债权转让合同未明示 债务人以仲裁条款抗辩有效

第一篇：债权转让合同未明示 债务人以仲裁条款抗辩有效

债权转让合同未明示 债务人以仲裁条款抗辩有效

债权转让合同就原合同中的仲裁条款未作出任何说明，该仲裁条款对受让人是否有效?近日，北京铁路运输中级法院就一起债权转让合同纠纷作出终审裁定，认定仲裁条款对受让人有效，为受让人继续主张权利明确了方向。

2006年6月，张某依约为李某提供了劳务，李某在支付了部分费用后仍欠张某8万余元。2008年11月，张某与李某达成债权转让协议，约定将李某对某建筑公司享有的债权转让给张某，双方的债权债务关系消灭，李某向张某提交了其与某建筑公司签订的建筑工程合同。同日，李某向某建筑公司发出通知，告知某建筑公司已将债权转让给张某，要求其向张某支付，李某不再向建筑公司主张权利。

2008年12月，张某将某建筑公司起诉到法院，要求其按照建筑工程合同及债权转让协议向其支付8万余元。某建筑公司在答辩期间向法院提出管辖异议，主张其与李某的建筑工程合同中约定有仲裁条款，该仲裁条款对张某有约束力，请求法院依法驳回张某的起诉。张某遂向法院提交了李某于立案后出具的书面证言，证明张某在债权转让时已明确反对仲裁条款，故仲裁条款对其无约束力。

一审法院经审理，认为张某向法院提交的“债权转让书”中并未就仲裁条款作出特别说明，且张某提交的李某写的证明也并非张某在受让债权时本人作出的意思表示，故仲裁条款对张某有约束力，裁定驳回了张某的起诉。

张某不服一审裁定，上诉至北京铁路运输中级法院。

二审法院认为，依据《最高人民法院关于<中华人民共和国仲裁法>若干问题的意见》第九条的规定，张某作为债权的受让人理应受建筑工程合同中仲裁条款的约束，现张某上诉主张在受让债权时，其已明确表示反对仲裁条款，但其提交的李某的书面证言不足以证明其主张，且在发给某建筑公司的债权转让通知中也未就仲裁条款认可与否做出任何声明。故二审法院维持了一审法院的裁定。

第二篇：债权转让未通知债务人的后果（共）

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债权转让未通知债务人的后果

邓某于2017年7月在原告李某处赊购电脑一台，欠下货款4999元，约定一个月内付清。到期后，邓某分文未付。10月15日，李某再次找到邓某追讨欠款，邓某还是无钱偿付，但提出曾于2017年借给被告张某人民币5200元早已到期，自己也曾多次向张某催要但一直未果，如原告李某实在急着要电脑款，可将这5200元转给李某去收以此抵付。李某与邓某当即签订债权转让协议一份，邓某亦将张某出具的欠条当场交给李某。2017年12月20日，受让人李某遂将张某诉至法院要求偿还5200元。被告张某以只欠邓某款未欠李某款为由拒绝支付。法庭审理查明，起诉前，邓某、李某均未将债权转让一事通知过张某。

对于该如何处理本案，合议庭出现了三种意见：

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第一种意见认为，应裁定驳回李某的起诉。理由为：债权转让对张某不产生法律约束力，李某原告主体不适格。

第二种意见认为，应判决驳回李某的诉讼请求，理由为：邓某、李某均未将债权转让一事通知张某，只是引发“债权转让对张某不产生法律约束力”的后果，事实上，邓某、李某之间债权转让的法律关系还是依法成立的。

第三种意见认为，应判决支持原告李某的诉讼请求。理由为：债权人转让债权没有通知债务人，但受让债权人直接起诉债务人的，应视为“通知”，法院应该直接审理，而不应驳回受让债权人的起诉，受让债权人直接起诉债务人应作为债权人转让债权履行“通知”义务的特殊情况来理解。

笔者倾向于第二种意见，理由：

首先，从对合同法的字面理解来看，债权转让的通知义务仅限于债权人，而不在债务人。合同法第八十条规定：“债权人转让权利的，应当通知债务人……”该条中，“债权人转让权利的”与“应当通知债务人”之间是用逗号隔开的，可见该条中的“转让权利”与“通知

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债务人”二者的主语均同属于一个。该条中，“转让权利”的主语是“债权人”，因此，“通知债务人”的主语也应当是“债权人”。由此来看，债权转让的通知义务只限定在债权人，而不在债务人。受让债权人直接起诉债务人不应作为债权人转让债权履行“通知”义务的特殊情况来理解。故，“应支持原告李某的诉讼请求”之观点依据不足。

其次，合同法第八十条同时规定：“……未经通知，该转让对债务人不发生效力……”由此可见，债权人转让债权没有通知债务人，并不影响债权转让行为的效力，受让债权人享有债权人的地位是确定的。未经债权人通知，只是导致债权转让行为对债务人没有约束力，债权受让人向债务人主张其受让的债权时，债务人有权拒绝。就本案来说，李某的原告地位是适格的，法院不能以原告主体不适格为由驳回李某的起诉。

再次，本案李某的起诉符合民诉法第一百零八条的规定，李某依法享有起诉权，但无胜诉权，依法应判决驳回李某的诉讼请求。本案李某在接受邓某的债权转让后，与本案有直接的利害关系，成为与本案有直接利害关系的公民;李某的起诉也有明确的被告及具体的诉讼请求和事实、理由;其与被告张某之间的争议属于民事权益之争，属于人民法院受理民事诉讼的范围，且属于受诉人民法院管辖。李某的起诉符合民诉法第一百零八条的规定，因此依法享有起诉权。

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《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第一百三十九条相应规定：“起诉不符合受理条件的，人民法院应当裁定不予受理。立案后发现起诉不符合受理条件的，裁定驳回起诉。”本案李某的起诉符合人民法院受理民事案件的条件,属于人民法院受理民事诉讼的范围,不属于“立案后发现起诉不符合受理条件”之列，因而不能适用《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第一百三十九条“裁定驳回起诉”的规定。本案由于缺乏债权人履行债权转让通知这一要件，使得李某的诉讼请求不符合合同法第八十条规定的精神，最终导致李某的实体权利无法得到保护，因此法院当然应以“判决驳回诉讼请求”的形式从实体上作出处理。

第四，判决驳回李某的诉讼请求，并不违背“一事不再理原则”。也有人认为，根据“一事不再理原则”，判决驳回李某的诉讼请求后，对于该纠纷李某今后就不能再次到法院起诉了。其实，这种说法是值得商榷的，笔者认为驳回原告李某的诉讼请求，并不意味着其永远都不能到法院起诉了。因为一旦今后债权人对该债权转让履行债权转让通知义务后，李某就可具备实体权利得到保护的全部要件，这时李某与被告人张某之间就重新形成了新的债权债务关系，即由此事变更到了彼事，李某完全可以以新的事实和理由再次到法院起诉张某。

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综上，驳回起诉与驳回诉讼请求二者有着本质的区别，驳回起诉是人民法院对已受理的案件，经过审理，发现原告的起诉不符合我国民事诉讼法规定的起诉条件和法院的立案条件而裁定予以驳回的行为。驳回诉讼请求，是指人民法院对已经立案受理的案件经审理后，发现原告请求法院保护的实体权利不符合法律规定的条件，因而对原告的请求不予保护的司法行为。只要当事人起诉符合民诉法第一百零八条规定的条件，就具有程序意义上的诉权，人民法院不能裁定驳回起诉。

本案李某的起诉完全符合民诉法第一百零八条的规定，因此，李某依法享有起诉权，但因请求法院保护的实体权利不符合法律规定的条件，因而对其请求不予保护，从而使其丧失胜诉权，故应依法判决驳回原告李某的诉讼请求，而非裁定驳回其起诉。

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第三篇：股权转让合同未约定转让价格是否有效--2012.7.30（模版）

股权转让合同未约定转让价格是否有效

【案情】

某纺织公司于2000年5月成立，公司注资为800万，其中A出资300万，B出资200万，C出资200万，D出资100万。2007年4月，该公司召开股东会议，四位股东签订了一份《股东股权转让协议》，内容为：A转让其在本公司20%股份给B，A转让股份所得的报偿50万元，A所得报偿50万于2007年6月兑现，四位股东应与2007年底参加公司的股权转让和公司章程变更的正式签字仪式，本协议自四位股东签字之日生效，至A兑现50万元和完成股权转让及公司章程变更签字仪式止。该协议签订后，B于2007年6月支付股权转让价款50万元，后B多次催A履行该协议，但A反悔并认为此协议没有生效。致使B不能受让该股权，公司也无法进行股权的工商变更登记等。故该公司和B将A诉至法院，要求确认该《股东股权转让协议》有效，A与B之间的股份转让合法有效。

A辩称：该协议约定要签订正式的股权转让协议，但至今未签订；且A与B并未签订股权转让协议，A与B就股权转让价格未达成一致；而本案的《股东股权转让协议》并未约定转让价格，不具备股权转让成立要件，不具备可履行性；而该协议约定的50万元报偿，是因为公司没有分过红，此50万为公司对A的补偿，非转让价格。

本案焦点

A与B之间的股权转让是否成立？该50万元是股权转让价格还是公司对股东分红的补偿？以50万元转让A的20%股份是否合理？

法律分析

经一审法院审理认为：双方对《股东股权转让协议》的签字无异议，即对该协议的客观性真实性不持异议。本案协议时经股东大会决议作出，具有股东会决议的法律性质，但该协议所涉股权转让与参会股东身份重叠，故可认定A与B存在股权转让的意思表示。但该协议并未明确约定股权转让的价格，而股权转让价格是股权转让合同的并要条款。而该协议约定的50万元为A转让股权所得报偿，无法判断该转让给付主体是公司还是B，现双方各执己见，依据现有证据无法对此价格作出合理的判断。故该《股东股权转让协议》不能认定A与B明确约定了股权转让价格，A与B未达成一致意见，股权转让不具可履行性，A与B之间的股权转让未成立。驳回该公司、B的诉讼请求。

本案未约定股权转让价格，A与B之间的股权转让未成立。看似本案约定了股权转让为50万元，但其转让价格未约定B支付，只是约定为报偿而非股权转让价格。股权转让属有偿转让合同，转让价格应是该类合同的必备条款，否则无法履行。那么价格就必须是双方合意，而本案双方对价格持不同意见，且无法达成补充协议，故该股权转让合同缺少必备的价格条款，故不能以《股东股权转让协议》的成立而认定A与B之间的股权转让合同成立。

以50万元转让A的20%股份是否合理？这不可以以表面数字等同而论。A持股300万元，如果B以50受让A的20%股份，看似不公平，但公司的生产经营活动受市场影响很大，公司资产并非出于固定状态，而是不断变化，股东出资额与股权价值并非处于等值状态，股权与出资是两个概念，不能混淆概念。根据《公司法》第61、62条规定，当事人就价款没有约定或约定不明的，可以协议补充，不能达成补充协议的，按照合同有关条款或交易习惯确定，仍不能确定的，按照订立合同时履行地的市场价格履行。那么，本案是否可以以此来履行转让？不可以，因为公司股份的价值包括多种因素，如固定资产、流动资金、知识产权、专有技术、品牌效应、人员技术等因素，所以股权是多种权利在内的综合性权利形态，非一般商品，如果双方就转让价格存在争议，不能按交易习惯和履行地价格来确定。