2013年度中央企业全面风险管理报告

第一篇：2013年度中央企业全面风险管理报告

2013年度中央企业全面风险管理报告（模本）

一、2012年度企业全面风险管理工作回顾

 企业全面风险管理工作计划完成情况。

简要说明本企业2012年度全面风险管理工作计划执行情况,以及企业董事会或经理办公会议对年度全面风险管理工作成效的评价。

 企业重大风险管理情况。

逐一简要说明2012年度本企业重大风险的管理情况。如有重大风险事件发生，请至少就1件已有调查结论的事件，说明产生原因、事件经过、对本企业目标产生的影响、处理措施及效果，防范类似风险事件（仅限纯粹风险）再次发生或者降低影响程度的应对措施。

 风险管理体系建立运行情况。

1.组织体系建立及运行情况。请简要说明本企业（含所属二级单位）风险管理组织架构设置情况（提供风险管理组织架构图），董事会和经理层的风险管理责任，风险管理职能部门的职能定位和业务内容等。

2.常态化风险评估机制建立及运行情况。简要说明本企业定期和不定期风险评估制度的建立及运行情况，重大事项专项风险评估制度的建立及运行情况，风险量化分析工具应用情况等。

3.风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。全面风险管理报告制度建立与执行情况，风险信息数据库建立情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况。

4.内部控制建立与实施情况。简要说明本企业根据财政部《企业内部控制基本规范》建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况（上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容）。

5.风险管理评价或考核工作情况。简要说明本企业开展风险管理工作评价的评价范围、评价标准、评价方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核体系的有关情况。

6.风险管理文化建设情况。简要说明本企业风险管理政策的宣贯情况，风险管理工作的宣传培训机制，风险管理文化与业务发展融合情况等。

 风险管理信息化有关情况。

简要说明本企业风险管理信息系统的覆盖范围、主要功能、重大风险监控、与现有管理信息系统对接情况等。

 全面风险管理专项提升工作情况。

将全面风险管理作为管理提升活动重点领域开展专项提升的企业，简要说明专项提升方案（计划）的制定及执行情况。

二、2013年度企业风险评估情况

（一）结合2013年度本企业经营目标，简要描述本企业2013年面临的内外部环境因素的变化，并就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。

（二）企业开展2013年度风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。

（三）按照企业风险分类，列示企业2013年度风险评估的结果（参见附件：企业风险分类示例），以及经评估确定的重大风险。（以附件形式说明风险评估的方法和重大风险的评判标准。）

（四）按照风险事件发生的可能性和发生后对企业目标的影响程度两个维度，将企业评估出的2013年度重大风险绘制成风险坐标图。

（五）企业2013年度重大风险同2012年度相比的变动情况及原因。

（六）简要说明企业对重大风险关键成因进行量化分析的情况（包括建立分析、预测模型等）。

 2013年度全面风险管理工作安排

（一）2013年度全面风险管理工作计划。

请简要说明董事会、经理办公会议或年度工作会议对本企业2013年度全面风险管理工作提出的安排部署和工作要求，以及落实相关部署和要求的年度工作计划。

（二）2013年度重大风险管理工作安排。

1.重大风险描述。

请从风险类别、风险源（要求具体到产生的单位、项目、业务、管理活动）、风险成因、风险发生后对企业目标的影响等方面，逐一对本企业2013年度重大风险进行简要描述。

2.重大风险管理策略和解决方案。

（1）风险管理策略。请简要说明本企业对每项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。

（2）风险解决方案。请简要说明每项重大风险的管理现状（已有的相关制度、流程、控制措施的设计与执行情况）、责任主体，拟采取的应对措施、风险管理工具、应急处理计划等。

3.监督保障机制。请简要说明企业对执行重大风险管理策略和解决方案的监督保障机制。

四、有关意见和建议

 需要国资委协调解决的有关重大风险问题。

对国资委推动中央企业全面风险管理工作的意见和建议。

第二篇：2012中央企业全面风险管理报告

2012中央企业全面风险管理报告（模本）

一、2011企业全面风险管理工作回顾

（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。

简要说明本企业2011全面风险管理工作计划执行情况，以及企业董事会或经理办公会议对全面风险管理工作成效的评价。

（二）企业重大风险管理情况。

逐一简要说明2011本企业重大风险的管理情况。如有重大风险事件发生，请就至少1件已有调查结论的事件，说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对措施。

（三）重大风险管理解决方案的监督检查情况。

对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，以及对风险管理有效性进行检验，并根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进的有关情况。

（四）内部控制系统建设情况。

简要说明本企业及所属上市公司内部控制系统建设有关情况（上市公司情况可以经披露的内控合规报告代替）。

（五）风险管理信息化有关情况。

简要说明本企业风险管理信息系统的覆盖范围、主要功能、重大风险监控、与企业现有管理信息系统对接情况以及下一步工作计划等。

（六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况。

1.本企业风险管理文化建设情况（包括企业内部建立风险评估机制、全面风险管理体系建设与惩防体系建设对接等情况）。

2.本企业风险管理组织体系建设情况（包括董事会及履行风险管理职责的专门委员会、经理办公会议及下设风险管理专门议事机构设立、成员、职能及履职情况）。

3.本企业开展风险管理评价或考核有关工作情况。

二、2012企业风险评估情况

（一）结合2012本企业经营目标，简要描述本企业2012年面临的内外部环境因素的变化，并就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。

（二）企业开展2012风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。

（三）按照企业风险分类，列示企业2012风险评估的结果，以及经评估确定的重大风险（以附件形式列示企业在分析风险发生的可能性、发生后对企业目标的影响程度时，所采用的评估标准）。

（四）简要说明企业对重大风险关键成因进行量化分析的情况（包括建立分析、预测模型等）。

（五）按照风险事件发生的可能性和发生后对企业目标的影响程度两个维度，将企业2012的重大风险绘制成风险坐标图。

三、2012年全面风险管理工作计划及重大风险管理情况

（一）2012年企业全面风险管理工作计划。

1.董事会或经理办公会议对本企业2012全面风险管理工作提出的要求。

2.企业2012全面风险管理工作计划（包括所属主要子企业推进全面风险管理工作计划）。

（二）重大风险管理情况。

1.重大风险描述。

根据企业2012风险评估的结果，从风险类别、风险源（要求具体到产生的单位、项目、业务、管理活动）、风险成因、风险发生后对企业的影响等方面，逐一对重大风险进行简要描述。

2.重大风险管理策略和解决方案。

（1）风险管理策略。包括企业对每一项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。

（2）风险解决方案。包括风险管理现状诊断（已有的相关制度、流程、控制措施的设计和执行情况、存在的问题和缺陷等）、责任主体、关键节点、拟采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危机处理计划等）。

3.企业2012重大风险同2011相比的变动情况及原因。

四、有关意见和建议

（一）需要国资委协调解决的有关重大风险问题。

（二）对国资委推动中央企业全面风险管理工作的意见和建议。

演讲稿

尊敬的老师们，同学们下午好：

我是来自10级经济学（2）班的学习委，我叫张盼盼，很荣幸有这次机会和大家一起交流担任学习委员这一职务的经验。

转眼间大学生活已经过了一年多，在这一年多的时间里，我一直担任着学习委员这一职务。回望这一年多，自己走过的路，留下的或深或浅的足迹，不仅充满了欢愉，也充满了淡淡的苦涩。一年多的工作，让我学到了很多很多，下面将自己的工作经验和大家一起分享。

学习委员是班上的一个重要职位，在我当初当上它的时候，我就在想一定不要辜负老师及同学们我的信任和支持，一定要把工作做好。要认真负责，态度踏实，要有一定的组织，领导，执行能力，并且做事情要公平，公正，公开，积极落实学校学院的具体工作。作为一名合格的学习委员，要收集学生对老师的意见和老师的教学动态。在很多情况下，老师无法和那么多学生直接打交道，很多老师也无暇顾及那么多的学生，特别是大家刚进入大学，很多人一时还不适应老师的教学模式。学习委员是老师与学生之间沟通的一个桥梁，学习委员要及时地向老师提出同学们的建议和疑问，熟悉老师对学生的基本要求。再次，学习委员在学习上要做好模范带头作用，要有优异的成绩，当同学们向我提出问题时，基本上给同学一个正确的回复。

总之，在一学年的工作之中，我懂得如何落实各项工作，如何和班委有效地分工合作，如何和同学沟通交流并且提高大家的学习积极性。当然，我的工作还存在着很多不足之处。比日：有的时候得不到同学们的响应，同学们不积极主动支持我的工作；在收集同学们对自己工作意见方面做得不够，有些事情做错了，没有周围同学的提醒，自己也没有发觉等等。最严重的一次是，我没有把英语四六级报名的时间，地点通知到位，导致我们班有4名同学错过报名的时间。这次事使我懂得了做事要脚踏实地，不能马虎。

在这次的交流会中，我希望大家可以从中吸取一些好的经验，带动本班级的学习风气，同时也相信大家在大学毕业后找到好的工作。谢谢大家！

第三篇：2012中央企业全面风险管理报告

2012中央企业全面风险管理报告（模本）

一、2011企业全面风险管理工作回顾

（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。

简要说明本企业2011全面风险管理工作计划执行情况，以及企业董事会或经理办公会议对全面风险管理工作成效的评价。

（二）企业重大风险管理情况。

逐一简要说明2011本企业重大风险的管理情况。如有重大风险事件发生，请就至少1件已有调查结论的事件，说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对措施。

（三）重大风险管理解决方案的监督检查情况。

对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，以及对风险管理有效性进行检验，并根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进的有关情况。

（四）内部控制系统建设情况。

简要说明本企业及所属上市公司内部控制系统建设有关情况（上市公司情况可以经披露的内控合规报告代替）。

（五）风险管理信息化有关情况。

简要说明本企业风险管理信息系统的覆盖范围、主要功能、重大风险监控、与企业现有管理信息系统对接情况以及下一步工作计划等。

（六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况。

1.本企业风险管理文化建设情况（包括企业内部建立风险评估

机制、全面风险管理体系建设与惩防体系建设对接等情况）。

2.本企业风险管理组织体系建设情况（包括董事会及履行风险

管理职责的专门委员会、经理办公会议及下设风险管理专门议事机构

设立、成员、职能及履职情况）。

3.本企业开展风险管理评价或考核有关工作情况。

二、2012企业风险评估情况

（一）结合2012本企业经营目标，简要描述本企业2012

年面临的内外部环境因素的变化，并就其对经营目标的影响进行总体

研判和简要分析。

（二）企业开展2012风险评估的范围、方式及参与人员等

有关情况。

（三）按照企业风险分类，列示企业2012风险评估的结果，以及经评估确定的重大风险（以附件形式列示企业在分析风险发生的可能性、发生后对企业目标的影响程度时，所采用的评估标准）。

（四）简要说明企业对重大风险关键成因进行量化分析的情况（包

括建立分析、预测模型等）。

（五）按照风险事件发生的可能性和发生后对企业目标的影响程

度两个维度，将企业2012的重大风险绘制成风险坐标图。

三、2012年全面风险管理工作计划及重大风险管理情况

（一）2012年企业全面风险管理工作计划。

1.董事会或经理办公会议对本企业2012全面风险管理工

作提出的要求。

2.企业2012全面风险管理工作计划（包括所属主要子企业

推进全面风险管理工作计划）。

（二）重大风险管理情况。

1.重大风险描述。

根据企业2012风险评估的结果，从风险类别、风险源（要

求具体到产生的单位、项目、业务、管理活动）、风险成因、风险发

生后对企业的影响等方面，逐一对重大风险进行简要描述。

2.重大风险管理策略和解决方案。

（1）风险管理策略。包括企业对每一项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。

（2）风险解决方案。包括风险管理现状诊断（已有的相关制度、流程、控制措施的设计和执行情况、存在的问题和缺陷等）、责任主

体、关键节点、拟采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危机

处理计划等）。

3.企业2012重大风险同2011相比的变动情况及原

因。

四、有关意见和建议

（一）需要国资委协调解决的有关重大风险问题。

（二）对国资委推动中央企业全面风险管理工作的意见和建议。

演讲稿

尊敬的老师们，同学们下午好：

我是来自10级经济学（2）班的学习委，我叫张盼盼，很

荣幸有这次机会和大家一起交流担任学习委员这一职务的经验。

转眼间大学生活已经过了一年多，在这一年多的时间里，我一直担任着学习委员这一职务。回望这一年多，自己走过的路，留

下的或深或浅的足迹，不仅充满了欢愉，也充满了淡淡的苦涩。一年

多的工作，让我学到了很多很多，下面将自己的工作经验和大家一起

分享。

学习委员是班上的一个重要职位，在我当初当上它的时

候，我就在想一定不要辜负老师及同学们我的信任和支持，一定要把

工作做好。要认真负责，态度踏实，要有一定的组织，领导，执行能

力，并且做事情要公平，公正，公开，积极落实学校学院的具体工作。

作为一名合格的学习委员，要收集学生对老师的意见和老师的教学动

态。在很多情况下，老师无法和那么多学生直接打交道，很多老师也

无暇顾及那么多的学生，特别是大家刚进入大学，很多人一时还不适

应老师的教学模式。学习委员是老师与学生之间沟通的一个桥梁，学习委员要及时地向老师提出同学们的建议和疑问，熟悉老师对学生的基本要求。再次，学习委员在学习上要做好模范带头作用，要有优异的成绩，当同学们向我提出问题时，基本上给同学一个正确的回复。

总之，在一学年的工作之中，我懂得如何落实各项工作，如何

和班委有效地分工合作，如何和同学沟通交流并且提高大家的学习积

极性。当然，我的工作还存在着很多不足之处。比日：有的时候得不

到同学们的响应，同学们不积极主动支持我的工作；在收集同学们对

自己工作意见方面做得不够，有些事情做错了，没有周围同学的提醒，自己也没有发觉等等。最严重的一次是，我没有把英语四六级报名的时间，地点通知到位，导致我们班有4名同学错过报名的时间。这次事使我懂得了做事要脚踏实地，不能马虎。

在这次的交流会中，我希望大家可以从中吸取一些好的经验，带动本班级的学习风气，同时也相信大家在大学毕业后找到好的工作。谢谢大家！

第四篇：2014中央企业全面风险管理报告

2014中央企业全面风险管理报告（模本）

一、2013企业全面风险管理工作回顾

（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。

简要说明本企业2013全面风险管理工作计划执行情况，以及企业董事会（总经理办公会）对全面风险管理工作成效的评价。

（二）企业重大风险管理情况。

逐一简要说明2013本企业重大风险的管理情况。如有重大风险事件发生，请说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对措施。

（三）风险管理体系建立运行情况。

1.组织体系建立及运行情况。请简要说明本企业风险管理组织架构设置和从事风险管理工作人员情况，风险管理职能部门的职责定位和工作机制等。

2.常态化风险评估机制建立及运行情况。简要说明本企业全面风险评估制度和重大事项专项风险评估制度的建立及运行情况，风险分析评估工具应用情况等。

3.风险管理报告制度的建立与执行情况。简要说明本企业全面风险管理报告制度的建立与执行情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，风险信息数据库建立情况。

4.专项风险管理情况。简要说明本企业开展专项风险管理的目的、内容、主要措施、进展等情况。

5.内部控制建立与实施情况。简要说明本企业及所属上市公司建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况（上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容）。

6.风险管理评价或考核工作情况。简要说明本企业开展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核的有关情况。

7.风险管理文化建设情况。简要说明本企业风险管理政策的宣贯情况，风险管理工作的宣传培训机制，风险管理文化与业务发展融合情况等。

（四）风险管理信息化有关情况。

简要说明本企业风险管理信息系统的建设状况、覆盖范围、主要功能、运行效果、与现有管理和业务信息系统对接情况以及下一步工作计划等。

（五）全面风险管理专项提升工作情况。

将全面风险管理作为管理提升活动重点领域开展专项提升的企业，简要说明专项提升工作情况以及下一步工作安排等。

二、2014企业风险评估情况

（一）结合2014本企业经营目标，简要描述本企业2014年面临的内外部环境因素的变化，并分业务板块就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。

（二）企业开展2014风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。

（三）按照企业风险分类，列示企业2014风险评估的结果（参见附件：企业风险分类示例），以及经评估确定的重大风险。（以附件形式说明风险评估的方法和重大风险的评判标准。）

（四）按照风险事件发生的可能性和发生后对企业目标的影响程度两个维度，将企业评估出的2014重大风险绘制成风险坐标图。

（五）企业2014重大风险同2013相比的变动情况及原因。

（六）简要说明企业对重大风险关键成因进行分析的情况（包括建立量化分析、预测模型等）。

三、2014全面风险管理工作安排

（一）2014全面风险管理工作计划。

1.董事会（总经理办公会）对本企业2014全面风险管理工作提出的安排部署和工作要求。

2.企业2014全面风险管理工作计划（包括所属主要子企业推进全面风险管理工作计划）。

（二）2014重大风险管理工作安排。

1.重大风险描述。

根据企业2014风险评估结果，从风险类别、风险源（要求具体到产生的单位、项目、业务、管理活动）、风险成因、风险发生后对企业经营的影响等方面，逐一对重大风险进行简要描述。

2.重大风险管理策略和解决方案。

（1）风险管理策略。包括企业对每项重大风险的风险偏好、风险承受度及

据此确定的风险预警指标等。

（2）风险解决方案。包括每项重大风险管理现状诊断（已有的相关制度、流程、控制措施的设计和执行情况、存在的问题和缺陷等）、责任主体、关键节点、拟采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危机处理计划等）。

3.监督保障机制。请简要说明企业对执行重大风险管理策略和解决方案的监督保障机制。

四、有关意见和建议

（一）需要国资委协调解决的有关重大风险问题。

（二）对国资委推动中央企业全面风险管理工作的意见和建议。

第五篇：2010中央企业全面风险管理报告

2010中央企业全面风险管理报告（模本）

一、2009企业全面风险管理工作回顾

（一）企业全面风险管理工作计划完成情况（请按附件1格式填写）。

（二）企业全面风险管理报告评估出的重大、重要风险的管理情况（请按附件2格式填写）。

（三）全球金融危机爆发导致企业发生的意外风险情况，并简要说明其产生的影响，已采取的应对措施和下一步工作打算。

二、2010企业全面风险管理工作有关情况

中央企业应继续高度重视全球金融危机对企业发展的影响，在进行风险评估、制订重大风险管理策略及解决方案时，应注重实效，采取针对性措施，切实将风险管理与日常经营管理融为一体，确保企业持续稳定健康发展。

（一）风险评估情况。

1．风险管理初始信息收集情况。请简要说明企业为开展2010风险评估，尤其是结合当前经济形势，进一步在战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等方面收集风险管理初始信息的情况，主要包括：

（1）企业建立风险事件库，收集整理分析本企业、国内同行业及国外企业发生的风险事件案例的相关情况。

（2）根据企业确定的重大风险损失事件标准，对企业近三年来发生的重大风险损失事件，从发生过程、造成的损失或影响、产生原因、事件的处理以及为防止同类事件再次发生所采取的对策等方面，进行收集整理分析的相关情况。

（3）关于企业所在行业产业政策、资源供应、市场需求等信息的收集整理情况，并简要分析所在行业的固有风险。

说明：企业向国资委报送报告时，可以仅从分类和数量方面，简要说明建立风险事件库、收集分析重大风险损失事件和收集行业信息的有关情况。

2．企业开展2010风险评估的范围、方式及参与人员等情况。

3．企业对重大风险及其关键成因进行量化分析的情况（包括建立分析、预测模型等），并举例说明。

4．以附件形式说明企业在分析风险事件发生的可能性、风险事件发生后对经营目标的影响程度时，所采用的评估标准。

5．按照风险分类，列示企业2010风险评估的结果（包括纯粹风险和机会风险），以及经评估确定的重大、重要风险。

6．按照风险事件发生的可能性和风险事件发生后对企业经营目标的影响程度两个维度，将企业2010的重大、重要风险绘制成风险坐标图。

7．企业2010重大、重要风险同2009相比的变化情况。

（二）重大、重要风险管理情况。

1．重大风险描述。

根据企业2010风险评估的结果，从风险类别、产生原因、涉及的主要所属企业、涉及的重要流程、风险事件发生后给企业带来的影响等方面，逐一对重大风险进行简要描述。

2．重大风险管理策略和解决方案。

（1）重大风险管理策略。逐一简要说明企业对重大风险的风险偏好、风险承受度以及相关风险预警指标等。

（2）重大风险解决方案。包括风险事件发生前、中、后所拟采取的具体应对措施，所使用的风险管理工具，以及如何抓住重大风险中的机会等。

3．重要风险描述。

根据企业2010风险评估的结果，从风险类别、产生原因、涉及的主要所属企业、涉及的重要流程、风险事件发生后给企业带来的影响等方面，逐一对重要风险进行简要描述。

4．简要说明企业重大、重要风险解决方案与现有管理体系（侧重流程、制度体系）的对接情况。

（三）重要业务流程的风险管理情况。

简要说明企业流程梳理的相关情况（包括母子企业多级流程），并从流程层面的风险出发，简要说明企业各重要业务流程的控制目标、业务流程层面的风险和主要控制措施。重要业务流程由企业根据实际情况确定，应该涵盖企业战略规划、投资、收购、预算、市场运营、资金管理、资产管理、人力资源管理、财务报告、法律事务、金融衍生品交易、子企业管控、安全生产等业务流程。

（四）简要说明企业对执行重大风险管理策略和解决方案的监督改进机制。

（五）企业全面风险管理工作总体规划及2010企业风险管理计划。

1．简要说明企业全面风险管理工作总体规划以及基本建立企业全面风险管理体系的工作计划和实施步骤。

2．董事会或经理办公会议对企业2010全面风险管理工作提出的要求。

3．企业2010全面风险管理工作计划。企业应该将全面风险管理工作计划纳入经营管理工作计划之中，切实将风险管理与日常经营管理融为一体。

三、企业全面风险管理体系及风险管理文化建设现状

（已提交《2009中央企业全面风险管理报告》的企业，本部分仅需说明有关变动情况。）

（一）风险管理组织体系。

1．企业组织机构与风险管理组织机构。

以附件形式说明企业最新的组织机构图（三级子企业以上）与风险管理组织机构图。

2．董事会与经理层。

设立董事会的企业：

董事会下设风险管理委员会或已确定履行相关职责的专门委员会的，说明该委员会的名称、构成、职责及履职情况；尚未设立的，说明相关工作计划。

简要说明企业经理层分工负责全面风险管理工作的相关情况。

未设立董事会的企业：

说明企业经理办公会议履行全面风险管理职责情况及经理层分工负责全面风险管理工作的相关情况；经理办公会议下设风险管理机构的，说明该管理机构的名称、构成、职责及履职情况。

3．风险管理职能部门。

设立风险管理专职部门的，说明该部门的名称、编制、人员构成及主要职责。

确定相关职能部门履行全面风险管理职责的，说明该部门的名称、风险管理专职或兼职岗位设置、人员配置及主要职责。

简要说明上述部门定期对企业全面风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验的有关情况。

4．其他职能部门及各业务单位。

简要说明其他职能部门及各业务单位在企业全面风险管理工作中的主要职责和履职情况。

5．审计委员会和内部审计部门。

简要说明审计委员会和内部审计部门履行风险管理工作监督评价职责的相关情况。

6．主要所属企业的风险管理组织体系。

主要所属企业的风险管理组织体系，可比照本节前述2、3、4、5的相关要求进行简要说明。

（二）内部控制系统。

1．简要说明企业集团和主要所属企业2010内部控制系统的建设重点。

2．企业《内部控制手册》的制订和执行情况。

尚未制订《内部控制手册》的企业，简要说明完善相关制度的工作计划；已制订《内部控制手册》的企业，简要说明其修订及执行情况。

（三）风险管理信息系统。

1．已建立风险管理信息系统(包括在企业管理信息系统的基础上，进行补充、调整、更新，使之具备风险信息管理功能)的企业，简要说明该系统的覆盖范围、主要功能模块、管理的主要业务流程、监控的重大风险及与其他业务信息系统对接的情况。

2．具备风险预警功能的信息系统，请列明预警的主要风险和对应的风险预警指标。

3．尚未建立风险管理信息系统的，说明相关工作计划。

（四）风险管理文化。

1．简要说明企业风险管理文化建设现状。

2．企业开展风险管理培训的有关情况，主要包括时间、内容、对象、人次及师资等。

3．企业已制定员工行为规定、道德诚信准则等有关文件的，简要说明其主要内容。

（五）风险管理考核。

企业已将风险管理纳入绩效考核体系的，简要说明风险管理考核指标及其权重等情况以及上一实施的效果。尚未纳入绩效考核体系的，简要说明下一步相关工作计划。

四、有关意见和建议

（一）需要国资委协调解决的有关重大风险问题。

（二）对国资委推动中央企业全面风险管理工作的建议。

附件1：2009全面风险管理工作计划完成情况

附件2：2009重大、重要风险的管理情况