建设“三型三化551”财务体系加快财务转型创建一流财务指导意见

第一篇：建设“三型三化551”财务体系加快财务转型创建一流财务指导意见

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关于建设“三型三化551”财务体系 加快财务转型创建一流财务指导意见

《关于贯彻新发展理念推动高质量发展建设具有全球竞争力的世界一流能源企业的若干意见》（中国华电办〔2018〕1号）提出分三个阶段在本世纪中叶全面建成具有全球竞争力的世界一流能源企业。公司系统财务要自觉置身集团公司改革发展大局，积极对接新战略，主动服务新战略，勇担新使命，在建设世界一流能源企业新征程中发挥重要作用。为深入学习贯彻党的十九大精神，加快财务转型升级，以一流的财务体系、一流的财务管理水平、一流的财务绩效为重心，全面推进与集团公司战略目标相适应的一流财务建设，制定本指导意见。

一、总体思路

（一）总体思路和要求内涵

总体思路：以建设与世界一流能源企业相适应的一流财务为总体目标，遵循管理会计体系，借鉴国内外先进经验，提炼集团优秀财务成果，深化财务改革创新，转变财务思维观念，优化财务功能要素，加快财务转型升级，积极转向“战略型、集约型、价值型”财务，加快推进“共享化、标准化、精益化”建设，深化提升全面预算管理、现金流量管理、全面风险管理、制度体系、财务信息化功能作用，全面加强财会队伍建设，持续增强决策支撑、价值创造、服务保障、统筹协调、依法治企五项能力（简称“三

— 3 — 型三化551”财务体系），不断提高财务管理水平，创建世界一流财务，加快推进具有全球竞争力的世界一流能源企业建设。

内涵要义：“三型三化551”是一套内涵丰富、逻辑严密、体系完整的科学、先进、操作性强的财务体系，是当前和今后一段时间集团财务工作纲领和行动指南。“三型三化551”财务体系是导向目标、体制架构、路径方法、职能要素、动力驱动共同构成的一个完整有机体。战略型就是树立以战略为导向的财务管理新理念，坚持战略引领，积极对接战略，主动支持决策，服务发展大局。集约型就是构建以科学高效的“大财务”集约为特征的管控新架构，纵向集约管控，横向集成管理，对资源要素进行集团化运作，最终实现资源配置和经营管理精益高效。价值型就是优化以价值创造为目标的财务管理新模式，面向业务，沿着价值流，管理价值、创造价值、保护价值，是财务工作的目标。“三化”是实现“三型”的路径方法，共享化就是借助数字革命实行财务资源共享、成果共享，标准化就是实行“六统一”（政策制度、会计科目、成本标准、数据信息、业务流程、组织机构），是集约共享的基础，精益化就是持续改善、精益高效。“551”中五项内容(全面预算、现金流量、全面风险、制度体系、信息化)和财会队伍，是实现“三型三化”的关键职能和关键要素；五项能力是对财务工作的功能定位和作用要求，是实现“三型三化”的驱动力，其中：价值创造能力为中心，其他四个能力保障价值创造的实现，反之，价值创造能力提升又促进其他四个能力提升。五项能力具体为：一是决策支撑能力，充分发挥财务综合优势和专业作用，坚持问题导向，揭示问题短板，提供精准信息，发表专业意见，成为参 — 4 — 谋助手，支撑管理决策，并贯彻执行；二是价值创造能力，参与价值流业务支持并推动价值创造，开展财务（资产资本资金金融税务）运作直接创造价值，管理并保护价值；三是服务保障能力，增强服务意识，成为业务伙伴，面向业务，贴近一线，适应业务发展步伐，及时满足业务发展需要；四是统筹协调能力，统筹兼顾长短利益等各种关系，强化对系统财务的集约管控，加强财务与业务的协同联动，增强与股东、客商、政府部门等相关方的沟通协调；五是依法治企能力，建设全面内控和风险管控体系，增强规则遵从意识和制度流程执行力，提高风险预警和在线监控水平，及时防范、化解风险，为集团可持续健康发展保驾护航。五棱柱模型为：

（二）基本原则

1.坚持以一流财务为目标。以建设具有全球竞争力的世界一流能源企业为目标，培养一流财会人才，构建一流管理体系，— 5 — 产出一流财务成果，加快迈向一流财务。

2.坚持以改革转型为动力。深化财务改革创新，加快“三型三化551”财务体系建设，全面构建科学先进、精益高效的财务体制机制，形成一套系统化可复制、可推广的财务管理模式。

3.坚持以关键措施为抓手。坚持从实际出发，先易后难，分类推进。抓住建设财务共享中心这个关键举措，加快云大移物智现代信息技术建设，创新财务组织管理模式，打造数字财务，加大财会队伍建设力度，推动财务转型升级。

二、总体目标

遵照《关于贯彻新发展理念推动高质量发展建设具有全球竞争力的世界一流能源企业的若干意见》，集团公司“三型三化551”财务体系建设步骤为：

——从现在到2020年，财务指标实现“2218”发展目标，全面完成总分模式的财务共享中心建设，努力推动财务管理转型，财务管理达到国内领先的一流水平。

——从2020年到2035年，财务转型基本完成，基本建成具有全球竞争力的世界一流财务，基本实现一流财务绩效成果、一流的财务管理水平、一流的财务管控体系。

——从2035到本世纪中叶，全面建成具有全球竞争力的世界一流财务。

三、建设任务

（一）深化财务改革创新

一是创建世界一流财务。一流财务，包括一流的绩效成果、— 6 — 一流的财务管理水平、一流财务体系。一流财务绩效成果，就是财务绩效结果在世界能源企业排名前列。一流财务管理水平，就是有洞察力的财务战略规划、科学高效的财务组织架构、面向业务的财务管理模式、全球化的资源配置、坚实规范的财会基础管理、有效的财务监督激励机制、卓越的财务管理能力。一流财务体系，就是形成一套内涵丰富、逻辑严密、体系完整的科学、先进、操作性强的集团化财务体系，包括预算集约管理体系、资金集中管理体系、全面风险管理体系、财务信息化体系、制度体系、一流的财会队伍。

二是构建全球资源配置机制。建立财务、金融、资产资本一体化服务体系，强化产融结合，深化资产资本资金运作，加强“总对总、分对分”企银合作，建设境外财资中心，逐步构建本外币统归、境内外互联、全球化配置的资金集约管控模式。

三是建设财务共享中心。按照总分模式、试点先行思路，稳健推进财务共享中心建设，对预算控制、资金结算、会计核算等事务财务进行信息化、流程化、智能化处理，实现“三算合一”，推动财务工作高质高效运行、管控能力大幅增强、财务转型逐步加快。

四是创新财务管控体制。深化财务管理体制改革，优化调整各级财务职责权限及组织结构，构建三级财务两级中心集约共享财务组织架构，构建权责清晰、科学高效的集约财务管控体制。

五是推进财务转型。完善财务功能，建设数字财务，加强队

— 7 — 伍建设，提升财务能力，推动基于职能的传统财务转向面向业务的战略财务、业务财务、共享财务的现代财务管理模式，提供高质量、高效率、高价值财务服务，推动财务人员成为财务行家“理”手、参谋助手、业务伙伴，最终实现财务职能向战略型、集约型、价值型转变。

（二）建设财务标准化

建立健全“六统一”财务标准体系，以标准化保障共享化、促进集约化，夯实管控运行基础。

一是统一政策制度。建立健全财会政策制度标准和制定机制，实现财会政策制度的统一管控。

二是统一会计科目。细化会计科目核算内容和辅助核算维度，完善会计科目与预算项目对应关系。

三是统一数据信息。细化完善财务数据信息标准，健全完善财务与业务集成数据信息标准。

四是统一成本标准。深化建设工程、生产标准成本体系。五是统一业务流程。研究制定财务标准流程，积极推动前端业务部门建立标准流程，推进业财一体化运作。

六是统一组织体系。深入推进财务组织体系优化、统一。

（三）建设财务精益化

一是研究财务投资能力与回报管理机制。以完成国资委考核目标和财务承受力为约束条件，实行稳健财务战略，将投资与量本利、资产负债率挂钩。研究有效资产管控策略，科学优化投资 — 8 — 测算模型，加大投入产出分析，积极争取增量有效资产，妥善优化存量有效资产，提高投资有效性和资产成本效益。

二是建设预算精益管理机制。研究建立刚性目标预控和动态目标预测模型，实时追踪内外部环境与因素变化，提升与外部环境动态平衡的能力；研究建设有洞察力的预算分析机制；研究建设经营问题解决机制。

三是开展成本精益管理。抓好工程、燃料、物资、资金“大成本”集约化管理，建立基建、技改、大修、科技等项目储备库，提升成本费用定额标准先进性，从严从紧控制各类开支，打造低成本优势。

四是应用管理会计体系。将管理会计理论、工具、方法应用融合到“三型三化551”财务体系中。

（四）深化全面预算管理

一是深化全面预算管理。健全战略目标与年度预算相结合、财务预算与业务预算相贯通，事前综合平衡、事中跟踪控制、事后考核评估的全面预算闭环管理体系。进一步推进预算管理与专项经营工作相融合，持续开展提质增效增收节支，不断提高发展质量和效益。

二是建立健全“四体系一机制”。建立预算组织体系、制度体系、执行保障体系和工具综合运用体系四个体系，加强以严格规范的内部审批流程为基础、以弹性滚动预测为手段的预算调整机制建设，推动预算管理实现全员参与、标准统一、执行严格、管

— 9 — 控科学、导向清晰。

三是落实国资委绩效考核竞争力评估机制。落实绩效考核关键驱动要素工作方案，推进五个方面十四条具体举措。

四是优化内部经营目标核定机制。优化分类经营目标核定模型，加强年度预算、监管周期、中长期规划有序衔接，科学合理核定积极的经营目标，健全预算编制、目标分解机制和模型。

五是强化预算过程管控。优化日经济系统，加强预算与业务信息集成，强化信息系统预算执行功能。健全预算月度报告制度，构建精准预算分析模型,挖掘价值效益关键点。

六是强化预算绩效考核。创新预算考核方式方法,过程考核和结果考核相结合,探索开展预算执行结果的非合理性偏差问责，充分发挥激励约束作用，确保经营目标有效落实。

（五）深化资金全过程管理

一是提升现金流量管理水平。强化以现金流量为核心的资金全过程集约管控。全面统筹资金预算，动态协同其他财务预算和业务计划，深化资金和投资项目一体化管控，做到年预算、月计划、周平衡、日监督，确保资金可控、受控、在控。

二是深化融资统一管控。统筹配置公司系统存贷款资源，拓宽商业银行授信空间，合理控制债务规模、优化债务结构，突出“保量控价”要求。集约调配融资资源，创新金融工具、扩宽融资渠道，实现内部资金与外部资金相补充、直接融资与间接融资相匹配、境内融资与境外融资相结合的多元化融资结构，提升资金保障能力。

— 10 — 三是深化资金集中管理。按照三个100%的目标深化银行账户、现金存量和现金流量的集中管理。优化账户管控标准，实施账户总量管理，完善账户在线监测功能。拓宽资金归集范围，增加财务公司直联行，压缩网络外资金余额，健全完善公司系统高度集中、统一管控的资金管理体系。优化结算流程，拓宽统一平台，强化集中结算。探索境外资金管理归集模式，形成内外统筹、股债联动、经营优化的资金管理网络。

四是创新资金运作模式。强化总部资金管理决策中心、配置中心、协调中心定位，健全财务、金融、资本一体化服务方式,提高集团化资金运作效率和效益。加大资本运作力度，提升资本活力和市场竞争能力。不断深化产融结合,提高运营效率和市场化程度。

五是加强资金安全管理。研究建设资金调度监控系统，加强对资金调度、资金收支的监督检查。严格控制新增担保和委贷，避免资金风险逐级上移。组织开展资金安全检查，重点关注资金链风险，健全资金安全管理长效机制。

六是加强税务筹划管理。税金成为继燃料成本之后的第二大经营现金支出，做好税收筹划，争取政策支持，加强业务融合，夯实财税基础，加强业务指导，增强风控能力，持续提升财税管理水平。

（六）深化全面风险管理

一是持续完善全面风险管理体系。进一步明确风险管理组织

— 11 — 架构和职责，优化风险管理工作程序；稳步推进三级单位推广建设，实现全面风险管理体系在集团公司全范围覆盖；推动风险管理各项机制有效运转并不断完善，进一步提升企业风险识别、预判、防控能力。

二是强化重大风险管控。研究建立对重大经济事项（如投资、并购、燃料、海外业务等）、特别业务事项（如处僵治困，关停、注销、撤销企业）和重点风险隐患（债务风险）的专项风险评估机制，建立健全重大风险事前、事中、事后全过程管理机制，实现重大风险的动态管理和有效管控。加强全面风险管理与企业日常经营管理的进一步融合，提高全面风险管理服务于重大事项决策的能力。

三是健全以风险为导向的内部控制体系。持续完善内部控制规范，建立健全内部控制评价机制，严格评价、考核与改进，实现内部控制体系发现问题、解决问题的持续优化良性循环。

四是狠抓财务风险防控。建立财务风险管理三道防线机制、重大财务事项报告机制，以及财经纪律执行通报和问责机制。深入开展财务监督评价，巩固内外部检查成果，建立长效机制。建立财务风险预警机制和指标体系，将财务风险管控指标与经营预算控制指标有机衔接，实现由被动应对风险向主动管理风险转变。

五是进一步严肃财经纪律。抓住违反财经纪律典型事件，编制典型问题案例库，建立案例分析和通报机制，进行警示教育和风险提示。借助审计署、监事会等外部监督检查和内部巡视、审 — 12 — 计等，加大对违反财经纪律行为的整改和问责力度。

六是加强企业风险管理文化建设。不断提高广大员工的风险和合规意识，特别是中高层管理人员和业务骨干的风险管理意识和能力。将风险管理理念融入企业各项业务和管理活动，培育华电特色的风险管理文化，形成风险管理长效机制。

（七）深化财务信息化建设

一是加快财务信息系统建设。建设核算一本账、报表一键式、预算一条龙、资金一张网、业财一体化的财务管理信息系统，实施全面风险管理系统和关联交易对账系统，完善日经济分析，部署应用财务分析与辅助决策功能。

二是深化业财一体化建设应用。完善财务业务协同处理规范，深化财务与业务系统集成应用，重点规范燃料、营销、基建等前端业务，实现业务财务数据源唯一，提升业财一体化水平和决策支撑能力。

（八）深化制度体系建设

一是按照财务标准化建设要求，搭建涵盖通用类为主、补充类为辅，基本制度、管理办法、实施细则（操作守则）三层次的统一的制度框架、清单和格式模板。

二是推进制度建设全生命周期管控，规范公司系统制度立项、起草、审批流程，强化制度执行、监督与考核，建立动态评估和优化机制，不断夯实财务管理基础。

三是推进操作守则全覆盖，以业务流程图为载体，分业务板

— 13 — 块制定操作模板，缩小公司系统管理差异、打通制度管理层级、固化管理流程，实现操作流程化、规范化。

（九）深化财会队伍建设

一是加强队伍建设工作的顶层设计。完善财会队伍建设制度，明确财会队伍建设目标和激励培养责任体系，推动高级财会人才使用，推动财会后备干部的选拔，完善华电特色的财会培训体系，提升财会人员能力，最终打造一支一流财会队伍。

二是建设一支具有国际视野、战略思维、把握大局、统筹协调、科学决策能力的总会计师队伍。2018年底完成二级单位和70%重点三级单位总会计师配备，到2020年配齐重点三级单位总会计师。推进总会计师履职尽责，拓宽总会计任职渠道和晋升空间，探索试点总会计师委派制。

三是建设一支具有较高“理财”、“聚财”、“生财”能力的领军型、复合型、专家型、国际型财会人才队伍。用五年时间，实现新增会计领军人物不少于5人，重点区域都有领军人物，高级职称人员比例不低于10%，中高级职称人员比例不低于50%，具有执业注册资格人员比例不低于5%，本科及以上学历比例不低于80%。

四是建立一支政治立场坚定、专业技能过硬、工作作风优良的财会从业队伍。五年内，新增财会人员500-700人左右，公司系统财会人员总数达到3900-4100人，所有财会人员均有初级以上会计职称。

— 14 — 五是严把用人“入口关”，设置财会岗位任职门槛要求。新入职员工来自“双一流”学校、重点财经院校的比例，不低于20%。推行新入职员工岗前培训和考试制度。建立能进能出的市场化用人机制。

六是加大财会人才的培养力度，为优秀财会人才创造脱颖而出的机会。按照年轻化、专业化用人标准，加大年轻干部的培养，推荐在重要岗位历练。加大财会高级人才使用力度，定期补充更新各类财会专家队伍。研究制定正高级会计师职称评选办法，适时启动正高级会计师职称评选工作。加强财会骨干见习培养和互动交流，选派财会干部交叉任职。推行轮岗制，基层企业五年轮岗率不得低于50%。开展职业规划管理，激励财务人员实现职业发展目标。

七是改进教育培训方式，不断丰富培训内容。建立完善分对象、分层级、分内容的多维度培训体系。举办财务大讲堂，讲解重点财务工作内容，提升综合业务素养。抽调财会专家和骨干组建课题研究团队，开展财会重大课题专项研究。抽调财会干部，参加国内外一流企业财务管理实践的考察与培训，拓宽工作思路和视野。

八是严管与厚爱相结合，将从严治党要求落实到队伍建设中。不断强化财会人员“诚信为本、操守为重、坚持准则、不做假账”的职业道德教育，建立财会职业道德奖惩机制，研究职称评审与职业道德考核相结合。严肃财经纪律执行，整肃违反财经纪律行

— 15 — 为，加大追责问责力度，通报处罚情况、编制典型案例。

四、组织实施

（一）增强思想认识

建设“三型三化551”财务体系，是建设具有全球竞争力的世界一流能源企业的必然要求，意义重大，使命光荣。财务系统要把思想和行动统一到集团公司决策部署上来，坚定信念，积极创新，主动转型，加快建设“三型三化551”财务体系，早日建成世界一流财务。

（二）加强组织领导

全面落实集团管控改革要求，集团公司发挥引领作用，全面提炼总结，在科学性、可操作性的基础上，借鉴国际先进理念、方法，重点完善先进性、前瞻性，优化顶层设计，形成指导意见和模板，组织推广；二级单位要承上启下，落实做实责任，加强组织领导，抓关键问题、抓实质内容、抓管用举措，指导基层企业开展“三型三化551”财务体系建设；基层单位要落实应用，夯实基础，为“三型三化551”财务体系建设筑牢根基，将“三型三化551”财务体系融入日常业务中，提高应用水平。

（三）有序推进实施

集团公司开展财务标准化建设，制定财务体系建设评价标准和细则，组织开展立足岗位践行“三型三化551”财务体系活动。各二级单位和基层单位要坚持问题导向，深入研究本企业的薄弱环节、优势特色、发展潜力等，编制建设方案，提出具体建设目 — 16 — 标、路径、任务，明确建设举措、资源配置、时间表等安排，并全力以赴开展立足岗位践行“三型三化551”财务体系活动。

第二篇：三友集团财务工作计划1

三友集团2012财务工作计划李平财务部紧紧围绕集团公司的发展方向，在为全公司提供服务的同时，认真组织会计核算，规范各项财务基础工作。站在财务管理和战略管理的角度，以成本为中心、资金为纽带，不断提高财务服务质量。在2012年将要做大量细致的工作：

一、严格遵守财务管理制度和税收法规，认真履行职责，组织会计核算

财务部的主要职责是做好财务核算，进行会计监督。财务部全体人员一直严格遵守国家财务会计制度、税收法规、集团总公司的财务制度及国家其他财经法律法规，认真履行财务部的工作职责。从收费到出纳各项原始收支的操作;从保管到统计各项基础数据的录入、统计报表的编制;从审核原始凭证、会计记账凭证的录入，到编制财务会计报表;从各项税费的计提到纳税申报、上缴;从资金计划的安排，到各项资金的统一调拨、支付等等，每位财务人员都要勤勤恳恳、任劳任怨、努力做好本职工作，认真执行企业会计制度，确保实现会计信息收集、处理和传递的及时性、准确性。

二、规范各项财务基础工作

财务部按新企业会计制度的要求、结合集团公司实际情况着手进行了用友销售管理、采购管理、合同管理、库存管理各模块的初始化工作。对供应商、客户、存货、部门等基础资料的设置均根据实际的业务流程，并针对平时统计和销售时发现的问题和不足进行了改进和完

善。设置普通采购订单和特殊采购订单，规范普通采购业务和特殊采购业务的操作流程;在配合资产部实物管理部门对所有实物资产进行全面清理的基础上，将各项实物资产分为9大类，并在此基础上，完成ERP系统库存管理模块的初始化工作。

三、制订财务成本核算体系，严格控制成本费用

根据集团年初下达的企业经济责任指标，财务部对相关经济责任指标进行了分解，制订了成本核算方案，合理确认各项收入额，统一了成本和费用支出的核算标准，进行了医院的科室成本核算工作，对科室进行了绩效考核。在财务执行过程中，严格控制费用。财务部每月度汇总收入、成本与费用的执行情况，每月中旬到各责任单位分析经营情况和指标的完成情况，协助各责任单位负责人加强经营管理，提高经济效益。

四、资金调控有序，合理控制集团总体资金规模

由于房地产市场受国家的打压销售市场的价格不稳定，销售市场也变化不定，在房地产项目与销售方面需要占用大量的资金。集团面临2012年要上医院2期项目，更要占用大量资金。为此，财务部一方面及时为集团筹集资金，加强销售货款的及时回笼，在资金安排上，做到公正、透明，先急后缓;另一方面，根据集团公司经营方针与计划，合理地配合财务部安排融资进度与额度，通过以资金为纽带的综合调控，促进了整个集团生产经营发展的有序进行。

五、加强财务管理制度建设，提高财务信息质量

财务部根据公司原制定的《财务收支管理细则》的实际执行情况，为进一步规范本集团的财务工作、提高会计信息的质量，财务部比较全面的制定了财务管理制度体系，包括：财务部组织机构和岗位职责、财务核算制度、内部控制制度、预算管理制度。通过对财务人员的职责分工，对各公司的会计核算到会计报表从报送时间及时性、数据准确性、报表格式规范化、完整性等方面做了比较系统的规定，从而逐步提高会计信息的质量，为领导决策和管理者进行财务分析提供了可靠、有用的信息。

平时财务部通过开展定期或不定期的交流会，解决前期工作中出现的问题，布置后期的主要工作，逐步规范各项财务行为，使财务工作的各个环节按一定的财务规则、程序有效地运行和控制。

六、开展以涉税业务和执行企业会计制度、会计法及其他财经法律、法规的自查活动

为了规范财务行为，配合年终与明年年初的汇算清缴的稽查与审计工作，财务部将要组织在本集团公司内的2012年年终财务决算的财务自查活动，在年终决算之前清理了关联企业的往来款项，检查在建工程未作处理的项目，对已支付的财务利息费用及时追踪开具了发票等等一系列的财务自查活动。骋请了四川君一会计师事务所对2011年的帐务处理做审计，对审计和自查中发现的问题及时地进行了整改，降低了涉税风险。

七、组织财务人员培训，提高团队凝聚力

财务部组织分批财务人员培训（继续与大成方略集团合作）与经验交流会，对整个财务系统做了工作总结和预期的工作计划展望，将

财务人员分成会计、出纳和统计、收费两组进行分组讨论，及时解决实际工作中存的问题。通过组织会计师事务所对内部控制和税务风险的专题讲座，丰富财务人员税务知识。邀请审计、资金、资产和财务人员做了深入的交流。增强了整个财务链各部门工作的协作性，强化各岗位会计人员的责任感，促进了各岗位的交流、合作与团结。

八、2012年，为实现本集团公司的全面预算管理和总体发展目标，财务部的工作任重而道远。为此，需要在以下几个方面继续做好工作：

1、做好上半年和第一季度的所得税汇算清缴工作，合理地降低各项税务风险。

2、根据全面预算管理制度和预算管理指标跟踪预算的执行情况，监控预算费用的执行和超预算费用的初步审核，按月准确及时地提供预算执行情况的汇总分析，为实现本集团和各单位的预算指标提出可行性措施或建议。

3、集团总部将进行收入、成本、费用的专项检查，加强非生产费用和可控费用的控制、执行力度，不能超支的绝不超支。

4、加强资金管理，统一调配，根据集团总部资金部的工作计划安排，调控好各项经营用资金。

5、继续完善各项财务管理制度和内部控制制度，如财务核算管理制度、销售与收款、采购与付款内控制度、会计、统计、收费、出纳等财务人员岗位考评办法等。

6、加强财务人员的业务知识、企业会计制度和国家有关财经法

规的学习，结合财务人员考评办法，逐步提高财务人员的专业知识、技能和职业判断能力。

第三篇：10年“三型六化”创建工作汇报材料(改1)

玉华煤矿2010年创建“三型六化”学习型企业

工 作 汇 报

（2011年3月3日）

2010年，在局党政的正确领导和局创建办的关心指导下，我矿紧紧围绕“三型六化”创建目标，认真扎实开展“三型六化”创建工作，取得了较为显著的成绩。全年煤炭产量完成247.5万吨，掘进进尺完成10638米，销售煤炭250.3万吨，实现利润1个多亿，职工人均收入5.87万元，生产经营效益取得了前所未有的好成绩。地面基础设施建设和井下治理等各项工作取得了新的进展，2010年获得全国企业文化建设优秀单位以及陕煤化集团公司文明单位荣誉称号。

下面，就2010年创建工作情况，向各位领导作以简要汇报，不妥之处，敬请批评指正。

一、2010年创建工作进展情况

（一）抓住关键，严格考核，不断增强责任感和紧迫感 去年以来，我矿按照“三型六化”创建总体工作部署，以推进流程化管理为抓手，以强化日常检查考核为手段，不断增强各科室、各单位“三型六化”创建工作的责任感和紧迫感，实现了“思想认识、工作责任、检查考核、责任追究”四到位，形成了创建工作的长效机制。

一是大力推进精细化流程管理，为创建工作强基固本。首先，在思想上形成共识。充分利用《矿“三型六化”简报》、专题讲座以及邀请公司相关处室到矿举办流程管理知识培训班等形式，大

力开展精细化流程管理学习宣传和知识普及活动。使全矿干部和管理人员对流程管理有了新的深入的认识，进一步明确了开展流程管理的目的和意义，为全面推进流程管理工作奠定了坚实的思想基础。其次，寻找差距，取长补短。坚持把学习借鉴先进单位流程管理经验，作为提高我矿流程管理水平的有效手段。去年4月份，我矿集中组织创建办、机关科室管理人员以及基层单位管理干部，到王石凹矿等流程管理先进单位学习取经，在学习中寻找差距，在比照中汲取精华，为我矿搞好流程管理注入了新的有效元素，使我矿流程管理得到进一步完善和发展。第三，坚持流程管理的科学性和完整性。在整理完善各岗位、各工种工作流程的同时，我矿还组织专业人员对各个岗位和工种的流程图册进行专题论证，形成岗位精细化、工作流程化、考核的精细化流程管理体系，为开展流程化管理及考核创造了条件。

二是强化创建工作考核，增强创建工作的责任感和紧迫感。完善了《创建“三型六化”学习型企业考核办法和实施细则》，明确了机关科室和基层各单位的创建工作目标以及创建工作责任。坚持每月初编制印发《创建“三型六化”工作计划》，落实阶段性创建工作指标和任务。每月末按照工作任务、安全文化、流程管理三个部分，对机关各科室开展百分制考核，考核结果与10%结构工资挂钩，上矿考评会考核，奖优罚劣。对17个基层区队开展了创建“三型六化”学习型区队评优评差考核，2010年累计考核下浮13个科室工资11345元。对基层单位6名最差单位的书记和主管进行了经济处罚，并在全矿通报批评。形成了创建办牵头负责,各部门齐抓共管的创建工作大格局。

（二）坚持安全“零”目标管理，不断夯实安全生产基础

一是充分发挥安全文化的教育影响功能。以安全文化建设为契机，通过每月安全主题活动、送茶水讲安全、安全帮教、安全猜谜等多种形式，开展安全理念宣贯活动，在干部职工中牢固树立“生命至上、安全第一”理念。在职工澡堂候罐大厅设立了高质量、内容丰富的安全文化宣传组合牌版，使职工在潜移默化中接受教育和熏陶。还利用候罐大厅前的电子屏幕，在职工上下班期间，滚动播放安全新闻稿件、图片以及安全警示教育片，使候罐大厅成为我矿安全文化教育的一个亮点阵地。二是狠抓了安全生产现场管理。分阶段开展了“一通三防”、机电运输、采掘顶板等会战；强化了生产现场“四位一体”安全质量确认开工制度的流程落实；从严落实矿级领导干部下井带班和区队干部“4.3.3”下井跟班制度，并做到“四确认一汇报”：即干部跟班下井要到矿调度室确认、信息站登记确认、考勤室交牌确认、工作面现场交接确认，下班后要到调度室汇报当班安全生产情况。矿级领导当日下井带班安排情况在井口信息站电子屏幕上滚动播放，接受干部职工监督。为促进各级干部和安全管理人员责任落实到位，矿成立了安全督察组，不定期深入井下生产现场开展安全督察行动，对跟班干部、安监员、瓦检员在岗情况、作用发挥情况、生产现场安全作业情况等进行全方位督察，发挥了卓有成效的积极作用。三是以“争做本质安全人”活动为载体，积极推行了安全生产“手指口述”和区队班组班前礼仪、唱安全歌等活动的开展。四是突出“一通三防”重中之重。完善了井下各区域“一通三防”设施，实施了矿井通风网络优化解算；开展了煤层瓦斯参数测定；开工建设了第五套瓦斯抽放系统；完成了地面制氮系统、智能灌浆系统建设并投入使用；加强综合防尘管理，在进一步完善综合防尘

措施的同时，在1418运顺、总回延伸巷、轨道延伸巷掘进巷道应用了二次负压降尘防尘新技术。矿井首次实现了“掘、抽、采”平衡。五是坚持每月党委会和每周五安全办公会制度。全年召开安全办公会52次，落实整改各类安全隐患220多条。六是坚持了安全包保和安全谈心制度。发挥矿副总以上领导以及机关科室包保区队安全的作用，指导协调区队安全工作健康发展。七是按照“一点、二唱、三诵、四学、五讲、六评、七宣誓、八整队确认”的流程要求，积极推进班前礼仪流程，形成了安全宣贯的特色亮点。八是开展了丰富多彩的安全活动。通过矿井每月停产一天进行安全警示教育、组织管理干部和“三违人员”到安全警示教育基地接受警示教育、开展安全知识、质量标准化、“一通三防”知识和自救器使用比赛等竞赛、开展每日一题、每周一课、每月一评、每季一讲“四个一”活动以及开展党员身边无事故、“青岗员查隐患”等活动。进一步增强了职工安全生产意识。

（三）读经典好书，品人文精神，提高学习创新力 坚持把“读经典好书、品人文精神”作为提高员工学习创新力的基本途径，大力开展了学习创新活动。一是充分利用了广播、电视、电子屏幕、标语、宣传栏、黑板报等宣传工具，对开展“读经典好书、品人文精神”活动的重要意义进行了大力宣传，营造良好的学习氛围。二是在全天开放职工阅览室，方便职工学习阅览的同时，变评选先进集体发放奖金为发放书籍，先后为先进单位发放书籍1500余册，建立区队学习阵地5个，为干部职工开展学习创造了良好条件。三是积极开展了管理者授课、干部学习交流、推荐一本好书等活动。各单位结合实际成立了各专业、各岗位的学习兴趣小组，增强了学习的针对性，四是以矿党委中心组

学习为龙头带动全矿各支部的学习活动。全年中心组学习43场次，班子成员学习笔记都在2万字以上，撰写个人学习心得体会44篇，其中4篇理论文章在局市级刊物和网站发表。基层区队班子成员撰写学习心得体会和笔记1.5万字以上。去年，我们表彰了19个学习型优秀班组和2户学习型家庭，评选了3名学习型“星级员工”。在全矿形成了“创建学习型企业、争当学习型员工”的良好氛围。

（四）抓稳定、促和谐，营造稳定和谐的良好氛围 紧紧围绕稳定“零”目标，加强了对信访稳定工作的领导，坚持了矿领导信访接待日和“三访”制度，制定了《信访稳定工作预案》，深入细致排查不稳定因素，多层次、多渠道倾听职工的呼声，认真解决职工反映的问题，尽最大限度达到职工群众的满意。信访稳定“三无”单位创建取得了显著成绩，实现了稳定“零”目标。

狠抓了矿区社会治安综合治理。成立了以矿党委书记、矿长、生产副矿长和党委副书记为组长的综合治理、民爆物品管理和防火管理等三个领导小组，制订了《玉华煤矿爆破器材管理办法》、《玉华矿重点消防部位负责人安全防火责任制》、《玉华矿矿区安全隐患排查制度》和《玉华煤矿消防工作预案》等制度，建立了横向到边、纵向到底的责任管理网络；按照“加强人防，落实物防，发展技防”的工作要求，在全矿重要路口及重点部位安装了53个视频监控装臵，实现24小时监控。在全矿进行了普法学习宣传月、禁毒图片宣传、春季严打整治、秦风行动等活动，为营造稳定和谐的矿区氛围奠定了基础，我矿荣获公司2010年平安稳定和谐矿区建设先进单位。

（五）实施素质再造，进一步加大员工培训力度

一是强化员工安全培训。加大了四级安全教育培训力度，通过矿内培训和外出培训相结合的方式对职工进行了安全培训，做到了年有计划、季有安排、月有活动。还针对建安公司、维修队人员流动性大的具体情况，开展强制性培训，实施了入井准入证制度，凡未经培训、没有入井准入证的建安公司和维修队人员，一律不准入井，由井口验身工现场进行检查。2010年，共培训2608人，其中，全员培训1681人（含新工人657人，易岗培训227人），特种作业人员776人，安全管理人员培训151人。实现了员工培训常态化和制度化。

二是加强了干部业务知识培训。利用“玉华大讲堂”对全矿管理干部进行管理技能和业务学习培训23场次，接受培训1600人次。提高了干部队伍的整体素质。

（六）提升技术装备水平，为矿井发展插上腾飞的翅膀 按照技术装备现代化工作规划，去年，我矿完成了数字化大楼建设，数字信息化管理上了一个新的台阶；完成了调度指挥系统改造，提高了调度指挥集中控制系统现代化水平；加大了掘进装备投入，在掘进工作面使用了BEC160综掘机和EBZ318硬岩掘进机，有效提高了掘进功效，加快了进度。特别是EBZ318硬岩掘进机，在井下总回延伸巷以及轨道延伸巷硬岩掘进中，掘进效率大为提高，为开拓巷道积累了成功经验；完成了892大巷重轨更换、地面排矸系统改造、副绞电控系统改造工程，更新了主斜井运输皮带，建成投运了地面压风机房。技术装备现代化水平的不断提升，也为促进矿井科学发展、提高产能奠定了坚实基础。

（七）严抓准军事化训练，不断提高团队意识和执行力

坚持把准军事化训练作为提高员工执行力、凝聚团队精神的有效途径，印发了全年和季度准军事化训练工作安排，明确了训练内容、训练时间和组织考核单位。形成了监察科牵头组织、保卫科派员训练、创建办进行考核的工作机制。全矿18个单位年均组织训练4次以上，每次训练在一周以上，全年训练达到了76场次，80%以上人员接受了准军事化训练，员工团队意识和执行力明显提升。

（八）狠抓标准化示范矿井创建，促进井下治理工厂化上台阶

以创建集团公司和公司质量标准化矿井为契机，按照突出重点，抓住关键，求真务实，稳步推进的要求，把质量标准化建设作为井下治理工厂化建设的切入点和重要一环，常抓不懈，整体推进。年初，我矿在充分调研的基础上，确立了井下人车场、三盘变电所装饰亮化、1412、1418标准化工具房建设等17项质量标准化工程，并按照轻重缓急，将标准化工作任务与月生产作业计划和“三型六化”月计划一并下达，一并检查考核。截至去年底，17项质量标准化工程全部完成，顺利通过了集团公司质量标准化矿井检查验收，也有力促进了井下治理工厂化迈上新的台阶。

（九）重规划、讲布局，地面园林化建设工作稳步推进 按照矿区绿化和园林化建设规划，去年，我矿对副井广场周边区域进行了重点整修绿化；重新亮化和整修了文化大道，完善了配套设施，补栽了花草树木；对职工洗浴中心门前进行了规划建设和绿化美化，种植了花草，栽植了观赏树木；实施了矿区“照亮”工程建设，对文化休闲广场、机关办公大楼及周围和草坪灯光进行了重新配臵和点缀；在矿区各个路段、工业广场、生活区

域等，新更换照明路灯56个，为职工家属行路带来了方便；购臵了多功能环保洒水车和道路清扫车，每天在矿内洒水降尘、确保了矿区的干净卫生；加快了矿污水处理站建设进度，逐步实现矿区污水排放达标。

（十）关心职工生活，提高职工幸福指数

矿党政始终坚持以人为本思想，把提高职工生活质量和幸福指数作为创建工作的出发点和落脚点，2010年，为职工办了十大“民心工程”。一是全面完成了职工澡堂扩容改造工程，改善了职工洗澡环境；二是开工建设了北风井职工生活区工程，工程结束后，将极大改善单身职工的住宿环境；三是为住房困难职工争取到122套玉华小区住房，改善了住宿条件；四是为井下职工配发了高质量的防尘口罩，并把每月发1片滤纸改为每月发3片，提高了防尘效果，维护了职工身心健康；五是协同焦坪社区，实施了水厂设施改造工程，职工家属供水质量得到了根本改善；六是积极实行带薪年休假制度，让1320名职工享受了带薪年休假；七是组织荣誉员工、明星班组长及生产骨干230人外出旅游疗养，让为企业做出贡献的员工更加自豪，荣誉感进一步增强；八是认真开展扶贫帮困工作，全年发放抚血金88620元、扶贫助学款48900元、困难助学款40400元、让困难职工感受到党政组织的关怀；九是为1923名职工发放冬季取暖用煤，让职工温暖过冬；十是对单身公寓供暖设施进行了改造，确保了冬季供暖质量。同时，大力开展了丰富多彩的职工喜闻乐见的文体娱乐活动，邀请了玉华镇和下石节矿进行了篮球友谊比赛，邀请文艺团体到矿为职工慰问演出，放映安全题材影片，丰富了职工文化生活。让职工真切感受到企业发展带来的实惠，全矿上下呈现出人心思干、共保

安全、共创和谐的局面。

二、存在问题和不足

1、精细化流程管理还存在不足，管理质量和效果有待提高。

2、安全文化建设有待加强，塑造本质安全人还需做大量细致的工作。

3、“三型六化”考核工作还需进一步改进和完善。

三、2011年创建工作思路

按照公司《2011年创建“三型六化”学习型企业工作实施意见》，结合我矿创建“三型六化”示范单位工作思路，今年，我矿将围绕“一个指导思想，五个创建目标，四个工作重点，深化六项工作”开展创建工作：

一个指导思想：即，深入学习党的十七届五中全会精神，贯彻落实科学发展观，大力推进矿井可持续发展，紧紧围绕安全稳定“双零”目标和“发展、管理、改革、规范和民生”的主线，全面打造高素质职工队伍、不断强化安全文化建设，着力整合提升企业文化，全面提升企业管理水平，注重文化管理创新，全力推行流程管理，促进“三型六化”品牌健康发展，为把我矿建设成为安全稳定充满活力的和谐新玉华努力奋斗。

五个创建目标：一是实现安全稳定 “双零”目标；二是完成生产、经营任务；三是深化学习型组织建设，提高职工队伍素质； 四是强化流程化管理，提升企业管理水平；五是学习型领导班子、学习型科室、学习型区队、学习型班组、学习型员工、学习型家庭等系列创建目标全面实现；

四个工作重点：一是强化安全文化建设，着力塑造本质安全人。二是整合提升企业文化，促进员工行为养成。三是推进流程

管理，实现按章作业。四是建设文化管理体系，提升企业管理水平。

深化六项工作：

1、深化行为养成，树立企业形象。

以安全行为文化为统领，坚持开展班前礼仪和班中“手指口述”工作，养成按章操作、照章指挥的作业行为。抓好文明窗口创建，树立窗口服务新风尚。打造机关早操亮点，党员、团员佩戴党徽团徽亮身份，接受监督，做好表率。在全矿推行定臵管理，打造文明标准办公和作业场所。继续推行准军事化管理，加强员工队伍准军事化训练，不断提高干部职工的执行力，在适当时候组织一次准军事化表演。

2、深化员工教育培训，提升员工整体素质

充分发挥矿四级安全培训中心作用，今年，严格按照《安全生产法》的要求，对全矿安全生产管理人员、技术人员和不同岗位（工种）、不同专业的员工进行《煤矿安全操作规程》、各岗位（工种）应知应会、业务技能等方面的全方位、多层次的培训。提升综合素质。加强对干部的业务知识培训。利用“玉华大讲堂”每月培训两次；开展管理者授课活动，矿领导每人讲课一次，机关科室每月组织一次科级干部授课活动。外出学习培训考察干部在培训考察结束后，七天内提交一份学习培训体会或考察报告。开展送书下区队和“多读书、读好书”活动，促进学习活动的升温。

3、深化创建氛围，营造舆论环境

以学习型党组织创建为龙头，深入推进学习型企业创建活动。一是深化学习型领导班子建设，提高领导干部的思想境界，完善

人格品行，培育高素质管理干部队伍，树立党员干部良好形象。二是深化学习型科室和学习型区队创建。以继续深入开展“读经典好书、品人文精神”活动为切入点，把学习内容纳入到每月的“职工政治理论学习安排”当中，引导干部职工“变酒柜为书柜、变牌桌为书桌”，使学习成为一种习惯、一种时尚、一种自我要求。三是抓好学习型家庭创建活动，为培育学习型员工创造良好的家庭环境。四是充分利用职工阅览室和区队学习室等阵地，为职工学习提供便利条件。

4、深化文明创建，丰富活动载体

按照文明单位创建工作的总体要求，紧密围绕文明单位“十二好”标准，结合我矿实际，深入持久的开展以“重在建设”为内容的创建活动，以服务安全生产和职工群众为宗旨，以开展职工群众喜闻乐见、丰富多彩的文体活动为载体，以创建学习型企业为契机，把创建学习型企业与文明单位创建活动紧密的结合起来，推动文明创建活动深入开展。

5、深化矿区环境建设，优化生产生活环境

不断优化矿区园林建设格局，加大矿区环境污染治理力度，重新编划矿区绿化方案，重点是副井广场的绿化、美化、香化，主井广场的煤灰治理，道路撒煤清理等环境整治，使主井区域更清洁。加快北风井生活区建设进度，改善矿区职工生活环境，创建环境优美的生态矿区。实现矿区环境建设的整体推进。

6、深化检查考核，推动创建工作

严格按照“三型六化”考核办法和考核标准，对机关各科室、各区队逐月开展考核，并开展好 “星级员工”评选。增进创建工作的主动性和自觉性，促进“三型六化”创建的健康发展。

总之，在公司党政的正确领导下和公司创建办的大力支持下，我矿“三型六化”创建工作取得了一些成绩，但与公司党政组织的要求还有很大差距，与先进单位相比还有很多不足。在今后的工作中，我们要认真贯彻落实公司“三会”精神，紧密围绕矿中心工作抓创建，寻找差距赶先进，严格标准抓落实，努力促进“三型六化”矿井建设不断向前迈进。