盘点2011十大典型刑事案例 足球反赌案居首

第一篇：盘点2011十大典型刑事案例 足球反赌案居首

盘点2011十大典型刑事案例 足球反赌案居首 2011年马上就要过去，日历即将翻篇，有些人在此刻却无法轻松“翻篇”。这一年，腐败与反腐败的较量贯穿全年，许多曾经如明星一般闪耀的官员从此黯淡;有些人的家庭再也无法团圆;我们老百姓的“餐桌保卫战”还打得轰轰烈烈，“地沟油”、“瘦肉精”……纷纷拷问着我国食品安全监管制度。在以下十个检察机关办理的案件中，当事人无一不是步履沉重地走过了炼狱般的2011年。中国足球扫黑反赌案

■公诉机关:辽宁省多家检察院

■案情简介:2010年1月，公安部公布中国足协原副主席南勇、杨一民，裁判委员会原主任张建强已被依法刑事拘留;3月，三人被检察机关批准逮捕。9月，中国足协原副主席谢亚龙、中国足协裁判委员会原主任李冬生、国家足球队原领队蔚少辉因涉嫌操纵足球比赛，收受贿赂犯罪，经检察机关批准，被依法执行逮捕。

2011年12月19日，铁岭市中级法院开庭审理了张建强受贿、非国家工作人员受贿案。张建强被控受贿260万元，成为足球反腐系列案受审第一人。12月21日，杨一民接受审判。12月23日，在5天庭审之后，中国足坛反赌扫黑大案的第一期庭审告一段落，虽然包括南勇和谢亚龙在内的“大鱼”还未过堂，但目前已经证实的涉案金额超过千万元，涉及球队也达到了20余支。

点评:腐败对中国足球大环境的破坏、对团队和球员斗志的消磨，是不可估量的。有必要借此次足球反腐审判的机会建立起司法监督的长效机制。深圳市原市长许宗衡受贿案 ■公诉机关:河南省郑州市检察院

■案情简介:2011年4月21日，河南省郑州市中级法院开庭审理深圳市原市长许宗衡受贿案。郑州市检察院指控:2001年至2009年，许宗衡利用职务便利，为九个单位或个人在变更土地规划、承揽工程、职务升迁等方面谋取利益，先后收受财物共计折合人民币3318万余元。

5月9日，郑州市中级法院作出一审判决，认定许宗衡犯受贿罪，判处死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身，没收个人全部财产。

在2009年初的一次会议上，许宗衡许下“不飘浮、不作秀、不忽悠”，以及“做一个清廉的市长，不留败笔，不留遗憾与骂名”的承诺。2007年3月，许宗衡向媒体表示:要做一个清廉的市长，一个有爱民之心、倾听民意、关注民生、为民解困的市长，一个勤勉、勤政的市长，一个对城市发展重大问题有思想的市长。许宗衡落马后，深圳市民惊讶之余，将其称为官场“双面人”。点评:表里不一的巨大反差，使得曾经享受了无数光环与赞誉的许宗衡在民间的评价和形象一落千丈。常常是在官员落马后，公众才惊讶地发现，他们不是演员，却如此擅长“表演”，他们把真正的自己隐藏得很深，有着如此精明的伪装术。“地沟油”案

■批捕机关:浙江省宁海县检察院

■案情简介:2011年7月4日，公安部统一指挥山东、浙江等地警方协同作战，当场抓获格林公司实际主要经营者柳立国等犯罪嫌疑人14名，扣押利用“地沟油”炼制的成品、半成品食用油70余吨。根据格林公司成品油的流向，7月14日，浙江、河南警方在郑州庆丰粮油市场等地抓获销售商袁一等17名犯罪嫌疑人，当场查获箱装假冒品牌食用“地沟油”100余箱、油罐散装食用“地沟油”30余吨，查实销售了100余吨，主要在河南等地。

浙江省宁海县检察院在办理“地沟油”案中发现，济南格林生物能源有限公司名为生产柴油、油酸、硬脂酸的“新能源”企业，实际为加工“地沟油”销往食用油市场非法牟取暴利的黑色产业，日产量达五六十吨。8月10日，宁海县检察院以生产、销售不符合安全标准的食品罪批准逮捕了柳立国等11名犯罪嫌疑人。

点评:食品安全事件迭出，一次次刺痛公众的神经。食品安全监管效力依然“乏力”的现状提醒我们，满足处理单一事件的“雷厉风行”远远不够，必须明确行政执法主体，完善检测和监管体系，让食品安全监管从“被动”走向“主动”。药家鑫故意杀人案

■公诉机关:陕西省西安市检察院

■案情简介:2010年10月20日晚，西安音乐学院大三学生药家鑫驾车去西安外国语大学长安校区看望女友。两人分别后，药家鑫独自驾车返回市区，在途中，药家鑫将路人张妙撞倒在地。此时张妙并未死亡，如抢救及时不至于丧命。可药家鑫不但没有救人，反而用携带的一把八寸长刀连捅张妙8刀，致其死亡。后来药家鑫在接受采访时，被问到杀人理由，他回答说:“害怕撞到农村的，特别难缠。”

2010年10月23日，药家鑫在其父母陪同下投案。2011年1月11日，陕西省西安市检察院以故意杀人罪对药家鑫提起公诉。2011年3月23日上午，药家鑫案在陕西省西安市中级法院开审。药家鑫表示后悔，其律师辩称为激情杀人。在庭审过程中，药家鑫表现得较为恐慌，当庭向被害人家属下跪道歉。被害人家属在庭上也情绪失控，痛哭流涕。4月22日西安市中级法院一审以故意杀人罪判处药家鑫死刑，剥夺政治权利终身，并处赔偿被害人家属经济损失45498.5元。5月20日，陕西省高级法院终审维持原判。2011年6月7日上午，药家鑫被执行死刑。药家鑫事件发生后，大学生的法律道德教育被进一步高度重视。也引发了公众关于学生、家长、家庭教育以及是否应该判处药家鑫死刑的一番思考与讨论。

点评:教育之“育”，应从尊重生命开始，使人性向善，使人胸襟开阔，使人唤醒自身美好的善根。药家鑫案给我们的教育敲响了警钟。青岛聂磊涉黑案

■公诉机关:山东省青岛市检察院

■案情简介:2011年12月20日，引发全国公众关注的聂磊涉黑案在山东省胶州市法院正式开庭审理。

2011年4月，青岛市检察院审查认定“聂磊组织、领导、参加黑社会性质组织案”后向该市中院提起公诉。

“聂磊案”涉及犯罪嫌疑人多达209人。其中，聂磊本人被控十项罪名。起诉书显示，1995年以来，曾两次获刑、一次劳教的山东青岛人聂磊主要以狱友、邻居、亲属三类人打造了自己的班底，成立了多家房地产公司并开办了多家游戏厅、娱乐城等游戏场所，获利颇丰。

之后的15年间，聂磊没有任何犯罪记录，而恰恰在这15年间，他带领自己的兄弟扩张势力范围，并对外以“聂磊公司”统称。从2000年起，“聂磊公司”开始向赌博业和色情业延伸，扩张势力范围，“组织内部层级更加清晰、分工更为明确”。“新艺城夜总会”即在这期间成立。

从2000到2010年6月，聂磊也迎来了其人生最“辉煌”的十年，称霸一方，在青岛市部分区域和行业内，形成非法控制和重大影响。

点评:聂磊涉黑案，因为涉案人数多，社会影响大，在青岛警界引起“地震”。若非聂磊部下在“错误的时间”到“错误的地点”砸场子，他可能仍安然无恙，因为他的保护伞“太强大了”。高晓松醉驾入狱案

■公诉机关:北京市东城区检察院

■案情简介:2011年5月9日晚，高晓松驾驶一辆英菲尼迪越野车连撞三车，致四人受伤。5月10日凌晨，警方对高晓松进行抽取血液样本检测，结果为每百毫升血液中酒精含量为243.04毫克，已经超过醉酒驾车标准3倍。一周后，高晓松被吊销驾照，5年内不能再摸车。

经北京市东城区检察院提起公诉，5月17日，高晓松醉驾案在北京市东城区法院开庭审理。高晓松当庭表示完全认罪，愿意接受法律制裁，对全社会致歉，“我以最大的诚意对受害者进行赔偿，我愿意终身做义工宣传不醉驾”。

高晓松被法院以危险驾驶罪判处拘役六个月，并处罚金4000元人民币。宣判后，高晓松表示服从法院判决，不上诉。高晓松由此成为“醉驾入刑第一名人”。2011年11月8日，高晓松刑满获释。

高晓松醉驾事件发生后，人们关注高晓松是否会因是名人而被轻判?是否因持有外国绿卡而受到优待?公众对高晓松案的关注度，恰好是普及任何法律法规所需要的。全国各地有不少醉驾者，在他们之中，有抱有侥幸心理的，也有对法律法规不明确的。在这种情况下，高晓松案成了一个醉驾入刑法规普及的最好范本。

点评:高晓松案更像是民意与司法的相互试探。此案的判决也让公众看见，打击酒驾没有商量的余地，法律没有因为高晓松是名人就网开一面。“瘦肉精”渎职案 “瘦肉精”案范围广

■公诉机关:河南、江苏多家检察院

■案情简介:2011年3月15日，媒体曝光河南省焦作、新乡等地的瘦肉精问题，大量用“瘦肉精”养殖的生猪通过江苏省南京市建邺区沙洲村的兴旺屠宰场流入南京市菜市场。媒体曝光后，河南省检察机关就瘦肉精事件背后可能隐藏的渎职犯罪问题，积极展开调查。南京市区两级检察机关立即启动对“瘦肉精”事件背后渎职犯罪问题的调查。

截至2011年6月，河南省检察机关已立案侦查涉嫌渎职犯罪案件11件30人，对39名涉嫌生产、销售有毒有害食品犯罪嫌疑人依法批准逮捕。6月15日，南京市检察院召开新闻发布会通报“瘦肉精”事件调查进展，这一事件的10名相关责任人已被检察机关分别以涉嫌玩忽职守罪和销售有毒、有害食品罪依法批准逮捕。9月6日，南京开审“瘦肉精”案，6名屠户承认有罪求轻判;4名涉嫌玩忽职守的监管人员另行审理。12月13日，南京市建邺区法院根据6名被告人犯罪及量刑情节，依法判处张运能有期徒刑三年零六个月，并处罚金4万元，判处王国庆有期徒刑三年零十个月，并处罚金5万元。其余4名被告人均被判处有期徒刑四年，并处罚金5万元。另据江苏省高院刑二庭庭长蔡绍刚介绍，目前已查明南京“瘦肉精”案中有多个部门人员涉嫌职务犯罪，案件正在进一步审理当中，一旦宣判将及时向社会公布。

截至2011年11月25日，河南省法院受理的“瘦肉精”案件全部审结，其中焦作市两级法院审结42案80人、新乡市6案17人、济源市1案3人、鹤壁市4案5人、洛阳市2案4人、平顶山市1案1人、信阳市1案1人、周口市1案2人，其中以以危险方法危害公共安全罪判处1案5人，以非法经营罪判处18案39人，以生产、销售有毒、有害食品罪判处33案52人，以玩忽职守罪判处4案13人，以滥用职权罪判处2案4人。点评:“八个部门管不好一头猪”，奈何时至今天，这样的悲剧还在发生。其实，瘦肉精事件暴露出的问题，不是监管缺陷，或者不仅是监管缺陷，而是监管缺位，即不是不能管，而是不愿管——监管部门对有利益的职责你争我夺，对利益不大的职责就互踢皮球。小悦悦被碾轧案

■批捕机关:广东省佛山市南海区检察院

■案情简介:2011年10月13日，佛山黄岐，一面包车将2岁女童小悦悦撞倒碾轧后逃逸，路人无人伸援手，接着第二辆车也从小悦悦身上碾过。其间，18个路人经过，4家店铺中2家铺主承认听到哭声，但无一人出来相救或报警，直到一名拾荒者陈贤妹发现后将她扶起，呼喊救人。

2011年10月21日，小悦悦经医院全力抢救无效，在零时32分离世。10月29日，没有追悼会和告别仪式，小悦悦遗体在广州市殡仪馆火化，其骨灰将被带回山东老家。2011年10月18日，广东佛山南海区检察院正式开始介入小悦悦被碾轧一案的调查。10月24日，肇事司机(胡军，男，24岁)被佛山南海区检察院正式批捕。

小悦悦事件发生后，在社会上引起“谴责见死不救行为，倡导见义勇为精神”的大讨论。人们开始反思:如何才能让社会停止冷漠?如何才能让类似的惨剧不再发生?“我会不会成为小悦悦身边的第19名路人?”是网友提到次数最多的问题。

小悦悦事件，让人们开始能够检讨自己，反思自己，正视自己，而不是简单地去谴责和抱怨。有人说，我们可以抱怨“不敢善良”的理由有很多，但是，真正强大的“头顶的星空和内心的道德律”，并不畏惧于此。

点评:没有人是座孤岛，相互搀扶才能同舟共济。可一旦轮到自己做“路人甲”，他们就打起酱油。原因何在?怎样让整个社会都鼓励善良，奖励善良，不仅是法律的事，更是价值观的问题。云南李昌奎杀人案

■公诉机关:云南省昭通市检察院

■案情简介:2009年5月16日，李昌奎因求婚遭拒后泄愤报复，强奸、杀害同村女青年王家飞，为灭口，又残忍杀害王家飞年仅3岁的弟弟王家红。2009年底，云南省昭通市检察院以故意杀人罪和强奸罪，向昭通中院提起公诉。

2010年7月，云南省昭通市中级法院判处李昌奎死刑。2011年3月，云南省高级法院以李昌奎具有自首情节为由，对其改判死缓。

死缓的终审改判让王家飞的家属非常震惊。家属连同本村200多名村民联名向省高院提起申诉，提请再审程序，重新判处李昌奎死刑立即执行。

云南省检察院对此案发出再审检察建议。2011年8月22日，云南省高级法院再审宣判:撤销原二审死缓判决，改判李昌奎死刑。9月29日，经最高人民法院核准，李昌奎被执行死刑。点评:李昌奎案的一波三折说明，一个司法定罪的结果，如果缺乏对常识和情理力量的深度认知，忽视社会大众普遍的价值预期，其公正性必定受到质疑，并最终损害司法的权威。故宫失窃案

■公诉机关:北京检察院第二分院

■案情简介:2011年5月8日，正在故宫进行临时展览的《交融——两依藏珍选粹展》9件展品失窃。丢失的展品包括宝石手袋和宝石化妆盒，均为香港两依藏博物馆送到故宫进行展出的展品，价值约千万元。案发后58小时，盗宝人石柏魁便被警方抓获。

5月31日，“故宫大盗”石柏魁被北京市检察院第二分院批准逮捕。

2011年9月8日，北京检察院第二分院透露，犯罪嫌疑人石柏魁已被移送该院审查起诉。

该院向媒体公布了公诉书的细节。令人意外的是，在正式审讯时，石柏魁推翻了之前很多说辞，极力强调自己作案只是“临时起意”。这一切都让人觉得这个只有小学文化的盗窃者很不简单。而关系到石柏魁量刑的所窃展品估值的问题，也备受关注。

点评:自从失窃案发生后，故宫便深陷各类“门”。“失窃门”、“错字门”、“会所门”……故宫今年的“门”真是这道关了那道开，好不热闹。当道道“大门”被打开之后，人们惊讶地发现，故宫日常管理竟存在那么多问题。

第二篇：2009年证券市场十大典型案例盘点

2009年证券市场十大典型案例盘点

2010年03月15日

回顾过去一年证券市场投资者权益保护工作，我们发现，2009年无疑是取得积极进展的一年。

在这一年里，五粮液(27.22,0.00,0.00%)虚假陈述被立案调查，董正青内幕交易案最终审结，一些上市公司高管们的短线交易被曝光，一批股市“黑嘴”的鼓噪被叫停，迷雾重重的巨额贪污案主角杨彦明被执行死刑„„维权，也成了证券市场的主旋律。其中既承载着投资者的愿望，也体现了监管者的努力。在一年一度的3·15来临之际，读者热线特将2009年证券市场上的十大案例汇集于此，并请专业律师逐一点评，希望读者从中获得启发。

案例一 惊天大案：五粮液之虚假陈述案

2009年9月9日中午，五粮液(000858)突然发布公告称，其因涉嫌违反证券法规受到中国证监会立案调查，于是，这个被认为是“稀缺资源”而受到市场追捧的公司股价当日下午应声狂跌，在开盘21分钟内即被封至跌停，引发市场一片恐慌，并连累深圳成指从12097点下探至11828点。至收盘时，五粮液股价跌幅高达6.22%，成交金额高达50亿元，不仅五倍于10日均量，也为五粮液上市11年来之天量。据估计，仅当天下午短短2小时，五粮液市值便迅速“蒸发”掉57亿元，中小投资人损失甚巨。其后数日内，五粮液股价依然呈现跌势，抛盘明显，9月9日的开盘价为24.10元，至9月30日的收盘价则为20.91元。同时，涉及五粮液公司立案调查的种种猜测亦充盈市场。

9月23日，中国证监会对调查中的五粮液案之初步调查结论向媒体作了通报。经初步调查，发现该公司涉嫌存在三方面违法违规行为，即未按照规定披露重大证券投资行为及较大投资损失、未如实披露重大证券投资损失、披露的主营业务收入数据存在差错等。目前，五粮液存在虚假陈述行为从定性上已无悬疑，现在要关注的只是中国证监会依法作出行政处罚决定的时间与处罚对象范围了。

点评：

虚假陈述是指单位或个人对证券发行、交易及其相关活动事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或包含有重大遗漏的任何形式的陈述，致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定。根据《证券法》，中国证监会将依法作出行政处罚，之后，权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

案例二 内幕牟利：董正青之内幕交易案

2009年1月9日，广州市天河区人民法院对董正青、董德伟、赵书亚内幕交易案作出宣判。公诉人广州市天河区人民检察院指控为：董正青在任广发证券(53.70,0.00,0.00%)总裁期间，从2006年2月至5月，多次将“广发证券借壳延边公路上市”的内幕信息透露给董德伟，并指使董德伟买卖延边公路股票。董德伟利用该内幕信息，于2006年2月23日至10月18日，通过其控制的股票资金账户，共投入资金7000余万元买入延边公路股票1457万多股，卖出获利5000多万元，并将本金和账面盈利全部提取现金，共计1亿多元。其中，董正青、董德伟在中国证监会认定的2006年5月10日至6月5日价格敏感期内，买卖延边公路获利人民币2284.67万元。2006年5月，董正青又将该内幕信息透露给赵书亚，赵书亚即利用该内幕信息，在价格敏感期内买卖延边公路股票获利101.73万元。

最后，根据《刑法》第180条的规定，法院判处：

一、被告人董正青犯泄露内幕信息罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币300万元。

二、被告人董德伟犯内幕交易罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币2500万元。

三、被告人赵书亚犯内幕交易罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币100万元。

3月27日，广州中院二审驳回董正青等人的上诉，维持原判。点评：

内幕交易是指内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息以获取利益或减少损失的行为。根据《证券法》，中国证监会可依法作出行政处罚，根据《刑法》第180条，检察院可依法提起公诉。而投资者也可依法起诉，要求内幕交易人承担侵权民事责任并赔偿投资损失。相关的行政法规还有《禁止证券欺诈行为暂行办法》及《内幕交易行为认定指引》(试行)。

案例三 操纵股价：程文水之中核钛白案

2009年4月16日，中国证监会以程文水、刘延泽存在操纵“中核钛白”(002145)股票价格行为为由，对其作出行政处罚决定。

中国证监会认定的事实如下：程文水、刘延泽作为实际控制人，实际控制了北京嘉利九龙商城有限公司、天津联盛伟业科技开发有限公司、西安浩拓商贸有限公司、甘肃新秦陇投资管理有限公司、海南太昊贸易有限公司等五公司，并通过上述五公司设立的股票账户进行了涉及操纵“中核钛白”股票价格的股票交易。而河北夏成龙拉链有限公司则将其营业执照出借给程文水、刘延泽办理证券账户，并由程文水、刘延泽指使的个人进行了涉及操纵“中核钛白”股票价格的股票交易活动。因此，在2008年9月10日至9月12日期间，程文水、刘延泽利用持股优势、资金优势以连续买卖和在自己实际控制的账户组中买卖“中核钛白”股票的方式，操纵和影响“中核钛白”交易价格和交易数量。根据统计，账户组在2008年9月10日至9月12日交易“中核钛白”的账面收益为-5,806,527.67元。

因此，中国证监会认定，程文水、刘延泽的上述行为违反了《证券法》的相关规定，构成了“操纵证券市场”的违法行为。故中国证监会决定：对程文水处以300万元的罚款，对刘延泽处以200万元的罚款。

在程文水、刘延泽利用六家公司的账户组操纵“中核钛白”股价时不久，中核钛白曾于2008年9月17日发布《股票价格异常波动公告》，认为公司股价在2008年9月11日、9月12日、9月16日连续三个交易日内日收盘价格跌幅偏离值累计超过20%，属于股票交易异常波动。此公告引起了“中核钛白”投资者的关注，之后，成交量迅速放大。

点评：

操纵市场是指少数人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使普通投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序。根据《证券法》，中国证监会可依法作出行政处罚，根据《刑法》第182条，检察院可依法提起公诉。而投资者也可依法起诉，要求内幕交易人承担侵权民事责任并赔偿投资损失。相关的行政法规还有《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券市场操纵行为认定指引》(试行)。

案例四 限制买卖：高管们之短线交易案

2009年9月4日，中国证监会对三起短线交易案作出行政处罚决定。(一)夏世勇、李建军案

经中国证监会查明，金发科技(9.45,0.00,0.00%)公司原副董事长夏世勇、金发科技公司原董事、总经理李建军，存在如下违法违规行为：

2008年12月29日，夏世勇在任金发科技副董事长期间，通过妻子委托熊玲瑶代为卖出夏世勇证券账户中的“金发科技”股票791,200股。当日，该账户又买入“金发科技”18,400股。

2008年12月26日，李建军在任职期内，委托方卉代为卖出李建军证券账户中的“金发科技”股票693,000股；12月29日卖出230,000股，当日又买入100,000股；12月30日，卖出580,000股。

中国证监会认为，上述行为违反了《证券法》有关禁止上市公司董事、监事和高管人员从事短线交易的规定，构成了“上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，违反本法第四十七条的规定买卖本公司股票的”违法行为。故中国证监会决定对夏世勇、李建军分别给予警告。

(二)王建超案

经中国证监会查明，海螺水泥(41.71,0.00,0.00%)公司原副总经理王建超，存在如下违法违规行为：

2007年8月至2008年11月，王建超个人证券账户有16个交易日交易过“海螺水泥”股票，累计买入109,600股，卖出48,477股。

中国证监会认为，其行为违反了《证券法》第47、195条禁止短线交易的规定，故中国证监会决定对王建超给予警告并处以5万元罚款。

(三)卢宪斌案

经中国证监会查明，祁连山(16.32,0.00,0.00%)公司原监事卢宪斌，存在如下违法违规行为：

2008年11月6日，卢宪斌采用网上交易方式分两次分别买入“祁连山”股票13,900股、20,500股。2008年11月11日，卢宪斌采用网上交易委托方式卖出“祁连山”100股；11月12日，卖出“祁连山”100股；11月13日，卖出“祁连山”34,200股。

中国证监会认为，其行为违反了《证券法》第47、195条禁止短线交易的规定，故中国证监会决定对王建超给予警告并处以5万元罚款。

点评：

短线交易是指上市公司董事、监事、经理人员及持有法定比例股份以上的大股东，在法定期间内(一般为六个月)对公司上市股票买进后再行卖出或卖出后再行买入的行为。如果这种买进后再行卖出或卖出后再行买入的行为产生利益，《证券法》规定，所得利益归公司所有，即公司享有归入权。归入权本质上是一种将股票交易的收益权发生变更的特殊请求权。

相关行政法规还有《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《限制证券买卖实施办法》。

案例五 九发股份：破产案之民事赔偿案

2008年6月14日，*ST九发(6.65,0.00,0.00%)发布公告称，已收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。2008年7月29日，*ST九发收到中国证监会《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。中国证监会认定，*ST九发存在虚假记载、重大遗漏等信息披露违法行为。其中，*ST九发给山东九发集团的关联公司签发的总额高达8亿元的银行承兑汇票和商业承兑汇票未记账，票据到期付款也未及时入账，且补记入账时，错误地冲减短期借款、应付账款等其他科目，直接导致2005年到2006年定期财务报表虚假记载。同时，*ST九发为其他公司提供数额高达2.9亿元的重大担保既未按照规定发布临时报告，也未在定期报告中披露，对与关联公司高达8.3亿元的关联资金往来既未发布临时报告，也未在定期报告中披露，2008年9月11日，青岛市中院正式受理了首批33位投资者诉*ST九发虚假

陈述证券民事赔偿案，索赔金额计800多万元。2008年9月19日，*ST九发公告称，公司第一大股东山东九发集团公司已向烟台中院提出破产还债申请并已被受理，9月29日，烟台中院裁定受理*ST九发进入破产重整程序。由此产生了股民诉*ST九发案件的管辖问题。根据有关规定，此案由最高人民法院发函指定由烟台中院管辖，故这是第一起省、直辖市、自治区人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级人民法院管辖之外的法院审理的虚假陈述民事赔偿案件。2009年7月，青岛中院将首批起诉的案件移送到烟台中院。

2009年8月17日，烟台中院开庭审理了这33位股民的诉讼案。但其后准备立案而未及立案的105位投资者再度诉讼的管辖权，应在哪家法院起诉又成了难题。

点评：

该案是第一起经历破产重整程序的虚假陈述证券民事赔偿案，最后，由上级法院发函指定管辖，从而补充了最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》中空白之处，也解决了《证券法》司法解释与《破产法》司法解释相关条文之间的协调。从法理的角度，反映了作为特殊侵权纠纷的虚假陈述民事赔偿案存在与破产案、合同纠纷案等之间的竞合，需要研究。

案例六 代位诉讼：小股东之三联集团案

从2008年起，上市公司*ST三联与前任控股股东三联集团、继任控股股东国美集团之间的纠纷不断，*ST三联与三联集团的商标纠纷案处于胶着状况，国美集团也无法进驻并重组，*ST三联也处于退市边缘。这时，便有小股东发起股东代表诉讼的公开征集。2009年9月，成功征集占总股本1.56%的中小股东的授权，并符合连续持股180天以上的《公司法》规定的股东代表诉讼要件。

2009年12月11日，山东省高院受理了78名*ST三联中小股东诉三联集团侵犯*ST三联商标专用权纠纷一案的立案，该案系《公司法》修订后的首次股东代表诉讼的司法实践。原告们的诉讼请求如下：

1、请求确认三联商社(6.51,0.00,0.00%)享有注册号为“779479”的“三联”商标的独占许可使用权，以及享有三联商标的特许经营权、无形资产使用权等附属权利。

2、请求判令三联集团停止使用以及授权其关联公司或其他公司使用“779479”“三联”商标与第三人进行的同业竞争的侵权行为。

3、请求判令三联集团向三联商社移交特许连锁合同及其他相关材料，并向三联商社赔偿2007年之后的加盟费和特许权使用费以及其他经济损失共计5000万元(暂计)。2009年12月30日，*ST三联董事会对此作了公告。

2010年1月21日，*ST三联董事会公告称，公司作为该案的第三人，日前收到了山东省高院送达的三联集团《管辖权异议书》，三联集团认为提：该案是中国资本市场中上市公司股东代位诉讼第一案，且标的额高达5000万元，案件涉及商标权的归属，涉及到三联集

团与三联商社及其控制人之间的复杂关系，属于在全国范围内有重大影响力的案件，据此，要求山东省高院裁定移送最高人民法院审理。

该案目前正在进行中。点评：

所谓股东代表诉讼，是指当公司怠于通过诉讼追究公司机关及其管理人员责任及实现权利时，符合一定条件的股东为了维护公司整体利益，而依据法定程序以自己的名义代表公司对侵害人提起诉讼，所得诉讼利益归于公司的一种诉讼方式。股东代表诉讼又称派生诉讼或代位诉讼。

《公司法》修订以来，已见报的涉上市公司股东代表诉讼仅见此例。在证券市场中，上市公司的控股股东、实际控制人利用其对公司的控制权，损害上市公司整体利益，董事、监事、高级管理人员不当履行职责或滥用权力，使公司利益受损之事时有发生；中国证监会的行政处罚决定、证券交易所的公开谴责，则是数以百计，而股民举报与新闻媒体公开揭露的，则更多。所以，在证券市场中，不缺符合原告条件的股东，缺的是合格股东起诉意愿与出头征集人。

案例七 立立电子：过会后之撤销上市案

2008年4月3日，中国证监会发审委撤销了立立电子公开发行股票的核准决定，并宣布，立立电子募集资金将按发行价和同期银行存款利息退还。

早在2008年3月5日，立立电子首发申请就已过会；预计2008年7月8日挂牌上市，发行价为21.81元/股，发行数量为2600万股，实际募集资金55621.88万元。但在上市前，立立电子被曝出涉嫌掏空上市公司浙大海纳资产，故中国证监会随即暂停了立立电子的上市进程。2009年4月7日，立立电子公告，由于首发上市被撤销，故将向投资者返还本息。

点评：

中国证监会此项行政决定，预示着证券发行制度将延续“从严”标准，通过高门槛把关上市公司的质量，维护投资者的合法权益。而这项行政决定，是依据《证券法》第26条作出的：“国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。”

案例八 人人喊打：老鼠仓之基民索赔案

上投摩根富林明基金管理有限公司原经理助理唐建，曾利用其父亲和第三人账户先于基金建仓前买入新疆众和(18.53,0.00,0.00%)股票26万多股，总共获利逾150万元。2008年4月21日，中国证监会对其作出《行政处罚决定书》，中国证监会认定唐建存在“老鼠仓”行为，被取消基金从业资格，处以终身市场禁入，没收唐建152.72万的违法所得，并处以50万元罚款。

因唐建“老鼠仓”行为被中国证监会的处罚，引出基金持有人向中国国际经济贸易仲裁委员会起诉基金托管人中国建设银行(5.61,0.00,0.00%)要求行使追偿权的仲裁案。在该仲裁案的审理中，申请人(基民)是否享有诉权、唐建的行为是否职务行为、被申请人(建行)是否应进行追偿等成为双方辩论的焦点。

2009年2月3日，中国国际经济贸易仲裁委员会对这起中国首例“老鼠仓”民事维权案作出终局裁决。仲裁庭认为，虽然申请人已赎回其基金份额，并因此不再是合同人，但其合同权利在符合法律规定的时效内仍然受到保护。作为基金份额持有人，申请人根据本案合同提起仲裁并无不妥，故申请人享有诉权。但同时，仲裁庭对申请人关于唐建个人违法行为系职务行为的主张不予采信，认为唐建个人违法行为并非基金管理人的授权行为，其买卖股票行为并非职务行为。企业法人的工作人员，只有以法人名义从事的经营活动，给他人造成经济损失的，企业法人才应当承担民事责任。仲裁庭还认为，被申请人不存在申请人指责的“违反了对申请人的承诺”、“不作为”或“违约”的事实和情节，故申请人以“违约为由”，请求被申请人为基金财产行使“追偿权”，并将所谓的追偿数额“归入”基金财产，缺少法律依据和事实依据。最后，仲裁庭认为，投资者请求建行追偿一案，申请人的理由和证据均不足以支持其请求，驳回其仲裁请求。

点评：

全国人大常委会于2009年2月28日表决通过《刑法修正案(七)》，其中将《刑法》第180条第一款作了修改，加入了严惩金融从业人员“老鼠仓”行为的规定。

目前，金融证券从业人员“老鼠仓”行为问题，已成为社会与司法界关注的热点问题。上述基民提起的仲裁案，无论结果如何，单从全社会合力打击“老鼠仓”行为的角度，无疑应充分肯定。就该仲裁裁决的认定与结论，存在可以商榷之处，而如何使基民积极参与到反“老鼠仓”行为的民事维权中来，司法救济相关规定的细化，涉证券市场重大仲裁案如何提高透明度，仲裁案的组成如何提高公信力，都值得研究。

案例九 有毒产品：苦主们之境外理财案

2009年11月13日，许先生诉永隆银行损害赔偿纠纷案为上海浦东法院立案。12月14日，浦东法院出具民事裁定书，驳回永隆银行关于该院没有管辖权的诉求。据悉，这也是中国法院首次对境外理财维权案作出裁定。2010年1月19日，被告永隆银行向上海一中院提出管辖权异议的上诉。

2005年6月，上海投资者许先生计划将自己所有的资金投资“和记黄埔”有担保的公司债券。在向香港永隆银行咨询时，该行香港旺角分行理财中心客户主任却向其推荐厄瓜多尔国家债券。根据推荐，许先生筹款投资了厄瓜多尔国家债券。在2005-2007年，票面价值购入价共为32.24万美元。期间，许先生问该客户主任在哪里可查询该债券的价格，一直未得到回答。因该债券不是香港证监会认可的投资产品，许先生很难找到行情网站，只能依赖于永隆银行提供的价格决定买入或卖出。该客户主任帮许先生买入或卖出时，每次的买入价都高于市场价，卖出价都低于市场价。

2008年11月20日，因许先生发现未收到派息询问时，该客户主任才告之“该债券有可能违约。现在该国用一个月的宽限期(从2008年11月15日到2008年12月14日为止)来决定给不给利息。”随后，厄瓜多尔债券价格跌至票面价值的20－30%。该客户主任劝许先生卖掉债券，并分析说，厄瓜多尔政府要“拒偿外债”，风险很大。如不卖掉债券，很可能血本无归。考虑到银行可能赔偿，许先生在2008年12月3日同意将所持有的票面价值为26.3万美元的厄瓜多尔国家债券全部卖出，卖出所得现金仅为7.6万美元。等许先生卖出债券后，该客户主任却称银行不赔偿客户损失。后来，厄瓜多尔政府以35美元的价格赎回债券时，许先生手中已没有了债券。

在交涉未果的情况下，许先生只得向法院提起诉讼。点评：

虽然在许先生一案中，只涉及厄瓜多尔债券，但却与其他香港银行向大陆投资者推销境外有毒金融产品如出一辙。投资者权益受损的过程、受损后维权遭遇的问题，以及大陆法律如何适用条款保障权益，都是相近相通的。

自2008年下半年以来，境外有毒金融理财产品引发的维权问题引起广泛关注。一些香港银行利用大陆投资者对投资的迫切需求与对海外法律的不熟悉，向其销售“打折股票”，结果，不少投资者身家灰飞烟灭。由于其无力继续追交保证金而被强行平仓后，账面亏损转变为实际亏损，最终，不少投资者反被银行在香港或在内地、香港两地起诉追债。所以，境外投资要谨慎。

案例十 未解之谜：杨彦明之巨额贪污案

2009年12月8日上午，有着中国证券界死刑第一人之称的杨彦明终于被依法执行了死刑。该案历经5年，经历五次审理：北京市一中院一审判处死刑、北京市高院二审发回重审、北京市一中院一审再度判处死刑、北京市高院二审维持死刑判决、最高院死刑复核程序核准死刑。

从1998年6月至2003年8月间，曾任中国长城信托公司北京证券交易营业部总经理的杨彦明，以为本单位运作资金为名，多次指使财务人员违规从营业部的资金账户内提取现金共计6536余万元予以侵吞。但令人惊诧的是，五年五审，穷追猛挖，时至今日，杨彦明所涉赃款仍下落不明。最后，法院审理后认为，杨彦明贪污公款数额巨大，且拒不交代赃款去向，致使国家利益遭受重大损失，犯罪情节、后果均特别严重，因此，判处杨彦明死刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。

点评：

杨彦明被诉后，始终徘徊在死亡的边缘，其能否免除一死，也引起社会的关注。而之所以能引起公众的关注，缘于6500余万元的赃款下落不明，但他至死也未揭开这个谜团。浏览媒体相关文章，对这6500余万赃款的去向猜测有三：一是运作亏损，二是开设假名账户或借他人账户藏匿，三是行贿。

而杨彦明最终获死刑原因，一般认为有三：其一，贪污数额巨大且不能追回赃款；其二，悔罪态度不好；其三，企图以“零口供”的方式和法律博弈。杨彦明想博弈，但与法律博弈的最后结果，却是他的死刑。

第三篇：2014全国十大劳动争议典型案例(年终盘点)

2014全国十大劳动争议典型案例（年终盘点）

2014全国十大劳动争议典型案例（年终盘点）

劳动法库提示：由于劳动争议的处理在司法实践中存在较大的地域差异，故案例仅供参考，特此提醒。

一、东莞最大鞋厂少缴社保上千员工大罢工

【事件回放】4月14日，广东东莞最大鞋厂裕元鞋厂上千员工罢工，员工们拉起红色横幅，上面写着“还我社保，还我住房公积金”等字眼。东莞裕元鞋厂是广东东莞最大的鞋厂，隶属于台湾宝成集团，是阿迪达斯、耐克等多个世界名牌运动鞋的最大的生产基地，为全球30多家著名品牌鞋类产品公司进行代工。这次停工维权缘于裕元鞋厂未足额为工人购买社保，按照东莞社保局的规定，工人的社保应包括工伤、养老、医疗、失业及生育保险，社保缴费率规定企业需缴纳员工总收入的11%，员工个人承担8%，而他前不久查了自己的社保缴费，发现工厂只帮他缴了他自己所缴的部分，但没有缴纳企业应该缴纳的那一部分。而部分工人陆续请假去社保局查询自己的社保缴费情况，纷纷发现裕元鞋厂缴交的社保额度不足，缴交的标准很混乱。

【点评】东莞裕元鞋厂确实存在未如实申报社保缴费的问题，对此东莞市社会保障局已向企业发出了《社会保险限期改正指令书》，责令企业进行依法整改，国家有关部门也将指导广东依法妥善处理，切实维护劳动者合法权益。我们旗帜鲜明维护职工合法权益的同时，也要引导职工依法理性表达诉求，不要采取过激行为，还应搭建劳资协商平台，以平等协商的方式化解纠纷。

二、沃尔玛常德店关门 “解散”之说引争议

【事件回放】3月5日，沃尔玛(湖南)百货有限公司常德水星楼分店负责人向全体员工宣布，因该店经营效益不佳，决定于3月19日关店，同时为员工提供转岗安置和领取相关经济补偿终止劳动合同两种安置方案。对于安置方案，沃尔玛常德水星楼分店工会和部分员工提出质疑，认为店方未履行提前30天通知全体员工或工会的法定义务，事先也未就安置方案和员工或工会进行沟通，系违法解除劳动合同，双方形成劳动纠纷。4月25日，沃尔玛常德水星楼分店69名员工和分店工会分别向常德市劳动人事争议仲裁委员会提起劳动争议仲裁申请，要求确认被告终止劳动合同的决定违法；判决被告支付违法终止劳动合同补偿金2倍的赔偿金。常德市劳动人事争议仲裁委员会6月25日发出的裁决书，驳回劳方全部仲裁请求。但仍有6名员工不服仲裁结果，并向法院提起诉讼。7月21日，常德武陵区法院驳回了劳方的诉讼请求。

【点评】双方争议的焦点之一，是店方终止劳动关系是否有法律依据。值得注意的是，沃尔玛向政府部门提出的文件，明确申明是依据“提前解散”的法律规定闭店，向员工宣布终止劳动合同的理由也是“提前解散”。所以沃尔玛关闭门店，并不适用《劳动合同法》第41条关于“经济性裁员”的规定，应适用《劳动合同法》第44条关于公司“提前解散”的规定。因此无需按“经济性裁员”规定提前一个月告知，也不能接受按工资的两倍来支付赔偿的要求。但是也有人认为，“提前解散”条款只限于独立法人，但常德分店作为沃尔玛的分支机构，并非独立法人，并不适用该条款。即便沃尔玛公司关闭常德门店的行为符合《劳动合同法》“提前解散”条款，那么，在公司解散前，还应清算并将账目和物资封存，而沃尔玛直接转移资产，也有违现行法律规定。但是无论如何，该店原员工在沃尔玛水星楼分店滞留并阻拦店方撤运货物，是“不理智”的行为。

三、王茁诉上海家化高管争议成焦点

【事件回放】王茁于2004年1月1日进入上海家化，担任副总经理一职，2012年12月18日起担任总经理。2013年11月19日王茁与上海家化签订了无固定期限劳动合同，合同约定王茁每月工资税前51900元。2014年3月起，王茁的月工资调整为54495元。2014年5月13日，上海家化以“总经理王茁的工作责任心不强，导致普华永道对公司出具了否定意见的审计报告，这严重违反公司规章制度。对于公司内部控制否定意见的审计报告受到新闻媒体负面报道，对公司造成恶劣影响，对公司形象及名誉出现重大损害”为由解除劳动合同。6月24日，王茁诉上海家化的劳动仲裁在上海市虹口区劳动人事争议仲裁委员会开庭审理。王茁请求恢复其与上海家化之间的劳动关系，并赔偿被违法解除劳动合同期间自己的工资损失。上海市虹口区劳动人事争议仲裁委员会对王茁要求与上海家化恢复劳动关系的请求予以支持，并要求上海家化在裁决书生效七日之内，向王茁支付恢复劳动关系期间的工资，共计42355.17元。上海家化已向虹口区人民法院提起劳动争议诉讼。

【点评】此案争议的焦点是公司高管与单位之间的劳动关系之法律适用，是适用《劳动合同法》，还是适用《公司法》对高级雇员劳动关系的特别规定？一种观点认为，现行劳动法没有将总经理排除在劳动关系范畴外，总经理虽然相较普通劳动者有更多的权利和资源甚至代表企业管理劳动者，但其自身并未超越公司规章制度约束，在接受公司劳动管理并由公司支付报酬的情况下，双方也完全可以建立劳动关系。另一种观点认为，王茁不同于普通劳动者，其代表董事会对公司进行管理，在董事会聘任申请人的基础上，才存在劳动合同关系，这两种关系具有一致性，因此在审理过程中，应当全面考虑王茁代表董事会管理和劳动者的双重身份。我们静待此案最终判决。

四、新东方烹饪限招男性浙江就业歧视第一案宣判

【事件回放】7月8日，黄蓉通过杭州市西湖区人民法院起诉新东方烹饪学校（招聘广告上为新东方烹饪学校，注册名为杭州市西湖区东方烹饪职业技能培训学校）。在应聘该企业的文案这一职位时，她多次被以“限招男性”为由拒绝，对于这种不问能力只问性别的歧视行为，她选择了向法院提起诉讼。几经辗转后，法院最终在8月13日决定受理本案，并于9月10日进行了公开审理。11月12日，法院判决黄蓉胜诉，认定新东方烹饪学校就业性别歧视成立，并判决新东方赔偿精神损害抚慰金2000元。对于这样的结果，黄蓉表示不满意，“杭州新东方烹饪对女性的性别歧视对我造成了极大影响，必须要道歉。”于是，她决定要提起上诉。

【点评】根据我国相关法律规定，劳动者享有平等就业的权利，劳动者就业不因性别等情况不同而受歧视，国家保障妇女享有与男子平等的劳动权利，用人单位招用人员，除国家规定的不适合妇女的工种或者岗位外，不得以性别为由拒绝录用妇女或者提高对妇女的录用条件。在本案中，杭州东方烹饪学校需招聘的岗位为文案策划，但并未举证证明该岗位属于法律、法规所规定的女职工禁忌从事的工作，根据其发布的招聘要求，女性完全可以胜任该岗位工作，其所辩称的需招录男性的理由与法律不符。在此情况下杭州东方烹饪学校不对黄蓉是否符合其招聘条件进行审查，而直接以她为女性、其需招录男性为由拒绝黄蓉的应聘，其行为侵犯了她平等就业的权利，给黄蓉造成了一定的精神损害，故黄蓉要求被告赔偿精神损害抚慰金的理由充分。至于具体金额，法院根据学校在此过程中的过错程度及给黄蓉造成的损害后果，酌情确定为2000元。至于黄蓉要求学校书面赔礼道歉的请求，法院认为法律依据不足，不予支持。

五、辞职数次遭拒绝员工怒捅部门经理

【事件回放】2014年10月7日上午，中山市三角镇联兴纺织印染有限公司内发生血案，该公司漂染部员工欧某拿剪刀捅死了部门经理方某，案发后欧某报警自首。据了解，案发前，欧某在一个月内曾多次向方某辞职，但都遭到对方拒绝。三角镇人社分局证实，9月底，欧某曾向该局申请调解。根据这份9月28日签订的劳动争议调解申请书，双方争议的事实为：2014年8月27日辞职，2014年9月27日经理不同意，不批。申请人要求：结清工资。

【点评】其实，这是一起本来完全可以避免的悲剧。用人单位解除劳动合同必须具有法定理由，而劳动者辞职是不需要说明理由的，这是《劳动法》对劳动者的倾斜性保护。如果欧某在8月27日以书面形式通知公司，到了9月27日，不管经理是否批准，双方的劳动关系就视为解除了。《劳动合同法》第五十条规定：“用人单位应当在解除或者终止劳动合同时出具解除或者终止劳动合同的证明，并在十五日内为劳动者办理档案和社会保险关系转移手续。”第八十九条规定：“用人单位违反本法规定未向劳动者出具解除或者终止劳动合同的书面证明，由劳动行政部门责令改正；给劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任。”所以说欧某完全可以依法维护自己的权益，而“冲动是魔鬼”，变有理为犯罪，等待他的将是法律的制裁。

六、参加相亲节目被辞退员工告华为无视法律

【事件回放】一名叫卢和平的网友，在微博上称“本人因参加《非诚勿扰》节目（2014年6月1日五号嘉宾），被所在的华为海洋网络有限公司认为是不安定因素，被单方面解除了劳动合同。”卢和平还在微博上说：“参加电视节目纯属个人私事，对华为这种无视《劳动法》的行为表示抗议。”华为公司相关负责人表示：“卢和平是今年6月份才参加《非诚勿扰》的节目录制，这两件事情没有必然的联系。主观地将两件事情联系起来，纯属炒作。”但卢和平声称：“我手上还有充分证据，证明公司是因为我参加《非诚勿扰》才解雇我的。但因为还在和华为协商，所以不愿公布证据。”

【点评】婚姻恋爱自由是法律赋予公民的一项基本权利，企业无权以此解除劳动合同。即使公司有规定“不允许参加《非诚勿扰》此类的相亲活动”，“禁止办公室恋情”等，这些规章制度一般也不具有法律效力。实践中有的公司规定：员工之间恋爱结婚必须有一人离开，也没有法律依据，就算在劳动合同中约定也不行。当然公司尽管不能禁止本单位员工恋爱结婚，却能合理限制恋爱结婚后双方在一起工作。因为双方在一同工作或有上下级关系，的确会对工作带来诸多不便，对其他员工也不公平。所以单位可根据工作需要变动工作岗位，双方为此发生争议的，应由用人单位举证证明其调岗具有充分的合理性。另外，单位还可规定有关同事之间恋爱结婚必须及时向公司报告，否则作违纪处理。

七、网易、“陌陌”掐架唐岩被指违反竞业限制

【事件回放】12月10日凌晨，在陌陌将要赴美上市之际，网易公司突然发布声明称，陌陌公司创始人、CEO唐岩在网易工作期间私创“陌陌”，违反竞业限制的承诺，丧失职业操守、利用职务之便为其妻子所在公司输送利益，并且还因个人作风问题于2007年被中国警方拘留10日。声明称，唐岩自2003年12月至2011年9月期间在网易工作。2011年7月，唐岩擅自在外开设陌陌公司谋取私利。唐岩在职期间，利用职务之便，获取网易提供的各种信息、技术资源，私创“陌陌”，从而窃取网易公司商业利益，丧失基本职业操守。其行为违反《劳动合同》及对公司做出的在职期间竞业限制的承诺，严重违背职业道德。

【点评】我国《公司法》第148条第五款规定，董事、高级管理人员未经股东会或者股东大会同意，不得利用职务便利自营或者为他人经营与所任职企业同类的业务，这是对高管在职期间负有竞业禁止义务的明确表述。但是对于一般劳动者的竞业限制义务尚缺乏明确的法律依据，用人单位为保护自身的合法商业秘密权利，应当通过劳动合同、规章制度或者公司章程明确有关竞业限制事项。从现行法律规定来看，我国法律并不禁止在职期间的竞业限制约定。相反《劳动合同法》的有关规定如第三十九条第四项规定可以理解为允许或者认可用人单位的竞业限制权利。

八、员工偷盗劳动合同反诉企业讨赔偿

【事件回放】去年年初，梦想方舟公司得到消息：公司的保安梅某和朱某分别向南长区劳动争议仲裁委员会提出仲裁申请，以公司未和他们二人签订劳动合同为由，要求公司补偿双倍工资赔偿。公司的人事工作人员清楚记得，和梅某、朱某签订了合同，可是翻找了公司的人事档案，就是没找到。因为公司无法向劳动争议仲裁委员会提供合同证据，只好支付了梅某5万多元。随后，公司的保安黄某如法炮制，提请仲裁，要求梦想方舟公司支付双倍工资，也“成功”获得了公司赔偿的2万多元。随后公安机关调查发现，是梅某等人利用职务之便，将自己的纸质劳动合同偷了出来。2012年12月的一天，三人在一起合谋，梅某和朱某利用值班时间，相互配合，关闭了公司部门监控视频，从公司人事部办公室窃走了他们三人的合同。无锡市南长区法院对此案进行了公开审理。

【点评】3名保安的不法行为将受到法律的制裁。毫无疑问，用人单位不依法签订劳动合同需承担法律责任，但是实践中用人单位未能出示书面劳动合同，并不与其必须支付双倍工资直接画等号。劳动合同的订立和履行，应当遵循诚实信用原则。劳动者已经实际为用人单位工作，用人单位超过一个月未与劳动者订立书面合同的，是否需要双倍支付劳动者的工资，应当考虑用人单位是否履行诚实磋商的义务以及是否存在劳动者拒绝签订等情况。当然，这种磋商应当是以订立书面劳动合同为目的的磋商。根据本市规定，如用人单位已尽到诚实义务，因不可抗力、意外情况或者劳动者拒绝签订等用人单位以外的原因，造成劳动合同未签订的，不属于有关法律法规所称的用人单位“未与劳动者订立书面劳动合同”的情况；因用人单位原因造成未订立书面劳动合同的，用人单位应当依法向劳动者支付双倍工资。

九、奔丧员工遭解雇终审改判诺基亚败诉

【事件回放】9月，北京二中院终审改判诺基亚奔丧员工胜诉。2012年8月24日，诺基亚通信系统技术（北京）有限公司的万先生因岳母去世，回湖南老家处理丧事，于8月28日返回北京。2012年9月5日，公司以万先生“连续旷工3天以上”为由，做出与其解除劳动合同的决定。万先生于2013年6月申请仲裁，要求公司继续履行合同，被仲裁委及一审法院驳回。北京市二中院审理后认为，万先生在休假前曾通过电子邮件向公司说明了其要休假，并要求相关人员告知需如何办理请假手续，但相关人员并未明确答复，公司的员工手册对此亦未明确说明。今年九月，北京二中院终审改判，支持万先生诉求。

【点评】广义上的旷工是指职工在正常工作日的缺勤行为。狭义上的旷工是指职工在正常工作日不请假或请假未批准的缺勤违纪行为。1982年4月10日国务院公布的《企业职工奖惩条例》中对于“旷工”作了“无正当理由”的限制，也就是我们一般所说的“无故旷工”。只有“无故旷工”才是属于违纪行为，单位可根据依法制定的规章制度进行相应的处分。因为违纪是一种故意行为，员工明知相关规章制度的规定仍然违反才是违纪。

十、员工离职后再入职重新签订试用期获法院支持

【事件回放】2011年5月3日，李晨进入曙光公司工作，担任研究顾问职务。双方签订为期两年的劳动合同，试用期3个月。2012年4月23日，李晨提出辞职，并签署离职结算单。2012年6月19日，李晨再次进入曙光公司工作，双方签订了新的劳动合同，工作内容和薪资与离职前完全相同，可重新签订的劳动合同中又约定了3个月的试用期。没想到，还没过试用期李晨就被单位以试用期内不符合录用条件解除劳动合同。“两次约定试用期是违法的！”李晨向劳动人事争议仲裁委员会提出申诉，要求曙光公司支付违法约定试用期赔偿金1.35万元。经仲裁裁决，对该请求不予支持；李晨不服，向法院提起诉讼。上海一中院二审判决驳回了李晨的诉讼请求。

【点评】试用期是用人单位通过约定一定时间的试用来检验劳动者是否符合本单位特定工作岗位工作要求的制度。这对双方互相了解、双向选择，具有积极意义。同时，为了防止有些用人单位滥用试用期，《劳动合同法》规定：“同一劳动者与同一用人单位只能约定一次试用期”。但是本案裁审机关认为，《劳动合同法》规定“同一劳动者与同一用人单位只能约定一次试用期”的前提条件是在“同一段劳动关系中”。劳动者离职后的工作技术和能力可能因身体条件、主观意愿等发生变化，因此在两段不同的劳动关系中，同一用人单位面对同一劳动者可以再次约定试用期。

第四篇：省检察院公布十大典型反贪案例和十大典型反渎职侵权案例

省检察院公布十大典型反贪案例 和十大典型反渎职侵权案例

一、据2012年3月30日《广州日报》报道，3月29日，广东省检察院召开今年第一季度新闻发布会，公布了近期反贪十大典型案例。据悉，去年全省检察机关反贪部门共查办地厅级以上干部15人。其中，原广东省委统战部副部长兼省工商联党组书记、常务副主席黄少雄犯受贿罪，被判处无期徒刑。

去年共查办贪贿大案1231件。

广东省检察院反贪局副局长唐永汉说，2011年广东全省检察机关反贪部门共受理贪污贿赂案件线索2128件，初查1855件，立案侦查贪污贿赂犯罪案件1393件1685人。侦查终结贪污贿赂案件1406件1702人，与上一年同期相比上升1.71%。其中，立案侦查商业贿赂犯罪案件697件748人，立案人数同比上升5.35%；立案侦查工程建设领域贪污贿赂犯罪案件355件399人，立案人数占查办贪污贿赂犯罪案件总数的23.68%。

唐永汉说，去年全省检察机关反贪部门共查办贪污贿赂大案1231件，要案140人（含地厅级以上干部15人），分 1

别占立案总数的88.37%和8.31%。同时，抓获在逃贪污贿赂犯罪嫌疑人165名，同比增长136%。

十大典型反贪案例：

1.“粤北首富”向黄少雄行贿当上省工商联副主席。去年，广东省检察院反贪局查办了原广东省委统战部副部长兼省工商联党组书记、常务副主席（正厅级）黄少雄受贿案。经查，黄少雄利用担任上述职务的便利，为他人谋取利益，多次收受他人贿赂款共计人民币1036万元、港币110万元、澳币5万元。其中，“粤北首富”朱思宜就曾通过行贿黄少雄，于2007年顺利当选为广东省工商联副主席。

去年7月4日，潮州市中院以受贿罪判处黄少雄无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产，没收已追缴犯罪赃款人民币915万余元、港币100万元，上缴国库。

2.佛山中院行政庭原庭长受贿1110万被判无期。佛山市检察院反贪局、佛山市三水区检察院反贪局联合查办了佛山市中级人民法院行政庭原庭长谢少清受贿案。

经查，2001年至2007年间，谢少清利用其担任佛山市中级人民法院执行庭庭长、行政庭庭长的职务便利，接受他人请托，在处理案件、拍卖业务等方面为他人谋取利益，并收受贿赂共计人民币1110万元。2011年7月5日，东莞市中院以受贿罪判处谢少清无期徒刑，剥脱政治权利终身，并 2

处没收个人全部财产。同年9月23日，广东省高院终审判决驳回上诉，维持原判。

3.深圳民政局6官员收受殡葬用品经营单位贿赂。深圳市检察院反贪局和深圳市罗湖区检察院反贪局联合查办原深圳市民政局军需供应站站长陈海云等人系列贿赂案。

陈海云、王简、钟关键、孙洪、张伟平、刘春华等人都曾是深圳市民政局系统的官员，分别在军需供应站、计划财务管理中心、殡葬管理所等关键部门任职。经查，陈海云、王简、钟关键、孙洪、张伟平、刘春华等人在本单位与深圳市新艺城鲜花有限公司合作经营花圈、殡葬用品、殡葬礼仪业务过程中，多次收受该公司负责人陈潮贵、颜琼芳的贿赂，其中陈海云受贿人民币54.8万元，美元7000元，判处有期徒刑四年六个月；其余人等也因受贿被判缓刑。

4.财政局科员串谋骗取国家汽车下乡补贴逾百万。惠州市惠城区检察院反贪局查办了刘伟等人贪污窝案。刘伟是惠城区财政局工贸发展股科员；谢熠文、卢凌峰分别是惠城区陈江街道办、横沥镇财政管理所办事员。

经查，2009年10月至2010年3月，在惠城区财政局负责国家汽车下乡补贴工作的刘伟与陈江财政所负责审核材料的谢熠文一起，制作虚假的用户信息骗取国家汽车下乡补贴款合计769838元。2010年3月底，刘伟又与卢凌峰一起，3

骗领补贴款296820元。2010年2月初，卢凌峰制作虚假用户材料骗领汽车下乡补贴9720元。去年6月，惠城区法院判处卢凌峰有期徒刑3年；刘伟有期徒刑7年；谢熠文有期徒刑4年。

5.南航汕头公司原副总经理龚晖光受贿案。

6.越秀集团有限公司原董事长区秉昌受贿案。

7.东莞市安监局原局长叶碧荣等人贿赂系列案。

8.韶钢集团原董事长曾德新受贿案。

9.茂港区委常委、政法委书记杨强受贿、巨额财产来源不明案。

10.黄埔海关工作人员系列受贿案。

二、又据2012年3月30日《广州日报》报道，在3月29日的今年第一季度新闻发布会上，省检察院公布了反渎职侵权典型案例，25名县处级以上干部渎职侵权被查。通报了十大反渎职侵权典型案例。

省检察院反渎职侵权局副局长温耀勋说，去年全省检察机关共立案侦查渎职侵权犯罪案件368件432人，与2010年同期相比，案件数上升8.6%，立案人数上升7.7%。其中，查处玩忽职守类犯罪案件197人，滥用职权类犯罪案件134人，徇私舞弊类犯罪案件49人，泄露国家秘密类犯罪案件3人，侵犯公民人身权利、民主权利类犯罪案件11人，其他案件38人。重点查处了一批危害后果严重、社会影响大的重特大案件和县处级以上要案。共立查重大案件82件，特大案件43件，占立案总数的34%；县处级以上干部渎职侵权犯罪要案25人，占立案总数的5.8%。

检察机关还开展严肃查办危害民生民利渎职侵权犯罪案件专项工作和食品安全专项治理整顿活动，共立案侦查食品安全、社会保障、医疗卫生等民生领域渎职侵权案件179件204人，其中食品安全领域渎职犯罪案件16件16人。

十大典型反渎职侵权案例：

1.区长助理擅定拍卖底价损失7700万资产。佛山市禅城区原区长助理林国善、佛山市禅城区公有资产办公室原主任梁树和等人在负责佛斯弟摩托车有限公司重组改制工作过程中，未经委托评估，违规擅自与有关人员商定土地拍卖底价，造成国有资产7700万元的经济损失。此外，林国善等人还涉嫌受贿犯罪。2011年9月，法院判决林国善、梁树和犯滥用职权罪、受贿罪，均处有期徒刑6年。

2.国土局长纵容超量采矿造假套取千万资金。2004年至2009年间，广东省高要市国土资源局原局长伍福元为了单位创收，超过核定矿产开采量，向下属国土资源所下达矿产资源补偿费征收任务，纵容采矿单位超量开采矿产资源，造成国家矿产资源重大损失。

其间，伍福元还与执法监察队队长伍尚勇等人合谋，以虚假的“复绿工程款”名义截留矿产资源补偿费用和以虚构的耕地开垦工程的名义套取耕地开垦资金共计1000万元用于私分和挥霍，造成国家重大经济损失。2011年，法院判决伍福元、伍尚勇滥用职权罪、私分国有资产罪、贪污罪、巨额财产来源不明罪，判处伍福元有期徒刑20年，判处伍尚勇有期徒刑6年。

3.国土局长徇私致国家多付拆迁费6500万。夏鸣放在任黄埔区国土局局长期间，越权制定规范性文件，降低农村集体土地房产权确认登记标准，不认真审核产权证申报材料，徇私情帮助他人通过虚报建设时间等办法取得产权证，共造成国家多付拆迁费约6500万元。此外，夏鸣放等人还涉嫌经济犯罪。去年12月，法院以滥用职权罪、贪污罪、巨额财产来源不明罪判处夏鸣放有期徒刑十年。

4.违规跨省办通行证“助”江西巨贪潜逃境外。翁源县外事侨务局李志良，不认真履行职责，多次为不符合条件的申请人办理因公赴港澳多次往返通行证，严重破坏了国家出

入境管理秩序。其中，涉嫌贪污公款人民币9400万元的江西省鄱阳县财政局财政股原股长李华波，利用李志良违规跨省办理的通行证借道澳门潜逃境外，造成恶劣社会影响。江西检察机关在查办李华波案时发现了李志良案线索。2011年11月，法院以玩忽职守罪判处李志良有期徒刑两年六个月。

5.深圳市宝安区劳动争议仲裁委原仲裁员沈旭收好处费偏袒用人单位案。

6.湛江陈让、庄平处理征地补偿事项收受贿赂给予虚构项目补偿案。

7.广州市中院原助理审判员姜明执行判决失职案。

8.阳江市海陵岛经济开发试验区管委会原副主任刘宝琴滥用职权案。

9.中山市神湾镇原副镇长骆敏华滥用职权案。

10.乳源县公安局刑侦大队原大队长邹福胜、森林分局原局长陈文锋等人徇私枉法系列案。

第五篇：江苏省法院反规避执行十大典型案例

江苏省法院反规避执行十大典型案例

人民法院受理的执行案件中，有部分案件被执行人有履行能力，却使用种种手段逃避执行措施，导致权利人合法债权难以实现，执行工作无法正常开展。被执行人逃避执行主要有两种方式，一是与案外人以虚假诉讼、虚假仲裁对抗执行，二是与案外人通过法律行为规避执行。为有效反制规避执行行为，最大限度地保护当事人的合法权益，江苏省高级人民法院积极开展反规避执行专项活动，取得良好成效。此次公布的反规避执行十大典型案例涵盖了上述两种反规避行为，具有较强的典型意义及较大的社会影响。

一、被执行人与案外人以虚假诉讼、虚假仲裁对抗执行

1、张家港保税区天妃国际贸易有限公司股东以重复承担出资不实责任为由规避执行案

案情摘要

江阴市人民法院在执行江阴舒卡纤维有限公司(以下简称舒卡公司)与张家港保税区天妃国际贸易有限公司(以下简称天妃公司)买卖合同纠纷一案中，因被执行人天妃公司无其他财产可供执行，裁定追加天妃公司设立时的股东严兴华、陈生才为本案被执行人，在其抽逃注册资金49500元内承担清偿责任。数日后，张家港市人民法院受理张家港市港龙织带有限公司（以下简称港龙公司）与天妃公司、严兴华、陈生才买卖合同纠纷一案，并于同日作出调解书，由严兴华、陈生才在抽逃注册资金49500元范围内承担清偿责任。严兴华遂向江阴法院提出执行异议，认为其已向港龙公司承担了出资不实责任，不应向天妃公司重复承担责任。该案经江阴法院异议审查、无锡中院复议审查后，认定二被执行人严兴华、陈生才的行为属恶意逃避债务的行为，理应继续对本案申请执行人承担抽逃注册资金的责任。

典型意义

（追加被执行人裁定生效后，被追加执行人不得向其他债权人履行注册资金不到位的义务。）

法律规定公司股东抽逃注册资金，应在抽逃注册资金的范围内向债权人承担责任。本案中法院追加被执行人裁定送达后，该裁定被上级法院撤销或执行完毕之前，被追加股东不得违反诚实信用原则对在先作出裁定以外的其他债权人以抽逃注册资金的名义承担责任，不得以重复承担责任为由对抗法院执行。

2、蒋士忠虚构隐名股东身份规避执行案

案情摘要

2007年5月22日，泰州市中级人民法院在审理张连松与余伟、王桂华民间借贷纠纷一案期间作出（2007）泰民一初字第15号民事裁定：查封被告余伟在江苏华一轴承有限公司（以下简称华一公司）36%的股份。2007年6月20日，该院作出（2007）泰民一初字第15号民事判决。该民事判决生效后，被告余伟、王桂华未按生效法律文书确定的内容履行，张连松向该院申请强制执行。泰州中院拟对该院查封的被执行人余伟持有的华一公司36%股份强制执行。2008年4月9日，案外人蒋士忠向泰州中院提出执行异议称，其与余伟签订了隐名投资协议，约定余伟仅以股东名义载入公司章程并申请工商登记，不享有公司股东权利，不承担股东义务。2008年4月2日，异议人诉至泰州市仲裁委员会，经（2008）泰裁字第76号裁决书确认：“被申请人余伟持有的江苏华一轴承有限公司36%的股份财产为申请人蒋士忠所有”。据此，请求撤销（2007）泰民一初字第15号民事裁定，解除对股权的查封。在异议审查期间，蒋士忠与余伟签订的隐名投资协议经司法鉴定机构确认双方签名字迹形成时间与落款标称时间不一致，且蒋士忠也承认其签名是在公司成立后不久补签的，故该协议的真实性不能确认，依法不具有证明效力。此外，蒋士忠的银行取款凭证也不能证明余伟、贾明君用于验资的资金为蒋士忠提供，故泰州中院经审查驳回案外人执行异议。后蒋士忠向江苏省高级人民法院提出复议，江苏高院经审查驳回蒋士忠复议请求，维持泰州中院执行异议裁定。

典型意义

（错误的仲裁裁决不得对抗法院执行。）

该案是典型的被执行人与案外人以仲裁方式规避执行的案例。被执行人与案外人虚构隐名投资协议，并经仲裁裁决确认案外人为股权的所有权人。执行法院依职权进行审查，以仲裁裁决存在严重瑕疵为由，认为仲裁机构的裁决不能对抗法院的执行，识破了被执行人逃避执行的真正目的，保护了申请执行人的合法权益。

3、周文娟与无锡市宇坤装饰工程有限公司、宋涛虚构债权规避执行案

案情摘要

周基明申请执行与无锡市宇坤装饰工程有限公司（以下简称宇坤公司）、宋涛借款合同纠纷一案，无锡中院立案执行后，经查被执行人除房地产外无财产可供执行，且该处房地产已被无锡市滨湖区人民法院在周文娟与宇坤公司、宋涛一案中首先查封。执行法院经调查得知，周文娟为宇坤公司会计，其于2000年至2006年12月间共分13次借给宇坤公司法定代表人宋涛人民币91.5万元，双方因借款合同纠纷诉讼并经调解结案。由于会计借款给公司大量款项有违常理，执行法院遂委托司法鉴定机构对13张借条进行鉴定，证明借条系伪造。周文娟与宋涛通过虚假诉讼恶意逃债，该案经再审程序撤销原民事调解书。

典型意义

（案外人与当事人恶意串通虚构债务取得的调解书应予撤销。）

本案中执行人员从社会常理入手，以借条的司法鉴定为突破口，证明借条的时间是倒签所致，从而认定张文娟与宇坤公司、宋涛的虚构债权规避执行行为，维护了真实的执行申请人的合法权利。

4、徐海兵利用调解协议规避执行案

案情摘要

王建生申请执行徐海兵、胡登芹企业转让合同纠纷一案，因被执行人拒不履行义务，建湖县人民法院对徐海兵所有的位于建湖县近湖镇项家墩68号房屋依法查封。此后，徐海兵妻子黄芳向建湖县人民法院提起离婚诉讼。为规避执行，徐海兵向法院隐瞒了其住房已被法院查封的事实，与黄芳达成离婚调解协议，约定将上述房屋赠予其子徐炜，以此对抗执行。2008年7月，建湖县人民法院依职权对该离婚案提起审判监督程序并作出再审判决，撤销了原审调解书涉及房屋赠予的内容。

典型意义

（被执行人不得将已被法院裁定保全的财产任意处分以规避执行。）

本案是典型的被执行人利用民事调解书规避执行案件。黄芳与徐海兵协议离婚前，徐海兵所有的房屋已被建湖县人民法院保全，保全裁定书明确载明查封期间房屋不得转让，且保全裁定已送达当事人。此时徐海兵对房屋的所有权由于司法权的介入，所有权权能受到诸多限制，已经无法自由流转。徐海兵在房屋查封期间将该房屋赠予给其子徐炜，损害了债权人的合法权益，徐海兵与黄芳的调解协议违反了法律的规定。据此，建湖法院在再审程序中认定徐海兵调解协议中对该房屋的约定无效，在案外人异议之诉中驳回当事人执行异议。

二、被执行人与案外人通过法律行为规避执行

5、徐州市贾汪区紫庄镇常庄村村民委员会虚构借款合同规避执行案

案情摘要

2010年11月，申请人赵国强申请执行徐州市贾汪区紫庄镇常庄村村民委员会（以下简称常庄村村委会）民间借贷纠纷一案，徐州市贾汪区人民法院对常庄村村委会所有的常庄村煤球厂、预制品厂、石灰窑及部分房屋予以查封。2011年3月，第三人邱风华向贾汪法院提出执行异议称，2009年6月10日，因常庄村村委会欠其借款20万元无钱归还，经其与常庄村村委会协商达成协议，常庄村村委会用该村石灰厂作价20万元偿还债务，石灰厂所有权归属邱风华。执行人员经分析比对数个当事人的谈话笔录后认为，常庄村委会会计丁某的说法与其他人有明显区别，执行人员以此为突破口，做通丁某思想工作。丁某将常庄村村委会相关人员如何安排他作假写了详细说明。2011年4月25日，查封财产顺利拍卖，被执行人全额清偿欠款。

典型意义

（法院经深入调查破解被执行人规避执行行为。）

本案是被执行人虚构借款合同规避执行案件，执行法官通过询问当事人，发现案件漏洞，及时做好当事人思想工作，阻止被执行人转移财产，维护了债权人的合法权利。

6、山东兖州鲁建混凝土有限公司转移资产规避执行案

案情摘要

2006年3月，龚成忠被山东兖州鲁建混凝土有限公司（以下简称鲁建公司）车辆撞伤，构成五级伤残。该案经审理，判决鲁建公司赔偿龚成忠人民币30万元。灌云县人民法院执行该案时发现，被执行人的法定代表人倪庆和早已将原鲁建公司资金全部抽逃，以其妻子的名义重新成立了一家公司，遂追加倪庆和为本案被执行人。2009年，执行人员对倪庆和的财产进行全方位地毯式搜索，发现倪庆和共有房产三处，车辆八台，银行帐户四十余个，但财产早在判决前就已经被倪庆和转移至其亲友名下。银行帐户往来活跃，但四十余个银行帐户余额总计不足五千元。2010年，执行法院在固定证据的基础上，决定依法追究倪庆和拒不履行法院判决、裁定的刑事责任，借助公安机关覆盖全国的信息库资源，在全国范围内进行网上通缉。2010年4月8日，该院执行局执行人员得知倪庆和在山东兖州某处时，立即会同公安部门连夜火速前往该地，将其抓获。执行干警押解途中抓住时机，从法理、人情、道德、舆论、社会影响多方位、多角度入手对倪庆和进行说服教育。最后，倪庆和承认错误，明确表示悔改，愿意配合法院执行，积极履行判决确定的义务。

典型意义

（法院适用拒执罪威慑被执行人。）

《中华人民共和国刑法》第三百一十三条规定“对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金。”该条规定作为反规避执行的利器，在维护司法权威、提高执行效率方面起到重要作用。本案中，执行法院正确适用拒执罪的规定，借助公安机关的信息资源及时抓捕被执行人，顺利执结案件，取得良好社会反响。

7、李文凤、万洪新利用买卖合同规避执行案

案情摘要

2009年7月，被执行人万朝明驾车撞死申请执行人丈夫。扬州市宝应县人民法院在执行民事判决过程中查明被执行人家中除三间房屋外无财产可供执行，新购的收割机已于事发后第四天由被执行人的妻子李文凤以20万元的价格卖给被执行人叔父万洪新，且20万价款去向不明。执行法院认为，万朝明有转移财产、逃避债务之嫌疑，遂作出扣押收割机的裁定。之后，买受人万洪新提起确权之诉。此案经宝应县人民法院一审、扬州市中级人民法院二审，认定李文凤与万洪新收割机买卖合同无效。后该收割机由法院拍卖，价款抵偿申请执行人。

典型意义

（当事人恶意串通以规避执行为目的订立的财产转让合同无效。）

本案的焦点是案外人万洪新与被执行人万朝明的妻子李文凤订立的买卖协议是否有效。该合同从形式上看手续齐备，但是被执行人在交通事故第四天就处置大型农机，不符合常理，原因有三：一是因为特大交通事故肇事方按常理无精力处置大额财产；二是案外人万洪新与被执行人是亲戚关系，以打工为业，经济能力有限，无能力购买，而且其参与交通事故处理，在肇事人巨额民事赔偿尚未履行前，按常理不会贸然购买收割机；三是李文凤卖出收割机后，并未偿还事故赔偿款，且提供不出卖收割机款的去向。承办法官收集大量证据，通过听证、审理，终于揭开被执行人与案外人互相串通、假买卖实逃债的真面貌。案外人万洪新及被执行人万朝明家属李文凤在证据面前无话可说，对判决心服口服，主动交出收割机。

8、被执行人丁洁、李年顺以明显低价转让财产规避执行案

案情摘要

李年顺、丁洁系夫妻，2008年9月28日，丁洁向胡道群丈夫陆新文借款50万元。同年10月8日，陆新文因车祸去世，胡道群多次催要，李年顺、丁洁未予偿还。胡道群于2008年12月29日申请查封了丁洁、李年顺位于新沂市新安镇城关新村9号楼2单元301室房屋一套。2008年12月15日，李年顺、丁洁将该房屋以12万元的价格转让给了张敏，张敏与丁洁是亲戚关系。胡道群申请撤销李年顺、丁洁与张敏间的购房合同。新沂市人民法院经审理认为，二被告转让房产价格与实际价值相差7万元，让利达58.33%，应当确认为以明显不合理的低价转让财产，故依法撤销了房地产买卖合同。后新沂法院对该房屋评估拍卖，现该案已执结到位。

典型意义

（申请人通过撤销之诉撤销被执行人规避执行行为。）

债务人以明显不合理的低价转让财产，对债权人造成损害，并且受让人知道该情形的，债权人可以请求人民法院撤销债务人的行为。本案中，债权人通过行使撤销权，维护了自身合法权益，打击了被执行人的反规避执行行为。

9、被执行人常熟市金日房地产策划咨询有效公司放弃到期债权规避执行案

案情摘要

常熟市人民法院于2009年5月8日立案受理原告谭科成诉被告常熟市金日房地产策划咨询有限公司（下称金日公司）房屋买卖合同纠纷一案，本案经调解，被告金日公司退还原告谭科成购房款42万元、利息2万元，合计44万元。因金日公司未履行义务，谭科成向法院申请强制执行。该案在执行过程中，法院发现被执行人金日公司现已歇业，法定代表人下落不明，无银行存款，且无其他财产可供执行，但其在第三人鲍建国处有法院判决确定的到期债权人民币35万元。后谭科成申请执行金日公司对鲍建国的到期债权，鲍建国出具了金日公司盖章，其法定代表人署名的承诺一份，称金日公司对其与鲍建国的判决不服，正在申诉中，承诺其不再执行鲍建国到期债权35万元。由于金日公司既未向谭科成履行债务，又不申请执行其对鲍建国的债权，常熟市人民法院立案受理了谭科成申请执行鲍建国执行一案，并以强制执行方式结案。

典型意义

（法院可直接执行经判决确定的被执行人对第三人的到期债权。）

《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》规定了对被执行人到期债权的执行。《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定》又对到期债权执行的条件和实施办法进行更具可操作性的规定。本案中，金日公司对鲍建国享有经法院判决确认的到期债权，但其既不履行债务，又不申请执行该债权，其对鲍建国的承诺书表明金日公司存在规避执行行为，执行法院的强制执行措施符合上述法律规定。

10、蒋利利用虚假租赁合同规避执行案

案情概要

南通市中级人民法院执行申请人中国工商银行股份有限公司海门支行（以下简称海门工行）与被执行人江苏凯立恩纺织有限公司（以下简称凯立恩公司）、南通中信布业有限公司（以下简称中信公司）一案时，案外人蒋利以被执行标的中信公司厂房等系其租赁物为由提起执行异议，意图阻止执行程序进行。南通中院经审查发现蒋利出具的租赁合同原件与复印件签订时间不一致且与其证言有多处矛盾之处，不予认定蒋利与中信公司之间存在租赁关系的事实，故驳回案外人蒋利异议。

典型意义

（被执行人与案外人虚构租赁合同，案外人主张优先购买权与租赁权不能对抗执行。）

本案是典型的案外人虚构租赁合同规避执行案，案外人主张优先购买权与继续租赁权，企图阻止执行程序。本案执行法官从租赁合同效力入手，查证案外人虚构租赁关系的事实，最终顺利执结本案。