2015年新疆证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷

第一篇：2015年新疆证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷

2015年新疆证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试

卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、道氏理论认为市场波动具有__。A．1种趋势 B．2种趋势 C．3种趋势 D．4种趋势

2、买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。A．到期交易净价大于首期交易净价

B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价 C．到期交易净价等于首期交易净价

D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价

3、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。

A．集合资产管理计划名称

B．证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称 C．证券公司-集合资产管理计划名称 D．证券公司名称

4、属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的__ A．5% B．10% C．15% D．25%

5、内地企业在香港创业板上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则公司的最低上市市值应达到（）。A．3000万元人民币 B．3500万港元

C．4000万元人民币 D．4600万港元

6、政府发行证券的品种仅限于__。A．债券 B．基金 C．股票

D．证券衍生产品

7、在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。A．4 B．3 C．2 D．1

8、中央政府债券的发行主体是（）。A．证监会 B．国务院 C．中央银行 D．财政部

9、对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集__的公司股本。A．中期 B．中短期 C．短期

D．长期稳定

10、如果证券价格反映了全部公开的信息，则这样的市场称为__。A．无效市场 B．弱势有效市场 C．半强势有效市场 D．强势有效市场

11、不承担任何市场利率风险的策略是__。A．指数化策略

B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C．多重负债下的组合免疫策略 D．多重负债下的现金流匹配策略

12、在无纸化发行的情况下，股份交收以（）为要件。A．经签字股票交付

B．认股者持股载入股东名册 C．认股者认股款项的缴纳 D．股票数载入股东磁卡账户

13、发行新股时的律师费用属于__。A．发行费用 B．承销费用

C．发行手续费用 D．评估费用

14、内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

15、可转换债券都具有的双层的特征是__。A．债券和股权 B．债券和期权 C．权证和债权 D．股权和期权

16、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。A．信用公司债券

B．附认股权证的公司债券 C．保证公司债券 D．收益公司债券

17、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起__内向中报证券交易所备案。A．2个交易 B．3个交易日 C．4个交易日 D．5个交易日

18、下列说法不正确的有（）。

A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级 B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管 C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级 D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级

19、为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。A．200% B．50% C．100% D．500% 20、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是__。

A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化

B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化

C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

D．经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

21、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。A．审计 B．稽核 C．验资 D．评估

22、__最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A．自动传真 B．电子信箱

C．手机短信服务 D．邮寄服务

23、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。A．股东人数的1/2以上

B．股东所持表决权的1/2以上 C．股东人数的2/3以上

D．股东所持表决权的2/3以上

24、目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在__。A．3% B．5% C．l0% D．无限制

25、投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会__。A．上涨 B．下跌 C．不变

D．无法确定

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、与证券市场的形成相联系的有__。A．社会化大生产 B．小生产方式 C．股份公司 D．信用制度

2、根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为__。A．无形席位 B．自营席位 C．代理席位 D．有形席位

3、关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是__。A．一般而言，金融期货的基础资产少于金融期权的基础资产 B．金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的 C．金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同

D．金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，但需缴纳保证金

4、下列交易方式中投机性最强的是__。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易

5、以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是__。

A．最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例

B．最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例

C．最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例 D．最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例

6、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有__。

A．经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司 B．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 C．最近6个月净资本在20亿元以上

D．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理

7、证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是__。A．证券交易委托代理协议书 B．风险揭示书

C．客户资金第三方存管协议书 D．网上交易协议书

8、常见的内幕交易行为主要包括__。

A．发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易

B．内幕人员利用内幕信息买卖证券

C．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易

D．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获取内幕信息，并据此买卖证券

9、下列各项属于开放式基金特有的风险的是__。A．市场风险 B．管理风险 C．技术风险

D．巨额赎回风险

10、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在__的基础上再加一定的手续费而确定的。

A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额市值 D．双方协商

11、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。A．证券交易所

B．证券登记结算公司 C．发行证券的公司 D．证券公司

12、在风险性上，相对来说__要大一些。A．公司债券 B．政府债券

C．政府保证债券 D．金融债券

13、公司进行扩张型资产重组的方式有__。A．收购公司 B．资产置换 C．公司合并 D．购买资产

14、按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为__。A．内部融资和外部融资 B．直接融资和间接融资 C．短期融资和长期融资 D．股权融资和债券融资

15、标准券是由不同债券品种按相应__形成的回购融资额度。A．收益率加权 B．面值平均 C．折现率折现 D．折算率折算

16、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为__。A．7天 B．1个月 C．3个月 D．1年

17、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有__行为。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

18、我国基金托管人应当履行的职责有__。A．安全保管基金财产

B．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

C．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 D．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

19、金融工程起源于__。A．公司理财的需要 B．金融工具交易的需要 C．对投资的管理 D．对风险的管理

20、下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是（）。A．在资产净值的基础上减一定的手续费 B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定

21、下列不属于基金信息披露的作用的是__。A．有利于投资者的价值判断

B．有利于消除证券市场的系统性风险 C．有利于防止利益输送

D．有利于提高证券市场的效率

22、证券市场的资金供给是指__。A．股民的投资 B．政府投入资金 C．一级市场的资金 D．二级市场的资金

23、对于托管人资格，《合格境外投资者境内证券投资管理办法》规定了应当具备下列哪些条件__ A．设有专门的资产管理部门

B．实收资本不少于80亿元人民币 C．有足够的熟悉托管业务的专职人员 D．具备安全、高效的清算、交割能力

E．最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录

24、__一般在3日内回补，且成交量小。A．普通缺口 B．突破性缺口 C．持续性缺口 D．消耗性缺口

25、以要约方式收购上市公司股份的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。A．7 B．10 C．15 D．20

第二篇：黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金概述试题

黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金概述试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A．基金资产估值 B．基金资产总值 C．基金资产净值 D．基金份额净值

2、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。A．信息备忘录 B．招股章程

C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D．招股说明书概要

3、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

4、中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后90个交易日内，没有出现连续__个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。A．40 B．30 C．20 D．10

5、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是正确的。A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

6、将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱的是__ A．紧缩性财政政策 B．扩张性财政政策 C．中性财政政策 D．弹性财政政策

7、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。A．可转换优先股票 B．不可转换优先股票 C．参与优先股票 D．非参与优先股票

8、属于体现基金信息披露形式性原则的是__。A．公平披露 B．准确性 C．规范性 D．及时性

9、股份有限公司向社会公开募集的，须经__核准。A．国务院 B．国家体改委 C．省级人民政府 D．中国证监会

10、公司以应付票据等债务凭证作为股息，称之为__。A．股票股息 B．财产股息 C．负债股息 D．建业股息

11、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。A．3；中国人民银行 B．5；中国人民银行 C．7；财政部 D．10；财政部

12、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。A．2个工作日内向证券交易所书面说明 B．3个工作日内向中国证监会书面说明 C．3个工作日内向证券交易所书面说明 D．2个工作日内向中国证监会书面说明

13、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。A．真实资本 B．虚拟资本

C．财产直接支配权 D．实物直接支配权

14、在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为__。A．信用风险 B．市场风险 C．系统风险 D．基差风险

15、董事会每年应至少召开__次定期会议。A．1 B．3 C．2 D．4

16、根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。A．40元/户 B．100元/户 C．400元/户 D．免开户费

17、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。A．企业债 B．融资券

C．特种金融债 D．国债

18、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具__的审计报告。A．保留意见 B．否定意见 C．无保留意见 D．拒绝表示意见

19、从处理方式来看，证券公司都以__为对手办理清算与交收。A．证监会

B．证券登记结算公司 C．另一证券公司 D．上市公司

20、外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A．纽约交易所 B．欧洲交易所

C．芝加哥商业交易所

D．伦敦国际金融期权货交易所

21、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为__。A．期货升水 B．转换溢价 C．流动性溢价 D．评估增值

22、下列各项财务指标中，一般不纳入负债比率分析的有__。A．资产负债比率 B．权益负债比率 C．固定资产净值率 D．利息保障倍数

23、根据债券券面形态，债券可分为__。A．国债和地方债券

B．政府债券、金融债券和公司债券 C．零息债券、账息债券和息票累积债券 D．实物债券、金融债券和公司债券

24、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货，2年后盈利为__元。A．157.5 B．165.5 C．192.5 D．207.5

25、__的出现标志着现代证券组合理论的开端。A．《证券投资组合原理》 B．资本资产定价模型 C．单一指数模型

D．《证券组合选择》

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下面给出关于清算的解释，错误的是__。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

2、发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容__。A．真实 B．及时 C．准确 D．完整

3、契约型与公司型基金的不同点主要表现在__。A．法律依据 B．设立目的 C．当事人角色 D．组织形态

4、我国的（）是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定和职责，实行自律性管理的法人。A．基金监管机构 B．证券交易所 C．行业自律组织 D．注册登记机构

5、证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与__签订书面定向资产管理合同。A．客户 B．托管机构 C．证券交易所 D．律师事务所

6、基金托管人对基金的持仓情况应编制__。A．日报 B．周报 C．季报 D．年报

7、上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（）。A．5% B．10% C．15% D．20%

8、股票登记包括__。A．配股登记

B．首次公开发行登记 C．增发新股登记 D．除权登记

9、下列属于证券投资基金与银行储蓄存款不同点的有__。A．信息的披露程度不同 B．投资者的期望收益不同 C．风险不同 D．性质不同

10、证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。A．事先预警 B．实时监控 C．事后监查 D．行业检查

11、王某于2005年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2006年12月底，如果他在__前未继续从事证券业务活动，则若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。

A．2008年6月底 B．2008年12月底 C．2009年6月底 D．2009年12月底

12、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。A．证券交易所

B．中国证券登记结算有限责任公司 C．基金管理人 D．证券监管机构

13、按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。A．5% B．10% C．15% D．20%

14、以下不属于证券市场的基本功能的是__。A．定价功能 B．筹资投资功能 C．企业转制功能 D．资本配置功能

15、下列关于内幕交易的说法正确的是__。

A．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息

B．内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C．涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息

D．上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息

16、开立证券账户的基本原则是__。A．合法性和公正性 B．合法性和真实性 C．真实性和公开性 D．公正性和公平性

17、下列关于证券资产管理业务的说法，正确的是__。

A．证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为

B．证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

C．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务

D．证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务

18、公开发行的可转换公司债券，如果存在__的情况，应当召开债券持有人会议。A．公司持有金额较大的交易性金融资产 B．保证人或者担保物发生重大变化 C．净资产收益率平均低于6% D．被注册会计师出具保留意见的审计报告

19、从资金运用方面看，基金资产包括__。A．现金 B．存款 C．短期投资 D．库存投资

20、基金管理人在遇到__时，有权暂停估值。

A．基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业 B．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

C．出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

21、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。A．200 B．300 C．500 D．600

22、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有__。

A．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股 B．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

C．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

23、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计经营活动产生的现金流量净额平均应__。A．不少于公司债券半年的利息 B．不少于公司债券1年的利息 C．不少于公司债券2年的利息 D．不少于公司债券发行额

24、通常所说的“金边债券”是指__。A．政府债券 B．企业债券 C．金融债券

D．以金融储备为担保而发行的债券

25、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A．1 B．3 C．5 D．7

第三篇：江西省2015年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试题

江西省2015年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报__股代表弃权。A．0 B．1 C．2 D．3

2、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司  B．证券交易所  C．中国证监会  D．证券公司

3、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。A．期值 B．现值 C．票面价值 D．内在价值

4、根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过__。A．17% B．33% C．49% D．80%

5、对上市的封闭式基金不收取印花税的是__。A．北京证券交易所 B．上海证券交易所 C．广州证券交易所 D．深圳证券交易所

6、基金托管人对基金会计的复核包括__。A．基金账务的复核 B．基金资产净值的复核 C．基金财务报表的复核 D．基金头寸的复核

7、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，__经营，履行对客户的诚信义务。A．审慎 B．诚信 C．依法 D．独立

8、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

9、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。A．50% B．30% C．20% D．10%

10、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是__。A．上市交易的股票 B．期货

C．上市交易的国债

D．上市交易的企业债券

11、据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到__以上。A．90% B．80% C．70% D．60%

12、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。A．后买先卖 B．先买先卖

C．成交价格低者先卖 D．成交价格高者先卖

13、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。A．可转换证券 B．基金证券 C．债券 D．股票

14、股息的来源是公司的__。A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润

D．公积金转增收益

15、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A．中国证监会

B．证券从业人员所在机构

C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院

16、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。

A．托管机构  B．证券公司自己  C．推广机构  D．结算托管部门

17、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以________形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。__ A．社会保障税；社会保险基金 B．社会保障税；企业年金

C．社会保险基金；社会保障基金 D．社会保险基金；企业年金

18、根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的__。A．特别会员 B．普通会员 C．专项会员 D．临时会员

19、趋势线被突破后，这说明__。A．股价会上升 B．股价走势将反转 C．股价会下降

D．股价走势将加速

20、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）A．股票基金 B．混合基金

C．货币市场基金 D．主动型基金

21、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。A．风险收益法 B．情景综合分析法 C．预期收益最大化法 D．成本收益法

22、将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是__。A．权证持有人行权的时间不同 B．权证的内在价值分类

C．权证行权的基础资产或标的资产 D．持有人权利的性质不同

23、__是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。A．现金比例变化法 B．二次项法

C．银行存款比例变化法 D．成功概率法

24、证券投资基金在欧洲一些国家被称为__或__。A．集合投资计划；集合投资信托基金 B．集合投资基金；集合投资计划 C．单位信托基金；共同基金

D．共同基金；证券投资信托基金

25、以下各技术指标，属于超买超卖型的是__。A．MA B．WMS C．PSY D．ADL

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、辅导报告是（）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。A．保荐人 B．派出机构 C．保荐机构 D．发行人

2、证券发行人包括__。A．个体户 B．公司(企业)C．金融机构

D．政府和政府机构

3、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及__项目。A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款

4、经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报__审批。A．国土资源部 B．建设部

C．土地所在省级土地行政主管部门审批 D．当地省级发改委

5、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的__，并且不得超过__亿元。A．5%，2 B．15%，2 C．5%，3 D．10%，3

6、在我国，（）不能担任基金托管人。A．证券公司 B．资产管理公司 C．保险公司 D．商业银行

7、企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则不包括__。A．突出主营业务

B．避免同业竞争，减少关联交易 C．保持较高的资产总额与资产利润率

D．明确股份有限公司与各关联企业的经济关系

8、当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的市场价格__。A．小于零 B．等于零 C．大于零

D．可能大于零

9、作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括__。A．解答投资者的询问 B．提供ADR的市场信息

C．提供基础证券发行人的信息

D．提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务

10、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。A．商品 B．货币 C．利息收入 D．股息收入

11、公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和不可赎回的，因而对公司的影响也与发行可转换证券不同，其特点有__。

A．发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似

B．认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债 C．公司发行认股权证有利于未来资本结构的调整 D．发行认股权证通过出售看涨期权可降低筹资成本

12、__不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。A．双方权利义务和风险提示

B．证券公司禁止营业部从事的业务内容

C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

13、在下列关于旗形形态的陈述中，正确的陈述有__。A．旗形出现之前，一般应有一个旗杆

B．旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强 C．旗形形成之前，成交量较大 D．旗形形成之后，成交量较小

14、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A．证券出售者 B．证券持有者 C．融资者

D．资金需求者

15、证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一公司代理买卖证券业务净收入位于行业前__名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。A．10 B．15 C．20 D．30

16、我国目前记账式国债发行采用__，凭证式国债发行采用__。A．承购包销方式；公开招标方式 B．公开招标方式；承购包销方式 C．公开招标方式；公开招标方式 D．承购包销方式；承购包销方式

17、股票的市场价格总是围绕其__波动。A．内在价值 B．清算价值 C．票面价值 D．账面价值

18、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。A．发行人董事会决议

B．发行人关于本次证券发行的申请报告 C．发行公告

D．发行人股东大会决议

19、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法正确的有__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端

C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

20、关于股票基金，下列描述正确的是__。

A．股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金 B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

C．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

21、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。A．集合资产管理计划推广期间的费用

B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C．集合资产管理计划资产的损失

D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

22、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。A．远期利率协议 B．利率互换协议 C．利率期货 D．利率期权

23、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是__。

A．附有赎回选择权条款的债券 B．附有出售选择权条款的债券 C．附可转换条款的债券 D．附交换条款的债券

24、《公司法》关于强化监事会作用，下列叙述正确的是__。A．出席会议的监事可以不在会议记录上签字

B．有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人 C．监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议 D．监事可以提出召开临时监事人会议

25、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有__等。A．行业或产业竞争结构 B．抗外部冲击的能力 C．经济周期循环 D．行业估值水平

第四篇：2017年江苏省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试题

2017年江苏省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试

试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.居民储蓄存款是居民__扣除消费支出以后形成的。A．总收入 B．工资收入 C．可支配收入 D．税前收入

2.根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是__。

A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币 B．符合国家有关风险资产投资立项的规定

C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利

3.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指__。

A．证券公司短期融资券

B．证券公司发行的可转换债券 C．证券公司发行的次级债券 D．证券公司资产支持证券

4.现代证券组合理论的开端是（）。A．马柯维茨 B．夏普 C．罗尔 D．特雷诺

5.根据相关规定，__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。A．交易附属协议书 B．债权回购成交通知单 C．回购交收合同

D．交易系统生成的成交单

6.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为

7.关于基金的各项费用，下列说法正确的是__。A．基金从设立到终止都要支付一定的费用

B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费

C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D．股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率

8.发行对象仅限于个人的国债是（）。A．储蓄国债(电子式)B．记账式国债 C．凭证式国债 D．财政债券

9.如果__没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。A．证券代理商 B．受托人 C．委托人

D．证券交易所

10.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

11.股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。A．1/2 B．2/3 C．3/4 D．100%

12.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__。A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B．将所购买的证券存放在托管银行 C．存券银行命令托管银行移送证券 D．存券银行发出ADR

13.技术分析主要技术指标中，__的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。A．PSY B．KDI C．OBV D．WMS

14.一般而言，全球资产配置的期限为__。A．半年以内 B．1年以内 C．1年以上 D．10年以上

15.MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。

A．企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级

B．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的

C．债务融资的税前成本比股票融资成本低

D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金

16.封闭式基金收益分配比例不得低于基金净收益的__。A．90% B．95% C．85% D．80%

17.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A．2名以上经办律师

B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C．3名以上经办律师

D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

18.实际控制人应披露到__为止。A．最终的国有控股主体或自然人 B．最终的外资控股主体 C．最终的法人控股主体 D．最终的非国有控股主体

19.某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（）元。A．0.38 B．0.40 C．0.46 D．0.50

20.按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为__。A．发行价格二每股净利润X市盈率 B．发行价格二每股净利润x发行市盈率 C．发行价格二每股净资产X市盈率 D．发行价格二每股净资产x发行市盈率

21.凭证式债券是债权人认购债券的__凭证。A．流通 B．会计 C．收款 D．付款

22.（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。A．SPDRs B．LOF C．TIPs D．QDII基金

23.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，必须具有______年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近______年每年财务顾问业务收入不低于______万元。（）A．2；2；100 B．2；2；500 C．3；3；100 D．3；3；500

24.下列说法中，符合私募证券特征的有__。A．审核较严格并采取公示制度 B．基金多采用这种方式发行

C．审查条件相对宽松，投资者也较少 D．向不特定的社会公众投资者公开发行

25.MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。

A．企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级

B．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的

C．债务融资的税前成本比股票融资成本低

D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金

26.根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括__。A．最小申购、赎回单位中的预估现金部分 B．前一交易日的基金份额净值

C．必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额

D．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限

27.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是__。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B．公司解散清算 C．公司连续5年亏损

D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

28.股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的__。A．±6% B．±8% C．±5% D．±10%

29.通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（）。A．网上发售 B．网下发售 C．回拨机制 D．回购机制

30.网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间（）申购。A．下限 B．上限 C．中间值 D．任一价格

31.（）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。A．《证券投资基金法》 B．《证券投资基金销售管理办法》 C．《证券投资基金信息披露管理办法》 D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

32.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资__。A．国债 B．股票 C．基金

D．证券衍生产品

33.商业汇票属于__。A．商品证券 B．有价证券 C．资本证券 D．货币证券

34.申请高级管理人员任职资格，应当具备__年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A．1 B．3 C．5 D．8

35.债券年利息收入与债券面额之比率称为__。A．票面收益率 B．持有期收益率 C．到期收益率 D．利息收益率

36.特约日交割是指双方达成交易后__。A．30日以内交割 B．15日以内交割 C．3日以内交割 D．任意日交割

37.目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

38.米勒模型在MM里论的基础上考虑了（）。A．手续费

B．因为负债而增加的权益资本成本 C．个人所得税 D．公司税

39.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率__的前提下，募集人才能偿付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于80% D．不高于80%

40.根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为__手。A．1 B．10 C．100 D．1000

41.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。A．营业部电脑系统 B．交易所电脑系统 C．营业部终端处理机 D．场内交易员

42.我国《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在__。A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

43.假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为50万股、100万股和200万股，每股的收盘价分别为25元、15元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为800万元，应付税金为500万元，已售出的基金份额为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为__元。A．1.25 B．1.85 C．2.25 D．2.85

44.发行人应于金融债券每次付息目前（）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A．1；3 B．2；5 C．3；5 D．2：3

45.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易

46.证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。A．承销业务 B．自营业务 C．经纪业务 D．各项业务

47.__是利用收益率曲线在部分年期段快速下降的特点，买入年期即将退化的债券品种，等待其收益率出现快速下滑时，产生较好的市场价差回报。A．骑乘收益率曲线 B．无差异曲线 C．负债获利曲线 D．KDJ曲线

48.某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）元/股。A．16.25 B．20 C．23.33 D．25

49.利用回归分析得出的估计方程具有很强的时效性原因不包括__。A．市场兴趣的变化 B．数据值的变化

C．尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素 D．数据取样不准确

50.股息的来源是公司的__。A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润

D．公积金转增收益

第五篇：广东省2017年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试题

广东省2017年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试

题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列有关金融期货叙述不正确的是__。

A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求

C．金融期货交易是非标准化交易

D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

2.由于资本市场线通过无风险资产[点(0,rf)]及市场组合M[点(σM,E(rM)]，于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是（）。A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率 B.σP表示有效组合P的方差 C.β表示风险溢价

D.σP表示有效组合P的标准差

3.被重组方重组前一个会计末的资产总额或前一个会计的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。A．20% B．30% C．50% D．100%

4.在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。A．证券发行人 B．证券投资者 C．证券中介机构 D．监管部门

5.财务比率[(现金+短期证券+应收款净额)/流动负债]被称为__ A．超速动比率

B．主营业务收入增长率 C．总资产周转率 D．存货周转率

6.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。

A．证券经营机构下班时间 B．国家规定的下班时间 C．24点

D．证券交易所下午闭市

7.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为__。A．20% B．25% C．28% D．38%

8.股东大会是股份公司的__。A．权力机构 B．法人代表 C．监督机构 D．决策机构

9.《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。A．6 B．10 C．13 D．20

10.招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后——有效。A．六个月内 B．1年内 C．18个月内 D．3个月内

11.下列关于EVA提高的方法中，不正确的有__。A．调整公司的资本结构，实现资金成本最大化 B．对于某些业务从事有利可图的投资

C．削减成本，降低纳税，在不增加资金的条件下提高NOPAT D．当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，撤出资金

12.当社会总需求大于总供给时，中央银行用以减少总需求，会采取的是__ A．松的货币政策 B．紧的货币政策 C．中性货币政策 D．弹性货币政策

13.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。A．共同基金 B．单位信托基金 C．证券投资信托基金 D．私募基金

14.上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。A．不少于1000人 B．不少于3000人 C．不多于1000人 D．不多于3000人

15.根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。A．当地政府 B．财政部

C．国务院证券监督管理机构 D．商业银行

16.基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票)交易印花税。A．3% B．1.5%。C．1% D．0.5%

17.根据《中华人民共和国公司法》，下列属于股东权利的有__。A．有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根 B．股东持有的股份可以依法转让

C．股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D．可以对公司的经营提出建议或者质询

18.当出现高通胀下GDP增长时，则__ A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善 B．如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境 C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高 D．国民收入和个人收入都将快速增加

19.投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。A．决策依据 B．投资程序 C．收益分配 D．风险控制

20.根据__的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A．运作方式 B．法律形式 C．投资对象 D．投资目标

21.证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A．中国证监会

B．证券从业人员所在机构

C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院

22.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为__股。A．100 B．500 C．1000 D．1500

23.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表__以上基金份额的持有人参加。A．70% B．50% C．30% D．10%

24.证券交易所质押式回购实行__。A．抵押库制度 B．质押库制度 C．扣押制度 D．第三方看管

25.根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。A．当地政府 B．财政部

C．国务院证券监督管理机构 D．商业银行

26.非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A．3 B．5 C．10 D．15

27.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。A．证监会

B．国家外汇管理局 C．交易所 D．国务院

28.__是具有标准格式的债券。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．电子债券

29.结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同业活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

30.我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10

31.证券买断是回购交易也称之为__。A．开放式回购 B．双向回购 C．一次性回购 D．封闭式回购

32.__的最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考，具有其他研究方法所不及的弹性。

A．电话访问 B．问卷调查 C．深度访谈 D．实地调研

33.张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是（）。

A．为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿 B．一切按照公司负责人的意思行事

C．朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝

D．由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回

34.证券公司从事短期融资券主承销业务，净资本规模不低于__亿元人民币；净资本利润率不低于__。A．10；5% B．20；5% C．20；8% D．10；8%

35.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。A．公司 B．股东 C．公司员工

D．基金份额持有人

36.按照规定，下列论述不正确的是__。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B．上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行 C．证券承销采取代销或包销方式

D．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

37.内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量中，不符合规定的是__。A．8 B．10 C．15 D．20

38.根据相关规定，__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。A．交易附属协议书 B．债权回购成交通知单 C．回购交收合同

D．交易系统生成的成交单

39.__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

A．买入并持有战略 B．恒定混合策略 C．投资组合保险策略 D．战术性资产配置

40.根据《证券法》规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（）。A．最近3年无重大违法行为

B．最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

C．最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。D．最近3个会计加权平均净资产收益率平均不低于6%

41.随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。A．可分配 B．不可分配 C．可增值 D．不可增值

42.《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是__。A．国有股 B．普通股 C．记名股票 D．不记名股票

43.我国B股以__标明股票面值。A．外币 B．外汇 C．人民币

D．美元或港元

44.（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。A．融券专用证券账户  B．客户信用交易担保证券账户  C．信用交易证券交收账户  D．客户信用证券账户

45.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。A．低风险证券 B．无风险证券 C．风险证券 D．高风险证券

46.破产清算组对（）负责并报告工作。A．债权人会议 B．破产企业

C．破产企业的主管部门 D．人民法院

47.根据我国《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的__。A．20% B．30% C．50% D．70%

48.配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。A．中国证监会 B．主承销商 C．发行人

D．主承销商和发行人协商

49.为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担__。A．按份责任 B．连带责任 C．民事责任 D．刑事责任

50.上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。A．股东大会 B．董事会 C．证券交易所 D．经理层