浙江海利得新材料股份有限公司创立大会会议纪要-浙江富春江环保

第一篇：浙江海利得新材料股份有限公司创立大会会议纪要-浙江富春江环保

证券代码：002479 证券简称：富春环保 编号：2016-028

浙江富春江环保热电股份有限公司 2016年第一次临时股东大会决议的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示：

1、公司于2016年8月26日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯上刊登了《关于召开2016年第一次临时股东大会的通知》；

2、本次股东大会无否决提案的情况；

3、本次股东大会无修改提案的情况；

4、本次股东大会无新提案提交表决；

5、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。

一、会议召开和出席情况

1、会议召开情况

（1）现场会议召开时间：2016年9月13日下午15:30。

（2）现场会议召开地点：浙江富春江通信集团有限公司（浙江省杭州市富阳区江滨东大道138号）八楼会议室。

（3）会议方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。（4）召集人：浙江富春江环保热电股份有限公司（“公司”）董事会。（5）现场会议主持人：张杰先生。

（6）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2016年9月13日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2016年9月12日下午15:00至2016年9月13日下午15:00期间的任意时间。

（7）本次临时股东大会会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。

2、会议出席情况

出席本次股东大会的股东（代理人）代表共计4人，共计代表股份349,559,618股，占公司股本总额的43.8952％。

（1）出席现场会议的股东情况

出席本次现场会议的股东（代理人）代表共3人，代表股份349,559,418股，占公司股本总额的43.8952％；

（2）网络投票情况

根据深圳证券信息有限公司提供的数据，通过网络投票的股东1人，代表股份200股，占公司股本总额的0.0000％。

（3）中小投资者（持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人以外的其他股东）出席会议情况

出席本次股东大会的股东（代理人）代表中，中小投资者（除单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东）共3人，代表股份46,924,260股，占公司股本总额的5.8924％。

（2）公司部分董事、监事、高级管理人员、见证律师出席了本次会议。

二、议案的审议和表决情况

1、审议通过了《关于补选公司董事的议案》

表决结果：同意349,559,618股（占出席会议有表决权股数的100.00％）、反对0股（占出席会议有表决权股数的0.00％）、弃权0股（占出席会议有表决权股数的0.00％）。

其中，中小投资者表决情况为：同意46,924,260股（占出席会议有表决权股数的13.4238％）、反对0股（占出席会议有表决权股数的0.00％）、弃权0股（占出席会议有表决权股数的0.00％）。

三、律师出具的法律意见

浙江天册律师事务所金臻律师和黄金律师现场见证本次会议并出具了法律意见书，法律意见书认为：公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、法规、《公司章程》和《议事规则》的规定；表决结果合法、有效。

四、备查文件

1、经与会董事签字确认的《浙江富春江环保热电股份有限公司2016年第一次临时股东大会决议》；

2、浙江天册律师事务所《关于浙江富春江环保热电股份有限公司2016年第一次临时股东大会的法律意见书》；

特此公告。

浙江富春江环保热电股份有限公司

董事会

2016年9月13日

第二篇：股份有限公司创立大会会议纪要范本

股份有限公司创立大会会议纪要

会议时间：______年____月____日上午9：30—11：30

会议地点：______省______市________________________

出席人员：A公司、B公司、C公司、D公司、E公司五家企业及其授权代表。列席人员：

主 持 人：__________

会议内容：

1.主持人宣布会议开始并报告出席会议人数；

2.会议审议并表决通过由A公司等5家企业共同发起设立××××股份有限公司（下简称“股份公司”）的决议；

3.各发起人分别推荐股份公司董事候选人；

4.各发起人分别推荐股份公司监事候选人；

5.选举产生股份公司董事并组成首届董事会；

6.选举产生股份公司监事并组成首届监事会；

7.通过股份公司董事、监事的报酬事项；

8.通过股份公司《章程》；

9.通过股份公司《股东大会议事规则》；

10.授权股份公司董事会办理与股份公司发起设立有关的其他一切事宜；

11.签署股份公司创立大会决议。

与会发起人及其授权代表签字：

A公司（公章）B公司（公章）

授权代表：______________ 授权代表：______________

日期：______________日期：______________

C公司（公章）D公司（公章）

授权代表：______________ 授权代表：______________

日期：______________日期：______________

***股份有限公司创立大会会议记录

会议时间：2010年03月01日

会议地点：*****会议室

参会人员：全体股东

***（发起自然人）

***（发起自然人）

（备注：也可再补充说明会议通知情况及出席本次创立大会的发起人、认股人（及其代理人）共×名（其中代理人×名），代表公司股份×万股，占全部股份总额的×％，本次创立大会的举行符合法定要求。）

列席人员：**

主 持 人：**

记 录 人：

会议议题：协商表决******股份有限公司创立事宜。

会议由全体参会人员选举**作为创立大会的主持人。主持人宣布大会开始，并宣读了会议议程。会议依次讨论并一致通过了如下决议：

1、审议通过了发起人关于公司筹办情况的报告

发起人代表**向大会作了公司筹办情况的报告，经与会人员审议，大会通过了该筹办情况的报告。经全体与会人员表决，一致同意通过该筹办报告。

2、表决通过公司章程

发起人代表**向与会人员介绍了公司章程的起草经过和主要内容，经与会人员认真讨论，一致表决通过该公司章程。

3、选举董事会成员

发起人代表**向大会介绍了董事候选人名单。经与会人员讨论后，以无记名投票方式选举下列人员为公司董事：

(1)选举______为公司董事，任期____年。其中，____名赞成，代表股份____万股；____名反对，代表股份____万股；____名弃权，代表股份____万股，赞成人数符合法定比例。

(2)选举______为公司董事，任期____年。其中，____名赞成，代表股份____万股；____名反对，代表股份____万股；____名弃权，代表股份____万股，赞成人数符合法定比

例。

(3)选举______为公司董事，任期____年。其中，____名赞成，代表股份____万股；____名反对，代表股份____万股；____名弃权，代表股份____万股，赞成人数符合法定比例。

同意上述人员组成公司第一届董事会。

4、选举监事会成员

发起人代表**向大会介绍了监事候选人名单。经与会人员讨论后，以无记名投票方式选举下列人员为公司监事：

1、选举______为公司监事，任期三年。其中，____名赞成，代表股份____万股；____名反对，代表股份____万股；____名弃权，代表股份____万股，赞成人数符合法定比例。

2、选举______为公司监事，任期三年。其中，____名赞成，代表股份____万股；____名反对，代表股份____万股；____名弃权，代表股份____万股，赞成人数符合法定比例。

3、选举______为公司监事，任期三年。其中，____名赞成，代表股份____万股；____名反对，代表股份____万股；____名弃权，代表股份____万股，赞成人数符合法定比例。

同意上述人员与职工（代表）大会选举产生的职工代表监事________共同组成公司第一届监事会。

5、审核公司设立费用

发起人代表**向大会介绍公司设立费用预算及设立费用计算书，设立费用预算_______元人民币，实际支出________元人民币(实际支出比预算超出______元人民币)。经与会人员讨论后，一致同意对实际支出费用____元人民币计入公司创办费，在公司成立后____月内如数偿还。

6、审核发起人非货币出资情况

发起人代表**向大会介绍了发起人非货币出资情况，非货币出资者_3_名，出资标的为实物(或者知识产权、土地使用权)，折价为____元人民币，折合普通股____股。与会人员经讨论，一致同意(或者____票同意、____票反对、____票弃权，赞成名额符合法定人数，通过了)上述非货币出资事项(或者有____票不同意上述折价，认为折价应为____元人民币，差价由发起人连带补足)。

会议主持人：(签字)

出席会议人员：(签字)

记录人：(签字)

时间：2010年03月01日

注意事项：

1、创立大会的会议记录是创立大会会议过程及决议情况的重要法律文书。

2、创立大会的会议记录要记明创立大会召开的时间、地点、出席人数（包括代理人），出席人数占认股人总数的比例，是否符合法定要求。

3、创立大会的会议记录要对创立大会所讨论的议题逐项作出完整的记录。最后要有会议主持人、发起人及出席会议的认股人、记录人签字。

4、发起人应当自股款缴足之日起三十日内主持召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。

5、发起人应当在创立大会召开十五日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，**举行。

6、创立大会对所列事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。

7、董事任期按公司章程规定，但每届任期不得超过三年；监事的任期每届为三年；董事、监事任期届满，连选可以连任

第三篇：浙江海海利得新材料股份有限公司

浙江新嘉联电子股份有限公司

独立董事年报工作制度

第一条 为完善浙江新嘉联电子股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制和管理治理机制，提高公司报告编制、审核及信息披露等相关工作的规范性，充分发挥独立董事监督、协调等职能作用、维护所有投资者利益，根据中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司报告的相关规定，特制定本制度。

第二条 独立董事在公司审计、年报资料编制和披露过程中负有勤勉尽责义务，应维护公司整体利益，关注公司经营数据和重大事项等情况，确保中小股东的合法权益不受侵害。

第三条 独立董事在公司报告编制、审核及信息披露工作中，应履行如下职责：

（一）负责听取公司经营情况和重大事项的汇报，并提出依据意见和建议；

（二）负责公司报告各项工作进程的监督以及与公司信息披露有关的保密情况；

（三）负责公司审计工作的事前审阅，以及会计师事务所初步审计的事后沟通；

（四）负责督促会计师事务所及时完成审计工作，以确保报告的及时披露；

（五）负责对报告中需独立董事审核事项的意见发表；

（六）中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责。

第四条 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。

第五条 公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助，负责公司与独立董事在报告期间有关情况介绍、资料提供等日常沟通工作，并负责向董事会对独立董事的意见和建议进行及时汇报。

第六条 独立董事有权要求公司总经理、财务负责人或其他公司高级管理人员，在公司报告正式披露前，全面汇报公司本的经营情况和重大事项的进展情况。

第七条 在每个会计内，公司应至少安排一次独立董事对公司生产区域的实地考察，并指定专人做好书面记录，记录人、陪同人和独立董事均需签字确认。

第八条 公司应合理安排并确定年报报告审计工作的时间安排，公司财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）进场审计前，向独立董事书面提交本审计工作安排及其他相关材料。

第九条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后，至少安排一次独立董事与年审会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责，见面会应有书面记录及当事人签字。

第十条 公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。公司报告中凡须经董事会决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。

第十一条 独立董事应当在年报中就内公司重大关联交易、对外担保等重大事项发表独立意见。

第十二条 本工作制度自公司董事会审议通过后生效。

第四篇：调查报告--对浙江富春江环保热电股份有限公司的调查

对浙江富春江环保热电股份有限公司的调查

摘要：发展循环经济是建设资源节约型、环境友好型社会的重要途径，努力促进资源循环式利用，鼓励企业循环式生产是经济社会可持续发展的要求。浙江富春江环保热电股份有限公司作为省内最大的环保公用型垃圾（污泥）发电发热及热电联产企业，在富阳市循环经济体系中发挥着重要作用。本次调查实践通过对该公司的生产运作、经营业务、企业理念等各方面的调研，深刻地感受到地方循环经济的发展及其对环保企业的带动效应，并就相关问题提出合理与可行的建议及对策。

关键词：循环经济；环保企业；可持续发展

一、引言

富阳的造纸业具有1700多年的历史，是富阳经济的支柱产业，现已发展成为我国包装纸生产基地。富阳白板纸产量约占全国白板纸产量的50%；年废纸利用量为500多万吨；造纸业年产值200多亿元，占全市工业经济总量的20%。富阳造纸业由于历史原因，规模小、布局分散、设备技术含量低，在行业发展过程中没有将环境要素纳入发展事业，污染物大量排入水体，对生态环境的污染情况较为严重；同时作为能耗企业，富阳造纸业能源消耗占该区域规模以上企业用能的66%，耗电耗热严重；此外，造纸业以草、竹、木为原料，对自然资源的消耗很大。富阳的诸多环境问题迫使其不得不考虑实施多元化的产品战略、改进工业流程，引入“循环经济”的新理念。循环经济强调各个环节利用一切可利用的资源，将一切资源用到能用的地方，是以一种新的经济增长方式。

基于此，富阳市以造纸功能区建设为平台，调整造纸产业的产业结构，全面推进整个造纸业的上游产业链和下游产业链的优化升级。其中一个重要措施就是合理布局春江、大源、灵桥三大造纸工业功能区建设，将分散的造纸企业集中到一起，以实现产业集群和企业集群，实现热电联供、污水集中处理和中水回用，固体废弃物的集中处理和回用。具体来说就是：(1)以热电厂为核心，实现造纸功能区的热电联供，能量梯级利用，提高热利用效率。(2)以污水处理厂为中心，建立污水排放的管网系统，实现污水集中处理和生化处理，进行中水回用，实现水资源的循环利用和高效利用，降低水耗。(3)以造纸固体废弃物处理中心为载体，从各造纸企业统一收集固体废弃物，集中进行废弃物再资源化处理，提高造纸固体废弃物再资源化的效率和水平1。

在这个循环经济体系（如图1所示）中，此次我们实地调研的浙江富春江环保热电股份有限公司处于中心地位。首先，从发电原料来看主要有两条，一是工业垃圾和城市生活垃圾，二是造纸企业污水沉淀后的淤泥；富春环保处理后“产品”主要有三方面，一是电，电能被输送到杭州电网，由电力局进行分配给周围企业和居民。二是蒸汽，这直接提供给造纸厂。1徐华丽 循环经济助推富阳纸业转型升级[J].行业发展，2010 三是废渣，又是下一条生产链的原料之一。“富春江环保”切实显现了集中产业和企业的优势，吸纳了造纸厂一大部分污染并提供了其所需能源，有效的节约了污染处理和能源消耗的成本。在功能区的生态化建设和改造的过程中起到了核心作用。

图1 以造纸功能区为平台构建的循环经济体系

二、调查过程

浙江富春江环保热电股份有限公司是浙江富春江通信集团旗下控股上市公司，是浙江地区最大的环保公用型垃圾污泥发电及热电联产循环经济型企业。公司核准装机容量108MW，供热能力650t/h，年处理垃圾20万吨以上。主要承担富阳市江南片近180家造纸企业和今后功能区发展的集中供热任务，通过集中供热，拆除造纸企业重污染小型燃煤涡炉200台，烟囱160支；烟尘脱硫效率达到90%以上，为改善当地环境，解决富阳市城区垃圾和造纸工业废渣做出了贡献。

首先公司具备了流化床垃圾焚烧炉，1台150吨高温高压和1台142吨高温次高压循环流化床污泥焚烧炉，配套有相应背压发电机组和垃圾输送、干化设备，日处理垃圾800吨，污泥2035吨，燃烧烟气通过新型一体化净化处理进行排放，产生的灰、渣供水泥厂和新型轻质建材厂作原料再利用，该设备具有先进合理的炉膛结构设计，96%-98%的烟气高温分离效率，确保垃圾低碳燃烧，二氧化氮、二氧化硫等各类污染物原始浓度远远低于其他燃烧设备。

同时，公司运用数控技术精细化调节，实现自动化控制，燃烧情况稳定，经济性好。采用DCS控制，实现垃圾焚烧过程自动化和逻辑控制，使用大量变频和高性能设备，保障系统稳定运行，使垃圾焚烧处理以系统的高效率和设备的高性能获得很高的安全可靠性。

接下来是公司的尾气处理设备，采用先进一体化的烟气净化工艺技术，焚烧烟气依次通过“活性炭吸附+循环悬浮半干法脱硫+高性布袋除尘”等有效措施，各污染物的排放浓度完全低于国家标准，同时，焚烧后的高温烟气快速在炉后受热面得到急剧冷却，防止了二噁英的形成。由于掺煤混合燃烧，不仅稳定了炉膛的燃烧状况，而且燃烧产生二氧化硫可多方面有效抑制二噁英的生成。涡炉尾部设有活性炭自动添加系统，烟气中少量的二噁英和重金属进一步背吸附，二噁英的排放浓度大大低于国家排放标准。

公司还拥有多台汽轮发电机，垃圾燃烧产生的过热蒸汽，完全能满足高参数汽轮发电机组热电联产的需要，蒸汽用于汽轮机发电，做功后的废气用于供热，公司供热管网接近60公里，建有七条供热主管线，已实现对180家造纸企业连片供热，拆除“低效率、重污染”燃煤小涡炉近200台，并与各造纸企业之间形成废弃物循环再利用关系，使造纸企业生产过程中产生的废料、污泥成为焚烧涡炉的原料，同时将资源化利用所产生的热、电输送到各企业之中，为公司创建“低碳—循环—能源”新型产业链提供了保障。

最后通过与相关工作人员访谈的形式，我们了解到了富春环保的企业文化。该公司通过对全体员工进行企业文化培训、树立和培养典型人物、以企业文化理念与价值观为导向，制定管理制度三步措施建设良好的文化。比如为迎接“五一”国际劳动节，庆祝“五四”青年节，进一步激发广大职工热爱祖国、热爱企业、爱岗敬业、奉献企业的工作热情。通过党、政、工、团积极联合组织一系列庆祝活动，比如趣味比赛、岗位知识竞答、“低碳经济”征文比赛等文体活动，丰富员工们的生活，增强企业的凝聚力和向心力。

经过实地调研以及工作人员的认真讲解，我对浙江富春环保热电股份有限公司的运作状况和产业流程有了比较全面的了解，体会了公司“拓展循环经济，实现持续发展”的发展思路以及“全方位的环保循环经济综合服务商”的发展目标。

三、调查体会

党的十六届五中全会从贯彻落实科学发展观、构建社会主义和谐社会的高度，提出了建设资源节约型、环境友好型社会的奋斗目标。而发展循环经济是建设资源节约型、环境友好型社会和可持续发展的重要途径。在人口不断增长与经济迅速发展的今天，越来越多的环境与资源上的问题已成为焦点，环境在不断恶化，资源趋于短缺。在这样的背景之下，循环经济成为当今广大企业的追求。这次的环保企业之旅让我们深深见证了富阳市循环经济的发展及其对相关环保产业链的带动。

浙江富春江环保热电股份有限公司，是一家以低碳环保为理念的发展循环经济的企业，主要利用垃圾、污泥发电供给大杭州区电网，发热供气给周边大小企业。我们在他们的控制室中可以看到垃圾的自动分离传输，每一过程的实时全面监控，看到屏幕上我们平常可见的生活垃圾，从分离压榨到混合焚烧发电，真切地感受到变废为宝的过程。在脱硫室，电脑桌面上即是焚烧后气体脱硫的全过程，公司是真正的遵循了低碳化的标准，实现了低排放，在环保处理生活垃圾与工业废渣之后，还有利于优化我们的生活环境。

之后我们和公司的技术人员，就其公司理念、生产流程、公司规划远景等方面进行询问、交流。我们进一步了解到，富春环保，现已经基本解决富阳地区大部分的生活垃圾，并且每天处理污泥500吨。就现正在建设的整个污泥焚烧资源综合利用项目来看，整个项目建成后，每天可有效处理污泥2035吨、纸渣275吨，增加供热能力215t/h，每年节标煤6万吨，减少SO2排放量160吨、烟尘55吨，同时节约了土地，又解决了污泥填埋带来的二次污染。也正是以其不一样的技术和良好的环保理念，不仅契合现如今环保低碳的主题，而且积极带动周边环保产业链的发展，现如今已经成功上市。

众所周知，企业发展循环经济，一方面是积极承担环境保护责任，完成国家节能降耗指标的要求；另一方面是调整经济结构，提高能源利用效益，发展新兴工业，建设生态文明的要求。在富春环保，我看到的就是一家积极发展循环经济的公司，不仅在传达了一种节约资源、低碳生活的观念，同时，努力做好后续的垃圾、废物回收利用，变废为宝，真正靠近无害化、减量化、资源化的目标。我相信他们的技术还在不断地革新中，他们的理念会引领富阳地区更多环保人士、企业的加入。这也告知我们社会各界要对我们赖以生存的环境越来越关注，积极倡导低碳消费，改善生活质量。

此次环保企业实践调研之行，由于时间的原因，并没有走遍富春环保的每一个角落，但是从公司的出发点到公司的生产基础就让我们受益匪浅。这不仅使我对于环保企业有了更为明确的了解，也是让我们看到有这么多的企业家在追求企业发展与利润的同时，正在积极改善优化我们的生活环境。

四、调查结果与建议

（一）对政府

1.在实地调研的过程中，发现富阳环保企业的发展离不开地方政府的鼓励与支持。现阶段，富阳市有一些环保企业，如浙江富春江环保热电股份有限公司、杭州富伦生态科技有限公司，但还是存在着诸多环境方面的问题。因此，要改善环境现状，政府需要积极鼓励企业循环式生产，给予环保型企业在技术、人才方面的支持以及税收优惠、电价优惠等扶持政策，推动地方产业循环式组合，形成能源资源节约型的经济发展方式和消费方式，促进经济社会的可持续发展。

2.现有的垃圾焚烧企业包括浙江富春江环保热电股份有限公司，在垃圾焚烧利用之前需要对垃圾进行分类处理，一方面，垃圾混杂一起的分类处理难度较大，另一方面，分类处理增加了企业的生产成本。因此，政府应该一方面广泛开展垃圾分类的宣传、教育和倡导工作，使消费者树立垃圾分类的环保意识，另一方面，改造或增设垃圾分类回收的设施，封闭旧的垃圾道，在社区建立规范的回收站。如此，减少垃圾焚烧企业的生产成本。

（二）对企业

1.在浙江富春江环保热电股份有限公司的调研中，我们了解到垃圾焚烧的每一个环节都需要高科技的支持，尤其是燃烧系统与烟灰回收控制系统，否则会造成巨大的环境污染。因此，对于环保型企业而言，应该积极引进高新技术，通过技术进步实现垃圾无害化、减量化、资源化处理，达到低消耗、低排放、高效率的标准。

2.现有环保企业涉及的领域较广，而专业人才较少，技术力量比较薄弱。因此，企业应该积极通过产学联的平台，与各大院校、科研机构等单位建立伙伴关系，在人才输送、技术研发等领域寻求和建立合作平台，大力扩展企业的发展空间。

（三）对个人

作为社会群众中一员的我们，虽然不能像企业一样对社会经济的发展做出那么大的贡献，但是可以从身边的小事做起，倡导低碳生活，为循环经济的发展，为建设资源节约型、环境友好型社会，贡献小小的力量。少做汽车，多骑自行车；少用纸巾，多用手帕；少用一次性餐盒、一次性筷子，一次性牙刷、一次性雨衣、一次性塑料袋等一次性用品；节约用水，洗菜水用来浇花；节约用电，电脑、电视等家电不要长期间待机，设置省电模式；多种树栽花，美化环境；倡导垃圾分类，构建美好生活等等。

第五篇：财务会计课程论文 浙江栋梁新材股份有限公司财务管理举措

浙江栋梁新材股份有限公司财务管理举措

摘要：财务管理作为企业管理的核心，其目标必须与企业的目标相一致。企业筹资指企业做为筹资主体根据其生产经营、对外投资和调整资本结构等需要，通过筹资渠道和金融市场，运用筹资方式，经济有效地筹措和集中资本的活动。

关键词：浙江栋梁新材股份有限公司；财务管理；募集资金；发行股票筹资。

一、公司基本情况

公司是经浙江省人民政府证券委员会浙证委[1999]14号文《关于同意设立浙江栋梁铝业股份有限公司》批复同意，由湖州市洋西乡资产经营有限公司和陆志宝等18名自然人共同发起设立的股份有限公司，设立时名称为浙江栋梁铝业股份有限公司，于1999年3月31日在浙江省工商行政管理局登记注册。2001年2月，经浙江省工商行政管理局核准，公司名称由“浙江栋梁铝业股份有限公司”变更为“浙江栋梁新材股份有限公司”。

公司资金实力雄厚，于2006年11月20日在深圳证券交易所成功上市，股票代码：002082，成为专业生产铝型材行业在国内首家上市的公司。2007年9月,“栋梁牌“建筑铝合金型材被评为“中国名牌”产品。

浙江栋梁新材股份有限公司是专业从事各种铝合金型材产品的开发、生产和销售，主要产品包括建筑用的粉末喷涂、氟碳喷涂、不锈钢色包覆、电泳涂漆、多色化铝合金型材、断桥隔热型材以及工业铝合金型材等。

公司现有洋西、八里店、织里三个工业厂区，总占地面积900余亩，年生产能力铝型材80，000吨、铝板材50000吨、PS版铝基板20000吨。拥有30多条从日本、意大利、德国、美国、瑞典等国引进的具有国际先进水平的挤压、电泳、粉末喷涂、多色氧化、氟碳喷涂、木纹转印等生产流水线，同时具有较强的铝板钣金加工、铝门窗和铝塑复合节能门窗制作能力。

公司有强大的研发能力、自主创新能力，技术力量雄厚。近年来，公司本着“求实务新”的态度，开发了一系列适应市场需求、满足现代社会所倡导的节能、环保等理念的新产品，取得了国家知识产权总局颁发外观设计专利证书20多项，“栋梁”牌各系列产品其保温性能、隔音性能、水密性、气密性和抗风压性能均达到国内、国际领先水平。

二、公司投资情况

（一）募集资金基本情况

1、募集资金到位情况

公司经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2007〕461 号文核准，并经贵所同意，由主承销商第一创业证券有限责任公司采用网上、网下定价发行的方式，于2008年3月6 日向社会公众公开增发人民币普通股（A股）1,563万股（每股面值1元），发行价格为每股16.06元。公司实际募集资金总额为251,017,800.00，减除发行费用 14,490,030.00 元，募集资金净额为 236,527,770.00 元。公司已于 2008 年 3 月 18 日将募集资金净额 236,527,770.00 元划入全资子公司湖州世纪栋梁铝业有限公司，后该公司于 2008 年 4 月 1 日划入在交通银行湖州分行开立的募集资金专用账户（账号33506***37928）并进行专户管理。

2、募集资金使用情况

单位：人民币万元

投资项目 以前募集 2009 募集 合计

资金使用金额 资金使用金额 年产3万吨高精度

PS 版、CTP 版铝 21,844.46 1,146.96 22,991.42 板基生产线项目

合 计 21,844.46 1,146.96 22,991.42

3、募集资金结余情况 截至 2009 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额为 661.36 万元，考虑募集资金专用账户累计利息收入109.55万元，合计尚余770.91万元，均存放 于募集资金专用账户。

（二）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神，并根据《深圳证券交易所中小企业板块上市特别规定》的要求，结合本公司实际情况，制定了《浙江栋梁新材股份有限公司募集资金专项存储制度》。该存储制度已经2006 年6 月16 日公司董事会三届六次会议审议通过。

根据本次增发的招股意向书的承诺，公司本次募集资金净额全部用于对全资子公司湖州世纪栋梁铝业有限公司进行增资，由世纪栋梁将该资金用于实施募集资金投资项目的建设。根据募集资金存储制度的规定，世纪栋梁对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户。2008 年4 月，世纪栋梁、保荐机构第一创业证券有限责任公司、交通银行股份有限公司湖州分行共同签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

（三）加强资金募集管理的意义

在作为投融资平台的资本市场中，最核心的市场关系即资金供求双方之间的关系，投资者将资金提供给融资者使用，最关心的莫过于自己的钱是怎样使用的。因此，为保护投资者合法利益，必须对企业所募集资金的使用进行强有力的监管，对募集资金使用的监管是资本市场监管的重要内容之一。加强资本市场中募集资金使用的监管意义重大。

近几年，主板上市公司募集资金使用频繁变更、资金大量闲置、募集资金使用效率低下等问题不断见诸报端，已对上市公司、投资者甚至中国证券市场造成严重的负面影响。作为我国资本市场“新成员”的场外交易市场，能否做到对挂牌企业募集资金的有效监管，切实保证募集资金规范、高效使用，规避好使用中的各种问题、保护好投资人的合法利益，关系到这一新生市场能否赢得投资者的信任，甚至关系到场外交易市场能否健康发展。

1.资金募集和使用的非规范性会危害投资者利益。

在非规范的资金募集和使用情况下，企业所募集资金将得不到合理使用，也不能产生良好的经济效益，直接危害投资者的利益。无论是资金的滥用还是闲置，都影响到公司绩效。滥用自不必说，闲置也明企业经营发展上的困境，必然影响公司的绩效。南开大学国际经济研究所关于《上市公司募集资金闲置与公司绩效的研究》结果明，募集资金闲置与衡量公司绩效的财务指标为显著负相关，这明募集资金的闲置会导致公司绩效下降，募集资金发生闲置的公司盈利能力要显著低于募集资金没有闲置的公司。

2.资金募集和使用的非规范性会破坏市场信用环境。

资金募集和使用的非规范性破坏了企业乃至整个市场在投资者心目中的形象，进而会给整个市场的信用环境造成负面影响。非规范性操作明企业融资带有盲目性或欺诈性，或者说明企业并未履行自己的承诺，未按披露计划使用资金或资金使用未达到预计效果，这实际上是一种失信行为，使投资者面临道德风险，投资者对企业乃至整个市场的信任度将会降低，市场信用环境受到破坏。

3.资金募集和使用的非规范性影响市场功能。

资源配置功能是资本市场的核心功能，如果起不到优化资源配置功能，则市场对经济发展的贡献为负，而资本市场就失去了存在的合理基础。如企业出于圈钱的目的融资，或根本无能力有效使用资金，则投资者投出的资金将不能产生良好的经济效益，说明资本资源并未按效率原则优化配置，市场的核心功能未得到有效发挥。

在我国证券市场上，相当部分企业以拼凑项目融资。多数拟募资公司都是冲增发资格而来，即为增发而融资。由于没有合适的项目，超额募集资金全部转化成国债和银行存款。这样不仅增大企业的资金成本，阻碍了优化资源配置的进行，还增加了企业投资的盲目性。

针对当前上市公司随意变更募集资金用途等问题，中国证监会2001年公布的征求意见稿中称，将加强对上市公司募集资金的投向管理，严禁将募集资金用于委托理财，禁止对公司具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用募集资金，并拟在上市公司建立起募集资金的专户存储制度。证监会公布的《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》（征求意见稿）中称，股份有限公司应当建立募集资金（包括首次公开发行股票，上市后配股、增发等再次发行股票以及发行可转换公司债券等）的专户存储制度。

而且，上市公司不得将募集资金用于委托理财、质押或抵押贷款、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。禁止对公司具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用募集资金。

三、公司筹资方式

栋梁新材股份有限公司公布2009年年报：基本每股收益0.51元，稀释每股收益0.51元，每股收益（扣除）0.5元，每股净资产3.37元，净资产收益率15.08%，加权平均净资产收益率16.09%，扣除非经常性损益后净利润118689817.33元，营业收入6347707430.43元，归属于母公司所有者净利润121048269.12元，归属于母公司股东权益802892078.88元。

为进一步提升公司的综合竞争力，增强公司的持续发展能力，公司拟公开发行境内上市人民币普通股（A 股）。

2010年1月17日，浙江栋梁新材股份有限公司董监事会审议通过了《关于公司申请公开发行人民币普通股的议案》。并于2月8日向中国证监会提交了《浙江栋梁新材股份有限公司关于2010年公开发行股票的申请报告》。

浙江栋梁新材股份有限公司公开发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值人民币1.00元。采取网上、网下定价发行的方式。发行数量不超过4,000万股。发行对象为在深圳证券交易所开设A 股股东帐户的境内自然人、法人、证券投资基金以及符合中国证监会规定的其他投资者（国家法律、法规、规章和政策禁止者除外）。本次发行股份将以一定比例向股权登记日收市后在册的公司全体A 股股东优先配售。本次公开发行股票的定价原则为发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。股票发行完成后将在深圳证券交易所上市。本次公开发行股票决议的有效期为自本议案经股东大会审议通过之日起十二个月内有效。其中具体事项提请股东大会授权公司董事会与主承销商根据具体情况协商确定。企业筹集资，是指企业做为筹资主体根据其生产经营、对外投资和调整资本结构等需要，通过筹资渠道和金融市场，运用筹资方式，经济有效地筹措和集中资本的活动。基本目的是为了自身的生存和发展。

股份有限公司在设立时要发行股票。此外，公司设立之后，为了扩大经营、改善资本结构，也会增资发行新股。股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，必须同股同权、同股同利。同次发行的股票，每股的发行条件和价格应当相同。任何单位或个人所认购的股份，每股应支付相同的价款。同时，发行股票还应执行的管理规定，主要包括股票发行条件、发行程序和方式、销售方式等。

与其他筹资方式相比，普通股筹措资本具有如下优点：

1、普通股票没有任何的届满日期，其所筹资本是公司永久性资本，除非公司清算才需偿还。因此，普通股本是公司资本中最为稳定的资金来源，它对保证公司最低的资金需求，促进公司长期持续稳定经营至关重要。

2、发行普通股筹资没有固定的股利负担，股利的支付与否和支付多少，视公司有无盈利和经营需要而定，经营波动给公司带来的财务负担相对较小。由于普通股筹资没有固定的到期还本付息的压力，所以筹资风险较小。

3、利用普通股筹资的风险小。由于普通股没有固定的到期日，也不用支付固定利息，因而实际上不存在无法还本付息的风险。

4、发行普通股筹资属于公司主权资本的筹措，可以使公司免受债权人及优先股股东对公司经营所施加的各种限制，保证公司经营的灵活性。

但是，运用普通股筹措资本也有一些缺点：

1、普通股的资本成本较高。首先，从投资者的角度讲，投资于普通股风险较高，相应地要求有较高的投资报酬率。其次，对于筹资公司来讲，普通股股利从税后利润中支付，不像债券利息那样作为费用从税前支付，因而不具抵税作用。此外，普通股的发行费用一般也高于其他证券。

2、以普通股筹资会增加新股东，这可能会分散公司的控制权。此外，新股东分享公司未发行新股前积累的盈余，会降低普通股的每股净收益，从而可能引发股价的下跌。

3、增发新的普通股股票，可能被投资者视为消极信号，从而导致股票价格下跌。栋梁新材股份有限公司通过发行人民币普通股筹集资金，用来发展项目、扩大投资。公开发行募集资金用于“年产5 万吨节能铝合金型材项目”，项目总投资50,377万元，其中募集资金投入42,543 万元。募集资金不足部分将由公司自筹解决，超过部分用于补充流动资金。

四、结束语

财务管理是企业管理的核心，是企业健康发展的重要保障，加强财务管理能有效增强企业的竞争力，为企业增效。企业应充分重视财务管理的重要性，加强财务管理工作，把财务管理渗透到企业法人治理结构和组织管理的各个层面，由企业主要领导主管，建立起事前、事中、事后全方位的财务监控体系。

财务管理活动给外界了解栋梁新材股份有限公司的运营提供了分析和参考的依据，让外界清楚该上市公司的发展现状及其预期前景。

参考文献：

[1] 荆新，王化成，刘俊彦.财务管理学(第三版)[J].北京:中国人民出版社，2002.[2] 王喆，董瑞华.加强资金募集与使用监管保护投资者合法利益[J].产权期刊，2010.[3] 证监会将加强募集资金投向管理[J].新华社，2001.[4] 鲁红.资金管理是财务管理的中心[J].林业科技情报，2003.[5] 柳菊香，陈惠明.论资金管理是企业管理的中心[J].财会月刊，2001，(7).