开放式基金托管类资产账户开立协议书要点

第一篇：开放式基金托管类资产账户开立协议书要点

开放式基金托管类资产账户开立协议书 甲方： 华宝兴业基金管理有限公司 乙方：（资产托管人）

鉴于托管类资产账户业务与交易业务的分离原则，甲、乙双方依照相关法律法规的规定，经友好协商，就乙方托管的各类资产（以下简称“托管资产”）在甲方开立基金账户以及该基金账户的账户业务办理达成如下协议：

第一条 本协议适用于乙方为托管资产投资甲方管理的基金而开立基金账户及办理指定的账户业务。

第二条 乙方在为托管资产开立基金账户时，应向甲方提供附件一（托管类资产开户材料）所列文件及材料，保证其真实、准确及完整性。如托管资产开立基金账户成功，甲方应向乙方提供账户开立证明文件予以证明。

第三条 乙方在为托管资产开立基金账户时，应代资产管理人向甲方提供资产管理人申办交易业务所需提供的材料包括附件二（托管类资产交易业务申办材料）所列文件及材料。如托管资产交易业务申办成功，甲方应向乙方和资产管理人提供书面确认书予以确认。

第四条 账户业务包括但不限于：基金账户开户、销户；交易账户开户、销户；客户资料修改；交易账户卡挂失、解挂与补办；基金账户卡挂失、解挂与补办；开通新业务；修改密码与密码挂失；资料变更；账户余额查询等。

根据乙方与资产管理人签订的《资产托管协议》，乙方有权办理以下账户业务：

________________________________________________________________________

__ __________________________________________________________________________ 第五条 乙方应保证账户资金来源的合法性。乙方托管资产的赎回/分红款等所有资金只汇入乙方在申请开户时指定的银行账户。

第六条 乙方办理托管资产的账户业务时，应将业务申请通过传真或邮寄方式提交给甲方，并进行电话确认。甲方应根据乙方预留印鉴进行合理谨慎的表面真实性审核，及时处理合格的委托申请；如甲方未收到或接收到的乙方传真/寄件信息不准确、不完整、不清晰，或违反法律法规、基金合同、甲方业务规则，或指令超越权限等，致使甲方无法执行的，甲方可不予受理，并应及时向乙方进行电话提示。

第七条 乙方须将账户业务申请的原件于申请当日（以邮戳时间为准）以邮政特快专递(EMS的方式寄给甲方，并电话通知甲方查收。

第八条 乙方托管资产发生交易（T日）后，甲方应于T+1个工作日向乙方传真交易确认回单，并每周一次将业务受理回单、交易确认回单等凭证原件寄送给乙方。

第九条 甲方对本协议内容以及本协议所涉业务内容承担保密义务，根据法律法规、监管、审计机构要求进行披露的除外。

第十条 经双方协商一致，甲乙双方可对本协议相关内容进行修订，以补充协议的形式确定。如修订内容涉及资产管理人权利或义务，乙方应提供资产管理人无异议的书面证明。

第十一条 本协议签署后，若有关法律法规和《基金合同》、《招募说明书》、《公开

说明书》、《托管协议》等文件发生修订，本协议与之不一致的内容自动失效，但本协议其他内容和条款继续有效。对于该等不一致之处的处理方式，甲乙双方经协商后应以补充协议的形式予以确定。

第十二条 由于一方当事人过错，造成本协议不能履行或不能完全履行，由过错方承担责任，赔偿对方直接经济损失；由双方过错造成本协议不能履行或不能完全履行，根据实际情况承担各自相应的责任。

第十三条 本协议在下述情况之一发生时终止：

1、甲方注销基金账户；

2、甲、乙方因解散、合并等原因不再具有相应的民事行为能力；

3、因不可抗力使本协议无法继续履行；

4、一方违反本协议，另一方单方解除本协议的书面通知送达对方。第十四条 协议双方如有争议，应友好协商解决，协商不成，任何一方均有权向中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会申请仲裁，仲裁按照该委员会届时有效的仲裁规则进行。仲裁裁决是终局的，对双方均有法律约束力。

第十五条 本协议经双方授权代表签字或盖章之日起生效，补充协议与本协议具有同等法律效力。

第十六条 本协议一式贰份，甲方、乙方各执壹份，具有同等法律效力。（以下无正文）

甲方（签章）： 乙方（签章）：

年 月 日 年 月 日

第二篇：资产账户托管协议书

资产账户托管协议书

甲方：身份证号码：

联系电话：联系地址：

乙方：身份证号码：

联系电话：联系地址：

甲方委托乙方代操盘现货保证金交易帐户，本着平等合作、互利共赢、风险共担的原则，经双方友好协商，达成协议如下：

一、出资及开户

1.甲方在乙方代理的交易平台开户，交易帐号：开户金额

美元。乙方保证提供的交易平台资金安全，固定点差0.5美元/盎司，交易手续费为50

美元/标准手。

2.甲方委托乙方对本帐户管理，乙方负责以上帐户的全权管理，但没有资金调拨权。只有甲方拥有资金调拨权，即只有帐户拥有人的甲方才可以申请提取资金。甲方在协议执行期间可以随时查询帐户执行及收益情况，随时监控帐户，但不得在没有得到乙方同意下私自操作帐户进行交易，不得对乙方交易行为提出异议或产生任何其他方式的干扰，否则视为甲方单方面违约，乙方有权立即终止本协议，且带来之本金亏损或利润缩水完全由甲方自负。

3.甲方出金的国内指定开户银行为帐户姓名：帐号：

乙方分成的国内指定开户银行为帐户姓名：帐号：

二.风险控制

1.为了控制甲方的风险，所管理帐户交易风险控制上限为本金的百分之五十，即在委托给乙方交易期限内，如果产生亏损乙方应赔付全部亏损的百分之五十。

2.在交易期限内，若出现甲方单方面提前停止委托、甲方在本协议执行期间私自出金、私自更改交易平台帐户登陆密码、应盈利分成而未及时汇款给乙方等单方面违约，则本协议必须终止。且在本协议终止后，自上次盈利结算分成后的再交易盈利部分按本协议第三条之第2项及第4项还款之规定进行利润分配，若出现本金亏损，不论本金亏损比例是多少，乙方均不承担任何赔付责任。

3.若出现乙方单方面提前停止接受委托交易或其他非不可抗拒原因等单方面违约，则本协议必须终止。在本协议终止后甲方可不再进行对自上次盈利结算分成后的再交易利润的分配。若自上次盈利结算分成后的帐户本金出现亏损，乙方应赔付所亏损本金金额的百分之七十作为补偿。

三.利润与分成1.不论何时，只要赢利达到帐户初始本金的百分之 六十、同时达到美元时结算一次。

2.按照双方协议约定，每次提取的交易总盈利中，甲方获得百分之 八十五，乙方获得百分之 一十五。

3.交易盈利额达到协议规定时，由乙方以电话等各种可能的方式通知甲方向交易平台申请办理所盈利润的出金事宜。

4.甲方在得到乙方通知后，必须立即向交易平台申请办理出金手续，并在得到平台出金后应立即把盈利分成之款项按协议的规定打到乙方指定银行账户；如自乙方通知甲方之日起 三 日内（国内外法定假日除外）甲方没有及时汇款给乙方之所得利润，则视甲方单方面违约，乙方有权终止本协议，并对逾期之应得利润（按换算后的人民币计算）按照每日千分之 三 收取滞纳金，并有权终止协议。

5.每次出金后，都会在交易平台上立即自动显示出金记录，甲乙双方都可以在出金后立即登陆交易平台查询。

6.本协议终止时进行最后一次盈利结算。

四.操作理念

乙方代表甲方进行金融投资操作，目标是在控制好风险的提前下尽量让资产增值。乙方的投资理念是追求安全的的利润，所以对帐户的资金管理很谨慎，操盘的原则是风险控制管理第一，以追求长期的稳定获利为操盘目标，必要时候通过复利发挥资金增长的威力。

五.执行及终止

1.在签署本协议前，甲乙双方应详细阅读并充分理解本协议各项条款的内容；一经签字，则签字方已经认定并执行此协议之效力。

2.本协议一式两份，请签约双方各自妥善保存。

3.本协议自签订之日起至协议终止日止的期限内有效，协议期满后如需继续合作，经双方协商再行续签。

甲方：乙方：

日期：日期：

第三篇：开立转融通账户协议书

_________证券股份有限公司（以下称甲方）

地址：_________

邮政编码：_________

电话：_________

_________证券金融股份有限公司（以下称乙方）

地址：_________

邮政编码：_________

电话：_________

兹为甲方向乙方开立转融通账户，特签订本协议书，并承诺遵守下列各条款：

第一条　甲方向乙方转融通，应依乙方对证券商转融通业务操作办法，及有关法令规章之规定办理。

第二条　甲乙双方约定转融资额度为_________元，转融券额度依有关规定办理，甲方并应随时与乙方协商在此额度内其可申贷之数额。甲方应依乙方规定，按期将有关之财务报表送交乙方。

第三条　甲方向乙方转融通取得之资金及有价证券，应为办理有价证券买卖融资融券业务之需。

第四条　甲方向乙方转融通资金（以下称转融资），应提供该项资金买进之全部证券作为担保品；转融通证券（以下称转融券），应提供该项证券卖出之价款作为担保品，并缴交保证金。

第五条　乙方得视证券市场及个别证券情况，及甲方办理有价证券买卖融资融券业务情形，对转融资之比率酌予降低，或对转融券保证金之成数，酌予提高。

第六条　转融通之期限，比照经行政院金融监督管理委员会（以下称主管机关）规定之融资融券期限办理；甲方如未依限偿还，乙方应计收违约金。甲方转融通之有价证券，经主管机关核定并公告终止上市（柜）时，其终止上市（柜）日视为转融通期限之到期日，经乙方通知后，甲方应于终止上市（柜）前第十个营业日前偿还转融资或转融券。但上柜有价证券经发行公司转申请上市者，或合并之存续与消灭上市（柜）公司有价证券均得为融资融券交易者，不在此限。

第七条　转融资时甲方应支付利息予乙方；转融券时，甲方应支付手续费予乙方，乙方另应对担保价款及保证金支付利息予甲方。前项各种利率及融券手续费之费率，由乙方订定。利率如经调整时，甲方已转融通未偿还部份，乙方均自调整之日起，按调整后利率计收，计付利息。

第八条　甲方向乙方转融通，就证券买卖所应交付或收取之款项或证券，均应经由证券交易所、证券柜台买卖中心或其委托之结算交割机构为之。但不需经由证券交易所或证券柜台买卖中心办理者，得由甲、乙双方直接授受。

第九条　甲方向乙方转融资，如因担保证券价格下跌，致转融资金额占担保证券市价之比率超过原转融资比率；或转融通证券价格上涨，致保证金成数未达原收之成数时，甲方均应于乙方通知之限期内，补缴担保品或保证金，或清偿其差额。

第十条　甲方应缴交之转融券保证金，及转融资担保证券、转融券担保价款、转融券保证金等项之差额，均得依乙方规定以有价证券抵缴，乙方不计付利息。

第十一条　甲方缴交之下列款项及证券，乙方在转融通期间内，均得依规定运用：

1．转融券担保价款及补缴之现金差额。

2．转融券保证金及补缴之现金差额。

3．转融资担保证券及差额之抵缴证券。

4．转融券担保价款差额之抵缴证券。

5．转融券保证金及其差额之抵缴证券。

前项证券，乙方应于偿还转融通时，以相同种类及数量之证券交付之。第十二条　甲方有下列情形之一时，乙方即处分其转融通担保品及有关之款项或证券，并报请主管机关备查。

1．转融通逾规定期限仍未偿还。

2．未调换瑕疵抵缴证券。

3．未补缴转融通担保品或转融券保证金，或清偿其差额.4．未依限在发行公司停止过户前，偿还转融券。

5．未依第六条之一规定偿还转融资或转融券者。

6．未依第十五条偿还转融通债务。处分担保品后如不足清偿，甲方应负责补足差额，如未补足，乙方得径行处分甲方其它证券或款项，如仍不足又未补缴，听凭乙方追诉，甲方绝无异议。如因市价涨跌异常或其它特殊事故，乙方未能处分担保品时，甲方不得因此拒绝清偿债务。

第十三条　甲方应依乙方规定方式办理转融资担保证券及各类抵缴证券之过户手续，如有怠忽致损及证券所有人权益时，甲方自行负责赔偿。

第十四条　乙方于公开标借、议借或标购某种融券或转融券差额证券期间，甲方如有转融通该种证券，悉依乙方对证券商转融通业务操作办法有关规定办理。

第十五条　甲方有下列情形之一时，应即偿还全部转融通债务，乙方并终止本协议，注销转融通账户：

1．经主管机关撤销营业许可。

2．经证券交易所或证券柜台买卖中心终止使用市场协议。

3．自行解散或歇业。四违反本协议有关约定事项。

第十六条　本协议书签订后，有关法令规章如有变更，依变更后之规定办理。

第十七条　本协议书以乙方营业场所为履行地，如因本协议书涉讼时，以乙方本公司所在地之法院为管辖法院。

第十八条　本协议书自签订之日起生效，分缮正本二份，双方各执一份为凭。

甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________

法定代表人（签字）：_________法定代表人（签字）：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

签订地点：_________签订地点：_________

第四篇：股票账户托管协议书

账户托管协议书

甲方（出资方)： 乙方（操盘方）： 身份证号： 身份证号： 手机： 手机：

甲方委托乙方为其账户进行托管；户名为_________________；账号为______________；账户资金为______________元。托管时间为 年 月 日至 年 月 日

一、开户

1、甲方可以是个人、企业。自由选择信誉好、交易及行情通道相对畅通的公司开立账户，必须提供网上交易服务。

2、资金来源的合法性由甲方保证。由甲方资金来源不正当所导致的一切后果乙方不负有任何责任。

3、托管期间乙方拥有完全独立的操作权，没有资金调拨权，甲方拥有资金调拨权，即只有甲方可以进行资金的转入和转出。

4、甲方有义务对自已的资金调拨密码保密，账户的资金安全由甲方开户所在的公司负责。由甲方泄密或疏忽等原因造成的资金损失乙方不负有任何责任。

二、交易

1、开户后甲方将账户的交易帐号和交易密码告知乙方（不含资金调拨密码，即从银行转证券/期货公司或证券/期货公司转银行的资金密码），甲方在协议生效期间未经乙方允许的情况下不得参与交易和查看账户信息。

2、本协议生效期间甲方委托的本金部分不得转出，非本金部分由甲乙双方协商后定期处理。如需增减本金，必须经过乙方同意。

三、收益核算及托管费

在甲乙双方约定的核算时间核算收益后，乙方收取甲方资产增值部分的____%作为资产托管费用，乙方原则上不再收取其他任何费用，并且甲方应在核算日后将增值部分的____%资金汇入乙方指定银行账户。协议期间产生的任何税费，都由甲方支付，甲方支付给乙方所有的报酬都应该是税后的。

四、亏损及责任

任何投资都是有风险的，如甲方资产亏损20%以下，则由甲方自行承担亏损责任；如甲方资产亏损20%（包括20%）以上，乙方愿意承担亏损责任。

五、协议的开始和终止

1、甲方告知乙方其账户的交易密码视为协议的开始。

2、乙方修改账户交易密码视为协议的终止。

六、双方配合

乙方希望甲方完全信任乙方，并且在本协议执行期间甲方不得干预乙方任何操作，以免干扰乙方的投资策略及交易计划。在经乙方许可后，甲方可以查看账户所有信息。

七、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方（签字）： 乙方（签字）： 日期： 日期：

第五篇：托管账户及机构账户开立所需材料

开立托管账户所需资料：

清晰扫描件 加盖管理人公章

1.管理人营业执照正、副复印件各一份

2.管理人组织机构代码证正本复印件一份 3.管理人国地税正本复印件一份

4.管理人信用代码证复印件一份（此证件由人民银行印发，可以询问公司财务人员了解 5.管理人开户许可证复印件一份

6.管理人金融许可证复印件一份（或特定客户证券投资资产管理业务资格证明文件复印件一份，或基金业协会同意私募基金管理人登记相关证明文件复印件一份）7.管理人法人身份证复印件一份

机构户开户所需资料

因指定交易制度限制，在不撤消指定交易的前提下开通的机构户只能用在深市交易。

1.营业执照正本和副本原件及复印件（营业执照须年检，复印件在名称处加盖公章，一式2份)2.组织机构代码证副本原件及复印件（在名称处加盖公章，一式2份)3.税务登记证副本原件及复印件（国税和地税）（在名称处加盖公章，一式2份)4.法定代表人的身份证原件及复印件（加盖公章，一式2份）5.办三方的银行印鉴卡（加盖公章）（1份）6.银行开户信息单

7.控股股东或实际控制人的证明（一式2份，在名称处加盖公章，并提供所有控股股东的身份证复印件）8.开户许可证

9.法定代表人证明书（附件1一式2份）10.印鉴卡（附件2留印鉴样式）11.法人代表授权委托书（附件3，2份）

12.代理人身份证原件及复印件（加盖公章）（2份）13.证券账户开户办理确认单（深A、沪A各1，加盖公章）

14.基金管理公司提供《经营许可证》副本原件、留正本及副本复印件并加盖公章。(2份)15.基金业协会同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件（2份）16.基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件（2份）

17.有资产托管人的私募基金申请开户时，还须提供中国证监会等相关主管机构关于核准该基金托管人资格的批复复印件（加盖基金托管人公章）、基金管理人与资产托管人签订的托管协议原件及复印件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件复印件（2份，加盖公章）

因以上资料都需要加盖公章，建议经办人带公司公章前来办理业务，法定代表人授权委托书必须先由法人本人签名，签名后连同其余资料由经办人带齐到我部办理业务。