2014年科技型中小企业技术创新资金申报材料要求支持

第一篇：2014年科技型中小企业技术创新资金申报材料要求支持

附件1：

2014年度科技型中小企业技术创新资金

申报材料要求

一、支持孵化生态系统建设

（一）创投机构风险补偿需提供的材料

1.2014年度科技型中小企业技术创新资金孵化生态系统建设项目申请书（附件2）；

2.有关证明材料

（1）申请风险补偿需提供的证明材料：

①创投机构或创投管理机构营业执照（复印件），在发改委备案证明文件；

②被投资的科技型中小企业备案情况表（备案管理系统打印），企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（复印件），投资前一年经审计的企业财务报告（原件）及投资前一个月的资产负债表和损益表（加盖公章）（当年新注册企业无需提供前一年经审计的企业财务报告）；

③创业投资机构投资到位证明材料：投资人协议、公司章程修正案、工商变更登记核准通知书，验资报告、银行进账单等复印件；

④申请单位为创业投资管理企业的，另需提供受托创投基金说明函（原件），并提供创业投资管理企业与受托创投基金签署的委托管理协议（原件）；

⑤获得科技部科技型中小企业创业投资引导基金支持的，需提供创业投资引导基金立项文件或引导基金到位证明（复印件）等。

（2）申请阶段参股奖补需提供的证明材料： ①创投管理机构营业执照（复印件）；

②募资计划情况：各出资人分期出资到位证明（复印件）；

③成功申请科技部科技型中小企业创业投资引导基金阶段参股项目立项文件或引导基金到位证明（复印件）等。

（二）种子资金配套支持需提供的材料

1.2014年度科技型中小企业技术创新资金孵化生态系统建设项目申请书（附件2）；

2.有关证明材料

（1）科技企业孵化器、大学科技园营业执照（复印件）；（2）种子资金设立的相关证明材料（复印件）：设立文件、资金管理办法、种子资金账户等；

（3）被投资的科技型中小企业备案情况表（备案管理系统打印），企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（复印件），投资前一年经审计的企业财务报告（原件）及投资前一个月的资产负债表和损益表（加盖公章）（当年新注册的企业不用提供前一年经审计的企业财务报告）；（4）种子资金划拨使用的相关证明材料（原件）（非孵化器账户划拨的种子基金应提供相关的委托证书或授权书）；企业申请种子资金的相关证明材料（复印件）；投资人协议，公司章程修正案，工商变更登记核准通知书，验资报告，企业银行进账单等证明材料（复印件）。

二、支持科技型中小企业发展

（一）科技人员创业资助

1.2014年度科技型中小企业技术创新资金科技型中小企业创业项目申请书（附件3）；

2.企业基本情况，包括：企业概况、企业主要产品及生产经营情况、技术创新情况、市场竞争等方面的情况；

3.有关证明材料

（1）科技型中小企业备案情况表（备案管理系统打印），企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（复印件）；

（2）高等院校、科研院所出具的任职或离职证明（原件）以及创业企业任职证明材料；

（3）科技成果证明材料（复印件），包括知识产权归属证明和技术创新性的相关证明：专利证书、软件著作权证书、成果鉴定、成果奖励、查新报告、承担科技计划情况、检测报告、新药证书等；

（4）科技成果在创办企业转化情况说明及证明材料。

（二）创新创业大赛获奖企业、团队创业补助 1.2014年度科技型中小企业技术创新资金科技型中小企业创业项目申请书（附件3）；

2.有关证明材料

（1）获奖团队工商相关注册资料：科技型中小企业备案情况表（备案管理系统打印），企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（复印件），大赛获奖文件或获奖证书（复印件）、获奖团队成员注册企业说明等；

（2）获奖企业贷款贴息相关资料：科技型中小企业备案情况表（备案管理系统打印），企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(复印件)，大赛获奖文件或获奖证书（复印件），企业与银行签订的贷款合同、银行放款的进账凭证（复印件），企业向银行偿付利息的财务凭据（复印件）等。

（三）科技型中小企业奖励性后补助 1、2014年度科技型中小企业技术创新资金科技型中小企业创业项目申请书（附件3）；

2.企业基本情况，包括：企业概况、企业主要产品及生产经营情况、技术创新情况、市场竞争等方面的情况；

3.有关证明材料

（1）科技型中小企业备案情况表（备案管理系统打印），企业法人营业执照、组织机构代码、税务登记证(复印件)；（2）经审计的2013年度企业财务报告（原件），审计报告未体现研发费用数额的，需提交研发费专项审计报告（原件），申报前一个月的财务报表（加盖公章）；

（3）2013、2014年度科技成果、新产品证明材料： 知识产权归属证明材料（复印件）：专利、软件著作权、技术合作协议等；

说明技术创新性证明材料（复印件）：成果鉴定、成果奖励、查新报告、承担科技计划情况、检测报告等；

市场应用证明材料（复印件）：销售合作、用户使用报告等；

（4）国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明（复印件）；新药研发项目需附临床批件（或申请临床批件所需的相关实验报告）、新药证书（复印件）等；

（5）企业3年内没有不良信誉记录的承诺；（6）项目如涉及废水、废气、固废排放，提供当地环保部门的相关证明（复印件）；

（7）其他证明材料（复印件），如高新技术企业证书等。

三、材料装订要求

每类项目按照以上各项所列顺序书籍式装订成册。

第二篇：科技型中小企业技术创新资金申报指南

2015年科技型中小企业技术创新资金申报指南

科技型中小企业技术创新资金(以下简称市创新资金)旨在进一步推动创新驱动发展战略，提高中小企业的自主创新能力，不断优化技术创新创业环境，引导社会资金和其他创新资源支持科技型中小企业快速发展，促进地区经济结构进一步转型升级。

一、申报类别

(一)初创项目。

支持初创企业在研究、开发及中试阶段的必要补助。

(二)创新项目。

支持成长期企业的技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。

二、不支持领域

(一)电子信息领域不支持网站建设类项目、游戏类软件项目、一般的管理信息系统和办公自动化系统项目。

(二)生物医药领域不支持保健品、化妆品、饮料、烟酒类项目及产品等。

(三)环境与资源领域不支持常规工艺技术装备组合的水处理技术、城市混合垃圾和畜禽粪便制肥技术、常规锅炉脱硫除尘技术、油烟净化技术、工业废物制造建材项目、一次性餐具及相关材料技术、未经安全评价的用于治理环境污染的生物菌剂技术、室内空气净化空气清新剂及常规消毒技术、低技术水平重复生产的低端微滤/超滤膜材料、简单复配的水处理药剂与絮凝剂产品、缺乏核心技术且无扩展的自动监测系统。b5E2RGbCAP

(四)新能源与高效节能领域不支持对环境有显著污染、高排放低效率的技术与产品及技术已经成熟的一般性产品。p1EanqFDPw

三、经费支持方式及实施期限

采取事前立项事后补助方式。初创项目每个项目补助30万元，创新项目每个项目补助60万元。/ 3

项目实施期限为1年。项目实施1年后市科信局组织项目验收，通过验收的项目将获得财政资金补助，未通过验收的项目限期整改，整改后仍不能通过验收的不予补助。DXDiTa9E3d

四、申报条件

申报单位为我市具有独立法人资格的科技型中小企业，应有良好的经营业绩、健全的财务管理制度，管理团队应有较强的市场开拓能力、较高的经营管理水平、持续创新的意识，且申报的项目目前尚未形成销售规模。2013年末，申报单位大学以上学历人员占职工总数的比例应为30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例应为10%以上，用于研究与试验发展的经费应不低于当年主营业务收入的5%(需在企业提交的审计报告中体现)，资产负债率应不超过70%。RTCrpUDGiT

(一)初创项目。

初创项目申报单位还应具备以下条件：

1.企业注册时间在2011年1月1日以后。

2.2013年末职工人数不超过300人，资产总额不高于5,000万元，营业收入不超过5,000万元。

3.项目计划新增投资在500万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业自有资金匹配必须达到30万元以上(含30万元)。5PCzVD7HxA

(二)创新项目。

创新项目申报单位还应具备以下条件：

1.企业注册时间在2009年1月1日以后，2011年1月1日之前。

2.2013年末职工人数不超过300人，资产总额不高于5,000万元，营业收入不超过5,000万元。

3.项目计划新增投资在1,000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业自有资金匹配必须达到60万元以上(含60万元)。jLBHrnAILg

五、申报材料

(一)通知中总体要求的申报材料。/ 3

(二)可行性报告。

(三)自筹资金承诺书。

(四)若申报单位为高新技术企业，需提供高新技术企业认定证书复印件。

(五)若有能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件的复印件(如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等)，请提供。企业与技术持有单位合作的项目签订技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位。xHAQX74J0X

六、注意事项

(一)申报书中项目的执行期统一为：2014年6月至2015年5月。

(二)已有在研国家、省、市级创新基金(资金)项目的承担单位，不得再次申报。

(三)一类新药项目可以不设营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等。LDAYtRyKfE

七、联系方式

联系处室：发展规划处。

联系人：蔡凌宏。

联系电话：83124042。

地址：越秀区府前路1号市政府大院4号楼409室。/ 3

第三篇：2009上海市科技型中小企业技术创新资金申报须知

2009上海市科技型中小企业技术创新资金申报须知

上海市科技型中小企业技术创新资金（以下简称“上海市创新资金”）是专门用于鼓励和支持上海市科技型中小企业开展技术创新活动的政府专项资金。上海市创新资金以技术创新项目为对象、以市场为导向，重点支持种子期项目和初创期企业，择优支持科技含量高、市场发展潜力大的重点创新项目。第一章 支持对象和支持方式

一、支持对象

（一）支持的项目需符合以下条件：

1、符合上海市及企业注册所在区（县）产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；

2、自主研发项目，具有自主知识产权；

3、必须是以生产、销售、技术服务和市场开拓为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益；

4、重点支持符合国家科技部颁布的《2009科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》（以下简称“《指南》”）要求的项目。

（二）承担支持项目的企业应具备以下条件：

1、在上海地区注册，具有独立企业法人资格的中小企业，且由中方控股；

2、主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，申报支持的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；项目研发急需经费而融资渠道不够；

3、领导班子有较高的经营管理水平和较强的市场开拓能力，并有持续创新的意识；

4、具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%（高技术服务业参见《指南》）；

5、有良好的经营业绩，资产负债率合理；每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%（当年注册的新办企业不受此款限制）；

6、有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员；

7、留学人员创办的企业可外资控股，但需提供留学人员证明。

二、支持的重点范围

1、属于企业注册所在区（县）重点发展产业领域的项目；

2、相关高新技术领域中自主创新性强、技术含量高、市场前景好、能够在经济结构调整中发挥重要作用的项目，具有显著节能降耗效果的资源节约型、环境友好型项目；

3、注重解决当前市场急需和产业升级的关键技术问题，围绕国家十大重点振兴产业中具有带动作用的关键技术、关键创新产品；

4、重大科技专项相关成果的市场转化项目，尤其是前瞻性、战略性产业的培育项目；

5、科技含量高、市场发展潜力大的重点创新项目;

6、初创期的科技型小企业、尤其是科技企业孵化器内企业项目和大学生创业项目。

三、不支持的对象

1、不支持的项目

（1）不符合上海市及企业注册所在区（县）产业政策的项目；

（2）无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工工业项目和单纯的基本建设项目；

（3）知识产权不清晰或有权属纠纷的项目；

（4）已列入国家、上海市科技计划并得到科技经费支持、目前尚未验收的项目；（5）实施周期过长或投资规模过大的项目；（6）对社会或自然环境有不良影响的项目；（7）《指南》中明确不支持的项目。

四、支持的方式和项目类型

上海市创新资金采取市区联动支持方式。上海市创新资金与区县财政支持资金共同组成国家科技型中小企业技术创新基金（以下简称“国家创新基金”）项目的地方支持资金（以下简称“地方创新资金”）。根据企业的不同特点和项目所处的不同阶段，支持的项目类型分为初创期小企业创新项目、一般创新项目和重点创新项目，其中初创期小企业创新项目、一般创新项目采取先申报地方创新资金，地方创新资金立项支持项目再申报国家创新基金的方式；重点创新项目采取先申报国家创新基金，地方创新资金后立项支持的方式。

（一）初创期小企业创新项目 初创期小企业创新项目是支持创业初期、有较高的创新程度和技术水平、市场前景好，但企业资金较少的小企业的技术创新项目。申报的企业须同时具备以下条件：

1、注册资金不低于30万元、不高于300万元；

2、成立时间不超过36个月（2006年5月31日以后注册成立）；

3、职工人数不超过300人；

4、资产总额不高于3000万元；

5、年营业收入不超过3000万元；

6、申报的项目，目前尚未形成销售；

7、没有承担过国家创新基金、上海市创新资金项目。

项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，详见《指南》生物、医药领域相关要求。

对国家级科技企业孵化器（高新技术创业服务中心）、国家留学人员创业园、国家大学科技园、国家火炬特色产业基地（包含软件产业基地）等中小企业专业孵化机构内企业项目予以重点支持；对大学生创业项目予以重点支持。

初创期小企业创新项目，上海市创新资金支持金额10万元；区县财政资金支持金额不低于5万元。

（二）一般创新项目

1、无偿资助的一般创新项目主要用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。申报的企业须同时具备以下条件：（1）注册资金不低于30万元；（2）职工人数不超过300人；（3）资产总额不高于3000万元；（4）年营业收入不超过3000万元；

（5）申报的项目，目前尚未有销售或仅有少量销售。

（6）项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业必须有与申报地方创新资金及国家创新基金数额等额以上的自有资金匹配。一般情况下，企业申报地方创新资金、国家创新基金资助数额不应大于企业的净资产数额。项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；项目完成时要形成一定的生产能力，并且在项目完成时实现合理的销售收入；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，药品项目完成时可以没有销售收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见《指南》生物、医药领域相关要求。

2、贷款贴息的一般创新项目主要用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款的项目；2009贷款贴息项目以2008年1月1日起至项目申报之日内企业与银行签订的贷款合同为准。申报的企业须同时具备以下条件：（1）职工人数不超过500人；（2）资产总额不高于5000万元；（3）年营业收入不超过5000万元；

（4）项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为二年以上、三年之内（执行期从项目申报之日起计）；

3、符合初创期小企业创新项目的，申报一般创新项目不予受理。

4、上海市创新资金支持金额一般不超过45万元，崇明县、奉贤区和金山区财政资金支持金额不低于10万元，其它区县财政资金支持金额不低于20万元。

（三）重点创新项目

重点创新项目围绕每国家和上海市经济发展领域（产业、行业）的重点需求，选择对产业和行业有影响、带动作用的关键技术和关键创新产品作为突破口，给予具有较高成长性的科技型中小企业重点支持的项目。重点创新项目的申报条件：

1、企业职工人数不超过500人；年营业收入不超过30000万元；资产总额不超过30000万元；至少有三年的运营时间。

2、符合《指南》规定的支持方向，其中符合重点创新项目支持方向优先；项目技术领域是国家及上海市重点或急需发展的领域，与产业或行业关联度很大，对产业或行业的发展影响较大；

3、技术含量高，创新性强，有自主知识产权，优先支持已获得发明专利的项目；

4、企业具有较高的成长性，3年的营业收入增长率不低于150%，最近一年的营业收入增长率不低于50%，加权平均净资产收益率不低于10%，在被分析的三个中，第一年企业营业收入不少于1000万元；（2009年申报企业3年的销售收入增长率=（2008企业销售收入-2006企业销售收入）÷2006年企业销售收入×100 %；加权平均净资产收益率=2008净利润÷2008平均净资产×100%）

5、市场前景好、经济社会效益显著，有较大的影响力和显示度；

6、企业已获得过国家创新基金支持，且项目验收合格；已获得过创业投资或风险投资的优先支持。

项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；项目完成时要形成一定的生产能力，并且在项目完成时实现合理的销售收入；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，药品项目完成时可以没有销售收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见《指南》生物、医药领域相关要求。

重点创新项目，上海市创新资金支持金额不低于国家创新基金支持金额的30％；区县财政资金支持金额不低于国家创新基金支持金额的30%。

第二章 管理单位和服务机构

一、管理单位

上海市科学技术委员会（以下简称“市科委”）是上海市创新资金的主管部门，同时也是国家创新基金推荐单位和项目组织单位。上海市火炬高技术产业开发中心（以下简称“市火炬中心”）受市科委委托，是本市国家创新基金和上海市创新资金的日常管理单位。各区县科技主管部门（以下简称“区县科委”）归口管理辖区内国家创新基金和上海市创新资金工作。

二、服务机构

服务机构是为企业申报上海市创新资金和国家创新基金项目服务的工作机构，市科委根据科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心制定的《科技型中小企业技术创新基金服务机构工作规范》要求对服务机构进行认定，目前经市科委认定的服务机构及其服务范围如下：

1、上海市火炬高技术产业开发中心，服务范围是一般创新项目和重点创新项目（不含浦东项目）。

2、上海市科技创业中心，服务范围是初创期小企业创新项目（不含浦东项目和大学生创业项目）。

3、上海市大学生科技创业基金会，服务范围是大学生创业项目。

4、上海浦东生产力促进中心，服务范围是浦东项目。注：浦东项目是指浦东新区辖区内企业申报的初创期小企业创新项目、一般创新项目和重点创新项目。

第三章 项目申报

上海市创新资金项目申报使用国家创新基金网络工作系统（以下简称“网络工作系统”），企业需登录系统（www.xiexiebang.com）进行网上申报。

一、企业申报截止时间

1、初创期小企业创新项目申报截止时间为5月15日。

2、一般创新项目申报截止时间为6月10日。

3、重点创新项目申报截止时间为5月15日。

二、申报程序

（一）注册

企业根据服务机构的服务范围选定相应服务机构（见第二章管理单位和服务机构），通过网络工作系统（www.xiexiebang.com）在线填写注册信息，并将企业注册材料送交服务机构进行认证，审验合格后激活企业身份。

◆企业注册材料

1、企业注册承诺书（注册时从系统中打印；法人代表签字，加盖企业公章）；

2、企业注册信息表（注册时从系统中打印；法人代表签字，加盖企业公章）；

3、企业营业执照副本（加盖企业公章）；

4、国税、地税登记证副本（加盖企业公章）；

5、企业章程（加盖企业公章）；

6、验资证明（加盖企业公章）。

企业将注册材料按以上编号顺序用夹子固定，并于系统提交后的5个工作日内，送交服务机构审核，同时将所有原件一并提交服务机构查验。★注册特别提醒：

1、以往完成注册的企业，即已激活身份的企业，注册材料可以不再送交服务机构审核。

2、在线填写企业注册信息时，应填写股东构成相关信息；系统发送服务机构前，应认真核对企业注册信息，确保信息内容无错误、无空项，同时打印企业承诺书及企业注册信息表（企业需留存一份备用）；企业一经注册，原则上不得变更注册信息。

（二）项目申报流程

1、企业按注册时提供的用户名和密码登录网络工作系统，选择申报项目栏目进行操作（请于4月20日网络工作系统启用2009年新版申报资料填报功能后开始操作，4月20前可登录市火炬中心网站（www.xiexiebang.com）下载“2009年创新资金申报资料信息点（word版）”，进行前期准备）；

2、按照系统的详细提示，了解和明确操作要求，并提交相关的承诺书和声明；

3、按照系统的详细提示，填写申报资料（系统提供了详细的指标定义和解释、填报说明和要求、以及部分相关学习知识，企业完全可以独立完成填报过程。填写申报资料过程中，注意按要求填写附件摘要。初创期小企业创新项目，申报资料部分内容可以不填）；

4、企业在网络工作系统中生成申报资料PDF文件（企业正式版），打印该文件，与相关附件及企业注册材料形成书面申报材料；

5、企业将网络工作系统中填写完成的电子申报材料发送至服务机构。

6、企业将书面申报材料送交服务机构审核，服务机构审核通过后留存一份申报材料并出具签收意见（加盖服务机构公章或业务章有效）。企业可登录市火炬中心网站（www.xiexiebang.com）下载“创新资金项目申报材料签收单”。

7、企业在申报截止时间前，将书面申报材料（一式三份）和服务机构签收意见回执一并送交区县科委。（注：书面申报材料包括“正本”一份，“正本”指附件中审计报告为原件的一份完整申报材料，企业应在该申报材料封面右上侧注明“正本”。申报材料应加盖企业公章，不需装订，用夹子固定即可。申报材料概不退还，企业应预留备份材料）

8、区县科委对申报材料进行审核后，将推荐项目汇总表和项目申报材料（一式二份，含“正本”一份）统一送交市火炬中心。★项目申报特别提醒：

企业在申报过程中，应及时将书面申报材料送交服务机构审核，由服务机构提出审核意见和建议。

（三）项目申报材料

1、电子申报材料：在“创新基金网络工作系统”中由企业发送至服务机构；

2、书面申报材料

企业需提交的书面申报材料包括：（1）申报资料（按电子申报资料打印的书面材料，项目名称一般不要用××研究、××技术）。

（2）相关附件，包括：

①申报初创期小企业创新项目的企业，需提供2007年、2008年会计报表，经税务部门认可的2007年、2008年《企业所得税纳税申报表（主表）》，2009最近一个月的会计报表。

申报一般创新项目的企业，需提供经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业2007年、2008年的会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件），经税务部门认可的2007年、2008年《企业所得税纳税申报表（主表）》，2009最近一个月的会计报表。申报重点创新项目的企业，需增报2006的会计报表、审计报告和经税务部门认可《企业所得税纳税申报表（主表）》。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等；经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章（或盖骑缝章）；

2009年注册的新办企业，报送企业验资报告和申报前最近一个月的企业会计报表； ②可以说明项目情况的证明文件（如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等）；申报贷款贴息的一般创新项目需提供2008年1月1日起至项目申报之日内企业与银行签订的贷款合同、对应的付息单据； ③高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）；

④国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明；

⑤留学人员投资（含独资和合资）创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位（学历）证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或上海海外人才服务中心（上海市回国留学人员服务中心）出具的有效证明等文件；

⑥能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。企业与技术持有单位合作的项目签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位；

⑦与项目和企业有关的其它参考材料（如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等）； ⑧曾列入国家科技经费支持的科技计划项目，必须提供有关的立项批准文件和验收结论证明（申报重点创新项目需附国家创新基金立项和验收结论证明）。

申报企业请认真阅读《指南》，并按相关领域的具体要求提供相关的附件或说明。注：相关附件按申报资料中第八部分附件目录顺序整理，每页标注页码（起始页码为1）。附件目录也应标注页码。（3）企业注册材料

三、注意事项

1、在同一内，同一个企业只能申报一个项目，企业根据申报项目和企业的具体情况，明确选择一种项目类型申报；

2、已获得国家创新基金、上海市创新资金支持的企业，必须在已立项项目验收合格后，方可申报新项目；验收基本合格的项目，承担企业当年不得申报新项目；验收不合格的项目，承担企业原则上三年内不得申报新项目；

3、对申报材料中所需的附件，要认真核对，在评审过程中不再要求企业补充材料。所缺部分，均视同为企业无法提供。

四、重点说明

（一）初创期小企业创新项目

1、区县科委推荐初创期小企业创新项目，并承诺项目立项后区县财政资金配套支持金额不低于5万元。

2、企业申请国家创新基金数额为20－40万元，申请地方创新资金数额不超过申请国家创新基金数额。

3、本初创期小企业创新项目评审采取科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心与地方联审方式，相关事项另行通知。

（二）一般创新项目 1、2008上海市创新资金已立项、国家创新基金未能立项项目，经市科委与区县科委确认，同一项目可再次推荐申请国家创新基金。企业需说明项目最新进展情况和在本申请材料中所做重要修改（或补充）的内容，企业申请材料须重新申报，并在附件材料中提供相关说明。具体操作办法在2009年国家创新基金立项项目公布后，另行通知。

2、企业申请地方创新资金数额一般不超过55万元。申请国家创新基金数额一般不超过100万元，贷款贴息项目申请数额可按贷款有效期内发生贷款（近期完成投资额加上计划新增投资额中的贷款部分）的实际利息计算。

（三）重点创新项目

1、区县科委推荐重点创新项目，如申报企业已获科技小巨人（培育）企业立项，市科委与区县科委不再重复资助，直接推荐申请国家创新基金重点创新项目；如申报企业未获科技小巨人（培育）企业立项，区县科委承诺项目立项后区县财政资金按1：1与上海市创新资金配套支持。

2、企业申请国家创新基金数额为100－200万元，申请地方创新资金数额不超过申请国家创新基金数额的60％。第四章 异议受理

经区县科委审核推荐的申报项目，市科委将在上海科技网（www.xiexiebang.com）上进行公示，项目公示之日起的两周内为项目申报异议期。项目申报异议受理电话：54065182；地址：钦州路100号2号楼市火炬中心办公室；邮编：200235。附：

1、相关网站：

市科委网站：www.xiexiebang.com 市火炬中心网站：www.xiexiebang.com 国家创新基金网站：www.xiexiebang.com

2、市科委高新处 联系人：李君彪 联系电话：23112490

3、上海市火炬高技术产业开发中心

联系电话:见市火炬中心网站《火炬中心电话联系表》 地址：钦州路100号2号楼305室 邮编：200235

4、上海市科技创业中心 联系人：吴身国，王震

联系电话：64839009-170，64515526 地址：钦州路100号1号楼4楼 邮编：200235

5、上海市大学生科技创业基金会 联系人：龚新美，韩明远 联系电话：6483591，64083364 地址：钦州路100号1号楼412室 邮编：200235

6、上海浦东生产力促进中心 联系人： 马隆，石富春

联系电话：68542222-82125，88112 单位地址：张江春晓路350号 邮编：201203 申报材料送交地址：合欢路2号浦东市民中心一楼12号窗口 邮编：200135

第四篇：科技型中小企业技术创新资金附件

科技型中小企业技术创新资金附件

1、企业营业执照

2、国税登记证、地税登记证

3、企业章程

4、验资报告

5、审计报告

审计报告是指经会计师事务所或审计师事务所审计的企业2010年、2011年的会计报表。审计报告应附有会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件（会计师工作单位应与会计师事务所单位名称一致，不一致的需要在注册会计师证书的复印件上加盖出具审计报告的会计师事务所或审计师事务所公章）。审计报告中的会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等，并且加盖审计单位印章（或骑缝章），须报送最近一个月的会计报表。

（以上五项必须提供，加盖企业公章）

以下几项根据《指南》对具体行业的要求、企业的实际情况提供

6、知识产权证明材料

7、科技成果（新产品）鉴定证书

8、质量体系，环境体系认证

9、测试报告、技术合同、用户报告、查新报告

10、股东会议决议、银行贷款合同、借款凭证、贷款付息单、财务主管、会计的专业证书等

11、通讯、电力入网证

12、临床批文、药品GMP证书、特殊产品生产许可证、计量器具样机试验合格证书

13、项目列入国家、地方计划文件（合同）、“863”专家组推荐意见

14、环保证明

15、高新技术企业证书等能够证明企业资质的其他证明材料

第五篇：大连市科技型中小企业技术创新资金

大连市科技型中小企业技术创新资金

项目管理暂行办法

第一章 总 则

第一条

为了贯彻执行大连市人民政府《关于提高自主创新能力的若干规定》,鼓励、培育、支持和促进我市科技型中小企业开展技术创新活动,增强科技型中小企业技术创新能力,特设立大连市科技型中小企业技术创新资金(以下简称市创新资金)。

第二条

市创新资金来源于市本级财政预算拨款，由市财政局和市科技局共同管理。预算安排根据市本级财政预算情况和市创新资金工作计划确定，原则上每年不少于1500万元。

第三条

为了加强对市创新资金的管理，提高创新资金使用效益，根据科学技术部、财政部《科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法》和《大连市自主创新专项资金管理暂行办法》，制定本办法。

第四条

市创新资金的使用和管理，应遵守国家有关法律、行政法规和财务规章制度，原则上实行合同制管理，遵循诚实申请、公正受理、科学管理、择优支持、公开透明、专款专用的原则。

第二章 支持对象和支持方式 第五条 市创新资金支持的项目需符合以下条件：

（一）符合国家产业、技术政策；

（二）技术含量较高，技术创新性较强；

（三）项目产品有较大的市场容量、较强的市场竞争力；

（四）无知识产权纠纷。

第六条

市创新资金支持项目的企业应具备以下条件：

（一）在我市辖区内登记注册，具备独立企业法人资格；

（二）主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，申请支持的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；

（三）领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；

（四）具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%；

（五）有良好的经营业绩，资产负债率合理；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的5%；

（六）企业注册资本最低不得少于30万元；职工人数不超过500人；资产总额不高于5000万元；年营业收入不超过5000万元；

（七）有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员。

第七条 市创新资金不支持无自主创新的单纯技术引进项 目，低水平重复项目，一般加工工业项目和单纯的基本建设项目。

第八条 根据企业的不同特点和项目所处的不同阶段，市创新资金分别以无偿资助、贷款贴息等不同类型的资助方式支持科技型中小企业的技术创新活动，一次性资金支持总额度原则上不超过50万元。

（一）无偿资助

1、一般创新项目：主要用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助；

2、初创期小企业创新项目：主要用于支持创业初期、有较高的创新程度和技术水平、市场前景好，但企业资金较少的小企业的技术创新项目；

3、根据计划，需市创新资金支持的其他项目或需地方给予匹配的已获得国家创新基金的项目。

（二）贷款贴息：主要用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款或意向给予贷款的项目。贴息总额可按贷款有效期内发生贷款（近期完成投资额加上计划新增投资额中的贷款部分）的实际利息计算。

第三章 管理机构及职责

第九条

市科技局的主要职责：负责审议和发布市创新资 金支持重点和工作指南，审议创新资金运作中的重大事项，批准创新资金的工作计划，并会同市财政局审批市创新资金支持项目。

第十条

市财政局的主要职责：参与审议创新资金支持重点和工作指南，并根据创新资金工作计划，将创新资金拨入项目承担单位，同时对资金运作和使用情况进行监督、检查。

第十一条

设立大连市科技型中小企业技术创新资金管理服务中心，负责具体管理工作。主要职责：

（一）研究提出市创新资金支持重点和工作指南，统一受理创新资金项目申请并进行程序性审查；

（二）研究提出有关创新资金项目的评估、评审标准，委托或组织有关单位或机构进行创新资金项目的评估、评审等工作；

（三）提出市创新资金支持的项目建议；

（四）负责创新资金项目实施过程的综合管理，负责创新资金项目的统计、监理、验收和定期报告工作，负责组织推荐国家、省创新基（资）金项目。

第四章 申请与审批

第十二条

市科技局每年年初制定并发布创新资金支持重点和工作指南。凡符合市创新资金支持条件的项目，由 企业按申请要求提供相应申请材料；申请材料须经区市县科技主管部门出具推荐意见，其中申请贴息的企业还需提供有关银行的承贷意见。

第十三条

市科技局按照有关标准要求，统一受理项目申请并负责程序性审查，组织有关专家进行评估或评审。

第十四条

评审专家对申报项目的市场前景、技术创新性、技术可行性、风险性、效益性、申报企业的经营管理水平等进行客观评估、评审，并出具明确的评估、评审意见。

第十五条

市科技局会同市财政局根据专家评审意见，经综合审查，提出市创新资金支持的项目名单，经公示无异议后下达项目计划。

第五章 管理与监督检查

第十六条

市创新资金项目实行合同管理。市科技局应与立项项目承担企业、推荐单位签订合同，确定项目各项技术经济指标、阶段考核目标以及完成期限等条款。

第十七条

市科技局依据本办法负责制订《市创新资金项目监督管理和验收工作规范》，并组织实施项目监督管理和验收工作，分析总结项目执行情况。市财政局负责对创新资金的运作和使用进行监督、检查，并参与项目的验收工作。

第十八条

市创新资金项目承担企业须对项目资金进行单独核算，并接受有关部门的监督管理和检查。无偿资助项目承担企业，在收到创新资金拨款后作为专项应付款处理，其中： 形成资产部分转入资本公积，消耗部分予以核销；贷款贴息项目承担企业，在收到创新资金拨款后作为冲减当期财务费用处理。经费的使用和管理参照《大连市应用技术研究与开发资金管理暂行办法》执行。

第十九条

市科技局用于创新资金项目的评估、评审和日常管理工作的费用，实行预决算管理，经市财政局审批后列支。

第二十条

由于客观原因，企业需对所承担的创新资金项目的目标、进度、经费进行调整或撤销时，应提出书面申请，进行审核，报市科技局和市财政局审批后，方可执行。

第二十一条

市创新资金项目经市科技局和市财政局批准撤消或中止，承担创新资金项目的企业应进行财务清算，并将剩余的创新资金如数退交市财政局。

第六章 附 则

第二十二条 本办法由市科技局、市财政局负责解释。本办法自发布之日起施行。