IPO注册制和核准制概念与区别[范文大全]

第一篇：IPO注册制和核准制概念与区别

IPO注册制和核准制概念与区别

一、概念

注册制是指证券发行申请人依法将与证券发行有关的一切信息和资料公开, 制成法律文件,送交主管机构审查, 主管机构只负责审查发行申请人提供的信息和资料是否履行了信息披露义务的一种制度。其最重要的特征是：在注册制下证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查, 不进行实质判断。如果公开方式适当, 证券管理机构不得以发行证券价格或其他条件非公平, 或发行者提出的公司前景不尽合理等理由而拒绝注册。注册制主张事后控制。注册制的核心是只要证券发行人提供的材料不存在虚假、误导或者遗漏 , 即使该证券没有任何投资价值，证券主管机关也无权干涉，因为自愿上当被认为是投资者不可剥夺的权利。

核准制即所谓的实质管理原则，以欧洲各国的公司法为代表。依照证券发行核准制的要求，证券的发行不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券管理机构制定的若干适于发行的实质条件。符合条件的发行公司，经证券管理机关批准后方可取得发行资格，在证券市场上发行证券。这一制度的目的在于禁止质量差的证券公开发行。

二、评价

1、注册制更利于市场三大功能发挥

新股发行体制改革的初衷和最后目标，均在于更好地发挥资本市场价格发现、融资、资源配置等三大基础功能，对定价、交易干预过多，不利于价格发现功能的实现；发行节奏由行政手段控制，不利于融资功能的实现；上市门槛过高，审核过严，则不利于资源配置功能的实现.注册制与核准制相比，发行人成本更低、上市效率更高、对社会资源耗费更少，资本市场可以快速实现资源配置功能。

注册制最大的好处在于把发行风险交给了主承销商，把合规要求的实现交给了中介机构，把信披真实性的实现交给了发行人

2、发行注册制也并非来者不拒。

美国证监会接到发行人申请后，会就其提交的材料提出反馈意见，中介机构和发行人则需进行有针对性的答复，一般意见反馈和答复少则三四次，多则七八次，直至证监会不再有其他问题才会准予注册。从时间上看，美国证监会的审核最快2个月，一般3到6个月时间方能完成，交易所审核仅需1到1个半月，时间包含在证监会审查期内。

伦敦UKLA审核发行人材料时，也需经过一读、二读、三读的意见反馈和回复，之后需有一定等级、两个以上审核委员签字后才能获得发行批文。发行审核环节通常也需时3到6个月。“如果三读之后还有问题，将继续进行多轮意见反馈，如果发行人一直无法完成反馈回复，发审环节就会被无限期拖延下去。”

3、核准制不等于非市场化

注册制与核准制并非仅由市场成熟程度决定，而是具有一定的历史背景和现实原因，是监管理念、市场分布、控制层次等多方面因素共同作用的结果，把核准制和非市场化直接画等号并不科学。无论是注册制还是核准制，是否市场化的标准在于市场买卖双方是否能够实现真实意愿的表达。

三、核准制和注册制的比较

1、发行指标和额度

无

无

2、发行上市标准

有

有

3、主要推荐人

中介机构

中介机构

4、对发行做出实质判断的主体

中介机构、证监会

中介机构

5、发行监管性制度

中介机构和证监会分担实质性审核职责

证监会形式审核，中介机构实质性审核

6、市场化程度

逐步市场化

完全市场化

7、发行效率：后者更高

8、制度背景

后者实现的国家一般市场化程度高，金融市场更加成熟、制度更加完善，监管主体严格有效、发行人和中介机构更自律，投资者素质更高。

四、我国股票发行制度改革实践

1988年以来，我国在证券发行审核方面，是地方法规分别规定证券发行审核办法。

1992年，中国证监会成立，开始实行全国范围的证券发行规模控制与实质审查制度。

1996年以前，由国家下达发行规模，并将发行指标分配给地方政府，以及中央企业的主管部门，地方政府或者中央主管部门在自己的管辖区内，或者行业内，对申请上市的企业进行筛选，经过实质审查合格后，报中国证监会批准。在执行中，地方政府或者中央主管部门尽量将有限的股票发行规模，分配给更多的企业，造成了发行公司规模小，公司质量差的情况。于是，1996年以后，开始实行”总量控制，集中掌握，限报数家”的办法。就是地方政府或者中央主管部门根据中国证监会事先下达的发行指标，审定申请上市的企业，向中国证监会推荐。中国证监会对上报的企业的预选资料审核，合格以后，由地方政府或者中央主管部门根据分配的发行指标，下达发行额度。审查不合格的，不能下达发行额度。企业得到发行额度以后，将正式材料上报中国证监会，由中国证监会最后审定是否批准企业发行证券。这是计划经济。

1998年12月29日，第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过《中华人民共和国证券法》，自1999年7月1日起施行。

我国《证券法》第10条规定：”公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门核准或审批，未经依法核准或审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券。”

《证券法》第11条第1款规定”公开发行股票，必须依照公司法规定的条件，报经国务院证券监督管理机构核准，发行人必须向国务院证券监督管理机构提交公司法规定的申请文件和国务院证券监督管理机构规定的有关文件。”

《证券法》第11条第2款还规定”发行公司债券，必须依照公司法规定的条件，报经国务院授权的部门审批。发行人必须向国务院授权的部门提交公司法规定的申请文件和国务院授权的部门规定的有关文件。”

总之，我国证券发行审核制度视证券的种类不同而不同：

1、对股票发行采取核准制。

2、对债券发行采取审批制。

目前，我国的证券发行工作，从额度制和严格审批制向国际上普遍实行的核准制过度。

1999年9月16日，《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》与2000年3月17日，《中国证券监督管理委员会股票发行核准程序》先后实施，我国股票发行审核制度市场化程度加快。在此基础之上，股票发行价格也采取了市场定价方法，中国证监会不再对股票发行市盈率进行限制。

第二篇：工程项目的审批制、核准制、备案制区别和路条概念

工程项目的审批制、核准制、备案制建设程序有什么区别

[来源：本站 | 作者：原创 | 日期：2010年9月1日 | 浏览775 次] 字体:[大 中 小]

首先，《行政许可法》和《国务院关于投资体制改革的决定》（以下简称《决定》）的发布实施，经历了极其艰苦和复杂的过程，有人称之为“十年磨一剑”。《行政许可法》 从1996年开始着手研究起草到2003年8月27日由全国人大常委会通过，历时7年。而投资体制的改革的工作，实际上从党的十一届三中全会以后，伴随着经济体制的改革从1979年就已经逐步开始。1992年党的十四大，提出了社会主义的市场经济，投资体制的改革进入了新的时期。朱镕基就任总理之初，就把它列入其任期内的五项改革中的第二位。之后，经过多方努力和反复论证，直到温家宝任总理之后的2003年12月，国务院才通过了《决定》。但尽管如此，直到八个月之后才得以公布。可见这项改革影响之大、困难之大、意义之大！

《行政许可法》对行政许可的设定和实施进行了规范。在通常情况下，行使设定的机关不得行使实施权，行使实施权的机关不应具有设定权。在这一方面的作用，关键是将行政许可的设定权与实施权给予了严格分离。同时对政府实施行政许可的范围和方式提出了明确的要求。也就是说，哪些事情要经过批准的，哪些不要经过批准，都有了重大的改革。

投资体制的改革，主要在于突破传统体制的束缚，进而形成投资主体多元化、投资来源多渠道、投资决策多层次、投资方式多样化的格局，有力地推动我国社会生产力的发展。《决定》的颁布为建立适应社会主义市场经济要求的新型投资体制奠定了基础。

《决定》明确指出，深化投资体制改革的总体目标，是最终建立市场引导投资、企业自主决策、银行独立审贷、融资方式多样、中介服务规范、宏观调控有效的新型投资体制。就是要改革政府对企业投资的管理制度, 按照“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”的原则, 合理界定政府投资职能。进一步确立企业在投资活动中的主体地位，落实企业投资自主权；营造各类投资主体公平竞争的市场环境；促进各类资本要素的合理流动。第一次明确规定，变审批制为核准制和登记备案制。

第二，实行核准制是投资体制改革的重大制度创新。

核准制与审批制比较，相同之处是，依然要通过相当的政府投资主管部门审核批准。但主要在审核的范围、审核的角度、审核的内容、审核的程序四个方面存在着重大的区别：

1、审核的范围不同

需要核准的项目是指企业不使用政府性资金投资建设的重大项目和限制类的固定资产投资项目，对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制。需要核准的项目，由国务院发布项目目录予以界定。核准的主体是政府投资主管部门。

2、审核的角度不同。

在审批制之下，政府既从社会管理者的角度又从投资所有者的角度，来对企业的投资项目进行审核；在核准制的情况下，政府只是从公共管理的角度审核企业的投资项目，主要是

1、外部性、公共性，2、宏观性、战略性，3、经济、社会、资源、环境等综合性三个方面进行审核。

3、审核的内容不同。在核准制下审核的主要是，“维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断”等方面的内容，而对项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等方面的内容，由企业自主进行。

4、审核的程序不同。在过去实行审批制的情况下，企业投资项目一般要经过批准《项目建议书》或者叫《预科研》即立项审批，然后是《可行性研究报告》的审批和《开工报告》等政府的审批环节。而在核准制的情况下，政府只审核企业投资《项目核准申请报告》一个环节。

根据《目录》规定，燃煤火电厂，包括燃煤的热电厂，是属于由国务院投资主管部门，即国家发改委核准的项目。临汾热电项目即属此列。第三，《项目核准申请报告书》和《可行性研究报告》

《可行性研究报告》是审批制时期上报的必备材料和审查的对象。《可行性研究报告》的编制内容，不仅包括项目的厂址选择、工程技术方案、产品方案、市场前景、盈利能力等内容，还包括了国家的宏观经济政策、产业政策和相关的准入条件等内容。投资体制改革之后，可行性研究报告的主要功能是满足企业自主投资决策的需要，其内容和深度可由企业根据决策需要和项目情况相应确定。这些内容都应该是企业自主投资决策的内部事项。并且在核准制情况下不需要投资主管部门审批。

在核准制情况下，上报和审批的对象是《项目核准申请报告书》。对《项目核准申请报告书》的编制要求，一是对编制单位的资质要求。二是对内容的要求。编制的内容中肯定会涉及企业以及项目的相关内容，但与《可行性研究报告》相比，有着根本的不同。

其中最主要的不同，是从以“技术经济论证”为主 转变为以“经济、社会、资源、环境等综合论证”为主。按照核准制的要求，国家核准机关对企业投资项目申请报告的审核，重点是属于国家应该关注的事项，即从项目建设所引发的外部性、公共性问题等方面进行审核。所以编写项目申请报告时，应针对政府公共管理的要求，对拟建项目从规划布局、产业政策及行业准入、资源开发和综合利用、节能、征地移民、生态环境、经济和社会影响等方面进行综合论证，为投资主管部门对企业投资项目进行核准提供依据。至于项目的市场前景、经济效益、资金来源、产品技术方案等内容，就不再是项目申请报告中进行详细分析和论证的内容。

2007年5月，国家发改委以发改投资[2007]1169号文，发布了《项目申请报告通用文本》；2008年6月，国家发改委发布2008年第37号公告，公布了《企业投资项目咨询评估报告编写大纲》。以上两个文件就是项目核准申请报告编写的依据，和核准评估的依据。

第四，必须提供的的支持性文件。

《核准申请报告书》是递交到国家发改委的最终材料，包括对项目的论证说明和相关的支持性文件。核准的程序决定了前期工作的阶段性安排，核准的内容决定了编制《核准申请报告书》的主要内容。通俗地说，做前期就是跑项目、跑批文。根据《决定》以及《企业投资项目核准暂行办法》等配套文件对核准内容的要求，对论证的问题需要有相应的支持性文件予以说明。这就是我们常说的各种批文、协议、承诺以及有关附件、附图及附表等。对这些支持性文件的要求，从审批制还是核准制方面看，差别不大。只是随着社会经济发展情况，对某项内容的细节方面有不同。比如，以前对煤源的提供只需要承诺文件，现在还要求提供煤矿的各种证照和手续。

必须取得的支持性文件中，最主要的有环评、土地、水土保持、城市规划、上网协议，以及水、煤的来源、灰渣的处理利用等。其中环评是一票否决，并且历时最长，内容最广，涵盖了以上提到的各项主要内容。用工程术语来说，应成为整个前期工作网络进度的关键路径。第五，关于“路条”

前已述及，项目核准的程序在国家发改委的层面上，只有对《核准申请报告书》审核的一个环节。但在实际的项目操作过程中，根据规定做各种评价报告、获取相关支持性文件的时间和费用不是一笔小数字。如果最终不能获得核准，那整个前期工作的投入就会造成浪费。因此，人们想到了审批制时期的“立项”。如果先立项，立项之后再全面深入地开展前期工作，把核准一步通过，变成了两步走。在国家发改委正式核准之前，对项目来一个“同意开展前期工作”的批复或通知。这样一来，所谓“路条”就诞生了。与此同时，诸如环评单位等从事各种评价的单位，他们的工作也都要等项目单位拿到路条以后才会开始。无论在《决定》还是在之后的正式的文件上，没有对路条的定义，也没有对拿到路条的条件和程序有明确的要求。在正式的材料里不用路条这个词，但在项目的核准过程中，是一种约定俗成的称呼，也是一个必须经过的程序。笔者无意对此做评价，只是想说明在项目核准的过程中，一定要注意把获取路条的这个工作，做在其他工作的前面。否则会影响整个项目的前期工作的进展。第六，关于项目核准与循环经济的关系

项目核准与循环经济的关系本不是一个范畴的概念。但是综上所述，国家投资主管部门，对项目的审核不仅是对项目本身，更多的是它的外部性、公共性、宏观性、战略性以及经济、社会、资源、环境等综合性等方面进行审核。发展循环经济已成为经济发展的国策，所以一个项目能否被核准，就不会只考虑项目本身，而决定于该项目的存在能否可持续发展。从另一个方面来看，对于火力发电厂来说，从燃料来源到电能输送，再到终端用户，本来就存在着事实上的上下游的产业链。在循环经济的大环境下，发电厂企业要保证自身的生存和可持续发展，就不能再游离于其它产业而独自生存。必须根据区域的、产业的优势和特点加入到循环经济的产业链中。按照减量化、再利用、再循环的原则，达到资源高效利用的目的，做到物质和能量的循环和梯次使用，使企业增强核心竞争力，使项目增强可批性。

第三篇：审批制、核准制、备案制的区别

审批制、核准制、备案制的区别

审批、核准、备案，其实是政府行政许可的三种制度（出自《国务院关于投资体制改革的决定》，文中对行政许可制度的表述就只有这三种，其他字眼的行政许可制度出处没有进一步查询，例如注册、登记等），即称为审批制、核准制、备案制，也就是说政府允不允许你投资这个项目，以及通过什么形式对你进行核查允许的一种制度。三种行政许可制度存在一定的区别：

一、适用对象上的区别

（1）审批制：企业使用政府投资建设的项目；

（2）核准制：重大项目、限制类项目（从维护社会公共利益角度进行核准）；（ps：国家出台《政府核准的投资项目目录（2013年本）》（链接http://），相信大家也都能感受到贸易特区的便捷政策，这也是中国政府所提到的政府职能转变，建设服务型政府、简政放权、“法无禁止即可为”精神的体现。

（二）针对境外投资项目

针对境外投资项目，之前也是实行核准制，采用《境外投资项目核准暂行管理办法》，但是目前已经废止，取而代之代之的是《境外投资项目核准和备案管理办法》（链接http://www.xiexiebang.com/zcfb/zcfbl/201404/W***013507.pdf），这是为了加快中国企业走出去的步伐，也是简政放权的体现，增强了企业的投资主体地位。

追加帖：关于先立项还是先环评的问题

所谓“立项”是一个过程，即项目经过政府有关部门的批准（即行政许可，包括了审批、核准和备案），并列入政府计划的过程叫项目立项。这个过程中要求项目业主向政府部门（发改委、经贸局之类）提供相关立项材料。环评过程中经常提到的项目有没有立项，一般是指项目立项的政府部门相关批复下来了没有、立项完成没有。环评手续时立项过程中的一个不可或缺的部分，只是在立项过程中，环评根据项目行政许可制度的不同，所处的阶段有所不同，在了解了环评所处阶段后，我们环评人在写报告的时候就可以根据项目判断我们在写环评报告书的时候可以向业主要到一些什么材料（有些不按正规程序、或者有同步进行的灵活处理情况除外），能够附上一些什么附件：（1）审批制：先报送项目建议书，建议书批复下来后进行环评（同时进行规划选址、土地预审等手续），然后编制可研，环评批复作为可研附件上报，政府部门给出可研批复，最后办理规划许可、用地等正式手续。

（2）核准制：先进行环评（同时进行选址、土地预审等手续），然后编制核准申请报告，环评作为申请报告附件，政府部门给出核准批复，最后办理规划许可、用地等正式手续。（3）备案制：先上报备案申请表，备案成功后，进行环评（同时办理规划许可、用地等正式手续）

第四篇：审批制和核准制、备案制的区别

备案制、核准制和审批制的区别

一、审批制和核准制的区别：

审批制是计划经济下的产物，它的核心应该是“审”，但缺乏了审什么？怎么审？达到什么条件就可以批这些公开、透明的内容。核准制是以《行政许可法》为依据，体现公开、透明、依法行政的原则。因此新政策对如何备案、核准列出了详细的标准和程序。新政策明确了，国家和地方都要按照一系列的条件来核准或备案，如，专用汽车生产企业注册资本不得低于2000万元人民币；新建汽车企业项目投资总额不得低于20亿元人民币等。

核准制与审批制的区别是什么？

答：第一，适用的范围不同。审批制，只适用于政府投资项目和使用政府性资金的企业投资项目；核准制，则适用于企业不使用政府性资金投资建设的重大项目、限制类项目。

第二，审核的内容不同。过去的审批制，政府既从社会管理者角度，又从投资所有者的角度审核企业的投资项目；核准制，政府只是从社会和经济公共管理的角度审核企业的投资项目，审核内容主要是“维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断”等方面，而不再代替投资者对项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等进行审核。

益、防止出现垄断等方面进行审查。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行审查。

二、核准制和备案制的区别

（一）改革项目审批制度，落实企业投资自主权。彻底改革现行不分投资主体、不分资金来源、不分项目性质，一律按投资规模大小分别由各级政府及有关部门审批的企业投资管理办法。对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制，项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。对于企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目，政府只审批资金申请报告。各地区、各部门要相应改进管理办法，规范管理行为，不得以任何名义截留下放给企业的投资决策权利。

（二）规范政府核准制。要严格限定实行政府核准制的范围，并根据变化的情况适时调整。《政府核准的投资项目目录》（以下简称《目录》）由国务院投资主管部门会同有关部门研究提出，报国务院批准后实施。未经国务院批准，各地区、各部门不得擅自增减《目录》规定的范围。

《政府核准的投资项目目录》

作为我国投资体制改革的破题之举，2004年7月25日，国家正式公布了《国务院关于投资体制改革的决定》(以下简称《决定》)。与此同时，《政府核准的投资项目目录(2004年本)》(以下简称《目录》)也于同日公布。

根据《决定》和《目录》显示，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，即包括农林水利、能源、交通、电信产业、社会事业、外商投资等在内的十三个领域，按不同规模，分别由国务院投资主管部门和地方投资主管部门“核准”。

而其他项目无论规模大小，均改为备案制，项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。政府核准的投资项目目录(2004年本)

简要说明：

(一)本目录所列项目，是指企业不使用政府性资金投资建设的重大和限制类固定资产投资项目。(二)企业不使用政府性资金投资建设本目录以外的项目，除国家法律法规和国务院专门规定禁止投资的项目以外，实行备案管理。

(三)国家法律法规和国务院有专门规定的项目的审批或核准，按有关规定执行。(四)本目录对政府核准权限作出了规定。其中：

1．目录规定“由国务院投资主管部门核准”的项目，由国务院投资主管部门会同行业主管部门核准，其中重要项目报国务院核准。

2．目录规定“由地方政府投资主管部门核准”的项目，由地方政府投资主管部门会同同级行业主管部门核准。省级政府可根据当地情况和项目性质，具体划分各级地方政府投资主管部门的核准权限，但目录明确规定“由省级政府投资主管部门核准”的，其核准权限不得下放。

3．根据促进经济发展的需要和不同行业的实际情况，可对特大型企业的投资决策权限特别授权。(五)本目录为2004年本。根据情况变化，将适时调整。

一、农林水利

农业：涉及开荒的项目由省级政府投资主管部门核准。

水库：国际河流和跨省(区、市)河流上的水库项目由国务院投资主管部门核准，其余项目由地方政府投资主管部门核准。

其他水事工程：需中央政府协调的国际河流、涉及跨省(区、市)水资源配置调整的项目由国务院投资主

系分别由国务院行业主管部门或省级政府投资主管部门核准。(二)公路。

公路：国道主干线、西部开发公路干线、国家高速公路网、跨省(区、市)的项目由国务院投资主管部门核准，其余项目由地方政府投资主管部门核准。

独立公路桥梁、隧道；跨境、跨海湾、跨大江大河(通航段)的项目由国务院投资主管部门核准，其余项目由地方政府投资主管部门核准。(三)水运。

煤炭、矿石、油气专用泊位：新建港区和年吞吐能力200万吨及以上项目由国务院投资主管部门核准，其余项目由省级政府投资主管部门核准。

集装箱专用码头；由国务院投资主管部门核准。

内河航运：千吨级以上通航建筑物项目由国务院投资主管部门核准，其余项目由地方政府投资主管部门核准。(四)民航。

新建机场：由国务院核准。

扩建机场：总投资10亿元及以上项目由国务院投资主管部门核准，其余项目按隶属关系由国务院行业主管部门或地方政府投资主管部门核准。

扩建军民合用机场：由国务院投资主管部门会同军队有关部门核准。

四、信息产业

电信：国内干线传输网(含广播电视网)、国际电信传输电路、国际关口站、专用电信网的国际通信设施及其他涉及信息安全的电信基础设施项目由国务院投资主管部门核准。

邮政：国际关口站及其他涉及信息安全的邮政基础设施项目由国务院投资主管部门核准。

电子信息产品制造：卫星电视接收机及关键件、国家特殊规定的移动通信系统及终端等生产项目由国务院投资主管部门核准。

五、原材料

钢铁：已探明工业储量5000万吨及以上规模的铁矿开发项目和新增生产能力的炼铁、炼钢、轧钢项目由国务院投资主管部门核准，其他铁矿开发项目由省级政府投资主管部门核准。

有色：新增生产能力的电解铝项目、新建氧化铝项目和总投资5亿元及以上的矿山开发项目由国务院投资主管部门核准，其他矿山开发项目由省级政府投资主管部门核准。

石化：新建炼油及扩建一次炼油项目、新建乙烯及改扩建新增能力超过年产20万吨乙烯项目，由国务院投资主管部门核准。

化工原料：新建PTA、PX、MDI、TDI项目，以及PTA、PX改造能力超过年产10万吨的项目，由国务

教育、卫生、文化、广播电影电视：大学城、医学城及其他园区性建设项目由国务院投资主管部门核准。

旅游：国家重点风景名胜区、国家自然保护区、国家重点文物保护单位区域内总投资5000万元及以上旅游开发和资源保护设施，世界自然、文化遗产保护区内总投资

3000万元及以上项目由国务院投资主管部门核准。

体育：Fl赛车场由国务院投资主管部门核准。

娱乐：大型主题公园由国务院核准。

其他社会事业项目：按隶属关系由国务院行业主管部门或地方政府投资主管部门核准。

十一、金融

印钞、造币、钞票纸项目由国务院投资主管部门核准。

十二、外商投资

《外商投资产业指导目录》中总投资(包括增资)1亿美元及以上鼓励类、允许类项目由国家发展和改革委员会核准。

《外商投资产业指导目录》中总投资(包括增资)5000万美元及以上限制类项目由国家发展和改革委员会核准。

国家规定的限额以上、限制投资和涉及配额、许可证管理的外商投资企业的设立及其变更事项；大型外商投资项目的合同、章程及法律特别规定的重大变更(增资减资、转股、合并)事项，由商务部核准。

上述项目之外的外商投资项目由地方政府按照有关法规办理核准。

十三、境外投资

中方投资3000万美元及以上资源开发类境外投资项目由国家发展和改革委员会核准。

中方投资用汇额1000万美元及以上的非资源类境外投资项目由国家发展和改革委员会核准。

上述项目之外的境外投资项目，中央管理企业投资的项目报国家发展和改革委员会、商务部备案；其他企业投资的项目由地方政府按照有关法规办理核准。

国内企业对外投资开办企业(金融企业除外)由商务部核准。

第五篇：审批制、核准制、备案制区别

备案制、核准制和审批制的区别

一、审批制和核准制的区别：

审批制是计划经济下的产物，它的核心应该是“审”，但缺乏了审什么？怎么审？达到什么条件就可以批这些公开、透明的内容。核准制是以《行政许可法》为依据，体现公开、透明、依法行政的原则。因此新政策对如何备案、核准列出了详细的标准和程序。新政策明确了，国家和地方都要按照一系列的条件来核准或备案，如，专用汽车生产企业注册资本不得低于2000万元人民币；新建汽车企业项目投资总额不得低于20亿元人民币等。

核准制与审批制的区别是什么？

第一，适用的范围不同。审批制，只适用于政府投资项目和使用政府性资金的企业投资

项目；核准制，则适用于企业不使用政府性资金投资建设的重大项目、限制类项目。

第二，审核的内容不同。过去的审批制，政府既从社会管理者角度，又从投资所有者的角度审核企业的投资项目；核准制，政府只是从社会和经济公共管理的角度审核企业的投资项目，审核内容主要是“维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断”等方面，而不再代替投资者对项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等进行审核。

第三，审核的程序不同。审批制，一般要经过批准“项目建议书”、“可行性研究报告”和“开工报告”三个环节，而核准制只有“项目申请报告”一个环节。从一定意义上讲，实行核准制是我国固定资产投资管理的一项重大制度创新。为保证这一制度的顺利实施，作为《决定》的附件，公布了《政府核准的投资项目目录（2004年本）》。

实行企业投资项目核准制是投资体制改革的重大举措，其内容是：凡企业不使用政府性资金投资建设的项目，政府一律不再审批，而是针对少数重大项目和限制类项目，从维护社会公共利益的角度，实行核准制。政府有关部门制定严格规范的核准制度，明确核准的范围、内容、申报程序和办理时限，并向社会公布，提高办事效率，增强透明度。

核准制与审批制的主要区别是：(1)政府直接管理的企业投资项目数量大幅度减少。核准项目的范围，由《政府核准的投资项目目录》严格限定，并根据变化的情况适时调整。《目录》由国务院投资主管部门会同有关行业主管部门研究提出，报国务院批准后实施。未经国务院批准，各地区、各部门不得擅自增减核准范围。(2)程序简化。企业投资建设实行核准制的项目，仅须向政府提交“项目申请报告”，而无需报批项目建议书、可行性研究报告和开工报告。(3)政府管理的角度改变。政府主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行审查。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行审查。

二、核准制和备案制的区别

（一）改革项目审批制度，落实企业投资自主权。

彻底改革现行不分投资主体、不分资金来源、不分项目性质，一律按投资规

模大小分别由各级政府及有关部门审批的企业投资管理办法。对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制，项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。对于企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目，政府只审批资金申请报告。各地区、各部门要相应改进管理办法，规范管理行为，不得以任何名义截留下放给企业的投资决策权利。

（二）规范政府核准制。要严格限定实行政府核准制的范围，并根据变化的情况适时调整。《政府核准的投资项目目录》（以下简称《目录》）由国务院投资主管部门会同有关部门研究提出，报国务院批准后实施。未经国务院批准，各地区、各部门不得擅自增减《目录》规定的范围。

企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。政府有关部门要制定严格规范的核准制度，明确核准的范围、内容、申报程序和办理时限，并向社会公布，提高办事效率，增强透明度。

（三）健全备案制。对于《目录》以外的企业投资项目，实行备案制，除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。备案制的具体实施办法由省级人民政府自行制定。国务院投资主管部门要对备案工作加强指导和监督，防止以备案的名义变相审批。

参考资料：《国务院关于投资体制改革的决定》国发［2004］20号