基于文献传递数据可视化分析的电子资源采购参考决策研究（样例5）

第一篇：基于文献传递数据可视化分析的电子资源采购参考决策研究

基于文献传递数据可视化分析的电子资源采购参考决策研

究

关键词：文献传递；读者行为；可视化分析；TDA；资源采购

摘要：文章分析了上海海事大学图书馆2013―2015年的CALIS文献传递读者注册及申请情况，以2015年上半年上海海事大学CALIS读者的英文期刊文献申请数据为例进行分解描述，并基于可视化分析结果提出了图书馆采购电子资源的一些建议。

中图分类号：G252.4文献标识码：A文章编号：1003-1588（2017）08-0111-03

文献传递是在信息技术条件下从馆际互借发展而来的一种非返还式的文献提供服务，它具有快速、高效、简便的特点。中国高等教育文献保障系统（China Academic Library Information System，简称CALIS）是我国最大的数字图书馆联盟，长期致力于建立面向高校图书馆的资源共建共享平台。随着高校教学科研水平的不断提高，高校读者对文献资源的需求日益多样化和个性化，高校图书馆通过开展CALIS文献传递服务，可以有效缓解图书馆经费不足与读者文献需求日益旺盛之间的矛盾，对教学、科研起到文献保障和支撑作用。2013―2015年上海海事大学图书馆开展CALIS文献传递服务的情况

1.1 注册读者学院分布

截至2015年12月31日，通过上海海事大学图书馆注册CALIS的读者共有374人。其中，商船学院注册人数最多，占总注册人数的18%，其次是海洋科学与工程学院，注册比例占13%。商船学院是上海海事大学专业特色强、师生人数较多的学院，相较其他学院，商船学院航海技术系和轮机工程系的师生所需的文献涉及数据库种类多、数量大，因此该学院注册的人数最多。由于上海海事大学图书馆关于海洋科学和材料工程等方面的资源较少，因此海洋科学与工程学院在CALIS的注册读者也较多。

1.2 注册读者身份分布

CALIS注册读者中硕士研究生占比最高，多达52.1%，教师占比28.1%，本科生占比16.3%，博士生占比3.5%。由此可见，硕士研究生和教师是CALIS文献传递服务的主要用户。硕士研究生注册读者数量远大于博士生注册读者数量，与上海海事大学研究生构成比例基本相符。

1.3 CALIS文献传递申请情况

上海海事大学图书馆2013―2015年CALIS读者文献传递申请总量及文献满足总量呈逐年上升的趋势，文献满足率分别为91.9%、92.5%和94.9%。

1.4 满足读者需求的文献类型分析

期刊、图书是读者申请最多，同时也是读者使用最多的文献类型。2013―2015年间，上海海事大学图书馆每年满足读者的期刊文献数量分别占总满足量的62.9%、74.1%、71.4%。这三年英文期刊的申请量占据前三的学院分别是海洋科学与工程学院、商船学院、外国语学院，这三个学院在2013―2015年间的期刊文献申请量占全校期刊总申请量的66.9%。以上数据在一定程度上能够反映读者的文献需求特点，但是还有待进一步深度分析和挖掘。美国汤姆森公司开发的数据分析工具Thomson Data Analyzer（简称TDA）是一款具有强大分析功能的文本挖掘软件，可对文本数据进行多角度挖掘及可视化全景分析。基于文献传递期刊数据的可视化分析

通过上述分析得知，英文期刊文献是CALIS文献传递用户申请量最大的文献类型。因此，笔者以2015年上半年上海海事大学图书馆读者通过CALIS系统从外馆获得的245篇英文电子期刊文献为例进行可视化分析。结合本次数据分析目的和TDA软件分析特点，笔者的数据处理方法及数据分析思路如下：①数据处理方法。笔者将每一条文献传递申请按照读者所在学院、文献来源库、来源期刊名称、文献年份进行拆分描述，建立用于分析的EXCEL格式的基础数据。②数据分析基本思路。笔者将EXCEL格式的数据导入TDA软件进行共现聚类分析，得到反映数据内在联系的可视化分析图。

2.1 读者所在学院和来源期刊的共现矩阵

笔者通过TDA绘制读者学院和来源期刊的共现矩阵，分析了不同学院申请文献的来源期刊分布。由表1可知，Scientific.Net数据库收录的期刊Applied Mechanics and Materials，Science Direct数据库收录的期刊Electrochimica Acta、Applied Ocean Research，Cambridge期刊数据库收录的期刊Journal of Fluid Mechanics，Science Direct数据库收录的期刊International Journal of Heat and Mass Transfer，Wiley Online Library数据库收录的期刊Journal of Field Robotics，这6种期刊被学院申请的次数都在5次以上。这反映出这六种期刊是学院所需求的主要期刊。其中，被Scientific.Net数据库收录的期刊Applied Mechanics and Materials被申请的次数最多，为9次，申请该刊文献的学院分别是信息工程学院、商船学院、交通运输学院、科学研究院。另外，其他期刊如Advanced Research、Nature等都被两个及两个以上学院申请，由此反映出上海海事大学学院之间的研究方向具有一定的交叉性。这些具有一定跨学科性质的期刊有较广的用户群体，因此在电子资源采购中应优先考虑订购。

2.2 读者所在学院和来源数据库的共现矩阵

笔者通过TDA绘制读者学院和?碓词?据库的共现矩阵，分析不同学院申请文献的来源数据库。表2显示上海海事大学读者所需文献的来源数据库分布较为广泛，其中Science Direct、Taylor & Francis、Wiley Online Library是申请最多的综合类学科期刊数据库，申请学院有商船学院、海洋科学与工程学院、外国语学院、交通运输学院等，由此可知这几个数据库学科综合性较强，能够满足多个学院的文献需求。

2.3 读者学院和来源数据库的互相关图谱

笔者通过TDA绘制读者学院和来源数据库的互相关图谱，分析不同学院对数据库的需求相关性。商船学院在数据库需求方面和海洋科学与工程学院、交通运输学院、经济管理学院、科学研究院的需求等方面都有一定的相关性。其中，商船学院与海洋科学与工程学院所需的数据库相关性最大，相关系数达到了0.930，与交通运输学院相关系数达到了0.879，与经济管理学院相关系数是0.701。交通运输学院和海洋科学与工程学院的相关系数也达到0.838。这些较高的相关系数体现了上海海事大学鲜明的海事学科特色。而外国语学院、信息工程学院、文理学院、物流工程学院的数据库需求相对具有独立性。因此，在图书馆的特色资源建设中应加强商船学院、海洋科学与工程学院、交通运输学院、经济管理学院、科学研究院所需数据库的建设；对于其他四个学院应采取单独采购或联合采购的方式。

2.4 数据库、来源期刊和年份的共现矩阵

在电子资源采购中可访问的文献年限是一个重要的订购指标，可访问年限和采购价格有直接关系。因此，分析读者对不同数据库、不同期刊的主要需求年限将会大大提高数据库的利用率。笔者通过数据库和年份的共现矩阵、来源期刊和年份的共现矩阵分析得知，上海海事大学图书馆读者申请的主要是近五年（2011―2015年）及2000年前后的文献。基于可视化分析的资源建设决策建议

3.1 加强特色资源建设

上海海事大学商船学院、海洋科学与工程学院注册CALIS读者的人数最多。2013―2015年，读者获取的期刊文献占总传入文献量的70%左右，而海洋科学与工程学院和商船学院读者获取的期刊文献就占总传入期刊文献的51.6%。海洋科学与工程学院和商船学院是代表上海海事大学学科特色的学院，对特色资源尤其是海事特色期刊文献的需求量很大。因此，上海海事大学图书馆的特色资源建设仍需加强。从前文分析可以看出，商船学院和海洋科学与工程学院需求的期刊及数据库有很高的相关性，因此增加此类特色资源有利于上海海事大学图书馆的特色资源建设。

3.2 采取图书馆采购和馆院联合采购相结合的采购模式

近年来，资源价格上涨、读者需求多样化和图书馆资源建设经费紧张的矛盾日益突出，因此图书馆必须优化资源配置，提高资源利用率。笔者根据TDA软件绘制的学院和来源数据库的互相关图谱及相关系数显示，商船学院、海洋科学与工程学院、交通运输学院、经济管理学院、科学研究院的资源需求相关性较高，图书馆应优先采购这5个学院共同需求的资源。而对于外国语学院、信息工程学院、文理学院、物流工程学院所需的个性化资源，图书馆在购书经费不足的情况下可以考虑图书馆和学院联合购买或者学院单独购买的采购模式。

3.3 期刊文献需求量大，增加电子期刊采购比例

期刊文献是上海海事大学读者需求最大的文献类型，而该校图书馆一般只采购期刊数据库中的部分期刊。笔者根据TDA分析结果，发现Science Direct数据库收录的期刊Electrochimica Acta、Applied Ocean Research、International Journal of Heat and Mass Transfer，Cambridge期刊数据库收录的期刊Journal of Fluid Mechanics，Wiley Online Library收录的期刊Journal of Field Robotics，Scientific.Net数据库收录的期刊Applied Mechanics and Materials，Springer期刊数据库收录的期刊Maritime Economics & Logistics等都是读者申请较多的来源期刊，上海海事大学图书馆可以在已订购的期刊数据库中增订这些电子期刊。

3.4 为试用和新增数据库提供储备名单

笔者通过TDA分析，发现Science Direct、Taylor& Francis、Wiley Online Library是上海海事大学图书馆读者需求量较大的数据库，且用户涉及多个学院。除上述三种综合性数据库外，海洋科学与工程学院和商船学院的申请还主要集中在美国化学学会（American Chemical Society）、英国皇家化学学会（Royal Society of Chemistry）、美国物理联合会（American Institute of Physics）、美国腐蚀工程师协会（National Association of Corrosion Engineers）、美国汽车工程师学会（Society of Automotive Engineers）等多种数据库，这也为资源采购提供了试用及新增数据库储备名单。同时，电子资源采购中可访问的文献年限是一个重要的订购指标，数据库和年份共现矩阵、来源期刊和年份共现矩阵为上海海事大学图书馆试用和新增数据库提供了决策依据。

参考文献：

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第二篇：图书馆电子文献传递与知识产权保护研究

图书馆电子文献传递与知识产权保护研究

文献传递是指由信息提供者将储存信息的实体(不论何种形式)传递给使用者的活动。而图书馆文献传递则是特指图书馆资源共享范围内馆际之间、图书馆与其他信息提供者之间以及图书馆与用户之间的信息资源提供服务。文献传递是图书馆资源共享的主要形式之一，随着资源共享理念的深人人心和现代信息传递技术的发展，文献传递服务日益成为图书馆的重要业务之一。

随着数字化技术、网络技术与通信技术的广泛应用，电子文献传递逐渐成为图书馆文献传递的主要内容。电子文献传递就是把文献以电子方式传递给用户使用，是一种融检索和浏览为一体的透明、无缝的电子信息服务，它能够识别和标注所需的信息资源，并能够传送和满足用户的需求，是面向网络时代文献资源共享的崭新模式。电子文献传递服务发展迅速，已成为实现电子信息资源共享的主要形式，是未来文献传递的发展方向。

电子文献传递具有下述特征:其一，它是技术密集型活动，成本具有不确定性;其二，同一资源可以同时传递给多个用户而不影响其他用户的利用;其三，任何数字化信息资源都可以不受地点限制，在任何时间传递给任何人;其四，任何一种信息资源或其中的部分都能够以多种形式传递给用户，包括文本、图形、声音或超文本等;其五，传递速度极快，瞬间可达;其六，存在知识产权等问题。

知识产权又称精神产权，是从法律上确认和保护人们在科学、技术、文化、艺术等领域中从事智力活动而创造的精神财富所享有的权利，它以法律对公民或法人自己所有的精神成果(脑力劳动的产物或智慈的结晶)的酥认和保护为基本前提目前，信息资源共享和知识产权保护是当今信息领域两大世界性潮流。文献传递服务的实质是共享信息资源，而利用这些资源必然受到知识产权法的制约，因为作者对其智力成果享有专有权，他人不得随意使用，而图书馆则追求充分发挥文献信息资源的作用，使全社会公众都有权使用因此.知识产权保护与信息资源共享的理念是相互矛盾的。但是知识产权制度和信息资源共享的目标又是相同的。因为知识产权制度通过对知识创造者权益的保护，激发其创造积极性，进而丰富信息资源共享的内容，达到保护和推进科学文化事业发展的总目标。同时也保护了广大用户获取知识、分享智力成果的权利，有效地利用更多的信息资源，来创造出更多的知识和财富。可见.知识产权制度对信息资源的共享具有重要的保障作用。文献传递服务与知识产权关系密切。因此在图书馆业务工作中，既要使文献传递服务符合法律法规，又要充分利用知识产权的积极作用，促进信息资源的共享。只有解决了信息资源共享与知识产权之间的问题，才能真正保障用户利用信息资源的权利。

从我国现行法律的规定看，对文献的传递，只要限定在著作权法规定的范围内，就是属于可以不经过许可，也不必支付报酬的情形。但是，该规定并不适用于对作品的转载和通过网络向公众提供传播服务。公益性的文献传递收费不能以营利为目的，收费项目仅包括合理的邮寄、电信传输、网络通讯、复制等成本费用。按照国际上推荐的标准，非营利的收费是“不超过复制和发行成本”，如果超出合理使用的范围，就必须向版权人支付报酬。文献传递的数量必须控制在合理使用的范围内，不能进行超出合理使用范围的大量文献传输。如果对文献进行大量复制和传输，就违背合理使用的规定。履行注意的义务，避免共同侵权

图书馆作为文献传递的承担人有义务注意提供传递的文献的合法性。如果没有尽到注意的义务，如不能按照版权人的要求提供所涉及文献的合法来源，也要承担相应的责任。我国于2006年7月1日正式实施(信息网络传播权保护条例)。该条例的第+四条、十五条及二十三条规定:对提供链接服务的网络服务提供者，权利人认为其服务所涉及的作品、表演、录音录像制品，侵犯了自己的网络传播权的，可以向该网络服务者提交书面通知，要求该网络服务提供者断开与该作品、表演、录音录像作品的链接。权利人应当对通知书的真实性负责。网络服务提供者在接到权利人的通知后，应该立即断开与涉嫌侵犯作品、表演、录音录像制品的链接，并同时将通知书转送提供作品、表演、录音录像制品的服务对象;服务对象网络地址不明的，无法转送的，应当将通知书的内容同时在信息网络上公告。不可否认的是，有相当一部分信息服务机构及其从业人员对于电子文献传递中可能出现的侵权问题不以为然，处于愚昧无知的状态，这是十分危险的。我国入世后，要履行对国际社会做出的庄严承诺，按国际惯例行事，严厉打击各种侵权行为，保护知识产权。为此，信息服务机构必须正视这一问题，提高全体人员的知识产权意识，认真反思电子文献传递中已经或可能出现的侵权问题，制定切实有效的改进措施，杜绝侵权行为，保护知识产权。否则，将有可能为之付出惨重代价。

许多图书馆须利用外国文献传递满足用户的需要，向外国用户传递文献时要注意法律的适用。中国于1980年成为世界知识产权组织成员，1992年成为《保护文学艺术作品伯尔尼公约》成员国。2001年12月全国人大常委会批准((TRIPS协定》，2001年11月我国修改著作权法，与国际保护标准基本一致了。根据TRIPS协议，中国对外国国民适用国民待遇和最惠国待遇，保证外国权利持有人在所有知识产权方面的国民待遇和最惠国待遇全面符合TRIPS协定。中国的版权制度，包括《著作权法》和《著作权法实施细则》已经修改，以保证完全符合中国在TRIPS协定项下的义务。知识产权问题已经成为检验人世承诺的一条标准。如果图书馆侵犯知识产权，外国权利人不会直接利用TRIPS起诉(因为世界上绝大多数国家的法院都不直接受理个人依据TRIPS的起诉。中国法院也不直接援引TRIPS条文)，但可能利用中国国内法直接起诉有关图书馆或者其主管机构，或利用其它渠道直接将信息反映给中国有关方面。所以，应予以特别关注，遵守国际知识产权法的有关规定。与文献传递集成服务商合作由于文献传递集成服务商，如OCLC,U ncover,UMI等公司已经就自己经营范围的文献与出版商进行著作权费用的结算，因此，图书馆可以与文献传递集成服务商签订协议，传递电子文献就不需再经过出版商的许可。

随着网络化信息环境的不断完善和发展、信息传播机构和信息用户严格遵守版权法以及知识产权法律体系本身的不断完善，会逐步消除和降低这些障碍的影响，在全球范围内将会最大程度地实现资源共享，在可预见的将来，电子文献传递会更深刻和广泛地实现资源共享。

我国对文献传递涉及的版权问题的关注还很不够。我国图书馆界应该吸收国际上解决文献传递中版权问题的一些经验，结合我国国情，制定出适合我国文献传递版权问题的解决模式，以便更好地开展这项工作。

图书馆应积极参与著作权法的修仃在国际图联(IFLA)积极参与和努力下，(mo o著作权条约》的草案进行了多处改动。例如:删除了复制权条款，修改了公共传播权条款，修改了限制例外条款，明确指出《伯尔尼公约》所规定的例外适用于数字环境等〔3]。同样，几年前，美国五大行业协会的图书馆开始在其本国以各式各样的方式争取“合理使用”立法，他们与学术界、教育界、Y1'界等联合提出各种议案，给总统写信，到广播电台做节目，使美国关于著作权法整个立法过程变成了对知识产权大辩论的过程，从而取得了显著的成果。这些成绩说明，只要图书馆界联合起来，积极参与相关法律和法规的制定、修订，就会争取到一定的权利。

加强知识产权法中有关图书馆方面的条文规定，使图书馆文献传递工作有法可依复制权、信息网络传播权的行使应该考虑到权利专有与社会公共利益的平衡。第一，图书馆作为社会公益性机构，代表的是社会公共利益;第二，图书馆并没有在公共的网络领域传播文献，只是针对特定的用户向其私人的网络领域(如电子邮箱)传递文献。因此，网络环境下，版权例外的规定应该被继续沿用和扩展;我国著作权法应明确其第22条关于“合理使用”的规定同样适用于信息网络传播的作品，并给予公共性的图书馆，如公共图书馆、大学图书馆、科学图书馆在馆际互借、文献传递方面的免责;或者仿照美英等国，结合中国国情制定具体的文献传递指导方针，使图书馆文献传递工作有法可依、有序发展。

加快完善著作权集体管理制度，完善著作权使用许可和报酬支付机制对于目前版权规则尚未允许图书馆合理使用的版权作品，图书馆文献传递过程中可以考虑尝试著作权使用许可。使用许可方式包括单一使用许可和集体使用许可。对于大型数据库，图书馆宜采用单一使用许可。在文献传递过程中，通过与数据库供应商、版权人或被链接的网站签订使用许可协议等方式建立合作关系，取得对版权作品的使用许可，明确双方的权利义务、使用许可方式、使用许可范围和期限、付酬标准和方法等。但对于包罗万象的因特网资源，单一使用许可就显得缺乏可操作性，集体使用许可是弥补单一使用许可不足的有效方式〔41。很多国家都把变革传统的版权集体管理方法提上日程，以适应数字时代的使用授权。我国新《著作权法》也在第八条首次明确了版权集体管理机构的法律地位。我国还应加快完善著作权集体管理制度，推动版权集体管理机构与版权作品潜在使用者— 图书馆洽谈使用条件，授予作品使用许可证，在适当条件下收取使用费，在版权人之间分配使用费，这样图书馆就省去了与每一个著权人或著作权机构进行授权谈判的麻烦。

图书馆应在现有法律框架内规范文献传递服务在现有的法律框架内，图书馆要努力营造尊重知识产权的环境，明确服务中使用各种资源的知识产权问题，把握好尺度，遵循“合理使用”限定的范围、权限，并积极开展版权问题的研究，主动地采取一些措施来避免版权纠纷的产生。例如:进行有关的版权教育，增强图书馆员的版权意识;制定一些关

于版权的规章制度，规范图书馆员以及用户的行为;在文献传递服务中与对方签订有关版权问题的协议，避免在对方发生侵权行为时自己受到影响;图书馆在设计格式合同时，应该在明显的位置上对相关的免责条款进行标示;履行告知义务，并对要求文献传递服务的用户的身份进行确认，这样在用户侵权行为发生后，图书馆可以协助权利人主张其权利，积极同版权人合作而不是被动地受影响〔51,图书馆在馆际互借与文献传递服务中还应始终坚持非营利性的服务模式，并保留文献传递服务的记录。

文献传递服务是以最大限度满足用户对文献资源的充分利用为宗旨，其信息传递是广泛和无偿的。这与版权保护有偿和限定产生冲突，除通过“合理使用”手段，还有相当多的信息需要取得著作权人授权并向其支付报酬。这就需要立法，明确规定条例，对图书馆工作中的知识产权问题做出规范，既能合理使用文献，也能维护版权，同时应建立著作权集体管理机构，向著作权人申请授权与收缴费用等。从而使图书馆免于各种法律纠纷，著作权人也可获得应得利益，促进信息资源共享。文献传递服务以求最大范围内的信息资源共享，而资源共享的实现需要处理好知识产权的问题。因此图书馆应该增强知识产权保护意识，要正确识别作品的版权保护范围，进一步协调好知识权利人与社会公众的利益，以促进信息资源共享。

参考文献

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第三篇：图书馆杂志-电子资源许可协议对文献传递服务的影响及应对策略

电子资源许可协议对文献传递服务的影响及应对策略

胡芳（国家科学图书馆中国科学院研究生院北京 10080）

钟永恒（国家科学图书馆武汉分馆武汉430071）

文摘本文从网络环境下图书馆电子资源采购许可协议对文献传递服务影响产生的背景出发，探讨了许可协议对文献传递服务工作的影响，进而提出了应对策略。

关键词电子资源许可协议文献传递

The Influence of License on Document Delivery Service and Suggestions

Hu Fang(National Science LibraryGraduate University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 10080)

Zhong Yongheng(Wuhan Branch of National Science Library, Wuhan 430071)

Abstract：This paper begins with the introduction of the background of the problem caused by electronic resources licenses in digital age, and then discusses in details the influence of these licenses on document delivery service in the library.Finally, the article put forwards some suggestions.Key Words：Electronic resource, License, Document delivery

1产生背景

1.1图书馆资源获取形式的转变——从拥有印刷资源的所有权到获得电子资源的使用权印刷背景下，图书馆通过购买各类纸质的印本文献资源来满足用户的需求。随着网络信息技术的发展，图书馆的馆藏政策由“拥有印刷型资源”转向“获取电子网络资源”，而获取一般通过和数据库供应商签订许可协议来实现。在此背景下，图书馆往往被动接受数据库商的“城下之盟”，根据许可协议的规定来利用电子资源为用户提供各类信息服务，文献传递服务也因此受到影响。

1.2数据库商的许可协议限制文献传递的合理使用权

国际公约和版权法赋予了图书馆在保证所传递的文献数量、范围和非赢利性的条件下文献传递的合理使用权。根据《伯尔尼公约》第九款和《世界知识产权组织版权条约》第十款的规定，缔约国各方在某些不与作品的正常利用相抵触、也不无理地损害作者合法利益的特殊情况下，可允许缔约国制定对数字网络环境适宜的新的例外和限制；美国著作权法第108条的（d）和（e），以及CONTU指导方针专门针对图书馆的馆际互借和文献传递提供了合理的法律依据；此外我国著作权法第22条明确规定了符合合理使用的范围，虽然没有直接针对图书馆文献传递的规定，但该条的第1款和第6款都为图书馆的文献传递提供了间接的法律依据。

然而，另一方面，数据库商的许可协议在很大程度上忽视了法律框架对图书馆文献传递合理使用权的保护。以美国的伊利诺斯州大学图书馆采购电子资源的许可协议为例[1]，数据库商许可协议条款对文献传递规定一般分为三类：对文献传递规定宽松（在满足版权法的合理使用条款下，可以对任何检索全文制作副本并且传递给第三方。一年之内对同一文献的传递副本必须低于5个）；对文献传递进行限制性的规定（比如只能为该国家内的公益性图书馆传递副本）；对文献传递规定严格（完全禁止文献传递）。目前大多数数据库商采取的是第二种或者第三种策略，对文献传递的合理使用进行限制。

1.3各个数据库商的许可协议条款规定不同

由于数据库商各自都有权制定自己的许可协议，不同的数据库商在对待同一条款采取的态度是有差别的，对文献传递的限制也自成体系。比如ISI和Elsevier对各自的电子资源采取的版权政策就有差别。ISI允许用户为了个人学习的目的进行复制或者派生其数据库资源，但不允许将电子资源或者检索结果以纸本或者电子的形式传递给其他人或者公布在邮件列表或者公告板上[2]。而Elsevier的规定则更加严格，也更为灵活，它不允许用户复制、展示、传播、修改、出版、存储任何一部分电子资源，除非是在法律允许的范围之内或者是在相关许可协议允许的范围之内[3]。

不仅如此，同一数据库商对不同机构用户采取的协议条款也有差别，这种条款的多样性让图书馆文献传递工作更加复杂，因为提供文献传递的馆在接到文献传递的请求时，必须首先核查该文献所在数据库的许可协议规定。

2许可协议对文献传递工作的影响

2.1面临侵权风险

首先，对复制权的侵犯。图书馆开展馆际互借和文献传递，一般会通过影印、扫描或者打印的方式制作用户所需要的文献资料副本。而根据1999年12月国家版权局发布的《关于制作数字化制品的著作权规定》的第二条，将已有作品制成数字化制品，不论已有作品以何种形式表现和固定，都属于《中华人民共和国著作权法实施条例》第五条

（一）所指的复制行为。不论以传统还是数字化的形式，版权人的复制权都受到法律保护。如果图书情报机构为了商业的目的为商业公司提供文献传递以赚取利润，或者大批量的系统的制作文献副本，这些都会引起侵权的风险。

其次，对网络信息传播权的侵犯。传统环境下的馆际互借一般是指实体的书籍或者期刊等文献在各个馆之间进行流通，其传播的范围是有限的，侵权风险比较小。现代网络技术的发展使得用户所需要的文献可以很方便的通过网络的形式进行传递，网络传播的范围广，速度快，可能会为侵犯版权人的网络信息传播权埋下了隐患。2006年5月国务院公布《信息网络传播保护条例》（第468号），其中第二条明确规定权利人享有的信息网络传播权受著作权法的保护，任何组织或者个人将他人的作品、表演、录音录像制品通过信息网络向公众提供应当取得权利人许可并支付报酬。第七条规定了图书馆电子资源传播必须是在馆舍范围内。可见，图书馆的文献传递是有限制范围的，如果不经版权人的许可，向公众或者非馆内用户传播版权作品，就会引发侵权的官司。

2.2需要投入更多人力资源

为了不侵犯数据库商的版权，图书馆必须严格遵守和数据库商签署的电子资源许可使用协议，当接受其他馆的文献传递请求时，首先要核查该资源的版权所有者是否允许进行馆际互借或者文献传递，如果允许，还要看具体有哪些使用资源的限定条件。这样必然会增加图书馆员的工作负担。而且由于各个数据库商的版权政策和许可使用协议的规定各不相同，图书馆购买的各类数据库又比较多，管理起来比较麻烦，需要花费大量精力去查找某一特定数据库的版权使用条款。

当然图书馆可以采取措施来减轻工作量。比如图书馆可以在编目的时候添加字段说明其知识产权的许可利用情况，比如500，590等字段。但是这种做法涉及到以往资源的回溯建库，很耗费时间。或者也可以专门建立一个许可信息的指南库。如MIT的图书馆就建立了虚拟电子资源（VERA）许可证获取的跟踪数据库，提供数据库产品的许可证情况，也包括许可证是否允许图书馆之间的馆际互借和文献传递条款[4]。每当图书馆馆员收到文献传递的请求时，可以先查询一下是否允许馆际互借和文献传递。无论是那种方法，都徒然增加了馆员的工作量，需要图书馆投入更多的人力资本。

2.3完全取消文献传递服务

有的图书馆为了节省时间，避免不必要的麻烦，索性一律不提供文献传递和馆际互借的服务。这样做一方面其他馆的远程文献传递的需求不能得到满足，降低了图书馆的服务效率和功能。另一方面也不能完全避免问题的产生，因为在馆藏目录会显示在公共联机目录中，图书馆不可避免的会收到其他馆馆际互借和文献传递的请求。

而且，文献传递服务是馆际协作、资源共享的重要组成部分，它已经成为全世界普遍接受的现代图书馆的思想。取消文献传递服务，资源不能得到充分利用，势必影响图书馆信息资源服务枢纽的形象，也使图书馆的信息服务在网络环境下面临逐步被边缘化的风险。

3应对策略

3.1 充分利用许可证样本

许可证样本一般是由学者、图书馆员或者相关组织机构提出来的图书馆与数据库商在购买电子资源时签订的许可协议的基本框架和指南。虽然一般是由数据库商提供购买的许可协议，图书馆也不能总是被动的接受数据库商的“城下之盟”。许可证样本提供了代表图书馆及其用户利益的许可协议的具体条款，其中也包括对文献传递和馆际互借的规定。图书馆在和数据库商签订许可合同时，应根据自己馆的发展需要，对数据库商提出的许可证一一审核，此时许可证样本可以起参考作用。

目前国内还没有可以供各机构公开利用的许可证样本。但国外的许可证样本资源还是比较丰富的，比较有代表性的是：英国出版者协会和联合信息系统委员会赞助的PA/JISC[5]、学者John Cox在四个主要的期刊预定代理商EBSCO、Harrassowitz、RoweCom 和Sweets Blackwell的支持和合作下发展而成的Licensing models[6]以及由耶鲁大学图书馆和图书信息资源理事会以及数字图书馆联盟合作开发完成的CLIR / DLF model licence[7]许可证样本。其中PA/JISC样本中的第三条就提出允许其他图书馆的授权用户为了个人学习的目的通过文献传递的方式获得电子资源的一个副本，其余的许可证样本也有类似的条款。图书馆可以根据已有这些许可证样本建立适合自己需求的协议书，并以此为依据来和不同的数据库商对不符合自己需求的条款一一协商，为自己的用户争取更多的利益。

3.2 积极地和数据库商谈判

与数据库商进行协商是图书馆进行电子资源采购整个过程中的一个重要环节，也是解决许可协议对图书馆文献传递或其他服务工作的消极影响的最根本办法。从数据库商的许可协议中获取数字资源馆际互借和文献传递的合理使用权，让数据库商意识到图书馆的需求。正如学者Haper所说，“这些许可协议都是可以协商的，不要犹豫去要求你们想要的权利，数据库商愿意和图书馆员一起讨论他们的协议以更好的满足双方的需求。” [8]

谈判之前要由参加谈判的人员——一般是资源建设部负责人事先制定谈判策略，明确谈判的具体内容和相关事项。就涉及文献传递服务的条款而言，谈判人员必须明确阐明图书馆的文献传递服务的性质是非赢利性，不会对数据库供应商的经济利益造成重大损失，反之，通过文献传递服务还扩大了数据库资源的利用率和影响面。而且，还必须详细了解国内外关于图书馆文献传递和馆际互借服务的国际公约和法律条款，其中主要涉及著作权法的合理使用规定。此外，谈判人员还应该知晓国际图书情报机构发布的关于图书馆文献传递和馆际互借服务的相关声明和原则，具有代表性的是：国际图联IFLA 执行委员会先后通过和发布了

[9][10]《IFLA在数字环境下的版权立场》（2000）、《国际借阅和文献传递：原则和程序》（2001）、《IFLA许可原则》[11]（2001）。这三个文献反映了国际图联关于馆际互借和文献传递的态度和立场，为图书馆和数据库供应商就馆际互借和文献传递问题进行协商提供了指导。

3.3为许可协议提供法律支持和保护

如果没有法律的支持，很难在许可协议的文献传递服务条款上真正实现对图书馆和用

美国版权法第108条（d）和（e）款规定了图书馆馆际互借和文献传递中的权利和限制。第（d）款规定图书馆之间进行馆际互借的条件是出于个人学习、学术或者研究的目的；为用户提供的复制资料不成为图书馆馆藏；在接受用户馆际互借和文献传递的场所，图书馆必须公布有关版权的告示。同时，第（e）款还规定了如果复制的是整本作品或者是实质性的部分时，图书馆还必须确保不能以合理的价格获得。此外，第（g）款的第二条也规定了图书馆的馆际互借活动的合计数量不能取代著作的订阅或者购买。此外，国际图联关于文献传递的指导原则和CONTU指导方针都可以为我国图书馆文献传递的合理使用权制定具体的法律法规提供参考。

参考文献Lynn N.Wiley.License to Deny? Publisher restrictions on document delivery from e-licensed journals.Interlending & Document Supply,2004,32(2):94-102ISI.ISI’s Acceptable Use Policy.[2007-3-7].John Cox Associates.Licensing models.[2007-3-7].http:///Yale University Library.CLIR / DLF model license.[2007-3-7].http://

手机：***(胡芳)

通信地址：湖北省武汉市武昌区小洪山西25号武汉文献情报中心（430071）

第四篇：图书馆杂志-电子资源许可协议对文献传递服务的影响及应对策略

电子资源许可协议对文献传递服务的影响及应对策略

胡芳（国家科学图书馆

中国科学院研究生院

北京 10080）

钟永恒（国家科学图书馆武汉分馆

武汉

430071）

文摘

本文从网络环境下图书馆电子资源采购许可协议对文献传递服务影响产生的背景出发，探讨了许可协议对文献传递服务工作的影响，进而提出了应对策略。关键词电子资源

许可协议

文献传递

The Influence of License on Document Delivery Service and Suggestions

Hu Fang(National Science Library Graduate University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 10080)Zhong Yongheng(Wuhan Branch of National Science Library, Wuhan 430071)

1产生背景

1.1图书馆资源获取形式的转变——从拥有印刷资源的所有权到获得电子资源的使用权

印刷背景下，图书馆通过购买各类纸质的印本文献资源来满足用户的需求。随着网络信息技术的发展，图书馆的馆藏政策由“拥有印刷型资源”转向“获取电子网络资源”，而获取一般通过和数据库供应商签订许可协议来实现。在此背景下，图书馆往往被动接受数据库商的“城下之盟”，根据许可协议的规定来利用电子资源为用户提供各类信息服务，文献传递服务也因此受到影响。

1.2数据库商的许可协议限制文献传递的合理使用权

2许可协议对文献传递工作的影响 2.1面临侵权风险

3应对策略

3.1 充分利用许可证样本

[9][10]《IFLA在数字环境下的版权立场》（2000）、《国际借阅和文献传递：原则和程序》（2001）、《IFLA许可原则》[11]（2001）。这三个文献反映了国际图联关于馆际互借和文献传递的态度和立场，为图书馆和数据库供应商就馆际互借和文献传递问题进行协商提供了指导。3.3为许可协议提供法律支持和保护

如果没有法律的支持，很难在许可协议的文献传递服务条款上真正实现对图书馆和用户有利的保护。目前我国版权法对图书馆文献传递没有做出具体明确的规定比如在何种情况下是符合合理使用，不需要经过版权人的许可，也不必支付费用。与此形成对比的是，版权法赋予了信息资源的版权所有者可以对自己的资源进行使用权的转让，合同法保护了他们可以通过订立许可使用协议来具体规定资源的使用方式的权利。如果没有对应的合理使用权与之抗衡，势必破坏信息资源的版权所有者和广大的利用者之间利益的平衡。

参考文献 Lynn N.Wiley.License to Deny? Publisher restrictions on document delivery from e-licensed journals.Interlending & Document Supply,2004,32(2):94-102 2 ISI.ISI’s Acceptable Use Policy.[2007-3-7].http://portal.isiknowledge.com/portal.cgi Elsevier.Copyrights and Limitations on Use.[2007-3-7].http://www.xiexiebang.com