第一篇：上海2017年期货从业《期货法律法规》资料：期货交易所考试试卷
上海2017年期货从业《期货法律法规》资料：期货交易所
考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列选项中，不应做买入期货避险的是______。A．出产黄豆的农夫针对黄豆的价格风险 B．银行针对其长期放款之利率风险
C．未来即将采购现货者针对其现货价格风险 D．进口商针对其汇率风险
2、李某在A期货公司任职，下列说法正确的是（）。A．李某可以成为该期货公司的独立董事
B．李某的弟弟可以成为该期货公司的独立董事 C．李某不能担任该期货公司的独立董事 D．以上说法都正确
3、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。A．2 B．3 C．5 D．7
4、题干: 在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货经纪公司
5、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在__前通知所有会员。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日
6、协商规定各成员国最高日产量国际性商品协定和组织机构的是__。A．石油输入国组织 B．石油输出国组织 C．国际锡生产国协会 D．天然橡胶生产国协会 7、2007年，在全球期货(期权)交易量中，外汇品种所占的比重最接近__。A．0.5% B．2% C．10% D．30%
8、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。A．3万 B．5万 C．10万 D．20万
9、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存__年。A．20 B．15 C．10 D．5
10、一般在具体预测过程中，常先用检验样本回归的预测能力 A：t检验 B：F检验 C：内插预测 D：外推预测
11、基金托管人的主要职责包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托财产 B．计算信托财产本息
C．签署基金管理机构制作的决算报告 D．支付基金收益的分配和本金的偿还
12、在公司制期货交易所中，是常设机构，行驶股东大会授予的权力，对股东大会负责，执行股东大会决议。A：公司财务 B：董事会 C：理事会 D：监事会
13、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于__年。A．10 B．5 C．15 D．20
14、下列选项中，不属于方向性策略的内容是 A：股票多头/空头 B：期货多头/空头 C：特殊境况投资 D：全球宏观
15、期货交易所的法人代表是（）。A．理事长 B．董事长 C．监事长 D．总经理
16、不以盈利为目的的期货交易所是__。A．会员制期货交易所 B．公司制期货交易所 C．合伙制期货交易所 D．合作制期货交易所
17、期货投机与赌博的主要区别表现在__。A．风险机制不同 B．参与人员不同 C．运作机制不同 D．经济职能不同
18、世界上第一个现代意义上的结算机构是____ A：美国期货交易所结算公司 B：芝加哥期货交易所结算公司 C：东京期货交易所结算公司 D：伦敦期货交易所结算公司
19、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立__，专户存储保证金，不得挪用。A．专用结算账户 B．结算账户 C．交易账户
D．专用交易账户
20、__负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．财政部 D．国资委
21、对机构投资者以个人名义参与期货交易的，__。A．按照个人投资者补偿规则进行补偿 B．按照机构投资者补偿规则进行补偿
C．按照个人投资者与机构投资者补偿规则的平均数额进行补偿 D．不予补偿
22、__是跨市套利。
A．在不同交易所，同时买入，卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约 B．在同一交易所，同时买入，卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约 C．在同一交易所，同时买入，卖出同一标的资产、不同交割月份的商品合约 D．在不同交易所，同时买入，卖出同一标的资产、相同交割月份的商品合约
23、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。A．生产贸易商
B．证券公司、商业银行和投资银行 C．养老基金 D．养老保险
24、关于金融产品，以下说法正确的有__。A．对于同一种金融品种而言，是高度同质的 B．金融产品具有绝对的耐久性和易保存性
C．金融产品不存在运输成本，同一金融产品不同地区价格差异 D．金融产品价格具有稳定性
25、期货公司向其股东提供期货经纪服务的，风险管理要求． A：不得提高 B：不得降低
C：申报中国证监会决定降低或者提高
D：由期货公司股东大会讨论决定提高或者降低
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。
A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议 D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议2、2007年，位居全球成交量前三名的期货交易所有__。A．芝加哥商业交易所集团 B．韩国交易所
C．欧洲期货交易所 D．东京工业品交易所
3、期货公司的（）不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。A．监管机构 B．控股股东 C．其他关联人 D．实际控制人
4、期货交易所的风险主要包括__。A．管理风险 B．技术风险 C．代理风险 D．交割风险
5、下列关于美国利率期货的说法，正确的有__。A．中长期国债以贴现方式发行
B．短期国债期货按指数报价，中长期国债期货按价格报价 C．中长期国债期货以实物交割 D．中长期国债通常是附息国债
6、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A．公开 B．公平C．公正
D．诚实信用
7、中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。A．所出具的文件有误导性陈述 B．所出具的文件有虚假记载 C．所出具的文件有重大遗漏 D．组织变相期货交易活动
8、下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有（）。A．期货交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金 B．期货交易所在每季度结束后10个工作日内缴纳前一季度的保障基金 C．期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益
D．期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴
9、某投资者买入11月份大豆期货合约10手(1手=10吨)，成交价格为4000元/吨，市场上该合约价格上涨到4 050元/吨时，该投资者可采取的交易行为有__。A．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可买入6手该合约，以降低平均成本 B．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可卖出10手该合约，以获取现有利润
C．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入8手该合约，以扩大盈利 D．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入12手该合约，当持有合约总量达到一定程度后再分次逐步递减卖出合约
10、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有__。
A．与会员资格相应的会员资格费 B．与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员资格 D．不得停止该会员交易席位的使用
11、期货市场的主要机构投资者有______。A．生产者 B．对冲基金
C．商品投资基金 D．经营者
12、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。A．成交量 B．成交价 C．持仓量
D．最高价与最低价、开盘价与收盘价
13、期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是____ A：监管会员及客户 B：指定交割仓库
C：指定期货保证金存管银行
D：调整期货交易所收取的保证金标准
14、属于从事期货业务的机构有（）。A．期货交易所 B．期货经纪公司
C．从事境外期货交易的机构 D．期货投资咨询机构
15、当预测标的物的价格将下跌时，可进行__交易。A．买入看跌期权 B．买入看涨期权 C．卖出看跌期权 D．卖出看涨期权
16、根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与__进行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人
D．证券持有者在100人以下的公司的合伙人
17、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。A．制定投资目标 B．设计交易程序
C．确定投资组合中投资品种的范围 D．对CTA投资风险的监控
18、对期货市场价格的特征表述不正确的是__。A．期货价格具有保密性 B．期货价格具有预期性 C．期货价格具有连续性 D．期货价格具有权威性
19、依期货交易所上之规定，下列何者为正确无
A：期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分
B：期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚
C：期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任
D：仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量
20、过分相信基本面分析是十分危险的，原因在于
A：基本面分析有其局限性，因而基本面分析所得的预测结论有可能产生较大的误差甚至是片面的
B：即使模型精确无缘，假设也是正确无误，但价格的短期趋势也未必符合基本面分析的预测
C：即使模型精确无缘，假设也是正确无误，但价格的长期趋势也未必符合基本面分析的预测
D：当市场处于亢奋时期，价格对利空的消息反应很迟钝，所以可能会出现基本面分析十分正确，但是价格出现相符变化却在一段时间以后的情形
21、为反映农产品市场局部变化均衡变化情况，我们可以设立如下模型：Qd=a0=a1P+a2Y+ε1;Qs=b1P=b2R+ε2;Qd=Qs A：Qd、Qs分别代表某农产品市场的需求量和供给量 B：P为农产品价格
C：第一个为供给函数，第二个为需求函数，第三个为平衡方程 D：R为消费者的收入，Y为影响农产品市场的天气条件指数
22、就看涨期权而言，期权合约标的物的市场价格期权的执行价格时，内涵价值为零。A：等于 B：高于 C：低于 D：不等于
23、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送__的相关信息。A．非结算会员 B．非结算会员客户 C．全面结算会员
D．全面结算会员客户
24、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起__个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A．15 B．30 C．45
D．60
25、（）应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。A．法定代表人
B．经营管理的主要负责人 C．财务负责人 D．监事会主席
第二篇：上海期货从业《期货法律法规》资料：会员管理考试试卷
上海期货从业《期货法律法规》资料：会员管理考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、外汇风险按其内容不同，大致可分为__。A．交易风险 B．信用风险 C．储备风险 D．经济风险
2、芝加哥商业交易所3个月期欧洲美元期货的成交价为33.58，其含义是买方将在交割日获得一张3个月存款利率为__的欧洲美元存单。A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605%
3、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差扩大的主要表现形式包括__。A．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较大幅度上涨 B．近期月份合约价格不变，远期月份合约价格上涨 C．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格上涨 D．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格不变
4、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，没有开平仓方向的，应当视为（）交易。A．平仓 B．开仓 C．无效
D．等待进一步指示
5、我国期货交易的保证金分为____和交易保证金。A：:交易准备金 B：:交割保证金 C：:交割准备金 D：:结算准备金
6、不属于期货市场异常情况的是__。
A．因地震、灾难等不可抗力因素或计算机系统故障引起的交易无法正常进行 B．期现价格趋向一致 C．连续单方向涨跌停板
D．部分或大面积会员出现结算危机等
7、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是__。A．责令参加培训 B．书面警示
C．责令处分责任人员 D．予以行政处罚
8、在期货市场中进行卖出套期保值，如果基差走强，使保值者出现。A：净亏损 B：净赢利 C：盈亏平衡 D：盈亏相抵
9、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属__。A．期货交易所 B．中国证监会
C．期货投资者保障基金 D．风险准备金
10、结算是根据期货交易所公布的__对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。A．结算价 B．交割价 C．平均价 D．收盘价
11、制定交易计划的好处有__。
A．使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题
B．使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境 C．使交易者明确自己正处于何种市场环境 D．使交易者选取适合自身特点的交易方法
12、在芝加哥期货交易所的大豆期货期权合约中，报价14．3美分／蒲式耳的正确含义是。
A：14．125美分／蒲式耳 B：14．25美分／蒲式耳 C：14．375美分／蒲式耳 D：14．75美分／蒲式耳
13、首席风险官张某存在下列__情形时，期货公司董事会可以免除其职务。A．利用职务便利牟取个人利益 B．滥用职权，干预公司正常经营 C．不能胜任本职工作
D．向监管部门报告公司交易部门的违规行为
14、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A．期货交易所 B．期货公司 C．证券交易所 D．证券公司
15、结算准备金存入（）。A．投资者资金账户 B．会员专用结算账户 C．会员专用资金账户 D．交易所专用结算账户
16、吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每（）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年
17、期货公司应当按照确认预计负债．
A：中国证监会派出机构和期货交易所的要求 B：结算协议的约定 C：期货经纪合同的约定 D：企业会计准则的规定
18、下面对远期外汇交易表述正确的有__。
A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性
D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险
19、有关结算保证金之规定，下列何者为非
A：结算保证金系结算会员缴交予结算机构之保证金 B：结算保证金收取后，应与自有资产分离存放 C：结算保证金不论来自经纪或自营均并同处理
D：结算机构之债权人非依期交法之规定，不得对结算保证金请求扣押。20、我国期货交易所开盘价集合竞价每一交易日开市前__分钟内进行。A．10 B．8 C．5 D．4
21、日本商品期货经纪商营业员登记证之效期为 A：永续有效
B：未离职或解职前均为有效，但更换工作后，新雇主商品期货经纪商应另重新申请营业员之登记
C：每三年须重新申请登记 D：每二年须重新申请登记
22、以下说法正确的是__。
A．证券市场的基本职能是资源配置和风险定价 B．期货市场的基本功能是规避风险和发现价格
C．证券交易与期货交易的目的都是规避市场价格风险或获取投机利润
D．证券市场发行市场是一级市场，流通市场是二级市场；期货市场中，会员是一级市场，客户是二级市场
23、期货居间人的下列行为属于越权的有__。A．代理签订《期货经纪合同》 B．代签交易月账单
C．代理客户委托下达交易指令
D．为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务
24、期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。A．3万 B．5万 C．10万 D．20万
25、依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备? A：期货商从事自营业务者 B：期货商从事经纪业务 C：专营期货商 D：以上皆是。
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、通过期货交易形成的价格具有权威性，这是因为期货价格真实地反映了供求及价格变动趋势，具有较强的__。A．周期性 B．连续性 C．预期性 D．公开性
2、关于反向大豆提油套利的做法正确的是__。
A．买入大豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约 B．卖出大豆期货合约，同时买入豆油和豆粕期货合约 C．增加豆粕和豆油供给量 D．减少豆粕和豆油供给量
3、下列说法中，正确的有__。
A．马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同
B．勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反
C．期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的交易行为
D．期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式
4、出现__情形的，交易所有权约见指定的会员高管人员或者客户谈话提醒风险，或者要求会员或者客户报告情况。A．交易所接到涉及会员或客户的投诉 B．会员或客户涉嫌违规、违约 C．会员或客户交易异常 D．会员资金异常
5、根据葛兰威尔法则，下列为卖出信号的是__。A．平均线从上升开始走平，价格从下上穿平均线
B．价格连续下降远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下降 C．价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线 D．价格下穿平均线，并连续暴跌，远离平均线
6、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。A．甲为个体工商户
B．乙为某家庭联产承包户 C．丙为某上市公司 D．丁为某国有公司
7、期货交易中的贵金属包括__。A．余 B．银 C．铂 D．钯
8、中国金融期货交易所的全面结算会员__。A．可以为其受托客户办理结算 B．不能为其受托客户办理结算
C．可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算 D．可以为所有交易会员办理结算
9、期货公司被期货交易所__，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．接纳为会员 B．要求追加保证金 C．暂停会员资格 D．终止会员资格
10、国际农产品期货包括的种类有__。A．经济作物类期货 B．林产品期货 C．啤酒大麦期货 D．粮食期货
11、期货交易所可以根据的需要，设立特别会员． A：交易 B：结算业务 C：权限 D：程序
12、__在市场中的期货合约持仓方向很少改变，持仓时间较长。A．套期保值者 B．投机者 C．套利者 D．期货公司
13、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的． A：工作能力 B：投资目标 C：投资经验 D：财务状况
14、下列不属于在上海期货交易所交易的品种是（）。A．红小豆 B．铜 C．锌
D．天然橡胶
15、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A．公开 B．公平C．公正 D．公信
16、套利交易中模拟误差产生的原因有__。A．组成指数的成份股太多
B．短时间内买进卖出太多股票有困难 C．买卖的冲击成本较大
D．股市买卖有最小单位的限制
17、关于对称三角形态说法正确的是__。
A．对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动
B．如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下 C．对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点
D．对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证
18、期货市场的监督管理机构是__。A．期货业协会 B．中国证监会
C．国务院期货监督管理机构 D．期货公司
19、会员制期货交易所与公司制期货交易所，两者的会员所享有的权利，不相同的是（）
A：在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
B：适用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息与服务 C：按规定转让会员资格
D：按照交易规则行使申诉权
20、期货交易所因下列情形解散的，应由中国证监会批准． A：理事会决定解散
B：章程规定的营业期限届满
C：会员大会或者股东大会决定解散 D：董事会决定解散
21、期货交易所不得公布上市品种期货合约的__。A．成交量
B．最高价与最低价 C．价格预测信息 D．成交价
22、某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是（）。A．其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个 B．其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个
C．其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
D．其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
23、下列关于结算担保金的表述，正确的有__。
A．全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 B．交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 C．全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金 D．全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金
24、下列关于会员分级结算制度说法正确的是。A：结算权越大，相应的资信要求就越高
B：实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立结算担保金制度 C：结算会员通过缴纳结算担保金实行风险共担 D：结算担保金应当以现金形式缴纳
25、股票期货是以__作为标的物的期货合约。A．单只股票
B．180只股票的组合 C．窄基股票指数 D．宽基股票指数
第三篇：江苏省2016年期货从业《期货法律法规》资料：设立期货交易所考试试卷
江苏省2016年期货从业《期货法律法规》资料：设立期货
交易所考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__。A．道琼斯指数 B．NYSE指数
C．金融时报30指数 D．DAX指数
2、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生以上变化的业务． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％
3、商品基金经理(CPO)在投资管理方面的职责包括__。A．对商品交易顾问(CTA)投资风险进行监控 B．选择基金主要成员 C．选择基金的发行方式 D．决定基金投资方向
4、下列能同时锁定现货市场和期货市场风险，节约期货交割成本并解决违约问题的交易方式是__。A．平仓后购销现货 B．远期交易 C．期货转现货 D．期货交易
5、期权的时间价值与（）同向变动。A．无风险利率
B．期权执行价格和标的物价格的差额 C．期权有效期
D．期权的内涵价值
6、拥有外币负债的人，为防止将来补偿外币时汇价上升，可采取。A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：卖出套期保值 D：多头套期
7、期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或者自行平仓，而将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失应由__承担。A．会员
B．期货交易所 C．所有投资者共同
D．会员和期货交易所共同
8、下列机构中，可以代理期货交易的是（）。A．期货投资咨询机构
B．期货交易所非期货公司结算会员 C．期货交易所 D．期货公司 9、2008年10月1日，某投资者以80点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权，同时又以130点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑其他费用)是__点。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200
10、客户保证不足时应。A：允许客户透支交易
B：及时追加保证金或自行平仓 C：对客户进行强行平仓
D：无限期等待客户追加保证金
11、会员制期货交易所设立的专业委员会一般由。A：会员大会提议，经理事会同意设立 B：理事长提议，经理事会同意设立 C：理事长提议，总经理同意设立 D：总经理提议，理事长同意设立
12、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A．1 B．3 C．5 D．10
13、以下属于持仓费的是__。A．运输费 B．存储费 C．管理费 D．保险费
14、期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由（）承担。A．客户
B．强行平仓者 C．期货公司 D．期货交易所
15、组建国际货币市场分部(IMM)，并于1972年正式推出外汇期货合约交易，标志着外汇期货的诞生。A：芝加哥期货交易所 B：堪萨斯期货交易所 C：芝加哥商业交易所 D：纽约商业交易所
16、当WMS％R高于，即处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。A：100 B：70 C：80 D：90
17、某投资者购买面值为100000美元的1年期国债，年贴现率为6%，1年以后收回全部投资，则此投资者的收益率__贴现率。A．小于 B．等于 C．大于
D．小于或等于
18、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前__个会计财务报告。A．3 B．5 C．7 D．10
19、下列关于赌博与投机的比较，正确的有__。
A．前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的 B．二者对结果都是无法预测的
C．前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能
D．前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势
20、期货市场在微观经济中的作用是______。A．有助于市场经济体系的建立与完善 B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．促进本国经济的国际化发展 D．为政府宏观调控提供参考依据
21、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。
A．商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向 B．商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作
C．交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动 D．期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金
22、有权批准交易所的会员资格． A：期货交易所 B：中国证监会 C：期货业协会
D：国务院监督管理机构
23、期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（）。A．30% B．50% C．100% D．150%
24、下列关于趋势线的说法，不正确的是。A：能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B：趋势线被触及的次数多少不能证明其有效性 C：有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D：趋势线延续的时间越长就越有效
25、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。A．期货公司所在地的中级人民法院 B．期货交易所所在地的中级人民法院 C．期货交易所所在地的基层人民法院 D．期货公司所在地的基层人民法院
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、商品期货合约的履约方式有__。A．现金交割 B．实物交割 C．私下转让 D．对冲平仓
2、早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了__的作用。A．稳定货源 B．避免价格波动 C．稳定产销
D．锁住经营成本
3、下列关于期货交易所的说法正确的是（）。A．期货交易所不具有法人资格 B．期货交易所不以营利为目的
C．期货交易所是实行自律管理的法人
D．期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的4、目前，我国郑州商品交易所上市的期货品种包括______等。A．普通小麦 B．豆粕 C．天然橡胶 D．甲醇
5、期货投机中，选择入市的时机分为__等步骤。A．采用基本分析法，仔细研究市场状况 B．准备好资金
C．权衡风险和获利前景 D．决定入市的具体时间
6、中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。A．所出具的文件有误导性陈述 B．所出具的文件有虚假记载 C．所出具的文件有重大遗漏 D．组织变相期货交易活动
7、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院
8、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明____字样。A：“期货交易所” B：“商品交易所” C：“证券交易所”
D：“商品交易所”或者“期货交易所”
9、期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有__。
A．拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形 B．期货公司与股东之间不得交叉持股
C．期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 D．受让方应当符合持有相应股权的法定条件
10、我国铜期货合约的交易代码是__。A．RU B．CU C．WT D．M
11、下列有关期货交易所的事项，须经过中国证监会批准的是__。A．期货交易所的联网交易 B．变更住所或营业场所 C．制定或者修改章程
D．设立期货交易所的分所
12、根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与__进行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人
D．证券持有者在100人以下的公司的合伙人
13、保证金可以以（）方式支付。A．现金 B．本票 C．汇票 D．支票
14、期货交易所会员资格的获得方式包括__。A．在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入 B．以交超额会费的方式加入 C．依据期货交易所的规则加入 D．由期货监管部门审批合格加入
15、影响期权价格的基本因素主要有。A：标的物价格；执行价格 B：标的物价格波动率 C：距到期日剩余时间 D：无风险利率
16、我们在分析供求与市场价格关系的基础上，还需进一步分析影响商品价格的其他因素，这些因素主要包括.A：经济波动、周期因素及金融货币因素 B：政治因素和政策因素 C：自然因素 D：心理因素
17、实行持仓限额制度的目的在于__。A．防范操纵市场价格的行为 B．防止交割量过大
C．防止期货市场风险过度集中于少数投资者 D．防止市场流动性过大
18、期货从业人员在业务活动中应当（）。A．以个人名义接受投资者委托
B．如实向投资者告知期货投资的风险 C．如实向投资者申明其所具有的执业能力 D．确保股东利益最大化
19、中国证监会及其派出机构可以要求__在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
A．期货公司及其董事、监事、高级管理人员 B．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C．为期货公司提供相关服务的会计师事务所 D．为期货公司提供相关服务的律师事务所
20、客户以0.5美元／蒲式耳的权利金买入执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权，他可以通过方式来了结期权交易。
A：卖出执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权 B：买入执行价格为3.55美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权 C：买入执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看跌期货期权 D：要求履约，以3.35美元/蒲式耳的价格买入玉米期货合约
21、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性
C．风险管理状况 D．公司经营状况
22、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格分为（）。A．交易结算业务资格 B．一般结算会员资格 C．特别结算会员资格 D．全面结算会员资格
23、国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有． A：期货交易所的授权
B：国务院期货监督管理机构的授权 C：中国期货业协会的授权
D：《期货交易管理条例》的有关规定
24、双重顶形反转形态的成立条件是.A：有两个相同高度的高点 B：有两个相同高度的低点 C：向下突破颈线 D：向上突破颈线
25、证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责（）。A．对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B．向客户充分揭示期货交易风险 C．告知期货保证金安全存管要求
D．解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
第四篇：期货从业法律法规整理
审批
1.期货公司：6个月。2.结算资格：3个月。
结算会员：3个月。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。3.中间介绍业务资格：10日。
4.投资咨询业务资格、资产管理业务资格：2个月。
申请条件
1.期货公司：①注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%。
②股东3年未违法违规。
③从业人员不少于15人，高管不低于3人。
2.风险监管指标：净资本>1500万；净资本/风险资本准备>100%；净资本/净资产>40%；流动资产/流动资本>100%；负债/净资产<150%。3.持有5%以上股东的：
①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利。或：实收资本和净资产低于2亿元。
②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资不超过净资产。③3年内无处罚、不诚信行为；高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年 持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，净资产不低于15亿。4.金融期货经纪资格：2个月风险指标合规；高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）；控股股东的净资产不低于3000万。
5.金融业务结算资格：经纪资格；负责人2年经验；高管、控股股东2年内未处罚；近3年内期货公司无处罚（变更比例满50%的特例）。
①交易结算资格：董事长、正副总经理中，至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验；注册资本5000万，2个月风险监管指标；前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿或控股股东净资本不低于5亿，净资产不低于8亿。
②全面结算资格：董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验；注册资本1亿，2个月风险监管指标；前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，净资产不低于15亿。6.中间介绍业务资格（证券公司）：①申请前6个月的下列风险控制指标合规：净资本>12亿；净资本/净资产>70%；动资产/流动负债>150%；对外担保和或有负债/净资产<10%。②拥有或者控股一家期货公司，或者和一家期货公司被同一机构控制，且期货公司在会员分级结算的交易所具有会员资格，2个月风险监管指标符合规定。
③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人。7.投资咨询业务资格：注册资本大于1亿，净资本大于8000万；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名3年期货从业并取得咨询资格的高管，5名2年从业并取得咨询资格的从业人员，均3年未违法违规（申请资料：1年财务报告）。
8.资产管理业务资格：净资本大于5亿；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名5年期货、证券、基金从业并取得期货、证券咨询资格的高管，5名3年期货、证券、基金从业并取得期货咨询资格的从业人员，均3年未违法违规；2次评级不低于B类B级（申请资料：1年财务报告）。
9.营业部：3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。10.期货从业人员：近3年内无处罚。
11.金融期货投资者适当性：保证金账户中可用资金大于50万；80分；10日，20笔或3年10笔。
报告报送
1.首席风险官工作报告：季度后10日、年后1/20日。
2.期货公司经营情况和工作报告：季后15日、年后30日。
3.风险监管报表、资产管理业务报告：月后7日、年后3个月。4.期货公司财务审计报告：年后4个月。
5.证券公司从事中间介绍业务，应每半年向派出机构报送合规性检查报告。6.期货公司每半年向董事会提交风管书面报告（法人签字）。7.期货投资咨询每月向证监会报送消息。8.期货资产管理每日向监控中心报送消息。
9.资产管理的交易监控月度后5日向监控中心、证监会报告。
10.营业部的合规检查每年1次，10日送至营业部证监会，每年3月送至公司证监会。
报告义务
1.期货公司风险监管指标与上月变动20%，5日内报告派出机构、全体董事和股东。2.期货公司涉及重大诉讼、仲裁或冻结、任免除高管（免除首席风险师，决定前10日）、人员兼职、人员亲属报告、调整高管分工、对高管给与处分、发布宣传材料、聘请会计师事务所、变更名称章程、重大决议、被立案调查，5日内报告。
3.期货公司被接纳、暂停、终止会员、临时任职高管人员、高管违规被调查，3日内向派出机构报告。
4.股东的股权被质押、冻结、转让变更名称，3日内报告期货公司，5日内报告派出机构。5.全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。
证券与期货公司签订、变更、终止协议，5日报告。
全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应当日结算前向交易所、保证金监管机构报告。
6.期货交易所限制会员结算范围、异常情况暂停交易的为3日。7.期货交易所联网交易、任免中层管理人员的为10日。
8.期货人员辞职或死亡、协会对人员惩戒、人员有违法行为，10日报告。9.净资产变动10%，报告证监会。
10.期货公司许可证作废，30日内刊登说明。11.营业部在被违规调查后3日向总部报告。
12.资产管理投资的是非期货品种，5日向监控中心报告。
13.资产管理业务投资经理或交易执行或风控的人员变动，5日向证监会报告。
法律处罚
1.期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，采取：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改。
期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、指定其他机构托管、接管。2.申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺骗、行贿、受贿、擅自拥有5%以上股权、会计师事务所未报送或材料不完整、接受未办理开户手续就进行委托或将客户交易编码借给他人、未取得从业资格进行执业的，警告，并处3万元。
其他
1.除风险监管报表和中间介绍业务的资料保存5年以上，其他的都是20年。
2.期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。3.调查操纵价格、内幕交易的，经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日。4.期货公司风险指标不合规，证监会2日内现场检查，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施。
进入预警期后，证监会5日内进行核实，连续达标3个月的解除预警期。
5.保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五至十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿可以申请不缴纳。
6.机构投资者损失的，超过10万的部分按照80%，个人超过10万的部分按照90%。7.期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。
8.董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。
9.公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。
10.人员取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可。
11.取得经理层任职资格但实际未任职的未参加、未通过培训，或5年未担任职务，需重新申请。
取得考试合格证明或从业资格被撤销未执业2年，需参加培训。
12.投资经历：3年结算章的期货结算单或者3年专用章的金融现货对账单。
财务状况：年收入（个人所得税纳税单或3个月的银行工资流水单）或1个月的金融类资产证明文件。诚信状况：期货业协会的信用风险信息数据库和2个月的中国人民银行征信中心个人信用报告。
13.证监会可以认定不适合人选：隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果；1年内累计3次被谈话，累计3次给予纪律处分。
第五篇：云南省2017年期货从业《期货法律法规》资料：会员制期货交易所考试试题
云南省2017年期货从业《期货法律法规》资料：会员制期
货交易所考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货市场的两个基本功能包括__。A．规避风险 B．获得商品 C．资源配置 D．价格发现
2、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。A．3 B．5 C．7 D．15
3、某组股票现值100 万元，预计隔2 个月可收到红利1 万元，当时市场利率为12%，如买卖双方就该组股票3 个月后转让签订远期合约，则净持有成本和合理价格分别为____元。A：19900 元和1019900 元 B：20000 元和1020000 元 C：25000 元和1025000 元 D：30000 元和1030000 元
4、芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有__。A．2号软红麦 B．2号硬红冬麦 C．2号黑硬北春麦 D．2号北秋麦平价
5、滚动交割是指合约进人交割月以后，在交割月第一个交易日至交割月进行交割的交割方式。A：第五个交易日 B：第十个交易日
C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日
6、从交易头寸区分，可分为。A：多头投机者和空头投机者 B：大投机商和中小投机商 C：长线交易者和短线交易者 D：当日交易者和抢帽子者
7、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性______。A．越小 B．越大 C．不变 D．不确定
8、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，则该经销商在套期保值中的盈亏状况是__。A．盈利2000元 B．亏损2000元 C．盈利1000元 D．亏损1000元
9、某投机者以2.85美元/蒲式耳的价格买入1手4月玉米期货合约，此后价格下降到2.68美元/蒲式耳。他继续执行买入1手该合约。则当价格变为__美元/蒲式耳时，该投资者将头寸平仓能够获利。A．2.70 B．2.73 C．2.76 D．2.77
10、一般而言，预期利率将上升，一个美国投资者很可能__。A．出售美国中长期国债期货合约 B．在小麦期货中做多头
C．买入标准普尔指数期货和约 D．在美国中长期国债中做多头
11、在期货市场中，金融货币因素对期货价格的影响主要表现在__方面。A．黄金市场运行 B．利率 C．汇率
D．股票市场运行
12、根据风险监管指标标准，在经营过程中净资本不得低于客户权益总额的． A：3％ B：5％ C：6％ D：10％
13、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）。A．促进本国经济国际化 B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．促进本国经济的国际化发展 D．为政府宏观调控提供参考依据
14、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有__。A．告知客户投诉的途径、方法和程序 B．为客户提供合理的投诉渠道 C．暂停为投诉客户提供服务
D．告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉
15、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。
A．商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向 B．商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作 C．交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动 D．期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金
16、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾年不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A：3年 B：6年 C：2年 D：5年
17、第一个真正意义上的现代期货交易产生于__。A．英国伦敦 B．美国纽约 C．美国芝加哥 D．法国巴黎
18、结算机构的职能包括__。A．设计期货合约 B．结算期货交易盈亏 C．担保交易履行 D．控制市场风险
19、下列关于套利限价指令的说法错误的是______。
A．套利限价指令指当价格达到指定价位时，指令将以指定的或更优的价差来成交
B．需要注明具体的价差 C．不需注明具体的价差
D．需注明买入、卖出期货合约的种类和月份
20、会员制期货交易所会员大会由（）召集。A．监事会 B．理事会 C．总经理 D．理事长
21、期货公司董事、监事和高级管理人员自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年
22、我国期货交易所会员必须是（）。A．自然人 B．事业单位
C．境内企业法人 D．境外企业法人
23、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A．公开、公平、公信 B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公开 D．公开、公平、公正
24、假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款，企业担心三个月后美元贬值，该企业可以通过__手段来实现套期保值的目的。A．出售远期合约 B．买入期货合约 C．买入看跌期权 D．买入看涨期权
25、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为l9500元，买人价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为____元。A：19480 B：19490 C：19500 D：19510
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列人员不得担任期货公司独立董事的是（）。
A．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D．在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员
2、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有__。A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话
D．责令处分责任人员
3、小麦欠收导致小麦价格上升，准确地说在这个过程中____ A：小麦供给的减少引起需求量的下降 B：小麦供给的减少引起需求下降 C：小麦供给量的减少引起需求量下降 D：小麦供给量的减少引起需求下降
4、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）
A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉
5、期货交易所可以接受以下（）有价证券充抵保证金。A．可流通的国债 B．大额可转让存单
C．经期货交易所认定的标准仓单 D．中国证监会认定的其他有价证券
6、以下说法正确的是__。
A．证券市场的基本职能是资源配置和风险定价 B．期货市场的基本功能是规避风险和发现价格
C．证券交易与期货交易的目的都是规避市场价格风险或获取投机利润
D．证券市场发行市场是一级市场，流通市场是二级市场；期货市场中，会员是一级市场，客户是二级市场
7、套期保值队伍的壮大，有助于抑制市场__，稳定市场，扩大市场投资价值。A．过度投机 B．健康发展 C．逼仓行为 D．价格波动
8、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。A．开户
B．行情和交易系统的安装维护 C．客户投诉的接待处理 D．交易技巧的辅导与培训
9、关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有__。A．期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金 B．结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金 C．期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金 D．期货交易所应当向结算会员收取结算担保金
10、下列表示基差走强的图示有（）A.B.C.D.11、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权
12、基本金属终端消费行业分析包括： A：分析基本金属消费的地域及行业分布 B：分析重行业对基本金属消费需求的影响
C：根据重点消费行业的分析结果，对某个金属的整体消费情况作出预估 D：分析企业的进口成本 13、2000年中国期货业协会成立的意义表现在__。A．中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束 B．期货市场的基本功能开始逐步发挥 C．我国期货市场三级监管体系开始形成 D．期货市场开始向规范运作方向转变
14、中国证监会及其派出机构可以要求下列（）机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
A．期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员 B．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C．期货公司的主要业务客户
D．为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构
15、期货投机与套期保值的区别在于______。
A．套期保值交易主要在期货市场操作，期货投机交易在现货和期货两个市场同时操作
B．期货投机交易以获取较大利润为目的，套期保值交易以利用期货市场规避现货市场风险为目的
C．期货投机交易以获得价差收益为目的，套期保值交易以达到期货与现货市场的盈利与亏损基本平衡为目的
D．期货投机交易是价格波动风险的承担者，套期保值交易是价格风险的转移者
16、国务院期货监督管理机构可以对__进行现场检查。A．期货交易所
B．非期货公司结算会员
C．期货保证金安全存管监控机构 D．交割仓库
17、美国期货投资基金的监管机构有__。A．全国期货业协会(NFA)B．商品期货交易委员会(CFTC)C．证券交易委员会(SEC)D．全国证券商协会(NASD)
18、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职__年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A．3 B．5 C．8 D．10
19、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽____年。A：1 B：2 C：3 D：5
20、根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行__，可以采取要求会员和客户报告情况等措施。A．风险防范制度 B．风险最小化制度 C．风险警示制度 D．风险管理制度
21、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由____承担。A：期货公司 B：期货交易所 C：期货业协会
D：从事期货交易的单位或者个人
22、国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括（）。A．进入涉嫌违法行为的交易场所调查取证 B．复制与被调查事件有关的财产权登记资料
C．在调查有操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为的当事人的期货交易时，终止被调查当事人的期货交易 D．封存期货交易记录
23、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的__。A．监督 B．指导 C．领导 D．审核
24、下列关于期权的说法，不正确的有（）。A．买方面临无限风险
B．权利金随着标的价格的变化而变化 C．买方行权时有选择标的的权利
D．权利金随距到期日剩余时间的变化而变化
25、期货公司的人员应当在风险监管报表上签字确认。A：法定代表人 B：财务负责人 C：结算负责人 D：制表人
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