第一篇：江西省工业创业投资引导基金管理暂行办法
附件1 江西省工业创业投资引导基金管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为规范江西省工业创业投资引导基金（以下简称引导基金）的使用，提高引导基金的使用效率，依据《江西省人民政府关于设立江西省工业创业投资引导基金的批复》（赣府字„2015‟46号）的文件精神,结合我省实际，制定本办法。
第二条 引导基金管理运营实行“联合管理委员会+管理单位+专业基金管理公司”的构架。联合管理委员会（以下简称联管会）为引导基金的最高决策机构。省轻工资产经营管理中心根据省政府授权作为引导基金的管理单位。专业基金管理公司为引导基金所参股基金的投资管理机构。
第三条 省轻工资产经营管理中心与省手工联社共同出资设立江西省工业创业投资引导基金股份有限公司（以下简称引导基金股份公司），引导基金股份公司受省轻工资产经营管理中心委托履行其管理引导基金的全部职责。
第四条 引导基金不以盈利为目的，按照“政府引导、市场运作、防范风险、滚动发展”的原则进行投资管理。
第二章 管理职责
第五条 联管会由省分管工业副省长担任主任，省工信委主要负责同志任副主任，省财政厅、省发改委、省国资委等有关部
7.审定引导基金参股基金管理机构遴选的条件和要求； 8.审定引导基金参股基金的投资方案；
9.审定引导基金跟进投资、股权投资等投资方案； 10.审定引导基金股份公司组建方案、公司章程、组织架构、高管人员安排及部门设臵等；
11.审定引导基金股份公司绩效考核制度； 12.负责监督管理引导基金股份公司； 13.负责其他重要事项。
第六条 引导基金股份公司主要履行以下职责： 1.拟订引导基金的资金筹集计划； 2.拟订引导基金管理办法； 3.拟订引导基金中长期发展规划； 4.拟订引导基金投资支持方向；
5.拟订引导基金年度资金安排和参股设立基金及其规模计划等；
6.拟订引导基金的年度运营情况及投资损益情况报告； 7.拟订引导基金参股基金管理机构遴选的要求和条件； 8.拟订和落实引导基金参股基金的投资方案及相关合伙协议；
9.拟订和落实引导基金跟进投资、股权投资等投资方案及相关投资协议；
10.负责实施省工信委批准的引导基金投资方案；
新能源、新材料等战略性新兴产业，以及发展潜力大、产业带动强的重大项目和创业创新型企业。
第九条 引导基金及其所参股基金在运作过程中不得从事以下业务：
1.从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务； 2.投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品；
3.向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；
4.吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借； 5.进行承担无限连带责任的对外投资； 6.发行信托或集合理财产品募集资金； 7.其他国家法律法规禁止从事的业务。
第四章 投资管理
第十条 引导基金主要通过参股基金、跟进投资和股权投资等方式进行投资，其中对参股基金的投资比例不低于引导基金规模的60%，对跟进投资和股权投资的投资比例不高于引导基金规模的40%。
参股基金
第十一条 参股基金是指引导基金与专业基金管理公司、企
3年内到位，其中首期到位资金不低于认缴出资额的20％，且所有投资者均以货币形式出资；
（二）子基金管理公司参股子基金份额不得低于子基金总额的1％；
（三）除子基金管理公司和引导基金股份公司外，原则上其他合格投资者单个出资额不低于1000万元；单个出资人或一致行动人出资额不得超过子基金注册资本或承诺出资额的2/3；
（四）子基金投资于江西省内企业的资金根据引导基金参股子基金的比例确定。当引导基金在子基金占比超过20%，要求子基金投资于注册地或生产基地在江西的企业比例不低于子基金总额的60%，其余40%投资的企业原则上要求该企业在子基金存续期内落户于江西省，或用于联合江西省内企业进行国内、境外的并购和投资；当引导基金在子基金占比在20%以下（含20%），要求子基金投资于注册地或生产基地在江西的企业比例不低于引导基金投资于子基金总额的2倍，其余部分也应优先投资与江西省相关联的企业和项目。
（五）子基金存续期一般不超过8年。
第十五条 引导基金参股现有基金，除需符合本办法第十四条的（二）、（四）、（五）条款规定外，还应满足以下条件：
（一）按有关法律、法规设立，按规定在有关部门备案并开始投资运作；
（二）全体出资人同意引导基金入股，且增资价格在不高于
（四）基金管理公司发生实质性不利于子基金管理投资的变化。
跟进投资和股权投资
第二十条 引导基金可视情况对参股基金投资的企业或项目进行一定比例的跟进投资。跟进投资一般不超过子基金对该企业实际投资额的30%。引导基金跟进投资形成的股权可委托基金管理公司进行管理。
第二十一条 引导基金可视情况对符合我省产业政策导向或重点产业的企业和重大项目进行股权投资，股权投资比例不超过被投企业总股本的20%。
第二十二条 引导基金跟进投资和股权投资按照“企业申请、尽职调查、入股谈判、专家评审、审核批准、组织实施”的程序进行操作。
第二十三条 对于跟进投资所形成的增值收益，引导基金股份公司可提取不高于30%奖励给基金管理公司，作为其为引导基金跟进投资所形成股权提供托管服务的费用和奖励。
第二十四条 引导基金跟进投资或股权投资，一般通过IPO、股东回购、股权转让、并购重组、到期清算等方式实施退出。
第五章 风险控制
第二十五条 引导基金股份公司设立投资决策委员会，负责对参股基金方案、跟进投资和股权投资方案等进行独立审核，为
在每个会计年度结束后2个月内提供上一年度的《引导基金资金年度托管报告》。
第三十条 基金管理机构应在每季度结束后30日内向引导基金股份公司提交《基金季度运行情况报告》和《基金季度会计报表》，并于每个会计年度结束后4个月内向引导基金股份公司提交经会计事务所审计的《基金年度会计报表》和《基金年度运行情况报告》。
第三十一条 引导基金股份公司应在每季度结束后45日内向省财政厅、省工信委报送《引导基金季度会计报表》、《引导基金季度运行情况报告》，并于每个会计年度结束后4个月内向联管会、省财政厅、省工信委报送经会计事务所审计的《引导基金年度会计报表》和《引导基金年度运行情况报告》。
第三十二条 引导基金股份公司要加强对所参股基金的监管，密切跟踪其经营和财务状况，视工作需求进行专项审计，防范财务风险。当参股基金的使用出现违法违规或偏离政策导向等情况时，引导基金股份公司应及时向省工信委报告，并经审批同意后按协议终止与所参股基金管理公司的合作。
第三十三条 引导基金股份公司接受省财政厅、审计部门对引导基金运行情况的审计、监督。
第三十四条 引导基金股份公司每年按引导基金实际规模的2%提取管理费，用于支付引导基金日常管理、人员工资等相关费用;引导基金股份公司可将引导基金所实现的、超出银行同期贷
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