广东省基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试试题

第一篇：广东省基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试试题

广东省基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。A．股票 B．债券

C．开放式基金 D．封闭式基金

2.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值

3.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。A．基金份额是否固定 B．法律形式不同 C．投资对象不同 D．投资目标不同

4.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 5.下列金融产品中，具有较好流动性的是__。A．证券投资基金 B．银行理财产品 C．券商集合计划 D．银行定期存款

6.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。A．金融股权 B．金融期货 C．金融互换

D．结构化金融衍生工具

7.配股与转增股本的表述正确的有__。

A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B．转增股本使得股东权益总量发生变化

C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 8.在我国，基金行业自律性组织是__。A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国银监会

D．中国登记结算公司

9.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。A．总资本和资本充足率符合有关规定

B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 10.基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

11.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系

12.下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

13.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。

A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托

14.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。A．与基金到期日一致的债券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款

15.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80 16.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金 17.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同

D．证券所代表权利性质的不同

18.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A．50% B．60% C．80% D．90% 19.关于开放式基金，以下说法错误的有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则

D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

20.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户 21.有价证券的特征包括__。A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性

22.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20% B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10% C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15% 23.首次公开发行股票的定价方式是__。A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式

24.小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。A．1 B．2 C．3 D．4 25.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80 26.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。A．血清铁减少 B．血清铁蛋白降低 C．血清总铁结合力增高 D．运铁蛋白饱和度降低 E．红细胞内原卟啉增高

27.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。A．无风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级

28.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构

29.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。A．货币供应量宽松 B．公司业绩稳定增长 C．公司股息提高 D．印花税税率提高

30.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募说明书 C．基金托管协议

D．基金年度审计报告

31.赎回主要原则包括__。A．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“金额申购、份额赎回”原则 D．“份额申购、金额赎回”原则

32.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念

33.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金

D．券商集合计划 34.目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品 C．股权结构化理财产品

D．挂钩不同标的资产的理财产品

35.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导

36.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金信息披露管理办法》 37.基金销售业务的风险主要包括__。A．合规风险 B．操作风险 C．技术风险

D．不可抗力风险

38.根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 39.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A．1 B．2 C．3 D．5 40.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。A．证券公司的资产管理产品 B．基金管理公司的专户理财产品

C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

41.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。A．经营风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险

42.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。A．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．夏普指数法

43.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 44.基金托管人需要对__出具意见。A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．年度基金报告

45.根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主动型基金和被动型基金

46.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请

B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币

D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行

47.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金

48.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10% B．30% C．50% D．60% 49.足额向__支付基金收益。A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人

D．基金份额持有人

50.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A．3 B．5 C．6 D．10

第二篇：2016年贵州基金从业资格：私募股权投资的运作方式试题

2016年贵州基金从业资格：私募股权投资的运作方式试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据投资目标的不同，基金可以分为__。A．契约型基金与公司型基金

B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金

D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)2.制定和执行交易计划。A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部

3.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金

B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C．个人担保该基金会盈利

D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 4.下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 5.下列属于我国基金交易费用的有__。A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费

6.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础

7.合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。A．5 B．10 C．15 D．20 8.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。A．证券公司的资产管理产品 B．基金管理公司的专户理财产品

C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 9.根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主动型基金和被动型基金

10.下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．广泛性

11.以下属于货币证券的有__。A．商业汇票 B．商业本票 C．金融债券 D．银行汇票

12.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。A．能有效地提高基金运作的透明度 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．在我国具有自愿性的特点 D．有利于提高证券市场的效率

13.基金销售监管中的公平原则要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容

B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

14.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 15.股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重

16.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。A．股票 B．债券

C．开放式基金 D．封闭式基金

17.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 18.基金运作费用包括__。A．申购费 B．审计费 C．信息披露费 D．分红手续费

19.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。

A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B．开放日的收益公告，应在当日进行披露

C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率

20.首次公开发行股票的定价方式是__。A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式

21.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销

22.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费

23.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务

24.基金销售机构从事基金销售活动，不得__。

A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折

D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 25.股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 26.下列不属于证券服务机构的是__。A．证券交易所

B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所

27.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。A．及时更新原有的客户记录

B．定期向客户提供有用的信息服务

C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品 28.__是基金管理公司最基本的一项业务。A．基金的募集与销售 B．投资管理业务 C．基金运营

D．投资咨询服务

29.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 30.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）31.足额向__支付基金收益。A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人

D．基金份额持有人

32.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 33.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。A．地理因素 B．人口因素

C．投资者心理因素 D．投资者行为因素 34.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司

35.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策

C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

36.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。A．划出当天 B．划出后一天 C．划出后两天 D．划出后三天

37.我国目前只能由__担任基金管理人。A．商业银行 B．基金管理公司 C．基金注册登记机构 D．证券公司

38.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。A．清算 B．结算 C．交收 D．结账

39.货币市场基金的份额净值__。A．固定在1元人民币

B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加

D．随平均剩余期限的增加而增加

40.下列各项中，基金信息披露不包括__。A．登记信息披露 B．募集信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

41.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5 B．15 C．30 D．45 42.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节 假日除外

B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 43.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错

44.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。A．8.33% B．9.09% C．16.67% D．18.18% 45.基金产品风险等级应当至少包括__。A．低风险等级 B．中风险等级 C．无风险等级 D．高风险等级

46.承购包销和__等方式。A．私募发行 B．招标发行 C．私下发行 D．网上发行

47.基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金

B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份

D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》 48.关于基金管理人，下列认识错误的是__。

A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担 B．设立基金管理公司必须经国务院批准

C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责 D．基金管理人是基金的募集者和管理者

49.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A．机构证券 B．商业票据 C．金融证券 D．货币证券

50.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。A．久期 B．基金分红 C．已实现收益 D．净值增长率

第三篇：山西省2015年下半年基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试试题

山西省2015年下半年基金从业资格：私募股权投资的运作

方式考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、基金销售客户服务的售前服务包括__。

A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法

C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户

2、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。A．公司投资和研究人员情况 B．公司投资和研究架构情况

C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D．公司信息披露情况

3、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格

4、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过__等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。A．产品推介会 B．发放宣传手册 C．电视广告 D．报刊

5、证券投资基金利润的主要来源包括__。A．买卖证券的价差收入 B．销售服务费收入 C．债券利息 D．股利

6、基金资产估值的对象是基金所持有的____ A：全部资产 B：全部负债 C：高收益资产 D：扣除负债后的资产

7、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。

A．411 546.12万元；5.3481元 B．411 546.12万元；4.0957元 C．255 366.38万元；4.0957元 D．255 366.38万元；5.3481元

8、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有__。A．宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生 C．新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分

D．通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念

9、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。A．股票的编号 B．股票种类 C．持有人名称 D．公司名称 10、2004年6月1日__的实施；推动基金业迎来健康发展时期。A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《开放式证券投资基金试点办法》 D．《证券投资基金管理暂行办法》

11、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。A．股东数量较多 B．股东实力强大 C．持股比例合理 D．股权变动频繁

12、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。A．90 B．120 C．180 D．360

13、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。A．金融期货

B．交易所交易期权 C．金融远期合约 D．权证

14、下列各项中，__不属于基金利润的内容。A．股利利息收入 B．债券利息投资收益 C．公允价值变动收益 D．基金募集资金

15、、是基金收益分配的基础。A：基金收取的各项费用 B：基金获得的税收优惠 C：基金净收益

D：基金管理费和托管费

16、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：及时性原则

17、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。A．国家有权机关依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投资人自己申请

18、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按____为基础收取。A：认购金额 B：认购份额 C：认购利息 D：净认购金额

19、对基金经理投资理念的考察要点有__。A．基金经理持股集中度情况 B．基金经理投资哲学 C．基金经理投资方法论 D．基金经理投资策略 20、企业补充流动资金的重要手段是__。A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券

21、风险低于混合型基金的基金是__。A．ETF基金 B．股票型基金 C．平衡型基金 D．债券型基金

22、基金产品风险等级应当至少包括__。A．低风险等级 B．中风险等级 C．无风险等级 D．高风险等级

23、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。A．营业税 B．印花税 C．所得税 D．增值税

24、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。A．3 B．5 C．7 D．10

25、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。A．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．夏普指数法

26、以下不属于基金设立申报材料的是____ A：申请报告 B：基金合同草案 C：上市公告书

D：招募说明书草案

27、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。A．《证券投资基金销售管理办法》 B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 C．《证券投资基金销售人员执业守则》 D．《证券投资基金托管资格管理办法》

28、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。

A：保护投资者利益

B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险

D：推动基金业的规范发展

29、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。A．基金合同 B．基金代销协议 C．基金托管协议 D．基金招募说明书

30、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A：单因素模型 B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。A．逐时结转 B．逐日结转 C．逐周结转 D．逐月结转

32、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。A．股票基金 B．债券基金

C．货币市场基金 D．混合基金

33、股票型基金的分析一般从__入手。A．业绩 B．风险 C．久期 D．投资组合

34、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以____为基础。A：安全保管基金财产

B：保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C：办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

D：复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

35、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金份额持有人 D．相关中介服务机构

36、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为____ A：指数基金 B：基金中的基金 C：伞型基金

D：信托投资单位

37、以下哪种费用不可以从基金财产中列支____ A：申购费 B：基金托管费 C：信息披露费 D：基金管理费

38、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是__。

A．须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请 B．基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定 C．募集金额应不少于2亿元人民币 D．基金份额持有人应不少于2000人

39、投资者参与认购开放式基金，需要经过的步骤有__。A．基金账户和资金账户的开立 B．基金的认购

C．证券交易所席位的取得 D．认购的确认

40、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到____人以上。A：50 B：100 C：200 D：300

41、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在____以内，则基金仍能实现保本目标。A：20% B：30% C：40% D：50%

42、基金招募说明书中最为重要的信息包括__。A．投资目标 B．投资范围 C．投资限制

D．风险收益特征

43、基金合同当事人包括__。A．基金销售代理人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金份额持有人

44、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有__。A．目标市场可以分为主要市场和次要市场

B．任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场 C．目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销 D．市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销

45、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据____的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A：《中华人民共和国证券法》 B：《证券投资基金法》 C：《开放式证券投资基金试点办法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》

46、以__为主要投资对象的基金可以归为债券型基金。A．政府债 B．公司债 C．企业债

D．一年期内的央行票据

47、关于开放式基金，以下说法错误的有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则 D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 48、2003年8月4日以后，中国证券登记结算公司要求以____名义开立清算备付金账户，并通过该账户完成所托管基金资金结算。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金

D：托管人和基金联名

49、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为______。__ A．高于；正数 B．低于；负数 C．低于；正数 D．高于；负数

50、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有__。A．基金管理人 B．基金销售机构

C．中国登记结算公司 D．基金托管人

51、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．15 B．10 C．3 D．5

52、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为__。A．88.88% B．44.44% C．100.33% D．66.67%

53、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。A．对会员单位的自律管理 B．对从业人员的自律管理 C．对机构投资者的自律管理

D．对代办股份转让系统的自律管理

54、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。A．基金的收益和风险 B．基金管理人的预测能力 C．基金的分析研究及投资咨询 D．基金管理人的管理能力

55、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20

56、影响股票价格变动的最主要因素包括__。A．宏观经济与宏观经济政策因素 B．人为操纵因素 C．行业与部门因素 D．公司经营状况

57、、是契约型证券投资基金的最高权力机构。A：基金份额持有人大会 B：基金公司股东大会 C：基金管理公司董事会 D：基金管理公司

58、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。A．到期收益率 B．实际收益率 C．持有期收益率 D．名义利率

59、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。__ A．3；2 B．3；3 C．6；2 D．6；3

60、目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括__。A．“统一”模式 B．“内置”模式 C．“外置”模式 D．“混合”模式

第四篇：新疆2017年上半年基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试试题

新疆2017年上半年基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试试

题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.份额净值保持在1元人民币不变的是__。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

D．货币市场基金

2.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策

C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 3.基金报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告

4.基金托管人在基金运作中的作用主要有__。A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督

C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查 5.基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

6.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。A．基金资产净值 B．投资组合报告 C．份额净值

D．份额累计净值

7.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募说明书 C．基金托管协议

D．基金审计报告

8.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 9.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。A．负责行业性法规的起草

B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益 D．维持公平而有序的证券市场

10.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金

B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C．个人担保该基金会盈利

D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 11.基金销售监管中的公平原则要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容

B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

12.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金

D．券商集合计划

13.根据投资目标的不同，基金可以分为__。A．契约型基金与公司型基金

B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金

D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)14.足额向__支付基金收益。A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人

D．基金份额持有人

15.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。

A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高

16.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A．10 B．15 C．20 D．30 17.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。

A．投资管理风险 B．通货膨胀风险 C．职业道德风险 D．公司治理风险

18.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池

19.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户

20.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠

B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请

D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 21.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A．基金募集申请经中国证监会核准当日 B．基金募集申请经中国证监会核准次日 C．基金合同生效的当日 D．基金合同生效的次日

22.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。A．股息 B．等额资产 C．等额资金 D．红利

23.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认

C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性

D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

24.基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则

25.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。

A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高

26.合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。A．5 B．10 C．15 D．20 27.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算

B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格

D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

28.我国股票价格指数不包括__。A．沪深300指数 B．香港恒生指数 C．日经指数

D．金融时报指数

29.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金

30.下列不属于证券服务机构的是__。A．证券交易所

B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所

31.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售

32.基金销售业务的风险主要包括__。A．合规风险 B．操作风险 C．技术风险

D．不可抗力风险

33.上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C．股东大会决议后提取的任意公积金

D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

34.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。

A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托

35.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．报告的财务会计报告未经审计即予披露

36.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础 37.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A．50% B．60% C．70% D．80% 38.首次公开发行股票的定价方式是__。A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式

39.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错

40.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限 41.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A．投资部 B．研究部 C．交易部

D．监察稽核部

42.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．资产价值 B．账面价值 C．清算资金 D．实际价值

43.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20% B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10% C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15% 44.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。A．3% B．5% C．10% D．20% 45.下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

46.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 47.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A．1 B．2 C．3 D．5 48.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值? 49.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 50.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《开放式证券投资基金试点管理办法》

第五篇：湖南省2017年基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试试卷

湖南省2017年基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.首次公开发行股票的定价方式是__。A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式

2.我国股票价格指数不包括__。A．沪深300指数 B．香港恒生指数 C．日经指数

D．金融时报指数

3.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限

4.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 5.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失

D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 6.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B．基金合同期限不超过5年

C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人

7.配股与转增股本的表述正确的有__。

A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B．转增股本使得股东权益总量发生变化

C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 8.下列不属于证券服务机构的是__。A．证券交易所 B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所

9.封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__ A．100；100 B．1000；500

C．500；100 D．500；1000 10.基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则

11.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同 B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任 C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同

D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任 12.基金销售监管中的公平原则要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容

B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D．监管部门对被监管对象给予公正待遇 13.下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

14.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A．基金的强制信息披露制度 B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准 D．基金管理人设立了内部流程控制

15.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证

D．股权类权证和债权类权证

16.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。A．基金份额是否固定 B．法律形式不同 C．投资对象不同 D．投资目标不同

17.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A．投资部 B．研究部 C．交易部

D．监察稽核部

18.基金销售业务的风险主要包括__。A．合规风险 B．操作风险 C．技术风险

D．不可抗力风险

19.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价 B．发行日平均价 C．最近交易的市价 D．发行日收盘价

20.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户 21.结合紧密的行动方案。A．行动方案 B．组织结构

C．决策和奖励制度

D．人力资源和企业文化

22.下列属于我国基金交易费用的有__。A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费

23.场外认购LOF份额，应使用__。A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户

C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户 24.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司

25.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证

D．股权类权证和债权类权证

26.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。A．总资本和资本充足率符合有关规定

B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

27.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。A．划出当天 B．划出后一天 C．划出后两天 D．划出后三天

28.基金托管人是（）权益的代表。A．基金管理人 B．基金公司

C．基金份额持有人 D．证券公司

29.基金托管人在保管基金财产时，无须__。A．保证基金财产的安全

B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密

30.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。A．金融股权 B．金融期货 C．金融互换

D．结构化金融衍生工具

31.基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

32.封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益的（）。A．50% B．60% C．80% D．90% 33.企业补充流动资金的重要手段是__。A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券 34.下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通

B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果

C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广 D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 35.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议

C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开

D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

36.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

37.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。

A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托

38.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C．持续经营3个以上完整的会计，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 39.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A．法律形式 B．运作方式 C．投资目标 D．投资对象

40.合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。A．5 B．10 C．15 D．20 41.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。A．基金资产净值 B．投资组合报告 C．份额净值

D．份额累计净值

42.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系

43.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 44.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A．50% B．60% C．70% D．80% 45.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》 D．《证券投资基金销售基础知识》

46.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22 47.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。A．清算 B．结算 C．交收 D．结账

48.关于基金管理人，下列认识错误的是__。

A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担 B．设立基金管理公司必须经国务院批准

C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责 D．基金管理人是基金的募集者和管理者

49.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A．拍卖 B．协商 C．公开招标 D．公开竞价

50.我国目前只能由__担任基金管理人。A．商业银行 B．基金管理公司 C．基金注册登记机构 D．证券公司