资管协议(保本)

第一篇：资管协议(保本)

创智赢家资管协议

甲方（出资方）： 乙方（操作方)：

甲、乙双方经友好协商，就双方进行股票投资合作的有关事项达成以下合作协议：

一、甲方应乙方要求，将下属股票交易账户与资金交付乙方用于股票投资。开户名：

开户证券公司： 资金账号：

帐户起始资金：人民币 万元整，小写（元）合作期自 2018 年 月 日起，至 2019 年 月 日止。

收益率：本产品为一年期保本型产品，甲乙双方按约定比例分配账户盈利（约定分配比例为甲乙双方50%：50%），如产品到期资产低于起始本金，将由乙方向甲方补足剩余资金。

二、合作操作期间，甲方不得操作账户中股票资金的买卖，甲方不得私自提取账户资金和转托管。同样，乙方承担全部交易风险，甲方不承担交易风险。

三、甲方在协议签署之日起，将上述股票交易帐户交付乙方操作。帐户交付后至合作终止日前，上述股票交易账户由乙方独立操作，甲方不干涉乙方在本协议允许范网内的交易行为。

四、双方指定下列银行账户作为资金调拨专用账。

甲方账户：户名： 账号：

开户行及开户网点： 乙方收款账户：户名： 账号：

开户行及开户网点：

五、在交易过程中，乙方应严格遵守下列交易规定:

1、乙方不得买入*ST股票、权证等具有资金杠杆作用的产品，如乙方违规买入，由此造成亏损的，亏损有乙方自担。

2、乙方不得买入连续跌停后首次打开跌停板的股票（打开跌停的全日，无论反弹幅度大小，均不可买入）。如乙方违规买入，由此造成亏损的，亏损自担。

3、对于首日上市的新股及恢复上市首日无涨跌幅限制的股票，买入量不得超过账户资产的20%。

4、如合作账户资产超过起始资10%时，乙方有权要求对盈利部分进行分成,(分成比例为甲方50%乙方50%，)甲方应在接到乙方申请后通过“证券保证金转银行”的方式转出乙方盈利并于当日将该笔资金汇入乙方银行账户，汇款费用由甲方承担；

5、合作期间，为保证造作的保密性，乙方有权对甲方所提供的交易帐户进行密码修改操作。

六、为保证操作的连续性，合作期间如果无违规事宜，甲乙双方不得提前中止合作。

七、合作期结束，甲方可根据乙方的交易倩况决定是否与乙方继续合作。

八、乙方进行网上交易所需的计算机软硬件及网络环境由乙方自行解决。乙方应使用符合网上交易软件要求、无病毒的计算机登陆账户，以确保交易顺畅和帐户安全。由于通讯系统繁忙、中断，计算机交易系统故障，网终及信息系统故障，电力中断等原因导致乙方交易出现延迟、中断或数据错误，甲方不承担责任。

甲方（出资方）： 乙方（操作方）： 身份证： 身份证： 联系电话： 联系电话：

签约日期：2018 年 月 日

第二篇：保本协议

甲方：__________________

乙方：__________________

本着友好合作的原则，在互惠互利的共识下，甲乙双方经协商，达成如下协议：

一、协议内容

1．甲方代理乙方进行买卖股票操作细则。

2．甲方对乙方资金风险的责任的负担。

3．甲方和乙方对股市投资赢利的分成。

4．甲方代理乙方买卖股票操作的周期。

5．其他补充______________________。

二、协议细则

1．甲方代理乙方进行买卖股票操作细则

乙方委托者不受地域的限制，中国大陆的投资者均可，代理最低资金要求_________人民币，最高不限。

由乙方委托者用自己名字在证券公司开户，并存入委托资金，该帐户资金需全部是委托操作资金，乙方不能使自有操作资金和委托操作资金进入同一个股票帐户，并保证办理电话委托交易系统或网上委托交易系统，仅告诉甲方委托电话（或委托网站）和股票帐户，及交易密码，保证甲方可以进行股票交易。

委托期间，乙方完全委托甲方买卖股票，乙方不得干涉和督促甲方买卖股票，不得自己操作委托资金的股票买卖，不得随意变更委托资金。

2．甲方对乙方资金风险的责任的负担

甲方在操作时间结束后，根据乙方委托的原有资金数量，如果出现亏损，甲乙双方按照____：____（甲方负责____成，乙方负责____成）的比例对亏损部分负责，甲方将亏损部分的____％电汇到乙方指定帐户，简而言之，就是如果乙方资金在双方协议操作时间结束时出现亏损，甲方负责赔偿亏损部分的____％。

如果双方协议操作时间内，甲方操作使乙方资金亏损原委托资金的____％，就是每____万元，亏损了____万元，则乙方有权要求终止协议，并由甲方负责亏损部分的____％的赔偿。

3．甲方和乙方对股市投资赢利的分成

甲方在协议操作时间结束时，和乙方按照____：____（甲方占____成，乙方占____成）的比例对超过乙方委托的原有资金部分进行分成。也就是说，甲方在协议操作时间结束时，得到投资纯利润的____％。乙方将赢利部分的____％电汇到甲方指定帐户。

4．甲方代理乙方买卖股票操作的周期

甲方代理乙方买卖股票操作的周期是三个月。

如果未满操作的周期，甲方提出终止协议，则如果帐户有亏损情况，甲方应负责亏损的赔偿，而如果帐户有赢利的情况，甲方则放弃赢利部分的分成。

如果未满操作的周期，乙方提出终止协议，则如果帐户有亏损情况，则甲方有权利拒绝承担亏损部分的赔偿，而如果帐户有赢利的情况，甲方有权利按照____：____的比例要求赢利部分的分成。

协议到期后乙方可与甲方再度续约。

5．其他补充

本协议适合对投资市场了解比较少，投资成绩不太理想，对投资有正确认识的投资者适用，甲方首先会考虑资金的安全，然后才考虑资金的收益。乙方不得干涉甲方在协议操作期内对股票买卖的操作，更不能对委托资金进行买卖操作，否则亏损部分全部由乙方自己承担。

三、协议有效期

本协议有效期自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。

四、双方保密义务

甲乙双方对其通过接触和通过其他渠道得知的有关双方的商业机密等严格保密，对所有资料严格保密，不得向第三方透露。

五、未尽事宜，由双方协商签订补充协议，作为本协议的组成部分，经双方签字后与本协议同等法律效力。

六、本协议一经成立，双方应严格履行。

七、本协议一式两份，甲乙双方各持一份，均具有相同法律效力。甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________ 代表人（签字）：_______ 代表人（签字）：_______ _________年____月____日

_________年____月____日 签订地点：_____________ 签订地点：_____________

根据甲方______________与客户_____________签订的委托理财协议（编号：_________），本着友好互利、共同发展的原则，甲、乙双方经友好协商，达成以下协议：

一、甲方委托乙方作为甲方与客户_________签订的委托理财协议的第三方--证券的监管方，乙方接受甲方的委托。

二、甲方将客户的资金（或股票）在乙方开户，须向乙方提供的文本协议

1．甲方与客户签定的委托理财协议书；

2．客户向甲方出据同意在乙方处资金账户的监管书；

3．客户同意资金划转结算书。

三、将甲方确定的客户帐号资金、证券在电脑上建立专户档案、进行专人监管。

四、双方的责任和义务

1．甲方的责任和义务

（1）甲方对客户的交易资料及帐号负有保密义务；

（2）甲方有直接对客户在乙方帐上的资金、证券的理财操作权利；

（3）在确认达到理财目标后，甲方有委托会计结算人员从客户帐上划转资金的权利；

（4）甲方将指定专员为甲方唯一授权人。

2．乙方的责任和义务

（1）乙方有对甲方提供给乙方的相关文件资料保密的义务；

（2）在监管期内，乙方不得受理所监管帐户内证券进行再融资、押贷款等操作。客户资金帐户发生异常情况，乙方有告知甲方的义务；

（3）在资金监管期内，未经甲方授权人签字盖章，乙方不得为客户办理资金支取、转帐、消帐及_________证券交易所的撤消指定交易业务和_________帐户的转托管业务。若擅自授权须向对方赔偿经济损失，受害方有权解除本协议书；

（4）乙方有责任随时应甲方的要求提供资金及证券变化的状况以确保甲方对客户资料的操作权；

（5）乙方有向甲方提供咨询帐户号、对帐和交易密码的义务。

五、登记结算

乙方依据甲方提供的文本协议，确认达到理财标准后，允许甲方书面委托的会计结算人员将客户的资金按已定的比例、金额划到甲方指定的帐户。

六、双方因协议书的履行或解释发生争议时，应协商解决。如协商不妥，可到制订本协议的地方仲裁机构裁决。

七、发现本协议有未尽事项或需要更改的条款，由双方另行商定解决。

八、本协议自_________年_________月_________日起生效，有效期为_________年。

1．在本协议有效期间达到理财标准后，甲方划转资金结算后次日（遇节假日顺延）为本协议有效期截止日期；

2．未达到理财目标的情况，任何一方要延长本协议期限的，应在本协议期满前三个月通知对方，并另行商定延长期限及有关事宜。

九、本协议一式四份，甲、乙双方各执二份，经双方签字盖章后生效。

甲方（公章）：______________ 授权代表人（签字）：________ 电话：______________________ 传真：______________________ 帐号：______________________ _________年_________月____日 乙方（公章）：______________ 授权代表人（签字）：________ 电话：______________________ 传真：______________________ 帐号：______________________ _________年_________月____日

甲方：_________ 乙方：_________ 本着友好合作的原则，在互惠互利的共识下，甲乙双方经协商，达成如下协议：

一、协议内容：

1．甲方代理乙方进行买卖股票操作细则。

2．甲方对乙方资金风险的责任的负担。

3．甲方和乙方对股市投资赢利的分成。

4．甲方代理乙方买卖股票操作的周期。

5．其他补充。

二、协议细则：

1．甲方代理乙方进行买卖股票操作细则

乙方委托者不受地域的限制，中国大陆的投资者均可，代理最低资金要求_________人民币，最高不限。

由乙方委托者用自己名字在证券公司开户，并存入委托资金，该帐户资金需全部是委托操作资金，乙方不能使自有操作资金和委托操作资金进入同一个股票帐户，并保证办理电话委托交易系统或网上委托交易系统，仅告诉甲方委托电话（或委托网站）和股票帐户，及交易密码，保证甲方可以进行股票交易。

委托期间，乙方完全委托甲方买卖股票，乙方不得干涉和督促甲方买卖股票，不得自己操作委托资金的股票买卖，不得随意变更委托资金。

2．甲方对乙方资金风险的责任的负担

甲方在操作时间结束后，根据乙方委托的原有资金数量，如果出现亏损，甲乙双方按照2：8（甲方负责2成，乙方负责8成）的比例对亏损部分负责，甲方将亏损部分的20％电汇到乙方指定帐户，简而言之，就是如果乙方资金在双方协议操作时间结束时出现亏损，甲方负责赔偿亏损部分的20％。

如果双方协议操作时间内，甲方操作使乙方资金亏损原委托资金的12％，就是每10万元，亏损了1．2万元，则乙方有权要求终止协议，并由甲方负责亏损部分的20％的赔偿。

3．甲方和乙方对股市投资赢利的分成

甲方在协议操作时间结束时，和乙方按照2：8（甲方占2成，乙方占8成）的比例对超过乙方委托的原有资金部分进行分成。也就是说，甲方在协议操作时间结束时，得到投资纯利润的20％。乙方将赢利部分的20％电汇到甲方指定帐户。

4．甲方代理乙方买卖股票操作的周期

甲方代理乙方买卖股票操作的周期是三个月。

如果未满操作的周期，甲方提出终止协议，则如果帐户有亏损情况，甲方应负责亏损的赔偿，而如果帐户有赢利的情况，甲方则放弃赢利部分的分成。

如果未满操作的周期，乙方提出终止协议，则如果帐户有亏损情况，则甲方有权利拒绝承担亏损部分的赔偿，而如果帐户有赢利的情况，甲方有权利按照2：8的比例要求赢利部分的分成。

协议到期后乙方可与甲方再度续约。

5．其他补充

本协议适合对投资市场了解比较少，投资成绩不太理想，对投资有正确认识的投资者适用，甲方首先会考虑资金的安全，然后才考虑资金的收益。乙方不得干涉甲方在协议操作期内对股票买卖的操作，更不能对委托资金进行买卖操作，否则亏损部分全部由乙方自己承担。

三、协议有效期

本协议有效期自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。

四、双方保密义务

甲乙双方对其通过接触和通过其他渠道得知的有关双方的商业机密等严格保密，对所有资料严格保密，不得向第三方透露。

五、未尽事宜，由双方协商签订补充协议，作为本协议的组成部分，经双方签字后与本协议同等法律效力。

六、本协议一经成立，双方应严格履行。

七、本协议一式两份，甲乙双方各持一份，均具有相同法律效力。

甲方（盖章）：_________

乙方（盖章）：_________

代表人（签字）：_________

代表人（签字）：_________

_________年____月____日

_________年____月____日

签订地点：_________

签订地点：_________

第三篇：20 .保本操盘协议

代客操盘协议

甲方（投资方）：电话：QQ:

乙方（操盘方）：电话：QQ:429045280

根据甲方和乙方共同协商，达成以下一致意见：

1．有效期：本协议有效期自至

2．甲方自主到外汇公司开设外汇交易开户，交易账号为包括平台赠金）。

3．甲方委托乙方对本帐户操盘管理，并告知乙方账户交易密码。乙方负责以上帐户的全权管理，但没有资金调拨权。只有甲方拥有资金调拨权，即只有帐户拥有人的甲方才可以申请提取资金。

4.甲方不得干预乙方操盘过程，在开盘期间甲方不得随意登陆账户，操作账户及其它任何操作，如果甲方有需要登陆账户，需提前告知乙方，获得认可才能登陆账户。甲方在每周六、周日可以登录账户了解账户情况。

5．如果甲方有对行情的判断和看法可以告知乙方，但是同样不可干预乙方自主操盘。不得在没有得到乙方同意下私自操作帐户进行交易，不得对乙方交易行为提出异议或产生任何其他方式的干扰，否则视为甲方单方面违约，乙方有权立即终止本协议，且带来之本金亏损或利润缩水完全由甲方自负。

6．在协议期限内，甲方不得单方面提前停止委托、甲方不得在本协议执行期间私自出金、不得私自更改交易平台帐户登陆密码。若甲方违法上述规定，此账户所有损失由甲方自己承担（包括乙方此前操盘失误造成的亏损）。

7．利润分成与风险承担方案：双方约定选择方案执行。

a.乙方承诺给甲方账户保本，账户盈利后乙方可分得百分之八十的利润，甲方分得百分之二十的利润。

b.乙方承诺亏损不超过原始投资额的百分之二十，账户盈利后乙方可分得百分之七十的利润，甲方分得百分之三十的利润。

c.乙方不承诺给甲方保本，账户盈利后乙方可分得百分之三十的利润，甲方分得百分之七十的利润。

利润包括平台赠送的可以出金的赠金部分。每当账户利润达到账户原始投资金额（不包括赠金部分）的百分之二十时，结算一次，甲方须及时向乙方支付利润款项。协议到期时最后一次结算。

如果账户原始投资总额亏损（有的平台赠金可以弥补部分亏损，要从亏损总额总扣除）甲方不需向乙方支付费用，乙方在协议到期时，根据风险承担方案承担风险。

8．本协议一式两份，请签约双方各自妥善保存。

甲方：乙方：

日期：日期：

第四篇：与客户保本协议

理财协议

本《理财协议》（以下简称“本协议”）由以下双方于【 】年【 】月【 】日签订：

甲方（投资者）： 证件号码： 联系电话： 联系地址： 电子邮箱：

乙方： 联系电话： 联系地址： 电子邮箱：

鉴于乙方具备优秀的资产管理能力及丰富的资产管理经验；甲方作为合格投资者有对其资产进行合理管理的需求，现经双方自愿平等、协商一致，特订立本协议，以兹遵照履行。

一、合作方式

1、甲方向乙方提供以其个人名义开立的股票交易账户（以下简称“股票交易账户”）的操作权限，股票交易账户内可交易金额（初始金额）为人民币。

2、乙方为甲方利益管理该股票交易账户并独立承担股票交易账户的交易风险。乙方自愿支付甲方股票交易账户初始金额的%至乙方指定银行账户作为保证金；若该股票交易账户发生亏损，则由乙方所预先支付的保证金进行垫付。若保证金不足以弥补亏损的，则乙方应于5日内予以补足。如后期股票交易账户资金回调至账户初始资金以上，则乙方可撤出前期补足的资金。

3、自本协议签署之日起日内，甲方向乙方提供该股票交易账户并将股票账户的交易密码告知乙方。

二、合作期限

本合作期限为 个月，自年月日起至年月日止。

三、资金的返还及利润分配

1、当股票账户的总资产（包括现金和证券）大于账户内初始金额时，视作股票账户的盈利。该盈利部分甲方有权享有%，乙方有权享有%。

2、本合作期内，当账户金额超过账户起始金额的____以上，则双方就盈利部分进行分配。甲方应自乙方提出盈利分配申请后1个工作日内将乙方申请分配盈利时对应应得盈利划转至乙方指定银行账户。具体账户信息如下：

乙方指定银行账户户名：涂晴 开户行： 招商银行深圳盐田支行 账号：6214 8665 5987 0517

3、本协议终止时，乙方应将股票账户的总资产全部变现为货币资金，以便甲方办理账户内资产的清算手续。甲方须在办理完毕清算手续的2个工作日内将乙方应得利润划转至乙方指定账户；如乙方所购股票中出现有停牌股票不能卖出，则本协议期限顺延至该停牌股票可以卖出之日止。

4、合作期满或本协议终止，乙方如未能全部获得其应得利润的，有权向甲方追偿。

四、甲方的权利、义务

（一）甲方有权根据本协议约定享有其应得利润；

（二）甲方保证所投入资金来源正当合法，不存在负债或者或有负债（指应披 露而未披露结果给该笔资金的依约使用带来争议或者纠纷的负债），甲方具有对银行账户和股票账户使用和处理的排他性权利，并承诺在本协议执行期间不以银行账户和股票账户内资产（包括现金和证券）设置抵押、担保、租赁、托管等。

（三）甲方在本协议执行期内不得自行交易，不得修改交易密码，不得在开盘期间登录该股票交易账户；

（四）甲方须在办理完毕清算手续的2个工作日内将乙方应得利润划转到乙方指定账户。

五、乙方的权利、义务

（一）乙方有权按本协议约定要求甲方向其提供股票交易账户并获知股票交易账户交易密码。

（二）乙方有权根据本合同约定享有其应得利润；本协议终止时，乙方如未能全部获得其应得利润的，乙方有权向甲方追偿。

（三）乙方在本协议执行期内不得修改交易密码；

（四）乙方须保密相关交易信息，不得透露股票账户的交易详情；

（五）乙方须为甲方利益对股票交易账户进行合理、良好管理并独立承担股票交易的风险；乙方买卖的股票原则上应业绩优良、流通股本规模适度、流动性好，不得购买已跌停股票。

(六)乙方不得使用账户进行一切违规或违法操作，如进行违规或违法交易由乙方承担全部责任。

六、不可抗力

（一）不可抗力事件

“不可抗力”是指本协议各方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法避免 的事件，该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本协议履行其全部或部分义务。

该事件包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、瘟疫、战争、政变、恐怖主义行动、骚乱、罢工以及新法律或国家政策的颁布或对原法律或国家政策的修改等。

（二）不可抗力事件通知

如发生不可抗力事件，遭受该事件的一方应尽最大努力减少由此可能造成的损失，并自不可抗力发生之日起 7 日内用可能的快捷方式通知对方，且提供证明文件说明有关事件的细节和不能履行、部分不能履行或需延迟履行本协议的原因。合同各方应在协商一致的基础上决定是否延期履行本协议或终止本协议，并达成书面合同。

（三）不视为违约

如发生不可抗力，致使一方不能履行或迟延履行本协议项下之各项义务，则该方对无法履行或迟延履行其在本协议项下的任何义务不承担责任，但该方迟延履行其在本协议项下义务后发生不可抗力的，该方对该无法履行或迟延履行义务不能免除责任。

七、通知条款

因本协议的履行所需的任何通知事项，甲乙双方均采取电子邮件或邮寄方式书面通知到指定地址，原则上电子邮件和邮寄书面通知到指定地址的方式须同时使用，但两种方式具有同等法律效力。

任何一方的电子邮件或指定地址发生变更，均应收到对方的电子邮件或指定地址变更确认函后方可生效，否则仍以原电子邮件或指定地址为准。甲乙双方均保证上述地址（包括电子邮件及住所）为有效地址，寄送至该地址视为送达。

八、违约责任

本协议生效后，各方均保证如期、如约履行本协议，任何一方不得擅自变更或解除，若任一方要求提前终止合作需提前一个月与对方协商，经对方同意后才可提 前终止。未经过对方同意违反本协议的，须向对方支付账户初始合作资金的10%作为违约金。

九、协议生效、终止

本协议自双方签字、盖章之日起生效；至本资管计划存续期限届满、本资管计划自动终止或乙方将甲方所持有的本计划全部份额购回之日起终止。

十、法律适用和争议解决

因本协议产生的或与本协议有关的争议，各方应本着友好的态度协商解决，协商不成任一方均可向乙方住所地人民法院提起诉讼。

本协议一式贰份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（签字）： 授权代表：

乙方（签字、盖章）： 授权代表：

第五篇：大资管计划合作协议(0804)

蓝石资本联盟

大资管计划合作协议

甲方：

（以下简称：甲方）乙方：

（以下简称：乙方）丙方：

（以下简称：丙方）丁方：

（以下简称：丁方）戊方：

（以下简称：戊方）

本着优势互补，资源整合，互惠互利原则，根据《中华人民共和国合同法》以及其他法律、法规的有关规定，甲、乙各方就大资管计划战略合作，于【2014】年【8】月【

】日在昆明市达成合作协议，具体如下：

第一条 大资管计划及目标

大资管计划：基于合作各方资源，围绕现金流实体、实物及固定资产、客群资源，通过金融结构设计及商业模式优化，实现资产盘活，实体扩张，资本溢价，共享合作收益，共建资本联盟品牌。

创新资本

专业联盟

第 1页 / 共 8页

蓝石资本联盟

合作目标：构建资本与资源复合的创新泛金融平台 第二条

合作形式

各方经友好协商，同意联合组建投资公司，依托各方资源开展大资管计划业务合作。

各方持股比例：甲方代表持股35%，乙方代表持股20%,丙方代表持股15%，丁方代表持股15%，戊方代表持股15%，根据公司章程行使股东权利，及享有股东红利。第三条

合作业务内容

1、体系内顾问服务：项目战略管理、投融资顾问、投融资产品结构设计、投融资计划拟定及实施、创新金融产品及商业模式设计。

2、体系内外投融资服务：投融资项目控制、投融资项目资金监管，风险控制。

3、体系内项目投行及资产管理关联服务：基金、信托、集合债、私募债、VC、PE引进，新三板、主板IPO，资产管理服务

4、围绕项目的财顾、法顾服务：分别由蓝石资本合作律所及财税机构专项签约和服务。

5、资本联盟运营及会员管理：

（1）会员来源：各方资源、蓝石资本战略联盟成员及高端会员及关联企业贵宾

创新资本

专业联盟

第 2页 / 共 8页

蓝石资本联盟

（2）资本沙龙：每月度举办会员体系内主题资本沙龙；

（3）会员财富管理服务：会员项目投资及融资服务，与各基金、信托、券商、私人银行、诺亚财富、宜信财富的联合财富管理服务。（4）会员定制及定制代理服务：医养旅居服务：体系内酒店项目的医养旅居增值服务。

（5）其他会员增值服务：国际定制式会员服务：私人飞机、游艇、酒庄的旅行、参观、体验预约及预订服务；会员品鉴及藏品代理服务：会员顶级翡翠、名表、画作、收藏品鉴赏。

第四条 组织结构

云南**投资有限公司

下设：直管：

综合管理部、金融事业部、项目事业部

**资本联盟（CLUB平台）

1、公司职责：投融资平台构建和资源价值兑现

2、岗位设置及岗位职责：

总经办：董事长兼总经理1名，副总经理及董事若干（根据资源并入情况设计）

岗位职责：公司总决策，公司战略制定及实施，资源整合，打造公司投融资团队。

综合管理部：设经理1名

职责：总经理工作协助，与公司相关部门对接行政、人事、财务工作

创新资本

专业联盟

第 3页 / 共 8页

蓝石资本联盟

投行事业部：设总监或经理1名，员工1-2名

职责：金融市场观察，金融产品研究，投融资项目资金监管、金融关联机构对接

项目事业部：设总监或经理1名，员工1-2名

职责：市场研究，行业观察，项目评估，项目投融资管理、投融资项目控制

风控事业部：

职责：项目风险评估及风险控制

虑到业务性质及项目成效，设立决策委员会、投行部两级组织结构，以便于推进工作与企业管理。

成员：由核心成员代表及外围行业专家组成并开展工作 第五条 合作取费及分配制度

1、项目融资顾问费：

（1）单项目融资规模低于5000万元：融顾费用：150万元，建议50万投入项目母公司获取原始股权溢价；

（2）单项目融资规模高于5000万元：融顾费用：200万元，建议100万投入项目母公司获取原始股权溢价；

（3）融资佣金：根据项目复杂程度，取融资金额的2%—5%。

2、项目投资管理费用及溢价激励佣金

（1）项目委托投资管理费：融资过程中以PE或有限合伙企创新资本

专业联盟

第 4页 / 共 8页

蓝石资本联盟

业形式发起项目投资的，按2%—3%/年计提基金管理费（2）基金管理激励佣金：并根据GP设计，以及劣后设计的结构，团队享有超越项目收益部分的激励佣金，视项目情况以60%——80%为区间另行约定。

（3）委托投资管理佣金：特定机构客户或大客户对项目有委托投资的，按照3%收取委托投资管理年费，根据收益目标与资方约定溢价激励模式。

3、项目收益的分配制度（1）项目收益的分配制度：

原则：单项目核算及分配

基于本大资管计划合作形式及特点，可分配项目收益计算公式为：项目收入—综合税费预支10%—项目直接成本预支10%，每阶段回款后进行分配；

（2）项目团队收益的分配原则：

项目团队：按照项目负责制建立项目执行团队。

各董事分项目兼任项目总监，负责整合团队资源完成：项目谈判，签约，工作统筹，项目方案设计，项目实施及监控，客户管理，项目管理，团队管理。

注：财税、法务另有合同的，不参与此项收益分配，未另签合创新资本

专业联盟

第 5页 / 共 8页

蓝石资本联盟

同的，参与此项收益分配。

分配方式：由项目分管董事根据参与人员和贡献大小提出分配方案，根据每阶段回款情况，报股东会审定进行分配，有异议的会上协商后分配；

其中：无论是股东还是其渠道客户推荐资源的，在此项中列支渠道佣金，一般来说是融资金额的1%。（3）股东收益：按照持股比例进行分配

4、合作中涉及的费用及财务处理（1）人员薪金：比照制度执行（2）差旅及公关费用：比照制度执行 第六条 工作制度：

建立例会制度，每周五上午固定例会，其余时间根据项目需要，团队在工作时间配合参与会议及商务活动。

第七条 保密条款

合作期间，各方所提供的项目相关资料属于商业秘密。非经各方及客户同意，任一方不得向其它机构或人士泄露，违约者承担相应法律责任。

第八条 违约责任及赔付方式

1、本协议一经签订，即具有法律效力，各方必须严格遵照执行。创新资本

专业联盟

第 6页 / 共 8页

蓝石资本联盟

若发生任一方违反协议条款的行为，另一方有权依法维护自己的正当权益，并追索赔偿。

2、项目合作中任一方的原因导致项目未能推进或对客户造成损失，责任方必须按照已收取项目费用的双倍对另一合作方进行赔付，同时承担客户相应损失。

3、倘若发生各方无法控制的不可抗力，则可以免除违约责任。第九条 附则

1、本协议一式【五】份，合作方各执【一】份，自各方签章完成之日起生效。

2、本协议任何修改、补充，必须经各方以书面方式进行。

甲方（盖章）：

2014年8月

日

乙方（盖章）：

2014年8月

日

丙方（盖章）：

2014年8月

日

创新资本

专业联盟

第 7页 / 共 8页

蓝石资本联盟

丁方（盖章）：

2014年8月

日

戊方（盖章）：

2014年8月

创新资本

专业联盟

日

第 8页 / 共 8页