第一篇：河南省2015年下半年期货从业《期货法律法规》资料：客户交易编码试题
河南省2015年下半年期货从业《期货法律法规》资料：客
户交易编码试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、实际上隐含着买卖双方应该如何报价的规定。A：合约单位 B：交割等级
C：最小变动价位 D：合约月份
2、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向__报告。A．中国证监会
B．公司住所地中国证监会派出机构 C．财政部
D．地方财政局
3、在国际市场上，商品期货合约的标的物包括__等。A．能源产品 B．工业品 C．畜产品 D．农产品
4、某公司刚刚借入一笔资金，但是担心未来市场利率会下降，可利用利率期货进行。
A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：空头投机 D：多头投机
5、期货公司、证券公司违反本规定的，可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。A：中国期货业协会
B：中国证监会及其派出机构 C：中国期货保证金监控中心 D：期货交易所
6、广大投资者将资金集中起来，委托给专业的投资机构，并通过商品交易顾问进行期货期权投资交易，投资者承担风险并享受投资收益的这种集合投资方式称为。
A：对冲基金 B：共同基金
C：对冲基金的基金 D：商品基金
7、国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有（）。A．必须具有进出口权才能申请境外期货业务 B．申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权 C．在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作 D．没有明确说法
8、现代市场经济条件下，期货交易所是____ A：:高度组织化和规范化的服务组织 B：:期货交易活动必要的参与方 C：:影响期货价格形成的关键组织 D：:期货合约商品的管理者
9、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差缩小的主要表现形式包括__。A．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格下跌
B．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较小幅度上涨 C．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格以较大幅度下跌 D．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格不变
10、有权依法对期货公司实行自律管理的机构有__。A．中国证监会派出机构 B．期货交易所 C．中国证监会
D．中国期货业协会
11、__是在美国首度采用现金交割的期货合约。A．政府国民抵押协会抵押凭证期货合约 B．欧洲美元定期存款期货合约
C．美国国内可转让定期存单期货合约 D．美国长期国债期货合约
12、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。A．所在地区的生产或消费集中程度 B．储存条件 C．运输条件 D．质检条件
13、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A．内部控制制度 B．风险隔离制度
C．合规、审慎经营原则 D．独立经营原则
14、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A．外交部 B．公证机构
C．国务院教育行政部门
D．国务院期货监督管理机构
15、期货交易所的主要风险源是__。
A．监控执行力度问题和异常价格波动风险 B．保证金制度和每日无负债制度
C．交易所的监管条例和监管机构的行政法规 D．资本充足性和交易持仓限额
16、以下关于期现套利说法，正确的有__。
A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B．期现套利不属于严格意义的套利交易
C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差
17、若某账户的总资本金额是20万元，那么投资者一般动用的最大资金额应是__万元。A．10 B．20 C．16 D．2
18、以下关于蛛网理论的说法错误的是
A：收敛型蛛网的假设条件是供给弹性小于需求弹性
B：发散型蛛网的假设条件是供给价格弹性大于需求价格弹性 C：封闭性蛛网的假设条件是供给弹性等于需求弹性 D：收敛型蛛网的假设条件是供给弹性大于需求弹性
19、通过期货交易形成的价格具有__的特点。
A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B．间断地反映供求关系及其变化趋势 C．集中在交易所内通过公开竞争达成
D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据
20、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。
A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D．甲隐瞒了期货交易的风险
21、被称为“另类投资工具”的组合是____ A：共同基金和对冲基金 B：商品投资基金和共同基金 C：商品投资基金和对冲基金 D：商品投资基金和社保基金
22、某投资者在4月1日买人大豆期货合约40手建仓，每手10吨，成交价为4200元／吨，当日结算价为4230元／吨，则该投资者当日的持仓盈亏为。A：1200元 B：12000元 C：6000元 D：600元
23、在我国的期货交易所中，不区分结算会员和非结算会员的交易所有__。A．郑州商品交易所 B．大连商品交易所 C．中国金融期货交易所 D．上海期货交易所
24、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立。A：当日无负债 B：风险防范 C：当日负债
D：结算担保金制度
25、某公司在6月20日预计将于9月10日收到1 000万美元，该公司打算到时将其投资于3个月期的欧洲美元定期存款。6月20日的存款利率为5.75%，该公司担心到9月10日时利率会下跌，于是以94.29的价格买进CME的3个月欧洲美元期货合约进行套期保值交易(CME的3个月期欧洲美元期货合约面值为1 000000美元)。假设9月10日时存款利率跌到5.15%，该公司以94.88的价格卖出3个月欧洲美元期货合约。则下列说法正确的有__。A．该公司需要买入10份3个月欧洲美元利率期货合约 B．该公司在期货市场上获利14 750美元 C．该公司所得的利息收入为143 750美元 D．该公司实际收益率为5.74%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、目前，纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，其上市的品种有等。A：原油 B：汽油 C：取暖油 D：天然气
2、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格． A：未按规定参加资格年检 B：未通过资格年检
C：连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的 D：连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
3、关于道氏理论的主要内容，以下描述正确的是__。A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B．市场波动可分为两种趋势
C．交易量在确定趋势中有一定的作用 D．开盘价是最重要的价格
4、早期的期货市场对于需求方来讲，起到了__的作用。A．稳定货源 B．锁住生产成本 C．稳定产销
D．锁住经营成本
5、某套利者在1月25日买入5手3月份玉米期货合约、10手7月份玉米期货合约，卖出15手5月份玉米期货合约，价格分别为2500元/吨、2600元/吨、2550元/吨。2月15日以2350元/吨、2500元/吨、2380元/吨的价格进行平仓，玉米期货1手为10吨。则该套利者的盈亏情况是（）。A．净盈利2000元 B．净盈利8000元 C．净亏损2000元 D．净亏损8000元
6、若一年前某普通家庭每个月购买一组商品的费用为800元，而一年后购买这一组商品的费用为850元，那么以前一年为基期，当年的消费者价格指数(CPI)上涨了____ A：5.88% B：6.02% C：6.25% D：5.25%
7、对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。A．没有有效期限的，应当视为当日有效 B．没有有效期限的，应当视为次日有效 C．没有成交价格的，应当视为按市价交易 D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易
8、董事会选聘首席风险官，应当将其作为主要判断标准． A：是否熟悉期货法律法规 B：是否诚信守法
C：是否具备胜任能力
D：是否符合规定的任职条件
9、期权交易指令一般包括以下哪些内容? A：市价或限价(权利金)；买人或卖出 B：开仓或平仓；数量；合约到期月份
C：执行价格；标的物(如小麦期货、大豆期货、股票、股票指数)D：期权种类(看涨期权或看跌期权)
10、出现__情形的，交易所有权约见指定的会员高管人员或者客户谈话提醒风险，或者要求会员或者客户报告情况。A．交易所接到涉及会员或客户的投诉 B．会员或客户涉嫌违规、违约 C．会员或客户交易异常 D．会员资金异常
11、保障基金的后续资金来源包括（）。
A．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳
B．期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
C．保障基金管理机构追偿的其他合法财产 D．保障基金管理机构接受的其他合法财产
12、期货市场的市场风险包括__。A．利率风险 B．汇率风险 C．权益风险 D．商品风险
13、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。A．保证金制度 B．结算担保金制度 C．当日无负债结算制度
D．持仓限额和大户持仓报告制度
14、在正向市场中，期货商品价格等于____ A：持仓费
B：现货商品价格+持仓费 C：现货商品价格
D：现货商品价格—持仓费
15、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得__。A．协助办理开户手续 B．代理客户从事期货交易
C．提供期货行情信息、交易设施 D．收付、存取或者划转期货保证金
16、艾略特波浪理论考虑的因素主要是__。A．形态 B．比例 C．时间 D．价值
17、客户对期货公司的交易结算结果有异议的，下列表述错误的是__。A．应当在当日收量之前提出
B．应在期货交易所交易规则规定的时间内提出 C．应在期货经纪合同约定的时间内提出 D．应在3个交易日以内向期货公司提出
18、目前，全球棉花消费主要集中在__等少数国家和地区。A．中国和印度 B．欧盟与土耳其 C．美国 D．日本 19、3 月15 日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3 手(1 手等于10 吨)6 月份大豆合约，买入8 手7 月份大豆合约，卖出5 手8 月份大豆合约。价格分别为1740 元/吨、1750 元/吨和1760元/吨。4 月20 日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760 元/吨和1750 元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是____ A：160 元 B：400 元 C：800 元 D：1600 元
20、若某投资者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入1手(1手=10吨)大豆期货合约，成交价格为4000元/吨，而此后市场上的5月份大豆期货合约价格下降到3 980元/吨，该投资者再买入1手该合约，那么当该合约价格回升到__时，该投资者是获利的。A．3 985元/吨 B．3 995元/吨 C．4 005元/吨 D．4 015元/吨
21、在江恩回调法则中，最为重要 A：38% B：50% C：63% D：100%
22、下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有__。A．通货膨胀率 B．利率 C．预期心理 D．仓储成本
23、小麦是世界上最重要的粮食品种，按生长季节划分的品种包括__。A．春小麦 B．夏小麦 C．秋小麦 D．冬小麦
24、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础
B．减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求
25、期货市场上的套期保值最基本的操作方式有__。A．交叉套期保值
B．相同或相近月份套期保值 C．买入套期保值 D．卖出套期保值
第二篇：2017年新疆期货从业法律法规：客户开户及交易编码申请试题
2017年新疆期货从业法律法规：客户开户及交易编码申请
试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列不属于期货交易所职责的是（）。A．期货交易所负责人任免 B．安排期货合约上市 C．保证期货合约的履行 D．监督期货交割
2、期货市场生存与发展的基础是__。A．价格频繁波动 B．设计期货合约 C．组织监督交易 D．稳定的期货价格
3、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A．法律处分 B．司法处分 C．行政处罚 D．纪律惩戒
4、以下期货合约中，每日价格最大波动限制相同的有__。A．大连商品交易所大豆期货合约 B．郑州商品交易所小麦期货合约 C．上海期货交易所阴极铜标准合约 D．上海期货交易所天然橡胶期货合约
5、下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有__。
A．期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行
B．中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
C．期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息 D．期货从业人员可以自愿参加后续职业培训
6、期货公司在客户未办理委托的情况下，就为客户交易或在客户开户资金未到位便开始作交易，属于期货公司。A：业务操作风险 B：管理风险 C：技术风险
D：客户信用风险
7、某投资者在5月2日以20美元/吨的权利金买入9月份到期的执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权。9月时，相关期货合约价格为150美元/吨，则该投资人的投资结果为______美元/吨(每张合约1吨标的物，其他费用不计)。A．-10 B．-20 C．-30 D．30
8、期权的执行价格是指__。
A．期权成交时标的资产的市场价格 B．买方行权时标的资产的市场价格 C．期权合约的价格
D．买方行权时买入或卖出期货合约价格
9、下列关于期货结算的说法，不正确的是__。A．期货交易所应将结算结果在第二日通知会员 B．实行当日无负债结算
C．期货公司根据期货交易所的结果结算 D．客户应及时查询结果并妥善处理
10、下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。
A．期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算
B．全面结算会员期货公司可根据自己客户的特殊情况，设计结算科目内容、格式、处理方式等
C．全面结算会员期货公司应建立当日无负债结算制度 D．全面结算会员应确保结算报告真实、准确和完整
11、期货市场的组织结构包括__。A．监督机构 B．期货交易所 C．期货结算所 D．期货经纪公司
12、当一种期权处于极度实值时，市场价格变动使它继续增加内涵价值的可能性，使它减少内涵价值的可能性。A：极小极小 B：极大极大 C：极小极大 D：极大极小
13、依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定? A：期货交易所 B：期货结算机构 C：期货商
D：期货信托事业。
14、交易手续费是期货交易所按__收取的费用。A．成交合约金额的一定比例 B．成交合约手数 C．合约价值 D．成交价格
15、燃料油属于原油的____ A：轻馏分油 B：馏出物 C：残余物 D：副产品
16、下列关于期货交易与现货交易的关系，说法正确的有（）。A．期货交易以现货交易为基础
B．没有期货交易，现货交易的价格波动风险无法规避 C．在期货市场上，商流和物流在时空上基本是统一的 D．期货交易的目的一般是为了获得实物商品
17、中央政府采取____措施运用财政盈余资金时抑制通货膨胀的效果最好。A：将财政盈余用于还债
B：将财政盈余暂时封存不使用 C：将财政盈余用于增加转移支付 D：将财政盈余用于投资
18、期货交易的“杠杆机制”指的是（）。A．期货交易者既可以买入建仓也可以卖出建仓
B．期货交易者可以通过与建仓时交易方向相反的交易来解除履约责任 C．期货交易在每个交易日结束后对当天盈亏状况进行结算 D．期货交易能以少量资金进行较大价值额的投资
19、在芝加哥交易所的大豆期货期权合约中，__是系列期权合约。A．4月大豆期货期权合约 B．5月大豆期货期权合约 C．3月大豆期货期权合约 D．11月大豆期货期权合约
20、基差为正且数值越来越小，或者基差从正值变为负值，或者基差为负值且绝对数值越来越大，这种基差的变化为“”。A：走强 B：走弱 C：平稳 D：趋近
21、会计师事务所及其注册会计师对期货公司风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。A．合法性 B．真实性 C．完整性 D．准确性
22、对某种商品，下列说法正确的是__。
A．当价格稍上涨，供给量就大幅度增加，称为供给富有弹性，其弹性系数小于1 B．当价格稍上涨，供给量就大幅度增加，称为供给缺乏弹性，其弹性系数小于1 C．当价格稍上涨，供给量就大幅度增加，称为供给富有弹性，其弹性系数大于1 D．当价格稍上涨，供给量就大幅度增加，称为供给缺乏弹性，其弹性系数大于1
23、金融期货交易产生于20世纪70年代的期货市场。A：欧洲 B：美国 C：亚洲
D：拉丁美洲
24、帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是__的主要职责之一。A．期货佣金商 B．交易经理 C．托管者
D．基金投资者
25、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。
A．协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
B．代理客户进行期货交易、结算或者交割 C．收付、存取或者划转期货保证金
D．为客户从事期货交易提供融资或者担保
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货公司应当事前认真评估客户的，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A：风险偏好 B：风险承受能力 C：投资经验 D：服务需求
2、未平仓量下降，价格上升，说明市场处于技术性__。A．弱市 B．强市 C．不弱不强 D．牛市 3、6 月5 日，某投资者在大连商品交易所开仓买进7 月份玉米期货合约20 手，成交价格2220元/吨，当天平仓10 手合约，成交价格2230 元/吨，当日结算价格2215 元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天的平仓盈亏、持仓盈亏和当日交易保证金分别是____ A：:、500 元-1000 元 11075 元 B：1000 元-500 元 11075 元 C：-500 元-1000 元 11100 元 D：1000 元 500 元 22150 元
4、下列关于商品期货的说法，正确的有__。A．活牲畜可以作为期货合约标的物 B．商品期货是最早的期货交易种类 C．金属期货不属于商品期货
D．商品期货是以实物商品为标的物的期货合约
5、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率____ A：高 B：低 C：一样 D：都不是
6、会计师事务所及其注册会计师对期货公司风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。A．合法性 B．真实性 C．完整性 D．准确性
7、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利
B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情
8、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处____罚款。A：1万元以上l0万元以下 B：10万元以上
C：10万元以上l00万元以下 D：20万元以上l00万元以下
9、期权的特点是。
A：期权买方要想获得权利必须向卖方支付一定数量的费用 B：期权买方在未来的买卖标的物是特定的
C：期权买方在未来买卖标的物的价格是市场价格
D：期权买方取得的是买卖的权利，而不负有必须买进或卖出的义务。买方有执行的权利，也有不执行的权利，完全可以灵活选择
10、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司风险监管指标的有__。
A．净资本及净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．负债与净资产的比例
D．规定的最低限额的结算准备金要求
11、下列关于欧式期权和美式期权的比较，说法错误的有__。
A．美式期权是指期权合约的买方可以在期权合约的有效期内的任何一个交易日行权
B．欧式期权是指期权合约的买方可以在期权合约的有效期内的任何一个交易日行权
C．欧式期权是指期权合约买方在合约到期日才能决定其是否执行权利 D．欧式期权比美式期权更灵活，赋予买方更多的选择
12、以下属于期转现交易流程的内容包括__。A．交易所通过配对方式确定期转现交易双方 B．交易双方商定平仓价和现货交收价格
C．买卖双方签订有关协定后到交易所交割部申请期转现 D．交易所核准
13、期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取____ A：拘留
B：相应的监管措施 C：行政诉讼 D：民事诉讼
14、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。
A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权
15、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是__。
A．期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息
B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明
C．投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明
D．期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估
16、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给。A：交易结算会员期货公司 B：全面结算会员期货公司 C：非结算会员 D：投资者
17、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。A．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 B．监督检查期货交易的信息公开情况
C．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
18、下列对期货从业人员应当遵守的执业行为规范表述正确的是（）。
A．具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B．不得以本人或者他人名义从事期货交易
C．向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证 D．坚持客户利益高于一切的原则
19、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A．现场检查 B．非现场检查 C．书面审查 D．谈话
20、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于（）。A．该合约标的商品的种类 B．该合约标的商品的交割等级 C．该合约标的商品的性质
D．该合约标的商品的市场价格波动情况
21、期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设，做到（）。A．内部稽核岗位要实行对总经理负责 B．内部稽核岗位要实行对董事会负责 C．内部稽核岗位要建立、健全保密制度
D．稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要
22、营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，内部控制制度包括以下（）项目。
A．期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；营业部市场营销管理制度
B．营业部岗位职责及人员管理制度；营业部投资者回访制度
C．营业部信息技术系统管理及应急制度；营业部投资者教育、投资者投诉处理制度
D．营业部合同、印章及档案管理制度；反洗钱制度
23、甲获得从业考试合格证明。2010年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2008年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司__。A．不能为甲办理从业资格申请 B．可以为甲办理从业资格申请
C．仍然可聘用甲，但甲不得开展期货业务 D．必须解聘甲
24、我国大豆种植类型主要有春大豆和夏大豆两种，根据自然条件和农作物轮作生产栽培制度，有三大产区，除东北松辽平原外，第二大产区是____，产量占全国的30%。
A：华北黄淮平原 B：陕西北部 C：西北各省
D：江汉平原及西南各省
25、以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。A．期货交易、结算和交割制度 B．保证金的管理和使用制度 C．违规、违约行为及其处理办法 D．会员资格及其管理办法
第三篇：期货从业法律法规整理
审批
1.期货公司：6个月。2.结算资格：3个月。
结算会员：3个月。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。3.中间介绍业务资格：10日。
4.投资咨询业务资格、资产管理业务资格：2个月。
申请条件
1.期货公司：①注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%。
②股东3年未违法违规。
③从业人员不少于15人，高管不低于3人。
2.风险监管指标：净资本>1500万；净资本/风险资本准备>100%；净资本/净资产>40%；流动资产/流动资本>100%；负债/净资产<150%。3.持有5%以上股东的：
①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利。或：实收资本和净资产低于2亿元。
②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资不超过净资产。③3年内无处罚、不诚信行为；高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年 持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，净资产不低于15亿。4.金融期货经纪资格：2个月风险指标合规；高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）；控股股东的净资产不低于3000万。
5.金融业务结算资格：经纪资格；负责人2年经验；高管、控股股东2年内未处罚；近3年内期货公司无处罚（变更比例满50%的特例）。
①交易结算资格：董事长、正副总经理中，至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验；注册资本5000万，2个月风险监管指标；前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿或控股股东净资本不低于5亿，净资产不低于8亿。
②全面结算资格：董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验；注册资本1亿，2个月风险监管指标；前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，净资产不低于15亿。6.中间介绍业务资格（证券公司）：①申请前6个月的下列风险控制指标合规：净资本>12亿；净资本/净资产>70%；动资产/流动负债>150%；对外担保和或有负债/净资产<10%。②拥有或者控股一家期货公司，或者和一家期货公司被同一机构控制，且期货公司在会员分级结算的交易所具有会员资格，2个月风险监管指标符合规定。
③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人。7.投资咨询业务资格：注册资本大于1亿，净资本大于8000万；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名3年期货从业并取得咨询资格的高管，5名2年从业并取得咨询资格的从业人员，均3年未违法违规（申请资料：1年财务报告）。
8.资产管理业务资格：净资本大于5亿；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名5年期货、证券、基金从业并取得期货、证券咨询资格的高管，5名3年期货、证券、基金从业并取得期货咨询资格的从业人员，均3年未违法违规；2次评级不低于B类B级（申请资料：1年财务报告）。
9.营业部：3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。10.期货从业人员：近3年内无处罚。
11.金融期货投资者适当性：保证金账户中可用资金大于50万；80分；10日，20笔或3年10笔。
报告报送
1.首席风险官工作报告：季度后10日、年后1/20日。
2.期货公司经营情况和工作报告：季后15日、年后30日。
3.风险监管报表、资产管理业务报告：月后7日、年后3个月。4.期货公司财务审计报告：年后4个月。
5.证券公司从事中间介绍业务，应每半年向派出机构报送合规性检查报告。6.期货公司每半年向董事会提交风管书面报告（法人签字）。7.期货投资咨询每月向证监会报送消息。8.期货资产管理每日向监控中心报送消息。
9.资产管理的交易监控月度后5日向监控中心、证监会报告。
10.营业部的合规检查每年1次，10日送至营业部证监会，每年3月送至公司证监会。
报告义务
1.期货公司风险监管指标与上月变动20%，5日内报告派出机构、全体董事和股东。2.期货公司涉及重大诉讼、仲裁或冻结、任免除高管（免除首席风险师，决定前10日）、人员兼职、人员亲属报告、调整高管分工、对高管给与处分、发布宣传材料、聘请会计师事务所、变更名称章程、重大决议、被立案调查，5日内报告。
3.期货公司被接纳、暂停、终止会员、临时任职高管人员、高管违规被调查，3日内向派出机构报告。
4.股东的股权被质押、冻结、转让变更名称，3日内报告期货公司，5日内报告派出机构。5.全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。
证券与期货公司签订、变更、终止协议，5日报告。
全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应当日结算前向交易所、保证金监管机构报告。
6.期货交易所限制会员结算范围、异常情况暂停交易的为3日。7.期货交易所联网交易、任免中层管理人员的为10日。
8.期货人员辞职或死亡、协会对人员惩戒、人员有违法行为，10日报告。9.净资产变动10%，报告证监会。
10.期货公司许可证作废，30日内刊登说明。11.营业部在被违规调查后3日向总部报告。
12.资产管理投资的是非期货品种，5日向监控中心报告。
13.资产管理业务投资经理或交易执行或风控的人员变动，5日向证监会报告。
法律处罚
1.期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，采取：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改。
期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、指定其他机构托管、接管。2.申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺骗、行贿、受贿、擅自拥有5%以上股权、会计师事务所未报送或材料不完整、接受未办理开户手续就进行委托或将客户交易编码借给他人、未取得从业资格进行执业的，警告，并处3万元。
其他
1.除风险监管报表和中间介绍业务的资料保存5年以上，其他的都是20年。
2.期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。3.调查操纵价格、内幕交易的，经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日。4.期货公司风险指标不合规，证监会2日内现场检查，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施。
进入预警期后，证监会5日内进行核实，连续达标3个月的解除预警期。
5.保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五至十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿可以申请不缴纳。
6.机构投资者损失的，超过10万的部分按照80%，个人超过10万的部分按照90%。7.期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。
8.董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。
9.公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。
10.人员取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可。
11.取得经理层任职资格但实际未任职的未参加、未通过培训，或5年未担任职务，需重新申请。
取得考试合格证明或从业资格被撤销未执业2年，需参加培训。
12.投资经历：3年结算章的期货结算单或者3年专用章的金融现货对账单。
财务状况：年收入（个人所得税纳税单或3个月的银行工资流水单）或1个月的金融类资产证明文件。诚信状况：期货业协会的信用风险信息数据库和2个月的中国人民银行征信中心个人信用报告。
13.证监会可以认定不适合人选：隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果；1年内累计3次被谈话，累计3次给予纪律处分。
第四篇：辽宁省2017年上半年期货从业法律法规：客户开户及交易编码申请考试题
辽宁省2017年上半年期货从业法律法规：客户开户及交易
编码申请考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、__可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。A．财政部 B．中国证监会 C．中国人民银行
D．期货投资者保障基金管理机构
2、根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有__。A．从业资格考试 B．执业行为准则 C．纪律惩戒
D．后续职业培训
3、下列关于期权的说法，正确的有（）。A．期权有效期越长，其时间价值越大
B．标的物价格波动率越大，期权向实值转化的可能性越大 C．期权有效期越长，其时间价值越小
D．标的物价格波动率越大，期权向实值转化的可能性越小
4、下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的是（）。A．会员资格及其管理办法 B．会员的权利和义务 C．对会员的奖励办法 D．对会员的纪律处分
5、《期货公司风险监管指标管理试行办法》施行前依法设立的期货公司，不完全符合该办法规定的，应当在（）之前达到该办法的要求。A．2007年5月1日 B．2007年8月1日 C．2007年10月1日 D．2008年4月18日
6、中国证监会派出机构按照（）监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A．属地 B．属人
C．证监会的规定 D．习惯
7、期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用__。A．以期货交易所风险准备金支付
B．期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿 C．由期货交易所承担
D．由被平仓的期货公司承担
8、期货交易所中层管理人员的任免应报__备案。A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会
9、下列对期货投资基金投资限制的叙述中错误的是__。A．基金不得购买不动产并且不得为他人的借贷行为做担保 B．基金所持有的流动性差的资产不得超过基金总资产的10% C．基金不得投资于高风险的金融衍生品
D．基金不得同和基金有关联关系的人员进行交易
10、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况 B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价
C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金 D．期权卖方必须交付一笔保证金
11、下面蝶式套利的基本做法正确的是。
A：买入近期月份合约，同时卖出居中月份合约，并买入远期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份数量之和
B：先买入远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份合远期月份数量之和
C：卖出近期月份合约，同时买入居中月份合约，并卖出远期月份合约，其中远期合约的数量等于近期月份和居中月份数量之和
D：先卖出远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中近期合约的数量等于居中月份和远期月份数量之和
12、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告
C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务
13、题干: 以相同的执行价格同时卖出看涨期权和看跌期权，属于__。A．买入跨式套利 B．卖出跨式套利 C．买入宽跨式套利 D．卖出宽跨式套利
14、公司制期货交易所采用（）的组织形式。A．股份有限公司 B．有限责任公司 C．集团公司 D．合伙制公司
15、以下对投机描述正确的是。
A：期货投机交易者是以现货和期货两个市场为对象 B：期货投机交易是利用期货市场为现货市场规避风险 C：期货投机交易目的就是为了转移或规避市场价格风险
D：投机交易主要是利用期货市场中的价格波动进行买空卖空，从而获得价差收益
16、一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。
A．具有相应的决策机制和操作流程
B．不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形
C．不存在严重不良诚信记录
D．具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录
17、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，应当认定期货经纪合同。A：无效 B：效力待定 C：可撤销 D：可变更
18、在我国，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，其中会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人 B．自然人 C．会员
D．国有企业
19、期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人__。A．相应的责任追究程序 B．应当承担的责任 C．责任限制制度 D．赔偿额度
20、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会 B．中国银监会
C．国务院期货监督管理机构 D．期货交易所
21、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向__报送相关信息。
A．期货保证金安全存管监控机构 B．中国证监会 C．期货业协会 D．股东大会
22、下列不属于期货保障金的管理和运用应遵循的原则的是__。A．公开 B．合理 C．有效 D．公平
23、在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。
A．期货交易所 B．中国期货业协会 C．国务院商务主管部门
D．国务院期货监督管理机构
24、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。A．法人 B．自然人
C．境外企业法人 D．境内企业法人
25、期货纠纷案件由____管辖。A：高级人民法院 B：中级人民法院 C：基层人民法院 D：仲裁委员会
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列说法关于期货结算正确的是。
A：结算机构作为结算保证金收取、管理的机构，承担起了控制市场风险的职责 B：结算机构会向保证金不足最低限额要求的会员发出追加保证金的通知
C：结算会员收到通知后必须在次日交易所开市前将保证金交齐，否则结算机构有权对其持仓进行强行平仓
D：结算机构通过对会员的保证金的管理、控制来保证期货市场的平稳运行
2、甲获得从业考试合格证明。2010年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2008年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司__。A．不能为甲办理从业资格申请 B．可以为甲办理从业资格申请
C．仍然可聘用甲，但甲不得开展期货业务 D．必须解聘甲
3、跨市套利存在的风险包括 A：比价稳定性 B：市场风险 C：信用风险
D：时间敞口风险
4、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起__个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A．7 B．10 C．15 D．30
5、关于期货经纪的表述，错误的是__。
A．客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容 B．期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
C．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D．期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效 6、7月1日，某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元/吨，11月份大豆合约的价格是1950元/吨。如果某投机者采用熊市套利策略(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投机者获利最大的是____ A：9月份大豆合约的价格保持不变，11月份大豆合约的价格涨至2050元/吨 B：9月份大豆合约的价格涨至2100元/吨，11月份大豆合约的价格保持不变 C：9月份大豆合约的价格跌至1900元/吨，11月份大豆合约的价格涨至1990元/吨
D：9月份大豆合约的价格涨至2010元/吨，11月份大豆合约的价格涨至2150元/吨
7、根据《期货交易管理条例》，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施（）A．个别客户利用非法手段牟取不当利益 B．个别客户出现重大穿仓 C．发生不可抗拒的突发事件
D．在交易中发生操纵期货交易价格的行为
8、期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是（）。
A．期货交易所不承担责任
B．期货交易所应当承担次要赔偿责任 C．期货交易所应当承担主要赔偿责任
D．期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十
9、下列关于牛市套利的说法，正确的有__。
A．牛市套利通常是买入远期月份的合约，卖出近期月份的合约 B．牛市套利在相同的作物对可储存的商品最有效 C．在正向市场进行牛市套利实质上是买进套利
D．在正向市场上，牛市套利的损失相对有限而获利潜力巨大
10、跨市套利者应注意的因素有以下几方面。A：运输成本
B：交割品级的差异 C：交易单位和报价
D：保证金和佣金成本、汇率波动
11、公司制期货交易所监事会行使下列职权． A：检查期货交易所财务
B：监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C：向股东大会会议提出提案
D：期货交易所章程规定的其他职权
12、下列对买进看涨期权交易的分析正确的是__。A．平仓收益=权利金卖出价-买入价 B．履约收益=标的物价格-执行价格-权利金 C．最大损失是全部权利金，不需要交保证金 D．随着合约时间的减少，时间价值会一直上涨
13、期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A．人员 B．业务 C．财务 D．资产
14、境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同（）等有关部门制订，报国务院批准后施行。A．期货交易所
B．国务院商务主管部门 C．外汇管理部门 D．中国人民银行
15、期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。A．日报表 B．周报表 C．月报表 D．年报表
16、《期货交易管理条例》明确禁止的行为有． A：欺诈 B：内幕交易
C：操纵期货交易价格 D：变相期货交易
17、关于大连商品交易所新修改的豆粕期货合约，以下表述正确的有__。A．合约交割月份为每年的1、3、5、7、8、9、11、12月
B．最后交割日是最后交易日后第4个交易日(遇法定节假日顺延)C．交易手续费为4元/手
D．最后交易日是合约月份第10个交易日
18、下列关于期货市场风险的说法，正确的有__。
A．期货公司自身投资决策失误是期货公司面临的主要风险 B．投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险
C．政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等，均会对期货市场产生重大影响
D．期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险 19、10月1日，次年3月份玉米合约价格为2.15美元/蒲式耳，5月份合约价格为2.24美元/蒲式耳。交易者预测玉米价格将上涨，3月与5月的期货合约的价差将有可能缩小。交易者买入1手(1手为5000蒲式耳)3月份玉米合约的同时卖出1手5月份玉米合约。到了12月1日，3月和5月的玉米期货价格分别上涨至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳。若交易者将两种期货合约平仓，则交易盈亏状况为__美元。A．亏损150 B．获利150 C．亏损160 D．获利160
20、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理
21、郑州商品交易所玉米期货合约的保证金比率为5%，假如刘先生以3200元/吨的价格买入8张玉米期货合约(每张为10吨)，那么刘先生必须向交易所支付__元的初始保证金。A．10800 B．11800 C．12800 D．13800
22、关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。
A．期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任
B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任
C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任
D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任
23、客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，（）。
A．按交易规则的规定处理 B．按期货经纪合同的约定处理
C．约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓 D．约定不明确的，按《客户管理条例》的相关规定处理
24、我国期货交易所总经理的权力包括__。A．拟定期货交易所财务预算方案、决算报告
B．拟定期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案 C．决定期货交易所机构设置方案 D．审议批准财务决算方案
25、下列关于成交量的说法正确的有______。
A．成交量指开盘后到目前为止某一期货合约的买卖双方达成交易的合约数量 B．我国商品期货的成交量采取“双边计算” C．我国商品期货的成交量采取“单边计算” D．我国金融期货的成交量采取“单边计算”
第五篇：2015年上半年北京期货从业法律法规资料：透支交易责任模拟试题
2015年上半年北京期货从业法律法规资料：透支交易责任
模拟试题
一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、期货市场的风险管理重点放在上。A：可控风险 B：政治风险 C：政策性风险 D：灾害风险
2、期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，被有权机关立案调查的，期货公司应当在5日内向（）提交书面报告。A．中国证监会
B．期货公司住所地的中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．期货公司股东
3、关于对冲基金，下列描述正确的是__。
A．对冲基金发起人可以是机构，但不可以是个人 B．对冲基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人两种
C．一般合伙人不需投入自己的资金或只投入很少比例的资金 D．有限合伙人不参加基金的具体交易和日常管理活动
4、期货交易所的风险主要包括__。A．管理风险 B．技术风险 C．代理风险 D．交割风险
5、期货公司变更住所，不必向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。
A．变更住所申请书 B．变更住所的详细计划
C．妥善处理客户保证金和持仓的报告 D．拟任法定代表人任职资格证明
6、关于远期现货交易与期货交易的区别，下列描述错误的是。A：期货交易的对象是交易所统一制定的标准化期货合约 B：远期现货交易最终的履约方式是实物实收 C：远期现货交易的信用风险较大 D：期货交易具有较高的信用风险
7、与MA相比，MACD的优点是__。
A．在市场趋势不明显时进入盘整，很少失误 B．更容易计算
C．除掉了MA产生的频繁出现的买入、卖出信号 D．能够对未来价格上升和下降的深度进行提示
8、下列哪一项法律没有涉及期货市场的管理? A：《专利权法》 B：《刑法》 C：《合同法》 D：《民法通则》
9、下列关于投机交易的说法，不正确的是__。A．投机者在期货市场上起着承担风险的作用 B．投机交易增强了期货市场的流动性
C．投机交易促进了期货市场价格发现功能的实现 D．期货投机行为一定能够减缓价格波动
10、下列关于套利交易指令的说法，不正确的是__。A．买入和卖出指令同时下达
B．套利指令有市价指令和限价指令等
C．套利指令中需要标明各个期货合约的具体价格 D．限价指令不能保证立刻成交
11、能同时锁定现货市场和期货市场风险，节约期货交割成本并解决违约问题。A：平仓后购销现货 B：远期交易 C：期货转现货 D：期货交易
12、期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。A．在2个工作日内 B．在36小时内 C．在24小时内
D．按期货交易所规定的时间
13、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交__名推荐人的书面推荐意见。A．1 B．2 C．3 D．5
14、通常来说，金融期货可分为__。A．能源期货 B．外汇期货 C．利率期货
D．股票指数期货
15、期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，____ A：客户承担相应的赔偿责任 B：期货公司承担相应的赔偿责任 C：期货交易所承担相应的赔偿责任
D：期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
16、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起____内报告中国证监会。A：5日 B：10日 C：15日 D：20日
17、不属于期货市场信息发布媒体的是____ A：电视 B：广播 C：报纸杂志 D：内刊
18、__依法对期货公司首席风险官进行监督管理。A．期货公司董事会 B．期货公司监事会 C．期货交易所
D．中国证监会及其派出机构
19、某日，我国某月份某期货合约的结算价格为29970元/吨，收盘日价格最大波动限制为±4%，下一交易日不是有效报价的是__元/吨。A．28780 B．31160 C．28790 D．31170 20、下列期货合约中，在大连商品交易所上市交易的有__。A．黄大豆2号合约 B．玉米合约
C．优质强筋小麦合约 D．棉花合约
21、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。A．生产贸易商
B．证券公司、商业银行和投资银行 C．养老基金 D．养老保险 22、9月10日，某投资者在期货市场上以92.30点的价格买入2张12月份到期的3个月欧洲美元期货合约，12月2日，又以94.10点的价格卖出2张12月份到期的3个月欧洲美元期货合约进行平仓。每张欧洲美元期货合约价值为1000000美元，每一点为2500美元。则该投资者的净收益为__美元。A．4500 B．-4500 C．9000 D．-9000
23、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有__。A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制
C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额
24、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A．3日 B．5日 C．10日 D．30日
25、下列关于我国期货法律法规体系的说法，正确的有__。A．《期货交易所管理办法》是由国务院颁布的行政法规 B．《期货交易管理条例》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件 C．《期货从业人员管理办法》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件 D．《期货从业人员执业行为准则(修订)》是由中国期货业协会颁布的自律规则
26、某投资者在3月份以4.8美元/盎司的权利金买入1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看跌期权，又以6.5美元/盎司的权利金卖出1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看涨期权，再以市场价格797美元/盎司买入1份6月份黄金期货合约。则该投资者的获利是（）美元/盎司。A．3 B．4.7 C．4.8 D．1.7
27、会员制期货交易所以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会． A：1／3 B：1／4 C：1／5 D：2／3
28、期货交易实行保证金制度，交易者只需要支付期货合约一定比例的保证金即可进行交易，保证金比例通常为期货合约价值的。A：1％～5％ B：2％～8％ C：5％～10％ D：10％～15％
二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、下列关于期现套利的说法，正确的有__。A．期现套利同时涉及期货市场和现货市场 B．期现套利有助于期货价格和现货价格的趋同
C．若期货价格高于现货价格加持仓费用，则可通过买入现货卖出期货进行套利 D．商品期现套利最常见的就是买入期货同时卖出现货
2、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明（）等事项。A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施 C．介绍业务对接规则
D．客户投诉的接待处理方式
3、以下关于在正向市场中进行熊市套利，说法正确的有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．只要价差缩小，就可获利
D．远期合约价格相对于近期合约跌幅较小
4、有下列（）情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A．因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的律师
B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的注册会计师
C．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾3年的证券交易所负责人 D．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人
5、证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取监管措施。A：责令限期整改
B：撤销其介绍业务资格 C：监管谈话 D：出具警告函
6、风险溢价假说从____的角度来分析期货理论价格。A：现货商 B：套保者 C：套利者 D：投机者
7、在分类排序法中需要将每一个因素或者指标的状态按照利多、利空的程度分为几个等级，比如 A：强烈利多 B：利多 C：中性
D：强烈利空
8、以下说法错误的有__。
A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D．期货从业人员在执业过程中应严格自律
9、某工厂买人的燃料油看跌期权合约的执行价格为l2．50美元／桶，而此燃料油期货合约的价格为12．90美元／桶，因此该看跌期权为。A：虚值 B：极度虚值 C：实值
D：极度实值
10、随着期货合约到期日的临近，期货价格和现货价格的关系是____ A：前者大于后者 B：后者大于前者 C：两者大致相等 D：无法确定
11、和黄金分割线有关的一些数字中，有一组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力，请找出这一组____ A：0.382、0.618、1.191 B：0.618、1.618、2.618 C：0.382、0.809、4.236 D：0.382、0.618、1.618
12、关于大连商品交易所新修改的豆粕期货合约，以下表述正确的有__。A．合约交割月份为每年的1、3、5、7、8、9、11、12月
B．最后交割日是最后交易日后第4个交易日(遇法定节假日顺延)C．交易手续费为4元/手
D．最后交易日是合约月份第10个交易日
13、中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责． A：从业资格的认定 B：从业资格的管理 C：从业资格的撤销 D：组织从业资格考试
14、期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括__。A．责令整改
B．暂停受理申请开立新的交易编码 C．暂停或者限制业务
D．调整或者取消会员资格
15、某一天，约翰以5点的权利金(每点250美元)买进一份三个月后到期、执行价格为245点的标准普尔500股票指数美式看涨期权合约，在购买当天的现货指数为249点。该投资者的盈亏平衡点为。A：245点 B：246点 C：248点 D：250点
16、有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（）临时处置措施。A．限制人金 B．限制出金 C．限制开仓
D．提高保证金标准
17、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。A：小心谨慎 B：勤勉尽责 C：独立客观 D：诚实守信
18、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配
D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性
19、期货交易的目的包括__。A．转移风险
B．立即获得商品所有权 C．追求风险收益
D．在未来某一时间获取商品 20、4月1日，某期货交易所玉米价格6月份玉米价格为2.85美元／蒲式耳，8月份玉米价格为2.93美元／蒲式耳。某投资者欲采用牛市套利(不考虑佣金因素)。则当价差为时，此投资者将头寸同时平仓能够获利最大。A：8美分 B：4美分 C：-8美分 D：-4美分
21、下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金（）A．期货业协会 B．期货公司 C．证券业协会
D．证券期货监督管理部门
22、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是__。
A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
23、客户是利益与风险的直接承受者，其风险管理的目标是：维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。客户常可采取如下措施。A：充分了解和认识期货交易的基本特点 B：慎重选择期货公司
C：制定正确的投资战略，将风险降至可以承受的程度 D：规范自身行为，提高风险意识和心理承受力
24、非随机性时间序列可以分为 A：平稳性时间序列 B：趋势性时间序列 C：季节性时间序列 D：随机性时间序列
25、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。
A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B．期货投机者利用期货市场转移价格风险
C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约
26、某投资者在3月份以4.8美元/盎司的权利金买入1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看跌期权，又以6.5美元/盎司的权利金卖出1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看涨期权，再以市场价格797美元/盎司买入1份6月份黄金期货合约。则该投资者的获利是（）美元/盎司。A．3 B．4.7 C．4.8 D．1.7
27、会员制期货交易所以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会． A：1／3 B：1／4 C：1／5 D：2／3
28、期货交易实行保证金制度，交易者只需要支付期货合约一定比例的保证金即可进行交易，保证金比例通常为期货合约价值的。A：1％～5％ B：2％～8％ C：5％～10％ D：10％～15％
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