11、债权代理协议（5篇）

第一篇：11、债权代理协议

通化市丰源投资开发有限公司

（作为发行人）

与

吉林银行通化分行（作为债权代理人）

2010年通化市丰源投资开发有限公司

公司债券债权代理协议

二〇一〇年六月

2010年通化市丰源投资开发有限公司公司债券债权代理协议

通化市丰源投资开发有限公司

公司债券债权代理协议

本协议由以下双方于2010年6月 日订立：

甲方：通化市丰源投资开发有限公司（以下简称“发行人”）住所：通化市民主街江南大桥西侧 法定代表人： 王

磊

乙方：吉林银行通化分行（以下简称“债权代理人”）住所： 法定代表人：

鉴于：

1、甲方拟公开发行不超过人民币10亿元的通化市丰源投资开发有限公司公司债券（以下称“本期债券”）；

2、为有效保护本期债券投资者的利益，甲方同意委托乙方作为本期债券的债权代理人。

3、甲方、乙方承诺其具有签署和履行本协议的权利能力和行为能力，本协议一经签署即对其具有法律约束力；

4、甲、乙双方承诺其在本协议项下承担的义务合法有效，其签署和履行本协议不会与其承担的其它合同义务相冲突。

经充分友好协商，本协议各方依诚实信用、平等互利之原则并在意思表示一致的基础上就本期债券的债权代理事宜达成本协议。

2010年通化市丰源投资开发有限公司公司债券债权代理协议

第一条 定义

除非本条或本协议其他条款另有定义，本期债券条款和募集说明书中定义的词语在本协议中具有相同含义。

1.1“本期债券”指2010年通化市丰源投资开发有限公司公司债券。1.2“募集说明书”指发行人为本期债券发行而编制并向投资者披露本期债券发行相关信息而制作的《2010年通化市丰源投资开发有限公司公司债券募集说明书》。

1.3“本期债券条款”指募集说明书中约定的本期债券条款。

1.4“债券持有人”指根据债券登记结算机构的记录，显示在其名下登记拥有本期债券的投资者。

1.5“债券持有人会议”指由全体债券持有人组成的议事机构，依据《债券持有人会议规则》规定的程序召集并召开，并对《债券持有人会议规则》规定的职权范围内事项依法进行审议和表决。

1.6“《债券持有人会议规则》”指由发行人与债权代理人根据本协议拟订的约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项的《2010年通化市丰源投资开发有限公司债券持有人会议规则》。

1.7“BT协议”指发行人与通化市财政局签署的《关于通化市滨江西路工程等共计项目投资建设与转让收购（BT）协议书》。

1.8“债券持有人”指在中央国债登记结算有限责任公司或适用法律规定的其他机构托管名册上登记的持有本期债券的投资者。

1.9“账户及资金监管协议”指发行人与债权代理人/账户及资金监管人为本期债券而签订的《账户及资金监管协议》。

1.10“担保物”指为本期债券设置抵押担保的土地。

1.13 “工作日”指每周一至周五，不含法定节假日或休息日。1.14“违约事件”指本协议第8.1 款所规定的各种违约情形。

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1.15“本期未偿还债券”指除下述债券之外的一切已发行的本期债券：（1）根据本期债券条款已由发行人或担保人兑付本息的债券；（2）已届本金兑付日，兑付资金已由发行人向兑付代理人支付并且已经可以向债券持有人进行本息兑付的债券。兑付资金包括该债券截至本金兑付日的根据本期债券条款应支付的任何利息和本金；（3）不具备有效请求权的债券。

1.16“协议”指本协议以及不时补充或修订本协议的补充协议。1.17“指定信息披露媒体”指中国证券报和中国债券信息网（http://www.xiexiebang.com）。

1.18 “中国”指中华人民共和国，为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区。

第二条 债权代理事项

根据相关法律、法规、募集说明书、本协议的约定及债券持有人会议的授权，乙方接受发行人的聘请担任本期债券全体债券持有人的债权代理人，在本期债券存续期限内依照本协议的约定代行债券持有人的权利，维护债券持有人的利益。

第三条 债权代理人的聘任

3.1聘任。发行人兹此根据本协议的规定聘请吉林银行通化分行为本期债券的债权代理人，吉林银行通化分行接受该聘任。债权代理人拥有本期债券募集说明书约定条款和本协议赋予的作为债权代理人的权利和义务。本期债券存续期限内，债权代理人将代表债券持有人，依照本协议的约定维护债券持有人的最大利益，不得与债券持有人存在利益冲突（为避免疑问，吉林银行通化分行在其正常业务经营过程中与债券持有人之间发生、存在的利益冲突除外）。

3.2同意。凡认购、受让或以其他方式持有本期债券的债券持有人均视作同意吉林银行通化分行作为本期债券的债权代理人，且视作同意、接受本协议项下的相关规定。

第四条 甲方的权利和义务

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4.1在本期债券存续期限内，依据法律法规、《募集说明书》、《债券持有人会议规则》、《账户及资金监管协议》及本协议的规定享有各项权利、承担各项义务。

4.2在本期债券存续期限内，应根据本协议和《债券持有人会议规则》的规定，对债权代理人履行本协议项下职责或授权给予充分、有效、及时的配合和支持。

4.3甲方有权根据本协议的约定和《债券持有人会议规则》的规定，向债券持有人会议提出更换债权代理人的议案。

4.4甲方有权制止债权代理人超越授权范围的行为，债券持有人对甲方的该行为应当予以认可。

4.5在本期债券存续期限内，按期支付本期债券的利息和/或本金。4.6协助债权代理人办理应收账款质押的登记、变更、展期、注销等事宜。4.7在本期债券存续期限内，根据相关法律、法规、规章和其他规范性文件的规定，按时履行持续信息披露的义务，并根据债权代理人合法、合理需要，向其提供相关信息或其他证明文件。

4.8在本期债券存续期限内，发生债券持有人尚未得知的对本期债券的市场价格、质押担保账户资金的提取或本息兑付产生较大影响的下列重大事件时，甲方应当立即或不得迟于相关事件发生之日起2个工作日内将该重大事件书面报告债权代理人，债权代理人应立即向债券持有人披露，并说明事件的实质，信息披露费用由甲方负担。该等重大事件包括：（1）发行人明确表示或客观情况表明其已无法继续履行债务；（2）发行人订立可能对还本付息产生重大影响的担保及其他重要合同；（3）发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产百分之十以上的重大损失；（4）发行人发生重大仲裁、诉讼；（5）发行人拟进行重大债务重组；（6）发行人经营情况严重恶化；（7）发行人未能全面履行募集说明书的约定；（8）发行人解散、被申请破产、撤销、责令停产停业或吊销营业执照；（9）发行人信用状况发生重大变化；（10）本期债券被暂停转让交易；（11）担保物发生重大不利变化；（12）预计无法按时、足额收取应收账款质押担保账户资金；

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（13）发行人擅自转让或以其他方式处分用于为本期债券进行质押担保的应收账款，或试图设定任何其他担保利益而损害债券持有人依法享有的质权的情形；以及其他对债券持有人权益有重大影响的事项。

4.10在本期债券存续期限内，如甲方发生本协议规定的违约事件时，应在2个工作日内书面通知债权代理人，详细说明违约事件的情形，并说明拟采取的建议和措施。

4.11按《募集说明书》的约定使用募集资金。

4.12如发行人发生重大事项时，发行人可自行或应债权代理人的要求聘请资信评级机构对本期债券进行重新评级并在指定信息披露媒体公告。

4.13其他应按法律法规、债券交易流通场所相关规则，及本期债券募集说明书约定所应履行的义务。

第五条 乙方的权利和义务

5.1在本期债券存续期限内，依据法律法规、《募集说明书》、《债券持有人会议规则》、《账户及资金监管协议》及本协议的规定享有各项权利、承担各项义务。

5.2应为债券持有人的最大利益行事，不得就本期债券与债券持有人存在利益冲突，不得利用作为债权代理人的地位而获得的有关信息为自己或任何其他第三方谋取不正当利益。

5.3指派专人负责本期债券的债权代理事务。

5.4督促甲方按本期债券《募集说明书》的约定履行信息披露义务，并按照本协议规定出具债权代理事务报告。

5.5履行《债券持有人会议规则》项下债权代理人的职责和义务，按照本协议、《债券持有人会议规则》的规定召集和主持债券持有人会议。

5.6代表债券持有人监督甲方本期债券募集资金的使用。

5.7持续关注甲方的资信状况，在出现可能影响债券持有人重大权益的事项

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时，及时召集债券持有人会议。

5.8在债券存续期内，代表全体债券持有人勤勉处理债券持有人与甲方之间的谈判或者诉讼事务。

5.9监督发行人的偿债措施。

5.10经债券持有人会议决议，在其授权范围内参与甲方的破产、和解、整顿的法律程序或重组、解散程序。

5.11作为质权代理人办理应收账款质押的登记、变更、展期、注销等事宜。5.12 及时取得发行人为本期债券设定质押担保的质押权的权利证明文件，在担保期间，并作为质权代理人，代理债券持有人行使相应权利。若发行人无力偿还债务，债权代理人有权代表本期债券持有人按照债券持有人会议决议置并实现质权。

5.14若发行人无力偿还债务，债权代理人有权要求担保人在其担保范围内承担保证责任。

5.15在本期债券付息日及兑付日，如果发行人不能偿付利息和/或本金，债权代理人应向发行人催缴本息款项。除正常的兑付外，还需要发行人支付违约金，计算方法：违约金=延期兑付金额×每日万分之三×延迟兑付日数。

5.16代表债券持有人监督甲方经营情况，当出现对发行人持续经营假设产生重大疑虑的情况（参照《中国注册会计师审计准则第1324号—持续经营》之规定）时，组织召开债券持有人会议。

5.17履行本协议、《募集说明书》等约定的债权代理人应当履行的其他义务及执行债券持有人会议授权的其他事务。

第六条 债权代理事务报告

6.1债权代理人在协议期间应对甲方的有关情况进行持续跟踪与了解，并在债券存续期内每个会计年度结束之日的四个月内根据所了解的情况以及甲方所提供的文件和信息向债券持有人出具债权代理事务报告。

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6.2债权代理事务报告包括但不限于以下内容：发行人的基本情况；本期债券募集资金的使用情况；监管账户及偿债账户的资金往来情况；甲方承诺的履行情况；质押资产状况、质押资产的登记、变更、展期等债权代理人认为需要披露的其他重大信息。

6.3在协议期间，债权代理事务报告置备于乙方处，债券持有人有权随时查阅。

第七条 债权代理人的变更

7.1债权代理人发生以下情形均应视为债权代理人的变更：

7.1.1更换。发行人或单独和/或合并持有本期未偿还债券本金总额10%以上的债券持有人可以提议更换债权代理人，债权代理人应自前述提议提出之日按勤勉尽责的要求尽快召开债券持有人会议。债权代理人的更换必须经债券持有人会议批准且新的债权代理人被正式、有效地聘任后方可生效，发行人应在债券持有人会议通过更换债权代理人的决议之日起90日内聘任新的债权代理人，并通知债券持有人。

7.1.2辞职。债权代理人可在任何时候辞去聘任，但应至少提前90日书面通知发行人，只有在新的债权代理人被正式、有效地聘任后其辞职方可生效。甲方应在接到债权代理人提交的辞职通知之日起90日内聘任新的债权代理人。如果在上述90日期间届满前的第10日，甲方仍未聘任新的债权代理人,则债权代理人有权自行聘任中国境内任何声誉良好、有效存续且具有担任债权代理人资格和能力的银行或其他机构作为其继任者。该聘任应经甲方批准，但甲方不得无故拒绝。新的债权代理人聘任后，甲方应立即通知债券持有人。

7.1.3自动终止。若发生下述任何一种情形，则对债权代理人的聘任应立即终止：（1）债权代理人丧失行为能力；（2）债权代理人被裁定破产或资不抵债；（3）债权代理人主动提出破产申请；（4）债权代理人同意任命接管人、管理人或其他类似官员接管其全部或大部分财产；（5）债权代理人书面承认其无法偿付到期债务或停止偿付到期债务；（6）有权机关对债权代理人的停业或解散做出决议或命令；（7）有权机关对债权代理人全部或大部分财产任命接管人、管

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理人或其他类似机构；（8）法院根据相关破产法律裁定批准由债权代理人提出或针对其提出的破产申请；（9）有权机关为重整或清算之目的掌管或控制债权代理人或其财产或业务。如对债权代理人的聘任根据本款的规定被终止，甲方应立即指定一继任者替代债权代理人，按照《债券持有人会议规则》规定进行公告并通知债券持有人。

7.2出现上述变更事项时：（1）原任债权代理人依据《债权代理协议》享有的权利和承担的义务解除，由新任债权代理人承继《债权代理协议》项下原任债权代理人的权利和义务。变更后的债权代理人应承继以原债权代理人的名义签订的所有与本期债券相关的协议（包括但不限于：《账户及资金监管协议》等）项下的权利义务。（2）发行人应与变更前后的债权代理人签署确认书，对变更后的债权代理人及其同意遵守本协议约定的事宜予以确认。

第八条 违约和救济

8.1 以下事件构成本协议项下的违约事件：

8.1.1本期债券因到期、回售或加速清偿等原因，发行人未能偿付到期应付本金；

8.1.2发行人未能偿付本期债券的到期利息，且该种违约持续超过30个工作日仍未被补救；

8.1.3发行人丧失清偿能力、被法院指定接管人； 8.1.4担保人发生重大不利变化；

8.1.5其他对本期债券产生重大不利影响的情形（如有）。8.2 加速清偿及措施

8.2.1 加速清偿。如果本协议项下的违约事件发生，债权代理人应立即召集召开债券持有人会议，经债券持有人会议决议要求发行人立即清偿所有未偿还债券的本金和相应利息的，债权代理人应书面方式通知发行人，发行人应该按照债权代理人的要求及债券持有人会议决议立即清偿所有未偿还债券的本金和相应利息，或采取本协议8.2.2项下的措施以获得债券持有人会议关于发行人加速

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清偿的豁免。

8.2.2 措施。在宣布加速清偿后，如果发行人在不违反适用法律规定的前提下采取了以下救济措施：（1）向债权代理人提供保证金，且保证金数额足以支付以下各项金额的总和（i）债权代理人及其顾问的合理赔偿、费用和开支；（ii）所有迟付的利息；（iii）所有到期应付的本金；（iv）适用法律允许范围内就迟延支付的债券本金计算的复利；或（2）相关的违约事件已得到救济或被豁免；或（3）债券持有人会议同意的其他措施，则若债券持有人会议决议接受发行人的救济措施，豁免其违约行为，并取消加速清偿的决定，则债权代理人应书面通知发行人，并附债券持有人会议决议。

8.3 其他救济方式。如果发生违约事件且一直持续30个连续工作日仍未解除，债权代理人可根据单独或合计持有本期未偿还债券本金总额50%以上的债券持有人通过的债券持有人会议决议，依法采取任何可行的法律救济方式回收本期未偿还债券的本金和利息。

第九条 双方的违约责任和赔偿

9.1因本协议一方不履行本协议的规定，或者履行本协议不充分、不及时或不完整，而造成本协议其他方无法实现本协议约定目的，或者给其他方造成损失的，守约方有权向违约方索赔，追索违约方赔偿其所遭受的损失（包括直接经济损失及因追索该损失所发生的诉讼费、律师费及其它费用）；如各方均有过错的由各方分别承担各自应负的违约责任。

9.2债权代理人超越本协议规定权限的行为无效，该结果由债权代理人承担。但债权代理人超越授权范围的行为，在事后得到债券持有人会议决议同意的除外。

第十条 不可抗力

10.1在本协议履行过程中，任何一方因发生不能预见、不能避免并不能克服的客观事件影响其履行本协议的，则发生不可抗力的一方应立即书面告知另一方，并在双方确认后，免除责任。

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10.2双方应立即就该不可抗力事件对本协议影响的程度进行协商，以决定是否解除或变更本协议。

第十一条 其他

11.1生效日。本协议应于双方法定代表人或其授权代表人签字盖章后成立，自本期债券发行完成之日起生效并对本协议各方具有约束力。

11.2修改。发行人与债权代理人协商一致，可以对本协议内容进行修改或补充，以澄清有歧义的条款，校正或补充本协议中的瑕疵条款或与本协议其他条款相冲突的条款，或以双方认为必要或适当的其他方式对本协议的条款进行修改。

11.3保密义务。债权代理人对因本协议的签署和履行而获得的发行人的信息负有保密义务，并仅能在为履行本期债券债权代理人义务的必要范围内使用。

11.4免责条款。债权代理人应勤勉尽责地履行本协议项下第五条关于乙方的权利和义务之规定。当发行人未按时、足额支付本期债券本金和/或利息时，债权代理人不承担相应的本金和/或利息的偿付责任。

11.5适用法律和管辖。本协议及其解释应适用中国法律。中国法院对因本协议引起的或与本协议有关的任何争议拥有司法管辖权，因本协议引起的或与本协议有关的任何诉讼或司法程序可依据中国法律向有管辖权的人民法院提起并由该法院受理和进行裁决。

11.6通知与送达。本协议项下的所有通知应按照下述联系方式以书面形式传真或邮寄送达，任何通知一经收到即为生效。如派专人送交，通知送达至被通知人之地址时，视为已正式送达。

本协议各方当事人的通知地址如下： 甲方：通化市丰源投资开发有限公司 联系地址：通化市民主街江南大桥西侧 联系人：王 磊、甄朝军

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联系电话：0435-3573888 传真：0435-3630877 邮政编码：134001

乙方：吉林银行通化分行 联系地址： 联系人： 电话： 传真： 邮编：

11.8本协议终止。发行人根据本协议的约定，处置完毕本期债券本息偿还事务后本协议终止。

11.9争议解决。本协议项下产生的任何争议，争议方应协商解决。若协商不能解决，各方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

11.10文本。本协议正本壹式10份，具有同等法律效力，甲、乙双方各执2份，其余6份作为申报材料及备查文件。

11.11未尽事宜。本协议未尽事宜根据国家或相关主管部门颁布的法规、规定执行，相关法规、规定没有规定的，由各方另行协商处理。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《2010年通化市丰源投资开发有限公司公司债券债权代理协议》之发行人签署页）

发行人：通化市丰源投资开发有限公司（公章）

法定代表人（或其授权代表）（签字）：

2010年通化市丰源投资开发有限公司公司债券债权代理协议

（本页无正文，为《2010年通化市丰源投资开发有限公司公司债券债权代理协议》之债权代理人签署页）

债权代理人：吉林银行通化分行（公章）

法定代表人（或其授权代表）（签字）：

第二篇：L-3 债券债权代理协议

XXXX投资有限公司

（作为“发行人”）

与

XXXX支行

（作为“债权代理人”）

关于

2015年XXXX投资有限公司

公司债券之

债权代理协议

目 录

第一条 释义.............................................1 第二条 声明.............................................2 第三条 协议当事人基本情况...............................3 第四条 债券基本情况.....................................3 第五条 债权代理人的聘任情况.............................4 第六条 债权代理人代理事项范围...........................4 第七条 发行人的权利与义务...............................5 第八条 债券持有人的权利与义务...........................6 第九条 债权代理人的权利与义务...........................6 第十条 债权代理人行使权利、履行义务的方式、程序.........7 第十一条 变更或解聘债权代理人的条件及程序...............7 第十二条 通知及送达.....................................8 第十三条 违约责任.......................................9 第十四条 争议解决.......................................9 第十五条 协议的效力、修改及解除.........................9

本协议由以下双方于2015年 月 日签订：

发行人：XXXX投资有限责任公司 注册地址： 法定代表人：

债权代理人：XXXX支行 注册地址： 负责人：

鉴于：

1、XXXX投资有限责任公司拟公开发行不超过10亿元人民币的2015年XXXX投资有限责任公司公司债券（以下简称“本期债券”）；

2、为保障债券持有人利益，XXXX投资有限责任公司委托XXXX支行担任本期债券的债权代理人；XXXX支行亦同意担任本期债券的债权代理人；

3、XXXX投资有限责任公司在本期债券募集说明书中已经明确约定，投资者认购本期债券将被视为接受本协议。

据此，为了更好地维护债券持有人的合法权益，明确本期债券发行人、债券持有人和债权代理人之间的权利义务关系，双方根据有关法律、法规的规定，特此签订本协议，以昭共同遵守：

第一条 释义

在本协议中： 发行人

指XXXX投资有限公司

债权代理人

指XXXX支行

债券持有人

指持有本期债券的合格投资者 本期债券发行

指发行人待国家发展和改革委员会批准后向合格投资者发售本期债券之事宜

债券持有人会议

指债券持有人或其代理人均有权参加的，按照其所持有的债券金额通过投票等方式行使表决权的，代表全体债券持有人利益、形成债券持有人集体意志的非常设组织

《债券持有人会议规则》 指由债权代理人拟订的规范债券持有人

权利义务及债券持有人会议召集、召开、表决程序的文件

《募集说明书》 指《2015年XXXX投资有限公司公司债

券募集说明书》

第二条 声 明

2.1 协议各方作出以下声明和保证，并确认根据以下声明和保证而签署本协议：

2.1.1 协议各方各自具有签署和履行本协议的合法权利。2.1.2 协议各方的签约人已各自获得充分和合法的内部、外部授权签署本协议，本协议一经签署即对协议各方具有法律约束力。

2.1.3协议各方在本协议中承诺的义务是合法有效的，其履行不应也不会违反国家的有关法律、法规，同时不与其公司章

程、承担的其它法律义务冲突。

2.2 根据《募集说明书》的约定，投资者认购本期债券视作同意本债券债权代理协议，并作为债券持有人享有本期债券债权代理协议约定的权利与义务。

第三条 协议当事人基本情况

3.1 发行人基本情况

住所： 法定代表人： 联系人： 联系地址： 联系电话： 传真： 邮政编码：

3.2 债权代理人基本情况

住所： 法定代表人： 联系人： 联系地址： 联系电话： 传真： 邮政编码：

第四条 债券基本情况

4.1 本期债券的发行条款以发行人根据有关法律、法规,为申报发行本期债券而制作的并最终公开披露的《募集说明书》为准。

第五条 债权代理人的聘任情况

5.1 发行人对XXXX支行担任债权代理人的资格和能力进行了审查，同意聘任XXXX支行担任本期债券的债权代理人。

5.2 至本协议签订之日，发行人与债权代理人及其负责人、高级管理人员及经办人员之间不存在直接或间接的股权或其他利害关系。

第六条 债权代理人代理事项范围

6.1 本期债券发行期间的代理事项：

6.1.1 起草和编制以下与债权代理人有关的文件或协议：  债券债权代理协议；  债券持有人会议规则；

6.1.2 与发行人签署本期债券的债券债权代理协议； 6.1.3 向合格投资者提供有关债权代理人事务的咨询服务。6.2 债券存续期间的常规代理事项

6.2.1 按照《债券持有人会议规则》召集和主持债券持有人会议； 6.2.2 追踪债券持有人会议决议的实施情况并向债券持有人通报；

6.2.3 代表债券持有人与发行人保持日常的联络；

6.2.4 根据债券持有人会议的授权，作为债券持有人的代表和发行人谈判与本期债券有关的事项；

6.2.5 按照相关法律、法规的规定提醒发行人履行有关信息披露义务；在发行人不能按相关法律、法规的规定履行披露义

务时，及时向债券持有人通报相关信息；

6.3 特别代理事项

6.3.1依债券持有人会议的决定，代理债权持有人就本期债券的相关事项进行诉讼；

6.3.2 代理债券持有人会议在债券存续期间授权的其他非常规事项。

6.4 前述代理事项仅为债权代理人代理全体债券持有人之事项范围，单个债券持有人委托债权代理人代理个人债券事务不属于本协议的代理事项范围。

第七条 发行人的权利与义务

7.1 发行人发行债券募集资金应当有确定的用途和相应的使用计划及管理制度。募集资金的使用应当符合法律法规和国家发展和改革委员会的有关规定，不得用于禁止性业务和行为。7.2 发行人享有自主经营管理权，不受债券持有人的干预。7.3 发行人必须为支付债券的本金和利息设立专项偿债账户，明确账户资金的来源、提取方式及对账户的监督管理等有关事宜。7.4 如发生可能对本期债券本息偿付产生影响的重大事项，发行人在知悉或者应当知悉该等事项发生之日起合理时间内应及时以书面或其他有效方式告知债券持有人及债权代理人。7.5 发行人应为债权代理人履行本协议下义务提供方便和必要的信息、资料和数据。

7.6 发行人应在债券期限内定期（每半年或一年）向债权代理人提供主要财务报表及其他有关文件，并保证其所提供的上级审批文件、主要财务报表及其他有关文件的真实性及合法性。7.7 发行人应当接受债券持有人及债权代理人对有关债券事务的合法监督。

7.8 发行人在债券存续期内，不得单方面变更募集说明书的约定。如因特殊情况需要变更的，应当及时通知债权代理人并取得债券持有人会议的同意。

第八条 债券持有人的权利与义务

8.1 债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金。8.2 债券持有人有权对债券进行转让、抵押和继承。

8.3 债券持有人根据法律、行政法规的规定和募集说明书的约定行使权利，监督发行人和债权代理人的有关行为。

8.4 债券持有人有权按照债券持有人会议规则的规定参加债券持有人会议并享有表决权。

8.5 债券持有人会议有权监督债权代理人并有权更换不合格的债权代理人。

8.6 债券持有人可通过债券持有人会议行使权利，当债券持有人无法通过债券持有人会议行使权利时，也可单独行使权利。8.7 债券持有人应遵守本协议、债券持有人会议规则和债券持有人会议通过的合法、有效的决议。

8.8 债券持有人和债权代理人应按照法律和募集说明书的规定行使监督权和办理有关债券事务，不应干预或影响发行人的经营活动。

第九条 债权代理人的权利与义务

9.1 债权代理人应当按照相关法律、法规的规定以及本协议的约定恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎和有效管理的义务。9.2 根据债券持有人会议的授权，代理债券持有人与发行人之间的谈判及诉讼事务。

9.3 债权代理人对与本期债券有关的事务享有知情权，但应对在履行义务中获知的发行人的商业秘密履行保密义务，遵守有关信息披露的规定。

9.4 债权代理人应当按照债券持有人会议规则召集和主持债券持有人会议。

9.5 债权代理人应当对本次发行募集资金使用情况进行监督。

第十条 债权代理人行使权利、履行义务的方式、程序

10.1 债权代理人应指派称职的专业人员完成各项代理业务。10.2 债权代理人应指定专人负责与发行人指定的债券事务代表进行定期联络。

10.3 债权代理人应对发行人的偿债能力等进行持续的跟踪和分析。10.4 债权代理人应对发行人的募集资金使用情况进行持续的跟踪和分析。

10.5 如发生可能对本期债券本息偿付产生影响的重大事项，发行人在知悉或者应当知悉该等事项发生之日起在合理时间内及时以书面或其他有效方式通知债权代理人及全体债券持有人。10.6 债权代理人可以自主或接受债券持有人会议的委托，就本协议下的有关债券事务进行必要调查，了解有关情况，查阅有关资料和文件，发行人应给予配合。

第十一条 变更或解聘债权代理人的条件及程序

11.1 变更或解聘债权代理人的条件

11.1.1发生以下情况，可以根据本协议11.2条或债券持有人会

议规则规定的程序变更或解聘债权代理人：  债权代理人解散；

 发行人提出更换债权代理人；

 持有10％以上面值的债券持有人提出更换债权代理人；  债权代理人不再具备担任债权代理人的资格和条件；  国家发展和改革委员会认为不适合继续担任债权代理人时；

 债权代理人提出终止代理关系。

11.2 变更或解聘债权代理人的程序

11.2.1 变更债权代理人需经债券持有人会议决议通过； 11.2.2 发行人、持有10％以上面值的债券持有人或者债权代理人均有权提出召开债券持有人会议更换或解聘债权代理人；

11.2.3 变更或解聘债权代理人决议需经出席债券持有人会议债券持有人表决权的2／3以上通过。

11.3 变更或解聘债权代理人后，须报国家有关管理机关备案。11.4 在新的债权代理人产生前，原债权代理人仍应履行其在本协议项下的职责。

第十二条 通知及送达

12.1 除非本协议另有规定，任何一方向本协议另一方发出本协议规定的任何通知应以书面形式做出并以中文书写，以传真发出，或用快递公司递交，或专人送达。在前述通知发出后，发出通知的一方应通过电话告知收件方。一切通知和书面通讯均应发往本协议第3条项下有关地址，直到一方向另一方发出书面通知更改该地址为止。

12.2 第12.1条所指书面通知或要求的收到日是指：

 如由专人送达，送达之日为收到日；或

 如经快递公司传递，送达之日为付邮后二个工作日；或  如由传真传递，送达之日为收件人传真确认日。

任何一方的联系地址、联系电话和其他联系方式变更后未及时通知另一方，导致另一方发出的通知无法按时送达，则相应责任由未及时通知约定联系方式变更的一方承担。

第十三条 违约责任

13.1 协议各方承诺严格遵守本协议之约定。违约方应依法承担违约责任并赔偿守约方因违约行为造成的直接经济损失。因不可抗力事件造成本协议不能履行或者不能完全履行，协议各方均不承担违约责任。

13.2发行人到期未能偿还本息的，债券持有人可自行或者通过债权代理人依法提起诉讼。

13.3 债权代理人超越代理权限的代理行为，除事后得到债券持有人会议决议同意的外，视为无效行为，其责任由代理人承担。

第十四条 争议解决

对因本协议的解释和履行发生的争议或与本协议有关的争议，应首先通过协商解决。如果在接到要求解决争议的书面通知之日起第30日仍不能通过协商解决争议，则任何因本协议引起的或与本协议有关的法律诉讼应在债权代理人所在地人民法院提起。

第十五条 协议的效力、修改及解除

15.1 本协议经发行人、债权代理人法定代表人、负责人或授权代表签字、盖章，且待本期债券发行的申请获得国家发展和改革委员会核准之日生效。

15.2 就发行人、债权代理人、债券持有人之间的权利、义务关系，本协议没有规定的，应当依照《募集说明书》、《募集说明书摘要》、《债券持有人会议规则》等相关文件执行。

15.3 本协议生效后，双方当事人经友好协商可以修改本协议，但是，涉及到债券持有人权利、义务和债权代理人更换的，应当事先经债券持有人会议决议通过。15.4 在下列任一情况下，本协议终止：

 在发行人根据本协议的约定，处置完毕本期债券本息偿付事务后；

 经债券持有人会议决议更换债权代理人；

 相关法律法规规定或本协议约定的债权代理人无法履行代理义务的其他情形出现；  本期债券发行未能完成。

15.5 本协议正本一式拾份，发行人、债权代理人各执贰份，其余正本由发行人和主承销商保存，并按照有关主管机关的要求向其提供，每份正本具有同等的法律效力。

（以下无正文）

（本页无正文，为《2015年XXXX投资有限责任公司公司债券之债券债权代理协议》签字页）

发行人：XXXX投资有限责任公司（公章）

法定代表人（或授权代表人）签署：

（本页无正文，为《2015年XXXX投资有限责任公司公司债券之债券债权代理协议》签字页）

债权代理人：XXXX支行（公章）

负责人（或授权代表人）签署：

第三篇：债权转让协议

债权转让协议

出让方：___________（以下简称'甲方'）

住所：_______________________________

法定代表人：_________________________

电话：_______________________________

传真：_______________________________

受让方：___________（以下简称'乙方'）

住所：_______________________________

法定代表人：_________________________

电话：_______________________________

传真：_______________________________

甲乙双方按照诚实信用原则，依据中华人民共和国《合同法》等有关法律规定，经双方协商一致，就甲方向乙方转让其拥有的对盘锦胡家镇和河蟹水产品市场有限公司（以下简称振合公司）破产债权事宜达成如下协议：

第一条 转让事项

甲方将对盘锦胡家镇和河蟹水产品市场有限公司享有的破产债权金额元（暂定此数额，将来以破产终结时认定的破产债权数额为准）按双方协商的价格元（暂定此价格，将来以破产分配时认定的破产债权数额为准）转让给乙方。暂定价格与破产分配时认定的破产债权数额不一致时，多退少补。

第二条 双方的权利义务

甲方保证本合同第一条转让给乙方的债权为甲方合法拥有，甲方拥有完全、有效的处分权。甲方保证其所转让的债权免遭任何第三人的追索。否则，甲方承担由此而引起的所有经济和法律责任。

签订本协议之日起，甲方对盘锦胡家镇和河蟹水产品市场有限公司享有的一切权利义务，均由乙方享有，甲方与振合公司一切权利义务全部结束，包括与振合公司关于水韵雅居小区的建筑合同。

甲方保证已将该债权的转让通知振合公司，并办理变更债权人书面手续。

乙方保证依本合同第一条规定的价款，在本合同生效之日起天之内向甲方支付规定的转让价款的元。待破产分配时以破产债权数额确定最终的转让价格，多退少补。自签订本协议之日起，由乙方享有向振合公司申报的权利、履行继续承建水韵雅居小区9号、10号、11号、12号楼的权利。

第三条 特别约定

水韵雅居小区9号、10号、11号、12号楼的先后由甲乙双方共同承建，双方应共同对所承建的楼房的质量负责。甲方负责，乙方负责。违约责任

如果本合同任何一方未按本合同的规定，适当地、全面地履行其义务，应该承担违约责任。未违约一方由此产生的任何责任和损害，均由违约一方赔偿未违约一方。

如果乙方未能按本合同的规定按时支付债权价款，迟延一天，应支付迟延部分总价款_____%作为违约金，由乙方向甲方支付。

第四条 合同的解除

1．经核实债权状况与甲方提供的资料不一致或债权有权属纠纷，乙方有权解除合同；

2．甲乙双方经协商同意，可以变更或者解除本合同。

3．甲方伪造事实证据、隐瞒重要情节、提供非法权益凭证，乙方有权解除合同。

第五条 费用的负担

双方同意共同负担本转让合同实施所发生的有关费用，甲方承担_______，乙方承担_______。

第六条 合同纠纷

甲乙双方就本合同发生纠纷应协商解决，协商不成任何一方均有权向_______申请仲裁或提起诉讼。

第七条 合同生效

1．本合同一式四份，甲方执_______份，乙方执_______份，具有同等法律效力。

2．本合同自签订日起生效。

甲方（盖章）：__________???乙方（盖章）：_________

甲方代表：______________???乙方代表：_____________

签订时间：___年___月__日

第四篇：债权转让协议(简单)

债权转让协议

甲方（转让方）： 乙方（受让方）： 丙方（债务人）：

经甲乙丙三方协商，就甲方债权转让事宜达成协议如下：

一、截至本协议签署日前，丙方拖欠甲方货款共计

元未还。

二、甲方将上述债权转让给乙方。

三、乙方接受甲方转让的债权，转让后乙方为丙方的合法债权人。

四、丙方明知甲方和乙方的债权转让行为并同意乙方为丙方新的债权人。

五、本协议自甲乙丙三方签字盖章后生效。

六、本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

甲方：

乙方：

丙方： 时间：

时间：

时间：

第五篇：债权转让协议

本协议由以下甲乙丙三方于 年 月 日在××签署。

甲方：×××公司

法定代表人： 职务：

地址：

邮政编码： 电话：

乙方：××有限公司

法定代表人： 职务：

地址：

邮政编码： 电话：

丙方：××公司

法定代表人： 职务：

地址：

邮政编码： 电话：

第一条 债权转让

1.1 甲方对丙方的债权形成于×××年，账面价值人民币××××（小写：人民币￥×××元）。

1.2 甲方因破产清算需要，依照本协议约定向乙方转让对丙方的债权，乙方同意受让甲方对丙方的债权。

1.3 乙方应于本协议签署后十日内向甲方支付购买该债权的对价人民币×××（小写：人民币￥×××元）。

1.4 本协议签署后丙方即知晓对甲方对乙方的债权转让，甲方已尽到对丙方的通知义务。

1.5 丙方承诺在本协议签署后向乙方偿还债务，即人民币×××（小写：人民币￥×××元）。

1.6 丙方自本协议签署后 日内向乙方偿还全部债务。

第二条 声明与保证

2.1 甲方的声明与保证

2.1.1 甲方保证具有签署本协议的主体资格，能独立签署和履行本协议。

2.1.2 甲方向乙方转让的其对丙方的债权合法有效。

2.2 乙方的声明与保证

2.2.1 乙方保证具有签署本协议的主体资格，有权受让贷款债权，并已获得签署和履行本协议的相应授权或批准。

第三条 违约责任

3.1 本协议生效后，甲、乙、丙各方应本着诚实信用的原则，严格履行本协议约定的各项义务。任何一方当事人不履行本协议约定义务的，或者履行本协议约定义务不符合约定的，视为违约，除本协议另有约定外，应向对方赔偿因此受到的损失；包括但不限于实际损失、预期损失和要求对方赔偿损失而支付的律师费、交通费和差旅费等。

第四条 生效

4.1 本协议于各方签署后即生效。

第五条 法律适用及争议解决

5.1 争议解决方式

各方就本协议的解释和履行发生的任何争议，应通过友好协商解决。未能通过友好协商解决的争议，各方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。

5.2 适用法律

本协议的有效性、解释、履行和争议解决适用中华人民共和国（香港、台湾、澳门除外）现行法律、行政法规之规定。

第六条 附则

6.1本协议生效后，未经甲、乙双方协商一致，达成书面协议，任何一方不得擅自变更本协议。如需变更本协议条款或就未尽事项签署补充协议，应经双方共同协商达成一致，并签署书面文件。

6.2本协议签署前形成的任何文件如与本协议相冲突，以本协议为准。

6.3本协议各方均确认其充分知晓并理解本协议中全部条款的实质含义及其相应的法律后果，并基于此种理解，签署本协议。

6.4本协议采用中文订立，一式六份，具同等法律效力。

甲方（盖章）：×××公司

授权代表签字：

开户银行：

账 号：

乙方（盖章）：××公司

授权代表签字：

开户银行：

账 号：

丙方：×××公司

授权代表签字：

开户银行：

账 号：