对基金资产
16、深圳成份股指数样本数为__。A．20 B．30 C．40 D．50
17、下面给出关于清算的解释，错误的是__。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
18、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件包括（）。A．国债承销团成员应具备的基本条件
B．注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构
C．注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
D．营业网点在40个以上
19、对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是__。A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．詹森指数 D．信息比率
20、关于普通股票股东的义务，下列表述正确的有__。
A．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担有限责任
B．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任
C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
21、影响风险溢价的因素不包括__。A．发行人种类 B．到期期限 C．发行时间 D．税收负担
22、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务__ A．基金发起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人
23、债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是__。A．附有赎回选择权条款的债券 B．附有出售选择权条款的债券 C．附可转换条款的债券 D．附交换条款的债券
24、政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平，主要包括__。A．战争
B．政权更迭、领袖更替等政治事件 C．国际社会政治、经济的变化
D．因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件
25、NASDAQ综合指数是按每个公司的__来加权计算的。A．股票成交量 B．市场价值 C．股票发行量 D．流通股数
第五篇：安徽省基金从业资格：基金市盈率考试试题
安徽省基金从业资格：基金市盈率考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。A．0 B．0.1% C．0.3% D．0.5%
2、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。A．3% B．5% C．10% D．12%
3、目前国内的封闭式基金主要投资于__。A．股票资产 B．债券资产 C．货币资产 D．混合资产
4、金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性
5、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。A．相同 B．较低 C．较高
D．无法比较
6、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A：大于 B：小于 C：等于
D：大于或等于
7、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。
A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用 B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小
C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标 D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映
8、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。A．会计分期细化到周 B．会计分期细化到月
C．会计主体是证券投资基金
D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资
9、下列与基金份额净值无关的是__。A．基金总资产 B．基金总负债 C．基金总份额 D．基金持有人数
10、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。A．0.4% B．0.3% C．0.2% D．0.1%
11、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A．签订代销协议，明确委托关系
B．基金管理人应制定业务规则并监督实施 C．建立相关制度 D．禁止提前发行
12、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
13、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任 B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全
C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况
D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债
14、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。
A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金托管人 D．基金监管部门
15、我国基金业监管的原则有__。
A．依法监管原则和公开、公平、公正原则 B．监管与自律并重原则
C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则
16、基金季度报告的投资组合报告需要披露的有__。A．前10名股票明细和前5名债券明 B．行业分类的股票投资组合 C．券种分类的债券投资组合 D．投资组合报告附注
17、基金托管人的首要职责是__。A．完成基金资金清算 B．进行基金会计核算 C．安全保管基金资产 D．监督基金投资运作
18、对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1.5%
19、基金市场营销的控制过程不包括__。A．管理部门设定具体的市场营销目标 B．制定市场营销计划
C．衡量企业在市场中的销售业绩 D．管理部门评估广告投入效果
20、链表不具有的特点是 A．不必事先估计存储空间 B．可随机访问任一元素 C．插入删除不需要移动元素
D．所需空间与线性表长度成正比
21、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。A．征收营业税，不征收企业所得税 B．不征收营业税，征收企业所得税 C．征收营业税，征收企业所得税
D．不征收营业税，不征收企业所得税
22、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集
C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、销售
23、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。
A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数 B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差
C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高
D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察
24、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。A．ETF可采取场内认购和场外认购方式
B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式
C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购
D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
25、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。A．购买方式 B．购买价格 C．认购比例 D．认购期间
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。A．场内发售 B．场外发售 C．网上发售 D．网下发售
2、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。A．投资和研究能力 B．资产管理规模 C．营销能力
D．风险控制能力
3、基金会计报表至少应包括__。A．资产负债表 B．利润表
C．现金流量表
D．所有者权益(基金净值)变动表
4、基金销售客户服务的方式包括__。A．互联网的应用
B．自动传真、电子信箱与手机短信 C．电话服务中心
D．讲座、推介会和座谈会
5、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有__。A．具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征
B．制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
C．系统投入使用、系统重大升级、技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案
D．系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
6、根据发行主体的不同，债券可以分为__。A．记账式债券 B．政府债券 C．公司债券 D．金融债券
7、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
A：证券公司 B：商业银行
C：信托投资公司
D：非基金管理人的其他基金管理公司
8、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。A．10元人民币 B．10份基金份额 C．1份基金份额 D．1元人民币
9、基金销售监管的原则包括__。A．依法监管原则
B．公开、公平、公正原则 C．审慎监管原则
D．监管的连续性和有效性原则
10、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有__。A．规范性 B．多样性 C．适用性 D．灵活性
11、下列各项，属于基金营销核心内容的有__。A．产品 B．价格 C．渠道 D．包销
12、根据____的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A：法律形式
B：基金的资金来源和用途 C：投资理念 D：投资目标
13、基金的运作费用包括__。A．律师费 B．开户费 C．上市年费
D．银行汇划手续费
14、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是____ A：发行市场和交易市场 B：一级市场和二级市场 C：有形市场和无形市场 D：初级市场和次级市场
15、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是__。
A．最近3个会计的年末净资产平均不低于20亿元人民币
B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格
C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统
D．最近3年无重大违法违规记录 16、2007年11月中国证监会基金部发布____，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。A：《基金法》
B：《开放式证券投资基金试点办法》
C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》
17、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值
C．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值
D．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
18、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠杆性 C．稳定性 D．高风险陛
19、证券监管机构的主要职责是__。A．负责监督有关法律法规的执行 B．负责保护投资者的合法权益
C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为 D．维持公平而有次序的证券市场
20、下列不属于利息收入的是__。A．债券利息收入
B．资产支持证券利息收入 C．股利收入
D．买人返售金融资产收入
21、股票型基金依据投资市场的不同，可分为__。A．全球股票型基金 B．国内股票型基金 C．地区股票型基金 D．国外股票型基金
22、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有__。
A．基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可
B．基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现
C．为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理 D．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
23、保守型投资者的首要投资目标有__。A．保护本金不受损失 B．投资的长期增值 C．保持资产的流动性 D．保证收益的增长性
24、基金在我国香港被称为__。A．共同基金
B．证券投资信托基金 C．信托产品
D．单位信托基金
25、基金的估值方法必须__。A．保持一致性 B．保持公开性 C．保持灵活性
D．任何情况都不能变化
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