财务顾问协议(居间人--定稿)1.0

第一篇：财务顾问协议(居间人--定稿)1.0

财务顾问协议

甲方：****有限公司

法定代表人：

法定住所：

联系电话：

乙方：**投资管理有限责任公司

法定代表人：

法定住所：

联系电话：

鉴于：

甲方作为**股份股份有限公司（以下简称“**股份”，代码：******）债权人，负责引进优质资产对**股份进行资产重组，实现国有资产保值增值。乙方作为具备丰富资源的财务顾问公司，愿意接受甲方委托，担任**股份资产重组、借壳上市以及相关资本运作的财务顾问，为甲方负责的本次上市公司重组优选重组资产、优化上市公司资产质量、实现国有资本保值增值提供顾问服务。为此，甲乙双方本着友好协商、平等互利的原则，达成如下专项顾问协议（以下称为“本协议”），以供共同遵照履行。

一、甲方责任

1、甲方指定专人或成立工作小组，积极协调和推进促成**股份资产重组的相关事宜。

2、甲方在整个工作程序中享有最终的选择权、决定权和执行权，并为相关决策负责。

3、按本协议的第三条，及时向乙方支付相关费用。

4、不跨越条款：甲方不可单独或通过第三方跨越乙方，与乙方直接或间接介绍的标的公司等意向方或该意向方转介绍的其他上市公司达成合作，否则视为乙方成功提供了服务，甲方仍须按协议约定支付乙方居间报酬服务费。

二、乙方责任

1、按照甲方设定的条件，寻找合适的优质资产对**股份进行资产重组，并参与甲方及**股份与相关资产方（及其股东）的会面，协助甲方与其谈判；

2、动态调整谈判方案，为甲方提供应对计划；

3、应甲方具体要求提供其它与本项目直接相关的其他咨询服务。

三、费用及支付

甲方同意，若乙方推荐的相关资产由**股份收购，则甲方按交易总额（含股份支付、资产对价及现金支付等支付方式）的1%向乙方支付财务顾问费用，且不低于2000万。

甲方应在**股份完成对相关资产收购事宜后5日内将上述财务顾问费一次性全额支付到乙方指定的账户。

四、保密

双方应对本协议所涉及的各项内容保守秘密，任何一方及其代理人、雇员等均不得以任何形式对外泄漏有关本协议的任何细节，且不得发布任何不利于对方及项目的言论，否则给一方造成的损失由泄密方应当承担。

五、终止

有下列情形之一的，本协议即告终止：

1、本协议已按条件得到履行；

2、双方协商同意终止本协议。

3、本协议签订后一年内无实质性进展的。

六、法律适用与争议解决

1、本协议的签署、履行与争议解决适用中国法律。

2、本协议下发生的任何纠纷，应首先通过友好协商方式解决，协商不成，则提 2

交任何一方所在地法院解决。

七、附则

1、本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效，未尽事宜，由双方签署补充协议。补充协议与正式协议具有同等法律效力。

2、本协议壹式贰份，双方各执壹份，具有同等效力。（正文结束）

甲方： 乙方：

法定代表人（授权代表）： 法定代表人（授权代表）：（签字）（签字）

年 月 日 年 月 日

第二篇：财务顾问协议(居间协议)

财 务 顾 问 协 议

甲方： 法定代表人： 住所：

乙方： 法定代表人： 住所：

为建立良好的合作关系，促进双方的共同发展和长期合作，甲乙双方本着“平等互利、相互支持、诚实信用”的原则，经友好协商，双方就甲方委托乙方为其提供财务顾问服务事宜达成如下协议，以资共同遵照执行： 1 委托事项及委托内容

甲方委托乙方且乙方接受委托，为甲方提供财务顾问服务，包括但不限于如下服务：

1.1 对甲方的财务指标、经营状况、风险防范等方面进行分析，提出促进企业改善财务管理的意见或建议，降低财务成本，提高企业经营效益。1.2 为甲方提供银行存款管理、应收账款管理、固定资产投资管理等咨询和方案策划。

1.3 帮助甲方调整债务结构、降低财务费用。

1.4 为甲方提供所在行业的调查分析报告、日常金融信息咨询、企业资信调查、金融新产品的推介等方面的服务。

1.5 提供资产评估包括甲方有行资产和无形资产的评估咨询服务。1.6 评估并推荐各种融资信息，对商业贷款、银团贷款、股东担保融资、项目融资等有关政策和报批程序及组织程序提供咨询。

1.7 根据甲方需要，为甲方提供相关长期融资和短期融资的市场动态、利率及汇率变化趋势预测的咨询。1.8 其他顾问服务。2 委托期限

甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的 壹 年；如一方提出延长此协议约定的期限，需在上述期限届满之日前一个月书面通知另一方并取得另一方书面同意。3 甲方的责任和义务

3.1 就乙方承办委托事项及时向乙方提供必要的要求和真实准确文件资料； 3.2 配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件； 3.3 根据本协议约定及时向乙方支付财务顾问费用；

3.4 甲方基于其独立判断做出融资决策，其融资风险由甲方自行承担； 3.5 甲方同意甲方本身及其关联人均受本协议的约束，其关联人进行本协议项下的交易均视为甲方的行为。乙方的责任与义务

4.1 应甲方的要求，派员参加甲方组织的有关会议、提供有关文件资料、书面或口头意见；

4.2 乙方向甲方提交的分析意见、咨询、策划、建议等服务应当符合国家法律、法规、政策的规定和甲方的利益；

4.3 乙方应不定期地向甲方沟通、报告委托事项的进展情况；

4.4 乙方向甲方提供财务顾问服务过程中，应遵守国家法律法规和监管规定，因乙方违法行为所导致的一切后果均由乙方承担；

4.5 接受本协议约束，严格履行本协议项下应尽之义务。5 费用支付

5.1 甲方每年向乙方支付财务顾问费人民币。收取方式为乙方每年一次性收取，甲方于 年12月20日前支付。5.2 前期费用：对于甲方委托的事宜前期尽职调查所产生差旅费、交通费等由甲方负责。

5.3 甲方按约定每延迟一日付款，应向乙方支付相当于应付款项每日千分之五的违约金。

5.4 乙方的银行账户信息如下：

户 名： 开户银行： 银行账号： 保密规定

6.1 乙方及其委派的财务顾问，对本协议的内容及在服务过程中知悉的甲方的商业秘密应予保密。未经甲方事先书面同意，乙方不得向任何第三方提供或披露本协议及甲方提交乙方使用的材料与文件。

6.2 甲方对于本协议的内容及乙方出具的书面报告、意见书及非书面的策划、咨询等服务内容应予保密。未经乙方事先书面同意，甲方不得向任何第三方提供或披露本协议及乙方提交给甲方的材料与文件，6.3 上述保密约定在本协议期限届满或被撤销或解除之后三年内对双方仍具有约束力。

6.4 上述保密义务不适用于如下信息：

（1）公共领域里的信息；

（2）非由于具有保密义务方的原因已经为公众所知的。

（3）由具有保密义务方以外其他渠道被他人获知的信息，这些渠道并不受保密义务的限制。

（4）由于法律的适用、法院或其他国家有权机关的要求而披露的信息。违约责任

甲乙双方同意并承诺，对于因其违反本协议约定而使对方遭受的或与之有关的所有损失，其将向对方做出赔偿，使之免受损害。

凡因本协议所发生的或与之相关的任何争议，应首先由双方友好协商解 决。如自一方提出协商30日内双方协商不能解决或一方不愿通过协商解决的，任何一方均可将该等争议向原告所在地人民法院起诉。8 本协议的变更、解除、终止

8.1 本协议未尽事宜经双方协商一致后，双方可另行签订补充协议或以确认函形式予以确定，所签补充协议和确认函与本协议不一致的，以所签补充协议和确认函为准。

8.2 本协议经双方协商一致后可以变更、解除或终止。

甲方（公章）： 法定代表人：

乙方（公章）： 法定代表人：

年 月

日

第三篇：期货交易居间人协议

期货交易居间人协议

甲方：上海东亚期货经纪有限公司乙方：

住所：上海市浦电路500号期货大厦2203室住所：

邮政编码：20122邮政编码：

身份证号码：

移动电话：

为规范甲方的期货居间人的居间经纪行为，维护期货交易有关各方的合法权益，控制市场风险，双方经协商，特订立本协议。

第一条 乙方认同甲方指定的期货居间人管理制度，并保证严格遵守。

第二条 乙方与甲方没有隶属关系（包括但不限于劳动、劳务以及其他任何形式的聘 用），亦不是与甲方订立期货经纪合同的当事人。甲、乙双方的权利、义务由本协议约定。

第三条 乙方享有的权利：

1、居间协议的规定，为甲方从事客户开发。

2、乙方居间成功后（签署期货经纪合同并且资金到位），有按本协议约定向甲方 获取约定佣金的权利。

第四条 应尽的义务：

1、遵守国家的法律、法规和政策。

2、参照执行《期货从业人员执业行为准则》等有关规定。

3、遵守甲方的相关规章制度。

4、须遵守居间服务准则。

忠实准则：必须遵诚实信用原则，忠实履行自己的中介义务，积极促成投资者与甲方签订期货经纪合同，不得阻挠妨碍投资者与甲方的签约活动，不得损害投资者的合法权益。告知义务：如实向签约双方告知有关签订合同事项，特别要向投资者阐述从事期货存在的风险，如提供《风险揭示说明书》等，不得故意隐瞒投资期货的风险或故意扩大期货的收益，不得做不实、误导的广告与宣传，更不允许进行欺诈活动。

不作为准则：不得为《期货交易管理暂行条例》第三十条规定的单位和个人介绍、提供签订《期货经纪合同》的机会。

禁止越权代理：乙方仅作为提供“报告订立合同的信息或者提供订立合同的媒介服务”；无权代理签订《期货经纪合同》；若无客户正式书面授权书，无权代签交易月报，无权代理客户委托调拨资金。

保密准则：乙方应按约定为期货公司保守商业秘密，为投资者保守商业秘密及个人隐私，不得泄露或转递给他方。

实名原则：在从事期货中介业务时，乙方不得隐瞒身份。同时必须向本公司提供客户的真实身份。

第五条：乙方进行开发客户的居间活动费用有乙方自行承担。

第六条：甲方代扣乙方佣金收入税收

第七条：乙方应当提供真实详细的个人资料，包括个人情况简介、通讯地址、联系电话、工作单位、身份证复印件等。

第八条：乙方与甲方签订居间合同后，方可进行居间业务，并据此行使有关权利，承担有关义务，接受甲方有关期货居间人管理制度的约束。

第九条：在甲方与乙方介绍的客户签约时，乙方必须安排客户与甲方直接见面，以

确保期货经纪合同的真实性。

第十条：本协议体现的基本特征是中介及有偿性，是一份独立的合同。

第十一条： 乙方有义务协助甲方完成其居间的客户对月结算单的确认工作。乙方居间的本地客户必须在次月十五日前完成月结算单签返甲方工作，异地客户必须在次月二十日前完成结算单签返甲方工作，如客户不签返，乙方同意甲方暂扣乙方佣金发放，直至月结算单确认后为止。

第十二条：乙方服务费比例见附表。

第十三条：乙方有以下行为之一的，甲方有权单方面终止居间合同：

1、利用甲方居间人身份变相非法集资或融资的。

2、以甲方居间人的名义从事期货居间以外的经纪活动的。

3、利用客户的资金、帐户，直接为本人或客户或其他人从事期货交易的。

4、向客户作获利保证或共担风险承诺的5、为客户提供集中交易场所，以甲方的名义设立经营服务网点的。

6、其他违法法律、法规及有关规章制度的行为。

7、其他有损于东亚期货公司利益和客户利益的行为。

8、误导他人使他人相信其是甲方的工作人员，或明知他人对其身份有误解，而

不澄清的。

第十四条：乙方应认真按照相关法律、法规、以及本公司指定三位《期货居间人管理制度》和本协议的相关规定进行自律管理。发生纠纷时，应及时与有关服务方进行沟通，积极解决。违反居间协议及有关规定，后果严重的，除应承担相应责任外，甲方将通过中国期货业协会网站在业界予以通报，同时向监管部门备案，请求监管部门依法采取必要措施进行规范。

第十五条：《上海东亚期货经纪有限公司居间人管理办法》、《服务费比例》本协议附件，与本协议具有同等法律效力。

第十六条：本协议自签署之日起实施。

甲方： 上海东亚期货经纪有限公司乙方：

授权盖章：

签署日期：

第四篇：财务顾问协议范本

融资顾问服务协议

委托方：（以下简称“甲方”）注册地址：

法定代表人：

受托方：亚洲美银资本（以下简称“乙方”）注册地址：

法定代表人：

一、项目背景

1、甲方是一家专注于中国区的专业性产业投资公司。

2、乙方在协助企业寻找投资者、及协助投资者寻找投资项目方面拥有丰

富的经验和专业的判断力，在中国境内拥有广泛的客户资源。

3、甲方确认：在本协议签署前，甲方已经接受了乙方推荐的某公司之引

入投资人(含增资和/或受让老股东股权)项目（以下简称“项目”或“目标公司”），乙方已经向投资项目的所有者引荐了甲方，并且乙方正在尽力协助甲方对项目进行分析和评估，正在协助甲方与投资项目所有者进行谈判。

在此背景下，甲方同意委托乙方就目标公司或其控股的或关联的公司之增资和/或受让目标公司老股东股权项目（以下简称“项目”）提供一系列相关服务（以下简称“委托”）。

二、服务计划

乙方在本委托中提供的服务内容如下：

1、乙方已经对项目有初步判断，并对该项目进行前期的接触和了解；

2、准备该项目的初步项目介绍，供甲方参考。该项目介绍主要根据项目

企业提供的基础资料编制；

3、在合适的时候安排甲方与项目方会面，进一步介绍该项目的情况并探

讨投资的可能性；

4、作为甲方与项目方之间的桥梁，促进甲方与项目方之间的沟通和谈判，直至交易的最终达成。

三、收费安排

本协议签订之日起，甲方或其关联方（包括信托方）不得逾越乙方就入股目标公司或其控股的或关联的公司股份事宜与其他中介方或直接与目标公司或其控股的或关联的公司进行接触。只要甲方或其关联方（包括信托方）最终获得目标公司或其控股的或关联的公司股权(股份)，不管通过何种渠道获得，均视为通过乙方获得了投资机会，甲方均应向乙方支付本协议规定的共3页 第页 1

财务顾问费用。

乙方从甲方收取的财务顾问费为成功费（“成功费”），乙方具体收费安排如下：

1、如果甲方与目标公司签订了具有法律效力的投资/收购合同，或甲方与

目标公司老股东签订股权转让协议，或其他相同性质文件并生效后，则甲方应按照甲方对该投资项目投资额（“投资额”）(包括在甲方增资情况下计入目标公司注册资本及资本公积等科目的金额总和，在股权转让情况下甲方支付给目标公司老股东股权转让款的总额)的2%(百分之贰)支付乙方或乙方指定的第三人作为成功费。

2、在甲方向目标公司支付投资款后壹拾日内或甲方与目标公司老股东签

订股权转让协议之日起壹拾日内，甲方一次性向乙方或乙方指定的第三人全额支付上述成功费，逾期支付的，每逾期一日另付千分之一的违约金。

3、有效时间

在甲方与项目方初次会面之日起24个月内，如果甲方与备选项目签订了投资/收购合同或其他相同性质文件，则甲方同意该交易是源于乙方的服务并承诺知会乙方有关交易的细节以及根据本条款的规定支付乙方成功费。

四、保密条款

1、双方承诺不对外披露在本委托中双方相互提供的保密信息（“保密信

息”）。双方保证仅将该等保密信息用于项目的分析及内部评估之用，未经对方同意，任何一方不向其他第三方披露。对方一旦要求，另一方会将所获得的全部保密信息交还对方或将其销毁。

2、保密信息是指任何一方专有的，不对外公开的信息。保密信息不包括

（1）有关信息披露之前，对方已经拥有；（2）有关信息是对方由第三方合法地获得，而且并无违反任何不得披露的约定；（3）有关信息在披露给对方时已经在公开场合可以获得及（4）有关信息在披露之后成为公开信息，而且并非由于违反本约定而导致的。

3、若是根据法律、任何政府部门、机构或其他相关监管机构的强制性要

求，任何一方在通知对方后可以披露保密信息的相关部份。

五、乙方提供的信息

乙方在本委托过程中将尽可能提供所有乙方认为有助于甲方了解项目的信息予甲方，但除非与甲方另外订立书面约定，否则乙方将不会对所提供的信息进行独立的验证。

六、争议解决

本协议的签署、效力、履行、解释和可强制执行性，均受中华人民共和国法律管辖。因本协议或本协议有关而且是产生的任何争议，应由各方通过友好协商

解决。如果任何一方为争议的解决发出第一份书面通知之日起六十（60）天内未能通过协商达成解决的，任何一方应将争议提交中国国际贸易仲裁委员会上海分会仲裁解决。

七、效力

本协议书于协议各方盖章、各方本人/法定代表人或授权代表签字后生效。

八、协议文本

本协议书以中文写成，正本一式二份，各方各执一份，每一份具有同等法律效力。

[以下无正文]

甲方：(盖章)

法定代表人或授权代表(签字)：

日期：年月日

乙方：(签字)

法定代表人或授权代表(签字)：

日期：年月日

第五篇：财务顾问协议

本协议所称的“企业市场营销财务顾问服务”是指乙方在对甲方整体市场营销内外部环境、行业发展、竞争情竞等深入了解和掌握的基础上，协助甲方制定和优化营销战略、计划等。

根据甲方的委托，乙方将就企业战略发展财务顾问为甲方提供如下财务顾问服务： 深入分析甲方营销宏观环境、行业环境、竞争对手、市场群落、渠道、内部环境等综合营销环境，协助甲方确定目标市场和产品定位，协助甲方制定整体营销战略

协助甲方进行产品组合、价格体系、渠道策略、促销策略等的规划设计，协助甲方制定营销计划

对甲方产品进行需要求调查与竞争品牌价值分析，在充分了解和深入分析的基础上，协助甲方制定品牌发展战略与品牌塑造制略

对甲方生产体系价值链演变趋势和市场导向、市场需求进行研究和梳理，对甲方营销渠道、营销体系、营销成员考核、评估与激励等进行全方面评估或再造

协助甲方建立营销组织，使市场、销售等各项功能和营销战略相匹配，根据所采购原材料的采购数量、采购需求预测、采购物资的规格、定价因素、供应商地点、供应商的表现等协助甲方投定采购品种的类别及未来发展趋势或方向

协助甲方开展市场及销售管理培训，逐步提高甲方营销人员的业务素质和工作能力。