甘肃省2015年基金从业资格：信用风险组合模型考试试题（范文）

第一篇：甘肃省2015年基金从业资格：信用风险组合模型考试试题（范文）

甘肃省2015年基金从业资格：信用风险组合模型考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、考察基金经理操作风格的要点包括__。A．基金经理持股集中度情况 B．基金经理行业偏好情况 C．基金股票周转率情况

D．基金经理对净值波动的控制情况

2、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。A．《证券投资基金销售管理办法》

B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 C．《证券投资基金销售人员执业守则》 D．《证券投资基金托管资格管理办法》

3、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。A．股票型基金 B．债券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金

4、在以下几种基金中，管理费率最低的是____ A：货币基金 B：股票基金 C：债券基金

D：认股权证基金

5、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。

A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25 C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00 D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00

6、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。A．储蓄存款利息收入 B．企业债券的利息收入 C．国债利息 D．股票的股息

7、中国证监会的主要职责包括__。

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B．负责监督有关法律法规的执行 C．维持公平而有序的证券市场

D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为

8、以下属于金融远期合约的有__。A．远期外汇合约 B．远期利率协议 C．远期股指合约 D．远期货币合约

9、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。A．平均收益率 B．平均市值 C．平均市净率 D．平均市盈率

10、关于基金经理的分析与评价，考察的方面一般不包括__。A．从业经验 B．投资理念 C．家庭背景 D．操作风格

11、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。A．基金基础知识 B．基金相关法律法规 C．基金产品信息 D．基金投资人信息

12、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。A．浮亏

B．先浮亏后浮盈 C．浮盈

D．先浮盈后浮亏

13、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标

B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C．基金年度报告甲需披露内部监察报告

D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等

14、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为__元。A．1.00 B．1.16 C．1.23 D．1.35

15、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

16、有限责任公司董事会的法定人数为____ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上

17、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。A．2 B．5 C．7 D．10

18、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。A．现金分红 B．分红再投资 C．资本利得

D．买卖差价收入

19、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____ A：现货价格

B：要求的收益率或贴现率 C：现货金融工具的付息情况 D：汇率的变动

20、基金的促销手段包括__。A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系

21、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。A．了解基金投资人的风险承受能力 B．划分投资人的类型 C．确定投资者的投资目标 D．制定合适的理财方案

22、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。

A．中国证监会委派 B．总经理任命 C．董事会聘任 D．股东大会选举

23、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。A：3 B：6 C：9 D：12

24、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____ A：百分之十 B：百分之二十 C：百分之二十五 D：C百分之五十

25、全球基金业发展的趋势与特点有__。

A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B．封闭式基金是基金的主流产品 C．开放式基金是基金的主流产品

D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。A．持有人户数

B．持有人结构及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示

2、在我国，__负责对基金活动实施监管。A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国保监会

D．中国证券业协会

3、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有__。

A．证券公司 B．商业银行

C．专业基金销售机构 D．证券投资咨询机构

4、根据募集方式的不同，可以将基金分为__。A．公募基金 B．私募基金 C．主动型基金 D．被动型基金

5、基金信息披露的作用主要体现在__。A．有利于投资的价值判断 B．有利于降低基金运作成本

C．有利于防止利益冲突和利益输送 D．有利于提高证券市场的效率

6、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。A．未来价格 B．资产价格 C．约定价格 D．市场价格

7、基金管理公司的督察长应由__聘任。A．基金管理公司董事会 B．基金管理公司总经理

C．基金经营所在地中国证监会派出机构 D．中国证监会

8、境内居民个人可以用__从事B股交易。A．现汇存款 B．外币现钞存款 C．外币现钞

D．从境外汇入的外汇资金

9、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。A．金额申购，金额赎回 B．金额申购，份额赎回 C．份额申购，金额赎回 D．份额申购，份额赎回

10、金融衍生工具可能存在的风险有__。A．结算风险 B．市场风险 C．法律风险 D．操作风险

11、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。A．中国证监会 B．有限责任公司 C．股份有限公司 D．证券交易所

12、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。A．必须为开放式基金

B．基金合同期限不超过5年

C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1 000人

13、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____ A：电话服务中心

B：自动传真、电子信箱与手机短信 C：短信服务

D：互联网、媒体和宣传手册的应用

14、下列机构中，不属于基金代销机构的是__。A．商业银行 B．证券公司

C．证券投资咨询机构 D．基金管理公司

15、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定 A：《证券投资基金法》

B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》

16、依照《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入__。A．基金红利 B．基金净值 C．基金财产 D．基金费用

17、具有良好择股能力的基金经理一般会__。A．买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票 B．卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票 C．超配绩优行业或板块 D．低配绩差行业或板块

18、基金信息披露的作用包括__。A．有利于提高基金管理人的收入水平B．有利于保证基金投资者的高收益 C．有利于防止利益冲突与利益输送 D．有利于提高证券市场的效率

19、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起____日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。A：5 B：7 C：10 D：20

20、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。A：2 B：3 C：4 D：6

21、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。A．开放国内资本市场

B．在国际资本市场募集资金

C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D．在国际资本市场借贷

22、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。A．10元人民币 B．10份基金份额 C．1份基金份额 D．1元人民币

23、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。A．偿还性 B．流动性 C．安全性 D．收益性

24、ETF与投资者交换的是__。A．现金

B．一篮子股票 C．一篮子债券 D．基金份额

25、、是基金管理公司的核心业务。____ A：投资运作管理业务 B：基金募集与销售业务 C：基金行政业务

D：受托资产管理业务

第二篇：2015年上半年甘肃省基金从业资格：基金业绩评价考试试题

2015年上半年甘肃省基金从业资格：基金业绩评价考试试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。A：计划实施概要 B：市场营销现状

C：市场威胁和市场机会

D：目标市场和可能存在的问题

2、下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

3、下列销售人员的行为，可能导致销售人员合规风险的是__。A．处理投资者申请出现差错 B．接受投资者全权委托 C．对投资者作出盈亏承诺

D．审核投资者开户证件、资料时不严

4、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A．易入原则 B．可测原则 C．成长原则 D．识别原则

5、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____ A：现货价格

B：要求的收益率或贴现率 C：现货金融工具的付息情况 D：汇率的变动

6、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。A．8203.36 B．8303.72 C．8403.36 D．8503.72

7、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。A．“了解你的产品” B．“了解你的客户” C．“了解你的职责” D．“了解你的目标”

8、分析债券基金的两个主要角度是__。

A．对基金持有债券的数量和信用等级的分析 B．对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析 C．对基金持有债券的数量和债券价格的分析

D．对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析

9、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20% B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10% C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%

10、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端

C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

11、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。A．投资损失由基金管理人承担 B．享受到专业化的投资管理服务

C．用较少的资金进行多样化的资产配置 D．基金财产的保管安全有保障

12、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。

A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25 C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00 D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00

13、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。A．公司股东情况 B．公司经营情况 C．公司的沿革情况

D．公司董事会和监事会情况

14、金融期货一般不包括__。A．商品期货 B．股票期货 C．货币期货

D．股票指数期货

15、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A：股权投资基金 B：证券投资基金 C：开放式基金 D：封闭式基金

16、基金销售机构内部控制应履行__原则。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

17、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费

18、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。A．购买方式 B．购买价格 C．认购比例 D．认购期间

19、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。A．主板市场 B．创业板市场 C．现货交易市场 D．中小企业板市场

20、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

A．投资人利益优先 B．全面性 C．客观性 D．及时性

21、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。A．存在着虚假信息

B．带有利益倾向的诋毁同行 C．以片面信息作为评价依据 D．仅考察基金的短期业绩表现

22、开放式基金的分红方式有__。A．赋予份额期权 B．现金分红方式 C．股利分红 D．红利再投资

23、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。A．中国证监会 B．中国银监会

C．基金行业自律机构 D．财政部

24、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金

B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关

C．个人担保该基金会盈利

D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

25、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的____ A：2% B：3% C：4% D：5%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益的__。A．50% B．60% C．80% D．90%

2、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。A．对会员单位的自律管理 B．对从业人员的自律管理 C．对机构投资者的自律管理

D．对代办股份转让系统的自律管理

3、债券不能收回投资的情况有__。A．债务人清算后没有剩余余额 B．流通市场风险

C．债务人不履行债务

D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

4、特殊类型基金不包括__。A．系列基金 B．收入型基金 C．保本基金

D．上市开放式基金

5、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动

B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价 C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 D．股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重

6、根据规定，证券投资基金应委托____对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。A：基金保管机构 B：基金保险机构 C：基金代理机构 D：基金管理机构

7、ETF与投资者交换的是__。A．现金

B．一篮子股票 C．一篮子债券 D．基金份额

8、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起__内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A．15日 B．30日 C．45日 D．60日

9、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。A．负债 B．注册资本 C．虚拟资本 D．货币资金

10、债券是证明__关系的凭证。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权

11、关于政府债券，下列说法正确的有__。A．政府债券的发行主体是政府

B．政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段 C．中央政府发行的债券称为国债

D．根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年

12、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险__银行储蓄。A．大于 B．小于 C．基本接近D．等于

13、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。A．10元人民币 B．10份基金份额 C．1份基金份额 D．1元人民币

14、董事会每年应至少召开____定期会议。A：1次 B：3次 C：2次 D：无限制

15、以下关于LOF基金份额的说法正确的有__。A．LOF基金份额是分系统登记的

B．登记在基金注册登记系统中的基金份额只能直接在证券交易所卖出，不能申请赎回

C．登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回

D．基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，或拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易，必须先办理跨系统转托管

16、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是__。A．每个开放日公告一次 B．每周公告一次 C．每周公告两次 D．每月公告一次

17、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在__等方面获得更专业的服务。A．基金既往表现业绩评价 B．基金品种的选择 C．投资组合搭配 D．风险收益匹配

18、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。A．浮动利率债券 B．息票累积债券 C．附息债券 D．零息债券

19、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。A．1 B．3 C．6 D．12

20、中国证券业协会基金业委员会成立于____年。A：1991 B：2001 C：2002 D：2003

21、基金的系统性风险包括__。A．利率风险 B．政策风险 C．通货膨胀风险

D．基金公司的经营风险

22、根据____的规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，并要求有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算.交割系统，有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。A：《证券投资基金法》

B：《证券投资基金托管资格管理办法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》

23、最易受到购买力风险损害的证券是__。A．优先股

B．浮动利率债券 C．保值补贴债券 D．普通股股票

24、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股

25、政策性银行通常以__作为其超额储备的持有形式。A．金融债券 B．封闭式基金 C．短期国债 D．长期国债

第三篇：北京2016年基金从业资格：资本资产定价模型考试试题

北京2016年基金从业资格：资本资产定价模型考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出 D．基金申报价格最小变动单位为0.01元 2.下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 3.下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金

C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 4.债券和其他证券三大类。A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌交易 C．募集方式

D．证券所代表的权利性质

5.基金产品风险等级应当至少包括__。A．低风险等级 B．中风险等级 C．无风险等级 D．高风险等级

6.有价证券的特征包括__。A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性

7.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A．投资部 B．研究部 C．交易部

D．监察稽核部

8.基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

9.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C．持续经营3个以上完整的会计，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

10.小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。A．1 B．2 C．3 D．4 11.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。

A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托

12.关于开放式基金，以下说法错误的有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则

D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

13.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。A．股息 B．等额资产 C．等额资金 D．红利

14.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。A．8.33% B．9.09% C．16.67% D．18.18% 15.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。A．血清铁减少 B．血清铁蛋白降低 C．血清总铁结合力增高 D．运铁蛋白饱和度降低 E．红细胞内原卟啉增高

16.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 17.基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担

18.下列各项中，基金信息披露不包括__。A．登记信息披露 B．募集信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

19.基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金

B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份

D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》 20.足额向__支付基金收益。A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人

D．基金份额持有人

21.下列不属于证券服务机构的是__。A．证券交易所

B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所

22.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A．法律形式 B．运作方式 C．投资目标 D．投资对象

23.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。A．商业银行 B．证券公司

C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构

24.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《开放式证券投资基金试点管理办法》 25.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。A．血清铁减少 B．血清铁蛋白降低 C．血清总铁结合力增高 D．运铁蛋白饱和度降低 E．红细胞内原卟啉增高

26.__是用来分析货币市场基金的指标。A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人

27.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5 B．15 C．30 D．45 28.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。A．基金资产净值 B．投资组合报告 C．份额净值

D．份额累计净值

29.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。A．3% B．5% C．10% D．20% 30.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金

31.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》 D．《证券投资基金销售基础知识》

32.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。A．地理因素 B．人口因素

C．投资者心理因素 D．投资者行为因素

33.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。A．金融证券 B．货币证券 C．商品证券 D．资本证券

34.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售

35.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议

C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开

D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

36.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。A．基金申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案

37.基金报告应该在会计结束后（）日内经过审计后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 38.下列不属于基金市场服务机构的是__。A．基金销售机构 B．基金注册登记机构

C．律师事务所和会计师事务所 D．中国证券业协会

39.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。A．高久期高信用债券基金 B．高久期低信用债券基金 C．低久期高信用债券基金 D．低久期低信用债券基金

40.基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则

41.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．报告的财务会计报告未经审计即予披露 42.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A．基金募集申请经中国证监会核准当日 B．基金募集申请经中国证监会核准次日 C．基金合同生效的当日 D．基金合同生效的次日

43.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

44.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 45.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失

D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 46.基金托管人需要对__出具意见。A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．基金报告

47.场外认购LOF份额，应使用__。A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户

C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户 48.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A．机构证券 B．商业票据 C．金融证券 D．货币证券

49.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易

50.基金销售机构从事基金销售活动，不得__。

A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折

D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

第四篇：安徽省基金从业资格：基金市盈率考试试题

安徽省基金从业资格：基金市盈率考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。A．0 B．0.1% C．0.3% D．0.5%

2、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。A．3% B．5% C．10% D．12%

3、目前国内的封闭式基金主要投资于__。A．股票资产 B．债券资产 C．货币资产 D．混合资产

4、金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性

5、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。A．相同 B．较低 C．较高

D．无法比较

6、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A：大于 B：小于 C：等于

D：大于或等于

7、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。

A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用 B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小

C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标 D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映

8、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。A．会计分期细化到周 B．会计分期细化到月

C．会计主体是证券投资基金

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资

9、下列与基金份额净值无关的是__。A．基金总资产 B．基金总负债 C．基金总份额 D．基金持有人数

10、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。A．0.4% B．0.3% C．0.2% D．0.1%

11、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。

A．签订代销协议，明确委托关系

B．基金管理人应制定业务规则并监督实施 C．建立相关制度 D．禁止提前发行

12、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

13、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任 B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全

C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况

D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债

14、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。

A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金托管人 D．基金监管部门

15、我国基金业监管的原则有__。

A．依法监管原则和公开、公平、公正原则 B．监管与自律并重原则

C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则

16、基金季度报告的投资组合报告需要披露的有__。A．前10名股票明细和前5名债券明 B．行业分类的股票投资组合 C．券种分类的债券投资组合 D．投资组合报告附注

17、基金托管人的首要职责是__。A．完成基金资金清算 B．进行基金会计核算 C．安全保管基金资产 D．监督基金投资运作

18、对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1.5%

19、基金市场营销的控制过程不包括__。A．管理部门设定具体的市场营销目标 B．制定市场营销计划

C．衡量企业在市场中的销售业绩 D．管理部门评估广告投入效果

20、链表不具有的特点是 A．不必事先估计存储空间 B．可随机访问任一元素 C．插入删除不需要移动元素

D．所需空间与线性表长度成正比

21、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。A．征收营业税，不征收企业所得税 B．不征收营业税，征收企业所得税 C．征收营业税，征收企业所得税

D．不征收营业税，不征收企业所得税

22、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集

C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、销售

23、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。

A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数 B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差

C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高

D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察

24、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。A．ETF可采取场内认购和场外认购方式

B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式

C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购

D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购

25、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。A．购买方式 B．购买价格 C．认购比例 D．认购期间

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。A．场内发售 B．场外发售 C．网上发售 D．网下发售

2、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。A．投资和研究能力 B．资产管理规模 C．营销能力

D．风险控制能力

3、基金会计报表至少应包括__。A．资产负债表 B．利润表

C．现金流量表

D．所有者权益(基金净值)变动表

4、基金销售客户服务的方式包括__。A．互联网的应用

B．自动传真、电子信箱与手机短信 C．电话服务中心

D．讲座、推介会和座谈会

5、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有__。A．具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征

B．制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练

C．系统投入使用、系统重大升级、技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案

D．系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年

6、根据发行主体的不同，债券可以分为__。A．记账式债券 B．政府债券 C．公司债券 D．金融债券

7、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。

A：证券公司 B：商业银行

C：信托投资公司

D：非基金管理人的其他基金管理公司

8、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。A．10元人民币 B．10份基金份额 C．1份基金份额 D．1元人民币

9、基金销售监管的原则包括__。A．依法监管原则

B．公开、公平、公正原则 C．审慎监管原则

D．监管的连续性和有效性原则

10、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有__。A．规范性 B．多样性 C．适用性 D．灵活性

11、下列各项，属于基金营销核心内容的有__。A．产品 B．价格 C．渠道 D．包销

12、根据____的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A：法律形式

B：基金的资金来源和用途 C：投资理念 D：投资目标

13、基金的运作费用包括__。A．律师费 B．开户费 C．上市年费

D．银行汇划手续费

14、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是____ A：发行市场和交易市场 B：一级市场和二级市场 C：有形市场和无形市场 D：初级市场和次级市场

15、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是__。

A．最近3个会计的年末净资产平均不低于20亿元人民币

B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格

C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统

D．最近3年无重大违法违规记录 16、2007年11月中国证监会基金部发布____，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。A：《基金法》

B：《开放式证券投资基金试点办法》

C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》

17、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。

A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值

C．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值

D．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

18、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠杆性 C．稳定性 D．高风险陛

19、证券监管机构的主要职责是__。A．负责监督有关法律法规的执行 B．负责保护投资者的合法权益

C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为 D．维持公平而有次序的证券市场

20、下列不属于利息收入的是__。A．债券利息收入

B．资产支持证券利息收入 C．股利收入

D．买人返售金融资产收入

21、股票型基金依据投资市场的不同，可分为__。A．全球股票型基金 B．国内股票型基金 C．地区股票型基金 D．国外股票型基金

22、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有__。

A．基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可

B．基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现

C．为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理 D．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果

23、保守型投资者的首要投资目标有__。A．保护本金不受损失 B．投资的长期增值 C．保持资产的流动性 D．保证收益的增长性

24、基金在我国香港被称为__。A．共同基金

B．证券投资信托基金 C．信托产品

D．单位信托基金

25、基金的估值方法必须__。A．保持一致性 B．保持公开性 C．保持灵活性

D．任何情况都不能变化

第五篇：2017年上半年甘肃省基金从业资格：技术分析试题

2017年上半年甘肃省基金从业资格：技术分析试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。

A．各类数据的采样不同 B．其分析更多基于预测数据

C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致

2、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A．股票名称 B．股票编号

C．股票的记载方式 D．股东权利

3、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。A．ETF可采取场内认购和场外认购方式

B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式

C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购

D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购

4、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了__ A．以备支付基金份额持有人的赎回款项 B．提高基金组合的久期，使之与负债相匹配 C．降低资本利得税和基金托管费等费用 D．提高基金的整体收益水平

5、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。A：1 B：2 C：3 D：5

6、增发新股的资金清算属于____ A：交易所交易资金清算

B：全国银行间债券市场交易资金清算 C：场外资金清算 D：场内资金清算

7、基金持有的金融资产应计人____ A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B：持有至到期投资 C：贷款和应收款项

D：可供出售的金融资产

8、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错

9、前台业务系统应具备的功能包括__。A．提供投资资讯功能

B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C．交易功能

D．为基金投资人提供服务的功能

10、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____ A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础 B：客户可得到独立的顾问服务

C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本 D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本

11、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易

12、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。A．零息债券 B．附息债券

C．息票累计债券 D．浮动利率债券

13、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。A：1 B：2 C：3 D：4

14、中国证监会发布的____，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A：《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》 B：《基金管理公司内部控制指导意见》 C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D：《基金管理公司公平交易制度指导意见》

15、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。A．过往业绩 B．从业经验 C．投资理念 D．操作风格

16、基金托管人内部控制制度的原则包括__。A．合法性原则 B．完整性原则 C．审慎性原则 D．独立性原则

17、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务

18、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的过往表现，今年本基金将会有超过15%的年收益率 B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率8% C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%

19、对于指数型基金，一般从__等方面进行分析。A．贝塔系数 B．信用等级

C．跟踪标的指数 D．跟踪误差

20、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。A．85% B．90% C．95% D．97%

21、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。A．金融期货

B．交易所交易期权 C．金融远期合约 D．权证

22、基金报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告 B．审计报告

C．投资组合报告 D．托管人报告

23、道氏理论认为市场波动具有____ A：2种趋势 B：4种趋势 C：3种趋势 D：5种趋势

24、关于理财经理，下列说法正确的有__。

A．向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品 B．没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险 C．了解客户的风险属性和投资偏好

D．理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解

25、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

26、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。A．公司投资和研究人员情况 B．公司投资和研究架构情况

C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D．公司信息披露情况

27、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大 B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小 C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小 D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大

28、一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，（）。A．可以在2日提出撤销  B．可以在3日内提出撤销  C．在基金登记前可随时撤销  D．不得撤销

29、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。A．维护基金市场的良好秩序 B．提高基金市场效率

C．保护基金投资人合法权益 D．活跃基金市场

30、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

A．证券市场基础知识 B．证券投资基金 C．证券交易

D．证券投资基金销售基础知识

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、跟踪误差大致可分为__。A．仓位型跟踪误差 B．结构型跟踪误差 C．交易型跟踪误差 D．费用型跟踪误差

32、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。

A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则

C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则

D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

33、证券市场的产生与发展主要归因于__。A．信用制度的发展 B．股份制的发展 C．商品经济的发展

D．社会化大生产的发展

34、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是__。A．基金资产净值公告 B．基金报告 C．基金托管协议 D．基金招募说明书

35、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定__的重要基准。A．现金流量 B．股票面值 C．股票价格 D．存款利率

36、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。

A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约

B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议

C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约

D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

37、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是__。A．指数基金 B．对冲基金 C．系列基金 D．开放式基金

38、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到____人以上。A：50 B：100 C：200 D：300

39、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。A．基金投资者

B．基金份额持有人大会 C．基金托管人 D．基金管理公司

40、按__划分，基金可分为公募基金和私募基金。A．募集方式 B．组织形式 C．规模大小 D．投资方向

41、证券监管机构的主要职责是__。A．负责监督有关法律法规的执行 B．负责保护投资者的合法权益

C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为 D．维持公平而有次序的证券市场

42、下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金

C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金

43、当基金管理公司高级管理人员__时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。

A．直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 B．丧失民事行为能力

C．涉嫌违法违纪被有关机关调查 D．拟因私出境15天

44、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。

A．甲公司董事会共5人，其中独立董事2人 B．乙公司董事会共10人，其中独立董事3人 C．丙公司董事会共11人，其中独立董事4人 D．丁公司董事会共9人，其中独立董事3人

45、目前，开放式基金所遵循的申购、赎回原则有__。A．“未知价”交易原则 B．“确定价”原则 C．“金额申购、份额赎回”原则 D．“份额申购、金额赎回”原则

46、普通股股东一般不享有__。A．公司重大决策参与权 B．公司资产收益权 C．优先认股权

D．优先剩余资产分配权

47、基金销售中，常用的营业推广手段有__。A．费率优惠 B．广告促销

C．销售网点宣传 D．举办投资者交流活动

48、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。A．实体资产证券化 B．资产支撑证券化 C．住房抵押贷款证券化 D．现金资产证券化

49、以下关于股票市场价格的阐述正确的是__。A．股票的市场价格由股票的价值决定

B．供求关系是最直接影响股票的市场价格因素

C．任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格

D．影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征

50、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。A．营销能力 B．研究能力 C．投资能力

D．风险控制能力

51、中国证监会__。

A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C．是全国证券、期货市场的主管部门 D．是国务院直属事业单位 52、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。

A．短期债券 B．实物债券 C．凭证式债券 D．记账式债券

53、____将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A：贝塔值 B：持股集中度

C：行业投资集中度 D：持股数量

54、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20

55、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠杆性 C．稳定性 D．高风险陛

56、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。A．成长原则 B．可测原则 C．易入原则 D．利润原则

57、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的__。A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查

58、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。A．系统性风险 B．非系统性风险 C．赎回风险

D．管理运作风险

59、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A．每日 B．每周 C．每月 D．每年

60、广义的有价证券包括__。A．商品证券 B．资本证券 C．合同文本 D．货币证券