琼海市嘉积城区污水处理厂及配套主干管网工程项目绩效评价告doc

第一篇：琼海市嘉积城区污水处理厂及配套主干管网工程项目绩效评价告doc

琼海市嘉积城区污水处理厂及配套主干管网工程项目

绩效评价报告

一、项目的背景及概况

（一）项目背景

琼海市位于海南省东部，东邻南海，东北连文昌市，西与定安、屯昌、琼中县交界，南靠万宁市。地理坐标为北纬18°58′-19°28′，东经110°07′-110°40′。全境东西长59.7千米，南北宽56.4千米。总面积1692平方千米。2010年底，全市总人口为483217人。

万泉河是海南省第二大河流，是生态环境优美的热带河流，被誉为中国的亚马逊河，是琼海市城市饮用水源地，嘉积镇位于美丽的万泉河畔，距省府海口市87公里，距“博鳌亚洲论坛年会”永久会址仅15公里，高速公路出口有2个，道路四通八达，交通便捷，是琼海的政治、经济、文化中心。琼海市嘉积城区污水处理厂及配套主干管网工程项目（以下简称“项目”）的建设为保护万泉河自然水体不受污染，提高琼海市赖以生存的水源水质，改善城市水环境，提高人民生活质量，推进国家节能减排产业政策的重要措施，同时也是落实《琼海市城市总体规划》的具体步骤。

（二）项目概况 1.项目的实施地点

项目位于琼海市嘉积城区岭边村南侧，东临塔洋河，并有村村通公路从其东侧穿过，距嘉积规划区约1250m，距东环铁路线约1150m。

2.项目的可行性研究报告与批复

2008年10月14日，海南省发展和改革委员会以《关于琼海市嘉积城区污水处理厂及配套主干管工程可行性研究报告的批复》(琼发改审批[2008]1623号)文件，同意新建琼海市嘉积城区污水处理厂及其配套主干管工程，批复主要内容如下： 建设内容 项目地点 污水处理工艺 污水处理厂一座及配套设施，污水管网系统 嘉积镇外环南路以南的岭边村

采用奥贝尔（Orbal）氧化沟处理工艺，出厂水质执行GB18918-2002一级排放标准的B标准，污泥采用带式机械浓

缩水一体机处理后优先考虑农用，除臭采用活性氧化法工业，污水处理消毒采用二氧化氯消毒法

建设规模 计划总投资近期3万吨/日，远期10万吨/日 15,007.99万元

3.项目的环评批复

2008年7月31日，海南省国土环境资源厅以《关于琼海市嘉积城区污水处理厂及配套主干管工程环境影响报告表的批复》（琼土环资监表字[2008]49号）确定在充分落实污染防治措施的条件下，该项目在拟建地点建设是可行的。

4．项目的概算批复

2008年11月21日，海南省发展和改革委员会以《关于琼海市嘉积城区污水处理厂及配套主干管工程初步设计与概算的批复》(琼发改审批[2008]1927号)文件，通过琼海市嘉积城区污水处理厂及其配套主干管工程的概算，主要内容如下： 概算范围 概算投资

污水处理厂一座及配套设施，污水管网系统 总投资15,007.99万元

其中：工程建设费11,621.16万元

工程建设其他费2,357.94万元

预备费698.96万元

建设期贷款利息222.12万元

铺底流动资金107.81万元

5．项目施工单位

项目分厂区土地平整、污水处理厂、污水管网三个标段进行招标，分别与中标单位签订了施工合同，具体情况如下：

（1）厂区土地平整标段

2008年11月27日，琼海市城市投资有限公司与海南地矿建设有限公司签订《施工合同》（合同编号：QHWUCDPZGC），合同的具体内容如下：

工程名称 工程内容 合同工期

琼海市嘉积城区污水处理项目厂址场地平整工程 污水处理项目厂址场地平整

合同签订日至2008年12月25日完工

合同价款 合同暂定价款为：1,193.9419万元

（2）污水处理厂标段

2009年3月30日，琼海市城市投资有限公司与武汉市水务建设工程公司签订《建设施工合同协议书》，合同的具体内容如下：

工程名称 工程内容 合同工期 合同价款

琼海市嘉积城区污水处理工程污水处理厂标段 污水处理厂建筑物及构筑物全部土建工程、污水处理厂配套设施

合同签订日至2009年12月30日完工 合同暂定价款为：5,583.23718万元

（3）污水处理厂标段

2009年3月26日，琼海市城市投资有限公司与河北大元建业集团有限公司签订《建设施工合同协议书》，合同的具体内容如下：

工程名称 工程内容 合同工期 合同价款

琼海市嘉积城区污水处理工程污水管网标段 污水处理厂城区主管网铺设

合同签订日至2009年11月30日完工 合同暂定价款为：4,669.4500万元

6．项目的竣工及验收

截止报告出具日，项目总体尚未进行验收。其中项目主体污水处理厂标段已于2011年6月4日进行交工验收。总体工程受龙头、滨河、南堀塘三个提升泵站因征地问题的影响，致总体工程延误至2012年11月才竣工，截止报告出具日，竣工验收尚未结束。

7.项目运行与管理

2009年10月20日，琼海市人民政府根据海南省人民政府专题会议纪要[2009]143号文件精神，与北控水务集团有限公司（以下简称北控水务）签订《委托运营服务协议》，北控水务开始负责嘉积污水处理厂的管理与运营，2010年55月，项目开始试运营，现北控水务管理人员已全部到位，目前项目正常运营。

（三）绩效评价的目的

根据海南省财政厅2010年8月印发的《财政支出项目绩效评价操作指南》及《污水处理建设项目绩效评价实施方案》的要求，通过评价，了解、分析、衡

量项目是否达到预期目标，项目资金使用是否有效，项目管理运行是否可持续等。同时，及时总结经验，分析存在的问题，采取切实措施改进和加强项目管理，并为政府相关决策提供参考依据。

二、绩效评价概述

（一）绩效评价的方法与过程 1.找出评价特点和难点

业主单位提供的财务资料显示项目已经超出概算，但由于该项目尚未进行竣工验收，项目实际投入总额无法得出最终的数据，其超概的比例我们不能很准确的界定。同时项目的环境保护尚未进行验收，项目对周边环境的影响我们无法判断。

2.收集案卷资料，熟悉掌握相关信息

评价小组在琼海市财政局的组织下，从琼海市城市投资有限公司、琼海市嘉积城区污水处理厂、琼海市水务局等相关单位收集项目文件资料，并通过互联网采集项目有关信息，与项目文件相互印证。

（二）绩效评价的关键问题

1.项目各年份水量运营负荷是否达到设计能力的要求？ 2.项目进厂水质是否达到预定目标？ 3.项目出厂水质是否达到预定目标？ 4.项目的中水回收利用率是否达到预定目标？ 5.项目环保验收是否全部合格？ 6.项目污泥处置率是否达到预定目标？ 7.项目污泥回收利用率是否达到预定目标？ 8.项目的截污率达标情况如何？

9.项目单位水量运行成本是否达到预期目标？ 10.项目的实际投入是否超出预算？ 11.项目是否按预期工程进度完成？ 12.项目的工程质量是否达标？

13.项目排水管理机构的机构设置、技术能力能否满足项目运行要求？

14.项目运营管理机构的机构设置、人员配置、技术能力是否满足运营管理的要求？

15.项目的运行记录是否完整？

16.项目运营管理单位是否按规定的要求定期进行水质检测？ 17.项目设备完好率是否达到正常的运行要求？

（三）证据收集和分析方法

因为项目尚未进行竣工验收，所以在证据收集方面，评价小组首先着重资料的搜集。除向项目单位收取项目文件资料、对项目现场进行实地调研外，还从互联网中搜集了部分资料。将所有文件资料汇集整理后，进行了案卷研究。然后将所有从案卷研究中获得的证据与从实地调研、座谈会和互联网中获得的证据汇集起来，对同一指标在不同文件资料中的证据进行对比、印证、核实和补充。最后，评价小组对证据进行了判断分析，得出了该项目的绩效评价结果。

（四）绩效评价实施过程

评价设计过程阶段结束后，评价小组随即进入了评价实施过程，实施过程分以下阶段：

2013年8月1日前琼海市城投公司组织完成项目基础数据资料的采集、整理和填报工作，并将填报好的《污水处理及管网配套项目信息调查表》送琼海市财政局；

2013年8月5日至2013年8月15日，评价小组前往琼海市城市投资有限公司及项目实施地，召开利益相关者座谈会，听取琼海市城市投资有限公司、琼海市财政局对项目情况的汇报，查阅、核实有关数据资料，并进行实地勘验检查，向项目的相关负责人了解与项目相关的信息；

2013年8月15日至2013年8月20日，整理材料，实施分析评价、评价绩效、起草项目绩效评价报告；

2013年8月22日至2013年8月30日，向琼海市城市投资有限公司、琼海市水务局、琼海市污水处理公司等利益相关者反馈项目绩效评价报告；

2013年9月2日至2013年9月7日，根据琼海市城市投资有限公司、琼海市水务局、琼海市污水处理公司的反馈意见，进一步收集资料，谈论修改评价报告，形成项目绩效评价报告。

（五）绩效评价的局限性

鉴于项目的特点，绩效评价的局限性主要有以下五个方面：

1.项目工程质量尚未正式验收，项目实际投入总额无法得出最终数据； 2.项目环境保护尚未正式验收，无法获取最终的验收结果；

3.由于项目运营单位北控水务琼海分公司的会计核算由总公司统一核算，无法获取项目的单位运营成本；

4.由于项目设计时未设计中水回收利用功能，中水回收利用率无法进行统计；

5．运营单位未对对项目的截污率进行统计。以上局限性使我们无法对项目进行全面准确评价。

三、项目绩效分析

（一）目标的完成程度

评价准则 目标完成程度（70%）

分值 70分

绩效评价 41.5 注：项目基本实现预期目标，项目主体按期完工，但由于受上文提及三个提升泵站建设进度的影响，项目尚未进行验收，另外，由于实际工程量大于概算、工人费、建筑费受价格上升的影响，项目的建造成本逐年上升，致使项目支出超出概算标准。同时由于设计的影响，项目没有设计中水回收环节，致使中水回收率利用率指标无法进行统计。

问题1：项目各年份水量运营负荷是否达到设计能力的要求？

经对项目的实地调查了解及核实其所提供的相关资料，项目除第一年的水量负荷率未能达到设计能力的要求外，其余年份均达到设计能力的要求。各年实际负荷率如下：

项目设计总规模为10万吨/日，近期3万吨/日，远期10万吨/日。近期工程于2010年5月开始试运行，实际建设规模为3万吨/日。经过实地调查中对厂区负责人的询问了解，目前实际处理量为：2.49万吨/日，实际负荷率为：83%，污水处理量达到设计要求。

设计规模实际处理量

（万吨/日）年份 第一年 第二年 第三年 期间 2010.5-2011.4 2011.5-2012.4 2012.5-2013.5

实 际 标 准 负荷率 负荷率

（万吨/日）

差额

3.00 3.00 3.00

1.68 2.26 2.49

56.00% 60.00%-4.00% 75.33% 65.00% 10.33% 83.00% 70.00% 13.00% 注：1.造成第一年负荷率低于预期目标的原因主要是试运行的第一个月各种配套设施处于磨合阶段，日处理量较低，因此，影响了第一年的负荷率未能达到设计要求；

2.根据2010年11月海南省财政厅《关于印发污水处理建设项目绩效评价实施方案的通知》（琼财绩[2010]2414号）的评价要求，达到要求的得6分，每下降5%扣1分，扣完为止。因第一年负荷率离标准值差4%，该项指标扣1分，评分得分5分。

问题2：项目进厂水质是否达到预定目标？

经对项目的实地调查了解及核实其所提供的相关资料，项目进厂水质个别指标未达到预期目标。该项评分4.5分。实际进厂水质达标率

进厂水质标准

标准依据

根据厂方提供的化验也COD≤250mg/L，BOD≤依据2009年10月琼海市报表，进厂水质平均合格120mg/L，SS≤132mg/L，人民政府与北控水集团率为100%，琼海市环境检TP≤1.7mg/L，NH3-N≤有限公司签订的《委托运测站未全部合格。

40mg/L，PH=6.9-7.7等

营服务协议》中的规定

注：1.根据琼海市人民政府2009年10月与北控水务集团有限公司签订的《委托运营服务协议》中规定，进出水质指标最大限值为项目可行性研究报告及批复文件中设定的设计水质标准的1.2倍（PH值除外），且污水处理厂进厂污水水质指标中BOD5/CODCr≥0.25，BOD5指标的最小限制为40mg/L。在此范围内，乙方仍应根据本协议达标处理；

2．根据项目运营方提供的化验月报表，运营方共对COD、BOD、SS、TP、NH3-N、PH、TN等7项指标进行检测，琼海市环境监测站每季度对16项指标进行监测，在上述已监测的指标中，单位对SS的监测结果符合《委托运营服务协议》的要求，但根据琼海市环境监测站2012年5月发布的海环监字[2012]第017

号、2012年8月发布的海环监字[2012]第052号《监测报告》（运营方未能提供2013年的监测报告）显示，悬浮物（SS）指标当季度平均值分别为162mg/l、175mg/L，超出规定标准；

3．根据2010年11月海南省财政厅《关于印发污水处理建设项目绩效评价实施方案的通知》（琼财绩[2010]2414号）的评价要求，进厂污水水质全部符合预期目标的得5分．有一项不符合的扣0.5分，扣完为止。因悬浮物（SS）超出标准，该项指标扣0.5分，评分得分4.5分。

问题3：项目出厂水质是否达到预定目标？

经过对项目的实地调查了解及核实其所提供的相关资料，项目出厂水质部分未达标。

实际出厂水质达标率

出厂水质标准

标准依据

根据厂方提供的化验月执行国家《城镇污水处理依据2009年10月琼海市报表、琼海市环境监测站厂

排

放

标

准

》人民政府与北控水集团发布的监测报告，进厂水（GB18918-2002）一级B有限公司签订的《委托运质平均合格率为100%

标准

营服务协议》中的规定

注：1.根据《海南省城镇污水处理厂运行管理标准》的规定，污水处理厂应对18项指标进行检测，对6项主要指标（CODcr、SS、BOD5、T-P、NH3-N、PH）每天检测一次，对三项主要指标（T-N、色度、类大肠菌群数）每7天检测一次，其他9项指标每90天检测一次；根据厂方提供的2012年1月1日至2012年12月31日化验月报表显示，厂方每天均对7项主要指标（CODcr、SS、BOD5、T-P、T-N、NH3-N、PH）进行检测，琼海市环境监测站每季度对18项主要指标进行检测，厂方监测记录及琼海市环境监测站监测结果均显示指标全部达到国家《城镇污水处理厂排放标准》（GB18918-2002）一级B标准，及海南省国土环境资源厅官方网站发布的2013年海南省第二季度国控污水处理厂监测结果显示指标全部达标。

2.根据2010年11月海南省财政厅《关于印发污水处理建设项目绩效评价实施方案的通知》（琼财绩[2010]2414号）的评价要求，出厂水质达标率的评价标准为：出水水质月综合合格率≥93.3%得10分，每下降3.3%扣1分，扣完为止。该项指标评分得分10分。

问题4：项目的中水回收利用率是否达到预定目标？

项目在设计时，未考虑中水回收问题，项目未配置中水回收设备，因此，项目没有对中水回收情况进行统计，根据厂方负责人描述，厂方在生产中也对部分中水进行回收，主要用于厂区绿化的灌溉。但未提供相应的数据，因此，对该项指标我们没有进行评价，暂评2分。

问题5：项目环保验收是否全部合格？

由于项目尚未进行环保验收，我们无法对该项指标进行评价，暂评3分。问题6：项目污泥处置率是否达到预定目标？

《城镇污水处理厂排放标准》（GB18918-2002）及琼海市人民政府与北控水务集团有限公司签订的《委托运营服务协议》的规定：城镇污水处理厂的污泥应进行稳定化处理，的标准，脱水后的污泥含水率应小于80%。根据厂方每周对污泥含水率的检测记录，污泥的含水率均小于80%，厂方对污泥泥质无检测能力，因此该项指标厂方无专门的记录，根据海南省环境监测中心站2012年10月24日的检测报告（琼环监字[2012]第256号）显示，项目的污泥泥质符合国家《农用污泥中污染物控制标准》（GB4284-84）的要求。因此，该项评分2分。

问题7：项目污泥回收利用率是否达到预定目标？

（1）项目产生的污泥除根据工艺需要进行回流外，其余的主要用于农用，厂方提供的生产报表显示，2013年7月1日至2013年7月31日产泥量为90吨，外运量为88吨，农用量为：88吨。

（2）根据2010年11月海南省财政厅《关于印发污水处理建设项目绩效评价实施方案的通知》（琼财绩[2010]2414号）的评价要求，污泥回收利用率 = 污泥回收利用量／污泥排放总量，达到预定目标的为5分．每下降5个百分点的扣0.5分，扣完为止。项目的污泥回收利用率为100%。该项评分5分。

问题8：项目的截污率达标情况如何？

在项目业主单位填报的《污水处理单个项目信息调查表》中，此项指标达标率为75%，但在实地调查中，厂方及业主单位均未能提供该指标的相应信息。因此，该指标暂评4分。

问题9：项目单位水量运行成本是否达到预期目标？

根据海南省咨询投资公司2008年10月出具的《<琼海市嘉积城区污水处理 9

厂及配套主干管网工程可行性研究报告>的评估报告》（琼姿评估2008-074号），项目的单位经营成本为0.48元/吨。因厂方的财务核算由总公司统一核算，未能提供琼海分公司单位水量运行成本，该项暂评2分。

问题10：项目的实际投入是否超出预算？

海南省发展和改革委员会以《关于琼海市嘉积城区污水处理厂及配套主干管工程初步设计与概算的批复》(琼发改审批[2008]1927号)文件，通过污水处理厂项目的概算为15,007.99万元，经过对项目的实地调查和核实业主单位提供的相关资料，截至2012年7月31日，项目已投入资金19,497.40万元，其中：中央财政 4,696.00万元，省级财政5,810.00万元，市财政配套3,991.40万元，银行贷款5,000.00万元，结合未结算的工程费用，业主单位测算项目实际投入为23,625.719759万元。经评价小组谈论后认为，项目目前尚未进行竣工结算，应按业务单位账面测算的实际投入金额为本次评价的依据，则实际投入比概算多8617.729759万元，偏差为57.42%，超概的主要原因是因为工程量比概算有较大增加、人工费、建材价格比概算有较大增长。

根据2010年11月海南省财政厅《关于印发污水处理建设项目绩效评价实施方案的通知》（琼财绩[2010]2414号）的评价要求，偏差在10%以内得6分，每超出10%扣1分，扣完为止。因此，该项指标评分为1分。

问题11：项目是否按预期工程进度完成？

项目分厂区土地平整、污水处理厂、污水管网三个标段进行，项目计划实施周期2009年3月22日至2009年12月30，项目实际实施周期为2009年3月22日至2012年11月，三个标段均按计划时间开工，其中厂区土地平整和污水处理厂标段于2011年6月4日竣工，比计划时间延迟18个月，污水管网标段2012年11月完工，比计划时间延迟35个月。

根据2010年11月海南省财政厅《关于印发污水处理建设项目绩效评价实施方案的通知》（琼财绩[2010]2414号）的评价要求，项目按时完成的得8分，滞后完成的每滞后3个月扣1分，扣完为止。工程延迟35个月，扣8分，因此，该项评分0分。

问题12：项目的工程质量是否达标？

因项目尚未进行进行质量竣工验收，部分标段工程质量交工验收合格，得分为2分。

2011年6月4日，业主单位琼海市城市投资有限公司组织了设计单位中国市政工程中南设计研究院海南分院、施工单位武汉水务建设工程公司、监理单位郑州中兴工程监理有限公司和邀请了卢锐、何贤正、林晶晶等领导专家对污水处理厂标段进行验收，验收结论为合格，同意交付使用。经评价小组谈论后认为，结合项目的实际情况，可参照污水处理厂标段交工验收的质量评级作为工程主体工程验收的依据；根据2010年11月海南省财政厅《关于引发污水处理建设项目绩效评价实施方案的通知》（琼财绩[2010]2414号）的评价要求，主体工程评定为优良的得4分，评定为合格的得2分，基本合格不得分。工程总体验收有效的得3分，基本有效的得2分，无效的不得分。因此该项暂评2分。

（二）组织管理水平

评价准则

组织和管理水平（30%）

分值 30分

绩效评价 25 注：组织和管理水平评价得分为25分，得分较高。项目接受了琼海市水务部门、环保部门的监督及指导，组织管理有效。

问题13：项目排水管理机构的机构设置、技术能力能否满足项目运行要求？ 项目目前未组建专门的排水机构，但该职责目前由琼海市水务局供水节水股和水资源股共同负责，供据琼海市水务局负责人介绍，该局供水节水股除了负责供水节水工作外，还连同水资源股负责指导供、排水企业生产，核定供、排水价格，实施排水许可。因此，结合实际情况，评价小组认为，虽未组建排水管理机构，但琼海市水务局已经负责该项职责，符合评分要求，因此，该项评分6分。

问题14：项目运营管理机构的机构设置、人员配置、技术能力是否满足运营管理的要求？

经对项目的实地调查了解及核实其所提供的相关资料，项目运营管理机构的机构设置、人员配置、技术能力基本满足运营管理的要求，岗位人员配置符合《城市污水处理工程项目建设标准》（建标[2011]77号），但个别关键岗位人员未持证上岗。

项目目前由北控水务琼海分公司运营管理，实际人员配置30人，分别为厂 11

长1名、副厂长1名、化验员3名、维修工2名、运行工17名、保安2名、绿化4名、厨工1名、污泥车司机1名，本次评价，厂方提供了1名给排水技术员、1名大气物理与大气环境助理工程师、1名环境工程高级工程师、2名电气工程师、1名商业营销经济中级职称、1名焊接与热切割作业资格证、1名电工资格证等相关资格证书，另外5人取得了污水操作工培训合格证，4人取得了污染防治培训合格证，本次评价，持证上岗人员按17人算，生产岗位有5人未持证上岗，根据2010年11月海南省财政厅《关于印发污水处理建设项目绩效评价实施方案的通知》（琼财绩[2010]2414号）的评价要求，按投标方案配置且满足管理需要得4分，与投标方案有偏差基本满足管理需要得3分，不能满足管理需要扣3分；主要岗位电工、化验员持证上岗得3分，按编制要求每缺1个证扣1分，扣完为止。因此，厂方生产工人22人，持证17本，5人为无证上岗，扣3分，该项评分为4分

问题15：项目的运行记录是否完整？

经对项目的实地调查了解及核实其所提供的相关资料，北控水务接管后项目的运行记录基本完整。

截至本报告日，运营单位提供了完整的运行记录，包括生产运行日处理水量及电量记录、生产运行工艺巡视记录、生产运行交接班记录、生产运行记录、脱泥工段产湿泥量及絮凝剂消耗量记录、污泥含水率检测记录、污泥外运记录、化验月报表等运行台帐，清楚记录了项目每天的运营情况，根据琼海市人民政府与北控水务集团有限公司签订的《委托运行服务协议》中的规定，在本项目运营期间，乙方应建立完善的生产日记和设备、技术档案资料，因此，根据评分要求，该项评分5分。

问题16：项目运营管理单位是否按规定的要求定期进行水质检测？ 根据《海南省城镇污水处理厂运行管理标准》的规定，污水处理厂检测的指标共计18项，根据厂方提供的生产运行资料，目前厂方自行检测的指标共计7项，有15项指标我未能自行检测，自化验室成立后，按照《海南省城镇污水处理厂运行管理标准》的规定，每天对能自行检测的7项指标进行检测，经评价小组谈论后认为，该项目尚未正式验收，对7项指标的检测频次符合过国家规定的周期，其余的指标已有琼海市环境监测站进行监测，综合考虑后，该项评分3 12

分。

问题17：项目设备完好率是否达到正常的运行要求？

经对项目的实地调查了解及核实其所提供的相关资料，项目设备目前完好率达到正常运行的要求。

根据评价小组的实地调查及对厂区负责人的询问了解，目前主要设备运行良好，在保修期内未因设备维修造成听停产。根据2010年11月海南省财政厅《关于引发污水处理建设项目绩效评价实施方案的通知》（琼财绩[2010]2414号）的评价要求，主要设备在保修期内发生维修造成停产的，停产一次扣1分，扣完为止。因此，该项评分7分。

四、绩效评价结论 评价指标 目标完成程度 组织管理水平综合绩效

权重 70% 30% 100%

评级分值 70分 30分 100分

评价得分 41.5分 25分 66.5分

综上所述，项目总体评分为66.5分。

该项目绩效评分得分与满分100分相比差33.5分，得分较低，具体为：

（一）目标完成程度指标：

目标完成程度指标评价得分为41.5分，与满分70分，相差28.5分，得分较低，主要原因为：1项指标未得分，5项指标得分较低。具体如下：

1.工程进度评价指标未得分，主要原因是：龙头、滨河、南堀塘三个提升泵站因征地问题，致污水管网工程无法按期完成，导致总体工程由原来的2009年12月30日延迟2012年11月才竣工，累计延迟35个月，致使该项指标未得分。

2.中水回收率、环保验收、单位水量运行成本、实际投入与预算偏差、工程质量评价指标得分较低，主要原因为：

（1）因设计时没有设计中水回收环节，造成中水回收指标无法统计，目前厂方自行对部分中水进行回收，回收部分中水由于厂区绿化灌溉，致使该项指标得分较低；

（2）由于征地问题，造成工期延误，项目总体工程未能按期交付，造成质 13

量验收、环保验收至报告出具日尚未结束，致使环保验收、工程质量评价指标得分较低；

（3）由于工程实际工程量比概算有较大增加，同时，受价格因素影响，人工费、建材成本比概算有较大增长，实际投入23,625.719759万元，比概算15,007.99万元超出8,617.729759万元，偏差为57.42%，致使该指标得分较低；

（4）由于北控水务会计核算实行总公司统一核算制，项目运行方北控水务琼海分公司未能提供单位水量的运行成本，致使该项指标得分较低。

（二）组织管理水平指标

组织管理水平指标评价得分为25分，与满分30分相差5分，扣分的主要原因为：水质检测能力指标得分低，根据《海南省城镇污水处理厂运行管理标准》的规定，污水处理厂水质检测指标共计18项，琼海市嘉积城区污水处理厂自行检测的指标只有7项，造成该项指标得分较低；厂方目前生产岗位共有工人22名，其中17人持有资格证书，5人无证上岗，造成运营管理机构该项得分较低。

五、经验教训和建议

（一）经验教训

1.项目与国家及海南关于污水处理的政策和当地发展规划及当地需求的高度相关，省、市各级政府的高度重视，确保了项目目标的实现和项目效果的可持续；

2.琼海市政府在项目污水管网未能按时完工的情况下，能够从宏观出发，及时的与北控水务签订项目运营服务协议，及时开始项目的试运行，使项目在管网建设为完成的情况下没有闲置下来，造成资源浪费；

3.项目的管道设计科学合理，在三个提升泵站未能及时完工的情况下，项目的污水处理量仍能达到设计要求，这完全得源于管道铺设的合理性和前性，为今后远期10万吨/日的建设标准打下了很好的基础；

4.项目建设组织管理水平仍需提高，在组织项目进行可行性研究时，缺少通盘考虑，致使工程成为了边设计、边调整、边施工的“三边”工程，使得实际建造大于批复的概算，实际投资远大于概算批复的投资，同时，在组织设计时，对项目的关键功能中水回收没有设计，使得项目的功能没有得到全面发挥，降低项 14

目的一些社会、环境、经济效应。

5.严格根据《海南省城镇污水处理厂运行管理标准》的规定，配备相关的化验设备、人员，按规定的检测指标及频次对水质进行检测，并做好档案记录。

（二）建议

1.尽快组织项目总体的竣工结算和验收，组织项目的环境验收；

2.琼海市已组建污水处理公司，但由于专业人员缺乏，目前尚未挂牌运营，对此，我们建议应加快人员的招聘，使琼海市污水处理公司能够尽快投入运营，使污水处理工作的各项职责得到细化，监督和管理部门尽早分离，充分发挥污水处理厂的社会、经济效应；

3.运营方北控水务琼海分公司应单独设账，独立琼海市嘉积城区污水处理厂的运行成本，为相关部门的决策提供直接依据；

4.根据《海南省城镇污水处理厂运行管理标准》的规定及《委托运营服务协议》的要求，应加强关键岗位工作人员的培训教育，做到关键岗位人人有证，确保安全生产，同时，严格执行《海南省城镇污水处理厂运行管理标准》规定的检测指标，并做好档案记录，以便及时发现项目运行中存在的问题。

污水处理工程的建设本身就是治理污染、保护环境的工程措施。因此要严格执行各项检测规定和污泥的处理，以确保不会造成二次污染。

第二篇：惠阳城区第二污水处理厂配套管网工程

“惠阳城区第二污水处理厂配套管网工程”

施工过程中相关情况摘要

1.保证金未按时支付，也未完成支付。

2.工期滞后，未按合同工期完成任务。有客观原因(如征地、拆迁),有自身原因(资金不足，管理不到位)。工程例会上事业局、监理方多次提出。

3.自2012年9月份以来，基本处于停工状态，主要原因是资金不到位，工程款拖欠严重。

4.相关技术资料、经济资料严重滞后，给工程验收、结算带来很大影响。自2012年5月份以来多次的会议上都提出，强调了资料的重要性，但一直没有改观。

5.自2012年4月份中旬至2012年8月中旬退出C、D线段，其中部分段的施工工作由广东沃达集团有限公司另行发包，至今未履行手续。

6.还剩5.5km未动工，主要工作是在A、D、G线，究竟是退出还是继续由惠州市启成实业发展有限公司施工，未协商好。

7.惠州市启成实业发展有限公司口头上已表明难以继续履行合同。

8.相关资料见扫描件。

2013年2月22日

第三篇：2017年污水处理厂及其配套管网工程项目可行性研究报告(编制大纲)范文

2017年污水处理厂及其配套管网工程项目可行性研究报告

编制单位：北京智博睿投资咨询有限公司

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本报告是针对行业投资可行性研究咨询服务的专项研究报告，此报告为个性化定制服务报告，我们将根据不同类型及不同行业的项目提出的具体要求，修订报告目录，并在此目录的基础上重新完善行业数据及分析内容，为企业项目立项、申请资金、融资提供全程指引服务。

可行性研究报告 是在招商引资、投资合作、政府立项、银行贷款等领域常用的专业文档，主要对项目实施的可能性、有效性、如何实施、相关技术方案及财务效果进行具体、深入、细致的技术论证和经济评价，以求确定一个在技术上合理、经济上合算的最优方案和最佳时机而写的书面报告。

可行性研究是确定建设项目前具有决定性意义的工作，是在投资决策之前，对拟建项目进行全面技术经济分析论证的科学方法，在投

资管理中，可行性研究是指对拟建项目有关的自然、社会、经济、技术等进行调研、分析比较以及预测建成后的社会经济效益。在此基础上，综合论证项目建设的必要性，财务的盈利性，经济上的合理性，技术上的先进性和适应性以及建设条件的可能性和可行性，从而为投资决策提供科学依据。

投资可行性报告咨询服务分为政府审批核准用可行性研究报告和融资用可行性研究报告。审批核准用的可行性研究报告侧重关注项目的社会经济效益和影响；融资用报告侧重关注项目在经济上是否可行。具体概括为：政府立项审批，产业扶持，银行贷款，融资投资、投资建设、境外投资、上市融资、中外合作，股份合作、组建公司、征用土地、申请高新技术企业等各类可行性报告。

报告通过对项目的市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等方面的研究调查，在行业专家研究经验的基础上对项目经济效益及社会效益进行科学预测，从而为客户提供全面的、客观的、可靠的项目投资价值评估及项目建设进程等咨询意见。

报告用途：发改委立项、政府申请资金、申请土地、银行贷款、境内外融资等 关联报告：

污水处理厂及其配套管网工程项目建议书 污水处理厂及其配套管网工程项目申请报告 污水处理厂及其配套管网工程项目商业计划书

污水处理厂及其配套管网工程项目节能评估报告 污水处理厂及其配套管网工程项目资金申请报告 污水处理厂及其配套管网工程项目市场调查研究报告 污水处理厂及其配套管网工程项目投资价值分析报告 污水处理厂及其配套管网工程项目投资风险分析报告

污水处理厂及其配套管网工程项目行业发展前景预测分析报告

可行性研究报告大纲（具体可根据客户要求进行调整）第一章 总 论

1.1污水处理厂及其配套管网工程项目概况 1.1.1污水处理厂及其配套管网工程项目名称 1.1.2建设性质

1.1.3污水处理厂及其配套管网工程项目承办单位及负责人 1.1.4污水处理厂及其配套管网工程项目建设地点 1.2污水处理厂及其配套管网工程项目设计目标 1.3污水处理厂及其配套管网工程项目建设内容与规模 1.4污水处理厂及其配套管网工程项目投资估算与资金筹措 1.4.1污水处理厂及其配套管网工程项目建设总投资 1.4.2资金筹措

1.5污水处理厂及其配套管网工程项目主要财务经济指标 1.6可行性研究依据 1.7研究范围

第二章 污水处理厂及其配套管网工程项目建设背景

2.1宏观形势 2.1.1地理、历史 2.1.2交通 2.2宏观经济运行

2.2.1宏观经济发展（GDP发展）2.2.2固定资产投资情况 2.2.3人均生产总值 2.2.4人口变化

2.3地区及行业的发展规划 2.3.1城市总体规划（2015—2020）2.3.2城市近期建设规划

第三章 污水处理厂及其配套管网工程市场分析与市场定位 3.1污水处理厂及其配套管网工程市场分析 3.1.1污水处理厂及其配套管网工程市场近况 3.1.2污水处理厂及其配套管网工程市场划分 3.1.3板块特征分析及小结

3.1.4污水处理厂及其配套管网工程 市场总结 3.1.5污水处理厂及其配套管网工程项目机会分析 3.2项目市场定位

3.3污水处理厂及其配套管网工程项目的SWOT分析 3.3.1污水处理厂及其配套管网工程项目优势（STRENGTH）3.3.2污水处理厂及其配套管网工程项目劣势（WEAKNESS）

3.3.3污水处理厂及其配套管网工程项目机会（OPPORTUNIES）3.3.4污水处理厂及其配套管网工程项目威胁（THREATS）3.4营销策略 3.4.1营销主题 3.4.2广告创意 3.4.3营销策略 3.4.4宣传推广策略 3.4.5促销策略

第四章 污水处理厂及其配套管网工程项目区建设条件 4.1市区域概况 4.2区域文化特色 4.3区域人居环境 4.4区域交通网络 4.5基础条件

4.5.1.自然及气候条件 4.5.2.基础设施配套建设条件

第五章 污水处理厂及其配套管网工程项目建设方案 5.1总体规划 5.1.1设计依据 5.1.2规划设计构思 5.1.3指导原则 5.1.4规划目标

5.2总平面布置及道路景观设计 5.2.1总平面布置 5.2.2道路及景观设计 5.2.3竖向设计 5.2.4技术指标 5.3建筑单体设计 5.3.1平面设计 5.3.2立面设计 5.4结构设计 5.4.1工程概况 5.4.2设计依据 5.4.3基础设计 5.4.4结构选型

5.4.5主要荷载（作用）取值 5.4.6主要结构材料 5.5公用辅助工程 5.5.1给排水工程 5.5.2暖通工程 5.5.3电气工程 5.5.4燃气工程 5.5.5人防设计 5.5.6无障碍设计

第六章 污水处理厂及其配套管网工程项目环境影响评价 6.1环境保护执行标准 6.2施工期环境影响分析 6.2.1施工期污染源 6.2.2施工期环境影响分析 6.3项目建成后环境影响分析 6.3.1大气污染源分析 6.3.2水污染源分析 6.3.3环境保护措施 6.4公众参与

第七章 污水处理厂及其配套管网工程项目劳动安全卫生与消防 7.1卫生防疫 7.2消防

7.2.1消防给水系统 7.2.2防排烟系统 7.2.3电气消防

第八章 污水处理厂及其配套管网工程项目节能节水措施 8.1节能 8.1.1设计依据

8.1.2能源配置与能耗分析 8.1.3节能技术措施 8.2节水

8.2.1水环境

8.2.2绿化景观用水节水 8.2.3节水器具应用 8.3太阳能利用

第九章 污水处理厂及其配套管网工程项目组织管理与实施 9.1项目组织管理 9.1.1项目组织机构与管理 9.1.2人力资源配置 9.2物业管理 9.2.1物业服务内容 9.2.2物业服务标准 9.3项目实施安排

第十章 污水处理厂及其配套管网工程项目投资估算与资金筹措 10.1投资估算 10.1.1估算依据

10.1.2投资构成及估算参数 10.1.3投资估算 10.2资金筹措 10.3借款偿还计划

第十一章污水处理厂及其配套管网工程项目工程招标方案 11.1 总则.2 项目采用的招标程序.3 招标内容

第十二章 污水处理厂及其配套管网工程项目效益分析 12.1财务评价的依据和原则 12.2成本费用、销售收入及税金估算 12.2.1 成本费用估算 12.2.2收入及税金估算 12.3 财务效益分析 12.3.1项目损益分析 12.3.2项目财务盈利能力分析 12.4盈亏平衡分析 12.5敏感性分析 12.6财务效益分析结论

第十三章 污水处理厂及其配套管网工程项目结论与建议 13.1污水处理厂及其配套管网工程项目结论 13.2污水处理厂及其配套管网工程项目建议 1、污水处理厂及其配套管网工程项目位置图 2、主要工艺技术流程图 3、主办单位近5 年的财务报表、污水处理厂及其配套管网工程项目所需成果转让协议及成果鉴定 5、污水处理厂及其配套管网工程项目总平面布置图 6、主要土建工程的平面图 7、主要技术经济指标摘要表、污水处理厂及其配套管网工程项目投资概算表 9、经济评价类基本报表与辅助报表、污水处理厂及其配套管网工程项目现金流量表 11、污水处理厂及其配套管网工程项目现金流量表 12、污水处理厂及其配套管网工程项目损益表、污水处理厂及其配套管网工程项目资金来源与运用表 14、污水处理厂及其配套管网工程项目资产负债表 15、污水处理厂及其配套管网工程项目财务外汇平衡表 16、污水处理厂及其配套管网工程项目固定资产投资估算表 17、污水处理厂及其配套管网工程项目流动资金估算表 18、污水处理厂及其配套管网工程项目投资计划与资金筹措表 19、单位产品生产成本估算表、污水处理厂及其配套管网工程项目固定资产折旧费估算表 21、污水处理厂及其配套管网工程项目总成本费用估算表 22、污水处理厂及其配套管网工程项目产品销售（营业）收入和销售税金及附加估算表

第四篇：琼海市嘉积城区万泉河西岸总体规划概念性方案竞赛

琼海市嘉积城区万泉河西岸总体规划概念性方案竞赛

发布时间：2013-6-7

所属地区：福建

一、竞赛组织人：琼海市规划建设局

二、竞赛组织代理人：福建安华发展有限公司

三、工程名称及概况：琼海市嘉积城区万泉河西岸总体规划概念性方案竞赛，位于琼海市，东至万泉河岸线，南至蛟龙新城，西至东线高速公路，北至万泉河岸线，用地约15平方公里。竞赛范围：总体规划概念性方案。

四、参赛人资格要求：独立法人，境内单位具备城市规划编制甲级资质及风景园林设计甲级资质，至少有一个优秀的景观规划及城市设计经验与成功案例；国外或港澳台地区的境外单位在国际上有较高知名度，至少有一个国内外同类型项目设计的优秀业绩；允许联合体。

五.竞赛补偿费：总额为人民币 57 万元，其中第一备选方案参赛人得 30 万元，第二备选方案参赛人得 19 万元，第三备选方案参赛人得万元，第四备选方案参赛人得 2 万元，第五备选方案参赛人得

1万元。所有参赛人该项目的参赛设计成果均属于竞赛组织人所有，未被选中方案的参赛人费用自理，无成本补偿费。参赛方案获选的参赛人如若参加该项目的控制性详细规划招标，第一备选方案参赛人可加10分，第二备选方案参赛人可加5分。

六、报名时间：2013年 6月8日至6月17日17时止

项目咨询人：李秋业

手

机：

邮 箱：

第五篇：污水处理厂及其配套管网-PPP项目合同(编制大纲)

污水处理厂及其配套管网-PPP项目

合同

PPP项目合同体系的合同组成

在PPP项目中，项目参与方通过签订一系列合同来确立和调整彼此之间哒权利义务关系，这些合同构成了PPP项目的基本合同体系。根据项目特点的不同，相应的合同体系也会不同。PPP项目的基本合同通常包括PPP项目合同、股东协议、履约合同(包括工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同以及产品或服务购买合同等)、融资合同和保险合同等。其中，PPP项目合同是整个PPP项目合同体系的基础和核心。在PPP项目合同体系中，各个合同之间并非完全独立，而是紧密衔接、相互贯通的，合同之间存在一定的“传导关系”。

1.PPP项目合同

PPP项目合同是项目实施机构与中选社会资本签订(若需要成立专门项目公司，则由项目实施机构与项目公司签订)的约定项目合作主要内容和双方基本权利义务的协议。其目的是在项目实施机构与社会资本之间合理分配项目风险，明确双方的权利义务关系，保障双方能够依据合同约定合理主张权利、妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。PPP项目合同是其他合同产生的基础，也是整个PPP项目合同体系的核心。

2.股东协议

股东协议由项目公司的股东签订，用以在股东之间建立长期的、有约束力的合约关系。股东协议通常包括以下主要条款：前提条件，项目公司的设立和融资，项目公司的经营范围，股东权利，履行PPP项目合同的股东承诺，股东的商业计划，股权转让，股东会、董事会、监事会组成及其职权范围，股息分配，违约，终止及终止后处理机制，不可抗力，适用法律和争议解决等。

3.履约合同

(1)工程承包合同。项目公司一般只作为融资主体和项目管理者而有本身不一定具备自行设计、采购、建设项目的条件，因此可能会将全部或部分设计、采购、建设工作委托给工程承包商，并签订工程承包合同。项目公司可以与单一承包商签订总承包合同，也可以分别与不同承包商签订合同。承包商的选择要遵循相关法律、法规的规定。由于工程承包合同的履行情况往往直接影响PPP项目合同的履行，进而影响项目的贷款偿还和收益情况。因此，为了有效转移项目建设期间的风险，项目公司通常会与承包商签订一个固定价格、固定工期的“交钥匙”合同，将工程费用超支、工期延误、工程质量不合格等风险全部转移给承包商。此外，工程承包合同中通常还会包括履约担保和违约金条款，进一步督促承包商妥善履行合同义务。

(2)运营服务合同。根据PPP项目运营内容和项目公司管理能力的不同，项目公司有时会考虑将项目全部或部分的运营和维护事务外包给有经验的运营商，并与其签订运营服务合同。具体操作中，运营维护事务的外包可能需要事先征得政府方的同意。但是，PPP项目合同中约定的项目公司的运营和维护义务并不因项目公司将全部或部分运营维护事务分包给其他运营商实施而豁免或解除。

(3)原料供应合同。有些PPP项日在运营阶段对原料的需求量很大，原料成本在整个项目运营成本中占比较大，同时受价格波动、市场供给不足等影响又无法保证能够随时在公开市场上以平稳价格获取原材料，继而可能会影响整个项目的持续稳定运营，如燃 煤 电 厂项目中的煤 炭。因此，为了防控原料供应风险，项目公司通常会与原料的主要供应商签订长期原料供应合同，并约定个相对稳定的原料价格。原料供应合同一般会包括以下条款：交货地点和供货期限、供货要求和价格、质量标准和验收、结算和支付、合同双方的权利义务、违约责任、不可抗力、争议解决等。除上述一般性条款外，原料供应合同通常还会包括“照供不误”条款，即要求供应商以稳定的价格、稳定的品质为项目提供长期、稳定的原料。

(4)产品或服务购买合同。在PPP项目中，项目公司的主要投资收益来源于项目提供的产品或服务的销售收入。因此，保证项目产品或服务有稳定的销售对象，对于项目公司而言十分重要。根据PPP项目付费机制的不同，项目产品或服务的购买者可能是政府，也可能是最终使用者。以政府付费的供 电项目为例，政府的电 力主管部门或国有电 力公司通常会事先与项目公司签订电力购买协议，约定双方的购电和供电义务。此外，在一些产品购买合同中，还会包括“照付不议”条款，即项目公司与产品的购买者约定一个最低采购量，只要项目公司按照该最低采购量供应产品，不论购买者是否需要采购该产品均应按照该最低采购量支付相应价款。

4.融资合同

从广义上讲，融资合同包括项目公司与贷款方签订的项目贷款合同、担保人就项目贷款与贷款方签订的担保合同、政府与贷款方和项目公司签订的直接介入协议等多个合同。其中，项目贷款合同是最主要的融资合同，一般包括陈述与保证、前提条件、偿还贷款、担保与保障、抵销、违约、适用法律与争议解决等条款。同时，出于贷款安全性的考虑，贷款方往往要求项目公司以其财产或其他权益进行抵押或质押，或由其母公司提供某种形式的担保，或由政府作出某种承诺，这些融资保障措施通常会在担保合同、直接介入协议以及PPP项目合同中具体体现。

5.保险合同

由于PPP项目通常资金规模大、生命周期长，负责项目实施的项目公司及其他相关参与方通常需要对项目融资、建设、运营等不同阶段、不同类型的风险分别投保。通常可能涉及的保险种类包括货物运输险、建筑工程险、针对设计或其他专业服务的专业保障险、针对间接损失的保险、第三人责任险、政治风险保险等。

6.其他合同

PPP项目中还可能会涉及其他的合同，如与专业中介机构签署的投资、法律、技术、财务、税务等方面的咨询服务合同等。

污水处理厂及其配套管网-PPP项目合同模板：

本合同于2017年【X】月【X】日由下列双方在XX市签订： 甲方：XXXX，系按照中华人民共和国法律正式组织和存续的XXX机构，其住所为XXXXX，法定代表人为XXX；

乙方：XXXX，系按照其注册地法律设立、登记、注册及运作的有限责任公司/股份有限公司，其住所为XXXX，法定代表人为XX。待XXXX成立项目公司，并由项目公司与甲方签署本合同的补充协议后，乙方即指项目公司。第一条 定义与解释 1.1 定义 1.2 解释

第二条 声明与保证 2.1 甲方的声明与保证 2.2 乙方的声明与保证 2.3 各方的声明与保证 2.4 违反声明与保证

第三条 污水处理厂及其配套管网PPP项目的合作范围和期限 3.1 污水处理厂及其配套管网项目概况 3.2 污水处理厂及其配套管网项目的合作范围 3.3 甲方前期投资的确认

3.4 污水处理厂及其配套管网项目合作的排他性 3.5 污水处理厂及其配套管网项目合作期限 第四条 前提条件

4.1 履行本合同的前提条件 4.2 前提条件的期限 4.3 前提条件的放弃 4.4 前提条件未实现 第五条 项目融资 5.1 乙方的融资责任 5.2 融资担保 5.3 甲方对融资的支持

第六条 污水处理厂及其配套管网的土地指标和土地出让 第七条 项目建设进度 7.1 首期启动资金

7.2 污水处理厂及其配套管网项目实施进度 第八条 运营和维护

8.1 污水处理厂及其配套管网项目公司经营计划及财务资料的报告

8.2 污水处理厂及其配套管网项目设施的运营和维护 8.3 运营协调委员会 8.4 审计部门的监管 8.5 履行义务 第九条 产业发展服务 第十条 污水处理厂及其配套管网项目公司的成立及股权转让的限制

10.1 污水处理厂及其配套管网项目公司成立 10.2 股权变更的限制

第十一条 政府购买服务的付费机制 第十二条 履约担保 第十三条 双方承诺 13.1 甲方的承诺 13.2 乙方的承诺 13.3 双方承诺 第十四条 保险 14.1 保险义务 14.2 需购买的险种

第十五条 守法义务及法律变更和政府行为 15.1 守法义务

15.2 法律变更和政府行为

15.3 不视为法律变更及政府行为的情形 第十六条 不可抗力 16.1 不可抗力事件

16.2 不可抗力事件发生期间各方权利和义务 16.3 不可抗力事件的处理 第十七条 甲方的监督与临时接管 17.1 甲方的监督权

17.2 污水处理厂及其配套管网项目质量管理 17.3 中期评估

17.4 甲方临时接管的权利

第十八条 违约、提前终止及终止后处理机制 18.1 违约与赔偿 18.2 提前终止及处理机制

第十九条 污水处理厂及其配套管网项目移交 19.1 期满移交 19.2 移交程序 19.3 提前终止的移交 第二十条 争议解决及法律适用 20.1 争议的解决 20.2 法律的适用 第二十一条 其它 21.1 环境保护 21.2 保密条款 21.3 税收优惠 21.4 通知 21.5 合同的文字 21.6 合同的生效 21.7 合同的补充 21.8 合同的附件

签署页】

本合同由以下双方于二零一七年X月X日在XX省XX市签署，以兹为证：

甲方：（盖章）乙方：（盖章）

法定代表人/授权代表： 法定代表人/授权代表：