安徽省2016年基金从业资格：期权合约概念考试题

第一篇：安徽省2016年基金从业资格：期权合约概念考试题

安徽省2016年基金从业资格：期权合约概念考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.货币市场基金的份额净值__。A．固定在1元人民币

B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加

D．随平均剩余期限的增加而增加

2.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10% B．30% C．50% D．60% 3.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。A．总资本和资本充足率符合有关规定

B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 4.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A．60% B．70% C．80% D．90% 5.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。A．证券公司的资产管理产品 B．基金管理公司的专户理财产品

C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

6.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础

7.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 8.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费

9.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售

10.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 11.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管 12.场外认购LOF份额，应使用__。A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户

C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户 13.目前，我国基金管理的主管机关是__。A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国人民银行 D．证券交易所

14.下列不属于基金市场服务机构的是__。A．基金销售机构 B．基金注册登记机构

C．律师事务所和会计师事务所 D．中国证券业协会

15.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失

D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 16.基金产品风险等级应当至少包括__。A．低风险等级 B．中风险等级 C．无风险等级 D．高风险等级 17.根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主动型基金和被动型基金

18.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出 D．基金申报价格最小变动单位为0.01元 19.制定和执行交易计划。A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部

20.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。A．3% B．5% C．10% D．20% 21.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。A．基金宣传推介材料的形式 B．基金宣传推介材料的用途说明

C．基金管理公司督察长出具的合规意见书

D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件

22.基金运作费用包括__。A．申购费 B．审计费 C．信息披露费 D．分红手续费

23.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念

24.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认

C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性

D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议 25.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失

D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

26.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。A．基金申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案

27.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。A．零息债券 B．附息债券 C．息票累计债券 D．浮动利率债券

28.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算

B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格

D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

29.当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售

30.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构

31.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错

32.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金

33.下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 34.股票具有的特征有__。A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．参与性

35.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。

A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托

36.基金托管人在基金运作中的作用主要有__。A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督

C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查

37.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 38.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A．基金募集申请经中国证监会核准当日 B．基金募集申请经中国证监会核准次日 C．基金合同生效的当日 D．基金合同生效的次日

39.__是用来分析货币市场基金的指标。A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人

40.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制 C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 41.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金

D．券商集合计划

42.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）43.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销

44.基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

45.下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金

C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 46.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 47.__可采用不同币种申购基金份额。A．QDII基金 B．境内ETF基金 C．一般开放式基金 D．一般封闭式基金

48.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。A．地理因素 B．人口因素

C．投资者心理因素 D．投资者行为因素

49.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 50.基金销售业务的风险主要包括__。A．合规风险 B．操作风险 C．技术风险

D．不可抗力风险

第二篇：2016年下半年陕西省基金从业资格：期权合约概念试题

2016年下半年陕西省基金从业资格：期权合约概念试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80 2.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．3 B．5 C．10 D．15 3.下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．广泛性

4.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22 5.根据投资目标的不同，基金可以分为__。A．契约型基金与公司型基金

B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金

D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)6.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 7.企业补充流动资金的重要手段是__。A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券

8.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为 1.00%，则最后申购到的份额约为__份。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 9.基金托管人需要对__出具意见。A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．基金报告

10.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价 B．发行日平均价 C．最近交易的市价 D．发行日收盘价

11.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A．投资部 B．研究部 C．交易部

D．监察稽核部

12.关于现金比例变化法的说法，错误的是__。

A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B．较为直观

C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 13.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池

14.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值? 15.通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。A．道德风险 B．逆向选择 C．基金投资风险 D．基金价格波动性

16.场外认购LOF份额，应使用__。A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户 C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户 17.关于基金管理人，下列认识错误的是__。

A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担 B．设立基金管理公司必须经国务院批准

C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责 D．基金管理人是基金的募集者和管理者

18.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。

A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高

19.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》 D．《证券投资基金销售基础知识》

20.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础 21.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销

22.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 23.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。A．总资本和资本充足率符合有关规定

B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

24.小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。A．1 B．2 C．3 D．4 25.通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。A．道德风险 B．逆向选择 C．基金投资风险 D．基金价格波动性

26.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证

D．股权类权证和债权类权证

27.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金

D．券商集合计划

28.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。

A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托

29.下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度

C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产

D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 30.基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

31.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《开放式证券投资基金试点管理办法》 32.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A．1 B．5 C．10 D．20 33.我国目前只能由__担任基金管理人。A．商业银行 B．基金管理公司 C．基金注册登记机构 D．证券公司

34.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错

35.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售

36.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A．1 B．2 C．3 D．5 37.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

38.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 39.基金报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告

40.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则 41.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限

42.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议

C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开

D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

43.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费

44.股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 45.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A．50% B．60% C．70% D．80% 46.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A．60% B．70% C．80% D．90% 47.目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品 C．股权结构化理财产品

D．挂钩不同标的资产的理财产品

48.合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。A．5 B．10 C．15 D．20 49.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。A．清算 B．结算 C．交收 D．结账

50.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易

第三篇：2015年云南省基金从业资格：期权合约概念考试试卷

2015年云南省基金从业资格：期权合约概念考试试卷

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。A．清算 B．结算 C．交收 D．结账

2、基金涉及的税收包括__。A．营业税 B．印花税 C．所得税 D．增值税

3、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。A．基金份额净值 B．基金市场供求关系 C．基金发行时的面值 D．基金发行时的价格

4、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

5、银行理财产品相比于基金__。A．可作为自身负债的一种受益凭证

B．可以给投资者带来较为确定的利息收入 C．流动性较差

D．信息披露程度较低

6、股票型基金的收益特征是__。A．高风险、高收益 B．低风险、高收益 C．低风险、低收益 D．零风险、低收益

7、当前我国基金营销渠道包括__。A．保险公司 B．基金超市 C．证券公司

D．证券咨询机构

8、组合型消极投资战略____ A：重点是进行风险控制

B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中

D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

9、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是（）。A．了解你的产品  B．了解你的客户  C．了解你的价值  D．了解你的服务 10、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。A．《封闭式证券投资基金试点办法》 B．《开放式证券投资基金试点办法》 C．《证券投资基金法》 D．《证券投资基金管理暂行办法》

11、基金资产估值需考虑的因素包括__。A．交易时间 B．估值频率

C．价格操纵及滥估问题

D．估值方法的一致性及公开性

12、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____ A：风险控制制度 B：员工自律

C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

13、下列信息，属于基金产品特征信息的是__。A．基金份额净值 B．基金经理简历 C．资产管理规模 D．业绩比较基准

14、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。

A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率

C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例

15、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．3 B．5 C．8 D．10

16、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。A．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“金额申购、份额赎回”原则 D．“份额申购、金额赎回”原则

17、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5 B．15 C．30 D．45

18、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。A．1 B．2 C．3 D．6

19、关于基金经理的分析与评价，考察的方面一般不包括__。A．从业经验 B．投资理念 C．家庭背景 D．操作风格

20、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____ A：申购 B：赎回 C：交易 D：认购

21、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过____个月。A：3 B：6 C：9 D：12

22、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的____特征。A：跨期性 B：期限性 C：联动性

D：不确定性或高风险性

23、以下关于契约型基金的表述正确的是____ A：基金经理层是基金最高权力机构 B：基金董事会是基金的最高权力机构 C：基金依据基金契约或合同而设立 D：基金依据托管协议而设立

24、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。A．申购和赎回渠道

B．申购与赎回的开放日及时间 C．申购与赎回的程序、原则 D．拒绝或暂停申购的情形

25、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

26、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大 B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小 C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小 D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大

27、证券投资基金利润的主要来源包括__。A．买卖证券的价差收入 B．销售服务费收入 C．债券利息 D．股利

28、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。A．家庭规模 B．社会阶层

C．家庭生命周期 D．交通通信条件

29、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。A．利率风险 B．信用风险

C．提前赎回风险 D．通货膨胀风险

30、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．适用性

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。A．持有人户数

B．持有人结构及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示

32、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容

B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C．市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利 D．监管部门对监管对象给予公正的待遇

33、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是__。A．追求的利益 B．购买渠道 C．投资需求 D．忠诚度

34、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有__。A．契约型基金是金融信托的一种 B．信托产品的流动性比基金好 C．信托的投资门槛一般比基金高 D．信托的投资范围比基金广

35、封闭式基金是指____ A：经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

B：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

C：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金

D：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金

36、对基金市场营销理解正确的有__。A．市场营销以投资者的需求为核心

B．基金市场营销只是基金公司向客户销售基金产品的活动

C．市场营销涉及产品组合的设计、销售、售后服务等一系列活动 D．市场营销的内涵根据实际情况不断变化发展

37、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担

38、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当__。

A．说明情况后受理 B．作为异常交易处理 C．继续受理

D．拒绝受理申请

39、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。A．3 B．5 C．6 D．8

40、我国《证券投资基金法》于__开始实施。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日

41、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

42、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

43、下列属于利息收入的有__。A．结算备付金收入 B．存出保证金收入 C．股利收入

D．买入返售金融资产收入

44、目前，我国ETF的最小申购、赎回单位一般为__。A．10万份或50万份 B．50万份或100万份 C．100万份或150万份 D．100万份或200万份

45、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。A．份额申购 B．金额申购 C．金额赎回 D．份额赎回

46、基金的运作费用包括__。A．律师费 B．开户费 C．上市年费

D．银行汇划手续费

47、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。A．《证券投资基金销售管理办法》 B．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 C．《证券投资基金销售人员执业守则》 D．《开放式证券投资基金销售费用管理规定》

48、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是__。A．利率互换 B．现金互换 C．信用互换 D．保证金互换

49、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是__。

A．金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动

B．金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具

C．金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系

D．金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性

50、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。A：证券投资政策 B：证券投资分析

C：组建证券投资组合 D：投资组合的修正

51、一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于__。A．大规模的广告宣传和促销

B．一定数量的客户提供专人理财服务 C．激烈的基金销售市场竞争

D．销售机构产品、服务的创新和优化

52、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括__。A．基金管理人的直销中心 B．商业银行 C．证券公司 D．证券交易所

53、我国曾经发行过的特殊型国债主要有__。A．定向债券 B．特别国债 C．专项国债 D．储蓄国债

54、目前，我国封闭式基金的托管费率__。A．为0.5% B．为0.25% C．通常在0.25%～0.5%之间 D．通常在0.5%～1%之间

55、基金在我国香港被称为__。A．共同基金

B．证券投资信托基金 C．信托产品

D．单位信托基金

56、基金持有人享有__等法定权利。A．分享基金财产收益 B．基金资产运作管理权 C．剩余基金资产分配权 D．基金资产保管权

57、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事__。A．宏观经济分析 B．行业发展状况分析 C．上市公司价值分析 D．微观经济分析

58、实践中，大多数公司的清算价格总是__账面价值。A．高于 B．低于 C．等于

D．高于或等于

59、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为__。A．平衡型基金 B．增长型基金 C．收入型基金 D．防御型基金

60、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

第四篇：江苏省2017年上半年基金从业资格：期权合约概念考试试卷

江苏省2017年上半年基金从业资格：期权合约概念考试试

卷

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。A．投资风险 B．市场风险 C．系统性风险 D．经营决策风险

2、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。A．公司股 B．国有法人股 C．法人股 D．国家股

3、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。A．2 B．5 C．7 D．10

4、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24

5、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____ A：提前终止基金合同

B：基金扩募或者延长基金合同期限 C：更换基金管理公司的高级管理人员 D：更换基金管理人、基金托管人

6、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按____为基础收取。A：认购金额 B：认购份额 C：认购利息 D：净认购金额

7、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。__ A．基金投资人，基金托管人 B．基金投资人，基金管理人 C．基金托管人，基金管理人 D．基金管理人，基金托管人

8、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。A．安全性 B．实用性 C．系统化 D．简单化

9、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。A．分销 B．承购包销 C．余额包销 D．代销

10、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括__。A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数 B．偏离度的最高值和最低值 C．偏离度绝对值的简单平均值 D．偏离度绝对值的加权平均值

11、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。A：3 B：6 C：9 D：12

12、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A．3  B．5  C．6  D．10

13、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。A．淄博基金 B．基金开元 C．基金金泰 D．华安创新

14、____是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。A：股票股利收入 B：债券利息收入

C：证券买卖差价收入 D：存款利息收入

15、销售决策流程控制要求__。

A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位

B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查 C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品

D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划

16、对基金营销反应弱的客户更加重视__。A．基金产品的未来收益 B．新产品、新服务

C．销售机构的营销和服务 D．基金产品的外在表现形式

17、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金

18、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。A．2 B．3 C．5 D．7

19、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。A．地理因素 B．人口因素 C．投资者心理因素 D．投资者行为因素

20、中国证监会根据__的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。A．《证券法》 B．《行政许可法》 C．《证券投资基金法》 D．《证券投资基金运作管理办法》

21、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。A．基金投资者

B．基金销售服务机构 C．基金销售行为 D．基金销售人员

22、前台业务系统应具备的功能包括__。A．提供投资资讯功能

B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C．交易功能

D．为基金投资人提供服务的功能

23、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。A．0 B．0.1% C．0.3% D．0.5%

24、独立董事任职时应具备的条件包括__。A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历

C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职

D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

25、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的____%以上通过。A：30 B：50 C：60 D：70

26、以下不属于证券投资基金特征的是____ A：集合投资，专业管理 B：组合投资，分散风险 C：收益平稳，风险较小 D：独立托管，保障安全

27、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督

C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查

28、股票的内在价值就是股票未来收益的__。A．当前价值 B．期望价值 C．价值总和 D．期望价格

29、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C．持续经营3个以上完整的会计，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

30、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．中国证监会 D．中国银监会

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、下列可为稳健型投资者选择的基金产品有__。A．混合型基金 B．债券型基金 C．股票型基金 D．货币市场基金

32、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。

A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约

B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议 C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约

D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

33、基金市场营销围绕投资人需要而展开，包括了__等诸多活动。A．基金产品 B．价格 C．促销

D．市场定位

34、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8 262元人民币，合同生效以来总收益为60 358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的__。A．日每万份基金净收益为0.9131元 B．日每万份基金净收益为3.0179元 C．基金份额净值为1.0179元 D．基金份额净值为0.9131元

35、下列关于股票型基金的说法正确的是__。A．股票型基金是组合投资，风险相对分散化 B．股票型基金份额净值高，说明基金投资业绩好 C．股票型基金的分析难度低于对股票的分析难度

D．股票型基金采取组合投资，所以不可以分散非系统性风险

36、证券的__通过证券的转让实现。A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性

37、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要

B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任

C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理

D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来

38、如果基金募集不成立，则由____承担将募集资金返还到投资人账户的职责。A：证券登记结算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构

39、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为__两种。A．价值型 B．成长型 C．纯债型 D．偏债型

40、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。A．营销权 B．特许经营权 C．财产支配权

D．基本权利和义务

41、中国证监会__。

A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C．是全国证券、期货市场的主管部门 D．是国务院直属事业单位

42、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。__ A．封闭式基金；0.02 B．开放式基金；0.01 C．开放式基金；0.02 D．封闭式基金；0.01

43、凭证式债券是债权人认购债券的__。A．流通凭证 B．会计凭证 C．收款凭证 D．付款凭证

44、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。A．股票基金 B．债券基金

C．货币市场基金 D．混合基金

45、对基金经理操作风格的考察要点有__。A．基金经理持股集中度情况 B．基金股票周转率情况 C．基金经理行业偏好情况 D．基金经理投资哲学

46、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担

47、开放式基金的直销一般通过__等实现。A．邮寄 B．电话

C．直属的分支机构网点 D．直销队伍

48、货币市场基金的份额净值__。A．固定在1元人民币

B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加

D．随平均剩余期限的增加而增加

49、证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价____ A：越大 B：不变 C：越小

D：不能判定

50、下列选项中，属于基金销售售后服务的有__。

A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 B．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 C．提醒客户及时核对交易确认

D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户

51、基金份额持有人大会的第一召集人是__。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金份额持有人 D．中国证监会

52、__不追求取得超越市场表现。A．主动型基金 B．被动型基金 C．增长型基金 D．混合型基金

53、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。A．准确性原则 B．及时性原则 C．公平披露原则 D．真实性原则

54、只能在失效日当日行权的期权属于__。A．美式期权 B．欧式期权 C．看跌期权 D．看涨期权

55、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系

56、下列属于金融衍生工具的有__。A．金融远期合约 B．金融债券 C．金融期权 D．金融互换

57、普通股股东一般不享有__。A．公司重大决策参与权 B．公司资产收益权 C．优先认股权

D．优先剩余资产分配权

58、下列属于社会公益基金的有__。A．教育发展基金 B．养老基金 C．福利基金

D．文学奖励基金

59、____是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。A：基金销售机构 B：注册登记机构

C：律师事务所和会计师事务所 D：基金投资咨询公司

60、证券发行市场是由__组成的。A．证券发行人 B．证券业协会 C．证券投资者 D．证券中介机构

第五篇：2017年上半年吉林省基金从业资格：期权合约组成要素考试题

2017年上半年吉林省基金从业资格：期权合约组成要素考

试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、对非上市证券认识不正确的是__。

A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易

C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

D．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

2、有价证券的特征包括__等方面。A．流动性 B．收益性 C．风险性 D．期限性

3、增发新股的资金清算属于____ A：交易所交易资金清算

B：全国银行间债券市场交易资金清算 C：场外资金清算 D：场内资金清算

4、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。A．人民币特种股 B．银行理财产品 C．保险投资产品 D．券商集合计划

5、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是__。A．估值日有市价，应当采用市价确定公允价值

B．估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值

C．估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值 D．有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值

6、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。A．每月 B．每周

C．每三个交易日 D．每个交易日

7、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。A．3  B．6  C．9  D．12

8、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。A．ETF可采取场内认购和场外认购方式

B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式

C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购

D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购

9、与基金半报告相比，基金报告具有的特点有__。A．基金报告中只需要披露当期的数据和指标

B．基金报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C．基金报告甲需披露内部监察报告

D．基金报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等

10、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。A．投资人交易时间外的申请均视为无效

B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致

C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理

D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策

11、基金交易费用的核算一般按__计提。A．日 B．月 C．季 D．年

12、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税

B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税 C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税 D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税

13、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示，而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。A：向下，较高 B：向下，较低 C：向上，较高 D：向上，较低

14、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。A．销售服务费

B．基金份额持有人大会费用 C．基金的赎回费用

D．基金的证券交易费用

15、基金合同的主要披露事项不包括____ A：基金运作方式 B：基金收益分配原则

C：基金资产净值的计算方法和公告方式 D：风险警示内容

16、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。A．重新发售该基金 B．补偿投资人认购损失

C．将投资人认购款项加计利息退还投资人

D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用

17、下列各项中，不属于投资收益的有__。A．买入返售金融资产收入 B．ETF替代损益 C．衍生工具收益 D．股利收益

18、特殊类型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分级基金

19、对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1.5% 20、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。

A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷

B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资

C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具

21、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系

22、以下不属于债券收益的是__。A．利息收入 B．权益分红 C．资本损益 D．再投资收益

23、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。

A．银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级 B．银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新 C．对客户的信息要动态跟踪和收集整理

D．基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作

24、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。A．借贷的时间

B．所借贷货币资金的数额

C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D．发行者和投资者之间的所有权关系

25、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于____份。A：10 B：50 C：100 D：500

26、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。A．久期 B．基金分红 C．已实现收益 D．净值增长率

27、股票的内在价值就是股票未来收益的__。A．现值 B．期望价值 C．价值总和 D．期望价格

28、在我国，__依法对基金信息披露活动进行监督管理。A．中国证券业协会 B．中国基金业协会

C．中国银监会及其派出机构 D．中国证监会及其派出机构

29、上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C．股东大会决议后提取的任意公积金

D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

30、基金管理公司内部控制制度由__组成。A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、根据____的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A：法律形式

B：基金的资金来源和用途 C：投资理念 D：投资目标

32、根据《证券投资基金法》，国务院证券监督管理机构可以授权__依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。A．基金托管银行 B．证券交易所 C．各地证监局

D．中国证券业协会

33、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。A．1 000万 B．5 000万 C．1亿 D．3亿

34、按__分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌交易 C．募集方式

D．证券所代表的权利性质

35、巨额赎回是指__。

A．单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5% B．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10% C．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15% D．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20%

36、证券市场本质上是__直接交换的场所。A．价值 B．价格 C．估值

D．有价证券

37、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。A．基金投资咨询 B．基金资料与数据 C．基金销售 D．投资建议

38、下列债券发行的定价方式中，__是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。A．以价格为标的的荷兰式招标 B．以价格为标的的美式招标 C．以收益率为标的的荷兰式招标 D．以收益率为标的的美式招标

39、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易__。A．为折价交易，折价率为5.76% B．为折价交易，折价率为12.68% C．为溢价交易，溢价率为14.52% D．为溢价交易，溢价率为6.11%

40、基金管理公司制订内部控制制度，应该坚持的原则之一是____ A：内部制度高于法律 B：个人意志凌驾于公司制度 C：全面性

D：形式重于内容

41、零息债券以__面值的价格发行和交易。A．高于 B．等于 C．低于

D．大于或等于

42、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。A．流通市场是发行市场的前提 B．发行市场是流通市场的延续 C．发行价格受交易价格影响 D．发行市场是流通市场的基础

43、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团

C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司

44、目前，我国的基金管理公司所开展的业务有__。A．企业年金管理 B．特定客户资产管理 C．社保基金管理

D．募集、管理公募基金

45、下列基金类型中，认购费率最低的是__。A．股票型基金 B．货币市场基金 C．混合型基金 D．债券型基金

46、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定__的重要基准。A．现金流量 B．股票面值 C．股票价格 D．存款利率

47、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到__万元人民币以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；500

48、开放式基金申购一般采用__方式。A．部分缴款 B．全额缴款 C．保证金缴款 D．固定金额缴款

49、目前，我国封闭式基金的托管费率__。A．为0.5% B．为0.25% C．通常在0.25%～0.5%之间 D．通常在0.5%～1%之间

50、确定资产类别收益预期的主要方法有____ A：风险收益法 B：情景综合分析法 C：预期收益最大化法 D：成本收益法

51、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

52、一般来讲，政府债券与公司债券相比__。A．公司债券风险大，收益低 B．公司债券风险小，收益高 C．政府债券风险大，收益高 D．政府债券风险小，收益稳定

53、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。A．3 B．5 C．8 D．10

54、关于债券的特征，下列描述错误的是__。

A．安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资 B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬

C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金

D．流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券

55、普通股票的特征有__。A．普通股票是风险较大的股票 B．普通股票是最基本的股票 C．普通股票是最常见的股票 D．普通股票是股票的标准形式

56、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是__。A．追求的利益 B．购买渠道 C．投资需求 D．忠诚度

57、如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A．50% B．60% C．70% D．80%

58、目前我国主要的场外交易市场有__。A．证券交易所

B．代办股份转让系统

C．非上市股份有限公司股份报价转让试点 D．银行间债券市场

59、基金持有人享有__等法定权利。A．分享基金财产收益 B．基金资产运作管理权 C．剩余基金资产分配权 D．基金资产保管权

60、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系