第一篇：2012期货考试真题全集7
一、单选题
1.题干.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。
A.不承担责任B.承担次要赔偿责任C.承担主要赔偿责任，最高不超过80%D.全部承担赔偿责任
参考答案[D]
2.题干.《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A.2003年7月1日B.2003年7月10日C.2003年6月31日D.2003年7月31日
参考答案[A]
3.题干.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A.配额B.依法征税C.许可证D.审核
参考答案[C]
4.题干.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。
A.3年B.5年C.10年D.20年
参考答案
5.题干.（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.期货交易所
参考答案
6.题干.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。
A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B.任用不具备资格的期货从业人员
C.挪用客户保证金D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险
参考答案
7.题干.期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A.营业期限届满，股东大会决定不再延续B.股东大会决定解散
C.破产D.因合并或者分立需要解散
参考答案[C]
8.题干.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A.自然人B.国有企业C.投机客户D.期货交易所会员
参考答案[D]
9.题干.期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A.客户代表B.公司的交易部经理C.公司的运作部经理D.出市代表
参考答案[D]
10.题干.我国的期货交易必须在（）内进行。
A.期货交易所B.商品交易市场C.商品产地D.买卖双方约定的场所
参考答案[A]
11.题干.我国期货交易所会员必须是（）。
A.自然人B.事业单位C.境内企业法人D.境外企业法人
参考答案[C]
12.题干.对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。A.国家工商行政管理局B.中国证监会C.中国人民银行D.中国期货业协会
参考答案
13.题干.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。
A.监督B.自律C.市场D.计划
参考答案
14.题干.在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A.理事会B.董事会C.会员大会D.职工代表大会
参考答案[C]
15.题干.在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。
A.董事会B.理事会C.总经理D.理事长
参考答案
16.题干.《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（）主持。
A.中国证监会B.理事长C.总经理D.会员代表
参考答案
17.题干.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。
A.交易完成15日B.交易完成30日C.收到结算报告的当天D.期货经纪合同约定的时间
参考答案[D
18.题干.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A.3天B.3个工作日C.一周D.一个月
参考答案
19.题干.中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付。A.期货经纪公司B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.期货经纪公司股东
参考答案[C]
20.题干.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（）。A.暂停从业人员资格6个月至12个月
B.撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C.撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.公开通报批评
参考答案[C]
21.题干.我国《期货从业人员执业行为准则》自（）起施行。A.2003年7月1日B.2003年9月1日
C.2003年10月1日D.2004年1月1日
参考答案[A]
22.题干.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。
A.身份证复印件并加盖推荐公司**B.学历证书复印件并加盖推荐公司**
C.《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D.人事部门的鉴定材料
参考答案[D]
23.题干.中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）。
A.录音记录B.录像记录C.书面记录D.五人以上参与
参考答案[C]
24.题干.持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（）备案。A.中国证监会B.上级主管部门C.期货交易所D.国务院
参考答案[A]
25.题干.每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（）办理登记手续。A.国务院B.上级主管部门C.中国期货业协会D.国家外汇管理局
参考答案[D]
26.题干.每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（）。A.中国证监会B.国家商务部C.该企业开立相关帐户的银行D.国家外汇管理局
参考答案[D]
27.题干.投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（）承担责任。A.投资者所在的经纪公司
B.投资者C.投资者和所在的经纪公司共同D.期货交易所
参考答案
28.题干.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A.3B.2C.5D.1
参考答案
29.题干.期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A.内部控制制度B.内部控制文本制度C.内部监督体系D.内部控制模式
参考答案[A]
30.题干.根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。
A.相互制约B.相对独立C.齐全完备D.分工负责
参考答案
31.题干.《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A.中国期货业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会期货部D.期货交易所
参考答案[A]
32.题干.（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A.《期货高管人员任职资格管理办法》B.《期货从业人员执业行为准则》C.《期货从业人员行为规范》D.《期货从业人员经纪业务规范》
参考答案
33.题干.审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。A.期货交易所规定的保证金比例B.期货经纪公司规定的保证金比例C.客户实际交纳的保证金D.中国证监会规定的保证金比例
参考答案[A]
34.题干.期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（）进行处理。
A.所在地期货交易所B.期货业协会C.所在机构D.证监会规定的机构
参考答案[C]
35.题干.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当
承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A.百分之六十B.百分之八十C.百分之二十D.百分之四十
参考答案[A]
36.题干.我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A.5；10B.10；20C.15；30D.7；14
参考答案[C]
37.题干.期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A.中国期货业协会B.本交易所会员大会C.本交易所理事会D.中国证监会
参考答案[D]
38.题干.投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（审批。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.期货交易所会员大会
参考答案
39.题干.我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。
A.非盈利企业法人
B.非盈利民间团体
C.官方机构
D.按其章程实行自律性管理的法人组织
参考答案[D]
40.题干.在我国,期货交易所的注册资本出资人是（）。
A.企业法人
B.自然人
C.会员
D.国有企业
参考答案[C]
41.题干.以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（）。
A.营业部形式
B.分公司形式
C.合作经营的营业部
D.中国证监会许可的其他分支机构形式
参考答案[C]
42.题干.期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。
A.服务周到
B.技能熟练
C.诚实信用）
D.小心谨慎
参考答案[C] 43.题干.下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。A.高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B.高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C.经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D.期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
参考答案[C]
44.题干.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。
A.1万以上
B.3万以上
C.1-3万
D.3万以下
参考答案[C]
45.题干.境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（）年。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案[C] 46.题干.持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。
A.国务院
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.国家外汇管理局
参考答案
47.题干.企业从事境外期货业务须经（）批准。
A.中国证监会
B.国务院
C.商务部
D.国家外汇管理局
参考答案
48.题干.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各
方的合法权益。
A.公开、公平、公证 B.公平、公证、公信 C.公正、公开、公信 D.公开、公平、公正
参考答案[D]
49.题干.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（）。
A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
参考答案[C]
50.题干.期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、（）、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。
A.程序化
B.系列化
C.保密化
D.精细化
参考答案[A]
51.题干.为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。A.岗位培训 B.后续职业培训
C.分析师培训
D.学历教育
参考答案
52.题干.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。
A.及时向主管部门报告
B.公平对待该投资者
C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D.了解投资者的投资目标
参考答案[C]
53.题干.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（）。
A.双方违约行为
B.违背诚实信用原则的行为
C.恶意进行磋商
D.单方违约行为
参考答案
54.题干.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A.无权代理
B.职务代理
C.越权代理
D.表见代理
参考答案[D]
55.题干.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。
A.不超过50%
B.不超过20%
C.不超过80%
D.不超过60%
参考答案[C]
56.题干.期货交易所的非期货经纪公司会员是指（）。
A.资金大户
B.国外企业法人
C.期货中介机构
D.国内非期货经纪企业法人 参考答案[D] 57.题干.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。
A.交易所规定标准
B.经营成本或行业自律标准
C.证监会规定的标准
D.期货经纪公司规定的标准
参考答案
58.题干.某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为（）。
A.半年
B.一年
C.三年
D.七年
参考答案[C]
59.题干.申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。
A.所在期货经纪公司人事部门
B.原工作单位保卫部门
C.原工作单位人事部门
D.户籍所在地派出所 参考答案[D] 60.题干.下列（）不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。
A.健全性原则
B.合理性原则
C.制度先行原则
D.相互制约原则
参考答案[C] 多选题
61.题干.保证金可以以（）方式支付。
A.现金
B.本票
C.汇票
D.支票
参考答案[ABCD]
62.题干.期货交易所会员享有的权利包括（）。
A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C.联名提议召开会员大会
D.按照规定转让会员资格
参考答案[ACD] 63.题干.境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（A.交易活跃
B.交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性
C.管理规范
D.上市品种齐全
参考答案[ABC]
64.题干.期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.合理性原则
D.相互制约原则
参考答案[ACD]
65.题干.下列属于期货从业人员的有（）。
A.期货公司总经理
B.期货交易所的电脑管理人员
C.期货公司后勤服务人员
D.期货公司投资咨询顾问）。
参考答案[ABD]
66.题干.在我国，交割仓库不得有（）行为。A.出具虚假仓单
B.违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C.泄露与期货交易有关的商业秘密
D.参与期货交易
参考答案[ABCD]
67.题干.期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。
A.本人
B.父母
C.配偶
D.子女
参考答案[ABCD]
68.题干.在我国，期货经纪公司应当保证期货（）资料的完整和安全。
A.交易
B.结算
C.交割
D.价格
参考答案[ABC]
69.题干.人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A.期货合同纠纷
B.期货侵权纠纷
C.期货违约纠纷
D.无效的期货交易合同纠纷
参考答案[BD]
70.题干.在我国，任何单位或者个人不得使用（）进行期货交易。
A.信贷资金
B.财政资金
C.自有资金
D.银行资金
参考答案[ABD]
71.题干.在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。
A.国有企业
B.国有控股企业
C.金融机构
D.事业单位
参考答案[AB]
72.题干.下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，（）是正确的。A.未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易 B.从事境外期货交易须经中国证监会批准
C.从事境外期货交易需报国务院批准
D.期货经纪公司禁止从事境外期货交易
参考答案[ACD]
73.题干.期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。
A.设立目的和职能
B.名称、住所和营业场所
C.注册资本及其构成 D.对会员的纪律处分
参考答案[ABCD]
74.题干.期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。
A.会员资格的取得条件和程序
B.会员资格的变更条件和程序
C.对会员的监督管理
D.会员违规、违约行为处理办法
参考答案[ABCD] 75.题干.下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。A.居间人可以是公民也可以是法人
B.只能接受客户的委托
C.期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D.居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
参考答案[ACD]
76.题干.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。
A.经纪公司不得混码交易
B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果
C.期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
D.经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
参考答案[ABC]
77.题干.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。
A.周报表
B.月报表
C.季度报表
D.年报表
参考答案[ABD]
78.题干.下列关于中国证监会的表述中正确的是（）。
A.依法对期货经纪公司进行监督管理
B.依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理
C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理
D.中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理
参考答案[AC]
79.题干.下列表述中，（）是正确的。
A.期货经纪公司应当加入期货业协会
B.期货经纪公司应当加入工商企业联合会
C.中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
D.中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
参考答案[AD] 80.题干.我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。
A.投资基金
B.经纪业务
C.咨询、培训
D.自营
参考答案[BC]
81.题干.期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A.申请人前三年没有重大违法违规行为
B.拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C.拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D.期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
参考答案[BCD]
82.题干.期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（）。
A.聘用具有资格的从业人员
B.从业人员死亡
C.从业人员被解聘
D.聘用的从业人员辞职
参考答案[ABCD]
83.题干.属于从事期货业务的机构有（）。
A.期货交易所
B.期货经纪公司
C.从事境外期货交易的机构
D.期货投资咨询机构
参考答案[ABCD]
84.题干.期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）。
A.遵守有关法律、法规、规章和政策
B.遵守期货交易所有关规则及公司章程
C.建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度 D.配合、接受中国证监会及其派出机构的监管 参考答案[ABCD]
85.题干.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）。
A.身体状况良好
B.诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
C.有相应的经济或者管理工作经验
D.取得证券从业人员资格
参考答案[ABCD]
86.题干.境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户（）。
A.上年底保留的余额
B.年度内累计追加的保证金额
C.期货赔付款的最高限额
D.年度累计期货赔付款总额
参考答案[ABC]
87.题干.国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有（）。
A.必须具有进出口权才能申请境外期货业务
B.申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权 C.在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作 D.没有明确说法
参考答案[A]
88.题干.刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
A.散布虚假信息
B.买入或者卖出该证券
C.从事与该内幕信息有关的期货交易
D.泄露该信息
参考答案[BCD]
89.题干.期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。
A.中国证监会派出机构审核申请人报送的材料
B.派出机构对拟任高管人员进行考察谈话
C.中国证监会对上报材料进行书面审核
D.中国证监会做出是否核准任职资格的决定
参考答案[ABCD]
90.题干.当发生（）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。
A.投资者为限制民事行为能力的自然人
B.经查实，投资者为期货交易所的工作人员
C.经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关
D.经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶
参考答案[ABCD]
91.题干.期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到（）。
A.内部稽核岗位要实行对总经理负责
B.内部稽核岗位要实行对董事会负责
C.内部稽核岗位要建立、健全保密制度
D.稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要
参考答案[AD]
92.题干.期货经纪公司加强内部控制制度时,要()。
A.完善信息发布和信息管理制度
B.建立、完善档案管理制度
C.客户管理制度
D.制订有效的应急应变措施
参考答案[ABD] 93.题干.期货从业人员应当遵守保密原则，但（）的，可以公开相关信息。A.期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开
B.有关规章要求公布
C.期货交易所按照有关规定进行检查
D.期货从业人员对投资者服务结束后
参考答案[ABC]
94.题干.对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令（）。
A.暂停其境外期货业务
B.注销其境外期货业务许可证
C.停业整顿
D.永久禁止从事境外期货套期保值业务
参考答案[AB]
95.题干.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。
A.情节严重
B.情节较轻
C.并造成严重后果
D.未造成严重后果
参考答案[AC]
96.题干.期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。
A.高于客户指令价格卖出
B.高于客户指令价格买入
C.低于客户指令价格卖出
D.低于客户指令价格买入
参考答案[AD]
97.题干.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。
A.对当日所有持仓的确认
B.对该日之前所有持仓的确认
C.对当日交易结算结果的确认
D.对该日之前交易结算结果的确认
参考答案[ABCD]
98.题干.以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（）。
A.期货交易所擅自上市合约
B.期货经纪公司向客户提供虚假成交回报
C.期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易 D.期货交易所违反规定使用收益 参考答案[AB] 99.题干.期货经纪公司有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A.将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.违反规定收取保证金，或者挪用保证金
D.从事期货自营业务
参考答案[ABD]
100.题干.下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（）。
A.经纪公司会员只能接受客户委托
B.非经纪公司会员只能从事自营
C.出市代表只能接受本会员单位的交易指令
D.所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易
参考答案[ABCD]
101.题干.期货交易所不得从事（）。
A.信托投资
B.股票交易
C.非自用不动产投资
D.间接参与期货交易 参考答案[ABCD] 102.题干.出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A.发生自然灾害等不可抗力
B.交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
C.某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D.某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
参考答案[ABC]
103.题干.《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（）。
A.会员资格的取得条件和程序
B.会员资格的变更条件和程序
C.对会员的监督管理
D.会员违规、违约行为处理办法
参考答案[ABCD]
104.题干.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。
A.中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
B.中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
参考答案[AC]
105.题干.期货交易所、期货经纪公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A.中国证监会
B.期货业协会
C.中国人民银行
D.财政部
参考答案[AD]
106.题干.期货从业人员应当()。
A.在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
B.严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务
C.及时告知投资者有关期货业务的情况
D.对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复
参考答案[BCD]
107.题干.期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。
A.客户有权不予认可
B.客户可以予以追认
C.非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
D.期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任 参考答案[ABD] 108.题干.以下说法错误的有（）。
A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D.期货从业人员在执业过程中应严格自律
参考答案[AB]
109.题干.期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（）。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得
B.处违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满１０万元的，处１０万元以上５０万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处１万元以上１０万元以下的罚款
D.责令退还多收取的交易手续费
参考答案[ACD]
110.题干.建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（）。
A.内部风险控制委员会 B.风险控制小组
C.专门的稽核监督岗位 D.监事会或监事
参考答案[BCD]
111.题干.关于侵权行为责任的正确描述是（）。
A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
参考答案[ABD]
112.题干.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。
A.与会员资格相应的会员资格费
B.与会员资格相应的会员交易席位
C.应当依法裁定不得转让该会员资格
D.不得停止该会员交易席位的使用
参考答案[ABCD]
113.题干.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。A.竞业准则 B.专业胜任能力
C.职业道德
D.职业创新能力
参考答案[D]
114.题干.为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。
A.《中华人民共和国民法通则》
B.《中华人民共和国刑法》
C.《中华人民共和国合同法》
D.《中华人民共和国民事诉讼法》
参考答案[ACD]
115.题干.期货从业人员在执业过程中应当（）。
A.诚实守信
B.恪尽职守
C.坚持公开、公平、公正原则
D.对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益 参考答案[ABCD] 116.题干.以下人员必须取得期货从业资格的有（）。
A.证券投资基金中分析国内期货市场的研究员
B.期货交易厅的高级管理人员
C.合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员
D.期货投资咨询机构中的期货咨询人员
参考答案[BD]
117.题干.以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有（）。
A.每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息
B.必须设立风险管理部门，不能只设立风险管理岗位
C.建立并执行严格的风险管理制度
D.必须建立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审查岗位
参考答案[ACD]
第二篇：2012期货从业考试法律法规历年真题及解释
期货从业考试《法律法规》往年试题整合
单项选择题
1.题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司()。
A:不承担责任
B:承担次要赔偿责任
C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D:全部承担赔偿责任
参考答案[D]
2.题干:《期货从业人员执业行为准则》自()施行。
A:2003年7月1日
B:2003年7月10日
C:2003年6月31日
D:2003年7月31日
参考答案[A]
3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。
A:配额
B:依法征税
C:许可证
D:审核
参考答案[C]
4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
参考答案[B]
5.题干:()对期货市场实行集中统一的监督管理。
A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:中国证券业协会
D:期货交易所
参考答案[B]
6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。
A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B:任用不具备资格的期货从业人员
C:挪用客户保证金
D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险
参考答案[B]
7.题干:期货经纪公司因()情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A:营业期限届满，股东大会决定不再延续
B:股东大会决定解散
C:破产
D:因合并或者分立需要解散
参考答案[C]
8.题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。
A:自然人
B:国有企业
C:投机客户
D:期货交易所会员
参考答案[D]
9.题干:期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。
A:客户代表
B:公司的交易部经理
C:公司的运作部经理
D:出市代表
参考答案[D]
10.题干:我国的期货交易必须在()内进行。
A:期货交易所
B:商品交易市场
C:商品产地
D:买卖双方约定的场所
参考答案[A] 1.题干:我国《期货从业人员执业行为准则》自()起施行。
A:2003年7月1日
B:2003年9月1日
C:2003年10月1日
D:2004年1月1日
参考答案[A]
2.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是()。
A:身份证复印件并加盖推荐公司公章
B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C:《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D:人事部门的鉴定材料
参考答案[D]
3.题干:中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有()。
A:录音记录
B:录像记录
C:书面记录
D:五人以上参与
参考答案[C]
4.题干:持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报()备案。
A:中国证监会
B:上级主管部门
C:期货交易所
D:国务院
参考答案[A]
5.题干:每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到()办理登记手续。
A:国务院
B:上级主管部门
C:中国期货业协会
D:国家外汇管理局
参考答案[D]
6.题干:每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务风险额度登记确认函》的部门是()。
A:中国证监会
B:国家商务部
C:该企业开立相关帐户的银行
D:国家外汇管理局
参考答案[D]
7.题干:投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由()承担责任。
A:投资者所在的经纪公司
B:投资者
C:投资者和所在的经纪公司共同
D:期货交易所
参考答案[B]
8.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有()位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A:3
B:2
C:5
D:1
参考答案[B]
9.题干:期货经纪公司()，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A:内部控制制度
B:内部控制文本制度
C:内部监督体系
D:内部控制模式
参考答案[A]
10.题干:根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位()的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。
A:相互制约
B:相对独立
C:齐全完备
D:分工负责
参考答案[B] 单项选择题
1.题干:以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有()。
A:营业部形式
B:分公司形式
C:合作经营的营业部
D:中国证监会许可的其他分支机构形式
参考答案[C]
2.题干:期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。
A:服务周到
B:技能熟练
C:诚实信用
D:小心谨慎
参考答案[C]
3.题干:下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有()。
A:高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B:高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C:经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
参考答案[C]
4.题干:期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款()。
A:1万以上
B:3万以上
C:1-3万
D:3万以下
参考答案[C]
5.题干:境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存()年。
A:1
B:2
C:3
D:5
参考答案[C]
6.题干:持境外期货业务许可证的企业年检合格，由()在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。
A:国务院
B:中国证监会
C:中国期货业协会
D:国家外汇管理局
参考答案[B]
7.题干:企业从事境外期货业务须经()批准。
A:中国证监会
B:国务院
C:商务部
D:国家外汇管理局
参考答案[B]
8.题干:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则，维护期货交易各方的合法权益。
A:公开、公平、公证
B:公平、公证、公信
C:公正、公开、公信
D:公开、公平、公正
参考答案[D]
9.题干:提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括()。
A:采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B:在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C:以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D:开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
参考答案[C]
10.题干:期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、()、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。
A:程序化
B:系列化
C:保密化
D:精细化
参考答案[A] 多项选择题
1.题干:保证金可以以()方式支付。
A:现金
B:本票
C:汇票
D:支票
参考答案[ABCD]
2.题干:期货交易所会员享有的权利包括()。
A:参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C:联名提议召开会员大会
D:按照规定转让会员资格
参考答案[ACD]
3.题干:境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当()。
A:交易活跃
B:交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性
C:管理规范
D:上市品种齐全
参考答案[ABC]
4.题干:期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括()。
A:健全性原则
B:有效性原则
C:合理性原则
D:相互制约原则
参考答案[ACD]
5.题干:下列属于期货从业人员的有()。
A:期货公司总经理
B:期货交易所的电脑管理人员
C:期货公司后勤服务人员
D:期货公司投资咨询顾问
参考答案[ABD]
6.题干:在我国，交割仓库不得有()行为。
A:出具虚假仓单
B:违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C:泄露与期货交易有关的商业秘密
D:参与期货交易
参考答案[ABCD]
7.题干:期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的情形时，应当回避。
A:本人
B:父母
C:配偶
D:子女
参考答案[ABCD]
8.题干:在我国，期货经纪公司应当保证期货()资料的完整和安全。
A:交易
B:结算
C:交割
D:价格
参考答案[ABC]
9.题干:人民法院审理()案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A:期货合同纠纷
B:期货侵权纠纷
C:期货违约纠纷
D:无效的期货交易合同纠纷
参考答案[BD]
10.题干:在我国，任何单位或者个人不得使用()进行期货交易。
A:信贷资金
B:财政资金
C:自有资金
D:银行资金
参考答案[ABD] 多项选择题
1.题干:期货经纪公司申请设立营业部，应当具备()条件。
A:申请人前三年没有重大违法违规行为
B:拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C:拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D:期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
参考答案[BCD]
2.题干:期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括()。
A:聘用具有资格的从业人员
B:从业人员死亡
C:从业人员被解聘
D:聘用的从业人员辞职
参考答案[ABCD]
3.题干:属于从事期货业务的机构有()。
A:期货交易所
B:期货经纪公司
C:从事境外期货交易的机构
D:期货投资咨询机构
参考答案[ABCD]
4.题干:期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有()。
A:遵守有关法律、法规、规章和政策
B:遵守期货交易所有关规则及公司章程
C:建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D:配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
参考答案[ABCD]
5.题干:期货经纪公司总经理应当具备的条件包括()。
A:身体状况良好
B:诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
C:有相应的经济或者管理工作经验
D:取得证券从业人员资格
参考答案[ABCD]
6.题干:境外期货业务风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户()。
A:上年底保留的余额
B:内累计追加的保证金额
C:期货赔付款的最高限额
D:累计期货赔付款总额
参考答案[ABC]
7.题干:国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有()。
A:必须具有进出口权才能申请境外期货业务
B:申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权
C:在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作
D:没有明确说法
参考答案[A]
8.题干:刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列()行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
A:散布虚假信息
B:买入或者卖出该证券
C:从事与该内幕信息有关的期货交易
D:泄露该信息
参考答案[BCD]
9.题干:期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括()。
A:中国证监会派出机构审核申请人报送的材料
B:派出机构对拟任高管人员进行考察谈话
C:中国证监会对上报材料进行书面审核
D:中国证监会做出是否核准任职资格的决定
参考答案[ABCD]
10.题干:当发生()情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。
A:投资者为限制民事行为能力的自然人
B:经查实，投资者为期货交易所的工作人员
C:经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关
D:经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶
参考答案[ABCD] 多项选择题
1.题干:期货交易所不得从事()。
A:信托投资
B:股票交易
C:非自用不动产投资
D:间接参与期货交易
参考答案[ABCD]
2.题干:出现下列()情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A:发生自然灾害等不可抗力
B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
参考答案[ABC]
3.题干:《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括()。
A:会员资格的取得条件和程序
B:会员资格的变更条件和程序
C:对会员的监督管理
D:会员违规、违约行为处理办法
参考答案[ABCD]
4.题干:关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是()。
A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
参考答案[AC]
5.题干:期货交易所、期货经纪公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A:中国证监会
B:期货业协会
C:中国人民银行
D:财政部
参考答案[AD]
6.题干:期货从业人员应当()。
A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务
C:及时告知投资者有关期货业务的情况
D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复
参考答案[BCD]
7.题干:期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，()。
A:客户有权不予认可
B:客户可以予以追认
C:非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
D:期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任
参考答案[ABD]
8.题干:以下说法错误的有()。
A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D:期货从业人员在执业过程中应严格自律
参考答案[AB]
9.题干:期货交易所违反规定收取交易手续费的，应()。
A:责令改正，给予警告，没收违法所得
B:处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿
C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款
D:责令退还多收取的交易手续费
参考答案[ACD]
10.题干:建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立()。
A:内部风险控制委员会
B:风险控制小组
C:专门的稽核监督岗位
D:监事会或监事
参考答案[BCD] 判断题
1.题干:期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。
参考答案[错误]
2.题干:申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。
参考答案[错误]
3.题干:期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。
参考答案[错误]
4.题干:全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。
参考答案[正确]
5.题干:期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。
参考答案[错误]
6.题干:期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。
参考答案[错误]
7.题干:期货经纪公司变更股东时，应当经国家工商行政管局批准。
参考答案[错误]
8.题干:期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。
参考答案[正确]
9.题干:在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理暂行条例》。
参考答案[正确]
10.题干:从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。
参考答案[正确]
11.题干:根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。
参考答案[错误]
12.题干:期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。
参考答案[错误]
13.题干:投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
参考答案[正确]
14.题干:期货经纪公司被特别处理的，在特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算，可以直接报中国证监会批准。
参考答案[错误]
15.题干:期货业从业人员未按照规定办理年检的，在1年内可以临时作为期货从业人员执业。
参考答案[错误] 不定项选择题
1.题干:期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示()。
A:中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时
B:公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录
C:其客户涉嫌违反国家法律法规的行为
D:公司出现重大财务风险
参考答案[AD]
2.题干:某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是()。
A:经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认
B:由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认
C:由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认
D:经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消
参考答案[A]
3.题干:彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，()应承担该损失。
A:甲期货公司
B:乙期货公司
C:彭某
D:彭某和乙期货公司
参考答案[AC]
4.题干:期货经纪公司将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的，应()。
A:责令改正，给予警告
B:没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C:没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上5万元以下的罚款
参考答案[ABCD]
5.题干:下列选项中，由中国证监会统一制定的为()。
A:《期货经纪业务许可证》
B:年检报告书格式
C:《营业部经营许可证》
D:年检标识样式
参考答案[ABCD]
6.题干:某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是()。
A:罚款1-5万
B:被撤消任职资格
C:3年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格
D:刑事起诉
参考答案[BC]
7.题干:甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2003年8月1日，李默下单买进大豆期货50手。因大豆价位不断下跌，同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李默追加保证金，但李默没有缴纳。于是公司强制平仓，并要求李默承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果，公司可以向()起诉。
A:甲市所在中级人民法院
B:乙市所在高级人民法院
C:乙市所在中级人民法院
D:甲市所在任一基层法院
参考答案[AC]
8.题干:期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月()。
A:贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
B:未按时办理年检的
C:违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的 D:违反有关从业机构的业务规定导致重大损失
参考答案[AC]
9.题干:汪某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。汪某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是()。
A:认定合同无效
B:公司承担15万元亏损
C:汪某承担15万元亏损
D:汪某承担30万元亏损
参考答案[AD]
10.题干:中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元，股东成员来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业，为平衡各方之参与，各行业总持股比率各约为百分之二十五，单一股东持股不得超过百分之五，因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家，层面相当广泛。
与台湾的期货交易所相比，大陆的期货交易所有以下不同()。
A:大陆期货交易所的股东必须是会员
B:大陆交易所是会员制，而台湾是公司制
C:大陆是分业管理，台湾有混业特点
D:两者的决策效率各有所长
参考答案[BCD]
第三篇：2006—2007年期货从业考试真题,很有帮助哟。
2006-2007 单选题
1.题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。
A: 不承担责任
B: 承担次要赔偿责任
C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任
参考答案[D]
2.题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A: 2003年7月1日
B: 2003年7月10日
C: 2003年6月31日
D: 2003年7月31日
参考答案[A]
3.题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A: 配额
B: 依法征税
C: 许可证
D: 审核
参考答案[C]
4.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。
A: 3年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
参考答案[B]
5.题干:（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A: 中国期货业协会
B: 中国证监会
C: 中国证券业协会
D: 期货交易所
参考答案[B]
6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。
A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B: 任用不具备资格的期货从业人员
C: 挪用客户保证金
D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险
参考答案[B]
7.题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续
B: 股东大会决定解散
C: 破产
D: 因合并或者分立需要解散 参考答案[C]
8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A: 自然人
B: 国有企业
C: 投机客户
D: 期货交易所会员
参考答案[D]
9.题干: 期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A: 客户代表
B: 公司的交易部经理
C: 公司的运作部经理
D: 出市代表
参考答案[D]
10.题干: 我国的期货交易必须在（）内进行。
A: 期货交易所
B: 商品交易市场
C: 商品产地
D: 买卖双方约定的场所
参考答案[A]
11.题干: 我国期货交易所会员必须是（）。
A: 自然人
B: 事业单位
C: 境内企业法人
D: 境外企业法人
参考答案[C]
12.题干: 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A: 国家工商行政管理局
B: 中国证监会
C: 中国人民银行
D: 中国期货业协会
参考答案[B]
13.题干: 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。
A: 监督
B: 自律
C: 市场
D: 计划
参考答案[B]
14.题干: 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A: 理事会
B: 董事会
C: 会员大会
D: 职工代表大会
参考答案[C] 15.题干: 在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。
A: 董事会
B: 理事会
C: 总经理
D: 理事长
参考答案[B]
16.题干: 《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（）主持。
A: 中国证监会
B: 理事长
C: 总经理
D: 会员代表
参考答案[B]
17.题干: 投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。
A: 交易完成15日
B: 交易完成30日
C: 收到结算报告的当天
D: 期货经纪合同约定的时间
参考答案[D]
18.题干: 期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A: 3天
B: 3个工作日
C: 一周D: 一个月
参考答案[B]
19.题干: 中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付。
A: 期货经纪公司
B: 中国证监会派出机构
C: 中国证监会
D: 期货经纪公司股东
参考答案[C]
20.题干: 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（）。
A: 暂停从业人员资格6个月至12个月
B: 撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C: 撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D: 公开通报批评
参考答案[C] 21.题干: 我国《期货从业人员执业行为准则》自（）起施行。
A: 2003年7月1日
B: 2003年9月1日
C: 2003年10月1日 D: 2004年1月1日
参考答案[A]
22.题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。
A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章
B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C: 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D: 人事部门的鉴定材料
参考答案[D]
23.题干: 中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）。
A: 录音记录
B: 录像记录
C: 书面记录
D: 五人以上参与
参考答案[C]
24.题干: 持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（）备案。
A: 中国证监会
B: 上级主管部门
C: 期货交易所
D: 国务院
参考答案[A]
25.题干: 每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（）办理登记手续。
A: 国务院
B: 上级主管部门
C: 中国期货业协会
D: 国家外汇管理局
参考答案[D]
26.题干: 每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务风险额度登记确认函》的部门是（）。
A: 中国证监会
B: 国家商务部
C: 该企业开立相关帐户的银行
D: 国家外汇管理局
参考答案[D]
27.题干: 投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（）承担责任。
A: 投资者所在的经纪公司
B: 投资者
C: 投资者和所在的经纪公司共同
D: 期货交易所
参考答案[B]
28.题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A: 3 B: 2 C: 5 D: 1
参考答案[B]
29.题干: 期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A: 内部控制制度
B: 内部控制文本制度
C: 内部监督体系
D: 内部控制模式
参考答案[A]
30.题干: 根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。
A: 相互制约
B: 相对独立
C: 齐全完备
D: 分工负责
参考答案[B]
31.题干: 《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A: 中国期货业协会
B: 中国证监会派出机构
C: 中国证监会期货部
D: 期货交易所
参考答案[A]
32.题干:（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A: 《期货高管人员任职资格管理办法》
B: 《期货从业人员执业行为准则》
C: 《期货从业人员行为规范》
D: 《期货从业人员经纪业务规范》
参考答案[B]
33.题干: 审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。
A: 期货交易所规定的保证金比例
B: 期货经纪公司规定的保证金比例
C: 客户实际交纳的保证金
D: 中国证监会规定的保证金比例
参考答案[A]
34.题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（）进行处理。
A: 所在地期货交易所
B: 期货业协会
C: 所在机构
D: 证监会规定的机构 参考答案[C]
35.题干: 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A: 百分之六十
B: 百分之八十
C: 百分之二十
D: 百分之四十
参考答案[A]
36.题干: 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和工作报告。
A: 5；10 B: 10；20 C: 15；30 D: 7；14 参考答案[C]
37.题干: 期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A: 中国期货业协会
B: 本交易所会员大会
C: 本交易所理事会
D: 中国证监会
参考答案[D]
38.题干: 投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。
A: 中国期货业协会
B: 期货交易所
C: 中国证监会
D: 期货交易所会员大会
参考答案[B]
39.题干: 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。
A: 非盈利企业法人
B: 非盈利民间团体
C: 官方机构
D: 按其章程实行自律性管理的法人组织
参考答案[D]
40.题干: 在我国,期货交易所的注册资本出资人是（）。
A: 企业法人
B: 自然人
C: 会员
D: 国有企业
参考答案[C] 41.题干: 以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（）。
A: 营业部形式 B: 分公司形式
C: 合作经营的营业部
D: 中国证监会许可的其他分支机构形式
参考答案[C]
42.题干: 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。
A: 服务周到
B: 技能熟练
C: 诚实信用
D: 小心谨慎
参考答案[C]
43.题干: 下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。
A: 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C: 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D: 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
参考答案[C]
44.题干: 期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。
A: 1万以上
B: 3万以上
C: 1-3万
D: 3万以下
参考答案[C]
45.题干: 境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（）年。
A: 1 B: 2 C: 3 D: 5
参考答案[C]
46.题干: 持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。
A: 国务院
B: 中国证监会
C: 中国期货业协会
D: 国家外汇管理局
参考答案[B]
47.题干: 企业从事境外期货业务须经（）批准。
A: 中国证监会
B: 国务院
C: 商务部
D: 国家外汇管理局 参考答案[B]
48.题干: 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A: 公开、公平、公证
B: 公平、公证、公信
C: 公正、公开、公信
D: 公开、公平、公正
参考答案[D]
49.题干: 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（）。
A: 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B: 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C: 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D: 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
参考答案[C]
50.题干: 期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、()、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。
A: 程序化
B: 系列化
C: 保密化
D: 精细化
参考答案[A]
51.题干: 为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。
A: 岗位培训
B: 后续职业培训
C: 分析师培训
D: 学历教育
参考答案[B]
52.题干: 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。
A: 及时向主管部门报告
B: 公平对待该投资者
C: 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D: 了解投资者的投资目标
参考答案[C]
53.题干: 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（）。
A: 双方违约行为
B: 违背诚实信用原则的行为
C: 恶意进行磋商
D: 单方违约行为
参考答案[B]
54.题干: 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A: 无权代理
B: 职务代理 C: 越权代理
D: 表见代理
参考答案[D]
55.题干: 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。
A: 不超过50% B: 不超过20% C: 不超过80% D: 不超过60% 参考答案[C]
56.题干: 期货交易所的非期货经纪公司会员是指（）。
A: 资金大户
B: 国外企业法人
C: 期货中介机构
D: 国内非期货经纪企业法人
参考答案[D]
57.题干: 期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。
A: 交易所规定标准
B: 经营成本或行业自律标准
C: 证监会规定的标准
D: 期货经纪公司规定的标准
参考答案[B]
58.题干: 某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为（）。
A: 半年
B: 一年
C: 三年
D: 七年
参考答案[C]
59.题干: 申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。
A: 所在期货经纪公司人事部门
B: 原工作单位保卫部门
C: 原工作单位人事部门
D: 户籍所在地派出所
参考答案[D]
60.题干: 下列()不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。
A: 健全性原则
B: 合理性原则
C: 制度先行原则
D: 相互制约原则
参考答案[C] 多选题
61.题干: 保证金可以以（）方式支付。
A: 现金
B: 本票
C: 汇票
D: 支票
参考答案[ABCD]
62.题干: 期货交易所会员享有的权利包括（）。
A: 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B: 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C: 联名提议召开会员大会
D: 按照规定转让会员资格
参考答案[ACD]
63.题干: 境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（）。
A: 交易活跃
B: 交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性
C: 管理规范
D: 上市品种齐全
参考答案[ABC]
64.题干: 期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）。
A: 健全性原则
B: 有效性原则
C: 合理性原则
D: 相互制约原则
参考答案[ACD]
65.题干: 下列属于期货从业人员的有（）。
A: 期货公司总经理
B: 期货交易所的电脑管理人员
C: 期货公司后勤服务人员
D: 期货公司投资咨询顾问
参考答案[ABD]
66.题干: 在我国，交割仓库不得有（）行为。
A: 出具虚假仓单
B: 违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C: 泄露与期货交易有关的商业秘密
D: 参与期货交易
参考答案[ABCD]
67.题干: 期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。
A: 本人
B: 父母
C: 配偶
D: 子女
参考答案[ABCD]
68.题干: 在我国，期货经纪公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A: 交易
B: 结算
C: 交割
D: 价格
参考答案[ABC]
69.题干: 人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A: 期货合同纠纷
B: 期货侵权纠纷
C: 期货违约纠纷
D: 无效的期货交易合同纠纷
参考答案[BD]
70.题干: 在我国，任何单位或者个人不得使用（）进行期货交易。
A: 信贷资金
B: 财政资金
C: 自有资金
D: 银行资金
参考答案[ABD] 71.题干: 在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。
A: 国有企业
B: 国有控股企业
C: 金融机构
D: 事业单位
参考答案[AB]
72.题干: 下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，（）是正确的。
A: 未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易
B: 从事境外期货交易须经中国证监会批准
C: 从事境外期货交易需报国务院批准
D: 期货经纪公司禁止从事境外期货交易
参考答案[ACD]
73.题干: 期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。
A: 设立目的和职能
B: 名称、住所和营业场所
C: 注册资本及其构成D: 对会员的纪律处分
参考答案[ABCD]
74.题干: 期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。
A: 会员资格的取得条件和程序
B: 会员资格的变更条件和程序
C: 对会员的监督管理
D: 会员违规、违约行为处理办法
参考答案[ABCD]
75.题干: 下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。
A: 居间人可以是公民也可以是法人 B: 只能接受客户的委托
C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
参考答案[ACD]
76.题干: 关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。
A: 经纪公司不得混码交易
B: 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果
C: 期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
参考答案[ABC]
77.题干: 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。
A: 周报表
B: 月报表
C: 季度报表
D: 年报表
参考答案[ABD]
78.题干: 下列关于中国证监会的表述中正确的是（）。
A: 依法对期货经纪公司进行监督管理
B: 依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理
C: 中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理
D: 中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理
参考答案[AC]
79.题干: 下列表述中，（）是正确的。
A: 期货经纪公司应当加入期货业协会
B: 期货经纪公司应当加入工商企业联合会
C: 中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
D: 中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
参考答案[AD]
80.题干: 我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。
A: 投资基金
B: 经纪业务
C: 咨询、培训
D: 自营
参考答案[BC] 81.题干: 期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。
A: 申请人前三年没有重大违法违规行为
B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
参考答案[BCD]
82.题干: 期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（）。
A: 聘用具有资格的从业人员
B: 从业人员死亡
C: 从业人员被解聘 D: 聘用的从业人员辞职
参考答案[ABCD]
83.题干: 属于从事期货业务的机构有（）。
A: 期货交易所
B: 期货经纪公司
C: 从事境外期货交易的机构
D: 期货投资咨询机构
参考答案[ABCD]
84.题干: 期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）。A: 遵守有关法律、法规、规章和政策
B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程
C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
参考答案[ABCD]
85.题干: 期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）。
A: 身体状况良好
B: 诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
C: 有相应的经济或者管理工作经验
D: 取得证券从业人员资格
参考答案[ABCD]
86.题干: 境外期货业务风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户（）。
A: 上年底保留的余额
B: 内累计追加的保证金额
C: 期货赔付款的最高限额 D: 累计期货赔付款总额
参考答案[ABC]
87.题干: 国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有（）。
A: 必须具有进出口权才能申请境外期货业务
B: 申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权
C: 在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作
D: 没有明确说法
参考答案[A]
88.题干: 刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
A: 散布虚假信息
B: 买入或者卖出该证券
C: 从事与该内幕信息有关的期货交易
D: 泄露该信息
参考答案[BCD]
89.题干: 期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。A: 中国证监会派出机构审核申请人报送的材料 B: 派出机构对拟任高管人员进行考察谈话
C: 中国证监会对上报材料进行书面审核
D: 中国证监会做出是否核准任职资格的决定
参考答案[ABCD]
90.题干: 当发生（）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。
A: 投资者为限制民事行为能力的自然人
B: 经查实，投资者为期货交易所的工作人员
C: 经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关
D: 经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶
参考答案[ABCD]
91.题干: 期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到（）。
A: 内部稽核岗位要实行对总经理负责
B: 内部稽核岗位要实行对董事会负责
C: 内部稽核岗位要建立、健全保密制度
D: 稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要
参考答案[AD]
92.题干: 期货经纪公司加强内部控制制度时,要()。
A: 完善信息发布和信息管理制度
B: 建立、完善档案管理制度
C: 客户管理制度
D: 制订有效的应急应变措施
参考答案[ABD]
93.题干: 期货从业人员应当遵守保密原则，但（）的，可以公开相关信息。
A: 期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开
B: 有关规章要求公布
C: 期货交易所按照有关规定进行检查
D: 期货从业人员对投资者服务结束后
参考答案[ABC]
94.题干: 对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令（）。A: 暂停其境外期货业务
B: 注销其境外期货业务许可证
C: 停业整顿
D: 永久禁止从事境外期货套期保值业务
参考答案[AB]
95.题干: 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。
A: 情节严重
B: 情节较轻
C: 并造成严重后果
D: 未造成严重后果
参考答案[AC]
96.题干: 期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。A: 高于客户指令价格卖出
B: 高于客户指令价格买入
C: 低于客户指令价格卖出
D: 低于客户指令价格买入
参考答案[AD]
97.题干: 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。
A: 对当日所有持仓的确认
B: 对该日之前所有持仓的确认
C: 对当日交易结算结果的确认
D: 对该日之前交易结算结果的确认
参考答案[ABCD]
98.题干: 以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（）。
A: 期货交易所擅自上市合约
B: 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报
C: 期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易
D: 期货交易所违反规定使用收益
参考答案[AB]
99.题干: 期货经纪公司有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A: 将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务
B: 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C: 违反规定收取保证金，或者挪用保证金
D: 从事期货自营业务
参考答案[ABD]
100.题干: 下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（）。
A: 经纪公司会员只能接受客户委托
B: 非经纪公司会员只能从事自营
C: 出市代表只能接受本会员单位的交易指令
D: 所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易
参考答案[ABCD] 101.题干: 期货交易所不得从事（）。
A: 信托投资
B: 股票交易
C: 非自用不动产投资
D: 间接参与期货交易
参考答案[ABCD]
102.题干: 出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A: 发生自然灾害等不可抗力
B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
参考答案[ABC] 103.题干: 《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（）。
A: 会员资格的取得条件和程序
B: 会员资格的变更条件和程序
C: 对会员的监督管理
D: 会员违规、违约行为处理办法
参考答案[ABCD]
104.题干: 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。
A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
B: 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
参考答案[AC]
105.题干: 期货交易所、期货经纪公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A: 中国证监会
B: 期货业协会
C: 中国人民银行
D: 财政部
参考答案[AD]
106.题干: 期货从业人员应当()。
A: 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
B: 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务
C: 及时告知投资者有关期货业务的情况
D: 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复
参考答案[BCD]
107.题干: 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。
A: 客户有权不予认可
B: 客户可以予以追认
C: 非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
D: 期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任
参考答案[ABD]
108.题干: 以下说法错误的有（）。
A: 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B: 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C: 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D: 期货从业人员在执业过程中应严格自律
参考答案[AB]
109.题干: 期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（）。
A: 责令改正，给予警告，没收违法所得
B: 处违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满１０万元的，处１０万元以上５０万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处１万元以上１０万元以下的罚款 D: 责令退还多收取的交易手续费
参考答案[ACD]
110.题干: 建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（）。
A: 内部风险控制委员会
B: 风险控制小组
C: 专门的稽核监督岗位
D: 监事会或监事
参考答案[BCD]
111.题干: 关于侵权行为责任的正确描述是（）。
A: 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B: 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C: 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
D: 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
参考答案[ABD]
112.题干: 在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。
A: 与会员资格相应的会员资格费
B: 与会员资格相应的会员交易席位
C: 应当依法裁定不得转让该会员资格
D: 不得停止该会员交易席位的使用
参考答案[ABCD]
113.题干: 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。
A: 竞业准则
B: 专业胜任能力
C: 职业道德
D: 职业创新能力
参考答案[D]
114.题干: 为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。
A: 《中华人民共和国民法通则》
B: 《中华人民共和国刑法》
C: 《中华人民共和国合同法》
D: 《中华人民共和国民事诉讼法》
参考答案[ACD]
115.题干: 期货从业人员在执业过程中应当（）。
A: 诚实守信
B: 恪尽职守
C: 坚持公开、公平、公正原则
D: 对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益 参考答案[ABCD]
116.题干: 以下人员必须取得期货从业资格的有（）。
A: 证券投资基金中分析国内期货市场的研究员
B: 期货交易厅的高级管理人员
C: 合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员
D: 期货投资咨询机构中的期货咨询人员
参考答案[BD]
117.题干: 以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有（）。
A: 每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息
B: 必须设立风险管理部门，不能只设立风险管理岗位
C: 建立并执行严格的风险管理制度
D: 必须建立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审查岗位
参考答案[ACD]
118.题干: 关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的是（）。
A: 由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核
B: 由中国证监会派出机构核准
C: 中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案
D: 其核准条件依据按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的有关规定执行
参考答案[BC]
119.题干: 某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是（）。
A: 其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个
B: 其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个
C: 其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
D: 其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
参考答案[AD]
120.题干: 关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述，正确的是（）。
A: 持证企业在特定时期内所持期货头寸的最大数量限制
B: 该额度由中国证监会会同相关部门制定
C: 额度规模受该企业的现货商品正常交收能力和进出口配额的限制
D: 当持证企业的期货头寸高于其核定的套期保值额度时，该企业应在1个工作日内报告中国证监会并说明理由
参考答案[AC] 判断题
121.题干: 期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。
参考答案[错误]
122.题干: 申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。
参考答案[错误]
123.题干: 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。
参考答案[错误]
124.题干: 全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。
参考答案[正确] 125.题干: 期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。
参考答案[错误]
126.题干: 期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。
参考答案[错误]
127.题干: 期货经纪公司变更股东时，应当经国家工商行政管局批准。
参考答案[错误]
128.题干: 期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。
参考答案[正确]
129.题干: 在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理暂行条例》。参考答案[正确]
130.题干: 从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。
参考答案[正确]
131.题干: 根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。
参考答案[错误]
132.题干: 期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。参考答案[错误]
133.题干: 投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
参考答案[正确]
134.题干: 期货经纪公司被特别处理的，在特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算，可以直接报中国证监会批准。
参考答案[错误]
135.题干: 期货业从业人员未按照规定办理年检的，在1年内可以临时作为期货从业人员执业。
参考答案[错误]
136.题干: 申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。
参考答案[错误]
137.题干: 中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。
参考答案[错误]
138.题干: 国家外汇管理局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户。
参考答案[正确]
139.题干: 期货经纪公司工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，属于犯罪。
参考答案[正确]
140.题干: 期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。
参考答案[正确]
141.题干: 全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。
参考答案[正确]
142.题干: 期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范，经营更加高效，内部控制更加严密。
参考答案[正确]
143.题干: 投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。
参考答案[错误]
144.题干: 各期货经纪公司必须按照《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。
参考答案[错误]
145.题干: 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。
参考答案[错误]
146.题干: 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。
参考答案[错误]
147.题干: 任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。
参考答案[错误]
148.题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由证监会派出机构处理，并在处理完毕后向期货业协会通报。
参考答案[错误]
149.题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。
参考答案[错误]
150.题干: 期货经营机构发现所聘用的期货从业人员有违规行为的，应当作出处理，并在10个工作日内向中国期货业协会报告。
参考答案[错误]
151.题干: 中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。
参考答案[错误]
152.题干: 在我国，设立期货交易所必须经过中国证监会的批准。
参考答案[正确]
153.题干: 期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。
参考答案[错误]
154.题干: 一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。
参考答案[正确]
155.题干: 某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。
参考答案[正确]
156.题干: 期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后，其高级管理人员任职资格仍然有效。
参考答案[错误] 157.题干: 一个经允许参与境外期货套期保值交易的企业，在签定了一个6个月的现货商品进口合同后，对该合同进行保值而持有的期货头寸最长只能持有半年。
参考答案[正确]
158.题干: 中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以予以冻结。
参考答案[错误]
159.题干: 为提供最佳服务并发挥专业优势，期货经纪公司应鼓励客户对职业资格优良的期货经纪人进行全权委托。
参考答案[错误]
160.题干: 期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金，但可以冻结、划拨专用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。
参考答案[错误] 不定项选择题
161.题干: 期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（）。
A: 中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时
B: 公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录
C: 其客户涉嫌违反国家法律法规的行为
D: 公司出现重大财务风险
参考答案[AD]
162.题干: 某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（）。
A: 经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认
B: 由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认
C: 由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认
D: 经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消
参考答案[A]
163.题干: 彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（）应承担该损失。
A: 甲期货公司
B: 乙期货公司
C: 彭某
D: 彭某和乙期货公司
参考答案[AC]
164.题干: 期货经纪公司将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的，应（）。
A: 责令改正，给予警告
B: 没收违法所得，并处违法所得１倍以上３倍以下的罚款
C: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款
D: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处１万元以上５万元以下的罚款
参考答案[ABCD]
165.题干: 下列选项中，由中国证监会统一制定的为（）。
A: 《期货经纪业务许可证》
B: 年检报告书格式
C: 《营业部经营许可证》
D: 年检标识样式
参考答案[ABCD]
166.题干: 某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是（）。
A: 罚款1-5万
B: 被撤消任职资格
C: 3年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格
D: 刑事起诉
参考答案[BC]
167.题干: 甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2003年8月1日，李默下单买进大豆期货50手。因大豆价位不断下跌，同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李默追加保证金，但李默没有缴纳。于是公司强制平仓，并要求李默承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果，公司可以向（）起诉。
A: 甲市所在中级人民法院
B: 乙市所在高级人民法院
C: 乙市所在中级人民法院
D: 甲市所在任一基层法院
参考答案[AC]
168.题干: 期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月（）。
A: 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
B: 未按时办理年检的
C: 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的D: 违反有关从业机构的业务规定导致重大损失
参考答案[AC]
169.题干: 汪某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。汪某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）。
A: 认定合同无效
B: 公司承担15万元亏损
C: 汪某承担15万元亏损
D: 汪某承担30万元亏损
参考答案[AD]
170.题干: 中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元，股东成员来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业，为平衡各方之参与，各行业总持股比率各约为百分之二十五，单一股东持股不得超过百分之五，因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家，层面相当广泛。
与台湾的期货交易所相比，大陆的期货交易所有以下不同（）。
A: 大陆期货交易所的股东必须是会员 B: 大陆交易所是会员制，而台湾是公司制
C: 大陆是分业管理，台湾有混业特点
D: 两者的决策效率各有所长
参考答案[BCD]
第四篇：辽宁考试真题
第一部分判断题
判断下列所给出的命题正确与否，正确的，在机读答题卡相应的题号下填涂A;错误的填涂B。1-30题各1.O分：共30题30分。
1、根据《公安机关督察条例》的规定，督察长、副督察长的任免必须征求上一级公安机关的意见。()
2、人民警察内务建设的基本方针是从严治警、依法治警。()
3、公安机关处理内部关系的基本要求是：各司其职，密切协作，互相支持，协调一致。()
4、评定授予警衔的人员必须是属于公安机关内人民警察建制的在编在职的人民警察。()
5、公安部于2003年1月22日发布的加强公安机关内部管理的“五条禁令”规定：严禁酒后驾驶机动车，违者予以纪律处分;造成严重后果的，予以辞退或者开除。()
6、民警张某酗酒滋事，不听同事劝阻，在所长办公室无理吵闹，严重影响办公秩序，可以对其采取禁闭的措施。()
7、政治领导，是指党在政治方向、政治路线、政治原则和方针、政策上的领导。()
8、社会治安综合治理，是公安工作中党的领导，公安机关和人民群众三者有机结合的新形式，是公安工作党委领导的根本原则和群众路线在新形势下的新发展。()
9、警察是随着国家的产生而产生的，但并不能随着国家的消亡而消亡。()
1O、公安机关的宗旨是全心全意为人民服务。()
11、世界各国警察，由丁受英、法两国警察制度的影响，形成两种不同的警政管理体制——以英国为代表的地方自治制：以法国为代表的中央集权制。()
12、公安机关的专政职能是川以对付一切违法犯罪人员的。()
13、公安机关民主职能的实质，就是保障人民享有国家主人翁的地位和保障人民的利益。
14、世界上除少数国家外，都拥有自己的警察力量。()
15、维护国家安全既是公安机关的工作，也是国家许多部门的工作。()
16、对于高度分散的、隐蔽的、又不断衍生的犯罪分子，应该采用“大兵团作战”，强调集中性，以提高效率。()
17、如果被搜查人或者其家属不在场，公安机关则不能进行搜查。()
18、公安机关在行使权力过程中使用武器、警械，就其性质来讲，与<刑法》所规定的公民正当防卫没有原则区别。()
19、实行警衔制度有利于增强人民警察的责任感、荣誉感，有利于加强人民警察队伍组织管理。()
20、国家权力机关有权对本级人民政府的公安机关工作中的违法违纪行为提出议案，要求公安机关报告有关情况，改正错误、不适当的行为。()
21、教育与处罚相结合是指导治安管理处罚的一项基本政策。()
22、教唆他人违反治安管理的，应当从重处罚。()
23、负责维护交通设施、交通秩序，进行交通监理、处理交通事故的警察称为交通警察。()
24、违反治安管理行为中的妨害公共安全行为是指危害不特定多数人的人身和财产安
全，尚不够刑事处罚的行为。()
25、保护公民的人身安全就是保护公民的生命权、健康权、知识产权、人格尊严不受侵犯。()
26、强制戒毒所对戒毒人员应当按照性别实行分别管理，女性戒毒人员应当由女性工作人员管理。()
27、民警王某在同犯罪分子搏斗中英勇负伤致残，并经医疗机构确认丧失工作能力，因此对王某不得辞退。()
28、人民警察义务基于人民警察职务而产生，具有不平等性。()
29、《公安机关督察条例》中规定，县级以上地方各级人民政府公安机关均应设立督察机构。()
30、积极履行公务，秉公执法，文明执勤是人民警察必须遵守的组织纪律。()第二部分 单项选择题
在题干后列出的4个备选答案中选出一项正确的答案，在机读答题卡填涂相应标号。
31-55题各1.0分：共25题25分。
31、公安机关对人民检察院不批准逮捕的决定认为有错误的时候，可以()。
A、上诉
B、申诉
C、起诉
D、要求复议
32、各级人民代表大会及其常务委员会对公安机关及其人民警察的执法活动的监督权属于()，以宪法和法律为依据，具有极大的权威性。
A、国家监督权
B、司法监督权
C、行政监督权
D、人民民主监督权
33、录用人民警察的原则有公开原则、()、择优原则。
A、公正原则、平等原则
B、公平原则、平等原则
C、平等原则、竞争原则
D、公正原则、严格原则
34、“二十公”提出的统一纪律要求是指严格执行()，加紧颁布实施《公安机关人民警察纪律条令》，对公安民警实行严格统一的纪律要求。
A、《人民警察法》
B、《五条禁令》
C、《公安机关人民警察内务条令》
D、《警衔条例》
35、人民警察的纪律包括政治纪律、()、工作纪律和保密纪律。
A、业务纪律
B、组织纪律
C、生活纪律
D、执法纪律
36、公安执法监督的核心是对公安机关及其人民警察行使职权活动的()进行监督。
A、合法性
B、公正性
C、合理性
D、程序性
37、根据《人民警察法》的规定，担任人民警察的必备条件之一，是具有()以上文化程度。
A、初中
B、高中
C、大专
D、本科
38、公安机关的人民警察以()名义开展公安工作。
A、执政党
B、人民
C、国家
D、法律
39、下列不属于公安法制工作范围的是()。
A、劳动教养案件审批
B、行政案件复议
C、缓刑执行工作
D、办理国家赔偿案件
40、公安工作的内容是由法律和()所确定，必须按照党的政策和国家法律来实施。
A、行政法规
B、部门规章
C、地方性法规
D、公安法规 41、1976年粉碎“四人帮”以后，特别是党的十一届三中全会以来，公安工作的重心和
指导思想实现了战略转移，即()。
A、由以“阶级斗争为纲”转移到服从和服务于经济建设这个中心上来
B、由以打击为主，转移到以防范为主上来
C、由单纯依靠公安机关，转移到公安机关与群众相结合上来
D、由主要依靠政策办事，转移到主要依靠法律办事上来
42、生产力的发展，私有制的产生，是警察产生的()。
A、政治条件
B、经济条件
C、阶级条件
D、社会条件
43、在奴隶社会和封建社会中()。
A、已经有了专门的警察机构
B、已组建了专门的警察队伍
C、军队、警察、行政已有了明确的分工
D、没有专门的警察组织，军警不分，警政合一
44、以立法形式确定为人民服务宗旨的重要地位，集中体现在《人民警察法》()。
A、第一条规定
B、第五条规定
C、第八条规定
D、第三条规定
45、加强行政管理是减少治安危害，建立良好社会秩序的重要手段，是直接维护社会治安秩序的()。
A、专业工作
B、业务工作
C、基础工作
D、基层工作
46、防治治安危害的社会教育是分层次的，街道综治办开展的社区成员的政治思想、法制、道德纪律等方面的教育，是对全社会的()。
A、针对性教育
B、专门性教育
C、执法性教育
D、普遍性教育
47、公安机关充分运用现代化传播媒介，广泛地宣传、教育和发动广大人民群众，从而拓宽了警民联系的()。
A、新方法
B、新渠道
C、新方式
D、新手段
48、鉴于历史上在贯彻群众路线问题上出现的偏差，党的十一届三中全会以后，公安群众上作逐步奠定在社会主义()。
A、法治与德治基础上
B、专政与民主基础上
C、民主与法制基础上
D、物质文明与精神文明的基础上
49、一切依靠群众，这是公安工作的()。
A、根本态度
B、根本原则
C、根本方法
D、根本政策
50、我们党坚持以科学的世界观和方法论分析治安形势和制定政策，这是公安决策正确的()。
A、根本方针
B、根本原则
C、根本保证
D、根本方向
51、下列各项中属于专门机关与广大群众相结合社会工程中警民结合形式的是()。
A、公安机关警务督察队
B、派出所窗口服务
C、治安检查
D、流动治安派出所
52、公安部于2003年1月22日发布的加强公安机关内部管理的“五条禁令”规定：严禁违反枪支管理使用规定，()。
A、违者予以纪律处分：造成严重后果的予以辞退或者开除
B、违者予以辞退：造成严重后果的予以开除
C、违者予以辞退或者开除
D、违者引咎辞职或者撤职
53、在治安管理中说服教育不是万能的，对依法当罚的违法者，要依法分别给予()。
A、警告、罚款或行政拘留等处罚
B、警告、罚款或收容遣送等处罚
C、警告、罚款或刑事拘留等处罚
D、警告、罚款或逮捕等处罚
54、公安机关执法思想的核心是()。
A、执政为民
B、执法为民
C、执权为民
D、勤政为民
55、在社会治安综合治理中，积极的预防工作是减少各种治安危害和维护治安秩序的基本措施，应对广人社会成员进行治安形势和违法犯罪发展趋势的教育，不断提高人民群众的()。
A、财产安全意识
B、自我安全意识
C、治安防范意识
D、人身安全意识
三、多项选择题
在各题干后列出的4个备选答案中选出2至4个正确的答案，在机读答题卡上填涂
相应标号，错选、漏选均不得分。56_85题各1 5分;共30题45分。
56、第二十次全国公安会议提出，当前公安队伍正规化建设的重点是“四统一”、“五规范”。其中“五规范”是指规范机构设置、规范职务序列和规范()。
A、编制管理
B、执法执勤
C、勤务制度
D、行为举止
57、公安部于2003年1月22日发布的加强公安机关内部管理的“五条禁令”规定：民警违反规定使用枪支致人死亡，或者持枪犯罪的，()。
A、对所在单位直接领导、主要领导予以纪律处分
B、对所在单位直接领导、主要领导予以撤职
C、情节恶劣、后果严重的，对上一级单位分管领导、主要领导予以纪律处分
D、情节恶劣、后果严重的，对上级单位分管领导、主要领导引咎辞职或予以撤职
58、录用人民警察的原则包括()。
A、公开原则
B、平等原则
C、竞争原则
D、择优原则
59、国家权力机关有权审查有关公安工作经费的()，并作出批准与否的决定。
A、计划
B、方案
C、预算
D、决算
60、根据《国家赔偿法》的规定，公安机关及其人民警察在行使职权过程中因为()造成损害结果的，国家不负赔偿责任。
A、主观无过错的违法职权行为
B、非职权个人行为
C、合法职务行为
D、公民的自杀、自残行为
61、某县发生重大抢劫案什，县公安局经侦查确定胡某为犯罪嫌疑人，但胡某已经逃匿，在对胡某实施通缉问题上，l-列说法正确的是()。
A、该县公安局有权发布通缉令
B、该县公安局只有权在本县范围内发布通缉令
C、如果要在全国范同内通缉胡某应由省公安厅发布通缉令
D、其他公安机关发现被通缉的胡某应立即通知该县公安局派人前往抓获
62、公安机关在新世纪、新阶段应担负的政治和社会责任是()。
A、巩固共产党执政地位
B、维护国家长治久安
C、为经济建设保驾护航
D、保障人民安居乐业
63、公安机关的权力主要包括()。
A、警械、武器使用权
B、刑事司法权
C、紧急状态处置权
D、治安行政管理权
64、根据《公安机关人民警察奖励条令》，属于人民警察个人奖励条件的是()。
A、依法行政，文明管理，提高办事效率和工作质量，成绩突出的
B、锐意进取，勇于探索，有理论创新、革新成果或者创造典型经验，成绩突出的
C、认真完成综合管理、警务保障等工作任务，成绩突出的
D、爱岗敬业，保持良好作风，认真完成各项工作任务，成绩突出的
65、人民警察应具备的素质包括政治素质、法律素质、()和身体素质。
A、业务素质
B、文化素质
C、科研素质
D、心理素质
66、根据《公安机关人民警察奖励条令》，属于人民警察集体奖励条件的有()。
A、加强公安基层基础建设，落实各项管理防范措施，有效预防和制止违法犯罪活动，成绩突出的
B、依法履行行政管理职能，实行科学、文明、规范管理，提高工作质量和办事效率，成绩突出的
C、加强思想政治工作，强化教育、管理和监督，提高队伍的整体素质和战斗力，成绩突出的
D、见义勇为，舍己救人，积极参加抢险救灾，保护国家和人民群众生命财产安全，成绩突出的
67、对犯罪分子依法定罪量刑时，做到分清主次、区别对待，主要是根据犯罪分子的()。
A、犯罪事实
B、犯罪情节
C、犯罪危害
D、认罪悔改的态度
68、下列各项中属于公安机关侦查权的有()。
A、讯问
B、勘验检查
C、鉴定
D、起诉
69、监察机关在行政监察中拥有的职权包括()。
A、检查权
B、调查权
C、监察建议权
D、处分权
70、收容教育的对象是不够劳动教养的()。
A、卖淫人员
B、嫖娼人员
C、吸毒人员
D、少年犯罪人员
71、坚持从严治警、依法治警，坚决克服消极****现象的途径有()。
A、要建立起与社会主义市场经济体制相适应，与国家公务员制度相衔接，与《人民警察法》相配套，体现不同于一般行政机关，具有人民警察特点的队伍管理机制，实现依法治警
B、要制定健全公安业务工作的各项制度和队伍管理制度，完善实体性和程序性规定，消除消极****现象滋生蔓延的土壤和条件，实现从严治警
C、坚持两手抓，抓好反****斗争，建立健全内部、外部监督机制，严肃查处违法乱纪案件，保证公安队伍的纯洁性和战斗力
D、在现阶段，公安队伍建设寄希望于高薪养廉
72、询问证人，应当告知他()。
A、要如实地提供证据
B、要如实地提供证言
C、有意作伪证要承担的法律责任
D、隐匿罪证要承担的法律责任
73、下列各项中属于治安行政处罚权的有()。
A、强制传唤
B、警告
C、吊销公安机关发放的许可证
D、没收非法财物
74、根据《公安机关督察条例》的规定，督察机构在督察工作中发现公安机关的人民警察违法违纪，可以作出()的决定。
A、停止执行职务
B、采取禁闭措施
C、给予行政处分
D、降低或取消警衔
75、警容风纪，是人民警察政治素质、文明程度、精神风貌、纪律作风和战斗力的综合反映。它主要是指()。
A、人民警察在着装方面的行为规范
B、人民警察仪容方面的行为规范
C、人民警察在家庭生活方面的行为规范
D、人民警察在礼节方面的行为规范
《公安基础知识》试题本第8页(共10页)
76、下列各项属丁复议机关应当受理的，可以提起行政复议的事由是()。
A、对行政处罚不服的
B、对行政强制措施不服的
C、认为公安机关没有履行保护人身权利、财产权利法定职责的
D、认为公安机关侵犯其合法经营自主权的
77、根据《公安机关人民警察辞退办法》第3条规定，下列人员应当辞退的是()。
A、李某只有初中文化程度，通过关系成为某县公安局民警
B、武某连续两年考核被确定为不称职
C、赵某经常酗酒屡教不改
D、汤某私自将警服、警衔标志赠送给正在上中学的表弟
78、根据《国家赔偿法》的规定，下列各项中可以构成公安刑事赔偿的情形是()。
A、错误适用刑事强制措施造成损害结果的
B、刑讯逼供造成损害结果的
C、使用武器、警械造成损害结果的
D、错误适用行政处罚造成损害结果的
79、重证据，重调查研究，严禁逼供信政策的基本要求包括()。
A、要忠于事实真象，整个办案过程都要坚持以事实为依据
B、严禁刑讯逼供，严禁以威胁、引诱、欺骗以及其他非法方法收集证据
C、禁止侮辱犯罪嫌疑人的人格尊严，给犯罪嫌疑人以人道的待遇
D、凡有违反者，必须从纪律上、法律上追究责任
80、根据《行政诉讼法》的规定，下列各项属于人民法院应当受理的提起行政诉讼的事由是()。
A、对公安机关给予的行政处罚不服的
B、对公安机关采取的行政强制措施不服的
C、对行政处分不服的
D、认为行政机关没有按规定发给抚恤金的
81、公安执法监督是指法律授权的机关、公民和社会组织依法对公安机关及其人民警()的情况所实施的监察和督促。
A、履行职责
B、行使职权
C、制定法律
D、遵守纪律
82、公安机关法制部门在执法监督中可以针对不同事项分别采用()等方式，对公安机关 及其人民警察的执法活动进行监督。
A、法律审核
B、案件审核
C、组织执法检查、评议
D、组织专项、专案调查
83、公安机关人民警察内务建设的任务是()。
A、提高公安民警队伍的战斗力
B、树立公安民警的良好形象
C、保证圆满完成公安机关的各项任务
D、建立规范的工作、学习、生活秩序
84、下列哪几种权力属于公安机关的紧急状态处置权()。
A、紧急优先权和紧急征用权
B、紧急排险权
C、治安行政强制权
D、戒严执行权
85、根据《行政监察法》的规定，下列各项属于行政监察机关监督职责范围的是()。
A、检查公安机关执行人民政府的决定、命令中的问题
B、受理对公安民警违反行政纪律行为的控告、检举
C、调查处理公安民警违反行政纪律的行为
D、受理公安民警不服主管行政机关给予行政处分决定的申诉
一、判断题
1.【参考答案】√
2.【参考答案】√
3.【参考答案】√
4.【参考答案】×。
【解析】评定授予警衔的人员是属于人民警察建制的在编在职的人民警察，并非必须公安内部警察。
5.【参考答案】×
【解析】酒后驾驶机动车，违者予以辞退，并非予以纪律处分。
6.【参考答案】√
【解析】酗酒滋事，扰乱工作秩序和公共秩序的，可以禁闭。本题张某即属此情形。
7.【参考答案】√
8.【参考答案】√
9.【参考答案】×
【解析】警察是一个历史范畴，不是从来就有的，也不是永世长存的，它是随着国家的产生而产生，也必将随着国家的消亡而消亡。
10.【参考答案】√
11.【参考答案】√
12.【参考答案】×
【解析】专政职能的对象是“敌人”具体而言包括危害国家安全的敌对势力、敌对分子和严重危害社会治安秩序的犯罪分子，并非犯罪分子都是敌人，都是专政对象。
13.【参考答案】√
14.【参考答案】×
【解析】世界上的各个国家和地区都毫无例外地建有自己的警察机构，设置专职的警察力量。
15.【参考答案】√
【解析】维护国家安全还有人民解放军、外交部、国家安全机关、司法机关等部门的工作。
16.【参考答案】×
【解析】对于高度分散的、隐蔽的，又不断衍生的犯罪分子，不宜采用“大兵团作战”，而宜分散地一个案件一个案件地侦破，犯罪分子也宜一个一个地制裁。
17.【参考答案】×
【解析】搜查并非必须被搜查人或家属在场，被搜查人和他的家属不在现场，在笔录上注明即可。
18.【参考答案】×
【解析】公民正当防卫前提必须有不法侵害行为，而公安机关行使权力中使用武器、警械也许仅仅是武装押解、看押、巡逻，并无不法侵害行为。因此有原则区别。
19.【参考答案】√
20.【参考答案】√
21.【参考答案】√
22.【参考答案】√
23.【参考答案】×
【解析】维护交通设施并非交警的职责。
24.【参考答案】√
25.【参考答案】×
【解析】公民的人身安全不包括知识产权。
26.【参考答案】√
27.【参考答案】√
28.【参考答案】×
【解析】人民警察的义务具有平等性。
29.【参考答案】√
30.【参考答案】×
【解析】积极履行公务，秉公执法，文明执勤为工作纪律并非组织纪律
二、单选题
31.【参考答案】D
【解析】“上诉”和“起诉”都是向法院提起，故排除AC，“申诉”一般用在公民个人，排除B，公安机关对人民检察院不批准逮捕的决定，认为有错误的时候，可以“要求复议”。
32.【参考答案】A.【解析】人民代表大会是国家的“权力”机关，其监督不是“行政”、“司法”和“人民”监督，故排除BCD选A。
33.【参考答案】C.【解析】录用人民警察的原则是公开、平等、竞争、择优，故选C。
34.【参考答案】B.【解析】统一纪律要求是指严格执行“五条禁令”，加紧颁布实施《公安机关人民警察纪律条令》，对公安民警实行严格统一的纪律要求。
35.【参考答案】B.【解析】人民警察的纪律包括政治、组织、工作、保密纪律。
36.【参考答案】A.【解析】公安执法监督的核心是对公安机关及其人民警察履行职责、行使职权活动合法性的监督。
37.【参考答案】B.【解析】人民警察必备条件之一是 具有高中毕业以上文化程度。
38.【参考答案】C。
【解析】公安工作是由人民警察以国家名义开展工作。
39.【参考答案】C.【解析】缓刑执行属刑事司法工作，非法制工作。
40.【参考答案】D
【解析】公安工作内容是由法律和公安法规所确定，必须按照党的政策和国家法律来实施。
41.【参考答案】A.【解析】1976年粉碎“四人帮”后，公安工作的重心由 “以阶级斗争为纲”迅速转移到服从和服务于经济建设这个中心上来。
42.【参考答案】B。
【解析】生产力的发展、私有制的产生，是警察产生的经济条件。
43.【参考答案】D。
【解析】在奴隶社会和封建社会中，是军警不分，警政合一。
44.【参考答案】D.【解析】《中华人民共和国人民警察法》第三条规定 ：“人民警察必须依靠人民的支持，保持同人民的密切联系，倾听人民的意见和建议，接受人民的监督，维护人民的利益，全心全意为人民服务。”从而以立法的形式明确肯定了为人民服务宗旨的重要地位。
45.【参考答案】D.【解析】加强行政管理是减少治安危害，建立良好社会秩序的重要手段，是直接维护社会治安秩序的基础工作。
46.【参考答案】D.【解析】对社区成员的教育 是普遍性教育。
47.【参考答案】B.【解析】公安机关充分运用现代化传播媒介，广泛地宣传、教育和发动广大人民群众，拓宽了警民联系的新渠道。
48.【参考答案】C.【解析】群众工作奠定在民主与法制基础上。
49.【参考答案】A.【解析】一切依靠群众，这是公安工作的根本态度。
50.【参考答案】C.【解析】我们党是以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论，“三个代表”重要思想武装起来的党，坚持以科学的世界观和方法论分析治安形势和制定政策，是公安决策正确的根本保证
51.【参考答案】D
【解析】流动治安派出所是警民结合的形式。
52.【参考答案】A
【解析】严禁违反枪支管理使用规定，违者予以纪律处分;造成严重后果的，予以辞退或者开除。
53.【参考答案】A
【解析】刑事拘留，逮捕，收容遣送不是治安处罚，故排除BCD。
54.【参考答案】B
【解析】执法思想的核心是执法为民。
55.【参考答案】C
【解析】积极的预防工作，是减少各种治安危害和维护社会治安秩序的基本措施。应对广大社会成员进行治安形势和违法犯罪发展趋势的教育，提高其治安防范意识
三、多项选择题
56.【参考答案】ABD
【解析】五规范指 “规范机构设置、规范职务序列、规范编制管理、规范执法执勤、规范行为举止”
57.【参考答案】BD
【解析】民警违反规定使用枪支致人死亡，或者持枪犯罪的，对所在单位直接领导、主要领导予以撤职;情节恶劣、后果严重的，上一级单位分管领导、主要领导引昝辞职或者予以撤职。
58.【参考答案】ABCD
【解析】录用人民警察的原则是公开、平等、竞争、择优
59.【参考答案】CD
【解析】权力机关有权对各级政府制定的有关公安工作经费的预算、决算进行审查，作出批准与否的决定。
60.【参考答案】BCD
【解析】国家赔偿重点在于行为违法，而不在于行为人主观是否有过错，故排除A。
61.【参考答案】AB
【解析】省公安厅无权发布全国范围内通缉令，故排除C，其他公安机关接到通缉令，必须及时布置，积极查缉。查获被通缉人后，要迅速通知发布机关核实，并非通知前来查缉，故排除D。
62.【参考答案】ABD
【解析】公安机关在新世纪、新阶段担负着巩固共产党执政地位，维护国家长治久安，保证人们安居乐业的重大政治和社会责任。
63.【参考答案】ABCD
【解析】公安机关的权力包括治安行政管理权、刑事执法权、警械、武器使用权和紧急状态处置权
64.【参考答案】ABD
【解析】C认真完成综合管理、警务保障工作任务不属个人奖励条件。
65.【参考答案】ABD
【解析】人民警察应当具备的素质不含科研素质，排除C。
66.【参考答案】ABC
【解析】见义勇为、舍己救人不属于集体奖励条件，排除D。
67.【参考答案】ABCD
【解析】依法定罪量刑，即根据犯罪分子的犯罪事实、情节、危害以及认罪悔改的态度，分清主次，区别对待。
68.【参考答案】ABC
【解析】起诉不属于公安机关侦查权,排除D.69.【参考答案】ABCD
【解析】检查,调查,监察建议,处分都属于监察机关的职权.70.【参考答案】AB
【解析】收容教育对象为不够劳动教养的卖淫嫖娼人员.71.【参考答案】ABC
【解析】高新养廉在我国还不具备实施的土壤,排除D.72.【参考答案】ABCD
【解析】询问证人，应当告知他要如实地提供证据、证言和有意作伪证或者隐匿罪证要承担的法律责任。
73.【参考答案】BD
【解析】强制传唤并非处罚,排除A.没收非法财物属行政处罚,但非”治安行政处罚”,排除D.74.【参考答案】AB
【解析】行政处分和降低取消警衔,督察机构可以建议,不能自己决定,故排除CD.75.【参考答案】ABD
【解析】警容风纪不含”家庭生活”的行为规范,排除C.76.【参考答案】ABCD
【解析】ABCD都属于具体行政行为,皆可复议.77.【参考答案】AB
【解析】CD属于先批评教育,纪律处分,仍不改正再辞退.78.【参考答案】ABD.【解析】公安刑事赔偿的条件是违法.使用武器造成损害不必然构成赔偿,除非违法,故排除C.79.【参考答案】ABCD.80.【参考答案】ABD.【解析】C为内部行政行为,不可诉讼,排除.81.【参考答案】ABD.【解析】制定法律非公安机关的职权,排除C.82.【参考答案】ABCD
83.【参考答案】ABCD.84.【参考答案】ABD
【解析】行政强制权非”紧急状态”处置权,排除C.85.【参考答案】ABCD
第五篇：电子商务考试真题
一、单项选择题 1、1997年11月6-7日，在（C）举行的世界电子商务会议定义了电子商务是对整个贸易活动实现电子化。
A、英国伦敦
B、美国纽约
C、法国巴黎
D、德国柏林
2、下列哪项不属于电子商务的特点（D）
A、成本低廉
B、覆盖面广
C、跨越时空
D、安全有效
3、网络基础设施仅仅是提高了一个物理的信息传递的通道，而作为电子商务关心的是信息的提供者和信息的接受者对该通道的应用需求，因此，（A）才是电子商务应用的关键。A、互联网用户B、电脑的普及C、宽带的普及D、各种互联网法规的制定
4、（B）协议书参照开放系统互联（OSI）参考模型制定的在Internet上统一使用的整体网络通信协议。
A、FTP协议B、TCP/IP协议C、PPP协议D、HTTP协议
5、我国电子商务萌芽起步阶段是（A）
A、1997-1999年B、2000-2002年C、2003-2005年D、2006-2009年
6、我国第一家B2C网上书店是（）
A、易趣网B、淘宝网C、当当网D、新华书店网站
7、（）年12月，中国化工信息网正式上线，标志着国内第一家B2B网站诞生。A、1995
B、1996
C、1997
D、1998
8、（）年12月，阿里巴巴正式在开曼群岛注册成立，目前已成为中国最大的B2B电子商务公司。
A、1995
B、1996
C、1997
D、1998
9、（）年5月，王峻涛创办“8848”标志着中国第一家B2C综合电子商务网站诞生。A、1996
B、1997
C、1998
D、1999
10、（）年8月，邵亦波创办“易趣网”标志着中国第一家C2C电子商务网站诞生。A、1996
B、1997
C、1998
D、1999
11、（）年5月，阿里巴巴集团投资1亿元人民币成立淘宝网，进军C2C并逐渐改变国内C2C市场格局
A、2000
B、2001
C、2002
D、2003
12、支付宝成立于哪一年（）
A、2000
B、2001
C、2002
D、2003
13、（）年11月，阿里巴巴在香港上市。
A、2005
B、2006
C、2007
D、2008
14、电子商务网站建设的模式主要有（）和第三方开放电子商务平台网站建设
A、独立电子商务网站
B、企业型网站
C、信息型电子商务网站
D、广告型网站
15、独立网店的组成部分包括（）A、域名、网站空间、数据库
B、域名、网站空间、网站软件系统 C、域名、服务器、数据库 D、域名、系统软件、数据库
16、网店建设费用预算不包括（）
A、网店建设前期费用
B、网店开发费用
C、网店宣传费用
D、前期调研费用
17、下列不属于数据库管理系统的是（）
A、MySQL
B、windows 7
C、SQL Server
D、DB2
二、多项选择题
1、下列选项中，哪几项是根据电子商务参与交易的对象不同进行分类的（ABCDE）A、B2C
B、B2B
C、B2G
D、C2G
E、C2C
2、技术标准定义了（ABCD）等技术细节
A、用户接口B、传输协议C、信息发布标准D、安全协议
E、交易流程
3、贸易服务的基础设施主要包括（ABCD）
A、安全B、认证C、电子支付D、目录服务
E、物流
4、下列哪些属于第三方电子商务平台（）
A、淘宝
B、天猫
C、京东
D、亚马逊
E、小米网
5、下列平台属于B2C平台的是
A、淘宝
B、天猫
C、京东
D、亚马逊
E、1688
三、简答题
1、简述电子商务的特点？
2、简述电子商务发展的热点？
3、简述独立网店的建设通常经历的五个阶段？
4、服务器安置方案有哪几种？
四、论述题
1、试述电子商务的总体发展趋势主要表现在那几个方面？
2、试述“团购”、“闪购”各自商业模式的特点是怎样的？
3、在网店规划时，通常要考虑哪些问题？
4、网店分析与设计包含哪几个方面？
五、材料题
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