股权投资基金项目运营流程（合集五篇）

第一篇：股权投资基金项目运营流程

股权投资基金项目运营流程

一、项目收集

股权投资基金的项目主要有三个来源：

 依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点; 国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资;(3)跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息。

二、项目初审

 投资经理在接到项目商业计划书或项目介绍后，对项目进行初步调查，提交初步调查报告、项目概况表，并对项目企业的投资价值提出初审意见。项目初审包括书面初审与现场初审两个部分。股权投资基金对企业进行书面初审的主要方式是审阅企业的商业计划书或融资计划书，股权投资基金在审查企业的商业计划书之后，经过判断如果符合股权投资基金的投资项目范围，将要求到企业现场实地走访，调研企业现实生产经营与运转状况，即现场初审。

三、项目立项

 对通过初审的项目，通常由项目投资经理提交立项申请材料，经基金管理人立项委员会或其他程序批准立项，经批准的项目方可进行下一步工作。

四、签署投资备忘录项目完成立项后，通常会与项目企业签署投资备忘录。

 投资备忘录，也称投资框架协议，或投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件、投资方建议的主要投资条款、保密条款以及排他性条款。投资备忘录中的内容，除保密条款和排他性条款之外，主要作为投融资双方下一步协商的基础，对双方并无事实上的约束力。

五、尽职调查

 立项批准并签署投资备忘录之后，项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查，并填写完成企业尽职调查报告、财务意见书、审计报告及风险控制报告等材料，尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的投资建议书。

六、投资决策

 股权投资基金管理机构设立投资决策委员会对投资项目行使投资决策权。投资决策委员会的设立应符合关联交易审查制度的要求，确保不存在利益冲突。通常，投资决策委员会由股权投资管理机构的主要负责人、风险控制负责人、投资负责人和行业专家等组成。

七、签署投资协议

 投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经法律顾问审核相关合同协议后，由授权代表与被投资方签署“增资协议”或“股权转让协议”等投资协议、“股东协议”或“合资协议”以及相关补充协议。

八、投资后管理

 投资协议生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，管理内容包括但不限于企业的财务状况、生产经营状况、重要合同等方面，以进行有效监控，更要利用自身的业务特长和社会关系网络帮助企业改善经营管理，为企业提供增值服务，包括帮助企业规范运作、完善公司治理结构、提供再融资服务、上市辅导及并购整合等，使企业在尽可能短的时间内快速规范、成长、增值。

九、项目退出

 项目退出是指当所投资的企业达到预定条件时，股权投资基金将投资的资本及时收回的过程。股权投资基金在项目立项时，就要为项目设计退出方式，然后随着项目进展及时修订。具体的退出方式包括上市转让或挂牌转让退出、股权转让退出、清算退出

第二篇：直接股权投资作业流程

直接股权投资作业流程

项目立项

企业治理原则

项目搜索

建立项目信息网络

接触潜在项目公司

签订保密协议并接收商业计划书

建立交易项目池

项目所在行业分析

项目公司的总体背景

商业计划书探讨

筛选决策会议

组建交易团队

投资通告函

提交交易预算表

预算审核批准

授权预算执行

超预算申请

预算终止

拟定项目预算

项目预算

项目筛选

项目评估

投资委员会初始会议

关键交易问题探讨

审议批准预算和意向书

拟定项目评估策略

实施尽职调查

撰写投资评估报告

项目投资建议书

项目批准及支付

投资委员会决策会议

完成并批准ARF

确认并实施支付

董事任命

投资运行质量评价

上市准备

项目管理及退出

IPO并退出

签订协议书

签订承诺书

投资保护承诺

设计投资方案

直接股权投资策略

资料归档并做项目总结

流程主要执行部门及关键控制文件：

流程

执行部门

关键文件

其他

直接股权投资策略

投管会

《直接股权投资策略报告》

董事会

建立项目信息网络

投资部

项目搜集渠道报告

投资总监

建立项目池

投资部

更新项目池

投资秘书

接触潜在项目公司

投资部

公司介绍等宣讲资料。《交易渠道报告》

投资分析师

接收商业计划

投资部

《保密协议》

投资分析师

项目所在行业了解

投资部

《行业分析》

投资分析师

项目公司了解

投资部

项目存在的风险等级考查

投资分析师

探讨商业计划书

投资部

《投资评估初步建议书》

投资分析师

筛选会议

投管会

会议记录

投资总监

组建交易团队

投管会

《项目总体计划》

投资总监

投资通告函

投资部

《计划投资通告函》

投资秘书

投资保护承诺

投资部

《预投资人保护承诺书》

投资秘书

拟定项目预算

财务部

财务经理

提交交易预算表

财务部

交易预算表

财务经理

预算审核批准表

投管会

授权预算执行

投管会

超预算申请

投资部

超预算申请表

投资经理

预算终止

财务部

预算分析和总结

财务经理

投管会初始会议

投管会

关键交易问题探讨

投管会

关键交易问题报告

投资总监

批准预算和意向书

投管会

《意向书》

拟定项目评估策略

投资部

《项目评估策略报告》

投资经理

聘请外部顾问

投资部

投资经理

尽职调查

投资部

《尽职调查报告》

投资经理

撰写投资评估报告

投资部

《投资评估报告》

投资经理

项目投资建议

投资部

《项目投资建议书》

投资经理

设计投资方案

投资部

《项目投资整体方案》

投资经理

投资委员会决策会议

投管会

会议记录

投资总监

签订承诺书

投资部

《承诺书》

投资经理

签订协议

投资部

《协议书》

投资经理

完成并批准ARF

投管会

ARF

投资总监

确认并实施支付

财务部

办理支付规定手续

财务经理

投资企业的公司治理

投管会

《公司治理总体方案》

投资总监

董事任命

投管会

董事权利及职责

投资总监

投资运行监控

投资部

投资运行质量评价

投资经理

股份制等上市准备

投资部

公司重组等变革策略

投资经理

上市辅导

投资部

上市辅导总体计划

投资经理

上市

投资部

投资经理

PO并退出

投资部

投资经理

资料归档并做项目总结

投资部

《项目总结报告》

投资秘书

项目搜索子流程

达成基本意向

接触潜在企业

发送商业计划书大纲

交易渠道报告

签订保密协议

沟通建议书

拟订项目建议书

明晰企业基本需求

选任各项目团队

制定各项目策略

辅导完成商业计划书

制定市场策略

市场渠道建设

市场信息汇总

信息筛选

投资项目

项目编号

各编号建专项档案

建立交易项目池

流程

执行部门

关键文件

其他

制定市场策略

投资部

《直接股权投资市场策略报告》

投管会

市场渠道建设

投资部

项目搜集渠道报告

投资总监

市场信息汇总

投资部

投资秘书

信息筛选

投资部

投资分析师

建立交易项目池

投资部

项目编号、各编号建专项档案

投资秘书

制定各项目策略

投资部

投资分析师

选任项目团队

投资部

投资总监

接触潜在企业

投资部

投资团队

明晰企业基本需求

投资部

投资团队

拟订项目建议书

投资部

《项目建议书》

投资团队

就建议书与企业沟通

投资部

投资团队

达成基本意向

投资部

投资团队

签订保密协议

投资部

《保密协议》

投资秘书

交易渠道报告

财务部

《交易渠道报告》

投资经理

发送商业计划书大纲

投管会

《商业计划书大纲》

投资秘书

辅导完成商业计划书

投管会

投资经理

项目筛选子流程

公司未来可实现目标

公司核心能力分析

公司在行业中的位置

公司核心能力分析

行业分析

筛选决策

计划投资通告函

协调召开筛选会议

审核定稿

审核报告

项目公司行业定位

制定行业分析大纲

落实专人完成报告

修改定稿

公司总体背景

公司基本信息搜集

审核商业计划书

讨论商业计划书

编制投资初步分析报告

风险评级

组建交易团队

归档

流程

执行部门

关键文件

其他

行业分析

投资部

《直接股权投资市场策略报告》

投资分析师

1．1

项目公司行业定位

投资部

项目搜集渠道报告

投资总监

1．2

制定行业分析大纲

投资部

投资经理

1．3

落实专人完成报告

投资部

投资经理

1．4

审核报告

投资部

投资经理

1．5

修改报告并定稿

投资部

《行业分析报告》

投资分析师

了解公司总体背景

投资部

《公司基本分析报告》

投资分析师

2．1

公司基本信息搜集

投资部

投资分析师

2．2

公司在行业中的位置

投资部

投资分析师

2．3

公司核心能力分析

投资部

投资分析师

2．4

公司未来可实现目标

投资部

投资分析师

审核商业计划书

投管会

投资经理

讨论商业计划书

投管会

投资经理

风险评级

投资部

《风险评级报告》

投资团队

编制投资初步分析报告

投资部

《投资初步分析报告》

投资分析师

审核定稿

投资部

投资经理

协调召开筛选会议

投管会

投资经理

筛选决策

投管会

投资经理

组建交易团队

投管会

投资总监

计划投资通告函

投资部

《计划投资通告函》

投资秘书

归档

投资部

投资秘书

项目筛选子流程

交易渠道更新

决定开始交易

授权执行

投管会审核

财务初审

提交交易预算

授权预算

交易预算编码及费用科目

预算执行

监督预算执行

及时纠错

提请款

建立台帐

财务审核、批准

落实预算

超预算

交易结束

预算结束并知会

流程

执行部门

关键文件

其他

交易渠道更新

投资部

投资秘书

决定开始交易

投管会

投资总监

授权预算

投管会

投资总监

提交交易预算

投资部

预算表

投资经理

财务初审

财务部

财务经理

投管会审核

投管会

投资总监

授权预算执行

投管会

总经理

落实预算

财务部

财务经理

交易预算编码及费用科目

财务部

财务会计

提请款

投资部

投资经理

财务审核、批准

财务部

财务经理

建立台帐

财务部

财务会计

预算执行

投管会

投资经理

是否超预算

投资部

超预算申请

投资经理

监督预算执行

总经理

财务部

总经理

财务会计专员

及时纠错

投资部

投资经理

交易结束

投资部

投管会

投资总监

预算结束并知会

财务部

财务经理

项目批准及评估子流程

协调召开IC会议

审阅项目常规会议文件

关键交易问题拟议

批准意向书

审批预算

撰写意向书

批准相关文件

签订意向书

会议记录并归档文件

批准后交易变化的授权

是否实质性

根据授权标准同意变更申请

确定投资评估目的拟订评估方案

发送尽职调查大纲

签订评估委托书

进行委托项的评估

讨论尽职调查

现场了解企业实际

实地访谈、核实

接收尽职调查初稿

支付部分评估费

评估团队分工

撰写投资评估报告

审核报告并定稿

撰写投资建议书

决定投资评估

设计投资方案

流程

执行部门

关键文件

其他

撰写意向书

投资部

投资意向书

投资经理

投资秘书

关键交易问题拟议

投资部

投资经理

协调召开IC会议

投资部

投资总监

3．1

审阅项目常规会议文件

投管会

投资经理

3．2

批准意向书

投管会

财务经理

3．2．1

签订意向书

投管会

投资经理

3．3

批准相关文件

投管会

投资经理

会议记录并归档文件

投资部

投资秘书

批准后交易变化的授权

投管会

投资总监

5．1

是否实质性

投资部

投资经理

5．2

根据授权标准同意变更申请

投管会

投资总监

决定投资评估

投管会

确定投资评估目的投资团队

投资经理

拟订评估方案

投资部

评估基本方案

投资经理

发送尽职调查大纲

投资部

投资秘书

评估团队的分工

投资部

投资经理

签订评估委托书

投管会

投资总监

11．1

支付部分评估费

财务部

财务经理

11．2

进行委托项的评估

委托单位

接收尽职调查初稿

投资部

投资秘书

实地访谈、核实

投资部

投资成员

现场了解企业实际

投资部

投资成员

讨论尽职调查

投资部

委托单位

投资团队

撰写投资评估报告

投资部

《投资评估报告》

投资分析师

审核报告并定稿

投管会

投资总监

撰写投资建议书

投资部

《投资建议书》

投资分析师

设计投资方案

投资部

《投资整体方案》

项目批准及支付子流程

协调召开IC决策会议

项目批准

签订承诺书

签订协议书

委托律师

计划支付日期/渠道

完成ARF并确认签字

推荐支付律师

批准ARF

确认支付条件

确认资金安排

实施支付

准备项目批准材料

流程

执行部门

关键文件

其他

准备项目批准材料

投资部

投资经理

投资秘书

协调召开IC决策会议

投资部

投资经理

项目批准

投管会

投资总监

委托律师

投资部

投资经理

签订承诺书

投资部

投资经理

签订协议书

投资部

投资经理

推荐支付律师

投管会

投资经理

计划支付日期/渠道

投资部

财务部

投资经理

财务经理

完成ARF并确认签字

财务部

财务经理

批准ARF

投管会

投资总监

确认支付条件

财务部

财务经理

确认资金安排

财务部

财务经理

实施支付

财务部

财务出纳

项目管理并退出子流程

拟定投资管理基本策略

组建评估团队

评估计划与分工

制定企业治理原则

股份制改造

任命管理团队

常规管理

健康评级

上市准备

发现问题投资

判定问题并上报

投资过程检查

及时决策并处理

记录归档

IPO

并退出

资料归档并做项目总结

拟定投资管理基本策略

制定企业治理原则

任命管理团队

组建评估团队

发现问题投资

判定问题并上报

健康评级

投资过程检查

上市准备

及时决策并处理

记录归档

评估计划与分工

股份制改造

IPO

并退出

资料归档并做项目总结

流程

执行部门

关键文件

其他

拟定投资管理基本策略

投资部

投资管理基本策略

投资经理

组建评估团队

投资部

投资经理

评估工作计划与分工

投资部

投资经理

制定企业治理原则

投管会

投资经理

任命管理团队

投管会

投资总监

健康评级

投资部

健康评级报告

管理团队

发现问题投资

投资部

管理团队

判定问题并上报

投资部

管理团队

及时决策并处理

投管会

投资经理

常规管理

投资部

投资团队

投资过程检查

投资部

管理团队

股份制改造

投资部

管理团队

上市准备

投资部

管理团队

IPO

并退出

投资部

投资经理

资料归档并做项目总结

投资部

投资秘书

文档内容仅供参考

第三篇：股权投资风险控制流程是什么

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股权投资风险控制流程是什么

经常我们在生活中看到相关理财投资广告时就会看到投资有风险理财需谨慎的话语，投资就有风险，有些风险要靠预测规避、有些风险要靠控制规避，尤其是股权投资是长期投资，收益更高，所以风险更大，需要严谨的股权投资风险控制流程来保护投资人的利益。

股权投资风险控制流程

一、获得项目流

1.寻找项目贯穿于PE 运行的每一天

2.机会只给有准备的人

3.项目很多，但好项目少

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赢了网s.yingle.com 4.不同的投资人掌握的项目资源也不相同

5.要扩展与各公司高层的联系和社会人际网络以增加项目来源

6.各类专业服务机构，如投资银行、会计师事务所、律师事务所也会提供有价值的信息

7.多参加行业性会议或接触行业协会也会增加项目来源

二、初步联系

1.直接与目标企业高层联系，表达投资兴趣

2.但往往是通过中间人介绍

三、初步评估

1.大量的项目会在初步评估环节中被否决

2.否决一个项目要比认可一个项目容易得多

3.在此环节，要考虑目标公司的行业、团队、竞争、财务

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赢了网s.yingle.com 状况，形成初步意见，以便与公司管理层进行初步商谈

4.在此环节，也需要与目标企业的客户、供货商、甚至竞

争对手进行沟通

5.尽量多参考关于目标公司的研究报告

6.从而发现目标企业的行业趋势、业务增长点、项目主要亮点

三、尽职调查

1.进行尽职调查的前提是该项目在初步评估阶段得到了肯定意见

2.认真检查和分析公司的历史业绩

3.仔细对照公司的预算和实际经营效果

4.聘请会计师事务所来验证公司的财务数据，检查公司的管理信息系统，开展审计工作

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赢了网s.yingle.com 5.决定该投资项目成败的关键因素是项目的管理团队

6.因此，投资者需要与公司的管理团队进行多次会谈以了解他们的经验、运营理念和发展计划

7.也可以考虑从外部获得管理团队的相关信息，甚至可以雇佣私家侦探

五、设计投资方案

设计投资方案：估值定价、资本结构、融资安排、董事会席位、否决权、其他公司治理问题、如何获得收益、如何退出

六、撰写投资备忘录

1.在完成评估和设计方案之后，可将前期的工作成果总结为投资备忘录

2.描述目标企业主要业务、管理和财务业绩、交易的结构、退出策略、预期回报和投资风险、敏感性分析

3.这份材料主要用于向PE 内部的投资决策机构进行汇报

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赢了网s.yingle.com 4.如果决策机构认可了该项目，则可以向目标企业发出投资意向书，并准备就具体细节再次展开谈判

七、谈判投资协议条款

1.谈判内容：投资意向书中提出的估值、投资额度、控制权、交易结构

2.谈判是一项艰苦而细致的工作

3.既要维护自身利益又要有所取舍，比如在估值上让步

七、最终批准和完成交易

1.谈判的最终结果会提交给PE 的内部决策机构，如果获得批准，则进入交易完成阶段

2.还有一些工作要做，例如目标企业股东的批准，有关政府部门的批准

九、交易后管理

1.交易完成之日，项目的投入过程宣告结束

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2.但是还有更富挑战性的交易后管理

3.PE 机构为了获得高额回报，还要介入被投资企业的有关经营和决策

4.虽然大部分的日常管理工作仍由原管理团队进行管理

只要是投资就会有风险，所以如果你想更好的投资就一定要学会如何规避风险，或者说把风险降到最低，这样才能保证投资的效益性，通过阅读以上股权投资风险控制流程，相信大家对风险控制有一定得了解，在控制风险时我们一定要依照相关法律，这样才能跟好保护我们的合法权益。

 夫妻财产约定怎样才有效

http://s.yingle.com/hy/635101.html

 法律是如何规定(2018)债权债务混同的 http://s.yingle.com/hy/635100.html

 如何应对家庭‘冷暴力’

http://s.yingle.com/hy/635099.html

 财产约定对第三方有约束力吗

http://s.yingle.com/hy/635098.html

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赢了网s.yingle.com  如何写退还彩礼协议书（2018http://s.yingle.com/hy/635097.html

第四篇：IPO股权投资法定流程

IPO股权投资法定流程

1、找到合适的投行关系，这样方可以争取到IPO股权投资机会，以跟随项目公司的IPO上市放大自己的投资回报。

2、得到投行交与项目公司后，投行将按照SEC规定，要求与其签署项目公司资料保密协议，以确保项目公司的详细的财报资料不被泄露与非法使用。

3、通过投行得到其项目公司的初审资料与财报资料，然后仔细研究该项目公司的财务状况，以及上市亮点和增长概率等。

4、如果是IPO初级投资（既还没有经过投行尽调审查的项目公司）还必须组织到项目公司进行实地的尽职调查，查看项目公司的实际情况与介绍是否一致。（如果是临门一脚，最后上市前的股权投资，或者是资金少量跟投则不必组织尽职调查。）

5、股权投资方应尽快确定投资金额，与投行商谈股权投资协议条款，确定协议条款之后，必须尽快落实投资与签署股权投资协议。（一般有规范的中英文股权投资范本参照）

6、股权投资协议是判断投行能力确定其条款是否强势，一般投行只是按照规范的股权投资范本执行，实力很强的投行则可以增加其协议附加条款，以保证投资者的绝对利益。

7、以上六点都完成之后，（除跟投或者是上市前的最后一笔股权投资可以省略第四条）将通过投行将股权投资款汇入投行办理好的第三方托管账户。（一般是律师事务所设立的账户）

8、这是以保证股权投资人的股权投资款，在投行的监督下使用在项目公司于投行准许的投资项目下。以此保证项目公司使用这些股权投资后，可以在项目公司挂牌后效益得到极大的爆发性增长，这样同时也保证了投资者的股权投资利益与投资安全。

9、汇款的同时与项目公司签署董事会决议下的股权投资协议，或者是携带汇票到项目公司签署股权投资的协议时汇入第三方托管账户。

10、如果投资人对该股权投资自己战略持有，（项目公司上市挂牌后的六至八个月方可卖出所持股票套利退出）这个股权投资就告一段落。如果投资人希望将投资风险降至零，可以同时与投行签署回购股权协议，（限定股权回购时间与固定回报）投资人同时出具给全权IPO代理投行，全权为其代理持股和全权代理出售股票协议的法律文件，将可获取投行的回购协议法律文本文件。

11、这时股权投资将告一段落，等待投行的通知，这些通知包括项目公司：最终审计结果、向美国证券交易委员会申报、项目公司路演过程、组织投行联盟、承销、包销券商的价格谈判、最终的挂牌价格、确定的上市挂牌日期、挂牌后得到交易所的股权证书（包括折算成诺干股票等。

12、在投行确定的回购协议期限内，投资人得到协议规定的本金以及股权投资回报，投行将按照协议规定将资金汇入投资人指定的账户，投资人将与项目公司签署的股权投资协议交予投行，届时这笔股权投资彻底结束。

第五篇：股权投资基金项目对接财务顾问业务合作协议

编号：

股权投资基金项目对接财务顾问业务合作协议

中国 [天津] 二〇年月

直接股权基金项目对接业务合作协议

股权投资基金项目对接财务顾问业务合作协议

甲方: 乙方:

第一条协议当事人

（一）甲方是一家依据中华人民共和国法律成立并有效存续的企业法人/有限合伙企业，专注于行业领域未上市企业股权的投资。现管理以下基金：。

（二）乙方是经中国银行业监督管理委员会批准成立并在中国境内上市的一家全国性股份制商业银行。

第二条释义

“股权投资基金”是指股权投资企业或股权投资管理企业，即甲方。“目标企业”是指具有股权融资需求的企业，是甲方潜在的股权投资对象。“工作日”指中国商业银行对公业务对外营业的日期，不包括星期

六、星期日（因节假日调整而对外营业的星期

六、星期日除外）及其他法定节假日。

直接股权基金项目对接业务合作协议

“投资总额”是指甲方为取得被投资企业的股权而支付的现金对价。“保密信息”是指在本协议合作过程中，一方向另一方提供的有关自身及其客户、目标企业的所有信息和数据，以及因本协议服务内容而在项目磋商、谈判、签约、履行过程中所产生的所有信息和数据（包括但不限于就项目进行洽谈、协商、会谈等所形成的所有会议记录、会议纪要、达成协议及其他文件资料、商业信息、财务信息、技术信息、未决诉讼、经营计划、资产状况、内部人力资源等信息以及合作项目本身），无论以何种形式或载于何种载体，也无论该信息和数据是否以书面、录音、录像、图像或口头形式提供。

第三条合作基本原则

（一）甲、乙双方的合作应遵循优势互补的原则。双方应基于共同发展的精神，充分发挥各自的优势，明确双方的职责分工，从而实现优势互补、资源共享，共同拓展直接股权投资领域的业务机会。

（二）甲、乙双方的合作应遵循长期合作的原则。双方以战略性合作的精神保持长期友好合作关系，追求双方长期利益的一致性，不得损害双方长期的合作利益。

（三）甲、乙双方的合作应遵循互惠互利的原则。双方应本着分配公平、互利共赢的原则，综合考量业务合作中各自投入的资源和成本，建立合理的利益分配机制。

（四）甲、乙双方的合作应遵循风险各担的原则。双方应本着“谁操作、谁负责”的原则，根据双方业务分工与职责，各自承担合作业务中的 2

直接股权基金项目对接业务合作协议

风险与责任。

（五）甲、乙双方应本着友好务实、平等协商、共同发展的原则，共同处理在合作中遇到的各类问题。

第四条服务内容

（请勾选所适用的项目，并对不适用的项目打叉）

（一）□项目推荐１、□主动项目推荐

乙方根据甲方的投资领域和投资偏好，通过《项目推荐表》的方式为甲方推荐本方具有股权融资需求的目标企业。并协助甲方对目标企业进行沟通、调查，对甲方拟进行的投资提供必要的服务。

２、□筛选项目推荐

甲方根据乙方提供的项目筛选模板设定项目筛选指标，乙方接受甲方委托，依据甲方的项目筛选指标筛选

地区项目，并通过《项目推荐表》的方式向甲方逐一推荐目标企业。待甲方对乙方推荐的前一目标企业作出投资判断后，乙方方才向甲方推荐下一目标企业。甲方与目标企业之间的沟通、调查应通过乙方进行，并由乙方对甲方的投资判断提供必要的服务。

（二）□目标项目寻找

甲方通过公开渠道或自身网络获取了目标企业的名称，为进一步了解企业真实经营情况和股权融资需求，而请求通过乙方的网络渠道搜寻

该地区的目标企业的具体信息。若目标企业为乙方客户的，由乙方协助甲方对目标企业进行沟通、调查，并由乙方对甲方的投资判断提供必要的帮 3

直接股权基金项目对接业务合作协议

助；若目标企业非乙方客户的，则由甲乙双方商议确定通过何种方式与目标企业建立联系。

第五条双方的权利和义务

（一）甲方的权利

在不违反相关法律法规及本协议约定、且乙方获得目标企业授权的前提下：

1、甲方有权获得符合其投资范围要求的乙方所拥有的目标企业的信息。

2、甲方有权要求乙方协助了解目标企业的经营情况，安排甲方与目标企业的见面沟通。

（二）甲方的义务

１、甲方应向乙方披露其管理的基金、过往投资业绩的情况。对甲方核心管理人员或股东/普通合伙人的变动及其管理的新设基金的情况，甲方应及时通知乙方。

２、甲方承诺确定乙方为其首选银行金融服务方，优先选择乙方作为其管理和新设基金的托管服务银行和投资项目的资金结算、授信支持银行。

３、如甲方就来源于乙方推荐的目标企业最终形成投资的，甲方承诺确保该目标企业将该笔投资资金存放于乙方。

４、在不违背相关保密协议的前提下，甲方应向乙方共享来源于乙方推荐的目标企业的尽职调查内容，投资进度、投资协议的关键条款等内容。

５、对于乙方向甲方推荐的目标企业，若甲方与目标企业签订投资意 4

直接股权基金项目对接业务合作协议

向协议的，则乙方与甲方合作与对该目标企业进行投资具有排他性，甲方无权未经乙方书面同意向任何第三方或与乙方有竞争关系的同业机构泄漏目标企业的保密信息，或独自寻找共同投资人。

（三）乙方的权利

1、乙方拥有向第三方提供本合作协议项下的相应或相似服务的权利，不论该目标公司在何产业或领域经营。

2、乙方有权要求了解甲方对来源于乙方推荐的目标企业的尽职调查内容、投资进度、投资协议关键条款等内容。

（四）乙方的义务

1、乙方应指派专职基金服务经理对甲方进行项目推荐服务，并受理甲方提出的乙方能力范围之内的金融服务需求。

2、乙方应保证向甲方提供的目标企业信息的来源合法、合规、有效。

3、在合法合规的前提下，乙方应尽可能满足甲方提出的金融服务的要求，给予甲方在资金结算等银行服务方面的便利。

4、乙方应尽可能帮助甲方联系目标企业，给与甲方在与目标企业沟通谈判、投资调查过程中必要的支持。

5、乙方向甲方推荐目标企业，甲方与目标企业签订投资意向协议的，则甲方与该目标企业的合作具有排他性，乙方无权未经甲方同意泄露目标企业信息给第三方或与甲方有竞争关系的同业机构，或独自寻找共同投资人

第六条其他约定内容

除上述条款约定外，甲方和乙方就如下服务内容或双方权利义务达成

直接股权基金项目对接业务合作协议

一致的约定：

１、２、３、４、第七条费用及支付

（请勾选所适用的项目，并对不适用的项目打叉）

（一）□项目推荐费

基于乙方向甲方提供本协议第四条第一款“项目推荐”所列服务，甲方应在与目标企业签署正式股权投资协议之后的10个工作日内，将项目推荐费一次性支付给乙方。

项目推荐费为甲方投资总额的％。上述各项费用请支付至乙方指定以下帐户收款户名：开户银行

收款账号：

（二）□其他收费

在乙方向甲方提供本协议第四条所列各项服务的过程中，因甲方的要求，需由乙方提供非本协议约定服务范围之内的工作或服务的，甲方需向乙方支付相应服务所产生的费用，具体金额由双方另行协商确定。

第八条信息保密

直接股权基金项目对接业务合作协议

（一）甲、乙双方均有义务为对方严守保密信息，未经对方书面许可，不得向第三方提供任何对方向本方因合作需要透露的自身情况、目标企业的业务经营的资料和信息。该保密义务不因本协议的终止而终止。国家法律、法规和监管部门另有规定或要求的除外。

（二）甲、乙双方对双方的合作及对本协议的具体条款负有保密责任。未经对方事先书面同意，任何一方不得将双方的合作及本协议的具体条款披露给任何第三方。国家法律、法规和监管部门另有规定或要求的除外。

（三）上述保密责任不适用于以下任一情况：

1、甲方（乙方）向乙方（甲方）披露保密信息之时，保密信息已通过合法方式被乙方（甲方）知悉。

2、非因甲方（乙方）原因，乙方（甲方）的保密信息已经公开或能够从公开领域获得。

3、保密信息是甲方（乙方）从与乙方（甲方）没有保密义务的第三方获得的。

4、甲方（乙方）应法律法规及监管机构之规定或要求所进行的披露。

5、甲方（乙方）应法院、仲裁机构、证券交易所、政府等有权机关之要求披露。

（四）双方另行签署保密协议且保密协议内容与本协议不一致的，以该保密协议之约定为准。

第九条协议的有效期、变更及解除

直接股权基金项目对接业务合作协议

（一）本协议自双方法定代表人/负责人或授权代理人签字或盖章并加盖公章后于签署之日起生效。除非本协议任何一方根据本协议的相关约定解除本协议或者提前6个月向另一方书面提出终止本协议且经对方书面同意，本协议始终有效。

（二）经双方协商一致，可以书面方式对本协议进行修改。本协议未尽事宜，双方可以另行签订书面补充协议，书面补充协议与本协议具有同等法律效力。本协议在执行过程中，因国家法律、法规、政策变化及其他原因需对本协议进行修改、补充时，须经双方协商一致并达成书面协议。

（三）如果甲方未按照本协议约定支付费用且延期超过三十日的，或者甲方未能按本协议规定履行义务的，乙方有权单方解除本协议，并追究甲方相应责任，但应书面通知甲方。甲方应足额赔偿由此给乙方造成的实际损失。

（四）如果甲方向乙方提出违反中国有关法律、法规的要求，则乙方有权随时终止向甲方提供服务，有权单方解除本协议，但应书面通知甲方。

（五）如果乙方未能按本协议规定履行义务的，甲方有权解除本协议，并追究乙方相应责任，但应书面通知乙方。乙方应对甲方的直接损失提供完全、有效的赔偿。

第十条其他

（一）本协议项下的服务在相应程度内因不可抗力即一方不能预见、不能避免并不能克服的客观原因而会被耽搁或被阻止，不可抗力包括但不限于自然灾害、地震、台风、水灾、火灾、战争、**、流行病、政府行为、罢工、停工、停电、通讯失败、联网系统故障或失灵、系统故障、设备故障。发生不可抗力情形的一方在得知该情形后，应尽快通知另一方，8

直接股权基金项目对接业务合作协议

由本协议双方共同协商解决问题，但遭遇上述事项的一方无需承担违约责任。遭受不可抗力影响的一方，在得知发生不可抗力情形后，应尽快采取合理可能的措施以避免损失的进一步扩大，若因该方未采取合理可能的措施而导致损失扩大的，该方应承担相应责任。

（二）双方同意，本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖，并按其解释。本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在双方之间协商解决。如双方无法协商解决的，应提交乙方所在地人民法院以诉讼方式解决。

（三）本协议一式肆份，甲、乙双方各执贰份，具有同等法律效力。（本页以下无正文）

直接股权基金项目对接业务合作协议

（本页为签署页，无正文）

本协议由以下双方于年月日签署。双方确认，在签署本协议时，双方已就全部条款进行了详细地说明和讨论，双方对协议的全部条款均无疑义，并对当事人的有关权利义务、责任限制或免除条款的法律含义有准确无误的理解。

甲方（公章）

法定代表人或授权代理人（签字或盖章）

注册地址: 主要营业地址：

邮编：电话：传真：电子邮件：联系人：

乙方（公章）

负责人或授权代理人（签字或盖章）

注册地址: 主要营业地址：

邮编：电话：传真：电子邮件：联系人： 10

股权投资基金项目运营流程（合集五篇）

第一篇：股权投资基金项目运营流程

第二篇：直接股权投资作业流程

第三篇：股权投资风险控制流程是什么

第四篇：IPO股权投资法定流程

第五篇：股权投资基金项目对接财务顾问业务合作协议

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