上市公司财务顾问协议书模版

第一篇：上市公司财务顾问协议书模版

天津盛鑫元通有限公司

与

北京丰融兴业投资有限公司

财务顾问协议

2017年12月 / 8

甲方：天津盛鑫元通有限公司（以下简称：“甲方”）法定代表人：韩越

注册地址：天津市河东区大王庄十经路九号A303

乙方：北京丰融兴业投资有限公司（以下简称：“乙方”）法定代表人：宋爱民

注册地址：北京市密云区东斜街11号1幢1层(西北)平房101、102室

鉴于：

1、甲方持有上市公司深圳九有股份有限公司（600462.SZ，以下简称“九有股份”）的股票，甲方将其持有九有股份的股票进行股票质押融资，特委托乙方担任其财务顾问，负责为甲方全权安排融资事宜。

2、乙方是从事资产管理、投资咨询等业务专业公司。

甲乙双方均为具有民事权利能力和民事行为能力的法律主体，独立承担民事法律责任。

经双方友好协商，双方就甲方委托乙方为其提供融资财务顾问服务事宜达成如下条款，以资共同遵守执行： / 8

一、委托事项

甲方委托乙方为其股票质押融资项目（以下简称“融资项目”）担任融资财务顾问，具体委托事项如下：

1、向甲方介绍资金方，并为甲方设计具体融资方案。

2、协助甲方整理并向资金方提供有关资料，推荐并协调相关第三方开展工作。

3、根据甲方具体融资需求，制订谈判方案，陪同甲方与资金方进行谈判，协助甲方回答资金方的问题。

4、安排和协助商务谈判并促成甲方与有关方面签订融资协议书或其他类似法律文件（以下统称“融资协议”）。

5、委托期限为自本协议生效之日起，至2018年12月31日止。

二、甲方的权利和义务

1、甲方应根据乙方的要求，及时和完整地向乙方提供公司有关情况和资料，并且保证该资料的真实性、完整性和合法性。

2、甲方应对乙方推荐的资金方及方案及时做出回应，并安排与资金方进行会谈。

3、甲方应基于其独立判断做出融资决策，其融资风险由甲方自行承担。

4、甲方应按照本协议约定，及时向乙方支付财务顾问费用。/ 8

三、乙方的权利和义务

1、乙方应根据甲方融资项目的需求，为甲方寻找、选择、确定合适的资金方。

2、乙方应协助甲方整理并向资金方提供有关资料，推荐并协调相关第三方开展工作。

3、乙方应配合甲方安排商务谈判、设计融资方案等具体融资事宜；并促成甲方与有关方面签订并落实融资协议。

4、乙方应遵守职业道德，协助甲方解决在项目融资过程中遇到的一系列难题，充分提示甲方与资金方在融资事宜过程中可能出现的风险。

5、乙方有权按照本协议约定，向甲方收取财务顾问费用。

四、财务顾问费用及支付

1、甲方按照与资金方签订融资协议上融资金额的2%一次性向乙方支付财务顾问费，具体计算公式如下：

财务顾问费用=融资协议上融资金额X2%

2、甲方应在取得股票质押融资款后3个工作日内向乙方支付财务顾问费，甲方每延迟一日付款，应向乙方支付相当于应付款项万分之五的违约滞纳金。

3、乙方指定的收款账户信息如下： 户名：北京丰融兴业投资有限公司 / 8 开户银行：江苏银行北京德胜支行 银行账号：32210***3

五、保密条款

1、双方应当对本协议的内容、因履行本协议或在本协议期间获得的或收到的对方的业务资料、财务、技术、用户资料或其他标明保密的文件或信息的内容(简称“保密资料”)保守秘密，未经信息披露方书面事先同意，不得向本协议以外的任何第三方披露。资料接受方可仅为本协议目的向其确有知悉必要的雇员披露对方提供的保密资料，但同时须指示其雇员遵守本条规定的保密及不披露义务。双方应仅为本协议目的而复制和使用保密资料。

2、除非得到另一方的书面许可，甲乙双方均不得将本协议中的内容及在本协议执行过程中获得的对方的商业信息向任何第三方泄露。

3、本保密义务应在本协议期满、解除或终止后仍然有效。

六、协议的生效及终止

1、生效日期

本协议一式贰份,甲乙双方各执壹份,自双方代表签字盖章之日起生效。

2、协议有效期

本协议有效期自生效之日起，至2018年12月31日止。/ 8

3、协议的终止

协议期满未另订新协议，本协议自动终止。

七、违约责任

本协议自签署之日起即对各方有约束力，各方均须全面履行本协议的条款。

任何一方不履行本协议或履行本协议不符合约定的条件，即构成违约，违约方须向守约方支付违约金，若造成损失者，还应当赔偿损失。若有一方严重违反本协议的规定，守约方有权单方面解除本协议，并要求违约方赔偿相应的损失。

八、争议解决

1、本协议适用于中华人民共和国法律。

2、因本协议引起的及与本协议有关的一切争议，首先应由相关各方之间通过友好协商解决，如相关各方不能协商解决，则应提交华南国际经济贸易仲裁委员会（深圳国际仲裁院），按该会当时现行仲裁规则在深圳仲裁解决。仲裁裁决是终局的，对相关各方均有约束力。除非仲裁庭有裁决，仲裁费应由败诉一方负担。

九、其他 / 8 1.甲乙双方的合作方式没有排他性，双方在合作的同时，都可以和其他相应的合作伙伴进行合作。

2、本协议期满时，双方应优先考虑与对方续约合作。

3、本协议未尽事宜由双方协商而定，并另行签署补充条约。补充条约与本协议有同等效力。（以下无正文）/ 8（本页无正文，为天津盛鑫元通有限公司与北京丰融兴业投资有限公司财务顾问协议之签署页）

甲方：

法定代表人或授权代表：

签署日期：

乙方：北京丰融兴业投资有限公司

法定代表人或授权代表：

签署日期： / 8

第二篇：财务顾问协议书

甲方：_________

乙方：_________

经甲，乙双方友好协商一致决定，甲方聘请乙方担任甲方_________的财务顾问。具体事项约定如下：

一、双方的责任

甲方的责任是：

（1）在每月_________日做出财务报表（草表），提供真实，完整，合法的会计资料，保护资产的安全。

（2）在乙方的指导下正确编制对外报送的财务报表。

（3）对乙方提出的意见和建议予以重视，并作出相应的整改。

乙方的责任是：

（1）指派具有工作胜任能力的专业人员担任甲方的财务顾问，在每月_________日后走访甲方并对其财务工作进行指导。

（2）财务顾问对甲方的财务报表（草表）进行审核，结合甲方的实际情况指导甲方财务人员正确编制对外报送的财务报表。

（3）向甲方及时通报最新财经政策，协助甲方财务人员正确理解和掌握这些政策。

二、双方的义务

甲方的义务是：

（1）为乙方派出的工作人员提供必要的工作条件和合作。

（2）按照约定条件及时足额支付顾问费。

乙方的义务是：

（1）对在担任顾问过程中知悉的甲方商业秘密严加保密。

（2）对在顾问工作过程中发现甲方管理环节的不足之处，及时提出合理化建议和意见。必要时，以书面形式提出管理建议书。

（3）协助甲方协调财税，工商等经济管理部门的关系。

三、顾问费用及付费

顾问费用为每月人民币_________元，全年共计人民币_________元。本协议签订后，由甲方在顾问期内一次性付清。

四、其他事项

其他事项由甲、乙双方协商决定。本协议经甲，乙双方签章后生效。

甲方（公章）：_________乙方（公章）：_________

法人代表（签字）：_________法人代表（签字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

第三篇：《财务顾问协议书》

《财务顾问协议书》

甲、乙双方本着公平和诚实信用的原则，在协商一致的基础上，达成如下协议：

一、甲方聘请乙方作为本次发行上市工作的财务顾问。乙方接受甲方聘请，提供财务顾问服务。

二、乙方就以下内容为甲方提供服务：

1、确保在2002年5-6月份有申报通道。

2、派出项目人员提供以下财务顾问服务：

(1)根据相关证券法规和国家有关政策规定，对甲方发行上市条件进行审核，及时跟踪最新政策变化，针对甲方发行上市中存在的问题提出解决方案，供甲方决策参考。

(2)根据相关证券法规和国家有关政策规定，对本次发行申报材料的制作进行审核，提出改进建议，以供甲方和本次发行的主承销商参考。

(3)根据发行上市工作的进度及时与中国证监会及其派出机构等有关政府部门进行沟通、协调。

(4)协助甲方制定资本市场融资发展战略，根据甲方的生产经营发展情况，制定相应的资本市场融资方案。

三、为保证乙方工作顺利开展，甲方应提供以下条件：

1、甲方应向乙方提供本次发行的全套申报材料，并根据乙方工作需要提供真实、全面的有关公司财务及经营方面的材料和必要的法律文件，并保证其真实性、准确性和完整性。

2、甲方给乙方进场工作人员提供必要的工作条件。

3、若甲方主承销商在2002年5-6月间无法保证申报通道，甲方需更换主承销商，而乙方可以在此期间提供申报通道，则甲方必须首先选择乙方为甲方发行上市的主承销商。

四、成果提交方式及进度

应甲方的要求，乙方以书面形式向甲方提供报告或建议书。成果提交的进度根据甲方的需要，由甲、乙双方协商确定。

五、保密条款

1、乙方在未经过甲方同意的情况下，不得向任何第三方披露、提供和转让乙方所完成的成果。

2、甲方在未经乙方同意的情况下，不得向任何和第三方披露、提供和转让乙方所完成的成果。

六、服务费用及付款方式

1、乙方担任甲方本次发行上市的财务顾问，在甲方本次发行获中国证监会审核批准并发行成功后十日内，甲方向乙方一次性支付财务顾问费叁拾万元，由甲方汇入乙方指定帐号。

2、若乙方在协助甲方上市过程中工作卓著有效，甲方根据实际情况追加财务顾问费。金额具体协商。

七、违约责任

如果乙方未经甲方同意，向任何第三方披露、提供和转让有关甲方上市申报材料和相关材料的信息，并因此造成甲方的损失，甲方有权要求乙方赔偿。

如果乙方在甲方主承销商无法保证2002年5-6月期间申报通道的同时,也无法提供申报通道，甲方有权单方面终止执行本协议。

如果甲方没有按前款规定支付应付的款项，甲方应按要求向乙方支付该笔款项从违约日起到实际支付日为止，每日万分之三的利息。

八、本协议经过双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章后生效。在双方没有新的协议规定的前提下，各方不得变更或解除本协议。如果因不可抗力致使本协议无法实施，双方应及时通知并协商解决。

九、乙方向甲方提供的财务顾问工作由乙方投资银行部负责执行操作。

十、甲方聘请乙方担任本次发行的副主承销商和上市推荐人，由甲乙双方根据发行上市的工作进度另行签订有关协议。

十一、附则

本协议正本两份，双方各持一份。未尽事宜双方另行签定补充协议，与本协议具有同等法律效力。

甲乙双方在平等互利，协商一致的基础上，达成本协议。

一、乙方为甲方提供的财务顾问服务内容

（一）为甲方提供公司治理结构、公司经营发展和公司资本经营方面的咨询服务；让甲方及时了解国家金融政策和法规的最新信息，维护甲方的合法权益，规范甲方公司的行为。

（二）评估咨询服务：为甲方解决在项目各个阶段遇到的关键难题，尤其是在项目前期，借助乙方强大的网络和信息优势，为甲方项目决策提供项目评估、咨询及行业分析服务，解决客户在项目立项、可行性分析遇到的各种问题。

（三）项目股权结构设计：根据项目具体情况，为甲方设计专业化的股权结构方案，确保项目合作成功。

(四)项目贷款意向书、承诺函：在项目前期，乙方经过调查评估，在符合乙方相关规定的情

况下，优先为甲方项目出具贷款意向或承诺，帮助甲方加快项目立项或落实项目建设资金。

（五）项目融资方案设计：根据项目类型和股权结构，为甲方设计个性化的融资方案，并在条件允许的情况下，优先为甲方提供项目融资。

（六）为甲方建立合理的财务结构，控制财务风险提供咨询服务；提高资产的运用效率，促使投资决策的科学化；实现规范运作，提高企业形象。

二、甲方的主要义务

1.甲方应真实、全面、及时地向乙方提供与委托事项相关的文件资料，并应保证其真实性、完整性和准确性；

2.不得向乙方工作人员提供虚假、有误导或重大遗漏的任何信息或资料；

3.甲方应保证专人与乙方工作人员联系，并予合作；

4.甲方应按规定及时向乙方支付财务顾问费用和工作费用；

5.保障乙方工作人员为履行本协议所需的其他具体条件。

三、乙方的主要义务

1.乙方有义务遵守中华人民共和国法律、法规和职业道德，为甲方勤勉、谨慎地工作；

2.乙方对甲方提供的文件资料和所作的陈述，以及乙方工作人员因工作所知悉的一切有关甲方的重要信息，负有保密的义务。

3.乙方工作人员对其在工作中接触到的涉及甲方重大经营决策、商业及其他秘密资料和信息负有保密的义务。该项保密仅就不宜公开披露的资料而言。乙方工作人员依法向甲方、特定的部门和人士反映情况，不应视为泄密。甲方就接触到的乙方不宜公开的资料、文件及提供的咨询性意见，负有保密的义务。

四、甲乙双方有责任对本协议的内容及其履行保密。

五、费用及支付

本着公平合理、互惠互利的原则，甲方同意按照“xx”项目的总建筑面积，以每平方米xx元向乙方支付财务顾问费，作为该项目乙方的全部服务费用。

本协议签署后五个工作日内，甲方向乙方支付总费用的x％（即 万元人民币）作为乙方的项目前期费用；

甲方取得项目施工许可证后十个工作日内，向乙方支付总费用的x％（即 万元人民币）；项目完工后，甲方向乙方支付全部服务费用之余款。

乙方在甲方现场开展工作、制作文件材料期间所发生的费用全部由甲方承担。甲方若逾期支付上述费用，按逾期金额每日加收xx的滞纳金。

其他特殊项目的收费将由双方另行协商。

六、遇有下列情形之一的，可以修改协议：

1.任何一方提出修改协议的建议，另一方不反对；

2.因发生不可抗力事件，协议必须修改。

协议修改必须是书面的，须经甲乙双方签字并盖章后方能生效。

七、有下列情形之一的，协议终止：

1.委托代理工作已完成；

2.甲乙双方同意终止；

3.因发生不可抗力事件，协议必须终止。

协议终止必须是书面的。协议终止，本合同项下甲乙双方的权利和义务随即终止。

八、本合同于甲乙双方代表签字之日起生效；本合同一式两份，由签字方各持一份。

委托方(甲方)：受托方(乙方)：代表签字：代表签字：

第四篇：财务顾问协议书

合同编号：YXH 2014-

财务咨询服务

协 议 书

甲方：

乙方：

签署日期：

****年**月**日

财务顾问协议书

甲 方： 地 址： 法人代表： 乙 方： 地 址： 法人代表：

根据《中华人民共和国公司法》有关法律、法规的规定，甲方决定在企业内部财务管理，资产重组、资产管理和项目融资等运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议：

一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用

乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。日常咨询服务为基本服务；专项顾问服务为选择性服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。(一)日常咨询服务 服务内容：

1、政策法规咨询：乙方利用本企业自身的专业优势，为甲方的内部财务管理、资产管理和项目融资等运营项目提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。

2、财务咨询：为甲方提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划等提供财务咨询。

3、融资咨询：当甲方融资时，乙方配合甲方提供项目的投、融资咨询服务，以及融资的贷后管理服务。财务顾问费用：

乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，按向甲方收取日常咨询服务费用共计人民币 万元整。在本协议签定后，按照 季度 分期支付，采取每季度首日预付。(二)专项顾问服务 服务内容：

1、直接融资顾问服务：包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实施。收费标准：（1）利用乙方平台资源按照融资额度的1.5%-2.5%收取。（2）乙方利用甲方平台资源融资另行约定收费标准，按照融资金额的 1%-1.5%收取。（3）为集团内部及项下子公司融资按照融资金额的0.5%收取。

2、企业兼并、重组顾问：为企业组织架构改造、资产/债务重组设计方案，编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务。收费标准按照并购资产标的的0.5-1.5%收取。

3、投资理财：为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务；帮助企业进行资本运作和投资理财。收费标准按照理财收益的20%收取。

4、管理咨询：针对企业的行业背景和发展现状，为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询；协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。收费标准按照最低标准壹拾万元基础收费，项目根据复杂程度另行约定。服务方式：

专项顾问服务的方式，由双方根据实际需要另行签署协议确定。财务顾问费用：

甲方需要乙方提供专项顾问服务时，由双方另行签订协议，明确专项顾问服务的具体内容和收费金额，乙方承诺对甲方按10%-20%的优惠标准收取专项顾问费用。服务费用的支付方式：专项顾问服务项目进场支付服务费的50%，离场出具相关建议书和报告后支付剩余50%，逾期支付时按照每天收取逾期支付服务费用的万分之五支付违约金。

二、双方的责任和义务(一)甲方的责任和义务

1、配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件（办公场所、办公设备、出差交通工具等）。

2、向乙方提供有关资产重组、资产管理和融资等运营方面顾问咨询所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完整。

3、按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和相关费用（差旅费、中介服务费等）。

4、甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交给甲方的材料与文件（包括建议书和相关报告）。

（二）乙方的责任和义务

1、乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。

2、乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益。

3、乙方为谋求与甲方长期稳定的业务合作，合理使用甲方原有的金融平台为甲方提供咨询服务。

4、乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的材料与文件。

三、合作模式

甲乙双方合作试运行2个月，在试运行期间为了保证乙方的工作专属，以及保证工作的顺利完成，乙方要求甲方支付一定的固定费用，按照每月伍万元支付，乙方提供相应的服务，等试运行结束后另行商定服务内容和合作模式，以及服务费用支付方式和支付金额。

四、其他约定事项1、2、3、五、协议的效力与违约责任

1、本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。

2、任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约责任。

3、本协议一式两份，双方各执贰份。未尽事宜，经双方磋商后，可另立补充协议，具有同等法律效力。

4、本协议自双方签字盖章之日起生效。

5、本协议有效期 年。

甲方：

法定代表人（或负责人）：

年 月 日 乙方：

法定代表人（或负责人）：

年 月 日

第五篇：财务顾问协议书

顾问协议书

甲方：乙方：

身份证号码：身份证号码：

根据有关法律、法规的规定，甲方将所管理企业的内部财务管理，资产重组、资产管理和项目投资等运营事项方面聘请乙方作为顾问，乙方同意担任甲方的顾问。经友好协商，达成以下协议：

一、顾问的内容、方式和费用

乙方提供的顾问分为日常咨询、财务等服务和专项股权投资项目推荐两大类。乙方根据甲方需要，利用自身专业优势提供深入的日常咨询、财务等服务和专项股权投资项目推荐服务。

服务内容

1、政策法规咨询：乙方为甲方的内部财务管理，资产重组、资产管理和项目投资等运营项目提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。

2、财务咨询：为甲方提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、股权设计等提供专业咨询。

3、专项股权投资推荐：乙方向甲方直接推荐一年不低于六个可行性股权投资项目。服务费用

乙方作为甲方聘请的顾问，甲方按每月元服务费用支付给乙方，年共计人民币元整。在本协议签定后按月支付。

乙方作为甲方聘请的顾问，到甲方所管理的公司提供服务时所支付的交通费、住宿费、餐饮费由甲方承担（根据合作项目情况，一事一议，订立单独协议）。

二、双方的责任和义务

甲方的责任

1、配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。

2、按双方协定及时向乙方支付顾问费和协议费用。

3、甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交给甲方的材料与文件。

乙方的义务

1、乙方保证按照本协议的规定全面、及时地履行本协议。

2、乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益。

3、乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作。

4、乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的材料与文件。

三、协议期限

本协议期限为一年，自年月日起至年月日止。

四、协议的效力与违约责任

1、本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。

2、任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约责任。

3、本协议一式肆份，双方各执贰份。未尽事宜，经双方磋商后，可另立补充协议，具有同等法律效力。

4、本协议自双方签字或盖章生效。

甲方：乙方：

年月日年月日