外商投资股份有限公司(中外合资,上市)设立登记流程、条件、手续[5篇]

第一篇：外商投资股份有限公司(中外合资,上市)设立登记流程、条件、手续

外商投资股份有限公司(中外合资,上市)设立登记流

程、条件、手续

来源：未知

作者：佚名l 日期：09-12-28

一、公司类型定义

➣ 境外的公司、企业和其他经济组织或个人与中国的公司、企业或其他经济组织在中国境内依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》设立的，全部资本由等额股份构成，股东以其所认购的股份对公司承担责任，公司以全部财产对公司债务承担责任，中外股东共同持有公司股份，境外股东购买并持有的股份占公司注册资本25%以上的企业法人。

➣ 发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司;

➣ 募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

二、设立条件

2.1 发起人符合法定人数(2人至200人)，且须有半数以上发起人在中国境内有住所;

2.2 发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额(股份有限公司最低注册资本为500万元人民币);

2.3 股份发行、筹办事项符合法律规定;

2.4 发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过;

2.5 有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;

2.6 有公司住所。

注：以募集方式设立的外商投资股份有限公司，除应符合上述条件外，其中至少有一个发起人还应有募集股份前3年连续盈利的记录，应提供该发起人居所所在地注册会计师审计的财务报告。

三、需提供材料及其要求

3.1 发起人主体资格材料：

3.1A 中国企业法人合资者提供

➣ 企业法人营业执照副本;(机关法人、事业单位法人、社团法人提供登记证或编制批复文件，农民专业合作社法人提供营业执照)

➣ 公司股东会关于同意投资的决议(另四种法人提供上级主管部门或权力机构关于授权投资的批复);

➣ 公司章程;

➣ 银行资信证明或存款余额证明原件2份(资本额或信用额应不低于拟出资额);

➣ 前3年的年度财务审计报告原件各1份(复印件1份，加盖公司公章)。

3.1B 外国自然人合资者提供

➣ 外国合资者的护照。

上述证件须经该国公证机关公证，再转由我国驻当地使(领)馆办理认证。提供经公证及认证后的证明书3份。

注：如合作者持合法入境签证及亲自向审批及登记机关申报注册的免公证及认证。

➣ 银行资信证明原件2份(资本及信用额不低于其拟在大陆的投资额)。

外商投资股份有限公司(中外合资,上市)设立登记流程、条件、手续 来源：未知

作者：佚名l 日期：09-12-28

一、公司类型定义

➣ 境外的公司、企业和其他经济组织或个人与中国的公司、企业或其他经济组织在中国境内依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》设立的，全部资本由等额股份构成，股东以其所认购的股份对公司承担责任，公司以全部财产对公司债务承担责任，中外股东共同持有公司股份，境外股东购买并持有的股份占公司注册资本25%以上的企业法人。

➣ 发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司;

➣ 募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

二、设立条件

2.1 发起人符合法定人数(2人至200人)，且须有半数以上发起人在中国境内有住所;

2.2 发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额(股份有限公司最低注册资本为500万元人民币);

2.3 股份发行、筹办事项符合法律规定;

2.4 发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过;

2.5 有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;

2.6 有公司住所。

注：以募集方式设立的外商投资股份有限公司，除应符合上述条件外，其中至少有一个发起人还应有募集股份前3年连续盈利的记录，应提供该发起人居所所在地注册会计师审计的财务报告。

三、需提供材料及其要求

3.1 发起人主体资格材料：

3.1A 中国企业法人合资者提供

➣ 企业法人营业执照副本;(机关法人、事业单位法人、社团法人提供登记证或编制批复文件，农民专业合作社法人提供营业执照)

➣ 公司股东会关于同意投资的决议(另四种法人提供上级主管部门或权力机构关于授权投资的批复);

➣ 公司章程;

➣ 银行资信证明或存款余额证明原件2份(资本额或信用额应不低于拟出资额);

➣ 前3年的年度财务审计报告原件各1份(复印件1份，加盖公司公章)。

3.1B 外国自然人合资者提供

➣ 外国合资者的护照。

上述证件须经该国公证机关公证，再转由我国驻当地使(领)馆办理认证。提供经公证及认证后的证明书3份。

注：如合作者持合法入境签证及亲自向审批及登记机关申报注册的免公证及认证。

➣ 银行资信证明原件2份(资本及信用额不低于其拟在大陆的投资额)。

3.1C 外国法人合资者提供

➣ 公司注册证书;

➣ 记载公司董事成员任职情况的登记表。

上述证件须经该国公证机关公证，再转由我国驻当地使(领)馆办理认证。提供经公证及认证的证明书3份。

➣ 银行资信证明原件2份(资本及信用额不低于其拟在大陆的投资额);

➣ 前3年的年度财务审计报告原件各1份(复印件1份，中文翻译件1份，加盖公司公章)。

3.1D 外国非法人经济组织合资者提供

➣ 合法开业证明文件;

➣ 经营管理成员登记备案表。

➣ 隶属法人的法人证书及授权对外投资经营的决定。

上述证件须经该国公证机关公证，再转由我国驻当地使(领)馆办理认证。提供经公证及认证的证明书3份。

➣ 银行资信证明原件2份(资本及信用额不低于其拟在大陆的投资额);

➣ 前3年的年度财务审计报告原件各1份(复印件1份，中文翻译件1份，加盖公司公章)。

3.2 深圳股份公司经营场所的房地产租赁合同书原件2份，需：

➣ 以发起人之一或深圳股份公司法定代表人姓名租用;

➣ 面积与申报的经营规模一致;

➣ 租赁有效期1年或以上;

➣ 用途与申报的经营范围一致;

➣ 该合同须经房屋租赁管理所登记(盖合同登记专用章)。

3.3 深圳股份公司董事、监事、经理身份证及港澳居民来往内地通行证或台胞证，法定代表人二寸彩照1张。

四、承办流程

发起设立：➣签订发起人协议➣发起人认购股本➣验资➣报审批机关批准➣报登记机关设立➣办结移交。

募集设立：➣签订发起人协议➣发起人认购35%以上股本➣报审批机关批准➣招股及上市募集股份➣验资➣创立大会通过➣设立登记。

五、承办时限

5.1 设立式生产型： 50 个工作天完成(在环保批准并取得批复和经创立大会通过结束后起计)。

5.2 设立式非生产型: 30 个工作天完成(在取得批复和经创立大会通过结束后起计)。

5.3 募集式生产型： 50 个工作天完成(在环保批准并取得批复和经创立大会通过结束后起计)。

5.4 募集式非生产型: 30 个工作天完成(在取得批复和经创立大会通过结束后起计)。3.1C 外国法人合资者提供

➣ 公司注册证书;

➣ 记载公司董事成员任职情况的登记表。

上述证件须经该国公证机关公证，再转由我国驻当地使(领)馆办理认证。提供经公证及认证的证明书3份。

➣ 银行资信证明原件2份(资本及信用额不低于其拟在大陆的投资额);

➣ 前3年的年度财务审计报告原件各1份(复印件1份，中文翻译件1份，加盖公司公章)。

3.1D 外国非法人经济组织合资者提供

➣ 合法开业证明文件;

➣ 经营管理成员登记备案表。

➣ 隶属法人的法人证书及授权对外投资经营的决定。

上述证件须经该国公证机关公证，再转由我国驻当地使(领)馆办理认证。提供经公证及认证的证明书3份。

➣ 银行资信证明原件2份(资本及信用额不低于其拟在大陆的投资额);

➣ 前3年的年度财务审计报告原件各1份(复印件1份，中文翻译件1份，加盖公司公章)。

3.2 深圳股份公司经营场所的房地产租赁合同书原件2份，需：

➣ 以发起人之一或深圳股份公司法定代表人姓名租用;

➣ 面积与申报的经营规模一致;

➣ 租赁有效期1年或以上;

➣ 用途与申报的经营范围一致;

➣ 该合同须经房屋租赁管理所登记(盖合同登记专用章)。

3.3 深圳股份公司董事、监事、经理身份证及港澳居民来往内地通行证或台胞证，法定代表人二寸彩照1张。

四、承办流程

发起设立：➣签订发起人协议➣发起人认购股本➣验资➣报审批机关批准➣报登记机关设立➣办结移交。

募集设立：➣签订发起人协议➣发起人认购35%以上股本➣报审批机关批准➣招股及上市募集股份➣验资➣创立大会通过➣设立登记。

五、承办时限

5.1 设立式生产型： 50 个工作天完成(在环保批准并取得批复和经创立大会通过结束后起计)。

5.2 设立式非生产型: 30 个工作天完成(在取得批复和经创立大会通过结束后起计)。

5.3 募集式生产型： 50 个工作天完成(在环保批准并取得批复和经创立大会通过结束后起计)。

5.4 募集式非生产型: 30 个工作天完成(在取得批复和经创立大会通过结束后起计)。f、非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1%，且应对创投企业的债务承担连带责任;公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的30%。

(2)非法人制创投企业投资者认缴出资总额的最低限额为1000万美元;公司制创投企业投资者认缴资本总额的最低限额为500万美元。除第必备投资者外，其他每个投资者的最低认缴出资额不得低于100万美元。外国投资者以可自由兑换的货币出资，中国投资者以人民币出资;

(3)有明确的组织形式，明确合法的投资方向;

(4)除了将本企业经营活动授予一家创业投资管理公司进行管理的情形外，创投企业应有三名以上具备创业投资从业经验的专业人员;

二、在审批程序方面

在审批程序方面二者接近，均首先均需通过拟设立公司所在地的省级商务主管部门初审，然后由其报商务部审查批准后方可注册。

1、申请设立投资公司的外国投资者须提交下列文件：

(1)设立合资的投资公司的项目建议书，由投资各方签署的可行性报告、合同、章程;设立独资的投资公司的外国投资者签署的项目建议书、外资企业申请表、可行性报告、章程。

(2)投资各方的资信证明文件、注册登记证明文件(复印件)和法人代表证明文件。(复印件)

(3)外国投资者已投资企业的批准证书、营业执照和中国注册会计师出具的验资报告。

(4)投资各方近3年的资产负债表。

(5)申请设立投资公司所要求的其他文件。

除上述条件外，投资者还须向审批机关出具担保函，保证其所设立的投资公司在中国境内投资和技术转让。以全资拥有的子公司名义设立投资公司的，其母公司须向审批机关出具担保函，保证其子公司按审批机关批准的条件完成注册、投资和技术转让。

2、申请设立创投企业应当向审批机构报送以下文件：

(1)、必备投资者签署的设立申请书;

(2)、投资各方签署的创投企业合同及章程;

(3)、必备投资者书面声明(声明内容包括：投资者符合第七条规定的资格条件;所有提供的材料真实性;投资者将严格遵循本规定及中国其他有关法律法规的要求);

(4)、律师事务所出具的对必备投资者合法存在及其上述声明已获得有效授权和签署的法律意见书;

(5)、必备投资者的创业投资业务说明、申请前三年其管理资本的说明、其已投资资本的说明，及其拥有的创业投资专业管理人员简历;(6)、投资者的注册登记证明(复印件)、法定代表人证明(复印件);

(7)、名称登记机关出具的创投企业名称预先核准通知书;

(8)、如果必备投资者的资格条件是依据第七条第(四)款的规定，则还应报送其符合条件的关联实体的相关材料;

(9)、审批机构要求的其他与申请设立有关的文件。

三、在经营业务方面

1、根据现行的法律、法规，外商设立的投资公司不得作为股份有限公司的发起人或购买拥有其股票。投资公司未经批准，不得直接从事有关的生产经营活动，投资性公司经商务部批准设立后，可以依其在中国从事经营活动的实际需要，经营下列业务：

(1)在国家允许外商投资的领域依法进行投资;

(2)受其所投资企业的书面委托(经董事会一致通过)，向其所投资企业提供下列服：

(a)、协助或代理其所投资的企业从国内外采购该企业自用的机器设备、办公设备和生产所需的原材料、元器件、零部件和在国内外销售其所投资企业生产的产品，并提供售后服务

(b)、在外汇管理部门的同意和监督下，在其所投资企业之间平衡外汇;为其所投资企业提供产品生产、销售和市场开发过程中的技术支持、员工培训、企业内部人事管理等服务;协助其所投资企业寻求贷款及提供担保。

(c)在中国境内设立科研开发中心或部门，从事新产品及高新技术的研究开发，转让其研究开发成果，并提供相应的技术服务;

(d)为其投资者提供咨询服务，为其关联公司提供与其投资有关的市场信息、投资政策等咨询服务;

(e)承接其母公司和关联公司的服务外包业务。

此外，法律还规定，投资性公司设立后，依法经营，无违法纪录，注册资本按照章程的规定按期缴付，投资者实际缴付的注册资本额不低于三千万美元且已用于本规定第八条所规定的用途，投资性公司经所在地的省、自治区、直辖市或计划单列市商务主管部门审核同意，向商务部提出申请，并获批准的，还可依其在中国从事经营活动的实际需要，经营下列业务：

(1)受所投资企业的书面委托(经董事会一致通过)，开展下列业务：

(a)、在国内外市场以经销的方式销售其所投资企业生产的产品;

(b)、为其所投资企业提供运输、仓储等综合服务。

(2)依照国家有关规定，以代理、经销或设立出口采购机构(包括内部机构)的方式出口境内商品，并可按有关规定办理出口退税;

(3)购买所投资企业生产的产品进行系统集成后在国内外销售，如所投资企业生产的产品不能完全满足系统集成需要，允许其在国内外采购系统集成配套产品，但所购买的系统集成配套产品的价值不应超过系统集成所需全部产品价值的百分之五十;(6)、投资者的注册登记证明(复印件)、法定代表人证明(复印件);

(7)、名称登记机关出具的创投企业名称预先核准通知书;

(8)、如果必备投资者的资格条件是依据第七条第(四)款的规定，则还应报送其符合条件的关联实体的相关材料;

(9)、审批机构要求的其他与申请设立有关的文件。

三、在经营业务方面

1、根据现行的法律、法规，外商设立的投资公司不得作为股份有限公司的发起人或购买拥有其股票。投资公司未经批准，不得直接从事有关的生产经营活动，投资性公司经商务部批准设立后，可以依其在中国从事经营活动的实际需要，经营下列业务：

(1)在国家允许外商投资的领域依法进行投资;

(2)受其所投资企业的书面委托(经董事会一致通过)，向其所投资企业提供下列服：

(a)、协助或代理其所投资的企业从国内外采购该企业自用的机器设备、办公设备和生产所需的原材料、元器件、零部件和在国内外销售其所投资企业生产的产品，并提供售后服务

(b)、在外汇管理部门的同意和监督下，在其所投资企业之间平衡外汇;为其所投资企业提供产品生产、销售和市场开发过程中的技术支持、员工培训、企业内部人事管理等服务;协助其所投资企业寻求贷款及提供担保。

(c)在中国境内设立科研开发中心或部门，从事新产品及高新技术的研究开发，转让其研究开发成果，并提供相应的技术服务;

(d)为其投资者提供咨询服务，为其关联公司提供与其投资有关的市场信息、投资政策等咨询服务;

(e)承接其母公司和关联公司的服务外包业务。

此外，法律还规定，投资性公司设立后，依法经营，无违法纪录，注册资本按照章程的规定按期缴付，投资者实际缴付的注册资本额不低于三千万美元且已用于本规定第八条所规定的用途，投资性公司经所在地的省、自治区、直辖市或计划单列市商务主管部门审核同意，向商务部提出申请，并获批准的，还可依其在中国从事经营活动的实际需要，经营下列业务：

(1)受所投资企业的书面委托(经董事会一致通过)，开展下列业务：

(a)、在国内外市场以经销的方式销售其所投资企业生产的产品;

(b)、为其所投资企业提供运输、仓储等综合服务。

(2)依照国家有关规定，以代理、经销或设立出口采购机构(包括内部机构)的方式出口境内商品，并可按有关规定办理出口退税;

(3)购买所投资企业生产的产品进行系统集成后在国内外销售，如所投资企业生产的产品不能完全满足系统集成需要，允许其在国内外采购系统集成配套产品，但所购买的系统集成配套产品的价值不应超过系统集成所需全部产品价值的百分之五十;

(4)为其所投资企业的产品的国内经销商、代理商以及与投资性公司、其母公司或其关联公司签有技术转让协议的国内公司、企业提供相关的技术培训;

(5)在其所投资企业投产前或其所投资企业新产品投产前，为进行产品市场开发，允许投资性公司从其母公司进口与其所投资企业生产产品相关的母公司产品在国内试销;

(6)为其所投资企业提供机器和办公设备的经营性租赁服务，或依法设立经营性租赁公司;

(7)为其母公司生产的产品提供售后服务;

(8)依照国家有关规定，参与有对外承包工程经营权的中国企业的境外工程承包。

2、外商设立的创业投资企业的业务经营范围相对比较小，包括：

(1)以全部自有资金进行股权投资，具体投资方式包括新设企业、向已设立企业投资、接受已设立企业投资者股权转让以及国家法律法规允许的其他方式;

(2)提供创业投资咨询;

(3)为所投资企业提供管理咨询;

(4)审批机构批准的其他业务。

创投企业资金应主要用于向所投资企业进行股权投资。

第二篇：江苏南京股份有限公司申请股票上市流程(2013)

南京美华投资咨询有限公司内部文献

江苏/南京股份有限公司申请股票上市流程

股份有限公司申请股票上市，必须经过一定的流程。按照《股票发行与交易管理暂行条例》与《中华人民共和国公司法》的规定，股票上市的流程如下：

1、股票上市申请。上市申请。发行人在股票发行完毕，召开股东大会，完成公司注册登记后，向证券交易所提出上市申请。

2、审查批准《股票发行与交易管理暂行条例》规定，符合公开发行股票条件的股份有限公司，申请其股票在证券交易所交易，应当向证券交易所的上市委员会提出申请；上市委员会应当自收到申请之日起二十个工作日内作出审批，确定上市时间，审批文件报证监会备案，并抄报证券委。

《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。国务院或者国务院授权证券管理部门对符合本法规定条件的股票上市交易申请，予以批准；对不符合本法规定条件的，不予批准。

3、申请股票上市应当报送的文件。

股份公司向交易所的上市委员会提出上市申请。申请时应报送下列文件：（1）申请书；

（2）公司登记文件；（3）股票公开发行的批准文件；（4）经会计师事务所审计的公司近3年或成立以来的财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告；

（5）证券交易所会员的推荐书；（6）最近一次招股说明书；（7）其它交易所要求的文件。

4、订立上市协议书。

股份有限公司被批准股票上市后，即成为上市公司。在上市公司股票上市前，还要与证券交易所订立上市协议，确定上市的具体日期，明确双方的权利与义务并向证券交易所缴纳上市费。

5、发表上市公告。

根据《公司法》的规定，股票上市交易申请经批准后，被批准的上市公司必须公告其股票上市报告，并将其申请文件存放在指定地点供公众查阅。上市公司的上市公告－般要刊登在证监会指定的、全国性的证券报刊上。

上市公告的内容，除了应当包括招股说明书的主要内容外，还应当包括下列事项：

（1）股票获准在证券交易所交易的日期和批准文号；

（2）股票发行情况，股权结构和最大的10名股东的名单及持股数；

网址：,南京美华投资咨询有限公司内部文献

（3）公司创立大会或股东大会同意公司股票在证券交易所交易的决议；（4）董事、监事、高级管理人员简历及持有本公司证券的情况；（5）公司近3年或者开业以来的经营业绩和财务状况以及下一年盈利预测文件；（6）证券交易所要求载明的其它情况。

6、股票上市交易。

网址：,

第三篇：股份有限公司上市应具备的条件及其流程

股份有限公司上市应具备的条件及其流程

股份有限公司上市条件: 根据我国《公司法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：

1、股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行；

2、公司股本总额不少于人民币5000万元；

3、开业时间在三年以上，最近三年连续盈利；原国有企业依法改建而设立的，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算；

4、持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上；

5、公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；

6、国务院规定的其他条件。

满足上述条件可向国务院证券管理审核部门及交易所申请上市。

企业上市流程

(一)改制阶段

企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛复杂，一般在企业聘请的专业机构的协助下完成。企业首先要确定券商，在券商的协助下尽早选定其他中介机构。股票改制所涉及的主要中介机构有：证券公司、会计师事务所、资产评估机构、土地评估机构、律师事务所。

(1)各有关机构的工作内容

拟改制公司

拟改制企业一般要成立改制小组，公司主要负责人全面统筹，小组由公司抽调办公室、财务及熟悉公司历史、生产经营情况的人员组成，其主要工作包括：

全面协调企业与省、市各有关部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机构的关系，并全面督察工作进程； 配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作； 与律师合作，处理上市有关法律事务，包括编写公司章程、承销协议、各种关联交易协议、发起人协议等；

负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究报告；

完成各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批文，并负责新闻宣传报道及公关活动。

券商制定股份公司改制方案；

对股份公司设立的股本总额、股权结构、招股筹资、配售新股及制定发行方案并进行操作指导和业务服务；

推荐具有证券从业资格的其他中介机构，协调各方的业务关系、工作步骤及工作结果，充当公司改制及股票发行上市全过程总策划与总协调人；

起草、汇总、报送全套申报材料；

组织承销团包A股，承担A股发行上市的组织工作。

会计师事务所

各发起人的出资及实际到位情况进行检验，出具验资报告；

负责协助公司进行有关帐目调整，使公司的则务处理符合规定：

协助公司建立股份公司的财务会计制度、则务管理制度；

对公司前三年经营业绩进行审计，以及审核公司的盈利预测。

对公司的内部控制制度进行检查，出具内部控制制度评价报告。

资产评估事务所

在需要的情况下对各发起人投入的资产评估，出具资产评估报告。

土地评估机构

对纳入股份公司股本的土地使用权进行评估

律师事务所

协助公司编写公司章程、发起人协议及重要合同； 负责对股票发行及上市的各项文件进行审查；

起草法律意见书、律师工作报告；

为股票发行上市提供法律咨询服务。

特别提示：根据中国证券监督管理委员会有关通知的规定：今后拟申请发行股票的公司，设立时应聘请有证券从业资格许可证的中介机构承担验资、资产评估、审计等业务。若设立聘请没有证券从业资格许可证的中介机构承担上述业务的，应在股份公司运行满三年后才能提出发行申请，在申请发行股票前须另聘有证券从业资格许可证的中介机构复核并出具专业报告。

(2)确定方案

券商和其他中介机构向发行人提交审慎调查提纲，由企业根据提纲的要求提供文件资料。通过审慎调查，全面了解企业各方面的情况，确定改制方案。审慎调查是为了保证向投资者提供的招股资料全面、真实完整而设计的，也是制作申报材料的基础，需要发行人全力配合。(3)分工协调会

中介机构经过审慎调查阶段对公司了解，发行人与券商将召集所有中介机构参加的分工协调会。协调会由券商主持，就发行上市的重大问题，如股份公司设立方案、资产重组方案、股本结构、则务审计、资产评估、土地评估、盈利预测等事项进行讨论。协调会将根据工作进展情况不定期召开。

(4)各中介机构开展工作

根据协调会确定的工作进程，确定各中介机构工作的时间表，各中介机构按照上述时间表开展工作，主要包括对初步方案进一步分析、财务审计、资产评估及各种法律文件的起草工作。

(5)取得国有资产管理部门对资产评估结果确认及资产折股方案的确认，土地管理部门对土地评估结果的确认 国有企业相关投入资产的评估结果、国有股权的处置方案需经过国家有关部门的确认。

(6)准备文件

企业筹建工作基本完成后，向市体改办提出正式申请设立股份有限公司，主要包括：

公司设立申请书；

主管部门同意公司设立意见书；

企业名称预核准通知书； 发起人协议书；

公司章程；

公司改制可行性研究报告；

资金运作可行性研究报告；

资产评估报告； 资产评估确认书；

土地使用权评估报告书；

国有土地使用权评估确认书；

发起人货币出资验资证明；

固定资产立项批准书；

三年财务审计及未来一年业绩预测报告。

以全额货币发起设立的，可免报上述第8、9、10、11项文件和第14项中年财务审计报告。

市体改办初核后出具意见转报省体改办审批。(7)召开创立大会，选董事会和监事会

省体改对上述有关材料进行审查论证，如无问题获得省政府同意股份公司成立的批文，公司组织召开创立大会，选举产生董事会和监事会。

(8)工商行政管理机关批准股份公司成立，颁发营业执照

在创立大会召开后30天内，公司组织向省工商行政管理局报送省政府或中央主管部门批准设立股份公司的文件、公司章程、验资证明等文件，申请设立登记。工商局在30日内作出决定，获得营业执照。

(二)辅导阶段

在取得营业执照之后，股份公司依法成立，按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导，辅导期限一年。辅导内容主要包括以下方面：

股份有限公司设立及其历次演变的合法性、有效性；

股份有限公司人事、财务、资产及供、产、销系统独立完整性：

对公司董事、监事、高级管理人员及持有5％以上(含5％)股份的股东(或其法人代表)进行《公司法》、《证券法》等有关法律法规的培训；

建立健全股东大会、董事会、监事会等组织机构，并实现规范运作；

依照股份公司会计制度建立健全公司财务会计制度；

建立健全公司决策制度和内部控制制度，实现有效运作；

建立健全符合上市公司要求的信息披露制度；

规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系；

公司董事、监事、高级管理人员及持有5％以上(含5％)股份的股东持股变动情况是否合规。

辅导工作开始前十个工作日内，辅导机构应当向派出机构提交下材料：

辅导机构及辅导人员的资格证明文件(复印件)； 辅导协议；

辅导计划；

拟发行公司基本情况资料表；

最近两年经审计的财务报告(资产负债表、损益表、现金流量表等)。

辅导协议应明确双方的责任和义务。辅导费用由辅导双方本着公开、合理的原则协商确定，并在辅导协议中列明，辅导双方均不得以保证公司股票发行上市为条件。辅导计划应包括辅导的目的、内容、方式、步骤、要求等内容，辅导计划要切实可行。

辅导有效期为三年。即本次辅导期满后三年内，拟发行公司可以山上承销机构提出股票发行上市申请；超过三年，则须按本办法规定的程序和要求重新聘请辅导机构进行辅导。(三)申报材料制作及申报阶段(1)申报材料制作

股份公司成立运行一年后，经中国证监会地方派出机构验收符合条件的，可以制作正式申报材料。

申报材料由主承销商与各中介机构分工制作，然后由主承销商汇总并出具推荐函，最后由主承销商完成内核后并将申报材料报送中国证监会审核。

会计师事务所的审计报告、评估机构的资产评估报告、律师出具的法律意见书将为招股说明书有关内容提供法律及专业依据。

(2)申报材料上报

初审

中国证监会收到申请文件后在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定要求制作申请文件的，不予受理。同意受理的，根据国家有关规定收取审核费人民币3万元。

中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。主承 销商自收到初审意见之日10日内将补充完善的申请文件报至中国证监会。

中国证监督会在初审过程中，将就发行人投资项目是否符合国家产业江政策征求国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会意见，两委自收到文件后在15个工作日内，将有关意见函告中国证监会。

发行审核委员会审核

中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后60日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。

核准发行

依据发行审核委员会的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件。不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月。发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起60日内，可提出复议申请。中国证监会收到复议申请后60日内，对复议申请作出决定。

(四)股票发行及上市阶段

(1)股票发行申请经发行审核委员会核准后，取得中国证监会同意发行的批文。(2)刊登招股说明书，通过媒体过巡回进行路演，按照发行方案发行股票。(3)刊登上市公告书，在交易所安排下完成挂牌上市交易。

来源:中国专家律师网 王勋律师

第四篇：云南省因公出国手续办理流程(股份有限公司)

云南省因公出国手续办理流程（企业）

免签

 将出国人员信息提供给邀请单位（包括：姓名、性别、出生年月日、工作单位收、职务），由邀请单位向我公司发出邀请函。

 收到邀请函后，将邀请函翻译为中文。

 准备材料,(1)云南省因公出国任务申报表、申请护照卡片、护 照通行证核查表、行程（中、英）

（2）出国人员照片4张（大一寸白底，特殊情况除外）；身份证

复印件1份

 打印材料：邀请函5份（中英）；云南省因公出国任务申报表打印5份；申请护照卡片2份；护照通行证核查表2份；行程2份（中英）

 要一个文号，填写于云南省因公出国任务申报表中第2页

 5份中、英文邀请函，5份云南省因公出国任务申报表由单位负责人签字。并在云南省因公出国任务申报表中第2页处盖章

 准备政审材料：政审分为备案表和审查批件，并且根据出国人员级别不同，情况也不同

1、总经理和副总经理级别人员出国，需要向集团公司国际合作部要文号填写在因公出国任务申报表第四页主管部门意见处，并找集团领导（田总）签字，同时在邀请函上签字，在国际合作部备案。带上邀请函和 因公出国任务申报表到组织部，由组织部出具因公出国人员备案表。

2、副处级以下干部，只需带上邀请函和因公出国任务申报表到组织部，由组织部出具审查批件。如之前没有因公出国情况的，还需填写云南省因公出国人员审查表。

3、如是厅级及以上干部，则需要将材料交到集团公司组织部并由组织部到省委组织部出具备案表。

 将填好的护照申请卡片贴上身份证复印件以及照片，并附一张照片，背面用圆珠笔写上名字。

 带上准备好的所有材料，递交云南省外事办公室接件处

 所有材料递交后云南省外事办公室会给一张回执单，一般在5-7个工作日后可查件或取件。具体会电话通知

 取件时，先到收费处交款，完了要仔细核对护照信息、出入境证明、任务批件上的信息是否正确。

 核对完成，在云南省外事办公室的资料袋背面写上领件的数量，并签字。以及填写一张责任承诺书，在填写第3项和第4项归还护照日期时，可将回国后归还护照日期多延后10多天。

 出国人员回国后，带上护照、押金单以及责任承诺书到云南省省外事办公室，填写 退换护照、通行证卡片，每本护照填一张，并夹在护照中。一起递交

 在外事办理过程中还有其他情况，该PPT中的是免签的办理流程。免签中还有一种情况是一年多次往返的。总之，在办理过程中，会遇到很多种不同情况，具体要根据当时的情况进行处理。但最重要的就是各项信息要核对正确。