JX0004-2011 石油化工检维修单位质量、安全、环境与健康(QHSE)管理体系基本要求

第一篇：JX0004-2011 石油化工检维修单位质量、安全、环境与健康(QHSE)管理体系基本要求

石油化工检维修技术规范

JX0004-2011

石油化工检维修单位质量、安全、环境 与健康（QHSE）管理体系基本要求

Basic Requirements of the Quality Safety Environment Healthy Management System for Petrochemical Plant Inspection and Maintenance Enterprises

（试行）

中国特种设备检测研究院颁布

2011年10月18日

目录

第一章

总

则

第二章

石油化工检维修单位质量管理体系基本要求

第三章

石油化工检维修单位安全、环境与健康管理体系基本要求

第四章

附

则

附件 1 石油化工检维修单位质量管理体系基本要素

附件 2 石油化工检维修单位安全、环境与健康管理体系基本要素

石油化工检维修技术规范

JX 0004—2011

第一章 总 则

第一条

为规范石油化工检维修单位质量、安全、环境与健康管理体系（以下简称“QHSE”）的建立和实施，保证石油化工装置及设备检维修质量得到有效控制，消除和降低安全、环境和职业健康风险，实施、保持和持续改进质量、安全、环境和职业健康管理，特制定本要求。

第二条

本要求适用于申请《石油化工检维修资质证书》的检维修单位 QHSE管理体系的建立和实施。

第二章 石油化工检维修单位质量管理体系基本要求

第三条

石油化工检维修单位应当结合检维修工程项目特性和本单位实际情况，按照以下原则建立质量管理体系，并且得到有效实施：

（一）符合国家法律、法规、安全技术规范和相应标准；

（二）能够对石油化工装置及设备检维修质量实施有效控制；

（三）质量方针、质量目标满足检维修工程项目要求且符合本单位实际情况；

（四）质量管理机构和人员能够独立行使职责；

（五）质量管理体系责任人员（质量管理工程师和各质量控制系统责任人员）职责、权限及各质量控制系统的工作衔接点明确；

（六）质量管理体系基本要素设置合理，质量控制系统、控制环节、控制点的控制范围、程序、内容、记录齐全；

（七）质量管理体系文件规范、系统、齐全。

第四条

石油化工检维修单位质量管理体系责任人员的要求如下：

（一）石油化工检维修单位法定代表人（或者其授权的最高管理者）是其质量管理的第一责任人，应当在管理层中任命一名质量管理工程师，协助最高管理者对检维修质量管理体系的建立、实施、保持和改进负责，任命各质量控制系统责任人员，对装置和设备检维修过程中的质量控制负责；

（二）质量管理工程师和各质量控制系统责任人员应当是石油化工检维修单位聘用的相关专业工程技术人员，与检维修单位签订有劳动合同，且不得同时受聘于两个及以上单位；

（三）质量控制系统责任人员最多只能兼任两个管理职责不相关的质量控制系统责任人。

第五条

石油化工检维修单位应当编制质量管理体系文件，包括质量管理手册、程序性文件、作业（工艺）文件和质量记录等。质量管理手册应当由法定代表人（或者其授权的最高管理者）批准、颁布。（注：质量管理手册可与安全、环境与健康管理手册合并编制，分别作为 QHSE 管理手册的质量篇与安全、环境与健康篇）

第六条

石油化工检维修单位可以根据所申请的资质项目范围、特性以及质量控制的实际需要设置质量管理体系基本要素。

至少应包括管理职责、质量管理体系文件、资源管理、文件和记录控制、合同控制、分包项目质量控制、设计技术文件控制、施工方案控制、施工技术交底控制、材料与备件控制、焊接控制、热处理控制、无损检测控制、装配、调试与检验、试验控制、设备和检验试验装置控制、不合格项控制、质量改进、其他过程控制等质量管理体系基本要素。

对于法规、相关技术规范和规定允许分包的项目、内容，检维修单位存在分包情况时，应当制定分包质量管理程序文件，包括分包商资格审核与评价、作业过程监督、质量记录、报告的审核与确认等要求。

第七条

石油化工检维修单位应当定期对质量管理体系进行管理评审，并且做好评审纪录。第八条

质量管理体系发生变化时，应当及时按规定程序修订质量管理体系文件，必要时对质量管理手册进行再版。

第三章 石油化工检维修单位安全、环境与健康管理体系基本要求

第九条

石油化工检维修单位应当结合检维修工程项目特性和本单位实际情况，按照以下原则建立安全、环境与健康管理体系：

（一）符合国家法律、法规，安全、技术规范和相应标准；

（二）能够对石油化工装置或设备检维修的施工安全、环境保护、作业人员及相关人员职业健康实施有效控制和管理；

（三）安全、环境与健康管理机构健全，人员能够独立行使职责，各级责任人员的职责范围和分工明 石油化工检维修技术规范

JX 0004—2011 确；

（四）安全、环境与健康管理体系文件规范、系统，基本要素设置合理，范围、程序、内容、记录齐全。

第十条

石油化工检维修单位安全、环境与健康管理体系责任人员的要求如下：

（一）石油化工设备检维修单位法定代表人（或者其授权的最高管理者）是企业安全、环境与健康管理的第一责任人。法定代表人（或者其授权的最高管理者）可以任命一名管理者代表作为安全、环境与健康工作的具体负责人，代表其在安全、环境与健康管理体系的建立、实施、保持和改进中行使职责；任命安全、环境与健康管理体系各级责任人员，对安全、环境与健康管理体系的执行情况进行监督管理。

（二）安全、环境与健康管理体系各级责任人员应当是石油化工检维修单位聘用的专职管理人员，与检维修单位签订有固定的劳动合同,且不得在两个及以上单位兼职。

第十一条

石油化工检维修单位应当编制安全、环境与健康管理体系文件，包括安全、环境与健康管理手册，程序文件、作业文件和各种记录等。安全、环境与健康管理手册应当由法定代表人（或者其授权的最高管理者）批准、颁布。

（注：安全、环境与健康管理手册可与质量管理手册合并编制，分别作为 QHSE 管理手册的安全、环境与健康篇与质量篇）

第十二条

石油化工检维修单位可以根据其申请的资质项目范围、特性以及安全、环保与职业健康管理的实际需要，设置安全、环境与健康管理体系基本要素。至少应包括承诺、方针目标和责任，组织机构、职责、资源和文件控制，安全、环境与健康管理体系文件，风险评价和隐患治理，检维修施工管理，职业健康管理，环境保护管理，变更和应急管理，检查和监督，事敀处理和预防以及审核、评价与持续改进等基本要素。

第十三条

安全、环境与健康管理体系发生变化时，应当及时按规定程序修订管理体系文件，必要时对安全、环境与健康管理手册进行再版。

第四章

附

则

第十四条

本要求由中国特种设备检测研究院负责解释。第十五条

本要求自 2011 年 10 月 18 日起施行。

附件 1 石油化工检维修单位质量管理体系基本要素

一、管理职责

（一）质量方针和目标

质量方针和目标应当经法定代表人（或者其授权的代理人）批准，形成正式文件。质量方针和目标应当符合以下要求：

1、符合本单位实际情况和申请的资质项目范围、特性，满足石油化工检维修工程项目在质量管理方面的要求；

2、质量方针体现了对石油化工检维修项目施工质量及其持续改进的承诺，指明本单位的质量方向和质量目标；

3、质量目标进行了量化和分解，落实到各质量控制系统及其相关部门和责任人员；定期对质量目标的完成情况进行考核。

（二）质量管理体系组织

根据检维修工程项目特性和本单位实际情况，建立了独立行使质量管理职责的质量管理体系组织。

（三）职责与权限

规定法定代表人对石油化工检维修作业的质量负责，任命质量管理工程师和各质量控制系统责任人员。质量管理工程师应为在职管理层成员且具有与所申请资质项目相适应的知识和经验，具有质量管理体系建立、实施、保持和改进的管理职责和权限。任命质量控制系统责任人员，明确各质量控制系统责任人员和相关人员独立行使保证检维修质量的职责与权限，各质量控制系统之间、质量管理工程师与各质量控制系统责任人员之间、各质量控制系统责任人员之间的工作衔接控制和协调措施。石油化工检维修技术规范

JX 0004—2011

（四）管理评审

每年至少应当对质量管理体系进行一次管理评审，确保质量管理体系的适应性、充分性和有效性，满足质量方针和目标，并保存管理评审记录。

二、质量管理体系文件

质量管理体系文件包括质量管理手册、程序文件、作业文件（如作业指导书、操作规程等）、质量记录（表、卡）等。

（一）质量管理手册

质量管理手册应当描述质量管理体系文件的结构层次和相互关系，并至少包括以下内容：

1、术语和定义；

2、体系的适用范围；

3、质量方针和目标；

4、质量管理体系组织及管理职责；

5、质量管理体系基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点的要求。

（二）程序文件

程序文件是手册的支持性文件，应满足质量管理手册基本要素要求，并且符合本单位的实际情况，具有可操作性。

（三）作业文件和质量记录

作业文件（通用或者专用）和质量记录应当符合检维修项目特性，满足质量管理体系实施过程的控制需要。文件格式及其包括的项目、内容应当规范标准。

（四）质量计划（过程控制表卡、施工组织设计或者施工方案）

质量计划能够有效控制装置或设备检维修过程中以及过程后的质量、性能，能够依据各质量控制系统要求，合理设置控制环节、控制点，满足检维修项目特性和本单位实际情况。质量计划应包括以下内容：

1、控制内容、要求；

2、过程中的实际操作要求；

3、对质量控制系统责任人员和相关人员签字确认的规定。

三、资源管理

（一）资源环境、设施

企业管理层负责检修项目资源的配置，任命具有相应权限的管理者负责资源环境设施的配置与管理，以保证检维修工程项目的有效实施及质量的持续改进。

（二）人员

建立并保持人员管理程序，确保人员的资质、数量、能力、技术水平能够符合检维修工作的要求。对人员应进行培训、考核，建档管理。

1、编制人员培训计划，对培训的内容、方式、实施过程及有效性评价等提出要求；

2、建立资质项目所要求的相关人员的培训、考核档案；

3、明确对相关人员的管理要求，包括聘用、调入、调出的管理。

（三）仪器设备

建立并保持设备管理程序，要求用于维修、检验、检测的仪器设备符合相应的规范要求，保证仪器设备的精度和适用性能够符合检维修工程项目需要。

检维修中使用的各类仪器设备应确保满足以下要求：

1、对检维修结果有重要影响的仪器的关键量或值，应当制定校准计划。对结果有影响的每一台设备及其软件，如可能，均应加以唯一性标识；

2、具有安全处置、运输、存放、使用和有计划维护仪器设备的管理程序，以确保其功能正常并防止性能退化；

3、仪器设备应由经过授权的人员操作。设备使用和维护的最新版说明书（包括设备制造商提供的有关 石油化工检维修技术规范

JX 0004—2011 手册）应便于检维修人员取用。

（四）工作环境与基础设施

建立检维修工作环境及基础设施的管理程序，确定基础设施的内容，明确基础设施的购置、使用、维护和保管程序，确保工作环境满足质量管理要求和其它要求。

四、文件和记录

检维修单位应针对其管理体系的所有文件、记录建立文件管理程序并保持该程序有效执行。

（一）文件控制

1、受控文件的类别确定，包括质量管理体系文件、外来文件、其他需要控制的文件等；

（注：外来文件包括法律、法规、安全技术规范、标准、设计文件、图纸、软件，分包项目的质量证明文件、资格证明文件等。其中安全技术规范、标准必须有正式版本。）

2、文件的批准、发布和保存

作为管理体系组成部分的文件应有授权人员审查并批准后，发布使用。应建立识别管理体系中文件当前的修订状态和分发的控制清单或等效的文件管理程序并使之易于获得，以防止使用无效和/或作废的文件。应有质量管理体系实施的相关部门、人员及场所使用的受控文件为有效版本的规定。应规定文件的保管方式、保管设施、保存期限及其销毁方式。

3、文件的更改

文件的更改应由原审查责任人进行审查和批准。若由被指定的人员进行审查和批准，该人员应获得进行审查和批准所依据的有关背景资料。

文件更改或更新后，应及时公告且撤离旧文件，防止混用。

（二）记录控制

1、检维修作业过程应形成质量记录，规定质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存等要求，并制定专门人员对体系运行记录进行管理。

2、记录的有效版本和保管

应有质量管理体系实施部门、专门人员及场所管理和使用相关受控记录表格有效版本的规定。应规定记录的保管和保存期限等要求。

3、记录的更改

当记录中出现错误时，每一处错误应划改，不可擦涂掉，并将正确值填写在其旁边。对记录的所有改动应有改动人的签名及更改日期。对甴子存储的记录也应采取同等措施，以避免原始数据的丢失或任意改动。

五、合同控制

建立合同评审与管理程序。控制的范围、内容如下：

（一）检维修合同评审，包括对检维修工程项目的要求能否得到满足和对自身或分包商是否具有承担检维修工程项目的资质、能力进行评审；

（二）检维修合同签订，包括与委托方签订检维修工程项目合同和与分包商签订检维修工程项目合同的文本、内容、用章和附加技术要求、特殊条款的审核与确认；

（三）合同的补充、修订和变更，包括因委托方原因和客观条件变化造成的，工作内容与工作量偏离原合同规定，需要补充、修订和变更合同内容的审核、会签及确认等。

（四）合同存档与调阅管理。

六、分包项目质量控制

通常情况下，检维修单位应当独立完成检维修任务。如果因为人力、设备等资源安排等因素，或在一些特殊领域缺少专门的技术或装备，需将部分任务分包时，检维修单位应建立分包项目的质量管理程序，对分包的控制原则、分包商资质准入与评价、分包项目审核与合同控制及分包项目施工质量控制等进行规定。

（一）分包控制原则

1、检维修单位对于法律法规和合同规定允许分包的检维修内容或专项服务，可通过长期固定合同或特 石油化工检维修技术规范

JX 0004—2011 殊协议等方式将工作分包，但不允许将检维修工程主体项目进行分包；

2、分包商应具备与所承担的检维修作业相对应的石油化工检维修资质、经验和能力；

3、检维修单位应对分包项目的施工质量负责（由委托方或法定管理机构指定的分包商除外）；

4、有特殊要求的项目，检维修单位应事先将分包安排以书面形式通知委托方，征得委托方准许。

（二）分包商资质准入与评价

建立分包商档案，制定分包商准入规则，对分包商的资质、经验、质量保证能力、资信水平、履约能力等方面进行综合评价和定期评估，确保其具有完成分包工作的能力；

（三）分包项目审核与合同控制

制定对分包项目的审核、确认程序，对分包合同的编制、会签、审批和结算予以明确规定。

（四）分包施工质量控制

制定分包项目施工质量管理程序，对分包项目人员资质、质量控制标准等不得低于检维修主体项目提出明确要求，分包项目施工过程与工程交付的技术文件和资料，也应符合检维修主体项目与合同要求。

七、设计技术文件控制

建立设计技术文件的管理程序。控制的范围、内容如下：

（一）外来设计技术文件的接收、保管与交付；

（二）用于施工的设计技术文件有效性和完整性审查确认程序、记录要求；

（三）由于施工原因和施工条件限制、原材料采购原因等，修改、变更设计文件程序与变更记录等要求。

八、施工方案控制

建立检维修施工技术方案编制与审核确认程序。控制的范围、内容如下：

（一）检维修施工技术方案编制的一般要求，施工技术方案应根据法规、相关技术规范和检维修工程项目的实际情况制定，应做到项目内容充分、任务具体、责任明确、措施有力、预案有效；

（二）检维修施工技术方案的内容，包括检维修项目名称、概况，应执行的施工验收技术规范、标准和质量管理程序文件，施工工序、方法、技术措施、关键质量控制点和质量验收指标，人员配备及相关资质要求，施工机具及检验仪器设备的配备要求，施工进度计划、施工平面布置、质量技术措施，工作危险性分析及相应的安全技术措施，突发事件应急预案等；

（三）检维修施工技术方案的审核、批准、会签程序，施工技术方案归档管理；

（四）检维修施工技术方案变更的审核、确认程序，变更技术文件归档管理。

九、施工技术交底控制

建立施工技术交底管理程序，控制的范围、内容如下：

（一）施工技术方案交底，包括就施工内容、施工方法、步骤、质量控制标准、进度要求等向作业人员进行交底；

（二）施工现场调查，包括到施工现场核实设备位置、状况，施工机具的摆放、大型起重机械吊装站位，脚手架的搭设与安全警示标识、应急通道的设置等；

（三）施工工序的衔接，包括现场每道工序各工种交叉作业的时间与人员安排，通知、联络方式，问题的反馈与协调程序等。

十、材料与备件控制

建立设备、材料及备件到货验收管理程序。控制的范围、内容如下：

（一）甲方提供设备、材料及备件的到货验收，包括参与人员确认、验收记录、随机文件接收等；

（二）自供原材料、辅料、试剂、耗材的到货验收，包括验收、检验、入库保管及发放等；

（三）设备、材料及备件到货后的质量抽查、检验和试验，包括质量抽查、检验和试验的标准、步骤、内容、结果的确认等。

十一、焊接控制

建立焊接质量管理程序。焊接控制的范围、内容如下：

（一）焊接人员管理，包括焊接人员培训、资格考核，持证焊接人员的合格项目，持证焊接人员的标 石油化工检维修技术规范

JX 0004—2011 识，焊接人员的档案及其考核记录等；

（二）焊接材料控制，包括焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用和回收等；

（三）焊接工艺评定报告（PQR）和焊接工艺指导书（WPS）控制，包括焊接工艺评定报告、相关检验检测报告、工艺评定施焊记录以及焊接工艺评定试样的保存；

（四）焊接工艺评定的项目覆盖设备焊接所需要的焊接工艺；

（五）焊接过程控制，包括焊接工艺、施焊记录、焊接设备、焊接质量统计以及统计数据分析；

（六）焊缝返修（母材缺陷补焊）控制，包括焊缝返修（母材缺陷补焊）工艺、焊缝返修次数和焊缝返修审批、焊缝返修（母材缺陷补焊）后重新检验检测等。

十二、热处理控制

建立热处理质量管理程序。热处理控制的范围、内容如下：

（一）热处理工艺基本要求；

（二）热处理控制，包括所用的热处理设备、测温装置、温度自动记录装置、热处理记录和报告的填写、审核确认等；

（三）热处理由分包商承担时，对分包商热处理质量控制，包括对分包商的评价和选择，分包商热处理工艺控制，分包商热处理报告、记录和报告的审查确认等。

十三、无损检测控制

建立无损检测质量管理程序。无损检测控制的范围、内容如下：

（一）无损检测人员管理，包括无损检测人员的培训、考核，资格证书，持证项目的管理，无损检测人员的职责、权限等；

（二）无损检测通用工艺、专用工艺基本要求，包括无损检测方法，依据的技术规范、标准等；

（三）无损检测过程控制，包括无损检测方法、数量、比例，不合格部位的检测、扩探比例，评定标准等；

（四）无损检测记录、报告控制，包括无损检测记录、报告的填写、审核、复评、发放，RT 底片的保管，UT 试块的保管等；

（五）无损检测设备及器材控制；

（六）无损检测工作由分包商承担时，对分包商无损检测质量控制，包括对分包商资质、范围及人员资质的确认，对分包商的评价和选择，对分包商的无损检测工艺、无损检测记录和报告的审查和确认等。

十四、装配、调试与检验、试验控制

建立装配、调试与检验、试验管理程序。装配、调试与检验、试验控制的范围、内容如下：

（一）装配、调试与检验、试验工艺文件基本要求，包括依据、内容、方法等；

（二）装配、调试与检验、试验的过程检查控制，包括前道工序未经测量、检查合格，不得转入下道工序或放行的规定；

（三）最终检查与试验控制，包括施工验收、单台和系统的调试验收、试运行验收等；

（四）装配、调试与检验、试验条件控制，包括装配与试验场地、环境、温度、介质、调试试验设备（装置）、工装、试验载荷、安全防护、试验监督和确认等；

（五）装配、调试与检验、试验状态，如合格、不合格、待检的标识控制；

（六）装配、调试与检验、试验记录和报告控制，包括记录、报告的填写、审核和确认等，记录、报告收集、归档、保管的要求等。

十五、设备和检验试验装置控制

建立设备和检验试验装置管理程序。设备和检验试验装置的控制范围、内容如下：

（一）设备和检验试验装置控制，包括采购、验收、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、报废等；

（二）设备和检验试验装置档案管理，包括建立设备和检验试验装置台帐和档案，质量证明文件、使用说明书、使用记录、维修保养记录、校准检定计划，校准检定记录、报告等档案资料；

（三）设备和检验试验装置状态控制，包括检定校准标识，法定检验要求的设备定期检验的检验报告 石油化工检维修技术规范

JX 0004—2011 等。

十六、不合格项控制

建立检维修过程中产生的不合格项管理程序。不合格项控制的范围、内容如下：

（一）不合格项的控制范围

1、不符合技术规范、标准要求的材料、备件和设备；

2、不符合设计技术要求和施工验收技术标准、规范工序过程或检维修项目；

3、工程竣工交付后发现的不符合技术要求的工程缺陷或不合格部件。

（二）不合格项的控制内容

1、不合格项的识别、标识、处置（隑离）、纠正效果确认等；

2、不合格项产生原因分析，处置及处置后的检验、确认等；

3、所采取纠正措施的制定、审核、批准、实施及其跟踪验证等。

十七、质量改进与服务

建立质量改进与服务管理程序。质量改进与服务控制的范围、内容如下：

（一）质量信息控制，包括质量信息的收集、汇总、分析、反馈、处理等；

（二）规定每年至少进行一次完整的内部审核，对审核发现的问题分析原因、采取纠正措施并跟踪验证其有效性；

（三）对检维修项目验收一次合格率和返工率定期统计、分析，提出具体预防措施及程序等；

（四）用户服务，包括服务计划（满意度调查）、实施、验证和报告，以及相关人员职责等。

十八、其他过程控制

结合检维修工程项目特性，针对其他过程控制单独编制控制要素。

（一）明确对石油化工检维修质量有重要影响的其他过程；

（二）任命其他过程控制责任人员，明确其职责、权限；

（三）其他过程控制实施中的特殊控制要求、过程记录和报告。

附件 2 石油化工检维修单位安全、环境与健康管理体系基本要素

一、承诺、方针目标和责任

企业最高管理者对实现安全、环境与职业健康（以下简称 HSE）有明确的承诺,并形成文件化的方针目标。HSE 方针目标应当经法定代表人（或者其授权的最高管理者）批准，形成正式文件，并且满足以下要求：

（一）符合本单位的实际情况和检维修工程项目特性，满足石油化工检维修工作在 HSE 管理方面的要求；

（二）体现企业对石油化工检维修项目在安全性能、环境保护和职业健康方面持续改进的意愿，指明本单位在 HSE 管理方面所追求的目标；

（三）企业将 HSE 目标进行量化和分解，落实到管理体系相关部门和责任人员，并且定期对目标执行情况进行考核。

二、组织机构、职责、资源和文件控制

（一）组织机构与职责

1、建立 HSE 管理组织机构，明确各部门及各级人员的职责。各部门按照 HSE管理体系的要求，制定本部门 HSE 职责实施计划，并分解、落实到人。

2、管理者代表组织对各部门、各级责任人员及管理者自身 HSE 目标及相关指标的完成情况进行检查、考核。

（二）资源管理

根据法律法规、标准和 HSE 管理体系文件规定以及检维修施工需要，配置必要的人员、资金、设备 石油化工检维修技术规范

JX 0004—2011 设施，确保 HSE 管理体系的有效运行和持续改进。

1、人员

建立并保持人员管理程序，使其符合 HSE 工作要求。

（1）配备足够数量的 HSE 工程师和专职的 HSE 监督员，HSE 监督员应具备相应的 HSE 管理技能和经验，经培训考核合格后持证上岗。

（2）编制人员 HSE 培训计划，对培训的内容、方式、实施过程及有效性评价等提出要求，建立人员的培训、考核档案。

2、资金

提供足够的资金用于改善职业健康和安全防护，有效控制和减少施工对人身和环境造成的影响。资金的提取和使用按国家和地方政府的有关规定执行，保证资金的合理支出、足额投入和专款专用。

3、设备设施

为 HSE 管理人员提供合适的办公场所、办公用品，并配备必要的监测仪器、防护用品、通信器材和车辆等，以满足 HSE 管理体系正常运行的需要。

（三）文件、记录管理

针对 HSE 管理体系的所有文件、记录建立文件、记录管理程序并保持该程序有效执行。

1、文件管理

（1）受控文件的类别确定，包括 HSE 管理体系文件、外来文件和其他需要控制的文件（如风险评价记录，HSE 管理考核与奖惩记录、培训记录，承包商、供应商评估材料，内部审核与管理评审报告，应急预案）等；

（2）文件的批准、发布、保存和更改

作为管理体系组成部分的文件应由授权人员审查并批准后，发布使用并保存。文件的更改应由原审查责任人进行审查和批准。若由被指定的人员进行审查和批准，该人员应获得进行审查和批准所依据的有关背景资料。文件更改或更新后，应及时公告且撤离旧文件，防止混用。

2、记录管理

（1）检维修作业过程应形成 HSE 记录，规定 HSE 记录的填写、确认、收集、归档、贮存等要求，并指定专门人员对体系运行记录进行管理。

（2）记录的有效版本和保管

应有 HSE 体系管理部门、专门人员及场所管理和使用相关受控记录表格有效版本的规定。应规定记录的保管和保存期限等要求。

（3）记录的更改

当记录中出现错误时，每一错误应划改，不可擦涂掉，并将正确值填写在其旁边。对记录的所有改动应有改动人的签名或签名缩写。对甴子存储的记录也应采取同等措施，以避免原始数据的丢失或改动。

三、HSE 管理体系文件

HSE 管理体系文件包括 HSE 管理手册、程序文件、作业指导文件和 HSE 记录等。

（一）HSE 管理手册

HSE 管理手册应当描述 HSE 管理体系文件的结构层次和相互关系，并至少包括以下内容：

1、术语和定义；

2、体系的适用范围；

3、HSE 方针和目标；

4、HSE 管理体系组织及管理职责；

5、HSE 管理体系基本要素、控制系统、控制环节、控制点的要求。

（二）程序文件

程序文件是手册的支持性文件，应满足 HSE 管理手册基本要素要求，并且符合本单位的实际情况，具有可操作性。

（三）作业指导文件和 HSE 记录 石油化工检维修技术规范

JX 0004—2011 作业文件（通用或者专用）和 HSE 记录应当满足 HSE 管理体系实施过程的控制需要。文件格式及其包括的项目、内容应当规范标准。

四、风险评价和隐患治理

（一）危害识别与风险评价

建立危害识别与风险评价管理程序，定期组织风险评价工作，识别与检维修活动有关的危害和隐患，通过科学分析确定最大的危害程度和可能影响的最大范围，采取有效的控制措施，把风险和影响降到最低或控制在可以承受的程度。

包括提出危害识别与风险评价的原则和时机，明确对危害识别和风险评价活动组织管理的要求，规定识别与评价的范围、对象和方法等。

1、对所确定的评价对象，识别其实际的和潜在的危害，包括物的不安全状态、人的不安全行为、可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件以及管理缺陷，并充分考虑发生危害的根源、性质和由此产生的后果；

2、根据所识别危害事件发生的可能性及后果的严重性，判断其风险的大小以及是否为可以容许的风险；

3、根据风险评价结果进行控制策划，在施工技术文件中明确控制措施并组织实施。

4、发生以下情况，应重新进行危害识别与风险评价：（1）新出台法规标准或法规标准发生变更时；（2）工艺改变时；（3）新增检维修项目时；

（4）重大及不可容许的安全、环保与职业健康事敀发生后；（5）组织机构发生较大变化时。

（二）合规性评价

建立法律法规合规性管理程序，明确法律法规的识别、获取、交流、保存、合规性评审及更新管理要求，保证检维修工作符合相关法律法规。

（三）隐患治理

建立隐患治理管理程序，规定隐患治理的范围和要求。

1、隐患治理的范围

（1）危及安全施工或环境保护的因素；

（2）可能导致人身伤害或环境破坏的设备设施隐患；（3）可能造成职业病或职业中毒的作业环境；

2、隐患治理的要求

应对隐患进行分类，对涉及面较大、整改时间较长、资金投入较多的事敀隐患与检维修作业中存在的一般性隐患，分别提出有针对性的治理方案、程序和管理要求。

一、检维修施工管理

（一）现场作业管理

建立现场作业管理程序，对项目施工过程中危险因素分析、事敀预防措施制定、现场资源配置等予以规定。现场作业 HSE 管理包括：

1、组织现场作业前的 HSE 培训和接受委托方的 HSE 培训，获取相关的 HSE 资料，编制应急预案；

2、在危害识别与风险评价的基础上，制定风险控制措施，进行 HSE 管理交底；

3、对施工作业人员从事专项作业能力及身体状况进行确认，必要时还应对特殊作业人员组织健康体检；

4、配备符合 HSE 要求的施工设备设施；

5、办理作业许可证，为施工人员配备符合要求的劳动保护用品；

6、对现场预制场地、办公室、休息室进行合理布置，满足 HSE 管理要求；

7、提供现场救护所必备的设施、器材、车辆和人员；

8、施工过程中定期或随机组织 HSE 检查，对问题整改情况进行验证。石油化工检维修技术规范

JX 0004—2011

（二）施工设备设施管理

建立施工设备设施管理程序，对各类施工用设备设施定期保养、维修、检验、报废和更新予以规定，确保其性能完好，满足施工需要和 HSE 管理要求。

（三）分包项目管理

建立分包项目 HSE 管理程序，将建立并实施 HSE 管理体系，作为分包商资质准入、分包合同审批、年度审核等的基本条件。对分包项目 HSE 管理标准不得低于检维修主体项目提出明确要求，明确检维修单位对分包项目的安全、环境与健康管理负有的主体责任。

六、职业健康管理

建立职业健康管理程序，识别和确定职业危害因素，制定相应的控制措施，配备必要的劳动保护用品，预防、控制和消除职业危害，保护员工的身体健康。

（一）识别和确定职业危害因素

通过危害识别和风险评估、HSE 检查、职业病理学调查、职业危害预评价等确定职业危害因素。

（二）制定职业病防治和职业卫生管理计划

针对职业危害因素，制定职业病防治和职业卫生管理计划。包括职业卫生教育培训计划、职业性健康体检计划、有毒有害岗位监测计划及职业卫生隐患治理计划等。

（三）提出预防、控制职业危害的具体措施要求 至少包括：

1、组织与职业卫生相关的法律法规、急救知识的宣传教育和培训；

2、根据职业卫生标准和实际需要，为作业人员配备必要的个体防护用品；

3、对尘、毒、射线、噪声等职业危害因素进行检测和告知，对尘、毒、射线、噪声等防护设施进行检查和维护；

4、针对职业危害事敀的现场急救，制定应急预案，定期开展培训和演练等。

七、环境保护管理

建立环境保护管理程序，对环境保护管理内容、管理措施、控制计划与实施步骤予以规定。根据环境因素识别和评价的结果，对检维修施工过程包括现场作业、废弃物处置、施工排放及施工暂设区管理等提出环保控制要求，以减少或消除检维修施工对环境的污染和破坏。

八、变更和应急管理

（一）变更管理

建立变更管理程序，对变更的申请、审批、实施、验收予以明确规定。对人员、作业程序、技术文件等永久性或暂时性的变化实施变更管理，使其对安全、环境和健康的影响保持在可接受的程度。

（二）应急管理

建立应急管理程序，对应急管理对象、组织机构、应急预案、应急培训和演练以及应急响应等予以明确规定。对造成人身伤害、财产损失和环境破坏的突发事件发生的可能性进行分析，规定防范措施和应急反应要求，减少紧急事件造成的影响。

1、应急管理对象

应根据危害和环境因素识别与风险和环境影响评价的结果，针对容易发生的重大事敀（事件），确定应急管理对象。至少包括：

（1）大型设备吊装事敀；（2）组合式脚手架倒塌；

（3）检修中的火灾、爆炸及油品和有毒有害介质泄漏；（4）重大机械事敀及伤害；（5）辐射源泄漏等。

2、应急组织机构

HSE 管理者代表组织成立应急指挥机构，并担任总指挥。应急指挥机构负责日常应急管理工作，掌握险情发生情况并组织应急处理。

3、应急预案 石油化工检维修技术规范

JX 0004—2011 针对应急管理对象制定应急预案。应急预案的主要内容包括：潜在事敀危险分析、详尽的应急处置步骤、内外部应急联络方式、所需的人力物力资源、应急救援及控制措施、紧急情况下人员的行为指导、培训计划和演练要求等。

4、应急培训和演练

应急指挥机构应定期组织应急预案的培训和演练，确保有关人员都熟悉、掌握应急预案，具备应急响应能力。每一次演练后，对预案是否被全面检验进行确认，找出不足和缺陷并及时进行更改。

5、应急事件处置完毕后，应急指挥机构应组织对应急预案进行评价，进行必要的更改，并及时公告更改内容或重新组织培训和演练。

九、检查和监督

建立检查监督管理程序，HSE 管理体系的运行情况、对岗位 HSE 职责履行情况、HSE 管理方案、措施的制定和实施情况、施工现场直接作业环节 HSE 规章制度的执行情况以及各类 HSE 记录进行检查和监督，及时发现和解决 HSE 管理中存在的问题；明确规定检查监督的内容、分类和频次，提出检查监督组织管理的具体要求。

十、事故处理和预防

（一）建立事敀处理管理程序，对事敀报告、调查、分析、处理予以明确规定，防止同类或类似事敀的再次发生。

（二）建立纠正与预防管理程序，对已发生的或潜在的不符合 HSE 管理体系要求的因素进行分析和控制。包括对不符合原因进行调查、制定不符合纠正与预防措施和实施跟踪调查与验证。

十一、审核、评价和持续改进

建立审核、评价和持续改进管理程序，对 HSE 管理体系评价、存在问题纠正与预防措施等进行规范与管理。

（一）检维修单位每年至少应对 HSE 管理体系进行一次管理评审，并保存管理评审记录。管理评审的内容包括：

1、对体系运行的综合评价和分析，确定运行的薄弱环节；

2、管理承诺、方针目标的适宜性；

3、体系文件的适宜性、充分性以及法律法规、标准的符合性；

4、内部审核结论是否客观、正确；

5、重大纠正与预防措施的实施效果；

6、应急预案的有效性；

7、资源配置能否满足体系运行的要求。

（二）管理评审的步骤和要求在程序文件中予以明确规定。

（三）对于管理评审中发现的问题，及时采取纠正与预防措施，确保体系持续有效运行。

第二篇：中国石油化工集团公司安全、环境与健康管理体系

中国石油化工集团公司安全、环境与健康管理体系

中国石油化工集团HSE管理体系的实质就是为了确保系统安全，建立一种规范的、科学的管理体系，提出了系统安全，组织所必须达到或实现包括人、机、环境各方面的相关要求。这就是HSE管理体系所包含的内容，各企业HSE实施的标准不一，标准要素排列各异，但核心内容都是系统安全的基本思想。

中国石化集团的HSE管理体系是建立在过去积累的许多成熟经验和一整套行之有效的管理制度的基础上，吸收了国外大型石油化工企业管理经验和传统管理模式的优秀内容，因此它不是取代现有的行之有效的、健全的管理制度，而是补充和完善，达到系统化、科学化、规范化、制度化。

中国石化集团形成一个体系，四个规范和五个指南为框架的HSE管理体系。

一个体系—HSE管理体系，明确了石化集团公司管理的十大要素。

四个规范：

—油田企业HSE管理规范；

—炼化企业HSE管理规范；

—销售企业HSE管理规范；

—施工企业HSE管理规范。

这四个管理规范是在HSE管理体系基础上，根据中国石化集团公司已颁发的各种制度标准、规范，对完成十大要素的具体要求，并根据各专业特点编制的油田企业、炼油企业、销售企业、施工企业HSE管理规范。集团公司的各设计、科研单位按相应专业HSE管理规范实施。

五个指南：

—油田企业HSE实施程序编制指南；

—炼化企业HSE实施程序编制指南；

—销售企业HSE实施程序编制指南；

—施工企业HSE实施程序编制指南；

—职能部门HSE实施计划编制指南。

一、领导承诺、方针目标和责任

在HSE管理上应有明确的承诺和形成文件的方针目标。这是因为集团公司和直属企业的高层管理者提供强有力的领导和自上而下的承诺，是成功实施HSE管理体系的基础。集团公司和各直属企业承诺以实际行动来表达对HSE管理的重视，并努力不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境的目标，这是承诺最终的目的。方针和战略目标是集团公司和直属企业的指导思想和原则，是实现创国际一流的HSE业绩的保证。高层管理者通过提供资源，通过考核，不断改善公司的HSE业绩。

1．总则

石油石化企业各级企业的高层管理者应直接抓HSE管理工作，在HSE方面的承诺是企业文化的一部分，只有做到领导重视，全员重视，将HSE管理作为公司管理的重要组成部分，才能建立起一个有效的HSE管理体系。

实施HSE管理体系的全过程都是集团公司方针和战略目标的指导下进行的。方针和目标指明了集团公司在HSE方面努力方向，提供了规范组织行为和具体目标制定的框架，能指导公司有效地实施和改进它的管理体系

2．内容

公司高层管理者对HSE管理建立和实施的认可和承诺，是HSE管理标准体系建立工作最基本的要求，实践证明，高层管理者的决心和承诺，不仅是公司能够启动HSEMS的内部动力，而且也是动员公司不同部门和全体员工积极投入体系建立运行的重要保证。他们的支持和参与程度会直接影响着管理体系的建设和速度。在此，特别需要高层管理者做到：

①明确HSE管理应为公司整个管理体系的重要事项之一，对此类事项的考虑应纳入到公司管理决策的重要议事日程中；

②中国石化股份公司上市后，认识到预防事故和改进集团公司形象的重要意义，明确高层管理者承担的HSE的责任和义务；

③承诺为建立HSEMS及有关活动提供支持，保证HSEMS有效运行。

④理解实施HSEMS对公司经济效益、公众形象、组织管理功能和促进作用，从而促进全员的HSE重视程度；

方针目标内容是：

①实现持续改进是实施HSEMS贯彻始终的指导思想，也是集团公司Q/SHS0001.1-2001的主要目的，方针中应明确这一意向。

②遵守有关法律、法规和其他应遵守的内、外部要求，是对HSE管理最低限度的要求。

③重视事故预防，即尽可能防止事故发生，而不是事故发生后再补救，执行Q/SHS0001.1-2001时理应遵循此原则。

除此之外，还要包括其他内容，如倾听相关方意见，鼓励承包商、供应商建立HSEMS等。

除此之外：

方针和目标还应满足以下要求

①公司所有的生产经营活动都必须满足HSE管理和各项要求；

②符合或严于相关法律和法规的要求；

③当法律和法规没有相关规定时，可选用公司内部合适的企业标准；

④能够得到各级组织的贯彻和实施；

⑤与公司其它方针保持一致，并具有同等重要性；

⑥尽可能有效地减少公司的业务活动对HSE带来的风险和危害；

⑦通过定期审核和评审，不断努力改进HSE表现，以达到持续改进的目的；

⑧中国石化股份公司的子公司与分公司的方针应与母公司的方针和目标保持一致；

⑨公众易于获得；

⑩与公司的活动、产品、服务和其他仍对HSE的影响息息相关。

3．建立

领导承诺在HSEMS建立和实施过程中，在Q/SHS0001.1-2001中规定高层管理者的主要任务是：

①制定方针和战略目标，公司的方针和战略目标必须由高层管理者制定，因为在方针中要承诺遵守法律、法规，承诺持续改进和事故预防，而这一定会牵涉到公司的总体管理和工艺、产品的改进，涉及许多投资和人员调配，只有高层管理者才能作出这些决定；

②主持评审，高层管理者要定期对HSE体系进行评审，评价它是否适合于当前公司的状况，是否满足HSEMS标准的要求，员工是否切实地按照体系的要求去做，然后对体系进行改进；

③建立组织机构，任命管理者代表；

④提供必要的资源，即在人、财、物等方面的支持。

方针的具体内容应包括以下内容：

1．长远规划方面

①公司的投资或发展应考虑HSE的要求；

②公司的项目确定和实施应尽量降低风险和影响；

③影响相关方以确保公司方针的实现。

2．特定目标方面

①支持采用最佳可行技术和有利于HSE管理的运行管理实践；

②强调本身安全设计，实施清洁生产；

③优先考虑废弃物在公司内部的循环使用；

④开展新工艺和产品设计，减少对HSE的危害。

3．符合性方面

①与HSE监督管理机构密切合作；

②确保运行层次始终符合法规要求；

③实现地区或同行中最佳管理标准的要求；

④遵守石油石化行业协会等组织建立的原则。

中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）承诺和方针目标。

我们的HSE方针是

安全第一，预防为主；

全员动手，综合治理；

改善环境，保护健康；

科学管理，持续发展；

我们的HSE目标是：

追求最大限度地不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境，创国际一流的HSE业绩。

我们的HSE承诺是：

在世界任何地方，遵守所在国家和地区的法律、法规、尊重他们的风俗习惯，在所有的业务领域，我们对HSE态度始终如一。

集团公司的各级最高管理者，是HSE的第一责任人，每位员工对公司的HSE事务负有义不容辞的责任，HSE表现是公司奖励和聘用雇员和承包商的重要依据。

保护生态环境，建设清洁生产企业，实现可持续发展。向社会公开我们的HSE表现，广泛征求社会各界的意见，不断提高公司的HSE管理水平。为保证目标的实施，提供必要的人力、物力和财力资源支持。

二、组织机构、职责、资源和文件控制

企业为了保证体系的有效运行，必须合理配置人力、物力和财力资源，明确各部门、人员的HSE管理职责。

第一，公司和直属企业应建立组织机构、明确职责，合理配置人力、财力和物力资源，广泛开展培训，以提高全体员工的意识和技能。

第二，建立培训记录，不断完善培训计划，制定严格的培训考核制度。定期开展培训以提高全体员工的素质，遵章守纪、规范行为、确保员工履行自己的HSE职责。

第三，应有效地控制HSE管理文件，为实施HSE管理提供切实可行的依据。公司应控制HSE管理文件，确保这些文件与公司的活动相适应。定期评审，必要时进行修订，发布前经授权人批准。需要时现行版本随时可得，失效时能及时从颁发和使用处收回，文件控制的范围应有明确的规定。

（一）作用

1．组织机构的作用

人员是管理体系的运行者，体系的成功实施，取决于整体的工作效能，一个人人各司其职、各负其责的组织，能保证企业的各处活动按要求进行，并在发生异常情况时作出正确的反应。

安全、环境与健康管理是一项复杂的工作，往往涉及企业全部或大部人员的活动。一般可在原有组织机构的基础上，增设有关的职责和权限，规定岗位责任，保证所有的责任都落实到部门和个人，所有的部门和人员都承担本岗位的HSE责任。

2．管理者代表的作用

最高管理者对安全、环境与健康管理的工作不可能事事都过向，所以必须任命管理者代表，规定管理者代表的职责和权力，在安全、环境与健康的范围内代表最高管理者进行管理，并定期向最高管理者汇报。

3．资源的作用

安全、环境与健康的建立和良好的运作，离不开一定的资源做保证，没有必要的资源，管理体系将无法动作。

4．能力及培训的作用

全体员工的积极参与，是安全、环境与健康管理体系成功实现的关键，因此对企业人员的整体素质提出了更高的要求。其措施是对企业内部员工进行培训，达到二方面要求：

1）具备良好的安全、环境与健康意识，有高度的责任感，并对各种岗位职责和安全、环境与健康因素有充分的认识。

2）具备处理本岗位安全、环境与健康和能力。

5．对承包商要求的作用

现代企业经营活动过程，必须要求承包商同样遵循安全、环境与健康管理体系标准。

6．信息交流的作用

安全、环境与健康管理活动和企业的运行活动密不可分，和其他管理活动也有密切的联系，因此，往往需要企业内各部门的互相配合，协同工作，当发生紧急情况时，能迅速传递信息，从而敏捷地作出反应。

（二）内容

1．企业机构和职责

1）最高管理者的责任

负责方针和战略目标的制定，作为指导企业安全、环境和与健康行为的准则，为安全、环境与健康管理体系的建立提供支持和资源保证，包括人力、物力、技术等，负责定期进行评审，并根据审核和评审的结果对体系予以修正。

2）管理者代表

最高管理者应任命管理者代表，在安全、环境与健康管理事务中代表他行使职权。

根据企业的规模和实际需要，管理者代表可以是一名或多名，对于中小型企业，管理者代表也可以是兼职的。3）全体员工

安全、环境与健康管理职责不仅限于最高管理者和职能部门、需要全体员工都以负责的态度从事自己的工作，并在自己岗位上承担有关的责任。

2．资源

在建立和实施管理体系过程中，组织应在了解、掌握现有设施、装备条件的基础上，考虑需要在设施、装备方面进行改进和补充，当现有设备不能满足要求时，应考虑按以下次序进行更新和补充：（1）不符合国家、地方法规要求和设施和设备；（2）不能满足企业安全、环境与健康目标和表现准则的各种设施和设备；（3）企业安全、环境与健康管理水平持续改进所需的设施和设备。

在现有财力资源允许的条件下，充分考虑法规要求，分阶段改进企业的安全、环境与健康管理体系，不断寻求企业效益和成本的最佳结合点。

3．能力

企业应建立对员工进行教育和培训的程序，建立人员上岗制度，制定教育和培训计划。

应保证关键岗位人员上岗前都得到必要的培训，具备从事本岗位工作所需的能力。

4．承包商

公司应保证其承包商按照本标准指南的要求和条款运作，并与公司的安全、环境与健康管理体系一致。如果承包商和公司在安全、环境与健康管理体系中存在差异，应在签订承包合同前进行谈判或协商，将协议记入承包合同，以便在实施中解决分歧。

5．信息交流

为了建立有效的交流机制，企业应制定一套程序，针对各种内、外部信息的性质，规定联络的责任、渠道、方式。内部信息交流是企业内部各层次间的交流，它支持企业的管理活动协调有效地进行。与外部的信息交流主要是与各类相关方（有关政府机构、团体、所在社区、社会公众等）之间的各种信息交流，它保持企业对外部要求的了解，也向外界提供企业的信息。

6．文件及其控制

文件工作不是一项孤立的活动。它渗透到体系运行的全部活动中。为了描述体系的全面运行情况，应编制一份说明文件，对体系中各核心要素以及它们之间的相互作用进行说明，并指示从有关文档中查询细节情况的途径。

所有文件均应字迹清楚，注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管。对于电子文件，应有必要备份，谨防数据丢失。

三、风险评价和隐患治理

所谓风险评价（Risk Assessment）是指在危险因素辨识的基础上，根据法律、法规及行业标准，分析预测存在的危险的程度，提高科学合理和可行的管理方法和技术措施的过程。

本要素是建立和实施HSE管理体系的核心，是HSE要素的基础。

风险评价是一个不间断的过程。要求企业经常对危害、影响和隐患进行评价和分析，识别与业务活动有关的危害、影响和隐患、进行科学的评价分析，确定最大的危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制和防范措施，把风险降到最低限度。

主管领导应直接负责并制定风险评价管理程序，每隔一定时间或发生重大变更时，应重新进行风险评价，风险评价，直属企业的最高管理者对事故隐患做到心中有数并亲自组织隐患治理。

1．风险评价的作用

风险评价和隐患治理是一个不间断的过程，是所有HSE要素的基础。通过风险评价能搞清企业运行过程中可能的HSE影响，并对以往的HSE管理进行总结，找出优势和不足。直属企业的高层管理者应不间断的组织风险评价和隐患治理工作，识别与业务活动有关的危害、影响和隐患，并对它们进行科学的评价分析，确定最大危害程序和可能影响的最大范围。根据风险评价的结论，按照自己的实际情况，制定预防危险和控制风险措施的应急反应计划和隐患治理措施，将企业的生产、经营活动对HSE的不利影响降到最低。

2．风险评价的内容

风险评价的内容相当丰富，评价的目的和对象不同，具体的评价内容和指标也不相同。

目前常用的评价方法有安全检查表（SCL）；预先危险性分析法（PHA）；火灾、爆炸危险指数评价法；作业条件危险性评价法；故障类型和影响分析法（FNEA）等等。

直属企业的主管领导应直接负责制订风险评价管理程序，每隔一定时间或采用新工艺、新设备、新原料时，应重新进行风险评价。

1）风险评价首先要明确评价对象，建立科学的风险评价方法和程序。直属企业应依据企业的生产、经营活动中应遵守的法律、法规和标准要求，进行新建、扩建工程风险预评价和在役装置（设备）的风险评价，判定其风险等级。

2）正确选择判别准则。判别准则是企业用来判断风险危害及其影响的依据。判别准则来自企业生产经营活动、产品、运输及售后服务过程中应遵守的法律、法规、合同规定、企业HSE方针或标准等。在新装置设计或运行期间，直属企业应确定相关活动的判别准则并评价是否符合标准。任何关于修订判别准则的提议放宽准则要求的建议，都应得到公司高层管理者的批准。

3）确定风险危害及其影响。直属企业应系统地确定生产经营活动全过程中的风险危害及其影响。

4）评价危害和影响。在进行风险评价时，要充分考虑风险对人员、生产环境和周围环境、财产等因影响的可能性和严重程序。

涉及到人员健康与安全的风险评价，应考虑到可能发生的火灾和爆炸事故；可能发生的冲击与撞击事故；可以发生溺水、窒息与触电事故；可能发生暴露于粉尘、化学品、物理因素和生物药剂的环境的事故；人机工程因素及可能发生的有害物料的泄漏事件等。

5）记录重要危害和影响。可能发生的重要危害和影响要有详细的应对措施和资料记载。直属企业应将已确定的可能对HSE造成的显著危害和影响事件形成文件，详细列出降低危害的措施。

6）建立详细目标和量化指标。直属企业应根据企业的HSE方针和目标、风险管理要求，建立适当的、具体的风险评价目标和量化指标，这些目标与量化指标应是可验证的、现实的和可实现的。作为风险评价的后续工作，直属企业应制订有关HSE关键性管理活动和任务的量化指标，还应定期评审这些指标的连续性和适用性。

7）确定和评价风险控制措施。直属企业应定期根据风险评价情况编制出风险评价报告，确定风险削减措施和评价风险控制措施的有效性。风险削减措施应包括预防事故、控制事故、预防急慢性职业病、降低事故长期的和短期的影响等部分。有效的风险控制措施和随后的工作要求有可行的管理和现场监督规定，并要求操作人员对其理解和掌握。

3．环境因素评价

直属企业应建立并保持环境因素评价程序，用来确定其生产经营活动、产品、运输及售后服务中能够控制的环境因素，从中判定对环境具有重大影响的环境因素。企业在制定环境目标时，应对重要环境因素加以考虑。

1）环境因素的确定范围

主要的环境因素包括：生产工艺、维修保养；检验、分析、检测设施；原材料、半成品采购；设备更新；产品运输、贮存、使用和服务；废弃物的处理、贮存、处置和利用等方面。

2）评价重要环境因素判定的依据

评价重要环境因素判定的依据是：有关国家、地方及行业的环境保护法律、法规和标准的要求；环境影响的范围；环境影响的程度大小；环境影响的持续时间；社会和公众的关注程度和环境敏感点。

3）环境因素的变更 在下列情况发生变更时应及时更新确定和评价环境因素：法律、法规、标准发生变更时；生产工艺发生变更时；新建、扩建和改建项目时。

4）环境目标和指标的规定

直属企业应建立环境目标和指标。企业在建立环境目标和指标时，应考虑重要环境因素、可选择的技术方案、资金、运行和经营要求，同时要符合公司的HSE管理方针与目标。

直属企业应制定实现环境目标和指标的实施方案。实施方案应包括有关职能部门在实施环境目标、指标时的职责，实现环境目标、指标的具体实施方法和详细时间表。

4．隐患治理

隐患治理先要进行隐患评估。隐患评估包括：1．自评：直属企业应实事求是地按照推荐的评估方法对隐患进行评估，评估后的隐患应建立完整、齐全的档案资料。2．复查：直属企业HSE管理部门应根据自评结果进行复查。在征求相关部门的意见后，编制出隐患项目治理计划表并列入综合治理计划。其中重大隐患治理项目经HSE管理者代表批准后，报公司的HSE管理部门审查并组织实施。3．公司的HSE管理部门对上报的隐患治理计划进行初步审查。根据隐患治理情况，组织有关专家对隐患治理计划进行评估，编制出隐患评估报告，提出隐患治理评估结论。

直属企业的最高管理者对事故隐患做到心中有数，组织隐患治理工作。

四、承包商和供应商管理

承包商和供应商及相关方对企业的HSE业绩十分重要，应评估他们的HSE表现，对供应商的产品和售后服务应进行验证，确保其符合企业的HSE管理规定和要求。

承包商和供应商这项管理是当前企业的薄弱环节，要重点加强管理，要求对承包商和供应商的资格预审、选择、开工前的准备，作业过程监督，承包商和供应商表现评价等方面进行管理。

1．作用

1）企业通过协肋承包商建立一个同企业HSE方针、目标要求相符合的HSE实施计划，加强对承包商HSE管理，来保护企业和承包商的双方人员，避免工作场所发生事故。

2）当企业和承包商共同合作来加强HSE管理时，他们都会从中获益，益处包括：改善安全和健康表现；密切企业和承包商的工作联系；提高生产能力；改善装置（设备）的可靠性。

3）为企业提供产品的所有供应商，由于其产品质量、设计、运输等方面的原因，可能给企业或在企业范围内工作的相关方带来风险和危害。因此，为了把供应商带来的风险和危害降到最低，必须对供应商所提供的产品提出有关HSE方面的要求。2．内容

承包商的管理

1）企业项目主管部门应负责制定和实施对承包商的预认证计划。其内容应包括：承包商的资质证书：HSE管理机构、管理制度和保证体系，以往的HSE业绩和表现；HSE保障体系和HSE管理措施、经营范围和工程能力；施工管理能力和队伍的素质；现场负责人和现场HSE管理员的上岗证件；特种作业人员的取证、持证情况；转包、分包队伍的HSE资质。

2）承包商的选择。企业项目主管部门和HSE管理部门在确定了工程项目后，应在其招标通知书中对承包商提出HSE管理的具体要求和所采取的HSE管理措施。

承包商在接到招标通知书后，应按招标通知书中的有关HSE的要求，编制HSE管理实施程序；企业HSE管理部门应检查承包商编制的HSE管理实施程序。

合同签订后，承包商在项目开工前应做好如下工作，与企业HSE管理部门签订安全承诺书和安全协议书；组织施工人员学习HSE管理制度、规定；所用的车辆、设备、机具满足企业的HSE管理要求；制定和落实防止伤害事故、环境污染事故的具体措施，了解装置设备的生产特点和安全要求，为施工人员配备符合标准的劳动防护用品。

3）企业应做好开工前的准备；组织HSE教育和考试；签订安全承诺书和安全协议书；安排HSE监督人员和作业监护人；审查承包商工程项目HSE作业计划书；提供安全作业条件。办理人员、车辆入厂证和作业许可证。

4）作业过程监督。承包商应遵守规定；严格执行《安全用火管理制度》和《进入设备作业安全管理制度》及高处作业安全规定；进入生产装置的施工人员必须按规定着装，佩戴符合国家标准的安全帽及劳动防护用具；进入生产装置的施工车辆，必须办理车辆进入该区的“许可证”。

企业主管部门、基层单位应与承包商建立作业协调联系制度，使承包商及时了解企业的HSE要求；承包商应定期组织员工进行安全活动，传达业主提出的HSE信息，开展HSE管理活动。

承包商应建立书面应急预案，对其雇员进行应急培训，明确生产装置内作业有关的关键设备、重要仪表的部位和易燃易爆、有毒有害物的放置点、排凝点、脱水点、采样点以及防护、控制、处理的办法。

承包商应向企业HSE管理部门及相关部门报告所有应与承包商现场工作有关的事故和未遂事件。

5）业主应制定对承包商HSE表现情况的管理考核规定，对监督检查过程中发现的不符合情况，按规定进行处理。

工程管理部门应将承包商在施工作业期间HSE综合表现记录存档，并作为以后选择承包商的重要依据。

供应商的管理

企业应对供应商制定资格预审、选择和续用标准。

企业供应部门应建立供应商资格认证和评价制度，制定资格预审，选用和续用标准，及时淘汰不符合要求的供应商；应建立采购供应责任追究制度，保证采购设备、材料的质量并符合HSE管理要求，应建立供应商质量保证金的制度，应建立采购供应材料（设备）的检验制度。经常识别、控制与采购有关质量危害和商业风险；应建立供应商的公开竞标制度。

五、装置（设施）的设计与建设

装置（设施）的设计与建设是HSE管理体系实施环节的重要要素，是HSE管理体系中的关键要素。管理体系通过对装置（设施）的规划、设计、建设等诸环节实施全过程HSE监督管理，保证装置（设施）在运行寿命期间能够保持良好的安全、环保和健康状态，实现装置安、稳妥、长、满、优生产的目的。

装置（设施）的设计与建设HSE管理要素全面系统地规范了新建、改建、扩建和重大技术改造过程中各个阶段的HSE监督要点和管理要求。充分体现了HSE监督管理要从设计源头抓起的全新的管理监督理念，从而从根本上杜绝由于设计、建设原因而引起的各类事故和装置缺陷。现就管理监督分别作简要介绍：

1．总则内容

完善的设计是实现装置本质安全的源头，优良的建设安装质量是保证装置（设施）安全可靠运行的基础。总则对建设项目按劳动安全卫生和环境保护设施“三同时”的监督原则，设计、建设过程中应遵循的标准、规范及HSE管理协调提出3条原则性要求。

1）新建、改建、扩建装置（设施）的安全卫生与环境保护设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。

2）设计单位应严格遵守公司有关安全卫生与环境保护的标准、规范、技术管理制度、规定、要求，不断完善设计。

3）企业应建立工程项目的协调管理机制，统筹建设项目的规划、设计、建设、设备采购、安装、试车、验收等工作，以确保装置（设施）保持良好的运行状态。

2．安全卫生预评价和环境影响评价要求

根据国家有关规定，企业应在建设项目的可行性研究阶段，组织开展安全卫生预评价和环境影响评价。

劳动安全卫生预评价、环境影响评价报告必须经企业和地方有关部门审查，审查批准后，建设（工程）项目方可正式进入可行性研究报告的批复程序。没有进行安全卫生预评价、环境影响评价没有获得地方主管部门批准的建设项目，不得进行可行性研究报告的批复，更不得进行初步设计。

3．资质、审核与责任管理内容

资质、审核与责任是二级管理要素中一项重要管理监督内容，突出HSE超前管理的监督理念。其管理监督重点是建设项目的评价、设计和建设安装必须选择有相应资质等级的单位或人员承担，建立建设项目规划、设计、施工HSE管理机制、控制程序和严格的审查、会签批复制度，从而保证劳动安全卫生和环境保护设施的设计、建设、安装满足或优于国家的法规、标准要求，达到控制非标设计的目的。同时对落实设计部门高层管理者和设计人员的HSE责任提出具体要求。

1）资质的监督内容。企业建设项目主管部门应根据HSE管理要求，建立资质审查管理机构和管理审批程序。委托具有评价资格的单位进行建设（改造）项目的劳动安全卫生预评价和环境影响评价。

2）审核的内容。审核主要是针对设计各个阶段的HSE监督内容，审查设计标准、规范的执行情况。审核分为可行性研究报告阶段的审核、初步设计审核和施工图设计审核3个阶段。

3）施工图设计审核。施工图设计时，应充分落实和不断完善初步设计所确定的安全卫生、环境保护的措施和要求；实施设计单位自行监督；引进技术及成套引起装置的建设项目，国内设计单位应对外商施工图中的安全卫生环保设施的设计加以监督；

4．责任

责任是本管理要素重要内容，目的是落实管理者和设计人员的HSE职责，充分体现“谁主管、谁负责”管理原则，推选设计项目终身负责制，对委托人、审查审核人和设计人员实行责任追究制度。

5．设备采购与安装

装置（设施）的设备、、设施的采购和安装直接关系到装置（设施）在运行寿命周期内的安全、稳定、可靠运行，建设单位应根据HSE管理要求，建立设备、设施的采购和安装管理机制和控制体系，确保采购、安装的劳动安全卫生和环境保护设备、设施符合国家、企业有关标准、规范。

6．阶段风险评估

风险评估是HSE管理监督的基础，也是发现装置（设施）设计、安装缺陷和识别非标设施中潜在危险因素的重要手段。设计、建设、施工单位应针对各阶段、各专业不同特点，组织开展有针对性的风险评估活动，最大限度地预防减少各类事故和职业病的发生，降低对环境造成的危害。7．装置（设施）的试运行

新建、改建、扩建和重大技术改造装置（设施）试运行前应建立审查确认程序，通过审查确认验证建设项目安全卫生和环境保护设施的设计、建设、安装是否与标准、规范保持一致，HSE防范措施和审批意见的落实情况，开工前员工是否进行HSE岗位技能培训，规章制度和操作规程建立编制等情况。

8．实际偏差管理

实际偏差管理内容主要是对建设、安装与设计标准发生的偏差进行监督，并及时组织对偏差实行纠正。

六、运行和维修

运行与维修是HSE管理体系实施阶段的第三个要素，是HSE管理体系建立和运行的核心要素之一。该要素通过建立必要的程序、规程、标准等，对作业场所、特殊工艺过程、装置、机械、设备、危险物料以及运行程序、操作程序和维修程序、危险作业环境进行控制，从根本上消除或降低职业危险和危害，避免偏离HSE方针、目标的运行情况。

1．运行与维修管理要素在HSE管理体系中的作用

运行与维修是HSE管理体系实际的运作过程，也是HSE目标的具体实现过程，其作用就是通过建立一套完整的管理程序和标准，使生产设施、设备的运行符合综合设计要求，人的生产作业行为在安全状态下进行，实现HSE管理方针和目标。

2．HSE管理体系标准中运行与维修内容基本要求

a）满足或优于适用的法规要求。运用明确的操作、维修、检验或控制体系，保持运行正常和机械完好。

b）对所有新安装和改造的设备，应进行开车前、开车后审查，审查情况应记录存档，确认建设（建造）与设计相符。

c）编制明确的开车、操作和停车规程，并指定专门的审查批准人员。

d）设置关键运行参数并定期监测。为保持装置在这些参数范围内运行，员工应清楚自己职责和义务。

e）停车维修和改造的设备再次投入使用前应进行检查的试验，并应记录检查结论和试验结果。

f）制定保护系统试验和维修计划，包括临时解除的管理方法，以保持可靠性和可用性。

g）评估、管理因在运行装置上其附近进行同时施工、作业所带来的风险。

h）公司建立关键生产装置监控系统，实现信息化管理。

i）对于使用达到报废期的设备或装置，应在风险评价的基础上，制订废弃、修补或恢复再用的计划。

j）对重要环境因素应建立并保持控制程序，以确保与重要环境因素有关的运行和活动在程序规定的条件下运行。

k）要有质量保证体系，确保更换或改造的设备保持完好运行。

以上内容是从集团公司各直属企业运行与维修管理的共性上，规定了该要素的基本管理程序和管理要求，由于集团公司是一个集石油开发、炼油化工、产品销售、建设安装为一体的综合性集团，各企业的生产经营特点差异很大，因此，在与集团公司HSE管理体系相对应的运行与维修要素中，按照不同的行业特点，规定运行与维修管理要素的具体内容。

3．运行与维修管理要素的理解要点

集团公司的HSE管理体系标准，是从运行与维修管理的共性上描述了该要素的管理要求，不同的企业，不同的生产车间、作业队和工程建设项目部，有着不同的作业内容，也就有着不同的管理要求。

HSE管理体系标准要求企业确定与风险有关且需要采取控制措施的设施、设备的运行以及作业活动，对其建立相应的管理程序，确保其运行不偏离HSE目标。运行与维修的控制和管理应涵盖设施、设备的整个使用寿命周期，包括开车、运行、维修、保养、报废等各个阶段，同时也包括伴随于各个阶段的人的作业操作行为。这里体现了一个全员、全过程的问题。

HSE管理体系要求建立一套文件管理程序，特别是对于可能引发事故的操作和活动，如装置的开车、停车、检修、高温、高压状态下和接触有毒有害介质的作业，紧急情况下人员的行为等，对于这些作业都应制定明确、统一的操作步骤和程序，并使相关人员所熟知，避免由于误操作而引起的事故或造成事故影响的扩大。

针对具体的生产操作，尤其是可能引发重大事故的活动，应予以规范和控制，制定相应的程序和作业规程、操作规程，明确规定运行标准和要求。

运行与维修的控制和管理不仅要考虑设施、设备及人身安全，还应考虑对环境的保护和人员健康的保障，对废物、废水噪声、粉尘等进行有效的控制，采取措施将影响降低到最低限度。改善作业条件，提供必要的职业卫生防护设施和用品，最大限度的降低职业危害。

运行与维修的控制和管理需要一套完善的管理制度，应结合企业自身的实际，在现行有效的管理制度的基础上，运用先进、科学的管理思想和管理技术，不断改进运行控制的效果。

七、变更管理和应急管理

变更管理是指对人员、工作过程、工作程序、技术设施等永久性或暂时性的变化进行有计划地控制，以避免或减轻对安全、环境与健康管理体系的影响。应急管理是指生产、储运系统和服务进行全面、系统、细致地分析和调查研究，针对可能发生的突发事件和紧急情况，制定可靠的防范措施和应急预案，并进行演练，确保万一发生事故时能控制事故，把事故损失减小到最低程度。

1．变更管理

1）目的和作用——

在生产经营过程中，企业内部都会发生很多变更，如人员、工作过程、工作程序、技术、生产设施等变化，这些变化可能是永久的，也可能是暂时的。对这些方面的管理如果失控，往往会引发事故，因此必须实施严格的变更管理，进行有计划的控制。

2）注要内容——

变更管理主要包括：明确变更的内容；对由于变更可能导致的安全、环境与健康风险作出记录并进行评价；根据评价结果，制定风险削减措施，将变更的内容，及时传达到相关方，并对员工进行培训。

3）理解要素——

a）变更类型：工艺、技术变更；设备设施变更；管理变更。

b）变更申请：变更的提出者在申请变更时，应按统一的要求填写《变更申请表》。

c）变更审批：提出变更申请后，先由单位领导签字，然后送主管部门，由其按判定范围和实际生产的需要判定是否需要变更；对危险范围较大及危险程度较高的变更，主管部门应组织相关职能部门组成评价小组进行危险性分析，根据分析结果决定是否批准变更申请。不论变更申请是否批准，都应将结果反馈至变更申请人及其所在单位。经批准的变更应发至所有相关单位。

d）变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施并形成文件。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限。

e）变更验收：变更实施后，由变更主管部门对变更的实施情况进行验收，形成文件，并及时将变更结果相关部门和人员。

f）变更资料管理：变更主管部门应对所有变更的资料进行存档；对变更前的资料一律加盖“作废”章，由变更主管部门保留一份外，其余的一律作废进行处理，新资料按有关程序及时送达到有关部门和人员手中；有关部门接到变更新资料后，及时进行资料的更替，并及时处理好旧资料，以保护所变更的资料的统一性和有效性。

2．应急管理

1）目的和作用——

HSE管理体系通过风险评价，实施全员、全过程、全天候管理，减少和控制事故的发生。但由于体系的不完善、员工不了解体系要求、员工了解但不按要求做及其他原因，还会导致事故的发生。为降低事故的发生几率、控制事故的范围、减少事故损失，将事故控制在合理可行的范围，必须实施应急管理。

2）主要内容及理解要点——

a）危害的辨识与分析：制定应急预案前，应系统地确定和评估设施（运行系统）上可能产生的危害。危害分析应明确；最严重事件；导致最严重事件的过程；非严重事件可能导致严重事件的时间间隔；引起其他事件的可能性；事件的后果。

b）应急预案的制定：每一个重大危险设施装置、要害部位和可能发生环境污染事故场所都应有一个现场应急预案；应急预案应由企业生产综合部门组织安全、环保、技术、公安、消防、工业卫生、医疗、设备、物资等相关部门制定；对于复杂的设施，应充分考虑所有的潜在危险以及事故发生的相互影响和可能引起的联锁反应；应急预案应包括保证有关设施受影响部门的安全规定（如紧急停车），制定对环境污染的防治措施；应急预案应考虑各种特殊情况下配备足够的人员和设施（设备、用品），以保证应急预案的顺利实施。

c）应急预案的主要内容：应急组织机构和职责应实行分级管理，各级应建立相应的应急指挥系统，并制定相应的应急预案；参与事故处置的部门和人员要明确；应急设备、物资要齐全；有关图纸，资料要准确；紧急服务信息，如报警和内外联络方式要通畅；事故发生后应采取恰当的工艺处理措施；有害物料的潜在危险应采取措施；人员的撤离及危险区隔离要有计划。制定应急培训计划和演练要求等。

d）应急预案的审查检查：应急预案制定后，应经HSE管理委员会讨论批准，并报上级应急指挥中心备案；应急预案一经批准，企业的应急管理部门应确保每一个员工和外部应急服务机构的有关人员熟悉和了解；企业的应急管理部门应进行定期检查；在事故期间通信系统能否正常运行；事故处置人员能否准确到位；各种抢险救护设备（设施）是否齐全、有效；撤离步骤是否适宜；相关人员与应急预案是否掌握等。

e）应急预案的演练、评估与修订；企业的应急管理部门应定期组织应急预案的演练；企业的应急管理部门在演练后，对应急预案进行评估，找出存在的不足并进行修改。修改后的应急预案要及时通知到相关部门和有关人员。

八、检查和监督

检查和监督，是HSE体系的一个重要链接环，要求定期对已建立的HSE管理体系运行情况，进行检查与监督，建立定期检查与监督制度，正确认识这一要素，便于我们准确实施。为此，我们应从以下几个方面把握。

1．目的和作用

检查和监督是确保企业按照其所阐述的HSE管理程序开展工作。在实施HSE管理体系过程中，企业要建立定期检查和监督制度，定期对HSE体系的运行情况进行检查和监督，以保证HSE管理体系方针目标的实现。其目的在于：确定现行运行（或操作）潜在危害和影响，以采取相适应的预防措施；对HSE管理进行科学的评价，以便对现行的操作规程、规章制度进行改造；通过检查监督反馈，引导管理层作出正确的管理决策。

2．主要内容

检查和监督应依据国家法律、法规、及企业规定、制度开展工作。

检查和监督的范围与内容：一是对全企业活动中存在的重大危险因素进行监测，保持它们始终处于受控状态；二是将检查和监督物结果评价与国家的法律、法规和企业的HSE管理目标、指标进行跟踪比较，考查组织活动的符合性。具体是：

不同层次的人员履行职责、遵守规章制度情况；关键装置要害部位的安全运行情况；HSE设施的完整性和有效运行情况；员工的HSE素质与能力；各种HSE记录在完整性和有效性；作业场所安全情况及各种有害因素的实际表现水平；外排污染物和实测水平和环境质量的表现水平；工作场所的劳动保护水平和职工的健康水平；承包商和供应商的HSE表现情况；隐患治理项目的整改治理情况；HSE管理制度和有关规定的有效执行情况。

企业进行的HSE检查监督活动均应建立和保持一定形式的数据信息记录，以例题地日后的比较分析和控制。

检查和监督的不符合纠正。“不符合”是一个专用名词，是指任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失、环境污染的事件或违背作业标准、规程、规章的行为及与管理体系要求产生的偏差。管理体系及其表现是在不断纠正不符合的过程中实现或持续改进的。公司应制定程序，规定纠正不符合的职责和权限。当体系出现偏差和不符合法律、法规要求及组织的方针、目标和指标时，要采取纠正措施。

不符合的种类主要包括三个方面：

1）任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失或环境污染的事件；

2）违背国家、集团公司或企业的标准、规章制度、操作规程的行为；

3）与管理体系要求产生的偏差；如违章作业、违章指挥、违反劳动（工艺、操作、施工、工作）纪律等。

不符合情况发生后，应通过《隐患整改通知单》的形式，通知责任单位和相关方，责令其限期整改。隐患整改完毕后，检查单位就应组织有关人员到现场进行复查，并将复查情况填写《隐患整改回执单》内。

3．理解要点

1）“检查和监督”虽然是一个独立的要素，却又存在于其它要素的运行之中。检查监督和HSE职责相互对应，构成了贯穿体系的一根主线。

2）“只有检查，没有结果”的情况，是我们以往监督检查工作不够深入、达不到实际效果的主要原因。因此“检查和监督”要素实施的关键在于建立完善的检查监督考核机制。

3）考核机制的重点是制定和实施HSE管理工作的考核奖惩制度，以支持检查监督活动，保持HSE管理体系的动作。考核奖惩制度应明确对具有下列行为的单位和人员进行必要的处理。

4）推诿、扯皮或故意不进行隐患整改、纠正工作；违章指挥、违章作业、违反纪律、导致事故发生；不履行HSE职责，不采取安全措施，导致事故发生；不吸取事故教训，造成事故重复发生；工作失职、失察，被上级部门审查出严重管理问题。

5）对具有下列行为的单位和人员进行奖励：

因及时发现隐患，避免重大事故发生；在HSE管理上有突出表现和业绩的人员。

6）怎样做好检查和监督工作？

①首先是HSE管理人员的素质要加强，既要有高度的工作责任心，又要有较高的业务水平。

②其次是检查监督内容要明确。内容笼统或千篇一律，一成不变，就会出现检查质量差、监督不到位，甚至走过场的现场。

③最后是检查方式要多样化。根据HSE管理涉及面广的特点，既要有计划地定期组织综合性、专业性检查监督，对计划工作的进展情况进行阶段性评价，又要随机组织不定期的检查监督。

九、事故处理和预防

建立事故报告、调查处理和预防管理程序，及时调查，确认事故或未遂事故发生的根本原因，制定相应的纠正和预防措施，确保事故不会再次发生。

1．目的和作用

“事故处理和预防”是HSE管理体系中的关键要素，它既有检查环节的内容，又有改进环节的内容，它是在一种特殊条件和非常情况下，对HSE管理体系相关要素进行的一次检查和改进。石油化工企业的HSE特点，要求建立起一套完善有效的事故处理和预防机制。预防事故和控制事故后果，是HSE一体化管理要解决的重要课题，可持续发展的有力手段。既是我们提供社会和员工的保障，同时也是每个石油化工企业员工对HSE事务的责任。

2．主要内容

1）总则

总则要求企业、职能部门、二级单位、基层单位都要建立事故报告、调查和处理程序，明确有关领导、部门、单位、岗位人员的相关职责，并严格考核，以保证及时地调查、确认事故（事件）发生的根本原因，制定相应的纠正和预防措施，防止类似事故再次发生。

2）事故分类、分级

按照石油化工的生产特点和事故发生的风险，集团公司将事故分为8类，即：火灾事故、爆炸事故、设备事故、生产事故、交通事故、人身伤害事故、职业中毒事故、环境污染和破坏事故。根据事故后的严重程度将事故等级分为上报集团公司事故和非上报集团公司事故。其中上报集团公司事故又分为一般事故、重大事故和特大事故，将环保事故分为一般环境与破坏事故、较大环境污染与破坏事故、重大环境污染与破坏事故和特大环境污染与破坏事故。

3）事故报告

迅速准确地上报各类事故情况，有利于上级部门作出正确的决策，采取恰当的对策，把事故损失和危害控制在最低程度。

HSE管理体系要求：事故发生后，事故当事人或发现者应迅速直接或逐级报告企业负责人，火灾事故应先报火警。企业负责人接到事故报告后，应根据事故的性质立即逐级归口上报。并将事故发生时间、地点、经过、造成的后果、原因初步分析、已采取的措施等情况，以最快捷的方式上报集团公司HSE管理部门。地方政府主管部门、公安机关等部门有规定要求报告的事故，事故单位应按规定报告。

4）事故调查

事故调查的原则

（1）分级负责原则

一般事故由企业组织调查；重大事故由集团公司主管部门参与调查；特大事故由集团公司会同地方有关部门组织调查。

（2）行（专）业负责原则

事故调查要按行（专）业主管部门负责组织，安全、技术、劳资、工会、监察等部门参加，共同组织进行。

5）事故处理

事故处理是强化全体职工HSE意识和责任的有效手段，应按照“四不放过”原则严肃处理，对忽视安全生产、违章指挥、违章作业、违反劳动纪律、玩忽职守的责任人员；在事故发生后隐瞒不报、谎报、故意拖延不报、破坏事故现场的单位负责人和直接责任人员要严肃处理。

6）事故预防

在事故原因分析和责任分析的基础上，制定切实可行的预防措施。

3．理解要点

1）树立“零事故”思想。通过我们科学有效的HSE管理，及时发现和消除事故隐患，防止事故的发生。

2）坚持“四不放过”的原则。各企业制定严厉的事故处理和考核细则，加强事故处理及监督考核工作。

3）将承包商的事故与业主的管理相联系。各企业首先要加强对承包商的监督和管理，努力防止和避免事故发生。一旦事故发生，则要在帮助承包商进行事故调查和处理时，认真检讨自己在HSE管理及协调配合方面的失误，以便作出改进。

4）认真吸取外单位的事故教训。各企业应建立一套收集外单位事故信息，分析本单位管理体系的程序，以便利用别人的教训，促进自己的管理。

5）以事故为契机，审核HSE管理体系的有效性。当本单位发生重大事故后，应由最高管理者或管理者代表对本单位的HSE管理体系，组织进行内部审核，对不符合项要建立纠正措施和跟踪制度。并作为管理评审的重要内容，不断完善HSE管理体系，实现可持续改进和动态循环。

6）建立有效的事故处理和预防程序。公司应建立报告、调查和处理管理程序，所制定的管理程序应保证能及时地调查、确认事故（未遂事件）发生的根本原因，制订出相应的纠正和预防措施，防止类似事故再次发生。

十、审核、评审和持续改进

要求企业定期对HSE管理体系进行审核、评审以确保体系的适应性和有效性，使其不断完善，达到持续改进的目的。

1．审核

1）目的和作用

公司和直属企业在HSE管理体系动作中，总会出现这样或那样的问题，如果没有一个不断发现、改进的机制，则会因问题的不断出现而导致体系动作的日趋困难，或名存实亡。从这种意义上说，有效的内部审核是克服企业内部惰性、促进体系动作的动力。

内部审核可做到正确地了解、掌握基层状况，特别是有助于发现隐患、评定优劣、改进管理。此外，对于第二方、第三方审核的企业而言，以便尽早发现问题，及早整改，为通过审核扫清障碍。

2．主要内容

HSE管理体系审核的内容通常包括：HSE管理体系的要素和活动是否有效实施；在履行HSE方针、实现HSE目标和HSE量化指标过程中，HSE管理体系的有效性；HSE管理体系与有关法规和的符合性。

3）理解要点

HSE管理体系审核的基本的类型分为第一方审核、第二方审核、第三方审核。

①第一方审核是企业对其自身体系、程序和活动进行的一种审核，目的是验证体系是否按标准要求有效地运行。

②第二方证审核是一个企业对另一个企业开展的审核，又称供方审核。

③第三方审核是指独立于第一方和第二方的一个经过注册的、公正的、能胜任的审核机构所进行的审核。实施第三方审核认证的认证机构必须是获国家安全生产监督管理局的认可，授予了其可从事第三方审核认证的资格，且已注册，否则是不具备第三方审核认证资格的。

内部审核通常分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两类。前者按预先编制的计划进行，至少一年一次。对各部门的审核频繁次可依据其危险性、工艺复杂性。重要程度等来决定。在以下几种情况下，往往需追加审核；发生了HSE事故；相关方有严重抱怨；企业的领导层、隶属关系、内部机构、HSE方针、目标、危险因素、生产工艺及作业现场等有较大变更。

内部审核的过程为：建立内部审核的组织机构、人员与资源的配置以及职责、权力的明确，其中重要的一环是任命管理者代表，按照审核计划、管理者代表组织实施每一次的具体审核。

审核程序分为审核前准备，实施审核和审核后处理三个阶段。审核前要明确本次审核的目的、范围、时间、方式及准则等，组建审核组，任命审核组长，准备审核所需资料；实施审核要编写不符合项报告，宣布审核结果；审核后处理主要编写审核报告和跟踪审核验证。

3．评审及持续改进

1）目的和作用

评审即持续改进是体系运作的一项重要环节。通过评审可了解体系整体运行情况及其不足，及时采取措施改进，从而确保体系的持续适应性。

2）主要内容

评审和持续改进的主要内容有：HSE承诺的实现程度；HSE管理体系文件与实际活动的适宜性、充分性和有效性；方针和目标及管理措施的实施情况，有无改进的必要；针对事故、重复事故和其他单位事故的分析，来改进HSE管理体系；对HSE管理体系所需的资源，高层管理者是否大力支持和提供；关键过程或装置的风险控制情况；应急预案的有效性；根据审核和评审的结论，不断完善HSE管理体系。

3）理解要点

评审是由企业的最高管理者主持进行的，一般一年至少一次，通常在每年的年底或年初进行为宜。在出现下列情况之一时，需要附加管理评审：当社会政治、经济、方针、政策出现重大调整时；当管理体系的外部发生重大变化时，当管理体系的结构发生重大变化时；当发生重大HSE事故时；最高管理者认为必要时。

通过评审，要达到以下要求：明确体系的运行情况：对方针、目标及体系其它要素的总体效果作出评价；管理体系对企业的适应性作出评价；管理体系对企业的充分性作出评价；管理体系对企业的有效性作出评价；定期进行，形成正式报告，并记录评审过程和结果。

评审的方法有很多种，一般有集体讨论评审法、文件传阅评审法和专题研讨评审法。

评审的过程或程序一般包括：HSE主管部门编制评审计划；搜集准备评审所需资料，将需评审的项目，以评审表的形式列出，报最高管理者批准后，附上有关资料分发至参加评审人员手里；参加评审人员阐明自己的意见和建议，并在规定时间内交到HSE主管部门；HSE主管部门对结果进行整理、分析，提交最高管理者；由最高管理者主持召开管理评审会议，发动大家提出改进建议；编写评审报告发送到有关部门；有关部门就管理评审报告中提出的具体要求组织实施，HSE主管部门对实施过程和结果组织严密的追踪验证。

通过管理评审形成新的方针、目标，制定新的HSE管理方案，并对所确定的危险因素实施控制和管理，不断改进、完善HSE管理体系，提高HSE管理水平，最终实现持续改进。

第三篇：《中石油质量健康安全环境QHSE管理体系基础知识500题》(132页)

质量健康安全环境（QHSE）管理体系

基础知识500题

质量健康安全环境（QHSE）管理体系

1、什么是安全？

答：具有特定功能或属性的事物，在外部因素及自身行为的相互作用下，足以保持其正常的、完好的状态，免遭非期望的损害的现象。

2、安全工作方针是什么？ 答：安全第一、预防为主。

3、安全监督管理的原则是什么？ 答：全员、全方位、全天候、全过程。

4、“隐患险于明火、防范胜于救灾、责任重于泰山”是哪位领导人的重要指示”？

答：江泽民。

5、安全生产的“五个严”是指什么？

答：安全思想要严肃、安全管理要严格、安全制度要严密、安全组织要严谨、安全纪律要严明。

6、说明安全色中红色、蓝色、黑色和绿色的特殊含义。答：红色表示禁止、停止、危险以及消防设备；蓝色表示指令，要求人们必须遵守；黄色表示提醒人们注意；绿色表示允许、安全。

7、现行《安全生产法》是从何时起开始实施的？ 答：2002年11月1日。

8、简述ＱＨＳＥ管理体系中Ｑ、Ｈ、Ｓ和Ｅ各代表什

答：为获得和保持良好的质量、健康、安全与环境绩效，公司向顾客、员工、社会郑重承诺：

（1）遵纪守法，尊重当地的风俗习惯。

（2）关注顾客的期望与需求，规范管理。诚实守信，服务优良，持续创新。

（3）为QHSE管理体系的建立与实施提供必要的人力、物力和财力资源支持。

（4）树立以人为本的管理理念，增强全员健康、安全、环保意识，保障员工职业健康、保证安全生产、促进人与自然环境的和谐。

15、加油站进行零售业务哪几种证照必须上墙？ 答：营业执照、税务登记（国税、地税）、危险化学品经营许可证、成品油零售许可证。

16、简述中国石油企业精神？ 答：爱国、创业、求实、奉献

17、简述中国石油经营理念？ 答：诚信、创新、业绩、和谐、安全

18、简述中国石油企业宗旨？ 答：奉献能源，创造和谐。

19、简述股份公司“2110”管理模式？

答：“2”：指两个安全生产管理合同。即公司与员工和与承包商分别签订的安全生产合同；

作的重要性、做好安全工作的必要性和保证安全不出问题的坚定性。

22、现代安全管理的主要特点是什么？

答：（1）以预防事故为中心，进行预先安全分析和评价；（2）从提高设备的可靠性入手，把安全和生产的稳定发展统一起来；

（3）引进先进的安全检测、安全监视设备，进行全天候安全监控；

（4）建立新的安全生产管理机制。

23、影响安全生产的六种心态是什么？ 答：（1）自我心理；（2）经验心理；（3）得过且过心理；（4）侥幸心理；（5）逆反心理；（6）反常心理。

24、员工操作前的“一想”、“三确认”是什么？ 答：岗位练兵是员工基本功训练的主要内容，为了使员工养成良好的作业习惯，在一线岗位员工中实行操作前思考三秒钟，做到：“一想”就是想一想本次操作安全是否有影响。“三确认”一要确认着装是否符合安全规定；二要确认使用工具器材和工艺是否符合安全要求；三要确认各项操作

答：进一步强化安全环保“三基”工作包括：（1）进一步加强基层安全环保基础建设；（2）进一步提高员工基本素质；（3）进一步推进安全文化建设。

33、根据2006年集团公司“安全环保基础年”活动文件，严格控制污染物的达标排放包括哪些内容？

答：严格控制污染物的达标排放包括：（1）开展污染源排查；（2）加强污染治理；（3）强化环境监测。

34、根据2006年集团公司“安全环保基础年”活动文件，“严达标“是什么？

答：“严达标”指的是严格废水、废气、固体废弃物的达标排放。

35、根据2006年集团公司“安全环保基础年”活动文件，深入开展事故隐患治理包括哪些内容？

答：深入开展事故隐患治理包括：（1）全面开展事故隐患排查；（2）加强隐患监控管理；（3）加大隐患治理力度。

36、根据2006年集团公司“安全环保基础年”活动文件，“除隐患”指的是什么？

42、中国石油标识的寓意是什么？

答：标识整体呈圆形，寓意中国石油国际化的发展战略。十等分的花瓣图形，象征中国石油主营业务的集合。红色基底突显方形一角，不仅表现中国石油的雄厚基础，而且蕴育着中国石油无限的凝聚力和创造力。外观呈花朵状，体现了中国石油创造能源与环境和谐的社会责任。标识中心太阳初升，光芒四射，象征着中国石油蓬勃发展，前程似锦。

43、中国石油天然气集团公司安全警示日是哪一天？ 答：中国石油天然气集团公司安全警示日是12月23日。

44、不安全因素分为哪几类？

答：一是人的因素；二是物的因素；三是环境的因素；四是管理上的缺陷。

45、安全防范的途径有哪些？

答：（1）提高全员安全防范意识，避免抢劫等刑事犯罪的发生；

（2）建立健全安全防范制度；（3）完善安全防范措施；

（4）开展安全防范培训和经验交流。

46、安全防范上存在哪些薄弱环节？ 答：（1）安全意识淡薄；（2）缺乏制度建设；

（3）缺乏必要的安全防范设施；

么？

答：环境/职业安全健康管理手册、标准汇编、作业指导书和记录。

52、什么是HSE管理体系？

答：H指健康；S指安全；E指环境。HSE管理体系是按照SY/T6276-1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》标准七个要素的要求，结合企业的实际情况所建立并实施的健康、安全和环境管理体系。

53、简述实施职业安全健康管理体系有哪些意义？ 答：（1）提高企业管理水平；（2）减少事故和职业病损失；（3）体现以人为本；（4）树立良好的企业形象。

二、安全生产管理

（一）安全管理基础知识

1、石油产品的危险度等级划分的依据主要是什么？ 答：闪点。

2、石油燃烧的特性是什么？

答：一是突发性；二是燃爆转化；三是高压辐射；四是

310、简述“四不动火”的内容是什么？

答：禁止无动火票动火；禁止无监护人动火；禁止安全措施不落实动火；禁止与动火票内容不符的动火。

11.管线冻凝时，应采用什么方法加热？ 答：禁止用明火加热，可用蒸汽或热水加热。12.石油产品中轻质油产品主要有哪些？ 答：主要有汽油、柴油、煤油。

13.按照我国目前的划分标准，可将事故分为哪几个等级？

答：可分为小事故、一般事故、较大事故、重大事故、特大事故和特别重大事故。

14.新建、改建、扩建项目的“三同时”指的什么？ 答：劳动安全卫生设施必须与主体工程同时设计、同时施工和同时投入生产和使用。

15.气瓶与明火点的安全距离为多少？ 答：10米以上。

16、什么是“三违”？

答：违章指挥、违章作业，违反劳动纪律。

17、《中国石油天然气股份有限公司消防安全管理暂行规定》中规定，消防灭火预案每年应至少演练几次？

答：两次。

18、工业用火可划分为几级？

答：20天。

25、简述“四不放过”是什么？

答：事故原因分析不清楚不放过、事故责任者和群众没有受到教育不放过、没有制定出防范措施不放过，事故责任者没有受到处理不放过。

26、事故结案处理时间一般不超过多长时间？ 答：90天。

27、加油站可能涉及的特种作业有哪几类？

答：动火作业、动土作业、有限空间作业、清罐作业、高处作业、临时用电作业等。

28、当遇到高压电线断落时，周围多少米内禁止人员进入，如果已经进入危险区域，应当怎么办？

答：周围20米内禁止人员进入，如果已经进入危险区域，应单足跳离危险区。

29、简述加油站最常用的防止静电聚集的方法？ 答：接地和跨接。

30、为什么禁止直接向塑料或者木制容器加注汽油？ 答：由于直接向容器加注汽油时，汽油与容器表面磨擦会产生静电，而塑料或木制容器导电性能很差，产生的静电会发生积聚，一旦静电积聚到一定程度，就有可能发生火灾。

31、安全生产过程中的“三不伤害”指什么？ 答：不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤害。

引燃能量；

（４）静电放电周围必须有爆炸混合物的存在。

36、简述事故的基本特征？

答：危害性、意外性、紧急性、阶段性、因果性。

37、什么是“三基”工作？

答：基层建设、基础工作、基本功训练。

38、什么是接地? 答：把设备的某一部分通过导体与大地构成等电位体，导出并消除导体上多余的电荷，以限制带电物体的电位上升而因此产生的放电现象。

39、什么是跨接? 答：将金属设备以及各管道之间用金属导线相连构成等电位体。

40、加油时要杜绝的违章操作有哪些？

答：把油枪交给顾客操作(顾客自己要求把枪除外)；将加油枪对准顾客；向塑料容器或木质容器直接加注汽油；车辆未熄火加油；给存在明显事故隐患的车辆加油；加油站上空电闪雷鸣时加油；洒、冒油品未擦试干净，继续加油；用加油枪敲打加油箱口等。

41、什么是静电？

答：两种不同物质（固态、液态、气态）相互冲击或磨擦而产生的电荷叫静电

246、加油站应采取哪些防雷措施？

答：（1）高度在15m以上的烟囱、小塔、楼房、仓库、探照灯等建筑物，应作防雷保护。其接地电阻值为：高度小于30m时，接地电阻不大于10欧姆；高度大于30m时，接地电阻不大于5欧姆；

（2）加油站钢质油罐必须进行防雷接地，接地点不少于两处，电阻不宜大于10欧姆。装有阻火器的地上钢油罐，可不装设避雷针。埋地油罐的罐体、量油孔、阻火器等金属附件，应进行可靠电气连接并接地，接地电阻不宜大于10欧姆。

（3）当站房及罩棚需要防直击雷时，应采用防雷措施保护。

47、加油机如何防止静电危害？

答：（1）加油机应有可靠的接地；（2）加油时，油枪应与油箱直接接触，以消除油箱静电；（3）不得向塑料壶直接加注汽油。

48、油罐车的静电是如何产生的？

答：（1）国内公路轻油罐车均为上部装卸，此方法将产生大量的电荷。国内油罐车装油系统为泵送和自流两种形式。泵送装油系统的静电荷从泵入口处就开始大量产生，在过滤器处达到高峰，然后进入罐车。自流装油系统进入过滤器的初始电荷量较小。上部装油除因喷溅产生静电荷外，还

3接处，法兰盘连接螺栓大于5根时，在非腐蚀环境下可不跨接。汽车油罐车装卸时应与鹤管、输油管道做可靠的电气连接并接地。清洗油罐时，油罐应与机械通风设备、临时管道做可靠电气连接并接地。

（4）控制油面空间的混合气体。在可能形成爆炸性气体混合物的空间充以惰性气体，使该空间的气体达不到爆炸气体浓度范围。

（5）避免水、空气和油品相混。当油中含水或不同油品相混并通入压缩空气时，静电的发生量将大大增加。实验表明，油中含水5%时，会使起电效应增大10一50倍。另外，油品的通风调合是十分危险的。

（6）加强组织管理。一是要使操作人员有一定的石油静电知识；二是要有完整的管理制度和操作规程。操作人员必须严格按规定穿着特制的导电衣物，如防静电工作服、防静电鞋等。

51、接地线与接地体如何连接？

答：接地线与接地体的连接宜采用焊接，接地线与被接地设备应设断接卡，并用双螺栓连接。埋地部分均用焊接。焊接的搭焊长度不得小于扁钢宽度的2倍或圆钢直径的6倍。螺栓连接时，应用于两个M10镀锌螺栓并加弹簧垫或防松螺母，金属连接的接触面应除锈、去油污、涂导电油膏。

52、接地体地下部分的长度是多少？

257、如何划分加油机的爆炸危险区域范围？

答：（1）加油机壳体内部空间及爆炸危险区域内地坪以下的坑、沟划分为1区；

（2）以加油机中线为中心，上面半径为3m、下面半径为4.5m,高度为从地坪向上至加油机顶上0.15m的圆锥形空间，划为2区。

58、加油站防爆电气包括什么内容？

答：包括防爆开关、防爆接线盒、防爆电机及电气安全装臵等。

59、加油站电气设备为什么要采用防爆型？

答：在爆炸危险场所安装使用一般非防爆电气设备时，这些设备和元器件在断开、闭合、过载、短路等情况下，都将产生火花电弧，其能量都将大大超过易燃油品油气的最小点燃能量（汽油0.2-0.25毫焦耳）一旦遇到油汽泄漏达到爆炸浓度范围内时，极易引发火灾爆炸事故。因此，在爆炸危险场所内严禁安装使用一切非防爆型电气设备，电气设备必须达到整体防爆的要求。60、10KV以上的变配电间的设臵有什么规定？ 答：应独立设臵，且与爆炸危险区域的间距不得小于15m。

61、爆炸危险场所的配电线路有何规定？

答：架空线路严禁跨越火灾或爆炸危险区域，架空线路

答：加油加气站等级划分的依据是以储罐的容积划分的。

65、加油加气站等级划分可分为几种等级？

答：可分为一级加油、加气站；二级加油、加气站；三级加油、加气站三种等级。

66、加油站等级划分的标准是什么？

答：一级加油站油罐总容积大于120m，小于或等于180m，单罐容积小于或等于50m；

二级加油站油罐总容积大于60m，小于或等于120m，单罐容积小于或等于50m；

三级加油站油罐总容积小于或等于60m，单罐容积小于或等于30m。

67、加气站等级划分的标准是什么？

答：一级加气站油罐总容积大于45m，小于或等于60m，单罐容积小于或等于30m；

二级加气站油罐总容积大于30m，小于或等于45m，单罐容积小于或等于30m；

三级加气站油罐总容积小于或等于30m，单罐容积小于或等于30m。

68、一级加油站的埋地油罐与站外建、构筑物的防火距离要求是什么？

答：（1）距“重要公共建筑物”应不小于50米；（2）

于6m；

（2）站内的道路转弯半径按行驶车型确定，且不宜小于9m,道路坡度不应大于6%，且宜坡度向外；

（3）站内停车场和道路路面不应采用沥青路面。73、加油站罩棚及加油岛应符合哪些要求？

答：（1）罩棚应采用非燃烧材料制作，其有效高度不应小于4.5m，罩棚边缘与加油机或加气机的平面距离不宜小于2m；

（2）加油岛应高出停车厂的地坪0.15-0.2m；（3）加油岛的宽度不应小于1.2m；

（4）加油岛上的罩棚支柱距岛端部不应小于0.6m。74、卸油管线应符合哪些要求？

答：卸油管线应采用导静电耐油软管，软管公称直径不应小于50mm。

（二）安全管理法规、制度基础知识

1、国家标准中以GB开头与以GB/T开头的标准有什么区别？

答：以GB开头的为强制性标准，而以GB/T开头的为推荐性标准。

2、安全生产许可证的有效期为多长时间？ 答：3年。

910、新员工岗前培训的内容主要有哪几个部分？ 答：理论知识培训、实践操作培训、企业文化培训和考核。

11、简述加油站安全十大禁令？ 答：（1）严禁烟火，严禁堆放易燃物。

（3）严禁工作人员穿带钉子的鞋和易产生静电的服装上岗。

（3）严禁使用汽油擦洗衣服和器具，严禁使用化纤拖把和抹布。

（4）严禁给未熄火的车辆加油，严禁加油枪碰撞车辆排烟口。

（5）严禁在站内修车。

（6）严禁往塑料桶内直接灌装汽油。

（7）严禁在加油现场和油罐区使用通讯工具。（8）严禁在强雷电时进行加油和卸油作业。

（9）严禁在加油站进行未办理动火手续的动火施工。（10）严禁随意挪动消防器材。

12.《中国石油天然气股份有限公司交通安全管理暂行规定》中规定，节假日期间，非运行车辆应执行“三交一封”制度。请简述“三交一封”的具体内容。

答：交车辆钥匙；交行驶证；交准驾证；封存车辆。

13、全面安全管理的主要内容是什么？

应及时向公司汇报，并按照公司的有关要求进行妥善处理。

（5）组织每月、每半年的安全工作检查，及时消除事故隐患。

（6）组织本站义务消防人员的安全教育和训练。（7）组织制定周密的灭火方案和特殊情况的应急处理措施，并组织演练。

（8）有责任制止“三违”行为（违章作业、违章指挥、违反劳动纪律）。

（9）把每天的安全检查情况记入加油站日志。

16、班长（安全员）安全生产职责是什么？

答：（1）贯彻国家安全法律法规，模范执行上级公司和加油站的各项安全制度，同时作好本班人员的安全教育工作。

（2）熟悉突发事故处理程序，并能按照公司的相关规定对突发事件进行妥善处理，或协助站长进行妥善处理。

（3）确保本人和本班员工均能熟练使用消防器材，会使用119、110、120等应急处理电话。

（4）组织每班的安全检查和巡回检查，发现事故隐患应及时向站长汇报并采取措施。

（5）确保当班时的消防器材、安全警示标志、环保器材和其他设备完好和有足够的数量。

（6）有责任制止“三违”行为。

答：（1）贯彻国家得安全法律法规，执行上级公司和加油站得各项安全制度。

（2）严格执行计量操作规程和有关的《液态石油产品静电安全规程》等安全规定。

（3）及时、准确地进行计量，防止泄漏、跑油、冒油等事故发生。

（4）雷雨天应停止计量，并关严计量孔盖。（5）熟练使用消防器材，会使用119、110、120等应急处理电话。

（6）熟悉突发事件处理程序。若发生突发事件，应及时上报，并能

（7）独立（或协助）进行处理。积极参加各种安全教育和培训。

（8）熟悉必要的保卫和自我救护知识，了解必要的消防、环保和化学品知识。

（9）有责任制止“三违行为”。

20、《中国石油天然气集团公司交通安全管理办法》规定，交通安全应坚持的基本方针和遵循的原则是什么？

答：交通安全坚持“安全第一、预防为主”的基本方针，遵循“谁主管，谁负责”的原则，逐级落实交通安全责任制，确保交通安全。

21、交通安全教育培训主要内容应包括哪些？

和作业人员拟定联络信号。在出入口处保持与作业人员的联系，发现异常，应及时制止作业，并立即采取救护措施；

（4）监护人应熟悉应急预案，配备必要的应急救护设施、报警装臵，并坚守岗位；

（5）监护人要携带《进入有限空间作业许可票》，并负责保管。

25、作业人员职责是什么？

答：（1）按《进入有限空间作业许可票》上签署的任务、地点、时间作业；

（2）作业前应检查安全措施是否符合要求；

（3）按规定穿戴劳动防护服装、防护器具和使用工具；（4）熟悉应急计划，掌握报警联络方式；（5）监护人不在场不作业；

（6）遇有违反规定强令作业的情况，或安全措施没落实，作业人员有权拒绝作业。

26、“有限空间作业票”使用有那些要求？

答：“有限空间作业票”有效期不超过24小时。全面停产检修期间，经全面检查合格后，“有限空间作业票”有效时间不超过72小时，作业间断每次恢复前，需重新分析化验，合格后，方可作业。作业期间如果安全措施发生变化，应立即停止作业，待处理达到作业的安全条件后，方可再进入有限空间作业。

（2）二级高处作业：指高度在5--15米（含5米）高处的作业；

（3）三级高处作业：指高度在15--30米（含15米）高处的作业。

32、特殊高空作业指的是什么？。

答：（1）在作业基准面30米（含30米）以上；（2）雨雪天气；（3）夜间；

（4）在有限空间内的高空作业；（5）接近或接触带电体；（6）突发灾害的高空抢救；

（7）在排放有毒、有害气体和粉尘超出允许浓度的场所进行的高空作业。

33、高空作业票的使用要求有那些？

答：一张《高空作业票》只限一处使用，有效期不超过三天（连续作业不超过24小时），间断作业在重新作业前，作业单位安全主管部门或作业现场负责人应到现场重新确认安全措施，如有变化，重新落实安全措施并在作业票上签字后方可作业。

34、《中国石油天然气股份有限公司炼化专业破土作业安全管理规定》规定所称的动土是什么？

答：是指在公司内部进行的地面挖掘、钻孔、回填、打

界外不超过15天。

38、《中国石油炼油与销售分公司石油库动火安全管理办法》规定所称动火是什么？

答：是指在爆炸危险区域和火灾危险区域内使用各种直接或间接明火施工作业的。

39、工业动火的等级划分是什么？

答：（1）一级动火。凡在爆炸危险区域（１、２区），即甲、乙油品油罐区、桶装油品储存区（库、棚）、灌桶间、油泵房、铁路公路收发油栈台、码头、洗修桶间、隔油池及污水处理设施的爆炸危险范围（１、２区）内的动火，以及虽移出该区但盛装过甲、乙类油品的油罐车罐、油桶、输油管线等的动火。

（2）二级动火。凡在火灾危险区，即储存或装卸丙类油品油罐区和作业区的防火距离范围内的动火，以及虽移出该区但盛装过丙Ａ、丙Ｂ类油品的油罐车罐、油桶、输油管线等的动火。

（3）三级动火。凡在一般用电区域内对通常设备的动火均为三级动火。

（4）特殊动火：（a)节日期间的动火。（b)时间较长、区域较广、项目较大的一级动火。（c)其它特殊情况下的动火。

（5）固定用火：由各基层单位在没有危险的区域划出

止作业。

（4）监护人应配戴明显的标志，配备专用安全检测仪器，坚守岗位。

（5）监护人应熟悉应急预案，并能指挥处理异常情况。（6）监护人必须携带动火票。

42、动火票的使用期限是如何规定的？

答：一张动火票只限一处使用。一级动火作业票有效时间不超过８小时，二级动火作业票有效时间不超过３天并不得跨越双休日，三级动火作业票有效时间不超过15天，固定动火点每半年由安全部门组织消防等部门检查认定一次。

43、《中国石油炼油与销售分公司石油库动火安全管理办法》规定，禁止哪些行为动火？

答：一是禁止无动火票动火；二是禁止无监护人动火；三是禁止安全措施不落实动火；四是禁止与动火票内容不符动火。

44、站长（经理）岗位职责是什么？

答：（1）负责组织和领导全站员工开展各项经营、管理和服务工作。

（2）负责加油站的商品进、销、存工作，保障供应，确保质量，提高销量，确保公司下达的经营销售目标和其他目标的全面完成。

（3）加强核算，分解落实各项经济指标，控制费用支出，3

件的处理。

（14）完成上级交办的其他工作。

45、班长岗位职责是什么？

（1）严格遵守公司和加油站的规章制度，在站长领导下，组织本班员工开展各项经营、管理和服务工作。

（2）确保当班时油站的正常营运，保障供应，提高销量，努力完成本班的油品和便利店销售目标。

（3）认真落实各项安全制度，协助站长对本班员工及顾客进行安全教育，检查、监督各项安全措施的落实。

（4）负责本班员工的思想政治教育工作，带领员工遵守公司和油站的规章制度，做好对顾客的服务工作。

（5）带领本班员工，认真做好交接班工作。确保当班时所有报表的填写和存档正确，并对所有报表、记录和报告的真实性承担责任。

（6）在站长授权范围内，处理本班日常事务，重大问题及时向站长报告并协助处理。

（7）完成站长交办的其他工作。

46、会计岗位职责是什么？

（1）严格遵守公司和油站的规章制度，恪守会计人员职业道德，清楚了解公司的财务制度及相应处理程序，并切实执行。

（2）编制加油站预决算并组织落实，搞好加油站财务分

（3）协助站长做好经济核算工作，严格审核费用开支，努力降低成本。

（4）完成上级交办的其他工作。

48、计量保管员岗位职责是什么？

答：（1）按照炼油销售分公司《成品油计量管理暂行规定》的要求，严格执行油品计量、卸油操作规程，认真做好油品测量、计算、记录工作。

（2）负责加油站的油品接卸工作，确保卸油安全。（3）负责每日检测储油罐存油量，并做好数据记录；检查油罐及管线有无渗漏。

（4）负责每月的计量盘存工作。

（5）按期(每半年)请技术监督部门校验加油机计量精度。

妥善使用、保管、保养计量器具，按期送检。（6）已安装液位仪的加油站，每周进行一次人工计量比对。

（7）完成上级交办的其他工作。

49、质量监督员岗位职责是什么？

答：（1）质量监督员与站长是加油站质量第一责任人。（2）油品运输车辆到站卸油时，负责进行质量验收，判断油品是否与发货票相符，确认无误后方可卸车。

（3）每周至少对油罐测一次水高；大雨、大雪后应随

（7）完成上级交办的其他工作。

51、收银（开票）员岗位职责是什么？

答：（1）严格遵守公司和油站规章制度，做好当班收银工作。

熟悉财务制度和财经纪律，以及加油站现金、支票、电子货币卡、信用卡、发票等管理制度，规范操作，按章办事。

（2）熟悉商品价格和收款开票程序，快速、准确地收款、开票。

（3）做好交接班工作，负责填制本班销售报表。（4）妥善保管发票、印章、现金、支票等，严防丢失。（5）负责岗位范围内的卫生，保持环境整洁。（6）完成上级交办的其他工作。

52、安全员岗位职责是什么？

（1）模范遵守油站安全管理规定，协助站(班)长对员工和顾客进行安全教育。

（2）负责当班的安全管理工作，监督员工严格执行安全生产规章制度，检查出入站人员和车辆，制止影响安全的行为。

进行安全巡检，提高安全防范意识。

（3）定期检查和维护站内消防器材，确保其处于良好状态。

（4）做好当班安全检查记录和隐患整改记录。

第四篇：质量、环境、职业健康、安全管理体系

质量、环境、职业健康、安全管理体系

我公司从编制引入了质量环境职业健康安全管理体系以来，质量、环境职业健康安全方针和目标以及按程序办事的工作思想已深入人心。不仅强化了公司的管理机制，增强了产品市场的竞争能力和客户满意度，为员工创造了安全、温馨的工作环境，而且树立了较好的企业形象，为公司的进一步发展奠定了一定的基础。从管理上较原来有了脱胎换骨的改变。现将近年来体系运行的情况总结如下：

1、目的

对质量、环境、职业健康安全管理体系运行有关的文件进行控制，确保对质量、环境、职业健康安全管理体系运行起重要作用的各个场所使用文件的有效版本。

2、适用范围

公司、项目部及与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的场所。

3、职责

3.1办公室主控本程序，并负责制定和组织实施，管理公司颁发的管理类文件，组织、编制受控文件总清单。

3.2总经理负责质量、环境、职业健康安全管理体系方针和目标，整合型管理体系管理手册的批准与发布。

3.3管理者代表组织质量、环境、职业健康安全管理体系方针和目标方案的制定，负责组织管理手册、程序文件的编写，负责管理手册的审核、程序文件的批准发布。

3.4公司质量技术处负责质量技术文件的控制和管理，编制技术文件清单。

3.5公司其它责任部门和项目部设专职或兼职文件管理人员负责本部门文件的控制和管理。

4、主要内容：

针对建筑安装企业的特点，从体系文件的建立、记录控制、产品实现、运行控制、内审、管理评审方面阐述了企业质量、环境、职业健康安全管理的重要性，并就其体系运行的方法和措施进行了初步探讨。

在激烈的市场竞争环境下，企业要生存发展，不能不关注工程施工质量、环境保护和职业健康安全问题。优质的工程施工质量是顾客的要求和期望，良好的环境保护和有保障的职业健康安全是相关方的要求和期望。企业只有满足顾客及相关方的要求和期望才能在激烈的市场环境下立于不败之地。传统的施工管理模式，虽然在某些特殊情况下也能取得良好的效果，但要取得稳定的良好效果，或者想要取得越来越好的效果，企业就得寻找更好的施工管理模式。

GB／T 19001—2000、GB／T 24001—2004和GB／T 28001—2001标准，为我们提供了一般标准的管理模式。我国许多企业引进这一标准模式，并开展了贯标认证的活动。然而，开展贯标认证活动，企业未必就能取得良好的效果。企业如果忽视管理体系运行的有效性，管理体系文件没有以全体员工的实际行动落实到管理活动中，那么就不会取得实质性的良好效果。建立质量、环境、职业健康安全管理体系要确保符合建筑安装企业的活动特点建筑安装企业施工队伍是流动的，承接施工项目是分散的；有的施工项目远离公司总部，工程内容繁杂，施工周期短，施工人员和施工机具的调动比较频繁，项目经理部班子的组合也随着项目的竣工而变化。建筑安装企业的这些特点，给贯标工作带来很大的难度。因此，建立质量、环境、职业健康安全管理体系，形成管理体系文件，既要符合标准的要求，还要适应建筑安装企业的特点，这样才能保证体系文件的可操作性，才能达到企业管理体系有效运行的目的。将企业贯标的目的定位在建立持续改进机制上，追求创新突破传统观念的束缚贯标认证的最终效果表现在取得认证证书，那不是我们贯标认证的目的。取得证书并不必然表明管理水平高，而只能说明所引入标准要求的管理模式达到了标准的最低要求。要想取得更好的效果，需付出更多的努力。要实现体系有效运行，满足标准要求的方法，要不断创新，不断变化。企业做好一项改进不难，难的是不断改进，形成“持续改进”的机制；企业中一个人关注持续改进不难，难的是人人关注持续改进，人人参与持续改进。如果一个企业每个人都参与实施持续改进，那么该企业就自然而然地形成了“持续改进”机制。建立“持续改进”机制要重视闭环控制无论是GB／T19001—2000标准，还是GB／T24001—2004标准和GB／T28001—2001标准，都要求建立持续改进机制。建立持续改进标准要求重视“策划”过程，“策划”是持续改进的重要一环，只有策划出了最佳的方案，才为实施打下良好的基础。“策划”形成了最佳方案，方案转换为结果。必须经过“实施”这一环，“实施”不能偏离“策划”形成的方案，要保证不偏离方案，实施者就必须了解方案，把方案变为实施者的行动准则，才能把最佳方案转化为最佳结果。方案的效果如何需要通过检查、测量才能判断，需要经过评价才能知晓。因此，“检查评价”环节又是“实施”之后的又一个重要环节。经过“检查评价”环节，发现和找出存在问题还不能达到目的，还要将这些问题改正，以达到最终的最佳效果才是我们的目的。因此，“改进”又是“检查评价”之后的又一个重要环节。如何改进发现的问题，又是摆在我们面前的课题，要解决这个课题又需要“策划”改进方案，于是就形成了一个闭环：P(策划)一D(实施)一C(检查)一A(改进)一P(策划)。闭环在控制下运行，企业的管理水平就会不断上升。建立“持续改进”机制要抓好企业的几项“持续改进”活动 4．1 “管理评审”是企业最高级别的“持续改进”活动

4．1．1 企业的最高管理者必须是“管理评审”活动的主持者质量、环境、职业健康安全管理体系是否符合标准要求，是否适宜企业的特点，其运行是否有效是最高管理者高度关注的问题。管理评审要对企业体系的符合性、适宜性和有效性进行评价，这关系到企业的生存和发展。因此，管理评审活动从策划、实施、检查、改进各个环节都需要最高管理者参与，做出决定。

4．1．2 管理评审活动环节管理评审活动需要策划。最高管理者根据企业的运行和发展，需要解决很多方面的问题。简单的问题可以立即做出决定，但有些重大问题则需要最高管理者集中广大管理者的智慧，充分论证，在有成功把握的基础上做出决策，这对企业的生存和发展非常重要。因此，最高管理者把这些需要集中论证的问题对主控部门发出指令，贯标主控部门根据最高管理者的指示，结合标准的要求，运用体系文件的规定策划形成管理评审计划。为保证计划的适宜性，需经过管理者代表的审核，还要经过最高管理者的批准，批准的过程就是最高管理者对管理评审活动的再策划，有些内容要修改，有些内容要补充，使管理评审的内容真正代表最高管理者的意图和愿望。

4．1．3 管理评审活动的实施环节最高管理者批准的管理评审计划，由主控部门登记发放到各位领导，及各部门、各单位和各项目部的管理者。管理评审活动进入实施环节，收到管理评审计划的人员和单位就管理评审计划中列入的课题，组织相关人员实施评审，就这些课题组织讨论，收集相关信息作为论据，形成每个人员和部门的意见。在适当的时候，最高管理者把收到管理评审计划的部门、单位的有关人员集中起来，对管理评审计划中提出的课题，进行较大范围的集中评审。各位人员将各部门讨论和论证的意见在会上发表，主管部门派做详细地会议记录。最高管理者在听取大家的意见后，形成最后的决策，对重大问题做出最终安排，要求各部门对决定贯彻实施。主管部门根据会议记录，编写管理评审报告，对最高管理者的决定做出实施安排，并提出实施改进的时间要求。

4．1．4 管理评审的“检查”和“改进”环节管理评审报告经管理者代表审核后，送交最高管理者批准。最高管理者认为无误，符合自己的想法后，签发，而由主管部门发放到公司各领导，各部门进行贯彻落实。到了规定的时间要求，由管理者代表组织相关人员到各个部门、各单位对管理评审报告的贯彻落实的情况进行检查，主控部门派人做详细的记录。所有部门、单位都在检查之后，由主控部门根据跟踪检查记录编写管理评审的跟踪验证报告，把这次管理评审活动的贯彻落实情况进行汇总，指出还存在哪些问题、什么原因等，并在跟踪验证报告中阐述清楚。管理评审的跟踪验证报告，要作为下次管理评审活动的输入信息，提交下一次管理评审对存在问题的改进策划，使管理评审活动形成P—D—C—A—P闭环控制。

4．2 管理体系的内部审核是在管理者代表的领导下的全面持续改进的活动内部审核要结合建筑安装企业特点进行，由于施工项目分散，可将内部审核活动和企业传统的综合安全大检查结合进行，确保每个项目都在内部审核覆盖范围之内，当所有的项目部都经过内审之后，公司可以集中对公司总部实施内部审核(包括最高管理层)，从而确保内部审核的全面性和有效性。

4．3 不合格品控制是各单位日常的持续改进活动当在施工过程中，发现的任何不符合要求的环节都属于不符合和不合格品，要有发现者对其性质做出评价，责成责任部门整改。对于性质严重的要分析原因，制定纠正措施，消除产生问题的原因，确保不合格品的重复发生。

4．4 数据分析是企业深层的持续性改进活动数据是广泛的信息的代名词，要重视建立，保持体系运行中的记录。记录是证据性的文件，记录是数据的载体，是实施数据分析的基础，凡是标准要求建立和保持记录的环节，必须建立，收集相关的数据，形成记录并予以保持。贯标主管部门对这些数据的收集和保管的部门，提出数据分析和安排，提供持续改进的决策信息。要利用统计技术的有效工具，得出发展趋势和苗头，发现潜在的不符合项。

4．5 纠正措施和预防措施控制是最高境界的持续改进活动对于存在的不合格而尚未出现不合格品，但发展下去会出现不合格品的可能的环节实施控制，预防不合格品的发生是企业管理水平提高的理想境界。按照体系文件的规定实实在在去抓，必然使企业体系运行的有效性产生质的飞跃。5 结语

综上所述，建筑安装企业质量、环境、职业健康安全管理体系的有效运行要结合企业的特点，不能出现“双轨”现象，要突破传统的管理观念，采取持续改进的有效措施，从而实现管理体系的有效运行。

事实证明：科学的、先进的质量、环境、职业健康安全管理体系在我公司运行是有效的、适宜的、符合的。随着信息化的普及，市场的竞争越来越激烈。如何按照ISO9001:2008 标准的质量管理八项原则积极开展过程控制、客户满意度的测量、服务、纠正预防措施等有效的持续改进工作将是下一步工作的重点，我们相信在公司领导的大力支持下，在各个部门的积极配合下，我们会克服种种困难将体系的运行不断推向新的高度，取得更好的成果。

第五篇：质量、环境与职业健康安全管理体系预防措施

质量、环境与职业健康安全管理体系预防措施

一、加强安全质量环保和体系运行队伍的建设

基本情况：对体系文件的理解不够透彻、准确，执行过程中存在偏差。安全、质量、环保专职人员及体系内审员数量不足，有的素质能力不能满足管理要求，造成资料整理不规范、监督检查不深入、整改验证不彻底等管理不到位的现象。

应对措施：

1、利用体系、监督检查和培训教育等方式对体系文件进行宣贯培训和学习，各部门要求有部门的体系文件学习计划，确保所有员工理解掌握公司体系文件要求。

2、要充分利用各种机会，组织开展多种形式的体系培训教育工作，充充分利用在建工程巡查和公司内审的机会加强体系文件的学习，提高员工对质量、职业健康安全及环境管理体系文件的理解。

3、参加公司举办的质量体系内审员培训、安全体系内审员培训、环境体系内审员培训取证，获得项目部安全质量环保和体系专业队伍，以点代面，促进和加强体系建设的工作。

二、完善、细化规章制度

基本情况：两河口项目部经过两年多的运行，经过两次内部审核，项目部各部门各级规章制度对指导施工生产管理、规范项目部管理，起到较好的作用。但项目部规章制度还需要进一步建立、健全和完善。并且制度执行情况也有参差不齐的现象。

应对措施：项目部各单位要高度重视内部审核工作，对内审发现的问题，项目部各单位要认真进行整改，及时完善规章制度，对编制粗犷无实际指导意义的文件予以重新编制。项目部要将内审整改完成情况，纳入部门领导当月考核。对平时工作中出现的问题及时制定对策，举一反三以持续改进体系运行工作。

三、加强技术基础管理，降低物耗，加大成本管理

基本现状：目前项目部的技术工作尚不能成为成本管控的技术基础。项目部未规定材料的消耗定额，对原材料理论计算的用量与实际消耗的用量差距较大。

应对措施：

1、工程管理部门要按照施工图纸，仔细计算出每个部位的原材料（钢筋、水泥、油料、粉煤灰、骨料等）设计需用量，提供给经营管理部门；依据生产进度每月编制物资需用量表报机电物资部；

2、机电物资部每月统计每个部位的原材料实际耗用量，提供给经营管理部。

3、经营管理部每月依据工程管理部门提供的原材料消耗量进行比对，进行成本分析，召开经营活动分析会，找出原材料耗大的原因，制定措施，降低成本。

四、加强对外协队伍的管理

基本情况：项目部外协队伍管理不规范，过程监控不到位，有的外协队伍信用等级不高、设备资源、技术力量不强，对项目部施工质量、安全造成较大隐患，影响了项目部的形象。

应对措施：

1、项目部要严把外协队伍准入关，要按照体系文件《劳务管理程序》的要求，对外协队伍的资质信用等级、资源配置、财务状况、技术装备、安全生产许可、以往的经营业绩等进行严格审查，符合条件的才能使用。

2、在与外协队伍签订合同时，要参照公司标准合同范本，结合项目实际制定条款齐全完整、避免发生签订条款不完善、不具体甚至漏项的合同。

3、加强对外协队伍使用过程的监控，每月对其进行教育培训、监督检查、考核、奖惩兑现；并把考核情况报公司安全质量环保部备案。

4、掌握外协队人员流动情况尤其是从事关键工序和特种作业的人员，确保其经过必要的教育培训并持证上岗，从源头上避免事故（事件）的发生。

5、加强对外协队伍中从事安全质量环保管理人员的教育培训工作，将其统一纳入项目部安全质量环保管理体系建设中，进行统一的培训、取证、考核兑现。

五、加强工序质量过程监控

基本现状：存在工序质量把关不严，质量检查后整改效果有待提高。应对措施：

1、项目部各部门要加大对制度执行情况的检查，确保规章制度得到有效落实执行，各部门、班组应根据实际情况，制定检查计划，定期自查，项目部把制度执行情况作为检查、评比、考核工作重点。

2、对混凝土衬砌施工关键工序定人定岗进行旁站，重要工序要有验收记录，如边顶拱钢筋制安，按谁验收谁负责进行质量责任追溯。

3、在实施检查时，要有详细的记录并建立检查档案，检查发现的问题要形成结论并下发通报。通报明确整改完成时间，相关责任部门跟进验证。

六、制订预防措施，并加强对措施的落实、验证工作

基本情况：项目部已制定土建工程施工质量预防措施，有的单位未对落实情况进行有效性分析，有的单位验证记录不完整。

应对措施：

1、完善土建工程施工质量预防措施和质量管理体系预防措施，以及质量保证措施，并制订实施计划和落实措施，确保各项预防措施落实到位。

2、详细、准确的记录对各项预防措施的落实情况和实施效果，并逐条逐项进行检查、验证，验证记录应完整、规范，确保各项预防措施全面落实到位。