上海证券从业资格《证券投资分析》：评价宏观经济形势基本指标考试试卷

第一篇：上海证券从业资格《证券投资分析》：评价宏观经济形势基本指标考试试卷

上海证券从业资格《证券投资分析》：评价宏观经济形势基

本指标考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括__等。A．A股 B．H股 C．债券 D．基金

2、证券公司从事代办股本转让服务业务应具备的条件之一为：最近年度净资产不低于人民币__亿元，净资本不低于人民币5亿元。A．5 B．6 C．7 D．8

3、上证国债指数的样本是__。

A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

4、基金宣传推介材料中可以使用__的语言表述。A．业绩优良 B．尽享牛市 C．投资需谨慎 D．欲购从速

5、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A．《客户须知》 B．《风险提示书》

C．《证券交易委托代理协议》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

6、对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是__。A．契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的 B．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的 C．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的

D．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的

7、某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%

8、（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A．单因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．ATP模型

9、（）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。A．投资组合保险策略 B．买入并持有战略 C．动态资产配置 D．恒定混合策略

10、我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的__。A．盈余公积金 B．资本公积金 C．未分配利润 D．法定公益金

11、BR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的__ A．开盘价 B．收盘价 C．中间价 D．最高价

12、中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于__。A．非现场检查 B．现场检查 C．自律性管理 D．不定期检查

13、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

14、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的__%。A．80 B．70 C．60 D．50

15、外资股招股说明书中，在__项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。A．摘要 B．概要 C．绪言

D．风险因素

16、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。A．中国证监会 B．当地政府 C．人民银行 D．民政部

17、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A．记名股票 B．无记名股票 C．普通股票 D．优先股票

18、依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。A．总资产  B．净资产  C．净资本  D．客户资金存款

19、__要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．信息比率 D．詹森指数

20、下列关于债券的性质阐述，不正确的是__。A．债券是一种真实资本

B．债券反映和代表一定的价值

C．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

D．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

21、依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为__。A．累积优先股票和非累积优先股票 B．参与优先股票和非参与优先股票 C．可转换优先股票和不可转换优先股票 D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

22、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。A．登记结算公司

B．客户委托的证券经纪公司 C．证券交易所

D．客户的开户银行

23、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

24、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取__的措施。A．技术性停牌 B．政策性停牌 C．临时停市 D．休市

25、__，《证券法》正式实施。A．1998年7月1日 B．1999年7月1日 C．1999年10月1日 D．2000年1月1日

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、发行人应在披露上市公告书后（）内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A．五日 B．八日 C．十日 D．十五日

2、配股价格是在一定的价格区间内由__确定。A．中国证监会 B．保荐人

C．中国证券业协会

D．主承销商和发行人协商

3、注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。则注册会计师签署审计报告的日期是（）。A．2008年12月31日 B．2009年2月18日 C．2009年3月1日 D．2009年3月15日

4、关于证券公司制定经理层工作章程，下列各项正确的有__。A．经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务

B．经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业

C．总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况

D．经理层有权提议召开临时股东会

5、下列调整型资产重组活动中，一般不认为进行了实质性重组的是__。A．某上市公司与其母公司80%的资产进行了资产置换 B．某上市公司将10%的资产进行了剥离 C．某上市公司与另一家公司(被并购企业)的全部资产合并在一起 D．某上市公司与被并购公司70%的资产进行了股权一资产置换

6、基金从业人员投资证券投资基金应遵循__。A．不得利用内幕信息买卖基金 B．不得利用职务便利谋取个人利益 C．不得投资开放式基金

D．持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月

7、根据有关规定，如果__是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A．公司实施股票的二次发行 B．公司发生亏损

C．公司2/5的董事发生变动

D．公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

8、作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称为__。

A．证券投资信托基金 B．共同基金

C．单位信托基金 D．集合基金

9、封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是__。A．固定的 B．不固定的

C．可视投资者的需求追加发行 D．有时固定、有时不固定

10、在金融期货交易中，限仓的形式有__。A．根据保证金数量规定持仓限额 B．根据不同的会员规定不同的持仓量 C．根据不同的客户规定不同的持仓量

D．根据不同的经济环境规定不同的持仓量

11、假定某投资者于2009年10月17日在深市买入××股票(属于A股)500股，成交价 10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，则股票买卖盈利为__元。A．7.30 B．306.60 C．317.40 D．324.16

12、投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，应不高于基金净资产的________。其中，投资股票的比例应不高于基金净资产的________。__ A．25%；20% B．30%；20% C．35%；25% D．40%；30%

13、下面属于证券投资基金的技术风险的是__。A．经济因素和政治因素导致的市场价格变化 B．基金投资者大量赎回导致的风险 C．交易网络出现异常导致的风险 D．注册系统瘫痪导致的风险

14、可赎回优先股包括强制赎回和__。A．自动赎回 B．任意赎回 C．变相赎回 D．经常赎回

15、开放式基金的交易价格取决于__。A．基金总资产值 B．供求关系

C．基金发行份额

D．基金单位净资产值

16、我国证券清算、交割和交收业务所遵循的原则是__。A．实物交收原则 B．净额清算原则 C．银货对付原则 D．法人结算原则 E．及时交收原则

17、证券营业部客户管理的内容不包括（）。A．客户开发 B．客户资料管理 C．客户需求调查 D．客户个性化服务

18、企业在海外募股上市的，通常只对__进行评估。A．机器设备 B．无形资产

C．物业和机器设备等固定资产 D．有形资产

19、下列有关债券含义的说法，错误的是__。A．发行人是借入资金的主体

B．反映了二者之间的委托与受托关系 C．投资者是出借资金的经济主体 D．发行人需要还本付息

20、下列关于封闭式基金和开放式基金说法，正确的是__。A．封闭式基金一般有固定的存续期限 B．开放式基金一般没有固定的存续期限 C．封闭式基金一般有固定的基金份额 D．开放式基金的基金份额处于变动之中

21、下列各项属于证券交易所会员权利的有__。A．参加会员大会

B．对证券交易所事务的提议权和表决权 C．参与收益分配

D．按规定转让交易席位

22、长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是__。A．筹资弹性大 B．筹资费用大 C．筹资弹性小 D．债务利息高

23、证券公司经纪业务内部控制的重点是__。A．防范挪用客户交易结算资金 B．防范挪用其他客户资产 C．防范非法融入融出资金 D．防范结算风险

24、下列关于独立董事的说法正确的有__。

A．独立董事指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事

B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用 C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会

D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见

25、中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占公司净资产值的100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过5000万元或占公司净资产值的__以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。A．50% B．60% C．80% D．100%

第二篇：2016年上海基金从业资格：证券投资人考试试卷

2016年上海基金从业资格：证券投资人考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于印花税的说法，错误的有__。A．基金买卖股票暂免征收印花税

B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税

D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

2、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。

A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类

B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人

C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构

D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体

3、在我国，证券监管机构是指____ A：国务院 B：证券业协会 C：证券交易所

D：证监会及其派出机构

4、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。A．基金份额净值 B．基金市场供求关系 C．基金发行时的面值 D．基金发行时的价格

5、下列职权中，应该由董事会行使的是____ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程

D：制定公司的具体规章

6、根据投资目标划分，基金可以划分为__。A．增长型基金 B．收入型基金 C．指数型基金 D．平衡型基金

7、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75%

8、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位

9、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制

C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

10、以下关于债券的说法正确的有__。A．属于有价证券 B．是虚拟资本

C．是所有权关系的表现 D．是有期证券

11、我国基金行业的对外开放主要体现为__。A．合资基金管理数量不断增加

B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务

C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场 D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务

12、关于基金份额持有人，以下描述正确的是__。A．基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用 B．基金份额持有人是基金投资收益的受益人

C．基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议 D．基金份额持有人是基金公司的出资人

13、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。A．中国结算公司的证券登记结算系统

B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统 C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统 D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统

14、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。A：5‰ B：1.5‰ C：2.5‰ D：0.5‰

15、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为__。A．普通客户 B．次要客户 C．重要客户

D．持续购买客户

16、全球基金业发展的趋势与特点有__。

A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B．封闭式基金是基金的主流产品 C．开放式基金是基金的主流产品

D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

17、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。A．现金分红 B．分红再投资 C．资本利得

D．买卖差价收入

18、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。A．基金托管人 B．证券交易所

C．基金份额持有人 D．基金管理人

19、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95

20、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。A．可转换债券具有双重选择权的特征

B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

21、销售业务流程控制的内容不包括____ A：制定完善的资金清算流程 B：建立科学的基金产品评价体系 C：制定《投资****益须知》 D：制定客户服务标准

22、基金销售机构内部控制应遵守__原则。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

23、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A．全面性原则 B．客观性原则 C．及时性原则

D．投资人利益优先原则

24、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。A．地理因素 B．人口因素 C．投资者心理因素 D．投资者行为因素

25、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、对于基金销售机构本身的情况，基金销售机构需要关注的方面有__等。A．营销团队 B．经营策略 C．资本实力

D．公司股权结构

2、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。

A．签订代销协议，明确委托关系 B．制定业务规则并监督实施 C．禁止提前发行 D．严格账户管理

3、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市净率

4、以下不属于债券基金投资风险的是____ A：利率风险 B：汇率风险

C：提前赎回风险 D：通货膨胀风险

5、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构

6、广义的有价证券包括__。A．货币证券 B．商品证券 C．合同文本 D．资本证券

7、__可能导致不可控跟踪误差产生。A．因投资者或交易人员的疏忽

B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用 C．交易所交易规则变化

D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差

8、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。A．募集基金的申请报告 B．基金合同草案

C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案

9、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高

B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率

C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券

D．股票的收益率一般高于债券

10、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。A．金融期权 B．金融期货 C．金融互换

D．结构化金融衍生工具

11、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种

B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可 C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单 D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标

12、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有__。A．销售规模 B．客户数量 C．购买态度 D．服务意识

13、试点发展阶段，具有代表性的基金创新品种有__。A．南方宝元债券基金 B．招商安泰系列基金 C．南方避险增值基金 D．华安现金富利基金

14、商业银行申请基金托管人资格，必须经中国证监会和__审查批准。A．中国证券业协会 B．中国银监会 C．财政部

D．中国证监会派出机构

15、下列各指标中，__以标准差代表基金的总风险。A．夏普指数 B．詹森指数 C．特雷诺指数 D．道-琼斯指数

16、与基金半报告相比，基金报告需要__。

A．提供最近3个会计的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况

B．披露内部监察报告

C．披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况

D．披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限

17、公募证券是指发行人通过中介机构向____公开发行的证券。A：不特定的社会公众投资者 B：特定的机构投资者 C：特定的社会公众投资者 D：原有的证券持有人

18、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

19、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部

20、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。

A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约

B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议

C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约

D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

21、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。A．1 000万 B．5 000万 C．1亿 D．3亿

22、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有__。A．通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场

B．能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略 C．在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略 D．必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题

23、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。A．基金经理过往业绩的基本情况 B．基金经理过往业绩取得的市场环境 C．基金经理过往业绩的预测作用 D．基金经理对这些业绩的作用

24、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。A．高于份额面值 B．等于份额面值 C．不高于份额面值 D．不低于份额面值

25、、是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A：基金份额净值 B：基金资产净值 C：基金资产总值 D：基金资产的估值

第三篇：2015年下半年上海证券从业《投资分析》：超买、超卖型指标考试试卷

2015年下半年上海证券从业《投资分析》：超买、超卖型

指标考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求__。A．成本最小化 B．利润最大化 C．收入最大化 D．风险最小化

2、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。A．登记结算公司

B．客户委托的证券经纪公司 C．证券交易所

D．客户的开户银行

3、证券从业人员禁止的行为是__。

A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

4、根据（）的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A．运作方式 B．法律形式 C．投资对象 D．投资目标

5、如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为__。A．无效市场 B．弱势有效市场 C．半强势有效市场 D．强势有效市场

6、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。A．远期利率协议 B．利率互换协议 C．利率期货 D．利率期权

7、__是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。A．买入并持有策略 B．投资组合策略 C．投资组合保险策略 D．战术性资产配置

8、__用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。A．主动型基金 B．LOF C．公募基金 D．ETF

9、公司将其拥有的某些子公司、部门、产品生产线、固定资产等出售给其他经济主体的行为被称为__。A．资产出售与剥离 B．资产置换 C．股权置换 D．公司分立

10、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的__以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．25% B．35% C．45% D．55%

11、下列__不属于证券市场中介机构。A．证券公司 B．会计师事务所 C．证券业协会 D．律师事务所

12、对契约型基金认识正确的是__。A．又称为单位信托

B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 D．依据基金公司章程营运基金

13、假设昨日ADL＝1200，昨日大盘上涨家数为600家，下跌410家，100家持平，今天上涨700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于__。A．1600 B．1610 C．1900 D．1300

14、可转换债券按面值发行，每张面值为__元。A．50 B．100 C．500 D．1000

15、下列行为中不是局域网安全管理重点的是__。A．用户权限设定和限制

B．系统管理员用户口令及权限限制 C．网络入侵防范

D．网络设置购买中的招标管理

16、交易所交易基金又称为（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．结构型基金

17、属于持续整理形态的有__ A．菱形 B．钻石形 C．旗形 D．w形态

18、如果某股票某交易日开盘封涨停，之后涨停板打开，收市再次封涨停，那么该日这支股票的K线为（）A.B.C.D.19、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。

A．10万元以上15万元以下 B．15万元以上20万元以下 C．20万元以上50万元以下 D．30万元以上50万元以下

20、如果市场不是有效市场，基金管理人__。A．买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票 B．买入价值低估的股票和价值高估的股票 C．卖出价值低估的股票和价值高估的股票

D．卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票

21、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

22、上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前__个工作日内刊登。A．1 B．2 C．3 D．4

23、与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。A．相对较大 B．相对较小 C．相同

D．无法比较

24、证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是__。A．勤勉尽责 B．公平竞争 C．保守秘密 D．专业胜任

25、针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。A．期现套利 B．跨市套利 C．Alpha套利

D．跨品种价差套利

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在发放现金股利时，下列哪些关于除息日的叙述是正确的__ ①除息日是在股权登记日后的第一日

②除息日是在股权登记日后的第二日

③在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红

④在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红 A．①② B．①③ C．①④ D．③

2、各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（）。A．限制基金投资

B．减少基金的投资风险，保证投资收益 C．防止基金过度投机和操纵股市 D．避免投资过于分散

3、《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是__。A．国有股 B．普通股 C．记名股票 D．不记名股票

4、利率期限结构的形成主要是由__决定的。A．对未来利率变化方向的预期 B．流动性溢价 C．市场分割

D．市场供求关系

5、下列经济指标属于滞后性指标的有__。A．失业率 B．个人收入 C．库存量

D．银行未收回贷款规模

6、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的__。A．15% B．10% C．5% D．20%

7、有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了__。A．《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》

B．《中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知》 C．《凭证式国债质押贷款方法》

D．《关于坚决制止国债卖空行为的通知》

8、对存在活跃市场的投资品种，下列确定公允价值的原则正确的有__。A．如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

C．估值日无市价的，应采用市场参与者普遍认可且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

9、下列各项属于欺诈客户行为的有__。A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

10、ETF基金的三大特点是__。A．被动操作的指数基金 B．独特的实物申购赎回机制 C．每个交易日的实时净值公布

D．实行一级市场与二级市场并存的交易制度

11、根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）。A．10%以上 B．15%以上 C．20%以上 D．25%以上

12、基金托管人对基金的持仓情况应编制__。A．日报 B．周报 C．季报 D．年报

13、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，出息日是__。A．T-1日 B．T日 C．T+3日 D．T+4日

14、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括__。A．特许经营权的取得 B．特许经营权的期限 C．费用标准

D．对发行人持续生产经营的影响

15、股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

16、基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括__。A．合法、合规性原则 B．全面性原则 C．独立性原则 D．适时性原则

17、我国禁止将回购资金用于（）。A．固定资产投资 B．调剂寸头

C．期货市场投资 D．股本投资

18、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日__向其报告当日客户融资融券交易的相关信息 A．开盘后 B．13:30前 C．收市后 D．11:30前

19、下列各项不属于股东大会职权的是__。A．制定公司利润分配方案 B．对发行公司债券作出决议 C．修改公司章程

D．审议公司财务决算方案 20、2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是__。A．后者发行费用较低

B．封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃 C．后者发行时间较短 D．后者更为公平

21、指数基金的优势主要有__。A．可以作为避险套利的工具

B．管理费较低，尤其交易费用较低

C．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险

D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

22、基金管理人在遇到__时，有权暂停估值。

A．基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业

B．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

C．出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

23、下列证券交易所的说法中，错误的是__。

A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

24、公司不以任何资产作担保而发行的债券是__。A．信用公司债券 B．保证公司债券

C．不动产抵押公司债券 D．信托公司债券

25、__又称收益率曲线追踪策略，可以被视作水平分析的一种特殊形式。A．水平分析 B．债券互换 C．应急免疫

D．骑乘收益率曲线

第四篇：北京证券从业资格《证券投资分析》第四章考试试题

北京证券从业资格《证券投资分析》第四章考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、根据《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是__。A．按税后利润的10%提取 B．按利润总额的10%提取

C．按税后利润的5%～10%提取 D．按未分配利润的10%提取

2、当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A．0.15% B．0.25% C．0.50% D．0.75%

3、探索两个数量指标之间的依存关系，比如行业产品的销售总量和销售价格之间的关系，应当使用__方法。A．数理统计分析 B．时间数列分析 C．线性回归分析 D．相关分析

4、发行新股时的律师费用属于（）。A．发行费用 B．承销费用

C．发行手续费用 D．评估费用募股

5、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是__个。A．5 B．10 C．15 D．20

6、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以__申报。A．金额 B．份额 C．时间 D．数量

7、下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是__。A．沪深300金融地产指数 B．沪深300电信业务指数 C．沪深300医药卫生指数 D．沪深300消费指数

8、在已经得到了趋势线后，通过第一个峰和谷可以做出这条趋势线的平行线，这条平行线就是__。A．压力线 B．支撑线 C．趋势线 D．轨道线

9、下面不是流通国债的特点是__。A．可自由转让 B．通常不记名 C．自由认购 D．无面值

10、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。A．市场利率 B．市场价格 C．风险 D．面值

11、目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为__。A．B股 B．权证 C．A股 D．基金

12、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A．11% B．10% C．7% D．5%

13、下列各项中，属于债券票面基本要素的是__。A．债券的发行日期 B．债券的列期日期 C．债券的承销机构名称 D．债券持有人的名称

14、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过__。A．33% B．49% C．50% D．25%

15、价格振幅的计算公式为__。

A．单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅

B．(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100% C．当日成交股数/流通股数×100% D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

16、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A．口头报价  B．书面报价  C．电脑报价  D．传真报价

17、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是__。A．2008年5月推出

B．只能由股份持有者发起出售需求 C．由证券交易所组织专场 D．由中国结算公司完成结算

18、在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A．法人

B．证券营业部 C．投资者 D．分支机构

19、对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为__，A．100份基金份额 B．1份基金份额 C．100元人民币 D．1元人民币

20、美国的证券市场是从买卖__开始的。A．商业票据 B．企业债券 C．政府债券 D．股票

21、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度

22、为了遵循基金托管人内部控制的独立性原则，应采取的措施包括__。

A．托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离

B．直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离

C．内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门 D．托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录

23、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。A．证券公司发行的可转换债券 B．证券公司短期融资券 C．证券公司发行的次级债券 D．证券公司资产支持证券

24、对契约型基金认识正确的是__。A．又称为单位信托

B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 D．依据基金公司章程营运基金

25、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。A．经营证券业务许可证

B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及主要参股公司信息

D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息

二、多项选择题（共25 题，每题2分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、以下不属于股份登记的是__。A．首次公开发行登记 B．增发新股登记 C．送股和配股登记 D．发放现金股利登记

2、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（），调整所花费的交易成本（）。A．越小；越低 B．越大；越低 C．越小；越高 D．越大；越高

3、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。A．中国证监会 B．主承销商 C．发行人

D．主承销商和发行人协商

4、利率期货主要是各类固定收益金融工具，其品种主要包括__。A．交叉汇率期货 B．股票价格指数期货 C．主要参考利率期货 D．债券期货

5、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。A．律师工作报告 B．公司章程(草案)C．盈利预测报告及审核报告(如有)D．发行公告

6、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在__。A．资金来源广、发行规模大 B．存在汇率风险 C．有国家主权保障

D．以自由兑换货币作为计量货币

7、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是__。

A．应建立交易数据安全备份制度

B．应建立健全经纪业务的实时监控系统 C．应在营业部采用统一的柜台交易系统

D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

8、假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.4848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为__。A．38.98% B．48.98% C．105.42% D．205.42%

9、关联交易的方式有__。A．关联购销

B．费用负担的转嫁 C．信用担保 D．资金占用 E．资产置换

10、经营者不得以__为目的，以低于成本的价格销售商品。A．排挤竞争对手 B．赚取利润 C．清偿债务

D．销售仓库存货

11、某有限责任公司注册资本为人民币2000万元，净资产为人民币2亿元，该公司经批准变更为股份有限公司时，法律允许其折合的股份总额应为人民币__亿元。A．0.2 B．1 C．1.5 D．2

12、拉丁美洲证券分析师公会以__协会为中心，于1998年召开成立大会。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

13、目前，最大的衍生交易品种为__。A．按名义金额计算的互换交易 B．按实际金额计算的互换交易 C．远期利率协议 D．金融期货合约

14、基金的当事人包括__。A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金销售机构

15、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的__。A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3

16、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。A．财务顾问报告 B．审计报告 C．评估报告

D．买卖上市公司股票情况的自查报告 E．盈利预测报告及其审核报告

17、基金绩效衡量是对基金经理（）的衡量。A．管理能力 B．投资能力 C．稳健性 D．风险态度

18、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，__。A．席位可以退回，可以转让 B．席位不可以退回，可以转让 C．席位可以退回，不可以转让 D．席位不可以退回，不可以转让

19、股票股息__。

A．可以使公司保留现金 B．可以使公司股票数量增加 C．会对公司的资产产生影响

D．会对公司的所有者权益产生影响 20、1872年设立的__是我国第一家股份制企业。A．上海众业公所 B．开平矿务局 C．轮船招商局 D．江南造船厂

21、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。A．5 B．4 C．3 D．2

22、中国证监会规定，（）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。A．平衡型基金 B．股票基金

C．货币市场基金 D．债券基金

23、根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以__来进行申报。A．金额 B．份额 C．数量

D．金额和份额一起

24、下列可以担任上市公司独立董事的人员是__。A．董事长的妻子

B．持有上市公司已发行股份的3%的股东 C．了解企业财务信息的相关专家

D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位

25、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。A．债权人 B．法院

C．上级主管部门 D．破产清算组

第五篇：上海2015年上半年证券从业资格《证券市场》：证券投资基金特点考试试卷

上海2015年上半年证券从业资格《证券市场》：证券投资

基金特点考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__是金融工程的核心内容之一。A．公司理财 B．金融工具交易 C．融资与投资管理 D．风险管理

2、封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。A．基金总资产 B．基金资本 C．未分配收益 D．基金净资产

3、有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过__。A．65% B．70% C．80% D．85%

4、环境控制包括__等内容。A．经营理念 B．内部控制文化 C．组织结构

D．员工道德素质

5、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

6、发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起——不得再次提出新股发行申请。A．6个月内 B．10个月内 C．12个月内 D．18个月内

7、有如下程序：

Private Sub Command1 Click()

Dim a As Single

Dim b As Single

a=5：b=

4Call S(a，B)

End Sub

Sub S(x As Single，y As Single)

t=x

x=ty

y=t Mod y

End Sub

在调用运行上述程序后，a和b的值分别为__。A．0 0 B．1 1 C．2 2 D．1 2

8、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是__。A．上证180指数成分股股票 B．交易所交易型开放式指数基金 C．国债

D．深证100指数成分股股票

9、发起人应在股款缴足后的__天之内主持召开创立大会。A．15 B．30 C．60 D．120

10、下列选项中__不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免的情况。

A．重组亏损企业保障就业的 B．涉及商业秘密的

C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D．可以改善市场公平竞争条件的

11、《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益的__。A．70% B．80% C．90% D．95%

12、提高市场透明度是加强证券市场__的重要措施。A．流动性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性

13、下列各项不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况的是__。

A．可以改善市场公平竞争条件的 B．重组亏损企业并保障就业的

C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D．具有领先科技成果的

14、在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是__ A．MACD B．BIAS C．RSI D．PSY

15、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价 B．发行日平均价 C．最近交易的市价 D．发行日收盘价

16、与别的大部分形态不同，__为我们提供了一些短线操作的机会。在早期能够预计到股价将进行这样的调整，那么就在下界线附近买入，在上界线附近抛出，来回做几次短线的进出。A．矩形 B．三角形 C．旗形 D．楔形

17、年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。

A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·罗斯 C．1952；史蒂芬·罗斯 D．1963；威廉·夏普

18、新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

19、__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。A．消极型投资策略 B．积极型投资策略 C．个人投资策略 D．集体投资策略

20、单只标的证券的融资余额降低至__以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

21、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是__。A．中央银行提高法定存款准备金率 B．中央银行提高再贴现率

C．中央银行通过公开市场业务大量买入股票 D．政府大幅提高税率

22、以下关于现金股利说法错误的是（）。A．现金股利的发放是以现金分红方式

B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税 C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东 D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额

23、根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。A．40元/户 B．100元/户 C．400元/户 D．免开户费

24、国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（）。A．招商安泰系列基金 B．南方避险增值基金 C．华安现金富利基金 D．南方宝元债券基金

25、以下说法正确的是（）。

A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D．开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、国有股股利收入依法纳入__预算，国家股股权可以转让，但转让应符合国家制定的有关规定。A．国有资产经营 B．中央财政 C．地方财政

D．国有资产管理

2、关于中小企业板块上市公司保荐，下列说法正确的是__。

A．中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市

B．中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同

C．中小企业报必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求

D．中小企业报是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场相比，有其独特之处

3、证券市场的特征不包括__。A．价值直接交换的场所 B．财产权利直接交换的场所 C．信息直接交换的场所 D．风险直接交换的场所

4、目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的__。A．0.5‰ B．3‰ C．1‰ D．0.1‰

5、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为__等。A．未来收益证券化 B．境内资产证券化 C．债券组合证券化 D．不动产证券化

6、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

7、政府采取降低税率、减少税收的积极财政政策时，证券价格将__。A．上升 B．下跌 C．不变

D．大幅波动

8、下列各项属于股票上市保荐书内容的是__。A．发行股票的公司概况 B．申请上市股票的发行情况 C．发行人的上市费用

D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

9、下列属于货币衍生工具的有__。A．股票期货 B．货币期货 C．货币期权

D．股票指数期货

10、下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是__。A．证券分析师必须以真实姓名执业

B．证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

C．证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

D．证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家

11、当公司股票发行有三家以上承销商时，承销团可设一家__，协助主承销商组织承销活动。A．包销商 B．代销商 C．分销商

D．副主承销商

12、以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是__。A．风险管理制度健全 B．营业场所的面积不小于1000平方米

C．具有证券从业资格的业务人员不少于2人 D．资金存取采用银证转账方式进行

13、在__情况下，成交价格与债券的应计利息时分解的。A．净价交易 B．市价交易 C．全价交易 D．竞价交易

14、下列各项中，既属于首次募集信息披露的内容，又属于存续期募集信息披露内容的是__。A．招募说明书 且基金合同 C．托管协议

D．基金份额发售公告

15、国债承销团成员资格的有效期为__年，期满后，成员资格依照《国债承销团成员资格审批办法》再次审批。A．2 B．3 C．4 D．5

16、计算VaR的主要方法中，可以捕捉到市场中各种风险的是__。A．德尔塔一正态分布法 B．历史模拟法

C．蒙特卡罗模拟法 D．线性回归模拟法

17、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是__。A．涨跌幅限制 B．价格决定 C．大宗交易 D．报价方式

18、《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括__。

A．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请

B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 C．取得注册会计师证书5年以上 D．不超过65周岁

19、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。A．债券收入现金流本身的税收特性不同 B．现金流的形式

C．现金流的时间特征 D．征税机关

20、ADR数值在0.5～1.5之间是ADR处在正常区域内。此时大盘的走势__，股市大势属于一种盘整行情。A．波动不大、比较平稳 B．波动较大、不平稳 C．剧烈波动 D．无波动

21、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有__。A．自由转让

B．主要吸收储蓄资金 C．通常不记名 D．自由认购

22、根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以__核算。A．实际发生数 B．平均发生数 C．计划发生数

D．实际发生数的一定比例

23、上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

24、某上市公司去年支付每股股利为0.80元，预计在未来日子里该公司股票的股利按每年5%的速度增长，假定必要收益率为10%，该股票的内在价值是__元。A．32.5 B．16.5 C．32.0 D．16.8

25、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有__的特点。A．专用性 B．集中性 C．高利性 D．流动性