专项财务顾问合同

第一篇：专项财务顾问合同

合同编号：

关于为有限公司融资提供

专项财务顾问合同

2011年10月

甲方（委托人）： 有限公司

营业执照号码： 法人代码： 地址：

法定代表人： 职务： 邮政编码： 电 话： 传 真：

乙方（受托人）：

营业执照号码： 法人代码： 地址：

法定代表人： 职务： 邮政编码： 电 话： 传 真： 鉴于：

甲方系依据中华人民共和国法律、法规登记注册的企业法人，是一家致力于水环境污染治理、水资源保护与修复的高新技术企业；乙方系依据中华人民共和国法律、法规登记注册的企业法人，为一家综合投资公司，双方均具有相应的民事行为能力和履约能力。

甲乙双方本着平等、互利的原则，根据《中华人民共和国合同法》及其他有关法律、法规，签订本合同，共同遵照执行。

第一条 服务内容

甲方根据业务发展需要，聘任乙方担任甲方的财务顾问，负责提供以下服务：

1.1 对甲方进行全面分析和研究，根据甲方需求设计适合甲方的融资方案。

1.2乙方根据甲方具体情况,向甲方投资或为甲方推荐有能力为甲方提供融资资金的公司（以下简称“资金方”）共同投资或者由资金方全额投资，为甲方筹集到公司所需资金。资金方以《确认函》由甲方确认为准。

1.3 融资及其相关条件 1.3.1币种：人民币

1.3.2 融资金额：（大写：人民币）1.3.3 融资资金使用期限： 1.3.4 融资总成本：

1.3.5 财务顾问费计算标准：实到融资金额×融资期限（5年）×（15%-融资协议中约定的融资成本年利率）。融资协议是指甲方与乙方、资金方或者甲方与乙方、资金方其中一方签订的融资协议。

1.3.6 乙方为甲方实际融资的金额、期限、融资成本年年利率等内容以甲方与乙方、资金方或者甲方与乙方、资金方其中一方正式签署的融资协议为准。

第二条 财务顾问费用的支付方式

2.1 财务顾问费分为以货币形式支付和以甲方股权形式支付两部分：

2.2 货币形式支付部分 2.2.1 计算及支付方式

甲方在实际收到乙方融资资金之日起3个工作日内以货币方式向乙方支付第一年的专项财务顾问费，金额为：实际融资金额的1%；自甲方收到融资资金届满一年之日起的3个工作日内，以货币方式向乙方支付第二年的财务顾问费，金额与上年相同；以后每年支付的时间和方法以此类推，直至甲方与乙方、资金方或者甲方与乙方、资金方其中一方签订的融资协议终止。

甲方将财务顾问费支付至乙方指定的下述账户： 账 号： 户 名：

开户行：交通银行股份有限公司北京西便门支行

2.2.2 乙方在收到甲方支付的财务顾问费后，应向甲方提供合规的财务顾问费发票。

2.3 以甲方股权形式支付部分 2.3.1 计算及支付方式

股权形式支付金额＝实到融资金额×融资期限（5年）×（15%-融资协议中约定的融资成本年利率-1%）。

应支付给乙方的甲方股权百分比＝股权形式支付金额/甲方股权价格确认基准日的净资产额×100%。

2.3.2股权价格确认的基准日为甲方在实际收到乙方融资资金之日，甲方净资产额由会计师务所出具的审计报告为准。

2.3.3在甲方实际收到乙方融资资金之日起10个工作日内，甲方的股东 与乙方签订股权转让合同并办理完毕工商变更登记。（具体情况需要甲方确认股权转让的主体，同时甲方的全部股东也需要在此协议上盖章或签字，以确认股权支付部分的有效性。）

2.3.4乙方成为甲方股东后，甲方引进新的战略投资者的条件不得优于本合同约定的给予乙方之条件。如在融资资金使用期限届满之

日，甲方仍未能成功上市，则甲方原股东承诺按照届时乙方持有甲方之股权净值（此净值不应低于本协议约定的股权形式支付金额与按照同期贷款基准利率计算的利息之和）一次性付款收购乙方持有的全部股权。

2.4 财务顾问费用收取比例如不足1%的，则财务顾问费将全额按照本条2.1款约定以货币形式进行支付。

2.5 本合同中的甲、乙双方各纳税主体，依照国家法律法规的规定，各自履行纳税人义务。第三条 甲方权利与义务

3.1 甲方有要求乙方提供优质财务顾问服务及知晓融资进度的权利。

3.2 甲方应为乙方完成本合同约定的服务工作给予协作和配合，提供相应的支持，向乙方及乙方提供的资金方提供与服务内容有关的资料，以及必要的工作条件。

3.3 甲方对向乙方及乙方提供的资金方提供的全部资料及信息的真实性、合法性和完整性承担责任。

3.4 甲方在没有征得乙方书面同意的情况下不得单独与乙方提供的合作伙伴（包括但不限于资金提供方、项目合作单位、委托人内部员工等）合作；本协议签订后，资金方或乙方提供的其他合作伙伴与甲方或甲方的关联方的每一次合作，均视为乙方成功为甲方提供财务顾问服务，乙方有权要求甲方按照本合同中约定的比例向乙方支付财务顾问费或要求甲方按照本协议第八条约定承担违约责任。

甲方的关联方指甲方的股东、实际控制人、高级管理人员及与甲方、甲方的股东、实际控制人、高级管理人员存在股权关系或实际控制关系或其他关联关系的个人、企业或其他组织。

3.5 甲方应按本合同第二条的约定向乙方支付财务顾问费。

3.6如乙方在本合同规定期限内，按照本合同第一条约定的融资条件提供了适合的资金来源，甲方应当予以接受。

第四条 乙方权利与义务

4.1 乙方有权真实、准确、及时、完整地知晓各种与顾问服务有关的信息、资料。

4.2 乙方有权按照本合同第二条的约定向甲方收取财务顾问费。4.3 乙方应按照甲方要求提供有关甲方的信息及资料，并保证所提供的信息及资料及时、准确、真实、完整。

4.4 乙方应依据本合同第一条约定提供相关服务。

4.5 融资成功后，甲方应优先选择乙方作为甲方上市财务顾问（提供财务顾问期间具有排他性），负责有关上市的方案设计并引进并协调券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构工作；该部分财务顾问费用以双方另行签订的财务顾问合同为准。

第五条 免责条款

乙方就本合同约定的服务内容，向甲方提供业务所需的资金渠道、业务信息，并提交相关方案、建议、报告、意见等顾问服务文件，在甲方同意或认可并实施以后，只要乙方在工作中尽到适当合理的审慎义务，则乙方对该方案、建议、报告、意见等实施的后果不承担任何责任。

第六条 知识产权的约定

乙方提出的上述顾问服务报告、建议、方案、意见等顾问服务文件，甲方可以自由决定采用顾问文件的部分或全部。但该文件的知识产权归甲、乙双方共同所有，任何一方未经他方同意，不得向任何第三方披露该顾问服务文件的内容。

第七条 信息资料的保密及所有权

7.1 一方向另一方提供的所有资料及信息，接受方应承担保密责

任，并保证接受方工作人员亦承担保密责任。

7.2 保密信息接收方应限定其知晓有关资料及信息的范围及人员，并保证非经协议双方书面同意，不向该范围及人员以外的人员和第三方披露有关资料和信息。

7.3 本条所指保密责任在本合同履行期间及本合同第十二条规定的终止日期之后的一年内继续有效；如该等资料或信息已被合法公开披露，则保密责任同时解除。

7.4 因违反上述规定而给对方造成损失时，违约方应当按守约方的实际损失承担赔偿责任及其他责任。

7.5 甲乙任何一方依据本合同从对方取得信息、数据或其他任何形式的资料归对方所有，在本次顾问服务工作完成或者本合同终止以后，如对方提出要求，应当及时归还对方。

第八条 违约责任

8.1.1 甲方逾期支付财务顾问费，每逾期一日，应按应付而未付金额的千分之五向乙方支付违约金。

8.1.2 甲方及甲方股东违反2.3款关于股权形式支付财务顾问费的约定，甲方的股东未在甲方实际收到乙方融资资金之日起10个工作日内与乙方签订股权转让合同并办理完毕工商变更登记的，每逾期一日，应按股权形式支付财务顾问费金额的千分之五向乙方支付违约金。

8.2 如甲方或甲方的关联方在没有征得乙方书面同意的情况下单独与乙方提供的合作伙伴（包括但不限于资金提供方、项目合作单位、乙方内部员工等）合作，则甲方须承担违约责任，并支付违约金。违约金按甲方单独与乙方提供的合作伙伴合作金额的5%收取。

8.3在本合同规定期限内，如甲方拒绝接受乙方按照本合同第一条约定的融资条件提供的适合项目资金，则甲方须承担违约责任，并支付违约金，违约金计算标准：拒绝项目资金总额×5%。

8.4若甲方单方违约或因甲方责任导致甲方与乙方提供的资金方签订的融资协议无效、被解除或终止的，则仍须支付本合同第二条约定之全部财务顾问费用，并支付违约金及乙方为避免损失而支出的合理费用（包括但不限于乙方为追回损失而支付的鉴定、公证费用及律师费用等）。

8.5违约方应依协议约定和法律规定向守约方承担违约责任，赔偿守约方因其违约行为而遭受的所有损失(包括为避免损失而支出的合理费用，包括但不限于乙方为追回损失而支付的鉴定、公证费用及律师费用等)。

第九条 通知和送达

9.1各方在本合同页首列明的地址为各自的通讯地址。一方给予其他方的通知应以专人送达、挂号信函、特快专递、传真及电子邮件方式传送。

9.2 通知在下列日期视为送达日：（1）由专人递送，交付日；

（2）由挂号信函、特快专递传送，收据所示日；

（3）由传真及电子邮件传送，在收到回复码或成功发送确认条的情况下，传送后第一个工作日。

9.3 一方通讯地址或联络方式发生变化，应自发生变化之日起三个工作日内以书面形式通知另一方。

9.4 如果通讯地址或联络方式发生变化的一方（简称“变动一方”），未将有关变化及时通知其他方，变动一方应对由此而造成的影响和损失承担责任。

第十条 协议的履行、修改、变更和解除

10.1 本合同生效后，双方应认真履行协议义务，任何一方不得擅自修改、变更或解除。

10.2 本合同签订后，甲乙双方如有未尽事宜，可另行签订补充协议，该补充协议作为本合同的有效组成部分，与本合同具有同等法律效力。

第十一条 不可抗力

11.1 本合同所称不可抗力事件是指不可抗力受影响一方不能合理控制的，无法预料或即使可预料到也不可避免且无法克服，并于本合同签订日之后出现的，使该方对本合同全部或部分的履行在客观上成为不可能或不实际的任何事件，包括但不限于水灾、火灾、旱灾、台风、地震、及其他自然灾害、交通意外、罢工、骚动、**及战争(不论曾否宣战)以及政府部门的作为及不作为、黑客袭击等。

11.2 如因不可抗力事件致使任何一方不能履行或不能完全履行本合同时，该方应立即将该等情况以书面形式通知对方，并在该等情况发生之日起七个工作日内提供详情及本合同不能履行或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效证明。

11.3 如因不可抗力事件，一方部分或全部不能履行本合同项下的义务，将不构成违约，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期间应予中止。不可抗力事件或其影响终止或消除后，该方须立即恢复履行各自在本合同项下的各项义务。如不可抗力事件及其影响持续30日或以上并且致使协议任何一方丧失继续履行本合同的能力，则任何一方有权决定终止本合同。

11.4 若因国家政策或法律、法规、规范性文件在本合同签订后发生调整而致使直接影响本合同的履行或者是不能按约履行时，协议双方均无过错的，不追究协议对方在此事件发生后未履行约定的违约责任，按其对履行协议影响的程度，由双方协商决定是否解除本合同或者延期履行协议。

第十二条 本合同的生效及终止

12.1 本合同一式贰份，具有同等法律效力，甲、乙双方各持壹

份。

12.2本合同自双方法定代表人或其授权代表签字盖章之日起生效，自双方法约定的义务履行完毕之日起即告终止。本条规定不影响本合同第七条规定的保密义务。

12.3 自本合同签订生效之日起三个月内，如乙方未能提供适合的资金方，则本合同自动失效，双方互不承担违约责任。但若适当延长时间融资事宜可以达成，甲乙双方可以另外签订补充协议，以促成甲方与乙方提供的资金方合作。

如在本合同签订生效之日起三个月内，乙方提供适合的资金方，则本合同有效期限自动延长至甲方与乙方提供的资金方间的合作期限届满之日及甲乙双方履行完毕本协议约定义务和责任之日（以两者中的后者为准）。

第十三条 争议的解决

本合同执行过程中发生的争议，首先应由双方友好协商解决；友好协商不成按下述第（1）种方式解决：

（1）提请北京仲裁委员会依照当时有效的仲裁规则进行仲裁；（2）依法向受托人所在人民法院通过诉讼解决。第十四条 附件及附则

确认函、甲方或其关联公司与乙方推荐的资金方签订的合同或其他法律文件作为本合同的附件，为本合同不可分割的部分，与本合同具有同等的法律效力。

（本页以下无正文）

甲方（盖章）：有限公司

法定代表人或授权代表（签字/盖章）：

乙方：

法定代表人或授权代表（签字/盖章）：

甲方股东（签字/盖章）：

年 月

日

第二篇：财务顾问合同

财务顾问合同

聘请方：（以下称甲方）受聘方：********会计师事务所有限公司（以下称乙方）甲乙双方就税务筹划服务事宜，经充分协商，达成如下协议：

第一条：双方合作

甲方聘请乙方为其提供税务筹划的法律服务，对此乙方表示同意。

第二条：双方联系人

乙方指定作为甲方税务筹划的联系会计师和主承办会计师，甲方指定作为乙方的工作联系人。

第三条：工作范围

1.提供企业涉税事项咨询；

2.应甲方要求，为其提供企业财务人员税务筹划知识的培训，介绍税收政策在企业的具体运用；

3.提供企业营销方案的设计、业务合同的签订、经营方式的安排等日常经营管理中税收因素的分析和改进建议；

4.筹划企业经营，起草涉税文书。

5.甲方企业范围内的财务管理咨询。

6.甲方企业范围内的账务处理指导。

第四条：费用及支付

甲方应按年向乙方支付税务筹划费用元，此费用应在20年月日之前交纳。

第五条：专项服务

甲方有下列事项需要乙方提供专项服务的，另行收费，但应予以优惠。

1.提供企业发展战略方案设计中涉及的企业设立、合并、分立，重组、筹资、投资、人力资源管理、发展战略等业务的税收因素分析、税务筹划

方案设计；

2.代理税务行政复议与诉讼。

3.在项目可行性研究阶段对涉及的税收政策、税收负担、节税空间出具涉税论证报告。

4.银行及其他金融机构融资咨询。

第六条：相互报告

1.甲方应尽其所能，向乙方提供具体涉税事项的证据或相关资料，并确保其真实、准确、完整。

2.应定期对甲方进行回访，并向甲方汇报前一阶段的工作情况，帮助甲方在经营活动中所涉及的税收因素进行分析，必要时为其出具书面材料。

3.工作地点在甲乙方所在地均可，工作方式可灵活，但应事前相互告知。

第七条：保密条款

对涉及到双方特别是甲方的经营、财务及重大项目的商业秘密，另一方应予以保密。除非法律有明确规定，否则一方对外披露必须取得另一方的书面同意。

第八条：期限

本合同期限1年，从20年月日至20年月日。合同期满后，如双方续签，可以提前磋商。

第九条：其它

本合同一式两份，双方签字生效。

甲方：（签章）乙方：（签章）

年月日年月日

第三篇：财务顾问合同

财务顾问合同

委托方（甲方）：

受托方（乙方）：

为进一步提高企业财务工作能力，健全相关制度，充分理解、运用国家有关政策，甲方决定在企业日常经营管理中聘请乙方作为常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。

一、财务顾问服务范围

乙方提供的常年财务顾问主要为日常咨询服务。日常咨询服务主要包括以下两方面的内容：

1、政策法规咨询：乙方利用自身优势及时向甲方通报国家发布与甲方经营相关的财务政策、法规等，并为甲方提供相关的财务法规、政策咨询服务，帮助企业财务人员正确理解与运用。

2、财务咨询：为甲方提升财务管理能力、正确核算企业经营成果、税务策划、完善相关财务制度、融资安排等提供财务咨询。

日常服务不含专项顾问服务。所谓专项顾问服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的顾问服务，如提供财务经济活动分析报告、设计完整的财务核算制度、设计完整的内部控制制度、税务代理等。甲方若须乙方提供专项顾问服务，双方应另行签订合同。

二、服务方式及咨询问题答复时间

双方根据实际情况，可实行利用电话、网络、会晤等方式对相关问题随时进行沟通。为确保服务质量，乙方每月至少应一次到甲方公司所在地进行实地调研，了解或解决相关问题。

乙方在接受甲方咨询业务时，一般情况下必须在取得必要财务相关资料后4天内答复问题，若较为复杂的问题则可视情况而定。

三、财务顾问费用

根据双方议定，甲方每年支付日常财务顾问费10000元，超过一年时间部分1的费用按超时比例计算。财务顾问费用的支付时间为合同签订盖章后先预付5000元，签订合同后第七个月支付剩余的5000元。若在赣州章贡区外执行相关服务，甲方应按实际支出额承担乙方差旅费。

四、双方的权利与义务

㈠、甲方权利与义务

1、甲方有权就有关税务处理、编制财务报表、政策法规等问题向乙方咨询并要求及时解答。

2、对提供的全部资料的真实性、合法性和完整性承担责任。

3、为财务咨询工作提供必要的条件，配合乙方顺利完成财务咨询工作。

4、按照约定条件及时足额支付财务顾问费用。

㈡、乙方权利与义务

1、有权查询与财务咨询工作相关的资产及合同、协议、原始凭证等有关资料。

2、有权与相关人员座谈了解有助于财务咨询工作的事项。

3、按照约定时间完成财务咨询工作。

4、对在执行业务过程中知悉的商业秘密保密。

五、财务咨询的使用范围

乙方向甲方提供的财务咨询服务，仅供甲方在企业内部使用，对因使用不当造成损失的，乙方不承担任何责任，由此给乙方造成的损失，应由甲方负责赔偿。

六、财务顾问合同的有效期限

本合同一式两份，甲乙双方各执一份，并具有同等法律效力，本合同自签订之日起生效，有效期从2006年11月22日至2007年12月31日。

七、其他事项

其他未尽事宜，双方协商解决。

甲方（公章）：乙方（公章）：

代表人：（签字）代表人：（签字）

年月日

第四篇：财务顾问合同[经典范本]

财务顾问合同

（编号：CWGW2011×××）

本合同由下列双方订立：

甲方（聘任方）：某某有限责任公司

地址：

邮编：

电话：

传真：

乙方（受聘方）：某某投资管理有限责任公司

地址：

邮编：

电话：

传真：

甲、乙双方经友好协商，就甲方聘请乙方担任改制重组暨私募融资的资本运作财务顾问事宜，达成如下协议：

第1条 总则

1.1 甲、乙双方在履行本合同过程中均须以中华人民共和国的法律法规为依据，任何一方均无权要求另一方从事法律法规所禁止的行为；

1.2 甲乙双方应秉持平等互利、诚实信用的基本原则，忠实履行各自的义务，不得采取欺诈胁迫、恶意串通第三方以及其他非法手段来损害对方的利益或者为己方牟取不正当利益；

1.3 甲方应尽力支持、信任乙方的工作。乙方应以正当、合理谨慎的方式来处理受聘业务，尽力维护甲方的商业利益，并保证财务顾问意见合乎法律法规、商业惯例。

1.4 乙方在其服务过程中以口头或者书面形式向甲方提供的所有咨询、建议、策划意见等，均不构成对甲方的实质性约束，是否采用由甲方自行决定，乙方亦不对甲方据此行事所产生的法律后果承担任何责任。

第2条 财务顾问费及支付方式

2.1 顾问费用包括企业调查费、人工成本等。

2.2 顾问费用的收取分为两部分，即改制和私募的前期准备两项合并收费元，（大写：人民币萬圆整）。私募融资按实际融资额的3%提取费用。上述费用包括乙方项目人员到北京的差旅费住宿费，但不包括项目人员因项目需要由北京前往上海以外的其他地方的差旅住宿费。私募融资费用包括由其它中介协助取得融资的费用，某某投资管理有限公司对此只留取%的安排费，其余%的费用转付给相关中介。/ 5

2.3甲方应按照下列方式向乙方支付顾问费用：

2.3.1 协议签署后，乙方正式进场工作之日起 5个工作日内支付元；

2.3.2 乙方完成公司改制报批材料的制作并报相关部门之日起 5个工作日内支付元；

2.3.3 有关报批材料获得相关部门的批复并获得甲方股东大会批准后 5个工作日内支付

元；

2.3.4 剩余款项在乙方协助公司完成私募融资商业计划书的制作并经公司确认后 5个工作

日内支付完毕。

2.3.5 私募融资的费用在公司本次融资结束后 5个工作日内一次性支付完毕。

2.4 甲方应按照下列银行账户向乙方支付顾问费用：

户名：某某投资管理有限公司

账号：

开户行：银行支行

第3条 财务顾问内容

甲方聘请乙方担任甲方改制私募的财务顾问，主要包括以下内容：

3.1财务顾问尽职调查；

3.2协助甲方制定合理的改制重组方案；

3.3协助甲方协调各中介机构的工作；

3.4提供公司价值分析报告，对公司全面估值；

3.5协助甲方制作私募融资商业计划书；

3.6协助甲方寻找潜在投资人并进行初步评估；

3.7协助甲方对候选投资人进行尽职调查；

3.8协助甲方与候选投资人进行谈判，达成交易；

3.9其他需要乙方协助的工作事项。

第4条 甲方的权利和义务

4.1有权要求乙方及时完成本合同第三条所述各项工作；

4.2应向乙方及时如实地提供乙方从事财务顾问工作所必须的相关资料，并对所提供资料的真实性、准确性、完整性负责；

4.3应为乙方提供履行本合同所必须的办公场地、设备等工作便利；

4.4对乙方出具的财务顾问报告（如有的话），承诺只用于乙方所事先同意的用途，未经乙

方同意不应使用于其他用途；

4.5应按照本合同的约定向乙方支付财务顾问费用。

第5条 乙方的权利和义务

5.1有权按照本合同的约定收取财务顾问费用；

5.2有权要求甲方提供从事财务顾问工作所必须的相关资料和办公场地、设备等工作便利；

5.3应指派下列人员组成工作小组：刘备、关羽、张飞。乙方委派的人员发生变动时，应征

得甲方同意，并将变动后名单书面通知甲方，接替人员应具备与前任相当的专业技能并承诺完全接受前任工作；

5.4应确保项目人员达到履行其职责所需的专业胜任能力，以应有的职业谨慎和勤勉尽责的态度执行财务顾问业务；

5.5严格依甲方的授权履行财务顾问职责，不得进行超越甲方的授权范围或任何有损甲方利

益的行为；

5.6对甲方提供的保密资料负有保密义务。

第6条 合同的变更与解除

6.1本合同未经双方书面同意，任何一方不得予以单方面变更和解除。

6.2如果本合同任何条款因与国家新颁布的法律法规不符而无效，不影响本合同其他条款的效力。在出现这种情况时，双方应立即协商，谈判修改该条款。

6.3如果因地震、火山爆发、台风、水灾、风灾等自然灾害、战争、罢工等一方或双方当事

人不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力因素，导致本合同无法履行，任何一方均可解除本合同，双方互不承担违约责任。但受到不可抗力影响的一方应及时将事件的发生通知另一方，并采取适当措施防止损失的扩大。在此情形下，除非双方另行约定，甲方无须支付剩余顾问费用，乙方已收取的顾问费用不予退还。

6.4乙方在有充分证据证明甲方提供虚假、严重误导的财务顾问工作所需要的有关情况和资

料时，可以书面提出解除本合同。在此情形下，除非双方另行约定，乙方已收取的顾问费用不予退还。

6.5甲方在有充分证据证明乙方未以谨慎、诚实、勤勉尽责的态度提供服务，不遵守职业规

则或甲方的建议，可以书面提出解除本合同，并要求乙方退还已支付的顾问费。

第7条 保密义务

7.1乙方承诺，乙方对其人员获悉的关于甲方的保密资料承担保密义务。

7.2本合同所指“保密资料”意为乙方人员在聘任期间通过书面材料中披露的或者通过参看

场地、装备或设备看到的资料，且该资料不为公众所知悉、能为甲方带来经济利益、具有实用性并经甲方采取了保密措施。

7.3在下述情況下，乙方的保密义务不适用或終止：全部或部分有关资料(1)在透露给乙方

时可公开得到或因其他原因已进入公有领域；(2)非因乙方的行为遗失而在随后为公众所知；(3)在按照本合同提供给乙方之前已为乙方占有的 ；(4)乙方可在不保密的条件下自除甲方及其关联公司或其各自的有关人员外的来源获得的。

7.4如果国家司法、行政机关根据法律、行政法规的规定要求乙方透露任何保密资料，乙方

可仅将须依法透露的有关资料的任何部分透露给上述国家司法、行政机关而无本合同项下任何责任。

第8条 违约责任

8.1除6.3、6.4及6.5规定的情形以外，任何一方未经对方同意，不得提前解除本合同，否

则该方应向对方支付相当于顾问费用总额10％的违约金。

8.2甲方逾期支付顾问费用，每逾期一日，应按应付金额的1‰向乙方支付逾期违约金。

8.3乙方违反本合同项下的保密义务或乙方未按甲方的要求在合理的时间内及时地提供服务，乙方应赔偿甲方由此而遭受的损失，最高赔偿上限为乙方本次财务顾问实际收取的费用总额。

第9条 法律适用和争议解决

9.1本协议受中华人民共和国法律管辖并依其解释。

9.2对由于本合同引起或与本合同有关的任何争议，双方应尽最大努力通过友好协商解决；

如协商不成，任何一方有权向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁，仲裁地点在北京。

第10条 通知

10.1 任何一方向另一方发出本合同规定的任何通知，均应以中文书写，以邮寄或者传真形式

发出。按本合同规定发出的通知，信件递交邮局后7日视为收件日期；如以传真方式发出，发出后1个工作日视为收件日期。

10.2一切通知均应发往下列有关地址，直至向另一方发出书面通知更改地址为准：某某有限责任公司（甲方）：

地址：_____________________________________________邮编：_________

电话：_________________________传真：_____________________________

收件人：_______________________

某某投资管理有限公司（乙方）：

地址：_____________________________________________邮编：_________

电话：_________________________传真：_____________________________

收件人：_______________________

第11条 附则

11.1 任何一方没有行使其权利或者没有就对方的违约行为采取任何行动，不应被视为对权利的放弃或者对追究违约方责任的放弃。任何一方放弃针对对方的任何权利，或者放弃追究对方的任何过失，不应被视为对任何其他权利或追究任何其他过失的放弃。所有放弃均应以书面形式做出并按第10条有关规定送交对方。

11.2 本合同所有附件及日后双方签署的任何补充协议均为本合同不可分割的组成部分，具有

同等法律效力。

11.3 本合同经双方法定代表人或授权代理人签字并加盖单位公章后生效。

11.4 本合同一式四份，双方当事人各执两份，具有同等法律效力。

（本页无正文）

甲方：(盖章)某某有限责任公司法定代表人(授权代理人)：

__________年______月______日

乙方：(盖章)某某投资管理有限公司 法定代表人（授权代理人)：

__________年______月______日

第五篇：财务顾问合同[定稿]

常年财务顾问合同范本

甲方： 法定代表人： 地址：

乙方：

有限公司 法定代表人： 地址：

根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规的规定，甲方决定在企业改制、收购兼并、管理层收购（MBO）、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。

一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用

乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。日常咨询服务为基本服务；专项顾问服务为选择性服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。

（一）日常咨询服务 服务内容

1、政策法规咨询：乙方利用本公司财务顾问网络及时发布与资本运营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。

2、企业项目发布：乙方利用自身的资源优势，及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的网站进行项目的发布和推介。

3、财务咨询：为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询，推介创新业务品种，为客户资金风险管理和债务管理提供财务咨询。

4、投融资咨询：当企业进行项目投资与重大资金运用时，或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的投融资咨询服务。

5、产业、行业信息与业务指南：乙方利用本公司网站提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告，并为甲方提供自身经营所涉及的业务指南。

服务方式

1、为提高日常咨询服务的效率、降低成本，双方同意以乙方的网站（http://）作为日常咨询服务的主要渠道。甲方通过乙方网站提交项目发布需求和顾问咨询需求，乙方通过网站平台发布日常咨询服务之相关信息和咨询意见等。

2、双方根据实际需要，可采用实地调研考察、定期举办培训研讨会和双方会晤等交流方式。

财务顾问费用

1、乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，按向甲方收取日常咨询服务费用共计人民币 万元整。在本协议签定后10日内一次性支付，付款方式为银行转帐。乙方帐号： 户名： 有限公司 开户银行：

2、双方认为需要进行实地调研、定期培训或双方会晤等交流方式，由甲方负担实际发生的费用。

（二）专项顾问服务 服务内容

1、财务分析报告：公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析；财务指标预测和敏感性分析；资本运营和经营管理情况分析。

2、独立财务顾问报告：为企业（上市公司）关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。

3、直接融资顾问：包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实施。

（1）企业融资：依据企业需求、市场状况，为企业量身定做融资方案，包括私募、IPO、增发、配股、可转债、公司债券等，并负责编制有关文件，协调承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构开展工作，协助报批和实施。（2）项目融资：协助企业编制项目融资的商业计划书，组织项目融资推介，安排商务谈判并促成交易。

4、企业重组顾问：为企业股份制改造、资产/债务重组设计方案，编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务，并协调其他中介机构。

5、兼并收购顾问：为企业兼并收购境内外上市公司（或非上市公司）物色筛选目标公司；实施尽职调查；对目标公司进行合理评估，协助分析和规避财务风险、法律风险；协助制定和实施并购方案；设计和安排过桥融资；协助与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。

6、管理层收购（MBO）及员工持股计划（ESOP）：管理层和员工持股方案的设计；收购主体的设计和组建；收购融资方案设计和支持；相关部门的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。

7、投资理财：为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务；帮助企业进行资本运作和投资理财，实现一级市场和二级市场联动收益；

8、管理咨询：针对企业的行业背景和发展现状，为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询；协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。

服务方式

1、专项顾问服务的方式，由双方根据实际需要另行签署协议确定。财务顾问费用

1、甲方需要乙方提供专项顾问服务时，由双方另行签订协议，明确专项顾问服务的具体内容和收费金额，乙方承诺对甲方按低于非会员客户10%-20%的优惠标准收取专项顾问费用。

二、双方的责任和义务

（一）甲方的责任

1、配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。

2、向乙方提供有关企业改制、兼并收购、管理层收购（MBO）、资产重组、资产管理和投融资等资本运营方面顾问咨询所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完整。

3、按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和相关费用。

4、正确使用乙方提供的网站，妥善保管用户密码，不得转让给第三方使用。

5、甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供（披露）乙方提交给甲方的材料与文件，以及转载从乙方网站上获得的信息。

（二）乙方的义务

1、乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。

2、乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益。

3、乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作，负责建立维护本公司网站，确保其正常运行。

4、乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的材料与文件。

三、协议的效力与违约责任

1、本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。

2、任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约责任。

3、本协议一式肆份，双方各执贰份。未尽事宜，经双方磋商后，可另立补充协议，具有同等法律效力。

4、本协议自双方签字盖章之日起生效，甲方按本协议约定支付日常咨询服务年费后，乙方向甲方交付会员用户名和密码，开始为甲方提供顾问服务。

5、本协议有效期一年。

甲方（公章）： 乙方（公章）：

法定代表人（或授权人）： 法定代表人（或授权人）：

签约日期：