证券投资学必考内容（推荐）

第一篇：证券投资学必考内容（推荐）

【证券：用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证【证券投资：企业或个人购买有价证券，借以获得收益的行为.证券市场：证券发行和买卖的场所【股票：是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券【债券：是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证【证券投资基金：一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位集中投资者资金，由基金托管人托管。由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具的投资【第三市场：非交易所会员在交易所以外从事大笔的在交易所上市的股票交易而形成的市场【金融衍生工具：建立在基础产品或基础变量之上，其价格随基础金融产品的价格变动的派生金融产品【第四市场：美国投资者和证券持有人绕开证券经纪人，相互间直接进行证券交易而形成的市场【股票价格指数：选取有代表性的一组股票，把他们的价格进行加权平均，通过一定的计算得到【基本分析法：证券投资分析人员根据经济学、金融学、财务管理学及投资学的基本原理，通过对决定证券投资价值及价格的基本要素如宏观经济指标、经济政策走势、行业发展状况、产品市场状况、公司销售和财务状况等的分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，从而提出相应的 投资建议的一种分析方法【技术分析法：应用金融市场最简单的供求关系变化规律，寻找、摸索出一套分析市场走势、预测市场未来趋势的金融市场分析方法【股票特征：收益性风险永久波动【投资于投机：投资收益和风险、持有时间、投资理念、分析方法不同【普通股与优先股：普：有公司的经营参与权、盈余分配权、公司股票的优先认购权。剩余财产分配权；优：约定固定股息率，优先分配股息和清偿剩余财产，表决权受到限制【证券市场功能：融通资金、资本配置、转换机制、宏观调控、分散风险【证券市场构成要素：A证券发行认：政府和政府机构、金融机构、公司B证券投资者：机构和个人投资者【证券投资分析必要性：降低投资风险获得投资效益的前提、投资者进行投资决策的重要依据、投资者投资成功与否的关键、减少投资失效的保障【影响股票市场价格因素：①宏观经济与政策因素：经济增长、经济周期、通货膨胀、货币政策、财政政策②行业与区域因素：行业周期、行业政策、区域方面③上市公司因素④政治因素⑤市场因素⑥突发事件和自然灾害【货币政策对股票影响：扩张性-社会资金宽松-企业经营发展-经营业绩，同时社会游资增多，投资者对未来看好而买进股票-价格上涨。紧缩性反之【财政政策对股票影响：扩张性-刺激社会总需求，促进经济发展-增加企业的盈利，提高人们收入，投资者对未来前景比较乐观-买进-价格上涨。紧缩相反【投资风险类型及防范方法：类型：A系统风险：政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险B非系统风险：行业风险。信用风险、经营风险、财务风险；方法：建立有效的证券投资组合、回避市场风险、避开购买力风险、避开利率风险、防范自身风险【行业政策对证券影响：如果政府通过行政手段、财政政策、货币政策等政策和措施来鼓动、支持某行业的发展，使得行业内的企业在项目审批、税收、财政补贴等方面享受一些政策优惠，利于相关行业发展，增加盈利，提高投资者对该行业预期-价格上涨【汇率政策对证券影响：A汇率上升，本币贬值，本国产品竞争力增强，出口型企业受益明显，相关公司的证券价格就会上涨B汇~~值，将导致资本流出本国。因而本国的证券市场减少，证券价格就会下降C汇率上升时，为维持汇率稳定，政府可能会动用外汇储备，抛售外汇购买本币，从而使本币供应量减少-价格下降【分析市场公司基本状态：公司信誉及知名度、股本结构及主要股东、所属行业及产品状况、主要的管理者及经营者的状态、公司与外部环境关系、近期发生重大事件【证券投资原则：收益与风险最佳组合原则、理性投资、分散风险、顺势而为、止损原则【选股的策略技巧：上市公司所属行业、经营业绩和管理水平、成长性、具有的题材、主要股东及股票集中度、股本结构和大小、股票价位【操作手法：分散风险法、顺势投资、波段操作、联想涨跌、浮动止损、以静制动、保本投资、证券箱买卖法、换股操作、被动投资

第二篇：证券投资学学习重点内容

证券 投资 证券投资

证券投资和实物投资的关系 投资和投机的区别 风险 债券 有价证券

债券作为一种重要的融资手段和金融工具，具有以下特征 债券的分类

债券筹资优、缺点收益率计算 股票

股票的特征 股票的分类

优先股与普通股的区别 证券投资基金

普通股、优先股与债券的区别 基金的运作参与主体 基金的特点

证券投资基金的主要作用

契约型基金和公司型基金的区别 开放式基金与封闭式基金的区别证券投资基金和股票、债券的区别 金融衍生工具

金融衍生工具的基本特征 期货

期货合约的主要特点 期权

期权的履约有以下三种情况 期权交易与期货交易的关系

证券市场

与一般商品市场相比证券市场具有的四个基本特征 证券公司

证券交易所的功能 股票价格指数 证券市场监管 证券监管的原则 证券监管的手段

证券监管体制类型及优缺点

宏观经济分析的意义

判断经济增长与经济周期的主要指标 判断金融市场形势的主要指标 经济周期波动对证券市场的影响 货币政策的调整对证券市场的影响 财政政策的调整对证券市场的影响外汇政策的调整对证券市场的影响行业的生命周期

判断行业生命周期的指标

不同周期阶段上的产业在证券市场的表现 产业特性与证券投资的选择

上市公司

决定公司竞争地位的因素 公司财务报表分析的目的 比率分析

损益表虚假数据的可能迹象

市盈率（静态市盈率、动态市盈率）市净率

PE、PB的基准标杆的方法 投资操作

股利的股利贴现 MM定理的结论 股权分置

股权分置的危害

技术分析三大假设

在应用技术分析时，应注意的问题 道氏理论的主要原理

实体长短、阴阳以及影线的位置长短的含义 了解单根k线的含义

能认出k线组合以及它的市场含义

支撑线 压力线

趋势线的突破

成交量与股价趋势关系——葛兰碧九大法则 圆弧形的形成过程分清形态是反转形态、哪些是持续形态，知道其背后形成的原理。

技术指标

技术指标的应用法则了解黄金交叉和死亡交叉 各指标的计算公式、含义、取值范围、正常值、适用范围。

证券组合投资者构建证券组合的原因 证券组合的基本类型

现代组合理论的形成与发展 资本市场线

会计算债券收益率

会计算股票的PE、PB、会用股利贴现模型计算股票价值 会计算单个证券的风险和收益，两种资产组合的风险和收益

第三篇：证券投资学实验课内容要求

实验课上课内容

（五份实验报告）

第一次：（宏观分析和行业分析）熟悉内容：

（1）下载一个股票分析软件，学会安装、操作，学会常用功能的操作。（2）熟悉一个股票分析软件的总体功能布局

（3）学会看大盘、各类指数和单只股票的K线图、分时图。实验报告内容：

查找相关宏观经济指标、数据和资料，从宏观经济分析的角度分析目前我国股市的整体投资价值，并解释为什么（用相关的数据和理论给予说明）。

第二次：(行业分析和公司分析，做其中一个即可，当然也可以两个分析都做)

（1）学会查看各个行业的股票信息，比较不同行业股票的表现情况。实验报告中具体选取某一行业，从行业分析的角度分析这一类股票的未来投资价值，并用相关理论和数据证明自己的观点。

(2)学会查看单只股票上列出的公司详细信息资料。

实验报告内容：查找某一具体公司的基本信息，并结合公司披露的信息资料（主要是财务信息），分析和预测该公司股票的后期走势和投资价值。

第三次：（k线理论应用）实验报告内容：

学会使用技术分析方法中的k线理论分析股市的行情。观察大盘和单只股票的K线走势图，找出四个成功的k线反转型。

第四次：（切线理论应用）实验报告内容：

学会使用技术分析方法中的切线理论分析股市的行情。能够运用划线的方法分析大盘和单只股票的运动趋势，并找出发出运动方向转折的信号发出位置。（至少用我们所讲方法中的一种，并结合图形说明划线理由和使用方法、操作策略）

第五次：（形态理论应用）实验报告内容：

学会使用技术分析方法中的形态理论分析股市的行情。找出两个反转形态（如双重顶底、头肩形、圆弧形等），找出两个持续整理形态（如三角形、矩形、旗形、楔形）。

同学们可以下载安装广发证券公司的“广发证券金管家至强版”股票分析软件。登录时选浏览行情。也可以用自己熟悉的股票分析软件。

第四篇：证券投资学学习心得

经济与管理学院09级1班邓光辉0914010042011/10/30

证券投资学学习心得

大学的生活过的好快，好像只是一瞬间我就到了大三。从小我的梦想就是做一个商人，一个企业家。说得更直白一点就是赚钱。而我的十几年的学习生活，就是对其的投资。最好的投资摸过于对人的投资了，这让我想到了，吕不韦看到秦始皇的父亲，奇货可居的场面。而我做的是对自己的投资。当然在经济生活中我们接触到的更多的是股票，一个又一个的炒股神话在我的耳边回荡着，一夜暴富，一夜倾家。所以在大三的选修课中我选择了证券投资学这门课程。

抱着种种期待，我正式走入了证券投资的课堂，听了老师的讲解以及半学期来自我的学习，让我对证券投资的认识又加深了一层。让我对股票这一经济时代的领跑宠儿，产生了浓厚的兴趣。学习了证券投资学，打破了我对证券原有理解。以往我以为证券就是股票，然而通过学习，我发现原来股票只是证券之一。证券还包括债券、基金以及种类繁多的金融衍生工具。所以证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或者第三者有权取得该证券代表的特定权益，或者证明其曾经发生过的行为。当然现在电脑的普及和互联网的发展，使得证券投资变得无纸化，信息传播的快捷化，证券投资交易的方便简单化。

通过对证券投资的了解，我们知道证券投资并不只是股票这一种形式，但在生活中，证券市场中，最火的还是股票。所以老师对我们的课程讲解主要是围绕股票来分析。股票，一种虚拟资本，代表着投资者对公司的所有权，投资者也就是股东，股东凭借股票获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权力。当然，在现实生活中，人们买卖股票不仅仅是为了获取股息和红利，人们可以通过股票的换手交易，获得价差收益，也就是资本利得。正因为股票二级市场的存在，股票投资才有了活力。股票的投资，是一门学问，需要从各个方面去深入研究。对股票的分析，不仅仅只是微观的看K线，观察大盘的走势的分析，还有宏观的分析，比如我国经济的发展走势，国家的宏观调控，货币政策，产业经济政策等等。而且在我国社会主义国家的性质背景下，很多由欧美国家总结出来的经济原理，经济原则在我国出现了行不通的状况。在我国国家的因素对股票的行情有很重要的影响，我们称之为中国特色的社会主义经济。所以要学好证券投资，并不是一件容易的事，而且即使是学好了证券投资学，也不一定就意味着你就能炒股很厉害。当然我们也不能忽略它的作用。

那学与不学证券投资学的作用何在了？用前辈门总结出来的经验来说就是，对于股票的投资，是一门学问，需要从各个方面去深入分析。比如国家宏观经济分析、国际国内局势分析、行业发展潜力分析、公司基本面分析、公司发展潜力分析、投资者投资心理分析等等。股市有风险，入市需谨慎。如果不具备一定的股票投资分析能力，在股市里瞎转悠，肯定碰得头破血流，成为赔钱的那80%的人。股市是一个零和博弈，自己赚的是别人赔的，所以得好好从股票投资分析的各个方面进行了解，以便做出正确的投资决策。

国际国内局势分析，对于股票投资国际国内局势是影响股价的系统风险之一，只有顺时而动，及时进退，才能在股市里游刃有余。行业发展潜力分析，产业的发展状况和趋势对于该产业上市公司的影响是巨大的。因而产业的发展状况和趋势、国家的产业政策和相关产业的发展都会对该产业上市公司的股票价格产生影响。所以投资股票必须对行业发展潜力进行分析。

公司基本面分析与公司发展潜力分析，投资一种股票必须考虑公司的状况。因为公司经营管理状况是投资非系统风险的主要所在。每个公司都有每个公司的企业风格，所以公司偿债能力、公司盈利能力以及股利分配政策都应该在投资分析时必须考虑。

还有就是投资者心理分析，每个股票市场参与者都有着自己的投资风格，也有着各自的投资心理。人们的心理起伏状况会受到股市信息的影响，从而做出投资决策的判断。很好的掌握投资者心理，能为自己在股市驰骋提供一些导向。课堂上老师讲的基本面分析，有一定的了解。感觉国家对证券市场监管十分严格，比如有证监会、证券交易所自律，还有证券交

经济与管理学院09级1班邓光辉0914010042011/10/30

易协会的自律。当然这也说明我国的证券市场在不断规范，不断自我完善。

在学习与了解证券投资这门学科的同时，我也了解到了一些前辈们总结出来的经验。牢记五条风险控制原则，根据市场环境，投资者要重点掌握好以下几种风险控制原则：第一要控制资金投入比例。在行情初期，不宜重仓操作。在涨势初期，最适合的资金投入比例为30%。这种资金投入比例适合于空仓或者浅套的投资者采用，对于重仓套牢的投资者而言，应该放弃短线机会，将有限的剩余资金用于长远规划。

第二是适可而止的投资原则。在市场整体趋势向好之际，不能盲目乐观，更不能忘记了风险而随意追高。股市风险不仅存在于熊市中，在牛市行情中也一样有风险。如果不注意，即使是上涨行情也同样会亏损。

第三，选股要回避“险礁暗滩”。碰上“险礁暗滩”就要“翻船”，股市的“险礁暗滩”是指被基金等机构重仓持有、涨幅巨大的“新庄股”，如近期的有色金属股。其次，问题股、巨亏股、戴帽戴星股。不可否认，这类个股中蕴含有暴利的机会，但投资者要认识到，这种短线机会往往不是投资者可以随便参与的，万一投资失误，就将损失惨重。

第四，分散投资，规避市场非系统性风险。当然，分散投资要适度，持有股票种类数过多时，风险将不会继续降低，反而会使收益减少。

第五，克服暴利思维。有的投资者喜欢追求暴利，行情走好时总是一味地幻想大牛市来临，将每一次反弹都幻想成反转，不愿参与利润不大的波段操作或滚动式操作，而是热衷于追涨翻番暴涨股，总是希望凭借炒一两只股就能发家致富。愿望虽然是好的，但追涨杀跌地结果却是所获无几。

对证券投资的不断学习与了解，我的感受还是很深的，通过老师对证券投资特别是股票的基础知识的讲解，以及老师运用理论与模拟实践相结合的教学方式，让我深深体会到了炒股存在着较大的，甚至是让人难以意料的客观风险。当然如果在证券市场上运行的好的话，你也可能会成为大的赢家，会让你收获颇丰。

记得每周五上课的时候，老师总是会在课堂上，讲解最近一周的股票走势，让我们看K线，看大盘，还给我们推荐很多有潜力股票。2300点，这个点位是老师提到最多的大盘低谷，老师说这个是出手最好的时机，的确事实也真的就和老师说的一样，大盘在跌到2300点之后，马上就有了很大的扭转，这两天大盘正在一路上扬。在那一刻真的让我感到了，有买股票的冲动，按老师的话是借高利贷，也要去。但在之后，老师的一个故事让我的心又回到了平静，老师说他在炒股高峰期的时候赚的有几十万，但在低谷的时候，也亏了好多钱，多年的打拼下来，虽然没怎么赚钱，也没有亏本。这让我想到，像老师这么厉害的人物都不能很好的把控股市行情，不能做到稳赚不赔，对于我们，现在所谓的贫民阶级，没有一点收入的学生，又有什么能力去股市中打拼了？当然模拟炒股是一个很好的学习方式。

股市中的神话股神巴菲特，他是现在几乎每一个股民心中的偶像，可是他也会在金融危机中损失大把的钞票。我们可以拿什么和他比了。当然在炒股方面巴菲特是成功的，通过多年的打拼，为自己积累了几百亿的财富。从他身上我学到最多的是价值投资、长期投资。

学习了证券投资学，我的收获还是很大的，这让我更加的了解了股市，了解了证券。我想做一个成功的企业家，也许我可以说自己不会去炒股，可是，企业做大做强，必然会有融资的过程，上市以及各种负债行为。都不可避免的让我们接触到股市，接触到证券。所以我相信，今天的所学一定会让我在今后的学习、生活、工作中受益匪浅。对于证券投资学，在之后我还将继续学习下去，也希望我能在证券投资学的学习中获得更多，在将来的某一天成就更好的我。

经济与管理学院09级1班

邓光辉

091401004

第五篇：证券投资学心得

091207145连燿鹏

《证券投资学》学习心得

一、理论上收获：

在还没有开这门课之前，我一直不知道什么证券，人们是如何投资、如何炒股。所以带着这个问题，我选择了刘勋老师的《证券投资学》。在这门课的上课之前，老师就把他对这门课的要求告诉了我们。经过这个学期对证券投资的学习，我对证券投资有了一定的了解。知道了什么是证券，证券的分类，证券市场的基本功能、融资结构、资源配置、发行方式、发展前景等；了解了股票、债券和基金的定义及它们的运作方式。并能更清楚更直观的从发展前景及当前数据对它们进行一系列的分析，从而做出我们这些初学者的判断。这其中包括对各种证券投资的收益性、流通性、风险性、流通行、价格的波动性和伸缩性的分析、评价和预期以及宏观经济、政治事件、法律规范、军事冲突、传统文化、自然条件、市场波动等各种因素对证券市场价格的的影响。在股票方面，我学会了市盈率、发行价、股票面值、股票市价等的计算，并对股票的价格指数有所了解；在债券方面，学会了对债券的终值、现值、股利贴现估价，市盈率估价等的计算；在基金方面也了解了一些价值分析技巧。而以上这些都是进行证券投资必备的基础知识，若要想要更深层次的发展还必须有进一步的学习——对证券市场技术分析的学习。以上就是我这学期以来对《证券投资学》在理论方面的小小收获，我想要是想进一步了解证券投资需要对证券的大量书籍进行阅读，这样才能扩宽自己的知识面和处理应变能力。

二、操作技能上的收获：

不知道大家是否还记得大二上学期管理科学系举办《模拟炒股大赛》，我依然记得那个网站--叩富网。所以，通过这学期的理论学习对证券有了初步的了解，也对股票的相关知识产生了浓厚的兴趣，于是我又再一次来到了叩富网，相比上次的股票操作，我深深感受到，理论基础有了，操作起来相对于以前来说，还是比较上手的。一下就是我对在叩富网实线操作技能的收获：

首先选择一家上市公司作为自己的模拟股票投资对象。然后对这家公司的整体情况进行分析，判断公司的当前运营情况和今后的发展潜力。这些分析包括行业竞争力的分析、财务状况的分析、高层管理能力的分析、现金流量的分析、市盈率模型的分析、资产基准模型分析和市场模型分析，根据分析结果对这些因素进行综合的评估，从而制定模拟股票投资的大致方向。接下来要做的就是投资了，投资对于我们来说一般根本就不知道什么是短期和长期 1的真正含义，当然我们只是在模拟训练所以我选择短期的行为，因此我更应该注重的是操作幅度分析。在这过程中运用到的理论包括以下几种。

1、采用技术分析，分析当天该公司的价格和成交量，因为价格和成交量决定了我买的股票在一天之内的收益。第二、采用时间和空间的分析手段，根据国内外政治经济发展的局势，选择股票是否保留带长线？还是直接抛售。

3、采用k线理论，了解k线的含义，通过单根k线或多跟k线组合来预断股市近期走向。

4、运用切线理论，证券市场有顺应潮流的问题，“顺势而为”是被投资者广泛认同的一项投资准则。想要了解大势的发展方向就得进行趋势分析，如用支撑线、压力线、趋势线、轨道线、黄金分割线、百分比线等线形进行分析，从而判断股票的走势。

5、运用形态理论，通过研究价格所走过的轨迹来研究价格曲线的各种形态，进而做出判断。这就包括多重顶形，多重底形、头肩形、圆弧形等。

6、采用指标理论，得出相应的数学公式，给自己所投资的公司，设定一定的指标函数。

5、分析趋势线的走向，尽管估价波动每日涨跌都有变化，但是作为一个上市公司来说，在一定的趋势时间内，它的趋势会呈现一定的发展势头，这就是我们要分析的股票趋势走向。

当然这些都仅仅是我在叩福网的小小操作，实际运用到现实起来的时候就没这么简单了，所以我们才要更加学习理论知识和总结实战经历，从实战中得出经验，最终树立相对正确的股票投资观。

三、老师讲课方式的意见和建议：

课堂上，刘勋老师对基础知识的讲解还是很细心，而且很注重学习理论与实践应用。在讲到有关股市的时候，老师把在之前在国际上发生的股市的变化拿出来做对比，让我更加深刻的了解我国股市的一些特征和历史的必然性，把书本上的知识联系到实际上来，便能给人深刻的思考和启发。这点儿我们的老师做的很好！我认为要学好一门课程，授课老师是很重要的，因此下面我想就我们刘勋老师的教学方式提一些意见和建议，希望对您提高课程质量有所帮助。

1、教师有丰富的专业知识。通过阅读配套教材的书和听老师生动的讲课，就可以知道老师是一位有丰富专业知识的人，对于授予我们的知识并非空谈，这样有利于我们学到确切的知识，有助于提高同学们参与课程的兴趣。

2、重点突出，详略得当。每开一章书，老师都能先把重点的章节点出来，然后有侧重点传教。这样框架清晰，详略得当的方法，是值得提倡的。

3、建议课程讲得深刻一点，尽可能多的让我们了解到真实的例子。有人曾批评老师的教学，认为老师只是按课本念，讲课很无聊。但我并不赞成她们的意见，因为毕竟我们现在是新入门，对某些概念根本就不了解，如果一开始老师就讲比较专业的知识，我们未必接受得了，所以我相信老师的教学肯定有一定道理的。而且我认为上课时，要是刘勋老师能让我们去在网上进行模拟操作股票，这样更能激发我们学习的兴趣和对于理论和运用了解更生动。

4、老师尽量多讲时事，而且将时事与学习实践相结合。在每节课开始时，老师偶尔会在上课前跟我们谈一下最近的新闻，我认为这一点是比较好的。但是时间太短了，如果可以延长一点就更好了。因为平时同学们都很少自己看这一类的新闻，如果可以通过再课堂上看新闻，可以提高同学们学习的兴趣，也能让同学们认识到我们学习这一门课程的意义所在。总之，还是很感谢刘勋老师教会给我们知识以及对证券的另一种认识，我在您的课上获益匪浅。