关于风险管理主题月自我检查报告（xiexiebang推荐）

第一篇：关于风险管理主题月自我检查报告（xiexiebang推荐）

关于“风险管理主题月”自我检查报告

为了积极响应公司展开的“风险管理主题月”活动，同时也为了加强本科室的风险管理控制能力。我科室从资金安全，合同规范，流程标准，人员岗位安排等各方面进行了全面检查。

经自我检查排查，我科室组织结构预算员岗位无人。预算员岗位职责如下：

1、熟习施工图纸、设计施工方案、施工改变、施工文件及施工合同、相关律例法则，充沛掌握项目工程承包合同文件的经济条目和分承包文件，并做好合同交底任务。

2、担任工程预算的编制及对项目的本钱的复核任务，并依据现场实践状况，比照实践本钱与目的本钱差别，做出剖析。

3、配合公司做好项目方案本钱的编制任务，并能依据施工方案及现场实践发作状况等相关内容提出合理化建议。

4、仔细阅读施工图纸，实时发现相关问题，参加图纸会审。

5、依据现场实践发作状况实时提示技术人员处理工程签证，并结合预算相关知识到甲方处理经济签证最终审核结果。

6、熟习施工现场生产进度，每月前编制本月施工生产计算报表；每月依据下月生产进度方案编制下月施工预算。

7、参加分包工程承包合同的草拟任务方案书，依据分包合同包括的任务内容和单价，编制分包工程方案书。

8、参加劳务结算的审核。

9、搜集工程各阶段、节点根底经济数据，并归类整顿，汇总剖析。

10、担任与业主实时处理工程结算，平常留意搜集、整顿相关材料。

11、配合其他部门的任务，实时为其供应有关的材料。因科室无预算员，该岗位职责无专人履行。公司的工程各阶段造价工作职责无专人完成，预算、成本、结算等方面得不到有效的管理、控制。风险管理存在极大的问题。

为了完善科室的组织结构以及以后的相关工作开展，同时为了降低公司将来业务的工程合同管理及成本控等风险。我科室接下来工作将预算员招聘工作列为重点，按照公司的人事管理制度及流程提交招聘申请，积极的跟人事部沟通，尽快的为公司招到工作有能力、有责任心、有积极性的预算员。完善相应的风险管理工作。

XXXXXXXX公司XX部XX科 XXXX年X月X日

第二篇：林芝风险资产管理检查报告

风险信贷资产管理检查报告

为全面掌握我市农村信用社风险信贷资产的现状，了解信贷资产相关制度的执行情况，查找风险信贷资产管理存在的不足，进一步督促加大不良贷款清收，根据的通知要求（晋农信发【2011】59号文件），我市高度重视，统筹安排，对辖内各县（区）网点风险信贷资产管理情况进行抽查检查。我南郊联社第二小组对新荣联社进行检查，现将检查情况汇报如下：

一、检查基本情况

新荣联社共有个营业网点，按照中办事处抽查范围为各县自查机构数的30%的要求，我组抽查机构数为家营业网点。为期天的风险信贷资产管理检查。

二、总体评价

该联社在风险信贷资产管理制度的建设和执行方面做的比较好，制定的制度有。在制度执行方面联社能够按照规定进行风险预警；2010年实行了清理不良贷款任务承包责任制；建立了风险资产管理人员学习制度；2010年对2005年底以前和2006年以后的不良贷款进行了摸底，2005年底以前的不良贷款建立了台账，2006年以后的没有建立台账；对新增不良贷款签订了限期收回责任书;虽然对不良贷款进行了责任认定，但没有签字 1 确认。

三、抽查情况

（一）制度执行方面

1、没有确定重点监测机构。

2、新增不良贷款时效管理制度执行不到位，如：没有近期 到期、逾期催款通知书。

（二）2010年9月以来形成的隐形不良贷款档案方面

1、借款人没有在借款申请书中签字

2、没有信贷员收回责任书

3、共性问题

（1）借款申请书中没有借款人像片（2）没有近期到期、逾期催款通知书

四、建议

1、加强对隐形不良贷款的监测和管理。

2、加强不良贷款档案的完整性。

3、对新增不良贷款应及时下发催款通知书，确保贷款的时效性。

4、加大不良贷款清收力度。

第三篇：自我检查报告。。。

自我检查报告

提高认识，狠抓落实，大力开展批评与自我批评。当前，全校正值全力以赴创建优秀班风的高峰，这一方面说明了我学习工作不够努力，另一方面，也说明我对此项工作认识不够。我这次拖了我班优秀班风建设的后腿，对此我深感内疚和痛心。

思想觉悟不高，对重要事项重视严重不足。就算是有认识，也没能在行动上真正实行起来。

我非常感谢老师和学生会干部对我所犯错误的及时指正，我保证今后不会再有类似行为发生在我身上，并决心为我校的安全工作和迎评工作作出自己的一份微薄之力。请关心爱护我们的老师同学继续监督、帮助我改正缺点，使我取得更大的进步！希望老师和同学们在今后的工作、生活、工作中多多帮助我，帮助我克服我的缺点，改正我的错误。为了挖掘我思想上的错误根源，我在此进行了十分深刻的反思和检讨。也真心地希望我能够得到改正的机会。请老师和同学们多多监督我。

相信老师看到我这个态度也可以知道我对这次事件有很深刻的悔过态度，相信我的悔过之心，我的行为不是向老师的纪律进行挑战，是自己的一时失足，希望老师可以原谅我的错。

第四篇：自我检查报告

软件工程硕士论文学生自我审查报告

我已完成论文。并保证做到了以下几点：

□1.已按《南开大学研究生学位论文写作规范》仔细核对全文，写作符合《规范》要求。□2.论文完整，包括从封面、中英文摘要、版权授权、独创性声明、目录、正文、参考文

献、致谢等全部内容。

□3.目录（各级标题）符合学校模版要求。

4.题目

□ 题目反映论文核心内容,字数不超过25个字；题目与论文内容相符；

□ 中英文题目是对应的；

5．摘要、关键词

□ 摘要反映论文主要工作；

□ 不能写成绪言的样子，只写工作意义；应包括论文的主要工作和得到的结论； □ 摘要中不出现引用符号；

□ 摘要一般控制在一页之内；

□ 英文摘要与中文内容对应，但不是逐字、逐句直译；

□ 英文摘要语句通顺、符合英文习惯，没有语法错误；

□ 中文摘要中使用全角标点符号；英文摘要中的标点符号为半角，不要使用全角标点符号；

□ 中文关键词之间的分隔符为空格；

□ 英文关键词的分隔符用半角逗号, ；

6.图表规范

□ 每个表格都应有自己的标题和序号。每章分别编号，格式为：表 章号.序号。题应写在表格上方正中，序号写在左方，不加标点，空一格接写标题，表题末尾不加标点；

□ 每幅插图应有标题和序号，每章分别编号，格式为：图 章号.序号。（注：全文的插图可以统一编序，也可以逐章单独编序；采取哪一种方式应和表格、公式的编序方式统一。在此，我们统一要求按章编号。）；

□ 插图必须精心制作，线条要匀洁美观。打印出来必须清楚（尤其注意：彩色时屏幕上显示对比度可能很强，但打印出来却不清楚）；

□ 不要直接把别人的东西用图片拷贝过来，否则容易打印出来模糊不清； □ 插图语言要与论文一致，不要正文是正文，而图片中是英文；

□ 插图应与正文呼应，不得与正文无关或与正文脱节；

□ 图的内容、大小安排要适当，不要过于密实或稀疏；

□ 画图时，注意横、纵坐标含义和单位（结果展示图，应标坐标含义）； □ 画流程图时，要注意“判断”用菱型，而且不要死循环；

□ 表、图序必须连续，不重复，不跳缺；

□ 表（图）中文字大小适当（不超过正文文字），并且全文统一；

□ 表格允许下页接写，接写时表题省略，表头应重复书写，并在右上方写“续表××”。□ 图题、图必须在一页上，不能跨页；

7.参考文献

□ 按模版（包括的包括哪些项、顺序、分隔符等）书写规范；

□ 英文文献的首写字母“大小写”统一（论文题目，刊名）；

□ 英文文献的作者写法统一（姓在前，名在后，名用全称还是缩写要统一）； □ 参考文献不重复；

□ 不要有太多教材、网站；应注意期刊论文必须占相当的比例；

□ 正文中的参考文献引用以出现的先后顺序编号，参考文献在正文中都要有引用（如

没有，必须删除相应的参考文献）；

8.引用

□ 正文中的引用符合规范，须用上标标注，并且全文统一；引用标注一般出现在一句

话的末尾，不要直接写在人名后（或一个专业术语后）。如果一句话中涉及多篇文章的引用，可以将引用标注放在一句话中间，以区分各个文章的内容。（细节说明：引用符要写在标点符号之前，如：正文叙述„。不要写成：正文叙述„。）； □ 如果叙述中，出现类似“文献[1]提出了„。”这里的“[1]”不要再用上标，写成“文献[1]提出了„。”是不合适的；

□ 正文中，如果出现直接引用他人的表格、图，应在表题（图题）的最后用上标标注

出处；

□ 正文中引用与参考文献中的序号一一对应,杜绝内容对应不上的情况发生（须逐一核

对）；

□9.正文页码从1开始，不要与摘要等连续排页码。

□10.语言流畅，且词已达意。

□11.英文缩写在第一次出现时写明：中文译文（英文全文，英文缩写），如：可扩展标记

语言（Extensible Markup Language，XML）。之后缩写直接使用，不要多次出现缩写＋英文全文的形式。

□12.公式的编号每章单独编号，并且右对齐。公式中出现的符号都已说明其含义。□13.公式、图、表的编号（前一部分，表 章号.序号）与章号一致。

□14.页眉、页脚符合规范。页眉与下面的内容（如：章号和题目）对应。

□15.推导过程已仔细检查。

□16.无错别字（自己已详细检查错别字，保证全文错别字不超过5个）。

□17.所有其他人的工作都已说明，包括已发表论文已注引用，本课题组其他人的工作已做

说明。

□18.叙述时注意了时间问题。比如，有的同学，叙述2006年的事，还用“将„..”，只

因引用的原文是预测性的，现在时间已经过去，就应该用真实的数据，语态也应发生变化。

注：如已确保做到，请在□内划√。

学生：（本人签名，手签）

年月日[1][1]

第五篇：风险管理-自我评估

以自我评估（SA）为中点的内部控制管理实务

培训进行的方式：培训师首先介绍每个部分的总体情况，提供学员需要全面思考的因素内容。在学员完成了对每个部分的思考以后，由培训师提供每个小周期循环的标准与潜在风险 每个部分在培训结束后，培训师提供参考的控制课程和相应的参考程序文件。培训的互动方式：学员讨论、学员练习、学员现场描绘

培训的结果：关键控制点、流程图、程序文件、自我风险评估表

课程大纲：

第一部分：企业风险管理模型

1.企业的风险管理环境

2.企业经营管理目标

3.风险管理事件确认。

4.风险评估

5.风险对策

6.控制活动

7.信息和沟通

8.监控

第二部分：制造企业在运营中要遇到的事件与风险种类划分

1.事件种类

2.风险种类

3.案例分析

第三部分：采购管理

1.采购计划和申请的标准与潜在风险

2.供应商选择及日常管理的潜在风险

3.供应商评估的标准与潜在风险

4.采购价格的确定及变更的标准与潜在风险

5.签订采购合同、订单的标准与潜在风险

6.跟踪监督合同/订单执行（含清理，关闭合同）的标准与潜在风险

7.采购物资验收入库及领用标准与潜在风险

8.发票交验，货款支付及核算记账标准与潜在风险

9.付款过程中的标准与潜在风险

10.退货处理的标准与潜在风险

第四部分固定资产管理

1.投资评估审批及收益管理的标准与潜在风险

2.项目管理中的标准与潜在风险

3.设备管理中的标准与潜在风险

4.固定资产管理（含外借，寄存）（从置办，盘点到处置）

5．固定资产账务处理（折旧及减值）标准与潜在风险

第五部分销售管理

1.销售计划和申请的标准与潜在风险

2.合同订单与审核标准与潜在风险

3.信用调查中的标准与潜在风险

4.发运过程中的标准与潜在风险

5.发票管理中的标准与潜在风险

6.应收账款管理的标准与潜在风险

7.现金收入的标准与潜在风险

8.收账管理中标准与潜在风险

9.计划销售，价格管理，退货

第六部分人事工资周期

1.人力资源规划与职业前景规划

2.薪酬福利政策（含规范制定奖惩制度的权限）

3.工资编制与核发薪资标准与潜在风险

4.工资支付控制标准与潜在风险

5.工资发放标准与潜在风险

6.人事招聘标准与潜在风险

7.人事绩效考核标准与潜在风险

8.转岗、晋升和降职

9.离职、退休政策

10.培训

第七部分：全面企业风险管理（最新的内部控制实务）案例分享 30分钟

案例1 一家汽车企业的自我评估案例

案例2 一家中型银行的风险评估案例

案例3 一家半导体企业的自我风险评估案例

培训讲师：王老师

长基咨询特聘咨询顾问兼特级培训导师

财务管理实务培训中国首选品牌培训师

他具有令全体学员敬佩的师德

他先后辅导了：上海通用汽车（SGM）上海德尔福蓄电池（Delphi Battery）

欧洲美卓(Metso)珠海光联通讯(Oplink)上海新进半导体(Semi-BCD)

财务体系建立或在美国的上市工作

他曾经筹建了

德尔福汽车, 上海通用汽车公司的财务部,完成了财务管理体系的建立并完成了对员工的一对一的培训工作

他先后在深圳科帝—羽茜化妆品有限公司全国财务部经理

德国富来极汽车轴承公司行政财务总监

在上海财经大学, 上海海运大学担任授课任务

担任清华大学，中央财金大学EMBA的财务管理课程培训师

他具有

拥有22年跨国公司财务管理经验；

现在是几家跨国公司的总裁财务顾问

数十家企业管理顾问公司的财务特约培训师

流程再造（BPR）实施专家

参与了多家外资企业的内部控制实施工作；

长期在美国通用公司任职，担任项目实施，税务策划，企业预算

编制与实施，内部控制，风险控制实施与评估；

他的教育背景

上海财经大学财务管理硕士

美国通用汽车大学GMU进修

他曾多次到美国,加拿大, 日本, 德国, 中东考察各国财务管理的实务

多次参加以上课程专业培训,熟悉各种课题的教学方案

熟悉各国企业管理实践

接受过世界上最大的五大培训公司的培训

自2005年以来，他每年参加美国专家的内部控

制SOX等的培训

培训师从业经验:

通用汽车培训中心财务培训师

上海财务学会常任理事

王先生授课以实务为主，大量列举经典案例以丰富课程内容，其中理论部分的观点十分新颖，常有惊人之语，点中要穴；实操部份主要由二十余年的工作和多年顾问、培训经验所积累的案例为主，贴近企业需要，听过他的课程的高级管理人员都认为其课程具有实用价值。

授课专长: 通俗易懂、深入浅出、独特的视角、深刻的理念、卓越的灵感.《非财务经理的财务管理》《非财务经理的高级财务管理》《财务报表分析》

《全面成本核算设计,分析,控制与削减》《预算管理体系,编制,执行,调整与考核》

《内部控制与SOX404》《萨班斯-奥克雷法案(Sarbanes-Oxley Act)》

《内部控制,风险管理与危机处置》《内部控制与内部审计经理》

《信用管理方案与应收帐款研讨会》《专业会计人员的对账技巧(Reconciliation)》

《管理预算与财务管理》《内部控制与财务管理》《信用管理方案与应收帐款研讨会》 《高级信用分析》《预算管理与成本控制》

授课评价：

《现代企业财务管理》百科全书、《企业财务运行机制》等

学员评价：

 财务分析既有案例又有方法，能打开我们财务管理的思路。

——— 上海梅龙镇广场有限公司

 信用风险与应收账款管理课程理论与实践相结合，比较适合学员需求，课程中有很多案例，受到许多启发。

——无锡瓦尔特有限公司

 内控讲座操作性强，对实践工作的指导性很高！

——— 上海德尔福汽车底盘有限公司

 很好，很实用。内部控制讲了十多年了，但很多企业仅仅在检查时讲一讲，检查完了说一定好好整改，而实际上仍然如此。主要解决领导层的思想，想保密过度，想尽量模糊，内控就搞不好！

———上海张江发展有限公司

 预算管理课题很全面，有思路和实用性

——— 南京熊猫集团财务处刘女士

其他老师讲课, 我难以坚持两天, 王老师的成本实践管理课程很实用, 所以我坚持两天的学习, 希望全体财务人员深入学习, 将所学的知识运到实际工作中!

--------------铁道部-南车集团公司财务总监：曹天选

我听过多次的成本课程, 都有倦意, 王老师的成本实践管理课生动, 实用!

----------东芝电梯财务经理: 李女士

曾培训的部分客户:

1.爱立信2.上海通用汽车 3.江森蓄电池4.德尔福空调系统5.沈阳华晨金杯6.飞利7.松下电器

8.上药集团9.上海汽轮机10.DIC油墨11.都市房产12.北京福田汽车13.三一重工14.铁道部南车集团-火车头制造商15.柳州重工16.美国利宝控股17.北方工业18.卡特比特19.可口可乐

20.百事可乐21.美固龙金属22.贝卡尔特—二钢23.梅兰日兰电子24.住建(上海)25.东电电子

26.松下电器27.江崎格力高28.均瑶集团29.思源电器股份有限公司30.江苏如高高压电器有限公司31.施耐德电器32.梅龙填广场有限公司33.116研究所34.大新道包装材料有限公司

35.都市房产有限公司36.松下电器（中国）上海有限公司 37.卫利国际防护装饰系统有限公司38.维格拉印刷器材有限公司39.上海欣驰电子40.益民食品一丁有限公司 41.先导药业有限公司42.上海造币厂43.三樱包装材料有限公司44.建伍电子有限公司45.德谦化学有限公司

46.纽荷兰农业机械有限公司47.申化化学有限公司48.蒂森电梯有限公司上海分公司49.亚明灯泡厂50.胜代机械有限公司51.海洋水族馆有限公司52.宝丽来影像有限公司 53.联合包装装潢有限公司54.森理紧固件国际贸易有限公司 55.安全印务有限公司56.亚洲纸业有限公司57.梅兰日兰电子（上海）制造有限公司58.通用电器照明系统有限公司59.马士基物流有限公司60.长沙三一重工61.香港新利恒62.惠州TCL 总部63.山东宁阳矿业集团64.山东日照电业局65.上海侨亚诺服装66.上海开开67.奥丰惠特汽车68.东电电子69.苏州西门子

70.苏州西门子71.均瑶集团72.美国利宝控股73.上海汽轮机74.上药集团75.飞利浦76.协鑫集团先导药业等77.英特儿营养乳业78.山东中惠饲料集团公司79.海尔美澳