部分资产改制类型的财务顾问协议

第一篇：部分资产改制类型的财务顾问协议

财务顾问合同

（适用于部分改制类型）

本协议由下列各方于

****年**月**日于中国上海市订立:(1)

(2)

甲方: [

]公司 住所: [

] 法定代表人: [

] 乙方: 海通证券有限公司

住所: 上海市淮海中路98号金钟广场

办公地址: 上海市淮海中路138号上海广场28楼 法定代表人: 王开国

鉴于:

1.甲方系在中华人民共和国境内依法设立并有效存续的企业法人(或事业法人), 依法领取《企业法人营业执照》。

2.甲方拟作为主发起人, 将甲方下属的部分经营性资产作为主体, 改制设立股份有限公司。在甲方改制完成后, 该股份有限公司拟在适当时机申请发行人民币普通股股票或境内上市外资股或在境外募集股份并上市。

3.乙方系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法成立的有限责任公司, 为从事企业重组咨询、证券发行、承销及证券交易的专业机构, 并已取得股票承销业务及作为上市推荐人资格, 可以作为证券发行之主承销商和上市推荐人。

4.乙方长期从事中国企业的股份制改组及证券发行业务, 具备有丰富工作经验的专业人员。

5.为确保甲方股份制改制工作按照中国证券监督管理委员会的要求进行, 甲方有意聘请乙方作为其下属资产改制为股份有限公司的财务顾问, 乙方有意担任甲方下属资产改制为股份有限公司的财务顾问。

经双方友好协商, 就甲方聘请乙方担任改制财务顾问事宜达成协议如下:

第一条

甲方的义务

1.1 甲方在乙方担任其财务顾问期间, 应为乙方提供如下工作便利:

(1)向乙方提供与乙方工作有关的反映企业真实情况的资料、文件, 包括但不限于

1.甲方依法成立并依法从事所属业务的法律文件;2.甲方的内部管理架构情况;

3.甲方的内部行政管理制度及人事管理制度;4.甲方的资本运作体系和甲方的质量控制制度;5.甲方的有关重大合同;

6.甲方资产情况及有关资产的权属证明文件;

7.甲方的近三年资产负债表、利润表、财务状况变动表;8.甲方参与的重大诉讼、仲裁情况。

(2)在乙方根据本协议对甲方及其分支机构和附属单位进行实地考察时, 甲方应为乙方提供工作便利, 并及时提供乙方所需的文件。

(3)甲方应向乙方提供必要的工作条件, 并根据乙方的合理请求, 提供有关协作。

1.2 甲方应指派专人与财务顾问及时联络, 安排有关事宜。

1.3 甲方应按本合同的约定及时向乙方支付有关费用和报酬。

1.4 如乙方经办人员发生变动，在乙方已采取合理的措施避免由此而带来的影响的前提下，甲方不得中止本协议的履行。

第二条

乙方的义务

2.1 乙方应本着客户至上的原则, 尊重甲方的商业目标和利益, 以最大善意为甲方服务。

2.2 乙方作为甲方财务顾问服务内容为:

(1)对甲方进行尽职调查;(2)协助甲方以及甲方聘请的会计师事务所、律师事务所和评估师事务所草拟改制的整体方案并进行法律、财务等方面的可行性研究;(3)组织股份制改制工作小组;(4)考察甲方的内部行政管理及人事管理制度, 并根据乙方的经验对有关管理制度提出意见或建议;(5)考察甲方的内部财务管理制度和内部控制制度, 并根据乙方的经验对有关管 2

理制度提出意见或建议;(6)审查甲方的资产状况和财务状况, 并对甲方资产状况和财务状况中与改制要求不相符合的部分向甲方提出整改的意见或建议, 并协助甲方以及甲方聘请的会计师事务所解决有关财务问题;(7)协助甲方以及甲方聘请的律师事务所解决在甲方改制过程中的法律问题;(8)向甲方提供中国证券监督管理委员会等政府主管部门发布的有关改制的法律法规;(9)编制甲方股份制改制的工作时间表;(10)协助甲方制作、编制有关甲方改制设立股份有限公司的申请文件;(11)协助甲方起草国有股权管理方案;(国有企业适用)

(12)协助甲方与政府有关主管部门沟通协调以取得股份制改制的所有批准;(13)参与甲方改制设立股份有限公司的有关活动, 编制前景分析报告；(14)协助甲方召开创立大会和董事会;(15)协助甲方完成有关设立股份公司的工作。

第三条

费用和报酬

3.1 甲方同意向乙方支付人民币[

]万元作为本协议项下的财务顾问费用。

3.2 甲方同意承担乙方及工作人员因进行本协议2.2款所述服务事项而发生的异地往来(指上海、北京及甲方所在地之间)交通费用及合理的住宿费用, 并按乙方的实际发生额予以支付或报销, 甲方应当在乙方提供适当的凭证后五天内支付。

3.3 除3.2所述费用外, 其余财务顾问费用将在甲方股份制改制完成(即股份有限公司领取企业法人营业执照)之日起十天内支付。

3.4 如因不可抗力导致本协议项下股份制改制计划失败, 甲方只需承担3.2款所约定的前期费用。

3.5 因聘请律师、会计师等专业人员而发生的相关费用, 由甲方另行支付。

第四条 声明和保证

4.1 乙方向甲方作如下声明和保证:

4.1.1 乙方已通过中国证券监督管理委员会的承销商资格审查, 有资格担任股票发行的主承销商和股份制改制辅导机构。

4.1.2 乙方已通过证券交易所的上市推荐人资格审查, 有权担任上市推荐人。

4.1.3 乙方保证其拥有全权(包括一切必要的公司内部授权)签订本合同并履行本合同;本合同生效后即构成对乙方合法有效的约束;乙方保证按照本合同的规定全面、及时履行本合同。

4.1.4 乙方保证没有会对其履行本合同产生影响的诉讼、仲裁或者其他法律程序、政府程序正在进行或者即将进行。

4.1.5 乙方应承担保密的义务, 非经甲方书面同意, 在任何条件下不得向任何第三方透露该项业务中的一切内容及有关业务资料, 但进行必要工作而向其雇员作必要的披露除外。乙方不得恶意利用合作中取得的甲方的任何内幕信息。如违反上述义务给甲方造成损失, 乙方应负责赔偿。

4.2 甲方兹向乙方作下述声明和保证:

4.2.1 甲方是一家根据中国法律正式成立并且有效存续的企业法人(或事业法人), 有权管理其根据中国法律拥有经营权的所有资产并按现时进行的方式经营其业务。

4.2.2 甲方已经取得[

]工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》, 依法可以从事《企业法人营业执照》所列经营范围中的经营事项。

4.2.3 甲方有权将其下属的资产发起设立股份有限公司。

4.2.4 甲方保证其拥有全权(包括一切必要的公司内部授权)签订本合同并履行本合同;本合同生效后即构成对甲方完全有效的约束;甲方保证按照本合同的规定全面、及时履行本合同。甲方履行本协议项下的义务与甲方依据其他协议或文件而承担的义务并不冲突, 并将不会导致甲方违反其章程或其他以甲方作为一方当事人、或对甲方具有约束力的协议或文件, 也将不会违反政府机关的有关法律、法规与条例等。

4.2.5 甲方提供给乙方的所有文件是真实的、准确的、完整的文本。

4.2.6 为股份制改制而由甲方提供给乙方的所有资料和信息均属真实的、准确的。

4.2.7 甲方保证没有会对其履行本合同产生影响的诉讼、仲裁或者其他法律程序、政府程序正在进行或者据甲方所知即将进行。

4.2.8 甲方应确保乙方作为本协议项下甲方股份制改制计划唯一的财务顾问地位。

4.2.9 甲方在完成股份制改制后将聘请乙方作为股份有限公司的股份制改制辅导机构, 若股份有限公司拟在境内外发行股票并上市, 应当聘请乙方担任股票发行的主承销商。

4.3 由于违反上述声明、保证及承诺而产生的任何法律责任, 在本次股份制改制完成后仍然存在, 不因本次股份制改制完成而受影响。

第五条 违约责任

5.1 甲方的责任

5.1.1 甲方违反其本协议下的付款义务时, 甲方除应向乙方支付该笔款项的利息外, 还应按其应付未付金额的万分之五/每日的费率向乙方支付违约金(本项规定不影响乙方行使其在第5.2条规定的权利, 但当乙方依第5.2条所遭受的损失和产生的开支超出本项规定的违约金额时, 违约金应成为甲方向乙方提供补偿的一部分)。

5.1.2 甲方在本协议项下的违约责任和补偿在甲方的股份制改制完成后由甲方和股份有限公司共同承担连带责任。

5.2 补偿

5.2.1 甲方向乙方承诺, 如因甲方违反其所作声明和保证或其在本协议项下的其他义务, 或甲方不遵守任何性质的强制规定而被提起索赔、诉讼或仲裁, 从而使乙方遭受任何直接损失或任何开支, 甲方将向其提供充分、有效和及时的补偿。

5.2.2 乙方向甲方承诺, 如因乙方违反其所作声明和保证或其在本协议项下的其他义务, 或乙方不遵守任何性质的强制规定而被提起索赔、诉讼或仲裁, 从而使甲方遭受任何直接损失或任何开支, 乙方将向其提供充分、有效和及时的补偿。

第六条 转让 本协议对各方当事人及其继受人均有约束力。

甲方未经乙方书面同意不得转让其在本协议下的权利和义务。乙方未经甲方书面同意不得转让其在本协议下的权利和义务。

第七条 弃权

7.1 本协议任何一方在任何时间或一段时期内, 如未能行使本协议之任何权利, 将不构成也不应该解释为放弃这样的权利, 并无论如何不会影响该方以后行使它的权利。

第八条 可分割性

8.1 在任何时候如本协议的一项或多项条款在某一方面无效、非法、不可强制执行或不能履行, 并不因此而影响或损害本协议其他条款的有效性、合法性、强制执行力和可履行性, 同时本协议应被解释为如同这些无效、非法、不可强制执行或不能履行的条款自始即不包括在本协议中一样。

第九条 完整协议

9.1 就本协议项下的标的而言, 本协议构成双方当事人之间的完整的协议和约定, 并取代所有以前有关的建议、陈述、保证、协议或承诺, 不管是口头的、书面的还是其它形式的。任何一方当事人不应依赖并且无权依赖这些建议、陈述、保证、协议或承诺。

第十条 争议的解决

10.1 凡因执行本协议所发生的或者与本协议有关的一切争议, 如果当事人协商不能解决, 应当提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会, 根据该会仲裁规则进行仲裁。仲裁地点在上海, 仲裁裁决是终局的, 对本协议的当事人具有约束力。

第十一条 协议语言及文本数

11.1 本协议仅采用中文, 中文文本为本协议之唯一有效文本。

11.2 本协议正本一式四份。

第十二条 解释

12.1 本协议对任何序号下的绪言中的段或正文中的条的援引系指本协议中相应序号下的段或条下相应的分段或款。

12.2 本协议中的小标题为方便阅读而设, 在任何情况下不得对小标题作影响本协议内容的解释。

第十三条 协议的签署、生效与其他

13.1 本协议经甲方与乙方代表签署并加盖公章后生效。

13.2 本协议未尽事宜由各方另行协商。

甲方:

授权代表:

乙方: 海通证券有限公司

授权代表:

第二篇：财务顾问、资产管理

一、财务顾问业务

（一）常年财务顾问服务

我公司有专业人员通过书面报告、专题培训、现场辅导、代理服务等方式，提供标准化、日常化的财务顾问服务。具体服务内容包括：金融/财务咨询、财务分析、金融/财务专题培训、顾问支持、公司理财、财务外包等。

（二）企业上市财务顾问

我公司与其他具有相关业务资质的中介机构合作，为境内企业在资本市场首次公开发行上市（IPO）或在中小板、创业板、全国中小企业股份转让系统（新三板）、陕西股权交易中心（四板）挂牌上市提供的咨询、方案设计、中介推荐和项目协调等专业顾问服务。具体服务内容包括：

1、上市咨询：就上市的相关条件、流程、上市政策、上市途径、上市进度、上市前改制重组等问题，提供咨询服务，并提供上市的可行性分析。

2、上市方案策划：提供包括改制重组、上市途径、上市进度等上市方案策划服务。

3、上市项目实施协作：提供包括选聘律师事务所、会计师事务所、券商等外部中介机构；协调中介团队高效、规范的工作等服务。

4、完成尽职调查、股权分置改革等。

（三）并购重组财务顾问

我公司为企业的股权收购或转让、资产整合、债务重组等并购重组活动提供专业顾问服务。具体服务内容包括：

1、收购兼并财务顾问是指我公司利用自身优势，为收购方或被收购方的并购行为提供的全过程的咨询服务，包括收购目标遴选、尽职调查、目标估值、交易结构设计、法律文件谈判、融资安排、并购整合等；或针对并购中某一具体关键环节而提供的增值服务，如收购目标估值、融资结构安排等。我公司可担任收购方财务顾问，也可担任被收购方财务顾问。

2、债务重组包括两种不同性质的重组，一类是主动性重组：即客户为了达到优化债务结构、降低债务成本、调整债务期限、简化融资方式等目的而对存量债务的期限、利率、担保方式等进行主动重组的行为；另一类是被动性重组，即指在债务人发生债务违约或现金流紧张的情况下，为了保护债务人信用状况和债权人利益，由债权人牵头主导、债务人被动接受的重组。

（四）私募股权投资基金财务顾问 我公司担任私募股权投资基金财务顾问，为私募股权投资基金的发起、资金募集、项目投资及退出提供全流程的顾问服务。具体服务内容包括：

1、为基金发起提供方案设计；

2、帮助基金完成资金募集；

3、为基金推荐项目或客户，协助完成尽职调查；

4、为基金退出所投资的客户或项目提供上市财务顾问服务。

（五）投融资财务顾问

我公司针对客户对投资、融资业务相关的特定需求，提供专业化的财务顾问服务。具体服务内容包括：投融资财务顾问业务包括项目投资中介、项目可行性咨询、融资方案策划等服务：

1、项目投资中介：我公司利用自身信息渠道或与中介机构合作，为投资方寻找投资目标，或为拟开发项目引进资金和合作伙伴等所提供的中介服务。

2、项目可行性咨询：项目可行性咨询，是指我公司单独或与外部中介机构合作，对客户拟建或在建项目的必要性、可行性进行评价，判断项目的可行性，并提出完善项目建设方案的建议和防控风险的措施。

3、融资方案策划：融资方案策划，是指我公司利用行业经验和专业知识，根据客户的经营情况、财务状况、发展战略等因素，针对客户融资需求及融资能力，综合考虑各种融资工具的优劣势，为客户设计融资方案。

4、引进投资者：为客户引入股权投资者、债权投资者、战略投资者或财务投资者等的咨询顾问；为客户推荐、挑选投资者，并协助客户与投资者进行谈判。

资产管理业务

依托我公司广泛的投融资渠道，充分整合资源优势、专业优势、人才优势，始终坚持以市场为导向，资源整合、资本运作为手段结合多种投资方式，加快我国新兴产业的发展。我公司资产管理业务的内容包括：

1、投资管理，企业管理，受托资产管理；

2、投资顾问；

3、企业资产的重组、并购及项目融资；

4、财务顾问，资产及项目评估；

5、投资兴办实业等。

第三篇：财务顾问协议

财务顾问协议

甲方（委托人）： 法定代表人： 住所：

乙方（受托人）：XX公司 法定代表人： 住所：

甲方因经营需要进行融资，拟聘请乙方担任财务顾问，以对甲方的融资活动提供特定的财务顾问服务，乙方接受甲方的聘请。

以鉴于以上情况，甲乙双方在平等互利和真诚合作的基础上，经友好协商，特订立如下条款，以资共同遵照履行：

一、合作事项

1.甲方拟通过股权融资，聘请乙方担任其唯一融资财务顾问；乙方接受委托，为甲方提供融资项目的财务顾问服务。

2.双方合作内容：乙方在遵守法律法规和金融监管及不违反保密义务的前提下，利用自身或有关关联方渠道，选择并推荐目标投资人。乙方作为财务顾问所推荐并募集的金额（下称“实际募集金额”）以乙方选择并推荐的目标投资人最终投资到账金额为准，该金额在融资结束后由甲乙双方以书面形式确认。

二、甲方的权利与义务 1.甲方权利

1.1 有权监督乙方履行本协议的约定；

1.2 法律法规、其他监管规定以及本协议约定的其他权利。2.甲方义务 / 7

2.1 甲方应确保自身公司股权结构及核心管理团队在协议有效期内保持稳定，不发生重大变化，且甲方相关人员的调整不得影响本协议下甲乙双方的合作关系和甲方的正常经营。若发生上述重大变化，甲方应在上述事项发生之日起三日内书面通知乙方。

2.2 为乙方履行本协议约定的服务成立专门的小组或指定负责人，以配合乙方实施本项目；

2.3 及时、真实、准确、完整地向乙方提供工作所需的文件、资料及融资相关情况的陈述说明；

2.4 依据本协议约定按时、足额向乙方支付募集顾问费用。2.5 法律法规、其他监管规定以及本协议约定的其他义务。

三、乙方的权利与义务 1.乙方权利

1.1 在本协议有效期内，乙方为甲方独家融资财务顾问。1.2 乙方有权知悉甲方拟投资项目信息和项目投资进度。1.3按本协议约定收取相应募集顾问服务费用。

1.4 可根据项目情况，聘请其他中介机构为乙方提供咨询和协助，产生的费用由乙方承担。

1.5 法律法规、其他监管规定以及本协议约定的其他权利。2.乙方义务

2.1 利用自身专业优势和丰富资源，勤勉、谨慎、积极、负责地为甲方完成本协议第一条约定的服务内容。

2.2 积极促进各方根据相关投资协议按时进行股权与投资资金的交割。

四、费用及支付

就本协议履行期间发生的财务顾问费，甲乙双方同意如下报酬支付方式： / 7

1.本协议签订之日起三日内，甲方向乙方支付前期费用人民币1,000,000.00元（大写人民币：壹佰万圆整），乙方为甲方完成融资后，该款项可作顾问费用抵扣。

2.如乙方推荐的投资人与甲方签订投资协议且资金到达甲方账户或其他为融资设立的指定账户或新公司账户后三日内，甲应向乙方提供资金到账的凭证复印件。同时，甲方支付给乙方或乙方的指定收款人财务顾问费用，财务顾问费按融资总额（“融资总额”包括乙方推荐的投资人向甲方或者甲方股东以及甲方、甲方股东指定的公司及个人提供的一切资金、有价证券及其他财产性权益，包括而不限于增加注册资本、支付股权转让款[包括用于支付股权转让款的其他公司股权及股票]、提供过桥贷款及借款、支付债券对价款等）总价值的2%收取，贷款或借款转为股权投资的，融资总额不重复计算。甲方应在收到投资款之后的三日内支付到乙方指定账户。

3.如投资人的资金以分批的方式（含过桥贷款）投入，财务顾问费用也将按照上述分批的方式相应支付给乙方。

4.以上费用为不含税金额，甲方需另行承担6%的增值税。上述费用甲方应通过银行转账付至乙方如下账户：

户名： 开户行： 账号：

五、其他事项说明

1.如果甲方融资为人民币，则财务顾问费以人民币结算，如果融资资金为人民币以外的币种，则甲方以相应币种按收到资金当日汇率折算成人民币与乙方结算顾问费。同时，乙方收取顾问费后三个工作日按甲方提供票据。

2.在本协议（不论任何原因）终止后6个月内，甲方如果达成符合如下情况的投资协议：协议下的投资人是在乙方向甲方推荐并与甲方接触的或乙方有参于相关谈判，乙方仍有权在投资完成后收取本协议规定的全部费用。/ 7

3.乙方因本项目实施过程中涉及的下列费用，如有发生，由甲方承担：差旅费、通讯费、其它必要花费等。经甲方同意，乙方可预先收取或垫付部分费用，甲方应根据乙方实际支出予以报销。

4.乙方只依据甲方提供的信息进行服务，不负独立调查和核实信息的责任。乙方协助甲方所准备的任何针对第三方或经甲方同意后分发给第三方的文件，除双方另有约定外，甲方应对这些文件负责。

5.在乙方为甲方提供融资顾问服务的过程中，甲方与其自行寻找的投资人达成合作的，乙方不得就此向甲方主张任何费用。

六、保密条款

1.双方在获得对方商务秘密和秘密文件后应尽到谨慎小心的义务，未经事先的书面协议和口头认可，不可泄露给第三者。使用商务秘密和秘密文件的范围仅限于与本项目有关的人员和探讨前述合作可能性之上。原则上，双方不得复制对方提供的秘密文件，如必须复制，需征得对方的同意。

2.未经双方书面同意，双方均应保持相互合作所提供的财务机密，并应承担泄密后给对方造成的经济损失。财务机密的保密义务不因本协议的解除或终止而免除。除财务机密外的其他商务秘密，秘密接受方应承担的保密期限应当从知悉商务秘密之日起至该商务秘密公开之日止，且不因本协议的解除或终止而免除。

七、协议的变更与解除

1.经双方书面同意，可变更或终止本协议。对本协议的任何变更或终止均须以书面形式进行，并经本协议双方签字并盖章后才能生效。但一方严重违反协议，致使不能实现协议目的，对方有权向该方发出书面通知解除本协议。

2.甲方不得向乙方索回在终止日之前已向乙方支付的顾问费。3.已产生的权利、义务或责任在本协议终止之后继续有效；及

4.本协议第五条、第六条、第九条、第十条以及第十一条在本协议终止之后继续有效。/ 7

八、不可抗力

1.不可抗力包括任何不可预见、不可避免并且不能克服的客观情况，包括但不限于：国家政策法规的重大变化、地震、水灾、传染性疾病、国际制裁以及战争等情形，而这种客观情况已经或可能将会对本协议的一方或双方对本协议的履行产生重大实质性不利影响。

2.如果上述不可抗力事件的发生严重影响一方履行其在本协议项下的义务，则在不可抗力造成的延误期内中止履行不视为违约。如果一方因违反本协议而延迟履行本协议项下的义务后发生不可抗力，则该方不得以不可抗力的发生为由免除责任。

3.宣称发生不可抗力事件的一方应迅速书面通知本协议他方，并在其后的十五（15）天内提供证明不可抗力事件发生及其持续的足够证据。

4.如果发生不可抗力事件，本协议双方应立即互相协商，以找到公平的解决办法，并且应尽一切合理努力将不可抗力事件的后果减小到最低限度，否则，未采取合理努力方应就扩大的损失对另一方承担相应的赔偿责任。如不可抗力事件的发生或后果对本协议的履行造成重大妨碍，并且本协议双方未找到公平的解决办法，则经甲乙双方协商一致同意，本协议可终止。

九、违约责任

1.协议一方因不履行或不及时全面履行本协议，应视为违约。

2.甲方违反协议规定，逾期支付或者不支付财务顾问费的，按拖欠金额的日千分之二标准支付违约金。

3.因甲方任何原因导致本协议无法履行的，甲方已支付的前期费用将以不予退回还，并向乙方赔偿由此造成的全部经济损失（包括但不限于直接、间接经济损失、商誉损失及相应的诉讼费、律师费、鉴定费、诉讼保全担保费、差旅费等成本费用）并承担相应违约责任等。

4.本协议履行过程中，甲方未告知乙方，私自与乙方提供的投资人列表及名单中的投资人签订协议的，该协议视为乙方财务顾问服务工作之成果，甲方应以融/ 7

资额为基数按本协议约定比例支付财务顾问费，并按全部财务顾问费的30%支付违约金。

十、通知与签字

1.双方按本协议做出的任何通知、认可、同意、要求或其他事项应采用书面形式，并且按照本协议规定的地址或传真号码、电子邮件发出，则：

如经专人交付的，应视作在交至相关一方的地址时已经送达； 如经邮政送交的，应视作在付邮后第三个工作日已经送达； 经传真或者电子邮件发送的，应视作在发出时已经送达。2.双方联系方式如下： 甲方地址： 电子邮件地址： 传真： 乙方地址： 电子邮件地址： 传真：

甲乙双方均必须保证其上述联系方式真实。如有变更，须于变更之日起三日内以书面形式通知对方，否则对方按上述方式作出的通知即视为已送达。

十一、争议解决

凡因本协议引起的或与本协议有关的争议，双方应友好协商解决。协商不成时，双方均同意采用以下第（）种争议解决方式：

1.甲、乙双方均同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。2.甲、乙双方均同意向深圳国际仲裁院提起仲裁。

十一、其他事项

1.本协议自双方当事人签名、盖章之日起生效；本协议自生效之日起一年内有效，协议期满，经双方同意后可续约。/ 7

2.本协议经双方当事人协商一致，可以通过签署补充协议的形式对本协议予以变更、修改、补充，补充协议为本协议的有效组成部分。

3.本协议一式贰份，双方各执壹份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：

法定代表人或授权代表（签字）：

乙方（盖章）：

法定代表人或授权代表（签字）：

二○一八年 7 / 7

月 日

第四篇：财务顾问协议

财务顾问协议

甲方： 法定代表人： 联系地址：

乙方：展图（上海）资产管理有限公司 法定代表人： 联系地址：

根据《中华人民共和国合同法》等有关法律、法规之规定，甲方决定聘请乙方为财务顾问，乙方同意担任甲方的财务顾问。甲乙双方在平等、自愿、诚实信用的基础上，经友好协商一致，达成以下协议。

第一条服务内容

1、乙方为甲方的融资项目提供相关的法律、法规、政策咨询服务，协助甲方完成融资工作。

2、乙方协助甲方完成融资渠道各个环节的联络，联系出资方及项目衔接。

3、乙方向甲方提供融资方案建议，协助甲方确立最优化的融资方案。/ 7

4、在遵守国家法律、法规和有关政策的前提下，乙方为甲方提供市场咨询服务。

第二条服务方式

1、双方同意乙方通过电话、邮件、咨询报告等方式提供咨询服务之相关信息和咨询意见等。

2、双方根据实际需要，可采用实地调研考察、定期举办研讨会和双方会晤等交流方式。

第三条财务顾问的费用

1、财务顾问费用总额

本次融资项目的财务顾问费为¥

元（大写：）。

2、财务支付方式及支付时点

甲方在收到乙方所联系的放款单位的融资款的同时，将本次财务顾问费 一次性支付到乙方指定账户。

3、本条第1款所述费用包括甲方接受乙方在本协议项下提供的服务而应向乙方支付的增值税。

4、乙方为甲方开具增值税发票。

5、乙方指定账户的银行信息

开户银行：中国民生银行贵阳西南商贸城支行 开户单位名称：展图（上海）资产管理有限公司 / 7

开户账号：697638763

第四条服务期限

1、乙方服务期限自本协议生效之日起开始计算，至甲方融资款项到账并向乙方支付全部财务顾问费后终止。

2、甲、乙双方任何一方提出，经双方协商一致后，本协议可提前终止。

第五条甲方的责任和义务

1、按双方协议及时向乙方支付财务顾问费。

2、承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方特别是乙方同行业金融机构提供或披露乙方提交给甲方的工作成果及相关的文件与材料。

3、乙方提供的任何建议、方案或其他信息仅供甲方参考，甲方应根据乙方提供的建议、方案或其他信息独立判断并自主做出决策，并承担由此产生的法律后果。

第六条乙方的责任和义务

1、乙方保证按照本协议的规定全面、及时地履行本协议，并将尽最大努力维护甲方的利益。

2、承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供或披露甲方提交乙方使用的材料与文件，但有权部门依法查阅或取得有/ 7

关资料除外。

3、乙方应严格认真履行本协议项下的各项义务，谨慎提供建议、方案或信息，但考虑到财务顾问服务的特殊性，乙方不能也不应保证所提供全部信息、建议的完整性与准确性。乙方对于甲方由于使用乙方所提供信息、建议而可能遭受的损失不承担责任。

第七条反商业贿赂条款

甲乙双方一致同意遵守如下反商业贿赂条款：

1、甲乙双方都清楚并愿意严格遵守中华人民共和国反商业贿赂的法律规定，双方都清楚任何形式的贿赂和贪渎行为都将触犯法律，并将受到法律的严惩。

2、甲方或乙方均不得向对方或对方经办人或其他相关人员索要、收受、提供、给予合同约定外的任何利益，包括但不限于明扣、暗扣、现金、购物卡、实物、有价证券、旅游或其他非物质性利益等，但如该等利益属于行业惯例或通常做法，则须在合同中明示。

3、乙方严格禁止乙方经办人员的任何商业贿赂行为。乙方经办人发生本条第二款所列示的任何一种行为，都是违反乙方公司制度的行为，都将受到乙方公司制度和国家法律的惩处。

4、乙方郑重提示：乙方反对甲方或甲方经办人员为了本合同之目的与本合同以外的任何第三方发生本条款第二条所列示的任何一种行为，该等行为都是违反国家法律的行为，并将受到国家法律的惩处。/ 7

5、如因一方或一方经办人违反上述第二款、第三款、第四款之规定，给对方造成损失的，应承担损害赔偿责任。

6、本条所称“其他相关人员”是指甲乙方经办人以外的与合同有直接或间接利益关系的人员，包括但不仅限于合同经办人的亲友。

第八条通知

1、依照本协议要求任何一方发出的通知或其它联系应以中文书写，通知可以专人递交，或以挂号信件、或以公认的快递服务或图文传真发送到另一方。

2、甲方的联络方式： 地址： 电话：

具体联络人姓名： 乙方的联络方式： 地址： 电话：

具体联络人姓名：

本协议项下司法文书的送达地址亦为上述地址，该地址可以用于收取各类司法文书，按照上述地址送达的，视为签收，如受送达人拒收的，不影响送达的效力。

3、通知视为有效送达的日期应按下述方法确定： ①专人递交的通知在专人交到之日视为送达； / 7

②以挂号信件或特快专递形式发出的，发出后第三日视为送达。③以图文传真发送的通知，以发件方发送后打印出得发送确认单所示时间视为送达。

4、一方如需变更约定送达地址，应提前10日以书面形式告知对方，未约定变更的，原约定地址仍为有效送达地址，因迟延通知而造成的损失，由迟延通知方承担责任。

第九条协议效力与违约责任

1、本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。

2、任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约责任。

3、本协议履行过程中如发生争议，由双方协商解决。协商不成的，任何一方可将争议提交乙方所在地人民法院通过诉讼解决。

4、本协议未尽事宜，经双方磋商后可另立补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

5、本协议经双方加盖公章或合同专用章后生效。

6、本协议一式两份，双方各执一份，每份具有同等法律效力。乙方已采取合理方式提请甲方注意本协议项下免除或限制其责任的条款，并按甲方要求对有关条款予以充分说明；甲乙双方对本协议所有条款内容的理解不存在异议。/ 7

（以下无正文）

（本页无正文，用于本《财务顾问协议》盖章）

甲方： 法定代表人： 日期：

乙方： 法定代表人： 日期：/ 7

第五篇：财务顾问协议

财务顾问协议

甲

方： 地

址： 法人代表：

乙

方：11111111投资管理有限公司 地

址： 法人代表：

根据《中华人民共和国公司法》有关法律、法规的规定，甲方决定在企业内部财务管理，资产重组、资产管理和项目融资等运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议：

一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用

乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。日常咨询服务为基本服务；专项顾问服务为选择性服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。(一)日常咨询服务 服务内容

1、政策法规咨询：乙方利用本企业自身的专业优势，为甲方的内部财务管理，资产重组、资产管理和项目融资等运营项目提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。

2、财务咨询：为甲方提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询。① 为甲方制定企业内部财务管理制度；

② 为甲方设计企业内部财务管理体制，财务组织体系； ③ 帮助甲方招聘、培训、考核财务人员； ④ 对乙方的记帐、报帐等工作给于指导； 财务顾问费用

乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，按向甲方收取日常咨询服务费用共计人民币

后

日内一次性支付。(二)专项顾问服务 服务内容

1、财务分析报告：公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析；财务指标预测和敏感性分析；资本运营和经营管理情况分析。

2、独立财务顾问报告：为甲方关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。

3、直接融资顾问：包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实施。

(1)企业融资：依据企业需求、市场状况，为企业量身定做融资方案。(2)项目融资：协助企业编制项目融资的商业计划书，组织项目融资推介，参与商务谈判。

4、企业重组顾问：为企业股分制改造、资产/债务重组设计方案，编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务。

5、投资理财：为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务；帮助

万元整。在本协议签定企业进行资本运作和投资理财。

6、管理咨询：针对企业的行业背景和发展现状，为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询；协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。服务方式

专项顾问服务的方式，由双方根据实际需要另行签署协议确定。财务顾问费用

甲方需要乙方提供专项顾问服务时，由双方另行签订协议，明确专项顾问服务的具体内容和收费金额，乙方承诺对甲方按10%-20%的优惠标准收取专项顾问费用。

二、双方的责任和义务(一)甲方的责任

1、配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。

2、向乙方提供有关资产重组、资产管理和融资等运营方面顾问咨询所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完整。

3、按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和相关费用。

4、甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交给甲方的材料与文件。(三)乙方的义务

1、乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。

2、乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益。

3、乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作。

4、乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的材料与文件。

三、协议的效力与违约责任

1、本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。

2、任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约责任。

3、本协议一式肆份，双方各执贰份。未尽事宜，经双方磋商后，可另立补充协议，具有同等法律效力。

4、本协议自双方签字盖章，乙方收到日常财务咨询费之日起生效。

5、本协议有效期

年。

甲方：

乙方：

法

人

代表：

法人代表：

****年**月**日

****年**月**日