宁德市投产运行的独立水电站财产抵押登记管理规定

第一篇：宁德市投产运行的独立水电站财产抵押登记管理规定

宁德市人民政府批转市经贸委关于宁德市 投产运行的独立水电站财产抵押登记管理规定的通知

宁政文〔2009〕339号

各县（市、区）人民政府，东侨经济开发区管委会，市政府各部门、各直属机构，各大企业，各大中专院校：

现将市经贸委制订的《宁德市投产运行的独立水电站财产抵押登记管理规定》批转给你们，请认真贯彻执行。

二○○九年九月十六日

宁德市投产运行的独立水电站财产抵押登记管理规定

市经贸委（二○○九年九月）

第一条 为规范宁德市属投产运行的独立水电站财产抵押登记行为，根据《福建省沿海沿江财产抵押登记暂行办法》（闽政办[2009]11号）以及《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》等法律、法规，结合我市实际，制定本管理规定。

第二条 本规定适用于在我市辖区内办理财产抵押登记的已投产运行的独立水电站。

第三条 本管理规定中所谓独立水电站（以下简称水电站）包括水库大坝，是指水电站与水库大坝的产权必须依法取得，并同属一个所有权人。

第四条 以水电站财产设定抵押权的，当事人应当申请抵押权登记。

第五条 水电站财产抵押登记，包括抵押权的设立登记、变更登记和注销登记。第六条 市经贸委、县（市、区）经贸局（以下统称抵押登记机构）负责行政区内水电站的财产抵押登记，其中水电站总库容在1000万m3及以上或装机容量10000kw及以上的水电站抵押登记由市经贸委办理；水电站总库容在1000万m3以下且装机容量10000kw以下的水电站由该财产所在地的县（市、区）经贸局办理，并负责管理。

第七条 抵押登记机构应当建立本行政区域内统一的水电站财产抵押权登记档案，作为抵押权归属和内容的根据。

第八条 抵押权贷款企业应在放贷银行设立电站电量上网电费收入专户，该专户必须用于归集抵押权贷款企业电量上网的电费收入。

第九条 水电站财产界定范围

（一）土地、林地（土地按有权部门批准的土地使用或预审批文、林地按有权部门批准的使用林地审核同意书）；

（二）水工建筑物：拦河坝及其附属建筑物、引水系统及其附属建筑物、厂房及升压站、占用土地范围内的人工边坡、挡墙等；

（三）机电设备：水轮发电机组及附属设备、全厂公用设备、升压设备、全厂电气一、二次设备、通讯设施等；

（四）金属结构：大坝溢洪道闸门及启闭机、冲砂放水闸（伐）、进水口闸门、拦污栅及启闭机、厂房尾水闸门及启闭机、压力管道等；

（五）送电线路：从升压站至接入电网点的、由抵押人独立建设的输电线路；

（六）用于生产的办公、职工生活建筑物；

（七）生产区内道路；

（八）其它建筑物。第十条 办理抵押登记流程

（一）抵押登记申请

本规定适用范围内的水电站财产设定抵押权的，当事人应当向抵押登记机构办理抵押登记，并填写抵押登记申请表。

（二）抵押物评估

申请人应委托具有评估资质的资产评估机构对水电站资产进行评估。抵押登记机构可建立资产评估机构信息库，供申请人选择。

（三）审查登记

抵押登记机构在收到申请人提供的申请材料后,经审查符合条件的,应进行抵押登记。

第十一条 办理抵押登记手续

（一）抵押合同双方当事人应共同到抵押登记机构办理抵押登记，并提交下列材料：

（1）抵押登记申请表；

（2）申请人身份证明材料；委托代理人的，还应当提交授权委托书和代理人身份证明；

（3）水电站财产评估报告书；（4）主债权合同；（5）抵押合同；

（6）抵押财产的权属资料； 1.项目审批文件：（注一）2.水电站电量上网批准文件；

3.水电站并网机组启动验收文件；（注二）4.电站接入系统批准文件；

5.水电站安全性态评价文件；（注三）6.购售电合同文本； 7.并网调度协议文本；

8.抵押登记双方确认的抵押区域红线平面图； 9.土地使用权证或土地预审批文； 10.工商营业执照（年检）； 11.取水许可证；（7）与抵押权登记事项有关的其他必要材料；

（二）登记机构经审核后为抵押人颁发《水电站及水库大坝财产抵押登记证》作为享有该财产抵押权的证明。

（三）《水电站及水库大坝财产抵押登记证》应载明下列事项：（1）抵押人、抵押权人名称（姓名）、住所地；（2）被担保的主债权的种类、数额；（3）抵押物的名称、数量、状况、所在地；（4）抵押人履行债务的期限；（5）抵押担保的范围；

（6）抵押物属多次抵押的，已设立的抵押权的情况；（7）抵押登记的日期；（8）最高债权额；（9）其他事项。

（四）设立最高额抵押的，抵押登记机构还应当将最高债权额、债权确定的期间记载于抵押权登记档案，并明确记载其为最高额抵押。

第十二条 抵押权登记档案所列事项发生变化或者发生法律、法规规定变更抵押权等其他情形的，当事人应当申请抵押权变更登记。

经依法登记的水电站财产抵押权因主债权转让而转让的，当事人应当申请抵押权变更登记。

第十三条 经依法登记的抵押权发生下列情形之一的，当事人应当申请抵押权注销登记。

（一）主债权消灭；

（二）抵押权已经实现；

（三）抵押权人放弃抵押权；

（四）法律、法规规定抵押权消灭的其他情形。

第十四条 申请抵押权变更、注销登记的，应当提交下列材料：

（一）登记申请表；

（二）申请人的身份证明；

（三）抵押权登记证；

（四）抵押权变更、注销情况证明材料；

（五）其他必要材料。

第十五条 申请人应当对申请登记材料的真实性、合法性、有效性负责，不得隐瞒真实情况或者提供虚假材料申请抵押登记。

申请登记材料应当提供原件。不能提供原件的，申请人应当提交经有关机关证明与原件一致的复印件。

第十六条 申请人提交的申请登记材料齐全、符合法定形式且属于本机关管辖范围的，抵押登记机构应当在5个工作日予以受理，并出具书面凭证。

申请人提交的申请登记材料不齐全或者不符合法定形式或不属于本机关管辖范围的，抵押登记机构应当在5个工作日内作出不予受理决定，并书面告知理由。

第十七条 申请符合下列条件的，抵押权登记机构应当自受理之日起10个工作日内予以登记，将申请登记事项记载于抵押权登记薄，并颁发《抵押登记证》：

（一）申请人与依法提交的材料记载的主体一致；

（二）申请抵押权设立登记的水电站财产范围应当与提交的证明材料记载一致；申请变更、注销登记的抵押权应当与抵押权登记档案记载一致；

（三）申请登记的内容应当与有关材料证明的事实一致。第十八条 有下列情形之一的，抵押登记机构应当不予登记，并将理由在受理之日起10个工作日书面告知申请人：

（一）申请人对抵押物的名称、数量、质量、安全状况、所在地、所有权或者使用权权属存在的争议；

（二）申请变更、注销登记的抵押权与抵押权登记档案记载冲突；

（三）抵押物被依法征收、没收、查封；

（四）以法律、行政法规规定的不得抵押的财产设定抵押的。第十九条 抵押登记机构办理水电站财产抵押登记的，不得收费。第二十条 权利、利害关系人可以向抵押登记机构申请查询、复制登记资料，抵押登记机构应当提供。

第二十一条 本管理规定由市经贸委负责解释。第二十二条 本管理规定自颁布之日起施行。注一：

2006年12月26日以前新建电站的项目审批机关为发展和改革委员会（局）[含原计划委员会（局）、发展计划委员会（局）]，技改电站项目备案单位为经贸委（局）[含原经济委员会（局）]；2006年12月26日以后所建电站其项目核准单位为发展和改革委员会（局）[含原计划委员会（局）、发展计划委员会（局）]。

注二： 1、2000年7月1日以后投产的水电站必须提供机组启动验收、枢纽工程验收文件； 2、2000年7月1日前投产的水电站，如无上述验收资料或验收资料不全，项目业主应向投产运行的水电站主管部门申请水电站主体工程（大坝、引水系统、厂房及机电设备、升压站及机电设备等）安全鉴定，取得安全鉴定批准文件后方可办理抵押登记。安全鉴定由市经贸委委托“宁德市能源行业协会”组织水电专家组进行。

注三： 1、2000年7月1日前投产的水电站，已补作安全鉴定的，不必提供； 2、2000年7月1日后投产的水电站，根据省人民政府文件，由主管部门组织专家组对水电站主体工程（大坝、引水系统、厂房及机电设备）作安全性态评估，存在安全隐患的，需确认已消除后，方能办理相关手续。

主题词：经济管理 水电站△ 规定 通知

第二篇：水电站大坝运行安全管理规定

水电站大坝运行安全管理规定

水电站大坝运行安全管理一直是我国电力安全生产管理的重要组成部分。为了进一步加强水电站大坝安全监督和管理工作，根据国务院1991年3月22日发布的《水库大坝安全管理条例》，电监会在原电力工业部颁发的《水电站大坝安全管理办法》的基础上，制定并颁布了《水电站大坝安全管理规定》（电监会令3号令），于2005年1月1日起施行。

1.大坝安全管理责任

（一）大坝建设中的责任

水电站大坝在建设过程中的安全管理，由项目法人负责。

对于坝高70m以上的高坝或者监测系统复杂的中坝、低坝，项目法人应当按照国家有关规定，组织有关单位对水电站大坝监测系统进行专项设计、专项审查;在工程竣工验收时，进行专项检查验收。水电站大坝监测系统的专项检查验收报告应当报送国家电力监管委员会大坝安全监察中心（以下简称大坝中心）备案。

水电站大坝工程的项目法人应当按照国家有关规定，在施工期和首次蓄水期对水电站大坝进行监测和分析，在水电站大坝蓄水和工程竣工时进行安全鉴定，并将水电站大坝有关监测分析资料、安全鉴定报告、工程竣工验收报告以及有关专题报告，报送大坝中心备案。

（二）大坝运行中的责任

水电站运行单位的主要负责人对本单位水电站大坝的安全运行负责。

水电站运行单位应当履行下列职责：

1、遵守国家有关安全生产的法律、行政法规以及有关的技术规程、规范；

2、编制水电站大坝安全管理计划和长远规划，建立健全大坝安全管理规章制度，并认真执行；

3、负责水电站大坝日常安全运行的观测、检查和维护；

4、负责对水电站大坝勘测、设计、施工、监理、运行、安全监测的资料以及其它有关安全技术资料的收集、分析、整理和保存，建立大坝安全技术档案以及相应数据库；

5、按照有关规定开展水电站大坝工程建设项目安全评价和定期检查、特种检查、大坝安全注册的相关工作；

6、定期对水电站大坝安全监测仪器进行检查、率定，保证监测仪器能够可靠监测施工期和运行期的安全状况；

7、组织实施水电站大坝的补强加固、更新改造和隐患治理，组织实施病坝、险坝的除险加固；

8、负责水电站大坝险情、事故的报告、抢险和救护工作；

9、负责水电站大坝安全管理人员的培训和业绩考核。

2.大坝安全监督管理责任

（一）电监会负责水电站大坝安全生产的监督管理，主要职责是：

1、监督检查水电站运行单位贯彻执行安全生产法律、行政法规、规章和技术规程、规范的情况；

2、监督检查水电站大坝的安全状况，发现存在事故隐患，责令水电站运行单位立即排除；

3、参加水电站建设工程竣工验收；

4、督促检查水电站运行单位对水电站大坝进行补强加固、隐患治理以及对病坝、险坝进行除险加固；

5、法律、行政法规规定的其他职责。

（二）大坝中心负责水电站大坝安全技术监督服务工作，主要职责是：

1、办理水电站大坝安全注册；

2、指导水电站运行单位对水电站大坝进行安全检查；

3、指导水电站运行单位对病坝、险坝进行除险加固，及时消除水电站大坝事故隐患；

4、组织对水电站大坝的定期检查和特种检查，提出定期检查审查意见和特种检查报告，报电监会备案；

5、负责水电站运行单位大坝安全管理人员的培训；

6、建立并管理水电站大坝安全监察数据库和档案库；

7、参加水电站大坝补强加固的设计审查及竣工验收，参加水电站大坝附属设施更新改造的设计审查及竣工验收，参加水电工程蓄水验收和竣工验收等工作。

3.大坝安全检查和评级

水电站大坝安全检查分为日常巡查、详查、定期检查和特种检查。

（一）日常巡查

日常巡查由水电站运行单位负责。水电站运行单位应当组织专业技术人员对水电站大坝进行经常性的巡视检查，对巡视检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人。巡视检查及处理情况应当以文字、图表的方式记载保存。

（二）详查

详查由水电站运行单位负责。水电站运行单位应当在每年汛前、汛后或者枯水期、冰冻期组织专业技术人员对水电站大坝进行详细检查，提出水电站大坝安全详查报告，报大坝中心备案。详查应当包括下列内容：

1、对监测资料进行整编分析；

2、对运行、检查、维护记录等资料进行审阅；

3、对与水电站大坝安全有关的设施进行全面检查或者专项检查。

（三）定期检查

定期检查由大坝中心负责。定期检查一般每五年进行一次，检查时间一般不超过一年。新建工程的第一次定期检查，在工程竣工安全鉴定完成五年后进行。已运行40年以上的大坝，大坝主管单位应当结合定期检查进行全面复核鉴定；对有潜在危险的重要大坝，大坝主管单位应当根据现行技术规程规范，及时进行安全评价。

（四）特种检查

特种检查由水电站运行单位提出，大坝中心组织实施。发生特大洪水、强烈地震或者发现可能影响水电站大坝安全的异常情况，水电站运行单位应当向大坝中心提出特种检查申请。

（五）安全等级

水电站大坝安全等级分为正常坝、病坝和险坝三级。根据设计、坝基良好程度、运行稳定性、是否存在塌方或者滑坡等隐串患或事故迹象等来确定。

4.大坝安全注册制度

水电站大坝运行实行安全注册制度。电监会主管水电站大坝安全注册工作，大坝中心负责办理水电站大坝安全注册具体事务。

（一）注册时间

新建水电站大坝完成工程竣工安全鉴定一年内，或者水电站大坝完成首次定期检查半年内，水电站运行单位应当向大坝中心申报水电站大坝安全注册。

（二）注册条件

1、新建水电站大坝具有建设工程项目安全评价报告、工程竣工安全鉴定报告；已运行的水电站大坝具有定期检查报告和经电监会备案的定期检查审查意见；

2、有完整的水电站大坝勘测、设计、施工、监理资料和运行监测资料；

3、有健全的水电站大坝安全规程制度、职责明确的管理机构和符合岗位要求的运行人员。

（三）注册等级

水电站大坝安全注册等级分为甲、乙、丙三级。

第三篇：水电站大坝运行安全管理规定

【发布单位】国家电力监管委员会 【发布文号】国家电力监管委员会令第3号 【发布日期】2004-12-01 【生效日期】2005-01-01 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】水信息网

水电站大坝运行安全管理规定

(国家电力监管委员会令第3号)

《水电站大坝运行安全管理规定》已经国家电力监管委员会主席办公会议通过，现予公布，自2005年1月1日起施行。

主 席 柴松岳

二○○四年十二月一日

水电站大坝运行安全管理规定

第一章 总 则

第一条 为了加强水电站大坝安全监督和管理，保障人民生命和财产安全，促进国民经济可持续发展，根据《 水库大坝安全管理条例》,制定本规定。

第二条 水电站大坝运行安全管理坚持安全第一、预防为主的方针。

第三条 本规定适用于电力系统投入运行的大、中型水电站大坝。

第二章 安全管理责任

第四条 水电站大坝在建设过程中的安全管理，由项目法人负责。对于坝高70m以上的高坝或者监测系统复杂的中坝、低坝，项目法人应当按照国家有关规定，组织有关单位对水电站大坝监测系统进行专项设计、专项审查;在工程竣工验收时，进行专项检查验收。水电站大坝监测系统的专项检查验收报告应当报送国家电力监管委员会大坝安全监察中心（以下简称大坝中心）备案。

第五条 水电站大坝工程的项目法人应当按照国家有关规定，在施工期和首次蓄水期对水电站大坝进行监测和分析，在水电站大坝蓄水和工程竣工时进行安全鉴定，并将水电站大坝有关监测分析资料、安全鉴定报告、工程竣工验收报告以及有关专题报告，报送大坝中心备案。

第六条 水电站运行单位应当加强对水电站大坝的安全管理，建立安全生产责任制，配备与实际需要相适应的专业技术人员，保证必需的安全生产资金。

水电站运行单位的主要负责人对本单位水电站大坝的安全运行负责。

第七条 水电站运行单位应当履行下列职责：

（一）遵守国家有关安全生产的法律、行政法规以及有关的技术规程、规范；

（二）编制水电站大坝安全管理计划和长远规划，建立健全大坝安全管理规章制度，并认真执行；

（三）负责水电站大坝日常安全运行的观测、检查和维护；

（四）负责对水电站大坝勘测、设计、施工、监理、运行、安全监测的资料以及其它有关安全技术资料的收集、分析、整理和保存，建立大坝安全技术档案以及相应数据库；

（五）按照有关规定开展水电站大坝工程建设项目安全评价和定期检查、特种检查、大坝安全注册的相关工作；

（六）定期对水电站大坝安全监测仪器进行检查、率定，保证监测仪器能够可靠监测施工期和运行期的安全状况；

（七）组织实施水电站大坝的补强加固、更新改造和隐患治理，组织实施病坝、险坝的除险加固；

（八）负责水电站大坝险情、事故的报告、抢险和救护工作；

（九）负责水电站大坝安全管理人员的培训和业绩考核。

第八条 水电站的水库调度，必须以确保水电站大坝安全为前提，充分发挥设计规定的水库综合效益。水电站运行单位应当按照批准的设计防洪标准和水库调度原则，编制水库调洪调度方案，报防汛指挥机构批准。水库在汛期应当严格按照批准的水库调洪调度方案运行，其汛限水位以上的防洪库容及其洪水调度运用，必须服从防汛指挥机构的统一指挥。

第九条 水电站运行单位应当按照防汛要求，做好防汛工作，确保水电站大坝安全度汛。每年汛前，对水电站大坝安全监测系统、泄洪设施和水情测报、通讯、照明等系统进行全面详细的检查，对泄洪闸门、启闭设备、动力电源进行试运转，并做好防洪器材以及交通运输设施的准备工作。

每年汛期，加强对水电站大坝的巡视检查，做好水电站大坝的安全监测、水情测报和水库调度，确保泄水建筑物闸门和有关设施能够按照防洪调度原则和设计规定安全运行。

每年汛前、汛后，对水电站大坝近坝库岸和下游近坝边坡进行巡视检查，发现险情及时报告并妥善处理。

第十条 发生地震、暴风、暴雨、洪水和其他异常情况，水电站运行单位应当对水电站大坝进行巡视检查，增加观测的次数和项目。

第十一条 水电站扩建或者改造不得影响水电站大坝安全。水电站运行单位进行水电站扩建或者改造时，对扩建或者改建建筑物的设计（包括施工程序和施工方法），应当经原设计审查单位审查并报大坝中心进行安全评价。

第十二条 水电站大坝的补强加固和更新改造工程，应当进行设计审查。对于涉及水电站大坝地基和隐蔽工程的施工项目，应当按照隐蔽工程的要求，进行专项验收。施工完成后，应当进行竣工验收。水电站大坝监测系统的更新改造，水电站运行单位应当组织专项设计、专项审查，并在工程竣工验收时，向大坝中心申报专项检查验收。

第十三条 水电站运行单位应当按照有关规定，编制水电站大坝险情预测和应急处理预案，经大坝中心审核后，报省级以上防汛指挥机构批准，并报所在地省级人民政府、设区的市级人民政府备案。水电站运行单位应当配置水电站大坝应急处理需要的报警设施和通讯系统。

第十四条 水电站大坝出现险情征兆时，水电站运行单位应当立即报告所在地省级人民政府、设区的市级人民政府、省级防汛指挥机构和国家电力监管委员会（以下简称电监会），通知电力调度机构，并按照险情预测和应急处理预案处置。抢险工作结束后，水电站运行单位应当将抢险情况向所在地省级人民政府、设区的市级人民政府、省级防汛指挥机构、电监会及大坝中心报告。

第十五条 水电站运行单位在排除水电站大坝险情后，应当及时组织修复工作，尽快恢复生产。对排除的水电站大坝重大事故隐患，应当申请大坝中心检查。经大坝中心检查，并报电监会同意后，水电站大坝方可恢复生产和使用。

第三章 安全检查与评级

第十六条 水电站大坝安全检查分为日常巡查、详查、定期检查和特种检查。

第十七条 日常巡查由水电站运行单位负责。水电站运行单位应当组织专业技术人员对水电站大坝进行经常性的巡视检查，对巡视检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人。巡视检查及处理情况应当以文字、图表的方式记载保存。

第十八条 详查由水电站运行单位负责。水电站运行单位应当在每年汛前、汛后或者枯水期、冰冻期组织专业技术人员对水电站大坝进行详细检查，提出水电站大坝安全详查报告，报大坝中心备案。详查应当包括下列内容：

（一）对监测资料进行整编分析；

（二）对运行、检查、维护记录等资料进行审阅；

（三）对与水电站大坝安全有关的设施进行全面检查或者专项检查。

第十九条 定期检查由大坝中心负责。大坝中心可以委托水电站大坝主管单位组织实施定期检查。定期检查一般每五年进行一次，检查时间一般不超过一年。

新建工程的第一次定期检查，在工程竣工安全鉴定完成五年后进行。已运行40年以上的大坝，大坝主管单位应当结合定期检查进行全面复核鉴定；对有潜在危险的重要大坝，大坝主管单位应当根据现行技术规程规范，及时进行安全评价。大坝中心组织定期检查，应当组成专家组。专家组根据水电站大坝的具体情况，确定专项检查项目和内容。水电站运行单位组织具有相应资质的单位进行专项检查，并向大坝中心提交有关专项检查情况的专题报告。大坝中心对专题报告进行审查，并根据水电站大坝实际运行情况，对水电站大坝的结构性态和安全状况进行综合分析，评定水电站大坝安全等级，提出定期检查报告，形成定期检查审查意见报电监会备案。

大坝中心委托水电站大坝主管单位组织实施的定期检查，由水电站大坝主管单位提出专家组名单。大坝中心审查专家组的组成，审查专家组确定的专项检查项目和内容，并派人参加定期检查。专家组向水电站大坝主管单位提出定期检查报告。大坝中心审查专家组提出的定期检查报告，必要时对有关的专题报告复审，评定水电站大坝安全等级，形成定期检查审查意见报电监会备案。

第二十条 特种检查由水电站运行单位提出，大坝中心组织实施。

发生特大洪水、强烈地震或者发现可能影响水电站大坝安全的异常情况，水电站运行单位应当向大坝中心提出特种检查申请。大坝中心接到申请后，应当及时组织专家组确定检查项目和内容。对需要进行专项检查的项目，由水电站运行单位组织具有相应资质的单位进行专项检查，并向大坝中心提交有关专项检查情况的专题报告。大坝中心综合检查情况，提出特种检查报告。水电站运行单位应当根据特种检查报告进行整改。

第二十一条 水电站运行单位应当建立水电站大坝的安全检查制度，开展安全检查工作，检查水电站大坝及其运行的安全可靠性，及时发现异常情况或者存在的隐患、缺陷，提出补救措施和改进意见，及时整改和处理。

第二十二条 大坝中心应当定期将水电站大坝定期检查和特种检查的结果，向国务院水行政主管部门通报。

第二十三条 从事水电站大坝安全定期检查和特种检查的相关技术服务单位，应当具有相应的资质和良好业绩。大坝中心定期公布符合条件的技术服务单位。

第二十四条 水电站大坝安全等级分为正常坝、病坝和险坝三级。

符合下列条件的水电站大坝，评定为正常坝：

（一）设计标准符合现行规范要求；

（二）坝基良好，或者虽然存在局部缺陷但不构成对水电站大坝整体安全的威胁；

（三）坝体稳定性和结构安全度符合现行规范要求；

（四）水电站大坝运行性态总体正常；

（五）近坝库区、库岸和边坡稳定或者基本稳定。

具有下列情形之一的水电站大坝，评定为病坝：

（一）设计标准不符合现行规范要求，并已限制水电站大坝运行条件；

（二）坝基存在局部隐患，但不构成对水电站大坝的失事威胁；

（三）坝体稳定性和结构安全度符合规范要求，结构局部已破损，可能危及水电站大坝安全，但水电站大坝能够正常挡水；

（四）水电站大坝运行性态异常，但经分析不构成失事危险；

（五）近坝库区塌方或者滑坡，但经分析对水电站大坝挡水结构安全不构成威胁。具有下列情形之一的水电站大坝，评定为险坝：

（一）设计标准低于现行规范要求，明显影响水电站大坝安全；

（二）坝基存在隐患并已危及水电站大坝安全；

（三）坝体稳定性或者结构安全度不符合现行规范要求，危及水电站大坝安全；

（四）水电站大坝存在事故迹象；

（五）近坝库区发现有危及水电站大坝安全的严重塌方或者滑坡迹象。病坝、险坝应当限期除险加固、改造和维修，在评定为正常坝之前，应当改变运行方式或者限制运行条件。

水电站大坝安全等级变更的，大坝中心应当报电监会备案。

第四章 安全注册

第二十五条 水电站大坝运行实行安全注册制度。

电监会主管水电站大坝安全注册工作，大坝中心负责办理水电站大坝安全注册具体事务。

第二十六条 新建水电站大坝完成工程竣工安全鉴定一年内，或者水电站大坝完成首次定期检查半年内，水电站运行单位应当向大坝中心申报水电站大坝安全注册。

在规定期限内不申报安全注册的水电站大坝，不得投入运行；发生事故的，按照国家有关规定处理。

第二十七条 水电站大坝安全注册应当符合下列条件：

（一）新建水电站大坝具有建设工程项目安全评价报告、工程竣工安全鉴定报告；已运行的水电站大坝具有定期检查报告和经电监会备案的定期检查审查意见；

（二）有完整的水电站大坝勘测、设计、施工、监理资料和运行监测资料；

（三）有健全的水电站大坝安全规程制度、职责明确的管理机构和符合岗位要求的运行人员。

第二十八条 水电站大坝安全注册等级分为甲、乙、丙三级。大坝中心根据水电站大坝的安全状况及管理水平，按照下列规定办理水电站大坝安全注册登记证：

（一）符合安全注册条件的正常坝，根据管理实绩考核情况，颁发甲级登记证或者乙级登记证；

（二）符合安全注册条件和管理实绩考核要求的病坝，颁发丙级登记证；

（三）水电站大坝定期检查被评定为险坝的，不予注册。

水电站运行单位对未能注册的大坝应当限期进行整治。

第二十九条 大坝中心负责对水电站运行单位的管理实绩进行考核。考核内容包括：

（一）贯彻执行国家有关安全生产的法律、行政法规以及有关技术规程、规范情况；

（二）水电站大坝安全规章制度建设和执行情况；

（三）水电站大坝安全工作人员培训情况；

（四）水电站大坝安全资料及档案管理情况；

（五）水电站大坝安全经费落实情况。

第三十条 水电站大坝安全注册实行动态管理。甲级登记证有效期为五年，乙级登记证和丙级登记证有效期为三年。

在水电站大坝安全注册登记证的有效期内，如果情况发生变化，水电站运行单位应当及时报大坝中心重新审核评定。

水电站运行单位应当在有效期届满前三个月内申请换发登记证。

第三十一条 大坝中心每年年初应当将上一水电站大坝安全注册情况报电监会。电监会应当公布水电站大坝安全注册名单。

大坝中心应当分将水电站大坝安全注册情况向国务院水行政主管部门通报。

第五章 安全监督管理

第三十二条 电监会负责水电站大坝安全生产的监督管理，主要职责是：

（一）监督检查水电站运行单位贯彻执行安全生产法律、行政法规、规章和技术规程、规范的情况；

（二）监督检查水电站大坝的安全状况，发现存在事故隐患，责令水电站运行单位立即排除；

（三）参加水电站建设工程竣工验收；

（四）督促检查水电站运行单位对水电站大坝进行补强加固、隐患治理以及对病坝、险坝进行除险加固；

（五）法律、行政法规规定的其他职责。

第三十三条 大坝中心负责水电站大坝安全技术监督服务工作，主要职责是：

（一）办理水电站大坝安全注册；

（二）指导水电站运行单位对水电站大坝进行安全检查；

（三）指导水电站运行单位对病坝、险坝进行除险加固，及时消除水电站大坝事故隐患；

（四）组织对水电站大坝的定期检查和特种检查，提出定期检查审查意见和特种检查报告，报电监会备案；

（五）负责水电站运行单位大坝安全管理人员的培训；

（六）建立并管理水电站大坝安全监察数据库和档案库；

（七）参加水电站大坝补强加固的设计审查及竣工验收，参加水电站大坝附属设施更新改造的设计审查及竣工验收，参加水电工程蓄水验收和竣工验收等工作。

第六章 罚 则

第三十四条 水电站大坝工程的项目法人违反本规定，未按要求报送水电站大坝有关监测分析资料、安全鉴定报告、工程竣工验收报告、有关专题报告以及水电站大坝监测系统的专项检查验收报告的，由电监会责令改正，可以并处1万元以下的罚款。

第三十五条 水电站运行单位违反本规定，有下列情形之一的，由电监会责令改正，可以并处1万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）未按照规定履行防汛工作职责的；

（二）未按照规定对水电站扩建或者改造工程、水电站大坝补强加固或者更新改造工程、水电站大坝监测系统更新改造工程进行安全专项设计、审查、验收和安全评价的；

（三）未按照规定编制水电站大坝险情预测和应急处理预案的；

（四）未及时报告水电站大坝险情或者提供虚假报告的；

（五）未按照规定进行日常巡查、详查和有关专项检查的；

（六）未按照规定开展定期检查有关工作的；

（七）未按照规定申请特种检查的；

（八）未按照规定办理水电站大坝安全注册的；

（九）发现险情未采取措施的。

第三十六条 大坝中心违反本规定，有下列情形之一的，由电监会责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）未按照规定办理备案的；

（二）未按照规定审核水电站大坝险情预测和应急处理预案的；

（三）未按照规定组织定期检查、特种检查和其他专项检查的；

（四）未按照规定向电监会报告、向国务院水行政主管部门通报的；

（五）未按照规定评定水电站大坝安全等级的；

（六）未按照规定办理水电站大坝安全注册的；

（七）未按照规定对水电站运行单位进行管理实绩考核的。

第三十七条 从事水电站大坝安全检查的相关技术服务单位，滥用职权，违规操作，发生重大失误的，处3万元以下罚款，10年内不得从事水电站大坝安全检查；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十八条 水电站大坝安全监督管理部门工作人员徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守，造成重大事故的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附 则

第三十九条 本规定下列用语的含义：

（一）水电站大坝，包括横跨河床和水库周围垭口的所有永久性挡水建筑物、泄洪建筑物、输水和过船建筑物的挡水结构以及这些建筑物与结构的地基、近坝库岸、边坡和附属设施。

（二）水电站运行单位，是指负责水电站大坝日常运行的水电站大坝产权所有者或者其授权、委托的单位。

（三）大坝主管单位，是指水电站大坝的控股股东所代表的企业法人或水电站大坝的产权单位。

第四十条 对水电站大坝进行安全评价等技术服务，依照国家有关规定，实行有偿服务。

第四十一条 电力系统投入运行的小型水电站大坝，参照本规定执行。

第四十二条 本规定发布前的有关水电站大坝安全管理规章，与本规定相抵触的，以本规定为准。

第四十三条 本规定自2005年1月1日起施行。

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第四篇：水电站大坝运行安全管理规定已公布明年实施

水电站大坝运行安全管理规定

（修订送审稿）第一章 总则

第一条

为了加强水电站大坝运行安全监督管理，保障人民生命财产安全，促进国民经济科持续发展，根据《中华人民共和国安全生产法》、《水库大坝安全管理条例》、《电力监管条例》、《生产安全事故报告和调查处理条例》、《电力安全事故应急处置和调查处理条例》等法律法规，制定本规定。

第二条

水电站大坝运行安全管理应当坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针。

第三条

本规定适用于以发电为主、总装机容量50MW及以上的水电站大坝（以下简称大坝）。

国家法律法规另有规定的，从其规定。

第二章 安全管理责任

第四条

大坝建设过程的安全管理，由水电站建设单位负责。

水电站建设单位负有下列与大坝运行安全相关的责任:

（一）保证大坝安全监测系统可靠运行和大坝运行维护设施同步建设投运；

（二）负责组织工程蓄水安全鉴定和竣工安全鉴定以及鉴定意见的落实和整改；

（三）负责大坝蓄水初期的监测、检查、运行维护和信息报送；

（四）负责大坝工程档案资料管理，完整移交建设期档案。

第五条

主管单位对所属大坝运行安全负有下列责任：

（一）保障并监督大坝安全监测、检查、运行维护和防洪防汛等日常工作的正常开展；

（二）组织开展大坝补强加固、更新改造和隐患治理工作；

（三）审核、批准大坝安全工作计划，保障、监督计划工作落实到位；

（四）完善本单位的大坝安全应急管理体系，建立与相关部门、地方政府的应急联动机制。

第六条

运行单位对运行大坝安全负有下列责任：

（一）遵守国家有关大坝安全的法律、行政法规以及有关的技术标准。

（二）建立健全大坝安全岗位责任制、大坝安全管理规章制度和操作规程，并认真执行。

（三）编制实施大坝安全管理计划，并认真执行。

（四）具体负责水库调度、防汛和大坝的监测、检查、运行维护等工作；

（五）负责开展大坝日常巡查和详查；

（六）按照规定做好大坝安全注册、定期检查或特种检查工作。

（七）建立大坝运行安全信息管理系统，按规定报送大坝运行安全信息；

（八）开展大坝隐患排查整改，实施更新改造、病坝治理、险坝除险加固

（九）完善大坝安全应急管理体系，健全应急处置与联动机制，保证大坝设施和应急自备电源安全可靠；

（十）收集、整理、分析和保存大坝运行资料，建立大坝安全技术档案，并长期妥善保存。

（十一）做好大坝安全管理人员的培训和业绩考核。

第七条

委托他方承担大坝安全管理具体工作的，大坝安全责任仍由委托方承担。

从事大坝安全专业技术服务的单位应当具有符合要求的资质。

第三章 运行安全管理

第八条

大坝建设单位、主管单位、运行单位应当严格遵守国家有关法律法规和标准规范，制定并落实大坝安全责任制，建立健全大坝安全组织体系，完善大坝安全规章制度和应急工作机制，保障大坝安全生产投入到位。

第九条

大坝运行实行全过程安全管理，自挡水开始直至报废（或拆除）都应满足国家有关安全技术标准规范，符合安全运行要求。

第十条

工程建设阶段要加强质量管控，保证大坝施工质量，并做到大坝安全监测等设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。

大坝蓄水和竣工应分别经过安全鉴定并验收合格。第十一条

大坝运行中应保证主体结构完好，监测设施和泄洪消能设施运行可靠，动力及应急自备电源配置符合规定。

第十二条

水库调度和发电应以确保大坝安全为前提，严格按照审批的水库调度运用原则运行。

第十三条

运行单位应按照国家有关防汛管理工作的规定做好水电站的防洪度汛管理，建立健全防汛责任制和防汛工作制度、设置防汛管理机构、配备防汛抢险队伍，按照批准的设计防洪标准和水库调度原则，每年编制汛期调度运用计划，报有审批权限的地方政府防汛指挥机构审批。

第十四条

水电站水库在汛期应当严格按照批准的水库调度运用计划运行，汛期水库汛限水位以上的防洪库容及其洪水调度运用，必须服从防汛指挥机构的统一指挥。

第十五条

每年汛前，运行单位应对泄洪设施和水情测报、通讯、道路交通、照明等系统进行全面详细的检查，对泄洪闸门、启闭设备、应急备用电源进行测试，并做好防汛物资以及交通运输设施的准备工作。

每年汛期，运行单位应加强对大坝的巡视检查、安全监测、水情测报和水库调度，确保泄水建筑物和有关设施能够安全运行。

水库泄洪或汛期发生异常情况时，应将水情及水库运行信息及时报送国家电力监管委员会大坝安全监察中心（以下简称大坝中心）。

第十六条

大坝运行中要加强安全检查、安全分析和运行维护，及时排查治理大坝缺陷或隐患。

重大工程缺陷与隐患应按专项设计、专项审查、专项施工和专项验收的要求进行除险加固。第十七条

任何单位、部门不得擅自改变或调整水电站原批准的功能。任何改变或调整的方案，应经工程原设计审查单位审查和同级政府部门批准。

原设计审查单位已经变动或不存在的，可由与原设计审查单位相同资格的单位或大坝中心组织审查。

第十八条

大坝进行工程改造或者扩建应当经原设计审查单位或具有同等审查资格单位的审查，有关大坝安全影响的专项论证须经大坝中心评审。

第十九条

工程降等以及报废、拆除或拆除重建应当充分论证，经电力监管机构和防汛主管部门批准并办理大坝安全注册注销手续后方可实施。

第二十条

遇有超标准洪水、地震、地质灾害、大体积漂浮物等险情，运行单位应当对大坝加强巡视检查，增加监测次数，必要时增加监测项目；有关各单位应立即启动应急响应机制，采取必要措施保障大坝安全。

第二十一条

主管单位的分管负责人、运行单位的主要负责人以及大坝运行安全管理相关部门的负责人应具备大坝安全专业知识和管理能力，定期参加业务培训，一般每五年培训一次。

主管单位和运行单位的大坝安全管理部门业务人员应当定期参加大坝中心组织的专业培训，每五年培训一次。

从事大坝安全监测、维护及闸门启闭操作的作业人员应当经相关教育和培训合格，持证上岗。

第四章 安全检查与评级

第二十二条

大坝安全检查分为日常巡查、详查、定期检查和特种检查。

第二十三条

运行单位应当按照有关规定和规程、规范建立大坝的安全检查制度，检查大坝运行的安全状况和可靠性，及时发现异常情况或者存在的隐患、缺陷，提出补救、整改措施，及时进行处理。

第二十四条

日常巡查由运行单位负责。运行单位应当组织专业技术人员对大坝进行经常性的巡视检查，明确巡视检查的路线、内容和记录格式。对巡视检查中发现的缺陷或问题，应当立即进行处理；不能立即处理的，应当及时报告本单位有关负责人，落实处理计划。

巡视检查及处理情况应当以文字、图表等书面方式记载、保存并核查，实现闭环管理。

第二十五条

详查由运行单位负责。每年汛前、汛后或者枯水期、冰冻期、发生有感地震、遭遇大洪水等特殊工况期间，运行单位应当组织专业技术人员对大坝进行详细检查。每年年底，运行单位应当对本大坝运行、检查、记录等资料进行分析、归纳、审阅，在对大坝监测资料进行整编分析基础上，系统分析水库、水工建筑物、闸门及启闭机、监测系统的运行情况，提出大坝安全详查报告，经主管单位审核后报大坝中心备案。

第二十六条

定期检查是定期对大坝进行的全面检查和评价。

定期检查一般每五年进行一次，检查时间一般不超过一年。

第二十七条

定期检查由大坝中心负责。大坝中心应当组织专家组开展定期检查，由专家组依据现行的规程规范，独立、客观、公正地评价大坝的安全性态，提出定期检查报告。大坝中心应对定期检查报告进行审查，形成定期检查审查意见、审定大坝安全等级报电监会备案。

第二十八条

大坝遭受超标准洪水或破坏性地震等自然灾害以及大坝运行发生事故的，大坝中心应当组织特种检查，重新评定大坝安全等级。

第二十九条

大坝安全等级分为正常坝、病坝和险坝三级。

符合下列条件的大坝，评定为正常坝：

（一）防洪能力符合现行规范要求；或者非常运用情况下的防洪能力略有不足，但大坝安全风险低且可控；

（二）坝基良好；或者虽然存在局部缺陷但无趋势性恶化，大坝整体安全；

（三）大坝结构安全度符合现行规范要求；或者略有不足，但大坝安全风险低且可控；

（四）大坝运行性态总体正常；

（五）近坝库岸和工程边坡稳定或者基本稳定。具有下列情形之一的大坝，评定为病坝：

（一）正常运用情况下的防洪能力略有不足，但风险较低；或者非常运用情况下的防洪能力不足，风险较高；

（二）坝基存在局部缺陷，且有趋势性恶化，可能危及大坝整体安全；

（三）大坝结构安全度不符合规范要求，存在安全风险，可能危及大坝整体安全；

（四）大坝运行性态异常，存在安全风险，可能危及大坝安全；

（五）近坝库岸和工程边坡有失稳征兆，失稳后影响工程正常运用。

具有下列情形之一的大坝，评定为险坝：

（一）正常运用情况下防洪能力不足，风险较高；或者非常运用情况下防洪能力不足，风险很高；

（二）坝基存在的缺陷持续恶化，已危及大坝安全；

（三）大坝结构安全度严重不符合现行规范要求，已危及大坝安全；

（四）大坝存在事故征兆；

（五）近坝库岸或工程边坡有失稳征兆，失稳后危及大坝安全。

第三十条

安全等级评定为病坝、险坝的大坝，应当分别采取下列措施：

（一）评定为险坝的，应当立即降低运行水位或放空水库，并在限定的时间内采取工程措施消除险情；

（二）评定为病坝的，应当在限定的时间内按照一类坝标准进行整治，消除缺陷或隐患。

第三十一条

大坝中心应当将备案后的定期检查或特种检查审查意见通知主管单位、抄报电监会派出机构。

第三十二条

定期检查或特种检查确定的大坝安全等级发生变更的，大坝中心应当报电监会备案，并通知主管单位、抄报电监会派出机构。

第五章 安全注册 第三十三条

运行大坝实行安全注册制度。电监会主管大坝安全注册工作，大坝中心负责办理大坝安全注册具体事务。

第三十四条

新建水电站大坝首次下闸蓄水半年内或完成蓄水安全鉴定后一年内须办理大坝安全注册。

未进行安全注册的，不予办理电力业务许可证。第三十五条

大坝安全注册应当符合下列条件：

（一）新建大坝具有工程蓄水或竣工安全鉴定报告及其专题报告；已运行大坝具有近期的定期检查报告和定期检查审查意见。

（二）有完整的大坝勘测、设计、施工、监理资料和运行资料；

（三）有职责明确的管理机构、符合岗位要求的专业运行人员、健全的大坝安全管理规章制度和操作规程。

第三十六条

大坝安全注册实行分类管理。依据大坝安全状况和安全管理实绩考核结果，分为甲、乙、丙、丁四类。

（一）通过竣工安全鉴定或安全等级评定为正常坝的，根据管理实绩考核结果，颁发甲类登记证或乙类登记证；

（二）安全等级评定为病坝的，根据管理实绩考核结果，颁发丙类登记证；

（三）通过蓄水安全鉴定、未开展竣工安全鉴定或大坝安全定期检查的，根据管理实绩考核结果，颁发丁类登记证。

第三十七条

大坝安全注册实行动态管理。甲类注册登记证有效期为五年，乙类、丙类注册登记证有效期为三年，丁类注册登记证有效期为一年。

注册登记事项发生变化的，运行单位应当及时办理注册变更。

注册登记证有效期满前运行单位应当办理换证。期满后逾期六个月仍未申请换证的，注销注册登记证。

第六章 安全监督管理

第三十八条

电监会及其派出机构负责大坝运行安全综合监督管理，主要职责是：

（一）监督检查安全生产法律、行政法规、规章和标准规范贯彻落实情况；

（二）制定完善大坝运行安全有关规章制度和标准规范，审核批准大坝安全注册和大坝安全等级备案；

（三）监督检查大坝安全状况，督促企业整改存在缺陷和隐患；

（四）参与水电站建设工程蓄水验收和竣工验收；

（五）按规定组织开展大坝运行安全事故调查处理；

（六）法律法规规定的其他职责。

第三十九条

大坝中心负责水电站大坝安全技术监督管理服务，主要职责是：

（一）负责大坝安全注册、定期检查和特种检查；

（二）指导企业加强大坝安全检查和运行维护；

（三）指导企业对大坝缺陷、隐患的排查治理和病坝、险坝的除险加固，负责重大工程缺陷和隐患除险加固方案的专项审查和安全性评审；

（四）组织或参与大坝补强加固和更新改造项目的设计审查及竣工验收；

（五）负责大坝安全信息综合管理，指导企业开展大坝安全信息化建设和管理工作；

（六）负责组织大坝运行安全业务培训。

第七章 罚则

第四十条

建设单位和主管单位以及运行单位违反本规定第八条规定的，给予警告并责令限期改正；逾期未改正的，并处二万至五万元罚款；造成事故的，按照国家有关规定处理。

第四十一条

建设单位违反本规定第四条、第七条的规定的，给予警告并责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设，并处五万元罚款；造成严重后果的，依法追究责任。

第四十二条

主管单位违反本规定第五条、第十七条、第十八条、第十九条、第二十一条规定的，责令限期改正；逾期未改正的，并处十万至二十万元罚款；造成严重后果的，依法追究责任。

第四十三条

运行单位违反本规定第六条、第十一条～第十六条、第二十条、第二十一条规定的，责令限期改正；逾期未改正的，并处十万元至十万元罚款；造成严重后果的，依法追究责任。

第四十四条

从事大坝安全分析、监测、测试、检验等专业技术服务的单位，出具虚假材料或因工作失误造成事故的，依法追究责任，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款；给他人造成损害的，与委托单位承担连带责任。

存在前款违法违规行为的，不得从事相应的大坝安全专业技术服务工作。

第四十五条

大坝安全监管工作人员徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守，造成重大事故的，依法给予行政处分；造成严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第八章 附则

第四十六条

本规定下列用语的含义：

（一）大坝是指包括横跨河床和水库周围垭口的所有永久性挡水建筑物、泄洪建筑物、输水和过船建筑物的挡水结构以及这些建筑物与结构的地基、近坝库岸、边坡和附属设施。

（二）运行单位是指负责大坝日常运行管理的大坝产权所有者或者受产权所有者授权、委托运行管理的单位。

（三）主管单位是指大坝的产权法人单位或产权法人单位的控股股东。

（四）大坝运行安全事故是指大坝运行过程中发生人员伤亡、财产损失或重大社会影响等事故，以其他导致严重后果的事件，如：大坝溃决、严重断裂、倒塌、滑移；库水漫顶、淹没；泄洪建筑物及设施严重破坏、影响正常泄洪；近坝库岸及边坡大规模塌滑等。

第四十七条

水电站输水隧洞、压力钢管、调压井、发电厂房、尾水隧洞等输水发电建筑物及过坝建筑物及其附属设施应当参照水电站大坝的管理要求开展安全检查，并定期进行安全评价，发现缺陷及时处理。

第四十八条

对大坝进行安全评价等技术服务，依照国家有关规定，实行有偿服务。

第四十九条

以发电为主、总装机容量小于50MW的大坝运行安全监督管理，参照本规定执行。

第五十条 本办法自 年 月 日起施行。