第一篇：中信金通证券延安路营业部装修招标文件补充说明
延安路营业部装修补充计划
营业部三楼原址装修，计划分2部进行。第一部分是北面：开户柜台、原机房部分和北面大户房间 12 间。第二部分为南面部分：包括现散户大厅、中户室和南面、东面的大户室。
装修期间，营业场所与装修场地完全隔离，电力系统各自独立，通道封闭。已与物管进行了沟通，就施工期间的消防及安全达成一致意见，对装修时具体安排如下：
一、装修前准备工作
1、临时机房的建立（已完成）
在现在电脑操作间的旁边，3015室，将客户腾出，安置到中户厅。3015室作为临时机房，利用双休日进行网络搭建。
2、临时客户安置场所，计划租用422房间。在装修前，完成网络的施工。
3、计划在机房搬迁后的10日内完成所有的前期准备。
二、开户柜台的搬迁
开户柜台现在三楼电梯间，在第一期装修时将开户柜台移到三楼散户大厅，将现大堂经理所在位置进行简单改造即可。在原电梯口和一楼门厅，设置柜台的指示标识。并在装修的第一个星期在一楼门厅设置引导员。
三、第一期装修期间的客户安置工作：
1、北面大户室客户安排
北面大户室客户的通知和安排由投资顾问夏晶、金杭负责。第一期涉及到北面大户房间 12 间。房间里客户经常来营业部约25人。所以营业部计划在4楼租一个大房间200平方米安排这些客户。个别至尊客户，则根据客户的需要，安排到3楼客户房间里。
2、散户、中户厅客户的安排
中户厅现有客户的整理和安排由现中户厅管理员王金萍负责。原则上，给现有客户安排65个左右位置，将现有的中户厅和散户厅里较大客户进行资金量和今年全年交易量的排名，取前60名左右安置在新的中户室。其他客户进行劝其回家交易。在第一期工程结束后，将散户和中户移至新的场地进行交易。机房、开户柜台也移至新场地。将北面的客户安排回装修后的房间。四、二期工程。
第二期装修期间的客户安置工作：
第二期装修期间的客户安置工作由夏晶、楼海燕、傅包琦负责，将东面房间里的客户20人和将3010-3016房间的客户 20人，安排到4楼租的房间。南面房间计划在装修后期进行简单的粉刷，由于不涉及房间结构的改变，可以利用双休日来进行客户房间的重新布置。如果南面房间的客户在装修期间提出要搬离，则安排在4楼客户房间里。
中信金通证券有限责任公司
2011.1.2
第二篇：招标文件补充说明
招标文件补充说明
本着公开、公正、公平的原则，对招标文件作出如下补充说明，请（投标单位名称、盖公章）周知：
一、投标须知
1、施工过程中须注意对现有设施的保护，如有损坏，须按及时按产权单位要求修复，所产生的费用由中标单位承担。
2、施工现场必须严格管理、文明施工，建成区施工时要求工地四周设立封闭的施工围挡，围挡标准要求一致到金州市政租用，施工单位不准安装其它围挡，投标报价时应充分考虑围挡的费用，建设单位有权力认为投标总价包括施工围挡的购置、运输、安装和拆除的全部费用。
3、施工现场物料要摆放整齐，施工完毕现场要及时清理干净。
4、施工现场各路口和醒目位置要设置工程告示牌，内容包括：工程概况、开竣工时间、建设单位、施工单位和监理单位的现场负责人及联系方式等。同时开工10日前中标单位要给沿线的商家、企业和居民发施工通知单。此项目费用由中标单位承担。
5、中标单位须自行办理与各种地下隐蔽管网衔接的相关手续、自行协调有关问题，并承担全部费用。
6、中标单位严格按工程检验标准进行质量检测，督促检测单位及时出具检测报告，对不合格部分整改后要进行复检并出具检测报告，建设单位将组织对该工程进行平行检测，所产生的检测费用由中标单位承担。
7、中标单位须自行协调解决沿线所涉及的各种管线、线缆（包括军用光缆）等迁移或保护工作，并承担相应费用。如因上述原因延误工期，无条件接受建设单位的任何处罚，建设单位可据此中止合同，前期一切投入由中标单位自行承担。
8、施工单位必须充分考虑到环卫、交通、交警部门、噪音、扰民、协调补偿、破道修复等不可预见的外界障碍或自然条件等风险因素的影响，并承担上述原因引起的各种费用。
9、施工单位负责办理工程规划、质检、安检、施工许可、环评等所有手续，并承担相关费用（包括各种处罚）。
10、施工单位要充分考虑基坑挖掘换填等各项费用，施工中换填量按50%考虑。
11、要确保工期，如未按时完工，我局将依据招标等相关规定予以处罚，拒付全部工程价款。
12、中标单位在本项目施工中给第三方造成损害或人员伤亡的由中标单位自行处理并承担所产生的一切的费用。
13、开工前由施工单位自行办理封道事宜。
二、项目管理及各种处罚措施
1、项目管理
（1）成立工程项目领导小组。小组成员由建设单位、监理单位相关人员及聘请的专家组成。
（2）工程开工后，每周由领导小组对工程进行1-2次验收，并向施工单位出具书面验收意见。对验收不合格部分工程，施工单位须立即停工整改，整改合格后方可开展下一阶段工作。对未在规定期限内整改的，按1000元/日—3000元/日扣罚履约保证金。
（3）对不按要求施工且拒不整改的施工单位，项目领导小组在呈报管委会后可取消其施工资格。该施工单位两年内不得在城管局从事投标活动。此前发生的一切费用由施工单位自行承担。
2、项目管理人员处罚措施
项目经理、项目技术负责人、施工员、质检员、安全员等项目管理人员由投标单位在开标前按要求报建设单位，并只能服务于本工程。上述项目管理人员经建设单位确认后，不得自行更换，未向建设单位申请更换任何一个项目管理人员，建设单位将从履约保证金中扣罚2万元人民币。
施工期间，项目管理人员必须亲临一线，因故离开工地需要向建设单位书面申请，获准后方可离开。项目管理人员未经建设单位批准擅自离开工地，将进行以下经济处罚：第1次，每人从履约保证金中扣罚人民
币1000元；第2次，每人扣罚2000元；第3次，每人扣罚3000元……；依次递增。
工程实行项目经理例会制度，建设单位每周牵头召开1-3次工程例会，要求施工单位项目经理必须按建设单位要求带领相关项目管理人员参加例会，未经建设单位批准不参加例会，将进行以下经济处罚：第1次不参加例会，每人从履约保证金中扣罚人民币1000元；第2次，每人扣罚2000元；第3次，每人扣罚3000元……；依次递增。
3、质量处罚措施
施工单位必须严格按照招标文件和施工图纸的要求提供合格的材料，所有的材料必须先提供样品，经建设单位和监理单位验收合格后，方可大批量进场。如果未经检验直接安装（使用）材料，建设单位有权要求施工单位拆除，并处罚金2000-10000元人民币，因此造成的损失和延误的工期由施工单位承担。
铺装的结构层必须严格按照施工图纸施工。若施工单位偷工减料，降低结构层厚度，建设单位有权要求施工单位返工，并处罚金2000-50000元人民币，因此造成的损失和延误的工期由施工单位承担。
各种管线、土方、砂石、钢筋、混凝土等隐蔽工程，必须经建设单位、质量监督和监理单位验收合格后方可进行隐蔽。否则，建设单位有权要求施工单位开挖隐蔽工程进行验收，并处以未验收隐蔽工程3-5倍的罚款，因此造成的损失和延误的工期由施工单位承担。
各种材料的规格等质量必须达到要求。否则，建设单位有权要求施工单位更换材料，并处以不合格材料3-5倍的罚款，因此造成的损失和延误的工期由施工单位承担。
4、工期处罚措施
施工单位必须在开标后3日内，提供详细的施工进度表（施工进度表必须符合招标文件要求），施工进度表须经监理单位和建设单位审核，通过后施工单位必须严格按照进度表控制工期目标。
因施工方原因，阶段工程每延期一天，处以阶段工程造价0.5%的罚金，施工单位未能按时竣工，工期每延期一天，处以合同总价款0.5%的罚金，并取消相应单位两年内投标城管局类似工程的资格。
5、其他处罚措施
有下列情形之一的施工单位，将取消其二年内在城管局投标道路大修、管线敷设、人行步道、公园、广场、游园建设等相关项目的资格：
①在项目领导小组每周进行的工程验收中，累计五次未通过的； ②工程整体竣工验收未通过的；
③由于各种原因被扣罚履约保证金累加额超过5万元的（含5万元）。
三、其他说明
1、该补充说明作为招标文件的一部分，与招标文件具有同等效力。签订合同时，招标文件和该补充说明作为合同的一部分，具有同等效力。
2、本文件须加盖公章并于2014年4月11日11：00时前返建设单位，同时缴纳投标保证金，否则视为自动退出本工程投标。
投标单位承诺
我单位已详细阅读了招标文件及招标文件补充说明的全部内容，完全同意招标文件及补充说明中的全部内容。
投标人（公章）：
法定代表人（签字、盖章）：
年 月 日
第三篇：招标文件的补充说明
关 于 《武清开发区欧式生态风情小镇道路工程招标文件》 的补充说明
天津远恒有限公司（盖章）
2014年3月
关 于
《武清开发区欧式生态风情小镇道路工程招标文件》的补充说明
各投标单位：
经研究决定,招标单位对《武清开发区欧式生态风情小镇道路工程招标文件》中未尽事宜做如下补充说明：
一、关于中标
本工程分两个标段，开标顺序为先开第二个标段，再开第一标段。投标单位对两个标段均可投标，但第二个标段中标单位不能参与第一个标段的竞标。
二、关于报价
1、本工程采用价格固定方式，属于一次包死工程，不受以后任何市场价格波动和调价文件影响。因此投标人在投标报价中除应考虑本招标文件中规定的各种因素之外，投标报价中还应考虑施工现场情况及各种因素。
2、投标人在报价时可自行考虑一定的风险系数（风险包括政策性调价及市场材料价格变化等因素），风险系数不进入单项报价中，在最后含税造价的基础上考虑，以后不再调整。
3、如中标单位工程量计算错误或漏项，中标单位必须按招标文件、招标文件补充说明、答疑纪要、和施工图纸施工，招标单位不再追加工程费，由中标单位自负。
4、投标单位编制详细预算书，武清开发区欧式生态风情小镇浩源道、新远路、广源道、开源道、新盛路工程分别汇总，报价时只报总价。
5、本工程作业面范围内存在原拆迁村庄旧址、坑塘、沟渠等不可预见软基，投标单位应充分了解原始地形、地貌。各投标单位必须在开标前进行现场踏勘和实地测量，如测量数据与设计不符，以实测为准。此项所涉及费用按实合理测算在标价中，不予增加费用。
6、投标人合理考虑文明施工费用，此费用含在报价内。
7、如图纸单项增减工程量费用超过5万元，施工单位提前5天上报建设单位确认，经建设单位批准后方可计量。
三、关于投标文件的要求
8、要求各投标单位必须将《武清开发区欧式生态风情小镇道路工程招标文件》、《关于<武清开发区欧式生态风情小镇道路工程招标文件>的补充说明》及招标单位提供的所有书面答疑纪要、逐页加盖单位公章封在商务标书内，否则废标。
9、投标单位必须按招标文件要求携带营业执照、资质等级证书、安全生产许可证、进津备案、项目经理等相关证件参加投标会资格后审。
10、要求各投标单位最迟在2013年7月1日前将投标保证金以现金或支票的方式交到武清区财政局政府采购中心。相关凭证在投标前资格后审时出示，不得封入标书内。审核通过后方可参与投标，否则取消投标资格。
11、要求各投标单位必须将建设单位发放的《工程施工投标承诺书》填好并加盖公章，在投标前出示，不得封入标书内，否则废标。
四、关于施工队伍职责与违规处理
12、招标文件所规定的施工期限为连续日历天数，一次包死，任何情况不延长。
13、中标单位要投入先进的技术设备和最强的技术力量作为工期、质量的可靠保证。从开工之日起，每周报工程进度计划和月实际完成情况。如果招标单位发现工程形象进度不能按期完成，工程质量没有可靠保证，中标单位必须限期整改。若整改不合格或整改后仍不能按期、按质、按量完成施工任务，招标单位有权随时终止合同，限期三日内无条件退场，由此而造成的一切经济损失和后果均由施工单位承担。
14、本工程各分部、各分项工程，必需达到国家施工验收规范规定的合格标准；如果不能达到合格标准，则全部直接经济损失和间接经济损失均由施工单位承担。
15、施工现场管理要求达到国家及天津市有关规定的标准，由此增加的费用合理测算在标价中，由于现场管理、文明施工不到位，将给予重罚、直至无条件清退出场。
16、招标范围内的全部工程所用材料必须是合格的产品，必须满足工程的质量要求，同时需满足本说明第五项相应条款之规定。所使用材料必须有材料合格证和材质鉴定单据，以及建设行政主管部门核发的准用证。施工单位在购置主要材料前，必须向建设单位报样品，必要时建设单位会派人考察厂家，经建设单位、监理单位及有关管理部门认可封样后方能批量采购进入现场。
17、中标单位如拖延竣工日期，每延误一天支付合同价款的千分之三违约金。拖延竣工天数超过15天，扣罚承建方全部工程余款和履约保证金，同时建设方有权解除合同，并令其在三日内无条件全部退场。
18、甲方派入现场的其它施工队伍，均由甲方直接管理，中标单位必须无条件配合，服从甲方安排，提供水、电、临时道路、施工场地的使用（只能收取水、电费）。由于中标单位不积极配合，造成工程总工期拖延或总投资提高，其责任由中标单位负责，产生的费用将从履约保证金或工程款中扣除。且投标时需考虑其它单位进场施工造成的相互影响问题。
19、领到招标文件并交纳图纸押金的投标单位，因故不参加投标，应在三日内提出，并退回招标文件、图纸和有关资料，否则，押金不再退回。
20、由于施工单位的原因造成工程的全部损失，建设单位将在履约保证金或工程款中扣除。
21、中标单位严禁转包，如发现转包，招标单位将没收全部履约保证金，并限其五日内无条件退场。
22、工程竣工后，要求保证工程资料、检测资料、变更文件、项目施工日志齐全，并报竣工图纸，否则工程不予验收。
23、全部工程必须按设计图纸、《武清开发区欧式生态风情小镇道路工程招标文件》、《关于<武清开发区欧式生态风情小镇道路工程招标文件>的补充说明》、答疑纪要等图纸、文件施工。图纸、文件说明不清的，按国家及地方规范施工；图纸和规范没做具体要求的，应按甲方要求施工。
24、工程在施工时必须每天保证活完场净，不得污染工程范围之外的路面或路肩，否则建设方会处以每次5000-20000元的罚款。
25、严禁施工单位损坏路面、管线、绿化等现有设施，倒运土方时采取必要措施防止撒漏，否则建设单位将按照施工现场管理规定，扣除履约保证金或在结算工程款时扣除罚金。
26、施工中每步工序都必须报验，如未报验进行下一步施工，即视为不合格，施工单位无条件返工，所有损失有施工单位承担，并且每发生一次将扣除履约保证金的5%。
27、工程在竣工验收之前，必须将现场清理干净，拆除临建及其它设施。
28、关于履约保证金：
⑴投标单位在中标后三日内向建设单位交纳中标价的10%做为履约保证金，同时提交合同文本。履约保证金为督促中标方严格履行合同、招标文件、招标文件补充说明及答疑纪要的措施之一，若中标单位严格履行合同，按期竣工，验收合格后，将全额返还，否则将作为罚金处理。履约保证金无息。对中标单位不在规定的时间内缴纳履约保证金和合同文本的，或在合同文本正式确定后一周内不签订合同协议的，其中标资格将被取消。
⑵中标单位要在规定的进场时间五个日历日内，报施工组织计划等一切开工前期准备和资料报审工作，否则每拖延一天扣除履约保证金的千分之三。
⑶因中标单位原因,导致工程进度滞后,在监理单位及建设单位规定的期限内未进行改正的，每发生一次将扣除履约保证金的5%。
⑷中标单位主要管理人员(各个专业工程师以上)必须为本单位职工，主要管理人员非本单位职工，一经发现按工程转包处理。中标单位主要管理人员(各个专业工程师以上)未经建设单位同意擅自更换的，将扣除履约保证金的5%，因人员更换导致工程严重损失的扣除履约保证金的10%，所发生的一切损失全部由中标单位承担。
⑸中标单位未按建设单位的要求采取安全保障措施或存在安全隐患未及时补救，造成安全事故的，根据事故严重程度相应扣除履约保证金，但最多扣除履约保证金的10%，所发生的一切损失全部由中标单位承担。
⑹中标单位必须无条件配合招标单位安排的分包商进行施工或材料管理，由于配合力度不够造成工程进度拖延或发生质量问题，每发生一次将扣除履约保证金的10%。所发生的一切损失全部由中标单位承担。
⑺中标单位因其它违约行为给建设单位造成经济、声誉、信誉损失的将根据情况部分或全部扣除履约保证金。所发生的一切损失全部由中标单位承担。情况严重者建设单位有权随时终止合同，将中标单位无条件清退出场。
29、施工单位必须管理好工程范围内的土方，不管任何原因造成土方流失，而导致的全部损失，建设单位将在结算工程款或履约保证金中扣除。
30、施工单位不得破坏现有道路，否则施工单位无条件恢复并建设单位将扣除双倍损失的城管押金或工程款。
31、施工单位必须注意文明施工，不得扬尘，不得污染路面，否则建设单位将给予重罚。
32、施工单位必须在开工前与商务总公司签订《安全生产责任书》、《市容环境责任书》、《商务区施工现场管理规定》，同时缴纳相应的城管押金。
33、对于施工单位派驻现场管理人员有以下要求：
⑴要求施工单位至少配备一名正项目经理、一名安全项目经理、一名副项目经理。
⑵要求正副项目经理必须具备国家注册或同等水平的市政执业资格，其它技术人员也应具备相应的执业资格，并有相同或高于本项目的施工经历。
⑶未经建设单位允许，私自更换正副项目经理的，每更换副项目经理1人罚款3万元人民币，更换正项目经理罚款6万人民币。
⑷建设单位有权要求更换不符合施工要求及违返职业准则的正副项目经理。
34、其他要求及说明：
⑴凡施工单位使用不合格产品或材料，因此而造成的工程质量事故、人身伤亡事故，均由施工单位负责。
⑵施工中，凡出现质量不合格的分部、分项工程，经建设单位或质检部门提出进行返工的，其全部费用由施工单位负责。
⑶施工现场物料堆放整齐，并按有关规定加强文明施工的管理；卫生标准、噪声标准应满足国家及天津市有关规定，施工中因违反规定造成的损失和发生的费用由施工单位负责。
⑷凡施工单位因安全、消防措施不到位而造成的工程质量事故、人身伤亡事故，均由施工单位负责。
⑸现场临水、临电、临时道路由施工单位自行解决。
五、关于工程要求、主要材料及施工措施的说明
35、⑴所有影响本工程施工的障碍物，包括青苗、坑塘、构筑物建筑物等的处理，原有坑塘已回填，道路施工时需处理到原土层回填山皮石至路基底，回填要求满足图纸要求。由此产生的相关费用中标单位综合考虑在报价之内。
⑵雨污水过路管道的回填，由中标单位进行施工，回填要求：管线沟槽侧、顶面均回填级配碎石，级配碎石回填至路基底面，压实度不小于93%；相关费用由中标单位合理考虑在报价之内。
⑶给水管道过路管的回填，由道路中标单位施工，合理考虑到报价之内。⑷预留预埋管线由中标单位进行施工和回填，要求回填级配碎石，压实密实度不小于93%。
⑸所有路口施工时要事先人工挖探坑，了解清楚地下管线情况后方可施工，综合考虑新建道路与原有道路交口的原有雨污水、给中水、热力、燃气等管道保护处理，上报方案经建设单位和设计单位认可后方可施工，合理考虑到报价内。
⑹雨水的收水井、收水支管，由中标单位进行施工，产生费用由中标单位合理考虑在报价之内。
⑺施工临时道路要求施工单位自行考虑，达到天津市文明施工要求，综合考虑到报价报价内，中标后不予与增项。
⑻道路开槽土不得随意堆放，土方运至甲方指定地点并整平（在1km范围内），达到甲方要求。相关费用合理计入报价。施工中因此而增加的费用，建设单位不予考虑。
⑼工期要求为：2013年7月20日之前进场，2013年10月15日之前完成道路面层施工，2013年11月15日之前完成路肩工程。
⑽道路完成面油后，需使用路障墩封堵进行养护，并粘贴反光膜，相关费用综合考虑报价内。
⑾便道施工时，注意对已建成的检查井做保护措施，并负责路肩上的检查井井盖必须调整到和砼砖面水平和清井，相关费用含在投标单价内。
36、混合料要求： ⑴对石灰土的要求：
a、摊铺土：采用推土机和平地机将土堆初步整平；将土均匀地摊铺在预定的宽度上，表面力求平整，并有规定的路拱；摊土过程中将土块、超尺寸颗粒及其他杂物拣除；摊铺完后检验松铺土层的厚度。
b、摆放和摊铺石灰：用刮板将消解完的消石灰均匀摊开，使松铺土层表面没有空白位置，也没有石灰过分集中的地点。
c、拌合灰土：采用CMI灰土拌合机拌合，并设专人跟随拌合机，随时检查拌合深度并配合拌合机操作员调整拌合深度；拌合深度达到路基本体并侵入下承面5～10mm，以利上下层粘结；严禁在拌合层底部留有素土夹层。石灰土必须在施工现场外，用拌合机或拌合塔拌合。
⑵要求石灰粉煤灰碎石、沥青混凝土均采用天津市政局认可的或有相应资质的拌合厂生产的拌合料。建设单位会组织监理单位和施工单位共同考察拌合厂，在认可后，施工单位方可与拌合厂签订合同，该合同需要报建设单位审核、备案。二灰碎必须用摊铺机摊铺，平整度、厚度等指标必须达到设计和监理的要求。
37、其他通用要求：
对于路面内的各类管线的处理措施有以下要求：
⑴若管线顶面在路基底面以下，则管线沟槽侧、顶面均回填碎石，级配碎石回填至路基底面，压实度不小于93%；
⑵进入路面结构层的各种管线必须做砼包管处理；
⑶当雨污水管道与其它管线相交时净距小于0.1米，均应采用360°砼包管处理。
⑷进入结构层的各类管线必须采取妥善的保护措施，由此增加的费用合理测算在标价中。
⑸非过路部分管道沟槽回填时，应分层回填并层层夯实，回填密实度不应小于90%。
六、工程款支付方式
38、工程款支付方式：
⑴签订施工合同后10日内，机械设备、人员进场施工，付合同总价的10%； ⑵完成总工程量的50%后10日内，付合同总价的20%； ⑶完成总工程量的80%后10日内，付合同总价的25%； ⑷完成总工程量的100%后10日内，付合同总价的20%；
⑸全部工程现场清理干净、移交城管单位、递交全部合格竣工资料和图纸后10日内，付合同总价的20%；
⑹本工程扣留合同总价的5%作为维修保证金，待竣工验收合格两年后按实结算。
七、其他
39、建筑施工企业自2008年1月1日起，其开据发票手续及具体办法，按《天津市建筑业纳税人按项目实施属地税收管理政策规定》执行。
40、签订合同的单位和工程实施中与建设单位发生经济关系的单位必须与中标单位一致。
41、工程质保期为两年，质保期自竣工验收合格之日起计算，道路的维修、养护等均含在质保范畴内。
42、说明中与招标文件、施工图纸等资料有不一致的，以本说明为准。
43、本说明作为《招标文件》的补充，具有同等法律效力。
第四篇：Adixnia中信金通证券有限责任公司与中证期货有限公司介绍业务
Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove;Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep
.--Shakespeare
百度文库专用
中信金通证券有限责任公司与中证期货有限公司介绍业务
联合实施办法
第一章
总则
第一条 为了规范中信金通证券有限责任公司（以下简称“中信金通证券”）与中证期货有限公司（以下简称“中证期货”）中间介绍业务活动（以下简称“介绍业务”），防范和隔离风险，促进介绍业务的积极稳妥发展，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（以下简称“试行办法”）、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》及中国证监会相关规定，按照权责明晰、风险可控的原则特制定本办法。
第二条 本办法所称介绍业务，是指中信金通证券接受中证期货委托，为中证期货介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
第三条 中信金通证券从事介绍业务，应取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过营业部开展的介绍业务实行统一管理。
第四条 中证期货接受中信金通证券的介绍业务，应具备合法的期货业务资格，审慎经营，并对中信金通证券介绍的客户实行统一管理和服务。
第五条 中信金通证券和中证期货从事介绍业务接受中国证监会及其派出机构的监督管理。
第二章 组织体系
第六条 中信金通证券与中证期货建立介绍业务联合工作组负责介绍业务的对接和协调工作。
第七条 中信金通证券理财中心作为介绍业务的管理机构进行业务对接，负责介绍业务的规划和推广，制定介绍业务管理办法和操作流程，对营业部进行业务指导和培训支持，进行日常业务的监督管理，在介绍业务的开展过程中负责与中证期货、公司其他相关部门的对接和协调工作。
中信金通证券的各营业部、信息技术部、合规审计部、人才发展中心、计划财务部等前中后台部门组成相互分离，相互制约，各司其职、协调配合的组织体系。
第八条 中信金通证券须配备必要的专职介绍业务人员，公司总部至少配备5名、开展介绍业务的营业部至少配备2名专职业务人员。专职业务人员是指专门从事介绍业务的人员，应具备期货从业人员资格并通过中国期货业协会（以下简称“中期协”）组织的介绍业务专项培训和考试。中信金通证券营业部负责人应通过中期协组织的介绍业务专项培训和考试。
中信金通证券不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。中信金通证券从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
专职业务人员发生变更时，中信金通证券应及时公示，在2个工作日内将变更后所涉具体业务事项书面告知中证期货。
第九条 中证期货指定金融期货部作为专门的介绍业务管理部门，负责组织中证期货与中信金通证券介绍业务的开展与对接。具体负责期货公司介绍业务的各项日常工作，协调相关职能部门与证券公司联合制定相关的规章制度、业务流程与业务对接规则，协调证券公司总部及各证券营业部，推进公司介绍业务的顺利开展。
第十条 中信金通证券与中证期货应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
第三章 业务范围
第十一条
中信金通证券接受中证期货委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
（一）协助办理开户手续；
（二）提供期货行情信息、交易设施；
（三）中国证监会规定的其他服务。
中信金通证券不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代中证期货、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第十二条 中信金通证券从事介绍业务，应当与中证期货签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：
（一）介绍业务的范围；
（二）执行期货保证金安全存管制度的措施；
（三）介绍业务对接规则；
（四）客户投诉的接待处理方式；
（五）报酬支付及相关费用的分担方式；
（六）违约责任；
（七）中国证监会规定的其他事项。
双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规的规定，不得损害客户的合法权益。
中信金通证券按照委托协议对中证期货承担介绍业务受托责任。基于《期货经纪合同》的责任由中证期货直接对客户承担。
第十三条
中信金通证券对中证期货承担如下介绍业务受托责任：
（一）中信金通证券不得为国家法律、行政法规规定禁止参与期货交易的机构或个人办理协助开户业务；
（二）中信金通证券应按中证期货要求的实名制原则为客户办理协助开户业务。中信金通证券为客户办理协助开户业务，应当要求客户提供真实、合法、有效、完整的开户资料；
（三）中信金通证券在办理协助开户业务前，业务人员应当向客户充分揭示期货交易风险；
（四）中信金通证券业务人员应当要求客户完整、正确填写《开户登记表》中指定指令下达人、资金调拨人、结算单确认人和期货结算帐户的银行帐户。中信金通证券业务人员应当要求客户将《期货经纪合同》中的待约定事项填写完整，并审核所填写内容与开户资料和《开户登记表》有关内容的一致性；
（五）客户不能提供开户资料，或者所提供的开户资料不符合中证期货要求，中信金通证券业务人员不得受理客户的开户申请；
（六）《期货经纪合同》为中证期货重要合同凭证。中信金通证券向中证期货申领，入库、领用、作废、退回中证期货应备案登记。中信金通证券不得利用中证期货《期货经纪合同》从事其它活动；
（七）中信金通证券应当妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，不得随意销毁，保存期限不少于20年。
第十四条 中证期货应当向中信金通证券提供与期货交易业务有关的《期货经纪合同》、《期货交易风险说明书》、期货交易流程、期货保证金安全存管的方式和要求、期货结算结果的查询方式、必要的业务单据等资料，并为中信金通证券提供开展介绍业务所必需的业务培训以及其他相应业务支持。
第十五条 中信金通证券可以根据开展介绍业务的需要，要求中证期货提供公司基本情况介绍、有关负责人和业务人员简历等资料，以备客户咨询。
第十六条 中信金通证券只能为中证期货开展介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
第十七条 中信金通证券应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
第十八条 中信金通证券不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
第四章 信息披露与报备
第十九条 中信金通证券与中证期货应按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。
第二十条 中信金通证券与中证期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
第二十一条 本办法应当报中信金通证券和中证期货住所地证监局备案。第二十二条 本办法中涉及客户服务等方面需要公示的信息，中信金通证券和中证期货应在其经营场所显著位臵及其网站公布。
第二十三条 中信金通证券应在其网站和营业部经营场所，公示下列信息：
（一）受托从事的介绍业务范围；
（二）从事介绍业务的管理人员和专职介绍业务人员的名单和照片；
（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；
（四）客户开户和交易流程、出入金流程；
（五）交易结算结果查询方式；
（六）客户投诉电话及投诉处理流程；
（七）中国证监会规定的其他信息。
公示信息发生变更时，中信金通证券应及时变更相关公示内容。
第二十四条 中信金通证券介绍其控股股东、实际控制人等开户的，中信金通证券应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
第二十五条 中证期货为其股东办理开户的，中证期货应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
第五章 介绍业务管理 第一节 协助开、销户
第二十六条 中信金通证券在办理协助开户时，应切实执行开户实名制制度，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，严格执行投资者适当性制度。
第二十七条 中信金通证券应在营业部现场向客户明示其与中证期货的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，告知期货保证金安全存管要求，办理协助开户手续，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
第二十八条 中信金通证券在为客户办理协助开户手续时，应严格遵照中国金融期货交易所《股指期货投资者适当性制度实施办法》、《股指期货投资者适当性制度操作指引》以及中证期货的相关要求办理。
第二十九条 应向客户充分揭示期货交易风险，对客户的开户资料和身份真实性、合规性、完整性等进行审查。对有疑问的证件应进行必要鉴定，对不符
合开户要求的应要求客户及时更正，并严格审核客户授权委托书的有效性、权限范围。客户不能提供开户资料，或者所提供的开户资料不符合上述要求，不得受理客户的开户申请。自然人必须本人亲自办理开户手续，签署开户文件，不得委托代理人代为办理开户手续。除法律、法规另有规定外，每个客户只能申请开立一个期货账户。
第三十条 中信金通证券应指导客户阅读和签署《期货交易风险说明书》、《股指期货交易特别风险揭示》、《客户须知》、《开户申请表》、《期货经纪合同》等相关文件。中信金通证券介绍业务开户人员应在《期货经纪合同》经办人处签字做好相关开户留痕工作。
第三十一条 对客户开户资料的合规性、真实性和完整性审核无误后，中信金通证券应按照要求对客户进行实名制影像资料的采集和保存，连同客户开户资料签字页扫描后及时通过系统上传至期货公司，并在柜台系统中录入客户开户基本资料。
第三十二条 中信金通证券应及时将客户签署的《期货经纪合同》一式三份及相关开户资料递送至期货公司。
第三十三条 中信金通证券不得为下列人员办理协助开户业务：
（一）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；
（二）国家机关和事业单位；
（三）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会和期货公司的工作人员及其配偶；
（四）证券、期货市场禁止进入者；
（五）在公司有不良交易记录或信用记录的单位和个人；
（六）国家法律、行政法规规定不得从事期货交易的其他单位或个人。第三十四条 中证期货对中信金通证券提交的客户开户资料真实性、合规性、完整性进行复核。如在复核时发现问题，应及时与中信金通证券相关介绍业务人员联系，对开户资料进行补充或完善。
第三十五条 开户资料复核无误的客户，中证期货将对其进行回访，进一
步核实客户身份资料，并确认客户了解期货交易风险及期货经纪合同主要条款。
对于电话回访中，客户存在相关风险隐患或不符合中证期货要求的客户，中证期货将不予客户开立期货资金账户。
第三十六条 开户资料复核及电话回访无误的客户，中证期货与其签署《期货经纪合同》，为其开立资金账号，生成初始交易密码及资金密码，并通过中国期货保证金监控中心（以下简称“监控中心”）统一开户系统为客户申请交易编码，同时在监控中心为客户报备资金账号，将生成登陆监控中心的用户名和初始密码写入合同相应条款。
第三十七条 客户应根据《期货经纪合同》的约定，在首次启用期货交易相关密码后更改初始密码，并自定义和全权管理本人密码。
第三十八条 中证期货将完成开户后的所有客户开户资料原件按要求保存，留存一份已签署的《期货经纪合同》，将另外两份分别寄送给客户本人和中信金通证券留存。
第三十九条 中信金通证券不得代客户收受、保管或修改交易密码，不得代客户保管存折、印鉴等，应随时提醒客户对交易密码的妥善保管。
第四十条 客户办理帐户资料变更、交易密码挂失等业务，需本人到中信金通证券营业部柜台办理相关业务申请，经介绍业务人员受理、复核后，将相关业务申请传真至中证期货办理。客户相关业务申请文件原件须寄送至中证期货，中信金通证券营业部保留相关文件复印件。
第四十一条 中信金通证券应协助办理客户销户手续。客户办理销户时，应对客户进行身份核实后，指导客户填写《销户申请表》，并提示客户须在清空账户资金和持仓后，到相关银行办理银期转账业务的解约手续。
第四十二条 中证期货收到《销户申请表》后，对客户账户资金和持仓是否清空、银期转账关系是否解除进行复核，并且确认不存在与公司的未清偿债权、债务关系或未决的交易纠纷。核实无误后，中证期货为客户申请注销期货交易所交易编码，关闭资金账户权限，销户资料按档案管理要求妥善保存。
第二节 客户回访
第四十三条 中证期货负责对在中信金通证券IB营业部办理开户的客户进行首次电话回访，确保客户符合实名制及适当性制度要求。
第四十四条 1)2)3)4)首次电话回访包括但不限于以下内容：
核实客户是否临柜办理开户手续；
核实开户文本等书面协议是否由客户本人签署；
核实IB营业部开户人员是否对客户进行充分的风险揭示； 核实股指期货基础知识测试是否由客户本人（法人客户由其指令下达人、资金调拨人、结算单确认人）参与；
5)6)7)核实股指期货综合评估的相关证明材料是否由客户本人提供； 确认客户是否了解期货交易风险及期货市场禁止行为；
确认开户经办人员或市场开发人员未做出获利保证和全权委托行为；
8)9)确认客户是否了解期货经纪合同主要条款； 其他需核实的事项。
中证期货在回访中如发现上述任一项不属实，应及时通知中第四十五条
信金通证券对应的IB营业部开户岗，取消客户开户资料。
第四十六条 中证期货按照《中证期货有限公司客户回访制度》要求，详细、完整记录首次回访内容，妥善保存电话录音。
第三节 合同管理
第四十七条 中信金通证券应根据业务发展需求以营业部为单位向中证期货申领《期货经纪合同》；中证期货根据中信金通证券营业部的申请向其寄送空白《期货经纪合同》。
第四十八条 中信金通证券按照一户一领原则领用空白《期货经纪合同》，并对领用和使用情况进行登记。
第四十九条 如遇到《期货经纪合同》作废、遗失等特殊情况发生，中信金通证券须向中证期货及时通报，做好相关情况登记，并定期将作废的《期货经纪合同》寄回中证期货。
第五十条 中信金通证券和中证期货应定期对《期货经纪合同》的领用、发放和使用情况进行记录，并定期复核。
第四节 期货保证金安全存管与出入金
第五十一条 客户从事期货交易，应当在期货保证金存管结算银行开立用于期货交易出入金的银行结算账户或选择已在保证金存管银行开立的银行结算账户登记为期货结算账户。客户可登记多家保证金存管银行的期货结算账户。
第五十二条 客户使用期货结算账户办理出入金前，需在中证期货登记，并经中证期货向中国期货保证金监控中心报备为客户指定期货结算账户。客户变更期货结算账户，应及时办理变更登记。
第五十三条 客户用于期货交易的出入金必须通过指定期货结算账户划转，并通过该结算账户与中证期货的保证金帐户之间以同行转账的方式办理出入金。客户可通过监控中心或期货公司网上交易系统或银行端查询保证金余额。
第五十四条 客户的出入金路径和方法，需按照中证期货的要求办理。中信金通证券应向客户详细提示期货出入金办理事宜。中信金通证券和中证期货均不接受客户以现金或内部划转的方式入金。
第五十五条 中证期货负责提供其与各银行的银期转帐协议，中信金通证券协助中证期货指导客户签署银期转账的相关协议。
第五节 交易管理
第五十六条 客户参与期货交易需遵循中证期货的交易管理制度，根据中证期货提供的交易渠道进行委托，可采取电话委托、计算机交易系统（包括互联网）以及中国证监会批准的其他委托方式。
中信金通证券提供计算机交易系统（包括互联网）的备用委托方式。第五十七条 中证期货在受理客户电话委托交易时，按照时间优先的原则受理和传递客户交易指令。
第五十八条 中证期货交易人员不得接受客户的全权委托，不得向客户提供资金透支交易，不得擅自更改客户指令,不得诱导客户交易。
第五十九条 中信金通证券不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
第六节
风险控制
第六十条 中证期货负责制定期货交易风险控制制度及操作流程，负责风险监控和具体执行，负责向相关客户发送追加保证金通知和执行强行平仓。
第六十一条 每日结算后，中证期货通过监控中心向风险高于标准的客户发送追保或强平通知书，客户按《期货经纪合同》中约定的方式自行登录查阅。
每个交易日的交易过程中，由中证期货向风险高于标准的客户通过录音电话、期货交易系统或短信等方式辅助发送追保通知，与客户约定追加保证金和自行减仓的时间范围。
客户按照与中证期货约定的时间减仓或追加保证金，客户未按约定减仓或追加保证金的，中证期货执行强行平仓。
中证期货完成强行平仓后，通过录音电话、期货交易系统或短信等方式向客户告之强平结果。客户通过当日交易结算单确认强平结果。
第六十二条 中信金通证券应熟悉中证期货风险控制流程，并制定介绍业务风险控制管理办法，承担协助风险控制职责。
当客户被通知追加保证金或被强行平仓时，中信金通证券根据中证期货的委托，可通过电话或短信向客户进行事前预警、事中督促或事后解释工作，并协助中证期货督促客户及时签返强平交易结算单。协助通知过程必须留痕可查。
当期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，中信金通证券可根据中证期货的委托向客户提示风险。协助通知过程必须留痕可查。
第七节
信息技术管理
第六十三条 中信金通证券信息技术部负责介绍业务相关信息系统的规划、建设、测试、业务指导和协调联络；中信金通证券各营业部信息技术人员负责对营业部介绍业务相关信息系统进行运行维护。
第六十四条 中证期货信息技术部负责提供证券介绍业务相关信息系统接口，负责对接口的日常管理和运维，并为中信金通证券提供相应的技术支持，负责对营业部介绍业务相关信息系统进行技术指导。
第六十五条 中信金通证券和中证期货应按照法律法规和公司相关制度，根据业务发展需求，共同制订介绍业务信息系统管理制度。
第六十六条 中信金通证券和中证期货使用相对独立的机房空间，并统筹规划建立灾备系统，中信金通证券和中证期货信息系统的建设、运行、维护及技术人员相对独立，确保两者之间业务和数据的独立性。
第六十七条 中信金通证券应为中间介绍业务提供必要的期货行情、交易系统及设备，协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。
第六十八条 中信金通证券和中证期货应各自对期货交易涉及的行情、交易系统及设备负责，并共同作好期货交易数据传送的安全保密工作。
第六十九条 中信金通证券和中证期货应对介绍业务信息系统建立有效的监控体系，覆盖包括但不限于硬件设备、网络线路、操作系统、数据库、应用软件等范围。
第七十条 中信金通证券和中证期货应分别定期对各自的信息系统容量进行评估，根据系统承受力调整介绍业务开展规模，以确保介绍业务相关信息系统处理性能与中证期货、中信金通证券及其营业部的客户数量、业务规模相匹配。
第七十一条 中信金通证券和中证期货共同对介绍业务相关信息系统进行全网测试、压力测试，确保信息系统的安全稳定。
第七十二条 中信金通证券和中证期货应共同制定介绍业务信息系统应急预案和演练计划。双方每年至少进行一次联合演练，并对演练的结果和发现的问题进行总结，在此基础上进一步优化和完善系统和应急方案。
第七十三条 中信金通证券和中证期货应对信息技术事故进行分级，针对不同级别的事故，建立相应的事故报告、应急处理、调查甄别、事故认定、责任追究等机制。出现故障的一方须及时向对方通报，并按照应急预案流程进行汇报和处理，事后按照有关规定向监管部门和相关组织报告。
第七十四条 中信金通证券和中证期货应建立有效的信息系统业务联系，任何一方的系统进行变更、升级需提前告知对方，须同时记录变更实施过程，并妥善保存所有相关文档和记录。
第八节
合规管理
第七十五条 中信金通证券将介绍业务纳入日常合规管理体系，根据《试行办法》的要求建立介绍业务合规检查制度，内容包括但不限于：人员资格、客
户开户、风险控制、信息技术、合规管理、投诉处理等。
第七十六条 依据监管规则和中信金通证券管理制度，合规总监对公司介绍业务的经营管理活动及员工执业行为的合规性进行监督检查。中信金通证券合规审计部在合规总监的领导下，履行具体合规检查职责。
第七十七条 中信金通证券合规审计部对公司介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行定期或不定期合规检查。合规检查完成后，由合规审计部出具合规检查报告与处理建议，督促相关部门进行整改，并每半年向公司所在地中国证监会派出机构报送公司合规检查报告。发生重大事项的，中信金通证券应当在2个工作日内向公司所在地中国证监会派出机构报告。
第七十八条 中信金通证券检查报告经合规总监审核确认后应及时反馈至被查部门，合规总监认为必要时应当同时报告监管机构。
第七十九条 中信金通证券合规审计部对检查整改情况进行跟踪，并及时评估相关部门的整改效果。
第八十条 中证期货建立介绍业务合规制度，将介绍业务纳入日常合规管理体系，首席风险官依法负责对介绍业务的合规性进行监督检查，内容包括客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、投诉处理等。首席风险官定期向公司所在地中国证监会派出机构提交工作报告。
第八十一条 中证期货合规部在首席风险官的领导下，履行日常合规检查职责，针对介绍业务的开展情况定期或不定期进行合规检查。检查完成后，出具完整的合规检查报告与处理建议，督促相关部门进行整改。
第八十二条 中证期货合规部对检查整改情况进行跟踪，并及时评估相关部门的整改效果。
第八十三条 中信金通证券和中证期货各自负责本公司介绍业务的风险和合规管理，发现对方在开展介绍业务中存在风险或隐患，应及时告知对方，督促并协助对方处理。
第九节
投诉处理
第八十四条 中信金通证券和中证期货建立客户投诉处理机制。
第八十五条 中信金通证券和中证期货遵循各自的制度流程妥善处理客户投诉。秉持高度负责原则，严禁员工对客户的投诉敷衍了事，做到礼貌、诚恳，不与客户争辩，激化矛盾。
第八十六条 中信金通证券在公司网站和营业部的营业场所公示客户投诉渠道和纠纷处理流程，营业部应在投资者园地向投资者公示公司、营业部、中证期货客户投诉电话和营业部所在地证券监管部门的客户投诉电话。
第八十七条 中信金通证券营业部可自行处理的客户投诉，营业部自行处理，处理结果向营业部负责人汇报，同时记录处理结果。
第八十八条 需中信金通证券理财中心协调处理的投诉，由营业部转理财中心有关人员处理，营业部积极配合，处理结果向部门负责人汇报，并通知相关营业部，双方均记录处理结果。
第八十九条 需中证期货负责处理的投诉，中信金通证券营业部及时与中证期货交易管理部联系，将《营业部期货IB业务客户投诉记录表》传真至中证期货，中证期货交易管理部及时处理并反馈处理结果，中证期货和中信金通证券营业部均做好相关记录。
第九十条 中证期货接到客户投诉需要中信金通证券协助处理的，中信金通证券协助处理，并做好相关记录。
第九十一条 如遇无法界定责任方或遇重大情况、涉及赔偿的有关投诉须第一时间向中信金通证券营业部总经理、中证期货相关人员汇报，双方协商解决处理；
第九十二条 投诉处理结束后，中信金通证券营业部向客户反馈投诉处理意见，并根据情况进行电话回访，记录回访情况；
第九十三条 中信金通证券营业部按照公司相关规定，将投诉记录定期装订保存。公司每月对本月各营业部提交的客户投诉建议进行汇总，涉及介绍业务内容定期向中证期货反馈。
中证期货按照公司《客户信访、投诉管理办法》相关要求，对投诉处理资料进行保存。
第九十四条 投诉事项涉及中信金通证券、中证期货、所属各营业部及其员工的违法违规行为，及时通报相关公司合规部。
第十节
培训管理
第九十五条 中信金通证券建立专职介绍业务人员及相关人员系统、有效的持续培训机制，对专职介绍业务人员、营业部负责人及相关人员开展持续培训教育工作，以提升专职介绍业务人员及相关人员的职业道德素质、业务水平和综合能力，第九十六条 中信金通证券人才发展中心负责专职介绍业务人员及相关人员的培训进行统一管理，并配备足够的人、财、物保证培训质量；各营业部根据公司人才发展中心的规划和要求实施专职介绍业务人员及相关人员的具体培训工作。
第九十七条 中信金通证券专职介绍业务人员及相关人员的培训工作实施计划管理。中信金通证券人才发展中心会同中证期货共同制定专职介绍业务人员及相关人员培训计划，培训计划中应明确培训的目标、内容、对象、经费预算、时间、地点、师资情况、负责机构和人员等内容。人才发展中心负责组织实施总部和营业部专职介绍业务人员及相关人员的统一培训。
第九十八条 中信金通证券各营业部应按照总部人才发展中心制定的《培训计划》实施培训的具体工作，并按要求对培训过程进行监督和记录，确保培训有效实施。
第九十九条 职责：
（一）与中信金通证券共同制定专职介绍业务人员及相关人员培训的工作计划；
（二）与中信金通证券共同制定专职介绍业务人员及相关人员培训内容，及时根据业务发展变化进行调整，形成规范的介绍业务培训教材；
（三）配合中信金通证券人才发展中心组织实施对公司总部和各营业部专职介绍业务人员及相关人员的统一培训；
（四）为中信金通证券专职介绍业务人员及相关人员的提供外部培训讲师队伍；协助中信金通证券建设内部专职介绍业务人员及相关人员的培训讲师队伍。
第百条 中信金通证券人才发展中心对专职介绍业务人员及相关人员培训工中证期货对专职介绍业务人员及相关人员培训工作的主要
作的主要职责：
（一）与中证期货共同制定专职介绍业务人员及相关人员培训的工作计划；
（二）与中证期货共同制定专职介绍业务人员及相关人员培训内容，及时根据业务发展变化进行调整，形成规范的介绍业务培训教材；
（三）组织实施对公司总部和各营业部专职介绍业务人员及相关人员的统一培训；
（四）在中证期货配合下建设内部专职介绍业务人员及相关人员的培训讲师队伍。
第百一条 中信金通证券各营业部对专职介绍业务人员及相关人员培训工作的主要职责：
（一）选拔本营业部参加培训专职介绍业务人员及相关人员；
（二）协助选拔本营业部的内部培训讲师；
（三）负责组织实施营业部专职介绍业务人员及相关人员的各类培训。第百二条 中信金通证券专职介绍业务人员上岗前，必须参加并通过中期协组织的介绍业务专项培训和考试。
中信金通证券专职介绍业务人员上岗前，还应参加公司组织的岗前培训。培训结束，考试合格后方能上岗。
公司组织的岗前培训内容：期货基础知识、期货法律法规、介绍业务相关管理制度、操作规则及流程等。
岗前培训形式：现场集中培训、视频培训、网上学习等。
第百三条 中信金通证券专职介绍业务人员每年必须参加各类后续执业教育培训，参加并通过后续执业教育培训将作为专职介绍业务人员下一持续执业的必备条件。
中信金通证券专职介绍业务人员后续执业培训的内容：期货法律法规、介绍业务相关管理制度、操作规则及流程、期货新产品、新业务知识以及适应市场发展需要提升的专业技能等。
后续执业培训的形式包括：
（一）中期协的后续职业培训：专职介绍业务人员要按时参加并完成中期协 的后续职业培训。
（二）中信金通证券组织实施的后续执业教育培训：人才发展中心根据整体培训规划和业务发展需要统一组织后续执业教育培训，培训方式包括现场集中培训、视频培训、网上学习。
第百四条 中信金通证券人才发展中心定期检查营业部培训计划实施情况，并对公司组织的培训实施效果进行评估。由营业部实施的培训项目，应按照统一规范在培训结束后组织人员对培训内容、讲师及培训效果进行评估。
第百五条 中信金通证券营业部将专职介绍业务人员及相关人员参加培训情况纳入其日常综合表现考评。参训考评结果将作为专职介绍业务人员及相关人员绩效考核的组成内容之一，影响其本人绩效考评结果。
第百六条 中信金通证券专职介绍业务人员及相关人员培训应建立培训档案，档案包括但不限于培训材料、考勤记录、考试试卷或论文、考评分数、课程评估、培训录像、培训总结等。
第十一节 投资者教育
第百七条 为了保证介绍业务投资者教育工作的顺利进行，中信金通证券成立投资者教育工作指导小组，主要职责为：负责制定公司营业部投资者教育工作计划的制定；对营业部投资者教育工作检查、指导和考核；传达和落实监管部门、协会、交易所等部门对投资者教育工作的有关指示。营业部层面，设立营业网点投资者教育工作小组，由营业网点负责人任工作小组组长，指定专人负责介绍业务投资者教育工作。
第百八条 投资者教育工作的内容，主要包括普及期货基础知识、宣传期货业务的政策法规及市场规则、揭示期货投资风险、介绍股指期货等各种期货投资产品和介绍业务、公示相关信息、接受咨询与处理投诉等。
第百九条 中信金通证券应在营业场所显著位臵设立投资者教育园地，公示内容应当及时、准确、完整，不得存在严重误导、虚假陈述和不按要求公开披露的信息等情况，需公示的介绍业务内容包括但不限于：
（一）受托从事的介绍业务范围；
（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；
（三）中证期货期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；
（四）客户开户和交易流程、出入金流程；
（五）交易结算结果查询方式；
（六）中国证监会规定的其他信息。
投资者园地应有专人负责，并应根据监管要求和市场需要经常补充、更新。第百十条 中信金通证券营业部应采用多种形式开办股民学校，讲授期货业务基础知识，股指期货投资者适当性制度；利用业余时间和周末举行期货知识专题讲座，对高风险投资业务以及市场典型案例分析等内容。充分揭示期货交易风险，引导客户理性投资。
第百十一条 在中信金通证券和中证期货的公司网站上，专门开设投资者教育栏目，介绍期货投资的基本知识、投资者适当性制度和介绍业务常见问题。在交易委托系统中设臵风险提示的有关内容；通过电子信箱等方式解答投资者的问题；为投资者开通短信服务。
第百十二条 中信金通证券和中证期货应参加监管机构、行业协会、交易所组织的投资者教育活动，加强员工风险意识和业务能力的培养。
第百十三条 中信金通证券通过公司内部工作平台，实时地向系统内客户服务人员发布新政策、新法规、新业务、新规则等证券业务信息，并定期举办集中式的客户服务人员培训，督导其紧跟市场和政策的变化与要求，及时提高专业水平。
第百十四条 中信金通证券和中证期货应将市场风险教育为主要内容，遵循长期性、实用性、有效性的原则，将投资者教育有机融入到介绍业务的各业务环节操作流程中，不能为发展客户、销售产品，回避风险揭示，超出投资者风险承受能力进行产品推荐。主要内容如下：
(一)应当向客户充分揭示期货风险，全面客观介绍期货法律法规、业务规则和产品特性，讲解有关业务合同、协议的内容，明示期货投资的风险，并根据投资品种对客户进行差异性风险揭示，让其了解不同产品和不同业务的风险特征；
(二)针对股指期货投资者适当性制度的相关要求，中信金通证券和中证期货应按照监管要求应当采用询问、风险承受能力评估等方式了解客户，对客户 的基本情况、财务状况、诚信状况和相关投资经历进行审核和综合评估，不得为综合评估低于规定标准的客户开立股指期货交易编码；
(三)应当根据投资者的不同类别和层次，有针对性地作好客户分类管理工作，引导客户从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配臵金融资产；
(四)应当通过适当方式提醒客户妥善保管身份证号码、账户号码、交易密码等资料；
(五)应当通过报纸、通讯、网站、营业部大厅张贴公告等方式，或者通过电话语音提示、柜员主动提醒等方式，督促客户遵守与期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理；
(六)应当制定相应的应急预案，以应对处理因突发事件导致营业部不能正常经营等可能影响客户正常交易的情况；
(七)应当安排专人接听客户服务电话，及时解答投资者的咨询；客服电话尤其是对新开户客户的回访电话应当具备来电显示及录音功能，相关电子资料应当定期存档；
(八)应当通过加强对营业部人员培训等方式，提高人员的业务能力和专业水平，增强服务意识，提高客户服务质量；
(九)应当根据市场发展和自身业务发展的需要，增加信息系统建设的人力、物力和财力的投入，维护信息系统的安全运行，做好应急处理预案；
(十)应当认真处理投资者的投诉和意见，及时向投资者反馈处理结果，做好记录；建立投诉处理不当的责任追究机制。
第百十五条 中信金通证券定期对营业部的投资者教育工作进行现场检查，检查结果纳入营业部业绩考核。
第百十六条 中信金通证券和中证期货对在投资者教育工作中存在问题的中信金通证券各营业部，将责令其进行整改，并对整改结果进行验收。经整改仍不合格的，将进行内部责任追究。
第六章
附则
第百十七条 本办法由中信金通证券和中证期货负责修订和解释。
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第五篇：关于古井产业园接待及多功能厅幕墙及内部精装修工程施工招标文件的的补充说明2
关于古井产业园接待及多功能厅幕墙及内部精装修工
程施工招标文件的的补充说明
各潜在投标人：
一、招标文件第24页19.1.1投标人应将投标文件商务标投标文件和技术标投标文件分别密封装订并标明“古井产业园多功能厅及接待厅办公楼内外装修工程施工商务标”、“ 古井产业园、多功能厅及接待厅办公楼内外装修工程施工商务标”。现变更为：19.1.1投标人应将投标文件商务标投标文件和技术标投标文件分别密封装订并标明“古井产业园接待及多功能厅幕墙及内部精装修工程施工商务标”、“ 古井产业园接待及多功能厅幕墙及内部精装修工程施工技术标”。
二、此补充文件作为招标文件组成部分。
安徽古井贡酒股份有限公司
二0一三年六月二十四日
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