第一篇：企业开业咨询与工商管理部门的职能转变-管理类毕业论文
XXXX大学
本科毕业设计（论文）学生诚信承诺保证书
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XXXX大学
本科毕业设计（论文）指导教师诚信承诺保证书
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企业开业咨询与工商管理部门的职能转变
一 现行企业登记制度存在的问题
现今的企业登记制度，是指登记机关对申请设立的企业主要审查申请人是否已按法律规定提交各项必要的文件、证件和材料，文件材料是否规范、所载事项是否齐全。只要符合上述程序要求，登记机关即可核准，准予设立。设置企业登记审查制度的目的就在于通过对市场主体资格的审查和确认，维护交易的安全和秩序。安全是企业登记审查制度的一项价值目标。但由于我国社会主义市场经济建立的时间不长，公民对市场经济的观念、意识还较淡薄，同时新开企业大部分是资金实力单薄的个私企业，他们缺乏开业前进行较全面咨询分析的能力，这就不可避免地会给新开企业带来一些不利后果。主要表现在：
第一，新开企业具有很大的盲目性。一方面企业自身的市场调查受多方面的限制具有很大的局限性；另一方面，对于中小投资者或对一般的公民大多是凭借自己的感觉来创办企业。这样就使新开企业具有很大的风险性。
第二，新开企业很难了解市场行情。随着我国加入世贸组织，国内市场和国际市场紧密相联系，国际市场行情的变动对国内市场的影响很大。因此，新开的个私企业不仅难以了解国内市场的行情，比如同业者有多少，他们大致分布在何处，资本实力情况，有多大的生产能力等等，更难了解国际市场对国内市场有多大的影响，从而进一步增加了新开企业的压力和盲目性。
第三，盲目创办企业，使投资者产生恐惧心理。目前有很多投资者特别是改革开放初期凭胆量、凭苦干而不是凭知识发财的投资者，面对我国加入WTO，感到无所适从，他们很想投资，又不知把资本投在何处，而一般的公民更缺乏市场经济的经验和知识，资本实力又小，更不敢轻易从事生产经营活动。
第四，工商部门在几天时间内办完企业登记手续，有利也有弊。从有利的方面看，工商部门提高了工作效率，能较好地吸引和利用外资，从某种意义上看也是为投资者的利益着想，使投资者能在较短的时间内开办企业，带来利润。从不利的方面看，短时间内办完登记手续，只能进行企业登记的一般形式的审查，只能看看登记的手续是否完备，登记需要的材料是否齐全，不可能对开办这种企业是否合适等进行分析，这就对投资者的利益没有起到很好的保护作用。
第五，它会使社会资源造成浪费。由于有些企业事先没有得到很好的咨询分析，盲目上马，在激烈的市场竞争中，不可避免地会出现开业即停业的现象，或者开业后企业很难生存，或者被迫转产，从而使人力、物力和财力遭受巨大的破坏。
二 工商部门提供开业咨询的必要性
第一，社会主义市场经济发展的要求。在市场经济中，由于市场机制内在的缺陷和受外部条件的影响，市场在很多领域都会出现失灵。因为市场有两大缺陷，一是信息不完全，二是市场不完善。信息不完全，大家跟着感觉走，难免会有失足。市场不完善，垄断者操纵市场，“看不见的手”就无法发挥作用。导致市场失灵的根源，说到底，在于没有人对市场负责，要纠正市场失灵，就得有人出面干预。从理论上讲，新的经济体制的提出和推进必须有相应的行政改革措施来配套。美国有专门鼓励小企业的机构，专门有鼓励个人和以家庭为基础办公司的政策。因此，如果工商部门能够在企业登记前为新开企业提供开业前的咨询分析，一方面可以提高新开企业的安全感，另一方面又有利于社会资源的合理配置，在某种程度上可以防止市场失灵的现象发生。
第二，我国加入WTO的需要。加入WTO后中国面临着严峻的挑战，我们面临着周边国家强有力的竞争。中国在加入WTO谈判中承诺了开放市场的义务，“进口替代”与“出口导向”相结合的战略将难以像过去那样继续实施。必须接受世贸组织的规则，这是中国入世的一个重要的义务。但我国实行社会主义市场经济的时间不长，市场经济的竞争意识、风险意识、时效意识、成本意识、质量意识等等在我国公民中还不强，特别是加入WTO后，国际市场上的一些游戏规则更不了解。所以政府应该在企业登记前给公民或社会组织对要求登记的企业，在企业的组织结构、产权形式、企业发展的定位等方面给予帮助。
第三，有利于优化产业结构，保持经济高速增长。产业结构是否合理，对于保持社会总供给和社会总需求的平衡、合理配置和利用资源，提高经济效益，推动国民经济持续、快速、健康的发展具有重要意义。工商部门通过对现有企业的分析，结合市场需求、技术进步、创汇作用和经济效益等因素，安排好产业发展顺序，为企业提供产业发展的方向。有哪些产业需要优先发展，哪些产业需要支持发展，哪些产业需要限制发展，哪些产业需要禁止发展，政府可以按照市场原则和市场信号提供以上经济信息服务，由此来引导、劝告投资者的行为，使之符合产业政策的要求。
第四，可以更好地实现社会主义宏观经济的调控目标。保证社会主义经济的正常运行，避免或减少波动，保证社会再生产的比例和平衡，客观上要求社会进行组织和协调生产、交换、分配和消费。如果社会生产处于无政府状态，单凭经济主体的自发行为，就难以达到国民经济的稳定、协调和持续发展。在市场经济的运行过程中，市场机制在调节社会经济活动方面虽然起着基础性的作用，但市场机制有其自发性、盲目性、滞后性的弱点以及市场失灵，比如价格信号虽然能充分反映产品和资源的稀缺程度，但价格信号也有被扭曲的情况，如果任凭公民或现有社会组织盲目根据市场情况来注册登记企业，政府不给予参谋和帮助，那就势必会造成社会资源的大量浪费，从而影响社会经济的高速增长。
第五，有利于保护投资者利益，也是保障公民权利的需要。加入WTO后，将使中国企
业更直接面临国际市场和国内市场的竞争，其主要表现在产品生产周期缩短、用户需求多样化、大市场和大竞争、低成本等诸多方面，而企业信息化是迎接经济全球化的重要对策，是提高企业竞争力的重要途径，是行业管理的基础和宏观调控的重要保障。因此，我认为工商部门如果只负责企业的登记，对前来要求登记的企业来者不拒，也不给公民的投资提出任何意见和建议，不提供要求登记的企业事前的咨询分析，认为公民创办企业是公民自己的事情，不关国家和社会的事，这种观点是应该改变的。政府既然承诺保护公民的利益和权利，就应该为公民做一些实事，对于新开企业就应该为他们提供开业前的咨询分析。
三 工商部门提供开业咨询的可能性
第一，政府部门本身要建立和健全信息发布、告示制度。我们知道，日本比较系统的国家信息政策是从60年代开始，进入经济高速增长期以后才形成的。日本政府重视对信息系统建设的基本依据是：（1）信息是一种国家资源，它的公共性特别强。信息的积累、处理和开发利用周期长，需要大量的资金，因此，不可能完全依靠民间企业，必须依赖国家的投资。（2）民间企业在研究开发活动中不可能全部依赖内部的信息资源，强有力的外部的信息资源的保障是维持企业信息活力的重要保证。（3）信息资源的开发也是一种社会资本的准备，通过国家信息系统和网络的建设，提供市场，促进民间信息产业的生产和发展。为了减轻企业的负担和提高信息活动的经济效果，政府建立和扶植了行业性的专门信息机构。对公共性很强或者说牵涉到国计民生的行业，以及那些民间企业难于承担的领域，比如农业、医药、宇宙开发、海洋等方面的信息中心的建设主要由政府来担任。对企业信息能力比较弱的中小企业，日本通产省建立了中小企业技术信息服务中心进行扶植。一些主要的信息政策，都是通过设在日本的总理府及有关省厅的信息政策咨询机构来组织研究的。这些机构由政府机关、企业、学术界的人士所组成，它不仅具有代表性，而且能够充分反映各方面的意见。另外，定期地对信息政策进行探讨和修改，这就保证了信息政策能够根据当时的情况变化及时调整。日本政府也是把信息资源作为一种“公共财产”或“社会资本”来看待，强调政府作用，强调了宏观信息控制的必要性。因此，作为社会主义市场经济起步较晚的我国，必须充分认识到现代社会是信息社会，及时、准确、系统的信息对一个公民或社会组织至关重要，而政府机关因其职能、地位、工作性质、人员素质等方面的特殊性，在信息收集、整理和运用方面具有相当大的优势，同时工商部门本身就对已有企业的投资状况及分布情况有充分的信息资源。所以，尽快建立起行业、地方和全国的各种行政信息发布、告示制度，为公民或社会组织提供优质、全面的信息服务，对于正确引导公民或社会组织在开业前的投资选择，保障经济与社会生活的健康运行，无疑具有重大意义。
第二，工商部门掌握着国家的经济政策、产业政策、经济法规等，因此，它能够建议、劝告公民或社会组织的投资方向。这样能更好地规范公民或社会组织的行为，使公民或社会组织的投资更合理，更符合国家的经济政策、产业政策和经济法规。
第三，工商部门拥有一批经济管理干部，如果再充实一些经济专家和经济学家，就能够较好地为公民或社会组织在投资方面提供帮助，解决投资者的一些疑难问题。从实际经验观察，政府对经济活动的影响可以说无所不在。例如，政府的宏观经济政策影响到国家的总体经济运行，政府的科技政策影响到技术投入与创造能力，政府的贸易与投资政策直接决定一国经济的国际化程度，等等。因此，工商部门如果能够为企业提供开业咨询服务，解决投资者在作出投资决策前的一些疑难问题，对促进当地的经济发展将会起到很好的作用。
四 工商部门为新开企业提供咨询分析的对策
第一种方法，由于工厂和商店主要集中在城市和城郊地区，工商部门可以现有的城市地图为基础，以行业或产业经济地图方式，在地图的相应位置上用不同符号来表示不同的行业或产业的分布情况。比如用“G”表示工厂，用“F”表示商店。那么，生产服装的就可用“Gf”表示，生产玩具的公司就用“Gw”表示，销售服装的商店用“Ff”表示，销售玩具的商店用“Fw”表示，以此类推。乡镇个私企业发达的地方，在地图上标明该乡镇支柱产业的分布情况。最后把这些资料输入电脑，以供人们分析和查询。这样做的好处在于直观性，让人一看就清楚在本地哪些行业已饱和，不能再投资，哪些行业还可以发展，可以投资，让投资者在分析投资时可以做到心中有数。采用这种方法尽管比较复杂，绘制地图有一定的难度，但对于经营者来说，能够通过对周围企业布局的分析，决定投资是否有利，比如能否在这个地方形成某一方面产品的市场或某一方面产品的生产基地。
第二种方法，根据不同行业、不同产业来绘制地图，每一种行业或产业就绘制一张或数张行业或产业地图，同样以不同的符号在地图的相应位置上标明。比如，电子类企业分布图、机电类企业分布图、服装类企业分布图、食品类企业分布图等等。行业或产业地图的绘制，对投资者的投资决策更有利于分析和比较。
第三种方法，可采用图表分类。图表也同样根据行业或产业的不同来制定，具体分类方法可同第二种方法（如可用下面图表）。在图表中可注明企业名称、地址、注册资本额、备注等要素，这样对新投资者来说分析就方便。如：
电子产品生产（或经营）性企业图表
┌──────┬──────┬────────┬──────┬────────┐
│ 企业名称 │ 地
址 │注册资本（万元）│ 法人代表 │
备
注
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│ ×年×月获
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× × ×
│ × × × │
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│ 国优质产品奖 │ ├──────┼──────┼────────┼──────┼────────┤
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│ ×年×月受
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│ × × × │ × × × │ × × ×
│ × × × │
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行政处罚
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电子类企业汇总表
┌─────────┬────────┬──────┬────────┐
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│注册资本（万元）│ 企业总数
│总资本额（万元）│ │
├────────┼──────┼────────┤
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3000以上
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├────────┼──────┼────────┤
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1001～3000 │
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│ │
├────────┼──────┼────────┤
│电子加工（或销售）│
501～1000
│
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│ │
├────────┼──────┼────────┤
│ 类企业汇总
│
301～500
│
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│ │
├────────┼──────┼────────┤
│
│
101～300
│
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│ │
├────────┼──────┼────────┤
│
│
51～100
│
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│ │
├────────┼──────┼────────┤
│
│
50以下
│
│
│ └─────────┴────────┴──────┴────────┘
以上这些方法有利于政府对市场和市场主体的管理。比如，要进行食品卫生大检查，只要打开食品卫生类的地图或图表，就可以看到共有多少家生产或经营食品的企业，需要对多少家企业进行检查，哪些需要重点检查，哪些只要进行一般检查，哪些不需要检查，一看就明白，不会出现漏查的现象，通过检查发现有问题的、需要整改的或者需要处理的企业，在地图的相应位置或图表的备注上打上不同的标记，以备年检或下次检查时作重点参考。因此，它对整治经济环境很有帮助。
采用以上方法，要注意：第一，工商部门要对已有企业进行统计和归类。比如生产性企业中，电子类企业有多少家，其中投资50万以下的、51万～100万的、101万～300万的、301万～500万的企业有多少家等等，以此类推，然后再由上级工商部门加以汇总，建立地方性或全国性行业或产业分布的信息网络。第二，把以上材料输入电脑，为投资者提供有偿或免费查询，为保密这些信息，也可以到工商部门的专用电脑中查询。第三，工商部门配备一些经济专家或学者，对要求提供开业咨询的投资提供有偿或免费咨询，解答投资者的疑难问题，这样，才能更好地保护投资者的利益。【参考文献】
[1]薛荣久.WTO规则与中国政府职能的转变人民网.2001-05-09.[2]曾峻，试论政府职能转变与市场质量的关系.社会科学2000.（3）
[3]段仁元.中央政法管理干部学院学报.2000，（2）.[4]试论我国企业登记审查制度及其完善.黄纯元.市场经济体制下的宏观信息控制问题——日本的信息政策及其对我国的启示.情报学报.
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