南方文化产权交易所钱币邮票收藏品交易规则(暂行)

第一篇：南方文化产权交易所钱币邮票收藏品交易规则(暂行)

南方文化产权交易所

钱币邮票收藏品交易规则(暂行)

第一章 总则

第一条 为规范南方文化产权交易所（以下简称“本所”）钱币邮票收藏品（以下简称“藏品”）交易行为，维护交易秩序，保护会员合法权益，根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国电子签名法》、《中华人民共国合同法》等法律法规，制定本交易规则。

第二条 藏品交易遵循公开、公平、公正的原则。

第三条 藏品交易本着自愿、有偿、诚实信用的精神，遵守法律法规及本所的相关业务规则。

第二章 藏品目录管理

第四条 本所实行交易藏品目录管理制，公布可交易藏品目录及代码。进场交易的藏品须为本所公布的藏品交易目录范围内的藏品，未列入藏品目录的，需先申请增加藏品目录并分配代码后方可申请进场交易。

第五条 藏品目录大类： 1.现代纪念币；

2.退出流通领域的人民币； 3.连体钞、纪念钞；

4.中国邮政发行的邮资票品； 5.其他藏品。第六条 藏品目录包括交易品种名称、代码和交易单位（如“枚”、“张”、“套”、“版”）等。

第七条 本所是发布和维护交易藏品目录的唯一机构。

第三章 挂牌申请

第八条 藏品持有人可委托本所经纪会员向本所提出挂牌申请。挂牌申请须向本所提交《委托挂牌代理协议》、《挂牌申请书》，《市场分析可行性研究报告》等相关文件。

第九条 向本所提交挂牌申请，视为接受本所的各项交易条款和会员的权利与义务。

第十条 撰写《市场分析可行性研究报告》应当遵守下列要求： 1.独立、审慎、客观；

2.引用的资料真实、准确、完整并须注明来源； 3.无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第十一条 《市场分析可行性研究报告》仅会员参考，不作为本所对该藏品投资前景的承诺或认可。

第十二条 藏品首次挂牌的价值总量应不低于人民币50万元。第十三条 本所收到挂牌申请后，于五个工作日内进行初步审核，并于十五个工作日内向会员出具挂牌申请受理通知书。

第十四条 拟挂牌藏品经本所相关部门审核通过后，将在本所官网上或指定媒体发布藏品挂牌公告。

第四章 入场登记 第十五条 场外持有本所已挂牌藏品的会员可委托本所经纪会员本所提出入场交易登记申请。

申请时须向本所提交《委托入场登记代理协议》、《入场登记申请表》并保证入场登记申请的实物来源合法、权属清晰无瑕疵，不属于法律法规禁止买卖的范围。

第十六条 本所收到入场登记申请表后，于五个工作日内进行初步审核，并于十个工作日内出具入场登记受理通知书。

第十七条 办理藏品入场交易登记时，须将实物托管到指定的托管机构。

第十八条 机构法人办理实物托管必须经法定代表人或其委托代理人签字确认并加盖公章；自然人办理实物托管须由持有人本人或其委托代理人签字确认。

第十九条 托管入库完毕，本所将所相应藏品登记到入场申请人的交易账户中。

第五章 交易规则 第一节 交易时间

第二十条 本所交易系统开放时间为9:30至11:30和13:00至15:00，每周一至周五，国家法定节假日和本所公告的休市日除外。交易期间内因故停市，不作顺延。

第二十一条 藏品公告另有规定的，交易时间按藏品相关交易公告为准。第二十二条 根据市场发展需要，本所可以调整交易时间。

第二节 交易方式

第二十三条 会员可自行选择通过现场或远程方式进行交易。现场交易是指会员在本所指定的场所进行交易。远程交易是指会员通过通讯网络进行交易。

第二十四条 会员在交易系统中通过挂牌方式进行报价,最小报价变动单位及涨跌幅度：挂牌首日涨跌区间[-30%，+30%]，常规交易日涨跌区间[-10%，+10%]

第二十五条 交易申请与摘牌。

1.购买申请

会员需要购买某一交易品种时，在本所交易系统上发起购买申请，发起时必须写明购买藏品的名称、代码、价格、数量等。

2.转让申请

会员需要转让某一交易品种时，在本所交易系统上发起转让申请，发起时必须写明转让藏品的名称、代码、价格、数量等。

第二十六条 转让方与购买方价格达成一致，交易合同以电子合同等形式签署。

第二十七条 藏品交易无论是部分还是全部成交，系统会生成相应的电子合同。

第二十八条 电子合同的主要条款包括：合同编号、交易品种名称、藏品代码、成交价格、成交数量、计价单位、交易时间、交易手续费等。第二十九条 电子合同以人民币计价，计价单位为元。

第三十条 买卖双方同意根据电子合同和相关交收规则的约定，卖方向买方转移所交易藏品的所有权，买方向卖方划转相对应的资金。

第三十一条 因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易，本所可以采取适当措施或认定无效。对显失公平的交易，经本所研究认定后，可以采取适当措施进行处理。违反本规定相关条款，严重破坏市场正常运行的交易，本所有权宣布取消，由此造成的损失由违规交易者承担。

第三节 实物交收

第三十二条 实物交收须由本人或委托代理人到指定地点办理。第三十三条 会员通过交易客户端提出实物交收申请：

1.会员在交易日的9:30-11:30、13:00-15:00，可提出交收申请，提出申请后，其所持有的藏品进入待交收状态。

2.本所接到会员的交收申请审核无误后，该申请进入交收状态，生成“提货通知单”。

第三十四条 会员提出交收申请后，相应实物将被锁定，未正式办理交收前，可对申请撤销申请，撤销后该“提货通知单”同时作废。

第三十五条 会员提出交收申请后，若在指定的交收时间内未办理交收手续，“提货通知单”自动作废。

第三十六条 “提货通知单”作废的，其对应的实物将被解除锁定。第三十七条 藏品实物的保管费、保险费等相关费用由藏品的持有人按持有期间承担。持有期间是指藏品买入日至卖出日（或实际提货日）。

第四节 市场管理

第三十八条 为了维护市场的稳定，保护会员的利益，本所可以对特定交易藏品可实施临时停牌措施。对于停牌原因和恢复交易的时间，本所将予以公告。

第三十九条 对于不活跃的藏品，或有较大争议的藏品，本所可以启动退市流程。

第四十条 本所在交易时间内发布交易即时行情和相关的行业新闻等辅助信息。

第四十一条 本所实行风险警示制度。当本所认为必要时，可以分别采取或同时采取要求会员报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告、暂停或限制交易、取消交易资格等措施。

第四十二条 本所产生的交易信息归本所所有，未经本所许可，任何机构和个人不得使用和传播。

第四十三条 经本所许可使用交易信息的机构和个人，未经本所同意，不得将本所交易信息提供给其它机构和个人使用或予以传播。

第四十四条 当出现由于不可抗力或计算机系统故障、网络故障等异常时，交易市场进入异常情况并暂停交易。

第四十五条 由于不可抗力暂停交易所造成的损失，本所不承担责任。

第六章 会员 第一节 注册会员

第四十六条 本所采用会员制，参与藏品交易及相关活动的各方主体均须为本所会员。

第四十七条 申请人按要求提供会员资格申请材料，并对所提交资料的真实性、准确性、完整性和合法性负法律责任。

第四十八条 申请人所提交资料经审核符合要求并与本所签订《会员交易协议》，申请人即正式取得会员资格。

第四十九条 会员签订《会员交易协议》，即视为同意遵守本所的交易规则、会员管理制度等文件的规定。

第二节 会员资格

第五十条 自然人会员必须提供会员申请书上的各项证明材料，同时具备以下条件：

1.年满18周岁，具有完全民事能力；

2.对藏品投资市场有较深入的市场认知，具有一定的藏品投资经验；

3.对本所的藏品交易模式和投资风险有较深的了解，具有较强的风险识别能力和风险承受能力；

4.有一定的互联网、计算机操作能力，遵守国家相关法规，依法从事藏品交易活动；

5.本所规定的其他条件。第五十一条 机构会员必须提供会员申请书上的各项证明材料，同时具备以下条件：

1.境内外各类正常运营的企事业法人、社会团体法人或其他组织，不存在法律法规、本所会员管理规定以及相应交易规则禁止或限制其投资的情形；

2.对本所采用的藏品交易模式和投资风险有较深的了解，具有较强的风险识别能力和风险承受能力，3.了解藏品投资风险，已履行完毕法定和/或公司章程规定的内部决策程序；

4.本所规定的其他条件。

第五十二条 机构会员的业务人员，如果使用本所交易系统的，必须按照自然人会员的要求逐一注册登记。

第五十三条 会员必须遵守有关国家法律、法规、政策和本所的各项管理规定和业务规则，接受有关行政管理部门和本所的管理与监督。会员应遵守社会公共道德，相互尊重，严格自律，自觉维护正常的交易和交收秩序，认真履行应尽职责。会员应充分行使享有的合法权利，自觉维护会员的合法权益和本所的商业声誉。

第三节 交易账户

第五十四条 会员必须在本所指定的银行开设资金账户。第五十五条 本所为每个会员设立一个交易账户，其中包括资金子账户和实物子账户。第五十六条 会员同意本所按照会员的电子合同结算每一笔交易，包括划拨资金、支付交易费用和调整交易物的持有量。

第五十七条 本所提供交易账户对账单及交易查询服务。第五十八条 会员的资金可以在交易账户和银行资金账户间自由划拨，费用自理。本所对于资金划拨有监管的责任和权利，因监管需要而造成的延迟及其后果，本所不负任何责任。

第四节 经纪会员

第五十九条 为了保证交易中心的专业性，本所实行经纪交易制。经纪会员可以申请从事以下一项或多项业务：代理开户、申请新挂牌品种、申请藏品入场、加入专业委员会、参与本所组织的相关活动等。

第六十条 已获得经纪会员资格的会员，以本所官网公布的名单为准。

第六十一条 在任何情况下，经纪会员不代表本所。会员与经纪会员间的关系为相互自愿的合约关系。

第五节 会员管理

第六十二条 本所将不定期对会员的基本情况进行核查，如发现存在提供虚假资讯、不及时更新重大变更信息以及其他不符合本所有关规定的情况，将锁定其会员账户，并根据情况作出处理。

第六十三条 对于违反本所管理规定和业务规则的会员，本所有权视其行为性质和情节严重程度，给予警告、通报批评、罚款、限期整改、暂停交易、限制交易、终止会员资格等处罚；涉嫌犯罪的，提交相关司法机关处理。

第六十四条 会员若对本所的处理决定不服，有权自收到处理决定后10 个工作日内，以书面形式向本所提请复议。

第七章 附则

第六十五条 由于交易系统升级、更换等情况，会员应配合本所采取相应措施，因会员不配合造成的自身损失，本所不承担责任。

第六十六条 交易过程中产生的各项税费由相关各方各自依法承担。

第六十七条 本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。第六十八条 国家法律、法规及政府相关部门对藏品交易有特别规定的，从其规定。

第六十九条 本办法报相关主管部门备案并接受其监督和指导。第七十条 本规则由本所负责解释和修改。第七十一条 本规则自公布之日起施行。

第二篇：南方文化产权交易所会员管理办法(试行)

南方文化产权交易所会员管理办法（试行）

来源：广东省南方文化产权交易所 时间：2012-05-16 15:32:36

第一条 为规范南方文化产权交易所（以下简称本所）会员行为及相关业务活动，明确会员权利与义务，维护正常的交易秩序，保障会员的合法权益，根据相关法律、法规和政策规定，制定本办法。

第二条 本办法所称会员是指符合本所规定的会员条件，自愿申请入会并经本所批准，在本所从事文化产权交易相关业务活动的自然人、法人或其他经济组织。但与自然人相关的会员资格申请及会员业务开展，适用本办法第六章规定。

第三条 会员从事文化产权交易业务活动必须遵守法律、法规和政策规定，遵守本所相关业务制度和管理制度。本所对会员从事文化产权交易相关业务活动提供服务、指导并进行监督、管理。

第四条 会员资格申请不受国家、地区限制，不受行业、产业限制，不受申请单位所有制性质限制。

第五条 会员分为普通会员、经纪会员和职能会员。

（一）普通会员是指在本所自有信息平台拥有登陆权限，可浏览和发布业务信息，从事文化产权交易信息业务的会员。

（二）经纪会员是指接受转让方或受让方委托，在本所从事文化产权交易代理业务的会员。

（三）职能会员是指接受转让方或受让方委托，在本所从事审计、资产评估、法律服务、金融、担保、鉴定、知识产权代理、拍卖和招投标、管理咨询等文化产权交易相关功能服务的会员。

第六条 法人或其他组织申请成为本所会员，应具备下列条件：

（一）应是依法设立并合法存续；

（二）具有良好的商业信誉，无违法违规行为；

（三）具有固定的经营场所和健全的内部管理制度；

（四）具有必要的执业资质和合格的业务承办人员；

（五）本所规定的其他条件。

自然人申请成为本所会员，应具备的条件适用本办法第六章的规定。

第七条 申请成为本所会员，须按要求提交申请材料，经本所核准并颁发会员证书后成为会员。

第八条 会员须按照本所相关规定缴纳会员费用。第九条 会员资格实行年审制度，本所每年根据会员资格条件要求及其他相关规定对会员资格进行审核。

第十条 会员发生如下情形，应自发生之日起5个工作日内到本所备案：

（一）名称、住所、经营范围及联系方式等变更；

（二）合并、分立或组织形式变更；

（三）法定代表人、委托的业务承办人及联系人变更；

（四）办理业务过程中受到政府有关部门处分、处罚或涉及重大诉讼的；

（五）须在本所备案或登记的其他事项。

第十一条 会员发生合并或分立，新设立的单位经本所核准后可承继会员资格。

第十二条 经本所核准，经纪会员、职能会员的会员资格可以转让。会员资格转让由转让方与受让方自行协商，但受让方须符合本办法规定的会员资格条件。会员资格转让时，已缴纳会员费用不予退还，随会员资格一并转让。第十三条 经本所核准，会员资格可以注销。第十四条 会员享有以下权利：

（一）依据本所相关规定开展文化产权交易相关业务；

（二）按照有关规定向委托人收取佣金及相关服务费用；

（三）合理利用本所提供的文化产权交易信息；

（四）合理利用本所的信息系统、交易系统及会员席位；

（五）在同等条件下优先参与本所创新业务;

（六）对本所工作提出意见和建议；

（七）转让或注销其会员资格；

（八）接受本所提供的业务培训、业务推荐、业务指导、信息交流等会员服务内容。第十五条 会员应履行以下义务：

（一）遵守国家相关法律、法规和政策；

（二）遵守本所相关交易规则和管理制度；

（三）诚实守信、勤勉尽职地提供专业服务；

（四）对委托人提供的资料认真审核，并对出具的审核意见内容、审查后的文件负责；

（五）依法维护委托人的合法权益，保守在专业服务过程中所接触委托人的商业秘密；

（六）建立并整理业务档案，并妥善保存；

（七）按时缴纳会员费用；

（八）接受本所实施的业务监督、会员年检、资格转让和资格注销等会员管理措施。第十六条 会员可以在本所开展下列业务：

（一）普通会员：委托本所发布、查询各类文化产权交易信息。

（二）经纪会员：委托本所发布、查询各类文化产权交易信息；在本所从事文化产权交易的经纪或专营业务；提供财务顾问等增值服务。

（三）职能会员：在本所为文化产权交易活动提供与其业务资质相适应的审计、资产评估、法律服务、金融、担保、鉴定、知识产权代理、拍卖和招投标、管理咨询等服务。第十七条 除经纪会员外，其他会员不得在本所从事文化产权交易经纪业务。

第十八条 根据本所的推荐以及转让方或受让方的委托，职能会员可以在其拥有的业务资质或营业范围内，发挥其专业优势，为文化产权交易业务提供各项功能性服务；经本所批准，职能会员可以在本所信息平台上发布各类文化产权交易信息,并以本所职能会员身份承接业务。

第十九条 需要本所推荐、指定经纪会员或职能会员的，由本所根据挂牌项目性质、标的金额、相关会员的专业程度、业务信用、服务质量等因素综合确定推荐人选，或者以摇号等随机方式产生推荐人选。

第二十条 会员在本所开展业务，须遵守国家法律、法规和政策，遵守本所各项交易规则、信息发布规则和管理制度，依法依规开展文化产权交易相关业务。

第二十一条 会员须对参与文化产权交易活动所从事行为及提供材料的真实性、有效性和合法性负责，保证相关业务活动不侵犯任何第三方合法权益。

第二十二条 会员须指定业务承办人，负责组织、协调会员与本所的各项业务往来，并作为会员代表，拓展、承接、商谈、联系相关会员业务，编制、修改和签署相关业务文件，组织开展相关业务活动。会员对其指定业务承办人的业务活动负责。

第二十三条 会员指定的业务承办人出现下列情形之一的，应当予以更换：

（一）不能取得或丧失相关业务执业资格的；

（二）在履行职责时出现重大失职行为，产生严重后果的；

（三）具有不适宜继续担任业务承办人的其它情形，会员自行决定更换或本所要求更换的。第二十四条 经纪会员的业务承办人员须参加本所组织的业务培训，经考核合格的，由本所颁发《文化产权交易经纪资格证》。每家经纪会员须有两名以上的业务承办人员持有《文化产权交易经纪资格证》。

第二十五条 经纪会员持有《文化产权交易经纪资格证》的业务承办人员不足两名的，应在半年内派员参加本所组织的培训并取得相关资格；培训期间，该经纪会员可在本所指导下从事文化产权交易业务活动。

第二十六条 除办理交易见证业务外，在同一宗文化产权交易项目中，一家经纪会员不得同时接受转让方和受让方的委托。

第二十七条 经纪会员接受委托代理一宗文化产权交易项目同时，不得从事该宗项目的自营买卖。第二十八条 本所为经纪会员提供会员席位，并实行席位总量控制原则。经纪会员可申请本所交易大厅的一个有形席位及本所网站上的一个无形席位。

第二十九条 对于经纪会员引入的文化产权交易项目，如委托人无异议，由该经纪会员承接此项目中该委托人的经纪业务。

第三十条 职能会员在不违反相关法律和各自执业规范强行性规定的前提下，可以根据业务发展需要，同时申请经纪会员资格，但应当符合本所经纪会员的相关资格要求，并按规定缴纳经纪会员相关费用。

第三十一条 具备完全民事行为能力的自然人可以申请成为本所的普通会员，但不得申请成为经纪会员和职能会员。

第三十二条 有关自然人申请普通会员、会员权利和义务、会员业务及监督检查等，本章未作规定的，参照适用本办法其他规定。

第三十三条 本所有权对会员执行交易规则和各项规定的情况进行监督检查，对会员开展文化产权交易业务及相关系统使用安全等情况进行监控。

第三十四条 本所建立各类会员及业务承办人员的业务档案，有权对有违法违规行为或参与违法违规活动的会员及其业务承办人员予以公示。

第三十五条 会员有以下情形的，本所将依据《会员协议》视情节轻重给予书面警告、责令整改、限制业务、终止会员资格等处理：

（一）不按本办法规定办理重大事项备案或变更登记手续。

（二）违法违规开展业务，造成当事人资产流失或其他损失；

（三）违法违规开展业务，造成本所声誉或权益受损；

（四）知道或者应当知道委托人委托其办理的文化产权交易事项违反法律规定，对本所恶意隐瞒，仍然与之建立代理关系并实施交易，引起纷争，造成恶劣影响的；

（五）在文化产权交易中使用带有虚假、欺诈内容或者故意隐瞒重要信息的资料；

（六）不按规定或约定进行价款、交易服务费、佣金等款项的结算；

（七）采取胁迫、欺诈、贿赂、恶意串通等手段，影响正常交易秩序；

（八）代理或参与的文化产权交易，侵犯第三方合法权益的；

（九）有其他违反公开、公平、公正原则和扰乱交易秩序的行为。

经纪会员有上述情形之一的，本所还有权罚没其部分或全部保证金。受处理会员申请继续开展经纪会员业务的，应在收到本所罚没保证金的通知后5个工作日内，按照罚没的数量到本所补交保证金。

第三十六条 会员有以下情形的，本所终止其会员资格：

（一）逾期60天未缴付应缴会员费用的；

（二）被管理部门吊销开展会员业务必需的专业资质的；

（三）被管理部门吊销其营业执照或法人证书，或者依法注销登记的；

（四）经纪会员持有《文化产权交易经纪资格证》的业务承办人员不足两名的情形持续壹年以上，或者被罚没保证金但拒不按规定补交的；

（五）经本所核准，注销会员资格的。

第三十七条 会员资格终止，其已缴纳会员费用不予退还。如会员入会时曾交纳保证金的，经本所核实无未结业务、无违规情形的，保证金予以原额退还。

第三十八条 会员应当积极配合本所监督检查，对有关情况及时予以说明并提供相关文件、资料，不得以任何理由拒绝监督检查。

第三十九条 会员如与本所发生纠纷，经协商不能解决的，可以向本所上级主管部门申请调解，或向广州仲裁委员会申请仲裁。

第四十条 本办法的解释权和修订权属于本所。第四十一条 本办法自2011年7月15日起试行。

第三篇：成都文化产权交易所当代艺术品资产权益份额发售与转让暂行细则

成都文化产权交易所当代艺术品资产权益份额发售与转让暂行细则 2011-04-18 21:50:52| 分类： | 标签：|字号大中小 订阅

第一章 总则

1.1 根据《成都文化产权交易所当代艺术品资产权益份额发售与转让规则(暂行)》（以下简称《规则》），制订本细则。

1.2 《规则》和本细则规定的各种手续，应当以书面形式或者本所规定的其他形式办理。

1.3 向本所邮寄的各种文件，以寄出的邮戳日为递交日；邮戳日不清晰的，除组包方、发售代理人或会员投资人能够提出证据证明外，以本所收到日为递交日。

本所的各种文件，可以通过邮寄、直接送交或者其他方式送达组包方、发售代理人或会员投资人。组包方、发售代理人或会员投资人委托他人代理的，文件送交代理人；未委托他人代理的，文件送交请求书中指明的联系人。

本所邮寄的各种文件，自文件发出之日起满10个工作日，推定为接收方收到文件之日。

1.4 《规则》和本细则规定的各种期限的第一日不计算在期限内。

1.5 《规则》和本细则中所称的“日”均指“工作日”。

第二章 组包

2.1 组包申请的提出：

2.1.1 组包方在组包前应向本所提交组包申请材料，申请材料可以通过邮寄、直接送交或者委托他人提交的方式向本所提交。

2.1.2 组包方应向本所提交的申请材料包括：

A.《成都文化产权交易所当代艺术品资产权益份额组包申请》；

B.公司简介；

C.公司营业执照复印件（加盖公章）；

D.委托代理人授权委托书和有效身份证明文件复印件（加盖公章）。

2.1.3 本所在收到申请材料起三个工作日内对本细则2.1.2条项下提交的资料进行审核并向组包方发出是否同意其组包的审核意见。

2.2 组包过程：

2.2.1 根据《规则》4.1条规定，组包方与艺术品持有人签订《艺术品资产权益份额委托组包发售协议》。为保证艺术品资产权益份额发售程序的公开、公正及会员投资人的利益，艺术品持有人和组包方须公开声明和披露在艺术品资产权益份额发售行为中的关联关系和利益关系。

2.2.2 组包方委托专业鉴定机构或专家(5-7人)对艺术品资产权益份额项下的艺术品标的物进行鉴定和评估，并由上述专业鉴定机构或专家出具鉴定和价格评估意见书。根据鉴定和价格评估意见书，由组包方综合评判，经艺术品持有人的确认，确定艺术品资产的发售价格。

2.2.3 上述鉴定和评估费用由组包方和艺术品持有人协商承担。

第三章 发售

3.1 发售前的程序：

3.1.1 组包方和发售代理人就艺术品资产权益份额的发售事宜签订《委托发售协议》，并共同确定艺术品资产权益份额《发售说明书》。组包方也可以选择自行申请通过本所发售，并自行确定《发售说明书》。

3.1.2 组包方或发售代理人可以通过邮寄、直接送交或者委托他人提交的方式向本所提交《规则》5.1.2条项下的全部材料。

3.1.3《规则》5.1.2条第c款中规定的“组包方或发售代理人营业执照和相关主体文件”包括：

A.营业执照正副本复印件（副本须有年检记录并加盖鲜章）；

B.公司章程复印件（需到工商局提档并加盖工商局鲜章，章程载明公司股权构成情况）；

C.税务登记证复印件（加盖鲜章）；

D.组织机构代码证复印件（加盖鲜章）。

3.1.4 自收到申请材料后的十五个工作日内，本所由国内权威专家组成的专家委员会对申请材料进行审核并出具审核意见。本所审核通过的发售申请并不表明本所对该权益份额的投资价值或者会员投资人的收益作出实质性判断或者保证。权益份额发售后，因艺术品资产权益份额收益的变化以及艺术品资产在本规则的规定下最终拍卖收益的变化而引致的投资风险，由会员投资人自行承担。

3.1.5 对审核通过的艺术品权益份额，组包方或发售代理人与本所签订《发售协议》。

3.1.6 发售地点：组包方或发售代理人在全国部分城市设置发售点。

3.1.7 按照《规则》和《发售协议》确定发售时间和发售方式后，本所在发售日前二个工作日内将发售时间、发售方式、发售地点在本所网站上对外公布。

3.1.8 按照《规则》5.1.6.a的规定，由组包方和艺术品持有人亲自将艺术品交付保管机构进行保管。本所派员对交付保管机构及现场确认过程全程监督。

3.1.9 公证见证：组包方组织艺术品持有人和/或艺术品原始作者对艺术品标的物进行现场确认，组包方委托公证处或律师事务所对艺术品资产权益份额项下的艺术品标的物现场确认过程和交付保管机构保管过程进行公证或律师见证，公证处出具《公证书》或律师事务所出具《律师见证书》。

保管费用由组包方和艺术品持有人协商承担支付。公证或律师见证费用由组包方和艺术品持有人协商承担支付。

3.1.10 在权益份额发售之前，本所将向组包方和∕或发售代理人收取发售费用，具体费率根据每次发售的数量和金额设定，发售费用不超过发售金额（按组价总额计算）的4.5 %。该费用由组包方和∕或发售代理人于发售日之前五个工作日内将发售费用划至本所指定的账户内，无论发售成功与否，该费用均不予退还。

3.2 发售过程：

3.2.1认购方式：

3.2.1.1 在发售期期间内，会员投资人持本人身份证原件和《成都文化产权交易所会员证书》亲自或委托他人到组包方设置的发售点认购，委托他人认购的，受托人须持有会员投资人签字的委托书、会员投资人《成都文化产权交易所会员证书》原件、会员投资人身份证复印件及受托人身份证原件进行认购。

3.2.1.2 具体流程：会员投资人购买权益份额，须与本所和本所确认并通过本所网站公示的组包方或发售代理人共同签订《认购协议》。

a.会员投资人与组包方或发售代理人在《认购协议》上签字盖章之日，《认购协议》成立。

b.会员投资人根据《认购协议》的约定以其实名方式向本所支付购买款项，待款项划至本所指定专用账户之日，《认购协议》生效。c.本所在收到以会员投资人的实名名义汇至的购买款项并在《认购协议》上签字盖章之日起二十个工作日内向会员投资人核发权益份额凭证。

d.若本所发现《认购协议》的内容与本所在本所网站上发布的《认购协议》的条款有不一致的，本所有权单方解除该《认购协议》，并书面通知会员投资人与组包方或发售代理人。

e.本所在解除《认购协议》之日起二十个工作日内将会员投资人汇入款项足额无息原渠道退还会员投资人。

f.权益份额凭证和《认购协议》是会员投资人持有份额的合法证明。

3.2.1.3 本所在会员投资人完成认购之后，对相应信息进行核

对，核对确认后，对会员投资人认购的份额持有状况在本所进行初始登记。

3.2.2 资金结算：

3.2.2.1 发售成功后的资金结算：在权益份额于发售结束日全部发售完毕或于发售结束日未全部发售完毕，于发售结束日后七个工作日内艺术品持有人愿意保留持有或组包方和/或发售代理人自行购入全部剩余权益份额的情况下，本所在对组包方或发售代理人的发售行为进行审查确认后的七个工作日内将本所专用账户内的会员投资人汇入的权益份额款项扣除相关费用后划拨至组包方、发售代理人和艺术品持有人的共管账户。

3.2.2.2 发售失败后的资金结算：《规则》5.2.7条“发售失败”的情况下，本所在本所网站上发布发售失败的信息，会员投资人在本所信息公告三十个工作日内将发售失败的艺术品权益份额的权益凭证以邮寄、直接送交或委托他人送交的方式退回本所或与其签订《认购协议》的发售点。退回发售点的，由各发售点的组包方或发售代理人统一将会员投资人的权益份额凭证退回本所，本所在收到权益凭证后七个工作日内，将会员投资人支付的权益份额款项足额无息划至会员投资人前期付款的实名汇款账户，同时注销会员投资人的权益凭证。

第四章 转让

4.1 转让流程：

4.1.1 本所每周在本所网站的会员专区内公布当周权益份额转让的最高和最低限价。权益份额持有人在会员专区的专栏内发布转让信息，有受让意向的会员投资人发布受让信息。

4.1.2 权益份额持有人与有受让意向的会员投资人根据在本所会员专区内公示的转让与受让信息，自行联系磋商转让与受让事宜，并签订《转让协议》。

4.1.3《转让协议》签订后，权益份额持有人与有受让意向的会员投资人分别将签订后的协议以传真或电子文本的形式提交本所备案。本所在收到《转让协议》后，通过电话方式核实双方的转让与受让行为是否真实。

4.1.4 有受让意向的会员投资人根据《转让协议》的约定将其受让权益份额的价款及本所收取的佣金足额汇入本所指定专用帐

户。本所在确认收到会员投资人以其实名名义汇入的款项后，通知权益份额持有人。

4.1.5 权益份额持有人在接到本所通知后，将其持有的权益份额凭证以邮寄、亲自提交或委托他人提交的方式提交本所。

4.1.6 本所对权益份额持有人提交的权益份额凭证办理变更登记等相关手续，并将变更后的权益凭证以邮寄的方式送交有受让意向的会员投资人。

4.1.7 有受让意向的会员投资人在确认收到权益凭证后，通知本所，本所将之前会员投资人以其实名名义汇入本所指定专用帐户的款项扣除相关手续费后划至权益份额持有人的实名专用帐户。

4.1.8 权益份额持有人收到上述款项之日，转让完成。

4.1.9 若权益份额持有人或有受让意向的会员投资人不按照《转让协议》约定履行义务的，本所将对违约方的不诚信行为进行记录，并把违约方的不诚信信息公布于本所网站。

4.1.10《转让协议》的双方也可以依据我国相关法律的规定，通过友好协商或者诉讼等方式解决纠纷。

4.2 转让信息与价格限制：

4.2.1 本所在每周四下午和周五全天工作时间对当周转让记录及转让价格进行统计核算，以确定本周权益份额的转让平均价格。

4.2.2 本所在下一周周一对上一周的转让信息及上一周周五确定的转让平均价格通过本所网站进行对外披露。

4.2.3 转让价格涨跌幅限制：当权益份额转让的平均价格连续两周内涨跌幅度达到20%或累计三周内涨跌幅度达到20%时，本所公告权益份额暂停转让，并根据《规则》5.3.5条的规定采取相应措施：

a.查询艺术品原始作者的相关艺术品作品在当期拍卖市场的拍卖价格情况并通过网站对外公示，该公示作为权益份额转让的参考。

b.本所根据综合情况，有权决定恢复权益份额转让的时间，但最长不超过暂停转让日起两周。

4.2.4 监控转让活动：本所如发现发布的转让信息及受让信息以及转让/受让记录异常的，本所予以重点监控，并发布监控公告。

第五章 登记与查询

5.1份额的登记

5.1.1 份额转让的登记、查询服务由本所提供。

5.1.2 本所根据份额账户的记录，办理会员投资人因购买或转让份额而产生的份额持有状态的登记。份额登记记录采取整数位，记录份额数量的最小单位为壹份。

5.1.3 份额登记信息包括但不限于以下内容：拥有份额的会员投资人名称、份额账户号码、持有份额名称、持有份额数量等份额持有状态。

5.1.4 本所作为份额登记机构履行下列职能：

A.份额账户的设立和管理；

B.份额的登记，包括初始登记、变更登记；

C.依法提供与份额登记业务有关的查询、咨询服务；

D.维护份额持有人的份额持有情况表。份额持有情况表主要内容包括持有人名称、份额账户号码、持有份额数量等。

5.1.5 本所应当妥善保存登记原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。

5.1.6 本所对其编制的与份额登记业务有关的数据和资料进行专属管理；未经本所同意，任何人不得将其专属管理的数据和资料用于商业目的。

5.1.7 本所及其工作人员依法对与份额登记业务有关的数据和资料负有保密义务。对与份额登记业务有关的数据和资料，本所应当拒绝查询，但有下列情形之一的，本所应当依法办理：

A.份额持有人查询其本人的有关份额资料；

B.人民法院、人民检察院、公安机关和政府相关主管部门依照法定的条件和程序进行查询和取证。

5.1.8 本所工作人员必须忠于职守、依法办事、不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关人的商业秘密。

5.1.9 份额持有人发生以下情形时，本所应份额承继人的申请，要求其提供合法文件为其办理相关份额的变更登记：

A.份额持有人因继承或依法进行财产分割（如离婚等情形）、法人合并、分立，或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格的。

B.份额因质押、冻结等原因导致其持有人权利受到限制的，本所应当在份额持有情况表上加以锁定。

5.1.10 本所应当保证份额持有情况表和份额变更登记记录真实、准确、完整。

5.2 份额的查询

5.2.1 本所应当采取有效措施，方便份额持有人查询其本人份额的持有记录和变更的情况。

5.2.2 份额持有人到本所办理现场查询业务的，应当向本所提交有效身份证明。

第六章 中止和终结

6.1 《规则》和本细则所称的中止是指在权益份额转让进程中，出现妨碍转让活动且严重影响转让按规定程序正常实施的情形时，本所将该份额转让予以暂停的行为。

6.2 《规则》和本细则所称的终结是指在权益份额转让进程中，出现妨碍转让活动且严重影响转让按规定程序正常实施的情形，经调查核实并确认无法消除时，本所将该份额转让予以停止的行为。

6.3 当本所认为艺术品权益份额转让有必要中止或终结的，可以直接作出中止、终结决定。本所在受理申请，作出中止或终结决定过程中以及中止期间，应当进行调查核实、组织调解，以维护权益份额转让市场正常的转让与受让秩序。

第七章 附则

7.1 本细则最终解释权归成都文化产权交易所所有。

7.2 本细则自发布之日起实施，与《规则》具有同等法律效力。