浅谈工商注册登记风险

第一篇：浅谈工商注册登记风险

工商注册登记工作中的风险

工商注册登记是工商部门工作中非常重要的一个组成部分，随着市场经济的不断发展，法制的不断健全，整个社会对企业登记工作的要求越来越高，越来越严,风险也越来越大。在雷山经济发展的新形势下，我们工商注册登记人员的工作也受到了考验。虽然,笔者从事分管工商注册登记工作的时间还很短，但对登记工作所存在的风险也小有体会。

首先，登记受理过程中存在的风险。第一，违法操作规程风险。例如，由于工作人员疏忽，没有严格执行前臵许可的要求，办理工商登记手续，导致出现严重安全隐患；随意抬高或降低市场准入门槛，对不符合法定登记条件的予以受理，或者对符合法定登记条件的不予受理；在形式审查过程中，违反工作流程,登记程序不合法规,或随意简化审批手续,导致不应注册的给予注册；违反法定或承诺时限实施行政许可或行政审批，引起当事人不满，诱发投诉现象的发生。第二，错误登记风险。例如，对政策、法律、法规和前臵审批条件的调整没有准确掌握，作出错误注册登记；第三，不胜任工作风险。在形式审查过程中，有些干部，特别是刚进入工商队伍的新人，因业务不熟，未按照登记标准对登记材料进行审查，导致提供材

料不齐全即通过审查或核准，或不按承诺期限予以核准，对需要实质审查的未发现未审查。

其次，政策咨询服务工作中的风险。在各级政府大力贯彻打造服务型政府的大潮下，我们工商注册登记窗口更有理由把这点做得更好。在公民本位、社会本位理念的指导下，在整个社会民主秩序的框架中，我们通过法定程序，以“为人民服务”为宗旨，对前来办事咨询的群众不能够态度冷淡，拖延办照时间，不兑现服务承诺。

第三，档案管理不力和查询失职风险。由于后金融危机时代的到来，企业逐渐复苏，新建或者前来变更的企业也日益增多，档案的数量也大大增加。可是企业的档案保管不善，会造成档案资料缺失或损坏；在档案查询工作中，该查询的不予查询，不该查阅或复印的准予查阅、复印；另外，不经负责人签字，无手续、证明擅自对外查阅、复制或借阅书式档案也给档案管理工作造成了极大的风险。

第四，注册登记工作中的廉政风险。例如，因工作人员与企业办事人员关系不错，对不符合规定的名称予以核准；在执照办理过程中，利用职权索取或者非法收受他人财物，故意刁难或设臵不必要的条件,给予好处后,才予以办理；另外，在执

照办好后，不依法按照收费项目和标准，违法收取费用、或谋取利益。

登记注册工作中存在上述众多的风险，如何防范登记风险，是当前乃至今后工商注册线干部应该引起高度重视的问题。笔者认为，可从以下几个方面来防范。

首先，登记注册干部要学习掌握相关文件。重新组织全体干部学习并深入了解《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》，提高干部对廉政风险防范管理工作的认识，为下阶段查找风险奠定基础。同时，定期组织学习工商注册登记相关专业知识，特别是登记的重点依据《公司法》、《企业登记管理条例》、《企业登记审核指导意见》等等，对于新颁布的法律法规及相关条例进行学习，交流工作经验，就工作中出现的问题进行探讨，规避相应的风险。

其次，防微杜渐，自查、互查风险点。根据风险防范管理的基本内容，围绕干部岗位职责，对工作中的制度机制风险、思想道德风险、岗位职责风险，开展点对点、点对面、面对面方式自查。每一名干部都结合自身工作岗位职责，围绕行政审批权、行政管理权,联系实际，找出日常工作可能因制度机制、思想道德、岗位职责执行不到位所造成的风险。同时，抽出一定时间召开座谈会，每名干部汇报自查结果，其余干部则对照

岗位要求，检查风险点找得是否准确、是否切合实际，开展互查，对不足之处进行补充，每位干部有则改之，无则加勉。

第三，增强意识，防范风险。每位干部应以“为人民办事，让人民满意”为目标，改进注册登记工作，增强廉政、效能、服务三种意识，提高执法水平。具体可从以下四个方面来进行提高：其一，树立岗位责任意识，正确面对责任风险。全体登记注册干部在各自岗位上能正视行政许可风险，直面矛盾。对于疑难问题的处臵，在时间上立足一个“早”字，做到早启动、早安排、早解决；在节奏上立足一个“快”字，组织协调快、方案形成快、措施落实快；在行动上立足一个“准”字，做到事态掌握准确、分析判断准确、操作规范准确，避免草率从事、敷衍塞责。其二，树立依法行政意识，合理规避责任风险。对于疑难登记事项，必须时刻保持清醒的头脑，严格依照法定程序、法定条件，认真细致、耐心周到地做好疑难登记工作。涉及核对原件的必须查验原件，涉及股东签字的必须现场办理，涉及时效的文件必须严格把关。坚决杜绝不到位、不规范、不作为、乱作为。通过严格依法办事，合理规避风险，实现既履职又免责。其三，树立协调沟通意识，尽力化解责任风险。在化解责任风险方面，积极向有关领导汇报，争取强有力的后盾依靠；积极向上级机关业务部门和地方人民法院行政庭请示请

教，争取强有力的业务指导；积极争取相关部门支持，形成工作合力；积极争取当事人的理解，寻求最佳配合。其四，树立廉洁公正意识，积极防范责任风险。对于疑难登记事项的处臵，全体登记注册干部能做到公开、公平、公正地做好每个环节，要经得起群众的评议，经得起时间的检验。

第四，完善服务，降低风险。大力推行咨询服务、延时服务、上门服务、即时服务、规范服务。对符合法律法规条件的渠道畅通；不完全符合法律法规条件但有利于经济发展，在不违背法律法规原则的前提下按照“三通”原则适当变通；对不够畅通、不能变通的加强沟通。不让政策在工商部门截留，不让差错在工商部门发生，不让时间在工商部门耽误，不让企业在工商部门冷落。

可见，在工商注册登记过程中，通过以上几个措施，更加全面地对自身工作风险点进行查找，预防过错，防范风险，对鞭策自我有很大好处，也是对做好本职工作的一种促进。

第二篇：工商注册登记文件

外商投资的公司设立和变更登记的申请期限是如何规定的？

以中外合资形式设立公司的，自收到批准文件之日起90日内向公司登记机关申请设立登记；以中外合作、外商合资、外商独资形式设立公司的，自收到批准文件之日起30日内向公司登记机关申请设立登记。中外合资、中外合作、外商合资、外商独资的外商投资公司申请变更登记的，自收到批准文件之日起30日内申请办理变更登记。逾期申请的，申请人应当报原审批机关确认文件效力或另行报批。

对哪些商品和服务的商标有强制注册的要求？

《商标法》对商标的注册采取自愿注册原则，即使未经注册的商标也可以用于商品和服务，但对烟草制品实行商标强制注册制度。未经商标注册的烟草制品不得上市销售。

外商投资的公司法定代表人变更登记，需提交哪些材料？

1、《外商投资的公司变更（备案）登记申请书》；

2、依法做出的决议或决定（原件）；

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》以及公司章程规定做出的决议或决定，决议或决定的内容与所申请的事项应当一致；章程明确规定法定代表人委派产生的，毋需提交该决议或决定。

3、原法定代表人的免职文件和新法定代表人的任职文件（原件）； 法定代表人的产生应符合章程中有关选举、委派、指定、任命或聘用等产生方式的规定。

4、新任法定代表人登记表（原件）；

5、营业执照正副本、电子版营业执照；

6、审批机关的批准文件；

金融、证券、保险类公司法定代表人变更需提交批准文件。

7、其他有关文件。

注：以上未注明提交原件的，可提交复印件；提交复印件的，应当注明“与原件一致”并由申请人加盖公章或签字。

企业年检是否必须提交审计报告？审计报告是否需要原件？

公司和外商投资企业应当提交由会计师事务所出具的审计报告，审计报告必须为原件。

有限责任公司的注册资本最低限额是多少？是否可以分期缴纳？

根据《公司法》之规定，有限责任公司（不包括一人有限责任公司）注册资本的最低限额为人民币三万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。有限责任公司（不包括一人有限责任公司）的注册资本可以分期缴纳。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足；其中，投资公司可以在五年内缴足。

企业申请经营范围应当如何表述？

经营范围是企业从事经营活动的业务范围，应当依法经企业登记机关登记。经营范围分为许可经营项目和一般经营项目。许可经营项目是指企业在申请登记前依据法律、行政法规、国务院决定应当报经有关部门批准的项目。一般经营项目是指不需批准，企业可以自主申请的项目。属于许可经营项目的，按照审批机关的批准文件、证件表述经营范围；属于一般经营项目的，参照《国民经济行业分类》和有关规定登记。

企业如何参加年检？

在上海登记注册的企业如无特殊情况的，统一参加网上年检。企业通过登录上海市工商行政管理局门户网站的网上年检页面申报年检。网上年检流程详见网上年检须知。

有特殊情况的企业可到就近的企业登记机关领取纸质的《年检报告书》。

第三篇：工商注册登记程序

工商注册登记程序

工商注册登记所需资料

1、企业名称预先核准通知书及其申请书；

2、全体股东指定代表或者共同委托代理人的证明；

3、股东的法人资格证明或者自然人身份证明（自然人请提交身份

证；企业及个体工商户请提交原登记机关加盖印章执照复印

件；事业法人请提交编委批文复印件；社团法人请提交社团法

人登记证复印件。）

4、载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委

派、选举或聘用的证明

5、公司法定代表人任职文件和身份证明；

6、公司董事长或执行董事签署的公司设立登记申请书

7、公司住所证明（包括租赁合同及房屋产权证明）

8、公司章程

9、具有法定资格的验资机构出具的验资证明

10、股东出资协议书

11、法定代表人签字备案书

外商投资的公司设立登记，需要提交什么资料？

1、拟任法定代表人签署的《外商投资的公司设立登记申请书》；

（要求明确代理人办理登记的委托有效期限）

2、审批机关的批准文件（批复和批准证书副本1）（原件）；

申请人应自收到批准证书之日起90日内到登记机关办理登记注册手续;但以中外合作、外商合资、外商独资形式设立公司的，申请人应自收到批准证书之日起30日内到登记机关办理登记注册手续;募集方式设立的股份有限公司公开发行股票的，还应提交国务院证券监督管理机构的核准文件原件或有效复印件。

3、公司章程（原件）；

公司章程需投资各方法定代表人或其授权人签字、盖章的原件，投资者为自然人的由本人签字。

提交的公司章程应与审批部门批准的相一致。）

4、《名称预先核准通知书》（原件）；

《名称预先核准通知书》应在有效期内，且内容与拟设立公司申请的相关事项吻合。

5、投资者的主体资格证明或自然人身份证明；

中方投资者应提交由本单位加盖公章的营业执照/事业单位法人登记证书/社会团体法人登记证/民办非企业单位证书复印件作为主体资格证明；外国投资者的主体资格证明或身份证明应经其本国主管机关公证后送我国驻该国使（领）馆认证。如其本国与我国没有外交关系，则应当经与我国有外交关系的第三国驻该国使（领）馆认证，再由我国驻该第三国使（领）馆认证。某些国家的海外属地出具的文书，应先在该属地办妥公证，再经该国外交机构认证，最后由我国驻该国使（领）馆认证。香港、澳门和台湾地区投资者的主体资格证明或身份证明应当按照专项规定或协议依法提供当地公证机构的公证文件。

6、董事、监事和经理的任职文件及身份证明复印件；

7、法定代表人任职文件和身份证明复印件；

8、依法设立的验资机构出具的验资证明（原件）；

适用于股份有限公司和金融、证券、保险类公司及基金管理公司等在设立时依法应当一次性缴付全部出资的有限公司，以及设立时缴付全部或部分注册资本的其他类型有限公司。

9、股东首次出资是非货币财产的，提交已办理财产权转移手续的证明文件；

10、住所使用证明；

自有房产提交产权证复印件,并提交原件核对；租赁房屋提交租赁协议原件及出租方的产权证复印件，以上不能提供产权证复印件的，提交能够证明产权归属的其他房屋产权使用证明复印件。出租方为宾馆、饭店的，还应提交宾馆、饭店的营业执照复印件。

11、创立大会的会议记录（原件）；

仅适用于以募集方式设立的股份有限公司。

12、前置审批文件或证件；

适用于经营范围中有法律、行政法规和国务院决定规定必须在登记前报经批准的项目的外商投资的公司。

13、法律文件送达授权委托书（原件）；

由外国投资者（授权人）与境内法律文件送达接受人（被授权人）签署。该委托书应当明确授权境内被授权人代为接受法律文件送达，并载明被授权人地址、联系方式。被授权人可以是外国投资者设立的分支机构、拟设立的公司（被授权人为拟设立的公司的，公司设立后委托生效）或者其他境内有关单位或个人。

14、其他有关文件。

注：以上未注明提交原件的，可提交复印件；提交复印件的，应当注明“与原件一致”并由投资人加盖公章或签字。

第四篇：基层工商所工商注册登记存在的风险及对策

基层工商所工商注册登记存在的风险及对策

随着《个体工商户分层分类登记管理办法》的实施，国家工商总局对个体工商户登记注册制度进行了调整,市县工商局以及大中城市工商分局可以依法委托符合条件的工商所对辖区的个体工商户进行公司注册。下放登记权限为申请人办理登记注册节省了时间，减少了环节，提供了便捷服务，同时也给基层工商所登记注册工作带来了风险。正确认识和防范职务风险，对于确保工商所的稳定和安全，促进登记注册工作健康发展具有重大的意义。

一、职业风险

什么是职业风险？工商行政管理职业风险是指从事工商行政管理职业的人员在履行市场监管和行政执法责任过程中，承担着与职业相关的各种责任追究，人身伤害、精神损害等方面潜在的可能性。工商所肩负着辖区个体工商户的名称预先核准、设立、变更、注销等登记工作，其职业风险有哪些呢？

（一）核准登记的范畴、事项以及经营范围存在的风险。

1、登记的范畴存在的风险。登记的范畴主要是市场主体的类型，市场主体的类型主要有个体工商户、私营企业、内资企业、外资企业等。每个市场主体登记的要求均有严格的规定。申请人根据自己的特点决定申请什么样的主体类型。如：申请人从事旅游业务申请登记注册，根据《旅行社管理条例》第三条第一款的规定：本条例所称旅行社，是指有营利目的，从事旅游业务的企业。登记机关不得将申请人登记为个体工商户。常见行业的还有网吧、人用药品、燃气供应、成品油等。注册上海公司

2、登记的事项存在的风险。市场上的登记并不是所有的登记都属于工商登记。申请登记的事项不属于工商行政管理机关职权范围，是法律赋予工商行政管理机关适用行政许可的范围，是管辖权的问题。登记机关发现申请人申请登记的事项不属于工商登记的，应当及时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请。如：申请人申请办理职业技能培训注册登记，依据《民办教育促进法》的规定，该申请事项不属于工商行政管理机关职权范围内，它是由县级以上人民政府劳动和社会保障行政部门按照国家规定的权限审批，并抄送同级教育行政部门备案。工商部门如果受理登记属于越权登记。常见的还有幼儿园、单位内部食堂、非营利性医疗机构等。

3、核准经营范围存在的风险。经营范围是指申请人从事经营活动的业务范围，应当依法经登记机关登记。经营范围分为许可经营项目和一般经营项目。申请人申请许可经营项目的，工商部门审批机关对许可经营项目有期限限制的，登记机关应当将该经营期限予以登记。申请人申请一般经营项目的，登记机关应当依据《国民经济行业分类》及有关规定的类别登记。登记机关核准经营范围，必须尊重申请人的意愿，不得随意添加或删除经营项目，不得擅自篡改许可经营项目的有效期限，必须严格按照《国民经济行业分类》的类别表述。

（二）提交材料存在的风险。

个体工商户提交的材料有两种，一是纸质材料；二是电子数据。《行政许可法》规定：申请人申请办理登记注册，应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责。行政机关不得要求申请人提交与其申请的行政许可事项无关的材料。个体工商户提交的材料必须齐全，不齐全的或者不符合法定形式的，不得受理。申请材料存在错误的，应当予以更正。提交的材料不合法的、没有法律效力的不得受理。如：提交的材料是某单位科（股）室或办公室加盖的公章，该材料就没有法律效力。材料的形式真实性审查，如签字、盖章是否真实、是否与原来备案的签字盖章一致。材料如果是复印件的，应当由申请人和受理人双方确认等等。

（三）前置许可存在的风险。

市场主体准入是工商部门的一项重要职能，期间涉及到大量的法律法规，特别是一些高危行业，注册登记人员也因此承担着较大责任和履职风险。近年来，频繁发生的涉及行政许可的安全责任事故，致使工商执法人员受到不同程度地责任追究。因此这里把前置许可单独罗列出来，务必引起基层工商登记注册人员的重视。规避前置许可责任风险，是我们必须研究好、解决好的重大课题。基层工作人

员由于不熟悉业务、知识没有及时更新，导致擅自增加或减少前置许可的行政不作为或行政乱作为的现象屡见不鲜。

（四）登记注册程序存在的风险。

为了规范个体工商户登记行为，国家工商总局制订了《个体工商户登记程序规定》。该《规定》对个体工商户的设立、变更、注销登记程序作出了相关要求。如：对个体工商户登记材料的要求；登记机关受理、审查和准予登记的要求；撤销登记和注销登记的要求；登记公示公开的要求。现实工作中，登记人员忽视登记要求，对登记程序的意识不高，违背法定程序登记。一是超过法定时效。如除当场登记的外，登记机关没有自受理登记申请之日起15日内作出是否准予登记的决定；二是没有尽到告知义务。如提交材料不齐全的，登记机关没有当场或者5日内一次性告知申请人需要补正的全部内容的；三是没有对申请材料的实质性内容进行核实。《个体工商户登记程序规定》规定, 根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质性内容进行核实的，登记机关应当指派两名以上工作人员进行核查，并填写申请材料核查情况报告书；四是没有依法说明不受理或不予许可的理由。

二、廉政风险

什么是廉政风险，廉政风险是党员干部执行公务和日常生活中发生腐败的可能性。作为工商登记机关来说，就是登记人员在登记工作中发生腐败的可能性。登记注册业务是工商部门的主要业务之一，具有业务类型多程序复杂等特点，在行使权力时易发生廉政风险。主要表现在三个方面，一是利用职权为个人或单位寻利。主要表现在在办理登记注册时向申请人吃、拿、卡、要等现象。二是执法人员经不住申请人的各种诱惑，增加或减少注册程序，出现失职或渎职现象。三是顶不住压力，办人情照。主要表现在当今有的地方政府为了局部利益，或者急于追求主体增量，不讲程序向登记机关施加压力，或者登记人员出于个人感情，办人情照，导致登记机关出现乱作为。上海注册公司

基层工商所是工商部门的窗口，登记注册又是工商所的窗口。它的一言一行代表着党和政府的形象。如何降低登记注册工作中的风险，是基层工商部门急待解决的问题。

一要加强业务学习。要重视登记人员培训工作，对登记人员有计划分步骤地进行注册登记政策法规、依法行政等教育培训，提高整体综合素质。广泛开展多种形式的岗位练兵活动，进一步提高基层工商所干部队伍履行职责的能力。积极鼓励和支持各种形式的学历教育和专业培训，以适应新形势对工商行政管理注册登记工作的新要求。

二要加强风险教育。工商登记中，特别是高危行业的登记注册存在的风险尤为突出。所谓高危行业是指危险系数较其他行业高，事故发生率较高，财产损失较大，短时间难以恢复或无法恢复。如：煤矿、矿山、建筑施工行业、危险化学品行业、烟花爆竹行业等行业。这些行业是社会、舆论关注的行业，容易引发安全事故，影响社会稳定，因此工商所加强高危行业的风险教育尤为重要。

三要制定防范措施。基层工商所在登记注册中，首先要找准登记注册各个环节的风险点，再把风险点制成信息目录，然后划分不同等级，最后依据不同的等级制定不同的防范措施。采取事前温馨提示和事后严格惩戒相结合，对违法违纪行为要严肃处理，绝不姑息。

四要完善廉政监督。基层工商所每年要举行向管理对象述职述廉活动，有利于加强基层执法人员的监督，促进基层执法人员廉洁自律；有利于规范执法行为，提高执法水平，提升工商机关的社会形象。

第五篇：工商注册

一： 代理公司为企业代办的证件及材料有哪些?

1、企业法人营业执照正副本

2、税务登记证正副本

3、中华人民共和国组织机构代码证正副本

4、公章五枚： 公章 合同专用章 发票专用章 人名章 财务专用章

5、公司章程，验资报告

二：工本费都包括哪些费用?

1、取照费(按照注册资金的0.8‰收取)

2、验资费(按照注册资金的0.2‰收取)

3、税务费(印花税按照注册资金的0.5‰，房租的0.1‰收取;账簿20元)

4、刻章费(500元)

5、代码费(30元)备注：详细明细参照www.bj517.net/Html/635/976.html此文章

三：注册一个公司总共需要多久?

答：资料准备齐全且在工商局预约成功后，六个工作日办齐所有手续，包括营业执照、税务登记证、代码证、刻章、验资报告、章程。

四：注册一个新公司需要提供什么资料?

1、全体股东身份证

2、法人简历一份

3、法人一寸照片两张

4、住所证明(房产证复印件)

5、租房协议、发票

6、经营范围

7、公司联系方式（手机、座机各一）五：公司变更需要哪些资料?

<1>、变更注册资金提供的资料：

1、营业执照正副本原件;

2、组织机构代码正本原件;

3、税务登记证正本原件;

4、公章、财务章、人名章;

5、法人身份证原件;

6、原公司章程;

7、原验资报告复印件;

8、开户许可证原件;

9、法人股东需要的材料：(营业执照正副本原件、组织机构代码正本原件、国地税正本原件、法人身份证原件、公章、开户许可证原件);

<2>变更公司名称所需要的资料：

1、新公司名称变更核准通知书

2、营业执照正副本原件;

3、公章;

4、法人身份证;;

5、原公司章程;

<3>变更股东或法人需准备的资料：

1、营业执照正副本原件;

2、新旧法人和股东身份证复印件;

3、公章;

4、新法人的一寸照片两张、简历一份、以及新法人签字;

5、原公司章程;

<4>变更地址所需准备的资料清单：

1、营业执照正副本原件;

2、新的住所证明及租房协议;

3、公章;

4、原公司章程;<5>变更经营范围所需资料清单：

1、营业执照正副本原件;

2、新的经营范围（参考网址www.bj517.net）;

3、公章;

4、原公司章程;

六、公司年检所需资料有哪些？

一，老公司

1、营业执照副本原件

2、公章、财务章、合同章

3、公司上资产负债表、损益表

二，上年新办公司(以下均为复印件)

1、法人身份证

2、租房协议

3、开户许可证

4、组织机构代码证

5、验资报告