新疆兵团分行柜面业务监管工作专项检查工作方案

第一篇：新疆兵团分行柜面业务监管工作专项检查工作方案

新疆兵团分行柜面业务监管工作及对账管理专项检查

工作方案

为加强临柜业务管理，规范柜台操作行为，进一步提升临柜业务运营质量和风险管控能力，根据分行运营管理部2011年工作安排，结合总行《关于开展柜面业务监管工作和单位存款及系统内往来账户对账检查的通知》（农银法规„2011‟18号）要求，新疆兵团分行决定在全行组织开展柜面业务监管工作及对账管理专项检查活动。为做好本次检查工作的组织协调，结合我行实际，特制定本检查方案。

一、检查目的

本次专项检查的目的，一是通过检查发现我行运营监管工作的盲区和缺陷，加强临柜业务监督管理，提高运营监管质量与效率；二是通过检查暴露我行重点业务、重要环节和重要岗位的主要风险点，采取有针对性地整改与防控措施，有效提升操作风险防范能力；三是通过检查探索新作业模式下的监督管理流程，为全行三大集中后的监督管理模式总结经验。

二、检查对象和范围

（一）检查对象

本次检查对象包括我行所有的对外营业网点、各二级分行、直属支行运营管理部、各县支行运营财会部，检查面100％。

（二）检查范围 本次主要检查运营管理方面重点业务、重要环节和重要岗位及具体监管工作的执行情况，主要包括对账管理、印鉴管理、印章管理、重要空白凭证管理、金库及现金箱管理、档案管理、登记簿管理、上门服务和延伸柜台管理、重点及特殊业务监督管理、运营主管履职管理、监管员履职管理以及非现场数据的核实等12个方面，具体检查内容详见《新疆兵团分行柜面业务监管工作及对账管理专项检查内容》（附件1）。检查内容的时间范围从2010年12月1日起至检查日止，发现风险隐患或重大违规事项时可向前追溯。

三、检查工作的组织

（一）组织原则

本次检查由分行运营管理部统一组织，按照“合理统筹、分区推进、现场培训、重在实效”的原则有序开展。

合理统筹是指本次检查要兼顾各行三大集中推广的需要，合理安排检查时间，即要保证各行检查工作的有序进行，又不影响三大中心的正常推广。

分区推进是指按照监控中心推广的时间安排，将我行分为三个区域，按照先分行营业部、再二级分行、最后县支行的顺序进行检查。其中，二级分行为五家渠兵团分行、石河子兵团分行；县支行为博州兵团支行、伊犁兵团支行、塔城兵团支行、阿勒泰兵团支行、巴州兵团支行、阿克苏兵团支行和喀什兵团支行。

现场培训是指本次检查不仅要履行检查的职责，还要就发现的问题对被查营业机构人员进行培训，使其了解问题的违规事项、主要风险点、应该如何操作、问题整改方法以及违反规章制度的处理和积分办法等。其中城区网点采取集中方式进行培训，农区网点以网点为单位进行分散培训。

重在实效是指本次检查关键在于提高柜员合规操作意识，充分揭露检查项目出现的风险点并采取有针对性的措施消除风险隐患，彻底解决屡查屡犯的问题。

（二）检查人员要求

1、分行以二级分行、直属支行为单位成立检查组，检查组长由分行统一指派。检查组组长对本组的检查情况负总责，监督本组成员认真履行检查职责，把关检查工作质量，保证按时完成检查任务。

2、结合我行实际，分行对本次检查人员进行一次性统一抽调，按照交叉检查的原则开展检查。本次检查人员由各行运营管理部和内控合规部人员构成，各行抽调人员必须根据检查时间于检查前一日到达被查单位。检查人员对本人的检查范围负责，是检查成果的的历史责任人。人员抽调与分配详见《新疆兵团分行柜面业务监管工作及对账管理专项检查人员抽调与分配表》（附件2）。

3、为统一检查尺度，明确检查纪律，各检查组组长必须于检查前一日对各检查人员进行培训。培训内容包括检查内容、检查方法、检查依据、《监管检查工作联动表》的使用方法及检查的相关要求等。

（三）检查时间及分组安排

本次检查从2011年7月4日起至2011年8月10日止，如遇特殊情况经分行同意后检查时间可适当延长。各行具体检查时间如下：

1、分行营业部

检查时间：2011年7月4日-7月10日

2、五家渠、石河子

检查时间：2011年7月16日－7月22日

3、博州、伊犁、塔城、阿勒泰、巴州、阿克苏、喀什 检查时间：2011年7月23日－8月10日

四、检查方式

本次检查采取全面检查和重点检查相结合的方式进行。分行根据各行、各营业机构预警信息量多少、业务量大小及日常非现场监督检查发现问题的风险性大小，确定重点检查和非重点检查网点比例，重点检查网点必须依据检查内容逐条、逐项进行检查，非重点检查网点采取非现场检查的方式进行，通过复查各行非现场核实数据核实资料、在远程联网监控中心调阅检查项目业务办理监控录像（通过ABIS交易流水确定抽调监控录像的通道和时间）及通过ARMS系统、档案管理系统及印章管理系统等相关系统数据综合判断业务办理是否合规的方式进行。

此外，为便于总行柜面业务监管工作和单位存款及系统内往来账户对账检查内容的统计、汇总和报告，分行将本次检查内容分为总行检查内容和分行检查内容，总行检查内容不仅包括总行要求的检查内容，还包括分行检查的内容。按照总行要求，分行确定分行营业部、石河子兵团分行、伊犁兵团支行及阿勒泰兵团支行等四家行作为总行内容的必查行，要求检查组对必查行20％的营业网点（已确定）按照《新疆兵团分行柜面业务监管工作及对账管理专项检查内容（总行版）》进行检查，同时此20％的营业网点也为重点检查的网点。其它各行、营业机构按照重点检查网点和非重点检查网点的类型依据《新疆兵团分行柜面业务监管工作及对账管理专项检查内容（分行版）》进行检查。

对每行检查完毕后，检查组都必须依照检查工作底稿，汇总、填制《柜面业务监管工作和单位存款及系统内往来账户对账检查统计表》（附件3），并将《统计表》随工作底稿电子版一并上报分行运营管理部。

五、检查方法

（一）本次检查结合各行集中监督程度，对事后监督集中的行以非现场检查为主，主要在事后监督中心开展检查；对事后监督不集中的行以现场检查为主，主要在各网点进行检查；对对账管理、金库管理等由运营管理部集中管理的业务，主要在运营管理部进行检查。在此基础上本检查以调阅会计凭证、监控录像、各种登记簿与现场查看和询问相结合的方式进行，对照检查内容逐项落实，详细登记检查工作记录和底稿，工作底稿必须由检查小组组长和被检查机构负责人共同签字确认。

（二）对于事后监督系统已经推广上线的分行营业部，对2011年4月15日以前的检查内容仍然按照上述检查方式进行检查。对2011年4月15日以后的检查内容，需要调阅会计凭证的，通过调阅运营监管平台的凭证影像进行检查；需要调阅监控录像的，统一在分行营业部远程联网监控中心调阅。此外，检查人员还应对营业部现场监管与非现场监管衔接是否严密、人员配备是否到位、岗位分工是否合理等新的监督流程进行检查。

（三）本次检查仍启用《监管检查联动表》。分行将检查内容、检查依据全部导入《联动表》中，各检查人员录入时间、违规人员问题有无等内容后，自动生成工作记录和工作底稿，工作底稿中监管建议栏，各检查小组手工填写。如检查人员在检查过程中发现《联动表》中无检查条目且又必须出具底稿的问题，经检查组长同意后可在《联动表》中添加相关条目并应生成工作底稿。

（四）检查结束后，各检查组按被检查单位汇总工作底稿和工作记录。并连通工作底稿电子文档一并上报分行运营管理部。

六、检查具体安排

本次柜面业务监管工作专项检查分为现场检查及培训、分析通报及整改落实和后续跟踪检查三个阶段。各阶段具体内容如下：

（一）现场检查及培训阶段

分行统一组织检查组对各行营业机构和运营管理部进行检查。每组检查业务范围不得少于被查营业机构5天的业务量，检查时要特别注意关键月、关键日的抽查。

对营业机构检查完毕，检查人员就检查发现的问题要对被检查人员进行培训，使其充分认识到违规操作的后果和合规办理业务的必要性，培训完毕，运营主管应在《运营主管工作日志》上进行登记。

（二）分析通报及整改落实阶段

自全辖检查结束后，分行统一汇总各行检查情况及检查发现问题，并对问题类型、各行问题占比、问题产生原因及各行发现问题与历年同类问题对比分析后于8月20日前通报全行。同时，分行对问题进行汇总、梳理，登记《整改台账》，下发整改通知书，督促各行进行整改。整改通知书应在检查全部结束后5日内下发。

各二级分行、直属支行接到整改通知书后，应参照整改意见制定整改措施，着手进行整改，并将整改结果自接到整改通知书起20日内以正式文件上报分行（运营管理部）。

（三）后续跟踪检查阶段

9月1日至10月31日为后续跟踪检查阶段。后续跟踪检查与分行尽职监督检查一并进行，其采取现场与非现场相结合的方式，对检查发现问题的整改情况进行落实，抽查面不低于30％，11月10日前后对后续跟踪落实情况进行通报。

七、纪律要求

（一）检查人员要求责任心强，有良好的职业道德品行，具有较全面的会计专业理论水平和一定的实际检查经验，同时抽调人员时要注意统筹安排，既要保证各项业务的正常开展，又要保证按时完成好本次检查任务。

（二）检查组成员要坚持廉洁自律原则，检查期间严禁游山玩水、迎来送往，不得对被检查单位提出不合理要求。

（三）实行历史责任追究制度。检查组对检查的事项负历史责任，检查过程中，要严于职守，不徇私情，对检查过的会计实物和会计事项负历史责任，对应发现而未发现的问题、检查走过场的，分行一经查实，将根据《中国农业银行业务检查责任制暂行规定》对有关人员进行严肃处理。

（四）因新疆地域辽阔，交通不便，各检查组在进行检查时，一定要注意安全，以避免意外事件的发生。

第二篇：迎接省责任督学挂牌督导工作专项督导检查接待工作方案

精华学校迎接省责任督学挂牌督导工作专项检查

接待工作方案

为了做好迎接省责任督学挂牌督导工作专项检查组莅临我校进行检查，充分展示我校优良的学风校风，优美的校容校貌，特制定本接待工作方案。

一、领导小组

组 长：刘向辉（负责迎接检查组的全面工作，陪同检查组检查，回答有关询问。）

副组长：杨绍林、伍强华（负责资料汇总及检查工作协调）

成 员：邱伟雄、刘芝南、靳如民、王振全、周建军及全体行政

二、迎接工作

1．时间：2014年1月13日（周一）地点：学校会议室

2．参会人员：刘向辉校长、杨绍林副校长、伍强华助理

3．负责迎接领导，主持汇报学校工作；（刘向辉）

4.撰写汇编迎接省责任督学挂牌督导工作专项检查档案资料；（杨绍林）

5．摆放台签；会议记录；撰写新闻报道，上传新闻稿；（伍强华）

6．制定接待方案，督促会场布置，跟进检查工作进展；（邱伟雄）

7．提前打开会议室门、通风，倒茶水；（赵娟）；

拍照；在学校大门前、一楼大厅电子显示幕上制作欢迎标语。热烈欢迎省责任督学挂牌督导工作专项督导检查组莅临我校指导工作!（蔡淑惠）

8．规范门卫保安岗位工作要求和着装；预留停车位，引导检查组车辆停放；在1月13日上午8：30前，对校园环境做一次全面清理检查。校园内外路面、内操场地面无树叶纸屑、卫生间消毒。（靳如民）

9．检查公共清洁区（操场、楼梯、走廊）、教室卫生清扫、桌椅摆放整齐；规范行政及教师办公室。（中小学德育处负责组织检查）

10．建议参与接待行政领导着正装；检查教师戴工作证；落实班主任教育学生文明有礼，统一着装、佩戴校卡；加强课间值日师生到岗检查工作力度，禁止学生课间冲跑、喧哗。（各年级）

11．维护良好的教学秩序。（王振全、周建军）

12．规范学校校车停放；（徐根生）

13．物品申购；水果（红提子、青提子、小番茄）6人用量。接待用餐安排：（待定）

精华学校

2014年1月12日

第三篇：天柱县安监局行业监管股国庆期间安全专项检查行动工作开展情况总结

天柱县安监局行业监管股国庆期间安全专项检查行动工作开展情况总结

根据县安委办关于加强两节期间安全生产大检查工作的安排，我股室于9月30号以来着重加强了全县工贸行业企业安全生产检查工作。现在汇报如下

为把国庆中秋节期间安全生产工作抓好抓实，确保稳定。由执法大队主要领导蒋大志同志亲自带队于2017年9月30日至10月8日深入我县工业园区各工贸行业企业，扎扎实实地开展了大检查工作。截止目前共出动人员9人次，出动专项检查组3个，排查企业10家，工作开展方式以督促、教育为主，未下达执法文书。

（一）对我县辖区内工贸行业在建企业工程，以查现场管理，查安全生产章程和操作规程制定和落施，查安全防范措施的落施，查特种操作人员持证上岗情况，查隐患排查治理情况等为重要内容，通过两节期间对企业的检查，增强了企业职工特别是企业负责人的安全意识，有效地消除了事故隐患，大力促进了企业安全生产主体责任的落施。

（二）工贸行业企业安全生产检查。对我县在册的10家工贸行业企业开展了隐患排查，重点检查了东立水泥、奥克公司、摆头福成新型墙体材料厂、众林建材厂等企业落实安全措施情况，在两节期间所有企业均采取了停工放假等工作措施。

（三）督促其它行业主管部门按照各自职能，开展了两节期间的安全生产大检查，到目前为止，全县安全生产形势稳定，未发生一起安全生产事故。

第四篇：＊＊村迎接省脱贫攻坚工作成效考核及贫困县退出专项评估检查工作方案

下阳村迎接省脱贫攻坚工作成效考核及贫困县退出专项评估检查工作方案

为切实做好下阳村迎接省脱贫攻坚工作成效考核

及贫困县退出专项评估检查各项准备工作，顺利通过考核，特制订本方案。

一、成立村迎检工作指挥部

总

指

挥：刘凤生

筠门岭镇党委副书记

副总指挥：林伟东

精准扶贫分管领导

蔡升光

下阳村支部书记

成员：第一书记及常驻工作队员、李成先、全体帮扶干部、村两委干部、村扶贫信息员、村民小组长、引导员。

迎检指挥部下设5个工作组：

（一）迎检入户引导组

组

长：蔡升光

副组长：吴新圣、邱昌茂、李成先

成员：引导员、各包村组村干部、村民小组长、全体帮扶干部。

主要职责：

1.检前准备：在评估组抽检名单确定后，组织村干部和保洁员开展全村的村庄整治，要安排2名干部到受访农户家中，督促搞好家庭卫生，引导农户自身要精神饱满、衣着得体、待人热情。引导员和包村组干部在带路到农户家路途中，要向评估组人员介绍受访农户的家庭基本情况和扶贫政策享受情况。

2.现场陪同：包村组村干部和引导员要择机靠前做好入户调查翻译工作，负责做好引导服务、记录反馈等工作，在入户调查中主动向评估人员沟通了解是否存在疑似问题，敏锐地收集疑似“一收入、两不愁、三保障”未达标、政策未落实、满意度不高等问题，并迅速用微信或通话等方式报罗国华处，由村后台收集提供相关佐证。

3.跟踪了解：入户调查结束后，帮扶干部要对调查情况进行回访，相关情况及时反馈给村后台邹高辉处，如有疑问立即准备佐证材料，如村里无法佐证的要第一时间上报镇指挥部。

4.做好维稳：做好入户调查现场及周边的安全稳定工作，遇到信访人员或可疑人员要果断处置，并上报镇指挥部。

（二）后台佐证资料组

组

长：张海峰

成员：罗国华、朱金红

主要职责：

1.问题收集：由引导员收集评估组入户评估时发现的问题，并及时反馈至村后台罗国华处汇总。

2.提供佐证：张海峰负责组织对评估组检查过程中发现的问题及时提供佐证材料送达到评估组成员进行销号，未能销号的即时向镇指挥部报告。

3.信息反馈统计：张海峰负责组织对所有入户访谈及电话访谈对象受访情况进行信息收集汇总，当天报镇指挥部。

（三）访谈组

组

长：吴新圣

副组长：蔡升光

成员：全体村两委干部、村民小组长、工作队成员，全体帮扶干部。

主要职责：接到督查样本投放后，由林伟东负责组织村第一书记、全体村两委干部、村民小组长再次熟悉村情，同时吴新圣做好资料的提供和访谈人员的安排及简要的培训。

（四）资料查阅组

组

长：林伟东

成员：张海峰、罗国华、朱金红。

主要职责：负责对全村档案资料的收集、整理、归档，保证档案资料完整、齐全、准确、一致，并且在检查组进场前能够提供所有台账资料。（检查时由罗国华具体负责查找提供）

（五）沟通协调后勤保障组

组

长：林伟东

副组长：吴新圣、蔡升光

成员：引导员、包村组村干部。

主要职责：

1.建立迎检后台：在原下阳小学内建立迎检后台，将贫困户及重点户户情报告及佐证材料转移至迎检后台。对评估组发现的问题及时提供佐证。

2.迎检沟通协调工作：迎检时负责调度迎检工作，并做好迎检后勤保障；对迎检发现的问题及时向总指挥报告，需要上报镇指挥部的及时进行上报沟通。

二、提前准备工作

当抽样村名单确定后，当晚及时召集相关人员召开工作会议，提前做好相关准备工作。

1.对需要提交的名单进行再次审核。

责任人：吴新圣、朱金红

2.对无关资料进行检查、清查。

责任人：吴新圣、朱金红

3.对可能出现的薄弱环节和重点人群进行研断，并提前做好预案，如老人住老房的（朱贤坚、邱连兴、蔡善昌、刘八娇、朱贤洪）劝与子女共同居住。

责任人：蔡升光、朱海金

4.对村级引导员进行合理安排和分工:

一组：司机：朱海金，引导员：邱昌桂，区域：新寨下、冷返洲、禾仓坑；

二组：司机：郭华明，引导员：蔡祥有，区域：陈坑、分居窝、上村；

三组：司机：肖长茂，引导员：蔡金彩，区域：新屋家、黄泥坵；

四组：司机：胡伟涛，引导员：蔡恒发，区域：天井塘、岽脚下。

责任人：吴新圣、邱昌茂

5.以村为单位建立微信群，微信群组成人员为在该村配合评估工作的县级引导员、村级引导员、司机、乡村干部、工作队员及县迎检指挥部信息研判和佐证组联络员，相关人员在评估过程中适时通过微信群传达评估进展情况，负责建群人员：张海峰、罗国华、罗连花。

迎检前需要做好的准备工作

一、迎检准备工作

1.帮扶干部要全面排查好贫困户吃穿、饮水、住房、辍学等“两不愁三保障”情况。同时，检查贫困户联系牌、脱贫光荣证、明白卡和资料夹等账卡资料是否完善，核对国办系统、账卡资料及实际情况的信息一致性；驻村工作队和村两委干部要重点关注未纳入建档立卡贫困户的低保户、五保户、居住土坯房户、重病户、残疾人户、无劳动力户、老人户等人群的情况，对存在问题的要完善相关应对预案，做实相关佐证资料。

2.排查农户是否在家，建立贫困户在家台账，梳理好哪户可以迎检、哪户存在问题。并确定每户贫困户家中接受访谈的对象，尽量选择肯配合调查、表达能力稍好的对象。帮扶干部要负责做好访谈对象的培训，重点培训好以下内容：（1）家里的基本情况，哪一年建档立卡，有劳动能力的有几口，有无病患者，有无正在读书的学生等（要有人口精准的户口本）；（2）贫困户是如何产生的，要注意说是“七步法”一步一步评出来的。脱贫户时是哪年退出的，如何退出的；（3）贫困户的属性，之前是一般贫困户、扶贫低保户、纯低保户、五保户；现在国办系统是一般贫困户、低保贫困户、特困供养贫困户；（4）就业情况，当地就业还是外地就业，是否享受补贴政策；（5）是否享受产业扶贫（包括产业直补）政策，如何享受的；（6）是否存在产业（基地）分红，有无合同，包括公益性岗位情况；（7）是否享受扶贫小额信贷，是否逾期，用途如何；（8）房屋的安全问题；（9）享受健康扶贫的情况，如有家庭成员住院，必须讲清费用报销情况；（10）其他政策享受情况（如残疾人补助、低保金），查看一卡通看是否落实，是否及时；（11）家中有无适龄儿童辍学，就学的是否享受了补助；（12）核算家庭的人均纯收入；（13）看家里的米、肉等食物贮备；（14）看穿的衣服是否够，看衣橱，看被子。

3.抓紧完善村情报告和村情台账，按照《关于做好贫困县退出省级专项考核评估相关材料准备的通知》要求，完善一户一档、上墙资料、会议记录、问题整改、相关佐证材料等内业资料。

4.第一书记、村支书、村主任做好接受评估组访谈准备，访谈时要介绍好县、乡、村特色亮点、经验做法等成效，做到情况熟悉、政策知晓、业务精通。

5.开展村庄环境卫生大整治、大扫除，用好保洁员队伍，要全部上岗。帮扶干部要按照“五净一规范”的标准引导帮助农户搞好房前屋后卫生。

6.做好扶贫工作室、卫生院、光伏扶贫项目、合作社、其他扶贫项目等接受实地考察核实的有关准备工作。

7.排查好信访维稳问题，有效做好稳控工作。

8.要对参加迎检的全体人员进行培训，明确迎检要求和工作纪律，特别要加强对引导员和村“两委”干部的政策业务培训，做到熟悉受访农户情况、知晓政策享受情况，确保有序开展评估工作。

二、评估检查相关材料准备工作

1.村级资料清单:（1）村情报告，内容应包括行政村户数和人数，以及低保户、五保户、危房户、重病户、残疾人户、无劳动力户等信息。（2）各自然村分村民小组的全部农户基本情况表,包含的内容有户主姓名、身份证号、联系电话、户籍人口,家庭类别。（3）重点人群（非贫困户）情况表，包括低保户、五保户、危房户、重病户、残疾人户、无劳动力户的信息。（4）最新建档立卡贫困户基本情况表，从全国扶贫开发信息系统中导出。（5）2016-2018年建档立卡贫困户政策落实到户情况分台账，包括危房改造、易地扶贫搬迁、健康扶贫、义务教育、产业扶贫、扶贫小额信贷、就业扶贫等。

2.贫困户家中资料夹资料清单:（1）会昌县脱贫攻坚政策落户一本通（贫困户版）；（2）会昌县精准扶贫政策宣传手册；（3）户口本、户主身份证（原件或复印件）；（4）社保卡、医保卡（原件或复印件）；（5）全家一卡通存折和2018银行流水；（6）脱贫荣誉证书。

3.工作要求：村级和贫困户家中资料夹脱贫攻坚相关台账资料一律按照明确的清单提供，不在清单范围内的台账资料一律由村级或结对帮扶干部另行保存，以备查阅佐证，不得遗失。