共建高校专项资金项目可行性报告

第一篇：共建高校专项资金项目可行性报告

共建高校专项资金项目可行性报告

项目名称： **实验室建设项目

项目负责人：

申请学校：

上级单位：

编制日期： 年 月 日

一、项目概况

实验室基本情况

实验室名称

实验室管理层次国家级□ 省部级□ 校级□ 院系级□

项目类别房屋修缮□ 设备购置þ 基础设施维修改造□

项目属性新立项目þ 调整项目□

项目实施周期

实验室始建年度涉及专业个数服务的硕士点数

现服务学生数 本科生年预计服务学生数 本科生

研究生 研究生

实验室教师队伍情况实验室面积(平方米)

教授副教授讲师现有XX年建设规划

实验室

设备状况开出实验个数设备总值

台、套数价值10万元以上设备数量满足教学

程度设备完好率

现有设备状况

XX年计划达到的设备状况

实验室建设内容与目标

实验室建设内容：07年通过购置**等设备，使实验室建设达到什么标准，发挥什么作用，能开设哪些新的实验课程，能承担哪些新的科研工作，能在哪些方面使学生技能、实验水平得到提高，使学生实验人组数达到教学大纲规定的要求的程度。

实验室建设具体目标，如：设备完好率由06年 提高到07年，提高幅度达到 ；“三性”实验数由06年 增加到07年，增加 ；满足教学程度由06

年 提高到07年，提高幅度达到 ；实验开出率由06年 提高到07年，提高幅度达到 ；建成达到何种水平的实验室，等等。

预算总投入**万元，其中申请中央与地方共建资金数量为，申请省市财政配套资金数量为，学校自筹及其它来源资金数量为。

二、项目背景及必要性

背景分析

实验室在学校整体发展规划及专业结构调整中所处的地位；在国内同类实验室中所处位置。

从学校的整体规划、学科发展规划要求以及社会发展要 求来描述外部环境对项目实施的必要性进行分析。

存在的问题与影响分析

项目实施前学校教学科研所面临的问题及困难：

分析现有仪器设备可满足的教学实验功能，结合实验室覆盖的专业、学生人数、科研承担情况，分析该实验室存在的仪器设备的缺口，缺少设备所不能完成的教学实验功能、科研功能。由于缺少实验设备导致实验课程无法开展、科研功能无法发挥给学生就业、学校承担项目，尤其是学科发展带来的种种不利影响。

预期效益及持久性分析

项目实施后能够满足多大范围学生和教师的实习、科研需求。通过建设对吸引教师以及其他科研人员的积极影响等。

项目实施后给学科发展带来的影响。

给学校发展带来的影响，有利于促进实验档次的提升，教学质量的提高，从而扩大学校的影响。

对地方经济社会乃至全国带来的积极影响。

三、实施条件

人员条件

1．项目负责人情况

姓名： 性别：

年龄： 职务：

职称： 学历：

专业： 联系电话：

传真： E-mail：

相关工作业绩：

2．其他人员情况

姓名性别年龄职务职称最后取得学位及专业对项目熟悉情况

…

3．团队配备的合理性

项目组年龄结构、学历结构、平均年龄、项目组成员分工、项目实施人员的团队配备合理性。说明具备实施、利用、开发、维护新增仪器设备的能力，从学历、职称、年龄等方面描述。

**实验室教师、科研团队一览表

年

龄

结

构 35岁以下

36-45岁

46-55岁

56-60岁

61岁以上

人数合计

职

称

结

构 教授 副教授 讲师 助教 具有博士学位 具有硕士

学位

资金条件

从学校财务状况、地方政府支持力度分析学校配套资金能实现的程度。

基础条件

设备购置：实验室面积是否足够用来安装待购的设备，水电气等基本条件是否满足设备所要求的各种环境要求。实验室现有设备能否保证最大限度的发挥拟购置设备的功能。

四、实施可行性

项目基础

1．学科实力，学科背景，实验室背景；

2．科研实力：重要论文和专著发表情况，相关课题承揽情况；

3．其他能体现本学科特色、实验室特色以及值得提起的成就和经验。

预算方案的合理性

1．预算编制原则；

2．预算编制步骤。

设备专家？设备价格是否公允，偏高或偏低？）

合理性结论。

主要工作思路与设想

完善制度建设，提供政策保障。

加强领导，提供组织保障。

对基础实验室建设的工作领导和组织机构；学校对基础实验室建设的工作领导和组织机构；院系对基础实验室建设的工作落实和组织分工。）

本基础实验室规划一经上级批准，我们将在省财政、教委的统一组织领导下，狠抓组织落实工作，把共建实验室建设作为学校的“一把手”工程、重中之重工程来抓。成立由主管校领导为组长、有关职能部门负责人参加的领导小组，负责组织领导规划项目的实施工作，有关院系将成立实验室建设小组，具体负责实施实验室建设工作。同时学校还将组织专家组负责对项目建设进行检查指导。各组织机构分工负责，责任到人，一级抓一级，层层抓落实，确保实验室建设项目的顺利实施。学校的财务、审计、国资、纪检监察部门还将参与设备采购合同的洽谈、采购和验收工作，充分发挥他们的监督职能作用，保证项目的建设质量和建设水平。

成立专家组，提供技术保障。

我们还将成立专家组，充分发挥专家的咨询、指导作用，把握好所购实验室设备的实用性、先进性和适度超前性，请专家对拟建实验室的实验教学改革、设备利用率的提高提出建议。

主要依靠政府采购，节约资金。

实验室设备的采购，我们拟将政府采购与分散采购相结合，对实验室建设中需求集中、数量较大、价格较高、便于集中购置的设备，坚决委托政府集中采购。

此外，还将在建设过程中实施项目负责人制度以及建立过程跟踪和自查制度，力求实现责任到人、工作到位，力求通过过程跟踪及时发现和解决实施过程中出现的问题，确保投资质量和效益。

其它相关项目管理机制、实施措施以及能保证资金落实和项目顺利实施的手段和方法等。

五、进度与计划安排

具体实施计划制定、资金筹措，设备采购，安装调试、功能开发、实验软件开发，对外开放等工作进度安排。）

六、风险与不确定性分析

1．项目实施存在的主要风险与不确定性分析

包括资金筹措、进度安排、物质采购、人员组织、价格波动、环境条件以及项目实施是否存在需要通过国家有关部门的审批等方面的主要风险与不确定性。

2．项目风险的应对措施

针对上述风险因素与不确定性，学校提出的应对措施和解决问题的能力。

七、主要结论

本基础实验室建设项目，是按照财教[XX]213号文件和财教[XX]2号文件的要求申报的，且在04-06年规划之中。根据我校教学改革和科研需要的迫切性，经过我校领导及广大教研人员反复研究后决定将本项目纳入第一年计划。

我校具备建设该项目的基础条件和能力，且拥有一支能够使用、维护及开发新增设备功能的教学科研队伍，能够创新或新增实验课程内容，能够使新增仪器设备最大限度地发挥其教学科研方面的作用。

通过实验室建设、设备购置，对新增实验内容、创建示范性、综合性、创新性试验，稳定和吸引教学科研人才、培养学生实验技能等方面作用的其它结论等。

第二篇：发展信息产业专项资金项目可行性报告

发展信息产业专项资金项目可行性研究报告

总论

1、申报企业基本情况：企业名称、法定地址、开业时间、人员总数、注册资金、主管单位名称。

2、企业法人简况（包括学历情况、工作简历、民营企业创立情况）。

3、简述项目的社会经济意义、目前的进展情况、申报专项资金的必要性。

4、技术开发概

述；本单位实施项目的优势和风险。

5、可行性研究工作的依据和范围。

6、主要技术经济指标对比（项目实施前后的比较）。

7、可行性研究结论。

一、申报企业基本情况

1、企业人员及开发能力论述

企业负责人的基本情况、技术专长、创新意识、开拓能力及主要工作业绩。

企业管理层知识结构、企业人员总数、平均年龄；管理、技术开发、生产、销售人员比例；新产品开发情况、技术开发投入额、其中研究开发投入、占销售收入比例；是否设有研究机构。

2、企业财务经济状况

年末企业总资产、总负债、固定资产总额、总收入、产品销售收入、净利润、上交税费、流动比率、速动比率、资本权益报酬率。

3、企业管理情况

企业管理制度、质量保障体系的建设情况；产权明晰情况；经营网络建设、企业信用等级、企业商誉、企业获奖情况。

二、技术可行性分析

1、产品和技术开发论述

研究开发的目的、意义，本产品知识产权的情况介绍，关键技术及创新点新颖程度和难易程度的论述，研究（制）内容和方法、技术路线（工艺、流程），产品的技术性能水平与国内外先进水平的比较，包括技术依托单位或合作单位的研究开发论述。

2、技术成熟性论述和产品可行性论述（此内容仅限于产业化项目填写）

技术成熟阶段的论述、有关部门对本项目技术成果的技术鉴定情况；该技术进行生产条件下小批量、小规模试生产的情况；本项目产品的技术检测、分析化验的情况；小批量试生产质量的稳定性、成品率；本产品在实际使用条件下的可靠性、耐久性、安全性的考核情况等。

3、本产品对国家现有规范、标准的符合程度。

三、产品市场调查和需求预测（应说明调查数据及选用的预测方法）

1、国内外市场调查和预测

本产品的主要用途，目前主要使用行业的需求量，未来市场预测；产品经济寿命期，目前处于寿命期的阶段，开发新用途的可能性。

本产品国内及本地区的主要生产厂家、生产能力、开工率；在建设项目和已批拟开工建设项目的生产能力，预计投产时间。

对本产品质量、技术、性能、价格、配件、维修等方面，对预测产品替代进口量或出口量的可能性，分析本产品的国内外市场竞争能力；国家产品出口及进口国对进口的政策、规定（限制或鼓励）。

分析本产品市场风险的主要因素及防范的主要措施。

2、产品销售预测

本产品推销方式和保障措施，相应预测营销费用。

3、产品方案、建设规模

产品选择规格、标准及其选择依据。

生产产品的主要设备装置，设备来源，年生产能力；本产品不同规模的效益分析，说明本项目确定的建设规模的合理性。

四、原辅材料

能源供应

论述本项目所需重点资源、原辅材料、能源用量的来源、供应情况等。

五、项目实施方案

1、技术方案

根据确定的建设规模，产品的标准等，进行生产技术、工艺流程，主要生产装置的方案比较；从产品质量、原材料要求与单耗，主要技术参数、单位能耗与综合能耗、投资、技术先进性可行性等方面评述。

2、项目准备

本单位已具备的条件，需要增加的生产条件，包括公用工程和辅助设施。目前已进行的研发、技术、生产准备情况。

3、经营管理及生产人员状况

4、特殊行业许可证报批情况

如国家专卖、专控产品、交通安全产品、压力容器产品、能源产品许可报批情况说明。

5、项目实施进度计划

包括项目可行性研究，资金筹集，工艺设计和设备定货，施工和生产准备，试产和正式投产等阶段。

六、环境保护与劳动安全

1、环境保护

简述生产过程“三废”处理的措施和方案。

2、劳动保护和安全

生产过程职业危害因素分析及采取的保护措施。

七、新增投资估算、资金筹措

1、项目新增固定资产投资估算

应逐项计算，包括新增设备、引进设备、电力增容、环保设备等，特别是其它费用和备用费用类不应有缺项。根据计算结果，编制固定资产估算表。

2、流动资金估算

项目实施后所需流动资金的数量和计

算依据，流动资金估算应包括单位管理费、人员培训费、创新活动所需经费等。根据计算要求，编制流动资金估算表。

3、资金筹措

按资金来源渠道，分别说明各项资金来源、使用条件。对创新基金部分，需详细说明其用途和数量。利用贷款的，要说明贷款条件、利率、偿还方式和时间。单位自有资金部分应说明筹集计划和可能。

4、投资使用计划

根据项目实施进度和筹资方式，编制投资使用计划。对专项资金部分，需单独开列出明细表说明。

八、经济、社会效益分析

1、生产成本和销售收入估算

按财务制度的规定、估算生产成本和总成本，并分别列出计划结果。按预测产品销售和生产能力，逐年计算销售收入。

2、财务分析

以动态分析为主，对项目的获利能力、债务偿还能力进行分析，以财务内部收益率、贷款偿还期、投资回收期，投资利润率和得税率、投资净现值等作为主要评价指标，并编制财务现金流量表、资产负债表、损益表等，财务基本报表。应有与行业基准内部收益率、平均投产利润率等进行比较分析。

3、项目的风险性及不确定性分析

对项目的风险性与不确定因素进行识别，包括技术风险、人员风险、市场风险、政策风险等；进行盈亏平衡分析及第三性分析，以分析不确定因素对项目经济评价指标的影响，分析项目抗风险能力。

4、社会效益分析

对提高地区经济发展水平的影响，对合理利用自然资源的影响，对保护环境和生态平衡以及对节能的影响等。

第三篇：2009济南市信息化发展专项资金项目可行性报告编写提纲

济南市信息化发展专项资金项目可行性报告编写提纲

（信息技术推广应用、信息基础设施与信息安全体系建设、信息技术人才培养）

一、概述项目概况

1．1 项目名称

1．2 项目承担单位及负责人

1．3 项目起止日期

1．4 项目主管部门

1．5 项目简要内容及实施目标（以前是否申请、验收过）企业概况

2．1 企业简介

企业名称、法定代表人、所有制性质、隶属关系、企业地址

及邮政编码等

2．2 人员情况

职工总数及构成，工程技术人员及构成，计算机及自动控制

等专业及相关专业人数。

2．3 企业资产信用状况

资产总额（固定资产原值、固定资产净值、流动资产、负债

总额、流动负债、所有者权益总额）。

收入总额（主要营业收入、税后利润总额、银行借款总额）。

银行信用等级。

税务局情况记录

2．4 企业近二年生产经营情况，主要产品及其在国内外的市场

地位。

二、项目开发的必要性项目提出的背景和依据。国内外同类项目的应用情况。该项目开发前与投入使用后，企业在生产、经营、质量、技术与管理等方面有那些变化及显著效果。

三、协作单位的选定理由协作单位的概况及其优势分析比较。

含协作单位资质、人员情况、技术特长及开发同类项目的经验等。与国内外同类系统或产品在性能、价格、服务等方面的比较。

四、项目的内容及目标简述项目主要内容；管理信息系统应用系统结构示意图，主要子系统等。控制项目需要简要描述工艺流程及控制方案。人才培训项目需要提供培训课程内容说明。结合国内外同类项目的技术水平和发展趋势及本单位的实际情况，明确项

目的目标与预期达到的技术水平。人才培训项目所达到的效果。（有可操作的量化指标）

五、项目的技术可行性可供选择的几种方案的简单比较最佳方案及论证

2．1 总体概述

2．2 设计思想

2．3 设计依据

2．4 系统配置（包括软、硬件两个方面）

2．5 控制策略及测控参数

2．6 系统的技术指标及特点

六、设备选型及系统报价

（含硬、软件明细表及设备报价）

七、项目实施计划项目实施计划时间表项目实施的保证措施（人员保证、条件保证、协作单位）

八、总投资估算和资金筹措总投资估算

1．1 工程费用

1．2 建设期贷款利息

1．3 各种税收

1．4 不可预见费

1．5 其他费用资金筹措

2．1 资金来源组成2．2 资金运用计划

九、经济和社会效益分析财务成本分析

1．1 投资成本预测

1．2 增加的销售收入和税金预测

1．3 生产成本预测

1．4 利润预测

1．5 贷款还本利息预测财务分析

2．1 财务赢利性分析

2．2 清偿能力分析（含还贷计划）社会效益分析

第四篇：高校专项资金项目审计的方法

高校专项资金项目审计的方法

随着国家教育事业的快速发展,国家逐年加大对高等学校的投入,特别是为了建设世界一流大学,国家专门投入专项资金重点建设一些大学、一些学科.这部分资金属于国家财政拨款,国家专项投入,其目的是“专款专用、重点投入、重点支持”,讲求效益.投入的重点是高校重点学科建设、师资队伍建设、基础设施建设.如何保障专项资金的使用效率,特别保障学校建设项目质量、节约资金、实现学校项目目标,以及通过专项资金项目建设实现学校发展战略,加强高校专项资金项目审计就显得极为重要.，是否履行有关手续等。项目验收和决算审计，是高校专项资金项目审计的最后一关，因而也是最重要的一个阶段，它不仅仅涉及审计部门和审计人员。审计的关键点是，学校要组织项目专家对项目建设成果进行验收；对整个项目的资金、质量、进度、成果相关资料进行审核，并将相关资料上报审计部门；审计部门对相关材料，特别是项目决算进行严格审核，主要是对决算是否真实、完整、编制的依据是否符合法律法规，资料是否齐全、手续是否完备等进行审核。在这一阶段，还应重点进行项目建成后，所产生的经济与社会效益的评价，以促进今后的项目建设。浅谈加强高校专项资金审计的策略

摘要:

高校专项资金是上级部门拨给高校具有指定用途的项目建设资金，主要有房屋和仪器设备购置专项资金（即修购专项资金）、优势学科创新平台项目、重点学科、科技三项费用、“211工程”、“教育振兴行动计划”科研专项资金等，具有政策性强、专户核算、专款专用、时效性强等特点。随着教育事业的迅速发展，专项资金在高校教育经费中所占的比例越来越高，管好、用好专项资金成为提高资金使用效益的关键。笔者拟对加强高校专项资金审计谈谈自己的看法。

第五篇：技术改造专项资金可行性分析报告

技术改造项目可行性研究报告的基本内容和深度

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一、总说明

（一）、项目名称

1、项目名称：

2、项目承办单位及法人：

3、项目负责人：

4、企业主管部门：

（二）、可行性研究工作的组织

1、本可行性研究工作的承担单位及其资质；

2、本可行性研究工作的主要负责人及成员。

（三）、可行性研究概论

1、概述

（1）改造目标及生产纲领、技术和设备方案、各项生产及配套条件等；

（2）总投资及资金来源；（3）经济效益主要指标：

财务内部收益率、投资回收期、贷款偿还期、财务外汇成本（或节汇成本），新增销售收入、产值、利润、销售税金、出口创汇等；

（4）不确定性分析指标： 盈亏平衡及敏感性分析结果；（5）社会效益。

2、结论

该项目在技术上、市场上和经济上是否可行。

3、建议

如果可行性研究的结论认为该项目存在问题，应提出建议。

二、项目提出的依据和必要性

（一）依据

1、项目建议书及批准文件 包括批准机关、文号、日期及主要结论。

2、其它文件

委托单位提供的有关批准文件和资料。

3、可行性研究工作的范围

简要说明可行性研究工作的范围及其深度要求。

（二）必要性

1、项目的提出是否符合国民经济有关的长远规划、行业发展规划、技术政策、产业政策以及结构调整发展方向。

2、改造的目的和必要性要从推进企业技术进步、调整产品结构、适应市场需求。提高产品性能、质量、增加产量、形成经济规模、降低成本、节约能源、原材料、综合利用、加强管理、提高劳动效率和经济效益。涉及与企业的改革、改组相结合等方面加以说明。

三、承办企业基本情况

（一）企业概况

1、企业简介

企业名称、所有性质、隶书关系等情况。

2、厂址概况

地址、占地面积、周边单位和环境及有无改造扩建余地、交通运输条件等。

3、物资供应等情况

主要原材料、燃料、能源供应的情况，主要协作关系。

4、职工人员情况

职工人数及构成、劳动工资、劳动生产力水平等。

5、固定资产现状

固定资产原值及净值、建筑面积、厂房面积、装备状况。

6、财务状况（1）基本情况

企业近三年的年销售收入、产值、利润总额和税金、出口创汇、换汇成本、资产负债率、所有者权益、自有资金、银行信用等级等情况。

（2）产品成本状况

与改造项目有关的产品生产成本（总成本、单位成本、固定成本与变动成本、产品成本结构），单位产品的主要原材料、材料、燃料、电力等消耗定额。

7、企业发展规划

近期和远期新产品研制、技术改造规划、企业发展的有利条件和主要问题。

（二）企业产品、生产技术现状与国内外的差距

1、生产能力和销售情况

企业原设计纲领、现有生产能力、产品结构及水平，近三年的实际产量、销售量和出口量，市场竞争能力等。

2、工艺技术和装备状况

企业产品工艺技术装备现状，与国内外先进水平的差距。

四、市场预测和产品方案

（一）国内外市场需求

1、国内外市场需求 国内外需求预测

2、国内外市场供应（1）国内市场供应预测 1）现有企业生产能力 2）在建和拟建项目的生产能力 3）新产品和代用品的生产能力（2）进口量预测 1）国家进口量和趋势

2）国家对该产品的进口政策：是限制还是鼓励

3、销售分析

（1）企业产品在国内市场销售量预测

估算占全国市场需求量与供应量差额的百分比。（2）企业产品出口预测

每年出口量及占全国出口量的比例（3）企业产品内外销比例

4、销售规划（1）销售计划

分年销售量及内外销比例（2）销售政策

产品价格、包装、商标、推销措施等（3）销售收入预测

分年的销售收入、注明出口收入外汇金额。编制销售收入预测表（4）销售费用估算

估算单位产品销售费用、全部产品全年销售费用、并注明出口产品所需外汇费用。编制销售费用预算表。

（二）产品方案论证

1、产品方案确定（1）产品方案设想

产品的品种、规格、型号、性能、用途、质量标准和特殊要求，产品包括产成品、商业半成品、副产品等；

（2）论述该产品方案选择的理由。

2、产品经济寿命期的预测

通过产品销售趋势、相关产品和产品普及率分析等，判断该产品所处的发展阶段：导入期、成长期、成熟期、淘汰期。

3、产品竞争能力的分析

分析产品价格水平、产品质量、产品功能、包装外观等情况，与国内外同类产品比较，判断该产品方案的竞争能力如何、进入国际市场的前景

（三）、生产规模

1、经济规模的确定

（1）采用盈亏平衡法选择最低经济规模；（2）采用盈亏区间法确定经济规模范围；

2、生产规模的论证

（1）市场对生产规模的影响；（2）技术装备对生产规模的影响；

（3）资金、原材料、能源供应对生产规模的影响；（4）销售价格对生产规模的影响。最后确定最佳生产规模

3、生产规模的编制

确定试生产期、正常生产期的年限和开工率，并计算分年的产量。

五、物料供应及公用设施情况

（一）物料供应内容

根据生产规划，列出所需求的主要物料清单，质量要求，单位产品消耗定额，单位和来源。主要包括以下内容：

1、原材料

原料、材料、辅助材料、维修材料、包装材料等；

2、配套件

元件、器件、半成品、配套件等

3、燃料和动力

煤、石油、煤气、氧气、氢气等燃料，电力、水、压缩空气等动力。

（二）物料供应平衡

1、对矿产资源的评估

对矿山、油田等项目，需附有储量委员会正式批准的矿产资源储量报告，并对资源的储量、品位、成份及开采条件进行评述，能否满足生产规划需求。

2、对物料供应可靠性的分析

（1）主要原材料来源落实情况，距离远近及费用分析；（2）对新材料、新元器件能否满足性能的要求的分析；（3）对外协件的供应条件分析。

3、材料供应费用 根据物料需要量、价格、运费和储存费用等，估算正常生产物料供应费用

（三）所需公共设施的平衡情况

六、总体改造方案

（一）总图运输方案

1、项目范围

项目由几个单项工程或几条生产线构成，以及每个单项工程的具体范围。

2、总图运输方案

（1）总图运输设计的技术经济指标

厂区占地面积、建筑物、构筑物建筑面积、建筑系数、铁路、道路、管道总长度、利用系统、土方工程量

（2）总平面布置图

包括厂区划分、建筑物、建筑物位置，主要道路布置等。画出厂区总平面布置图。

（3）工程管线布置方案

主要工程管线的种类（给排水、供电、供热、压缩空气、弱电管线等），走向和敷设方式等；

（4）运输规划方案

估算工厂运输总量、运输方式、运输工具、人流、物流走向及仓储设施等的规划。

3、对总体运输方案的论证

从工艺流程通畅，技术可靠、生产方便、布置紧凑、经济合理、适应气候、地形、水文地质等自然条件、符合城市规划需求、留有发展余地等方面进行论证。

（二）技术和设备方案

1、项目技术目标

根据国内外同行业的技术水平和发展趋势，结合企业的实际条件和国家的经济技术政策，明确改造项目的技术目标，包括采用先进标准、先进技术和设备，提高产品质量和生产能力，提高产品设计和制造技术水平，实现现代化管理和培训人才，以及提高经济效益和社会效益等方面的具体内容。

2、技术方案选择（1）主要技术方案及论证 1）可供选择的几种技术方案的比较

技术改造项目应从技术水平、产品质量、能源消耗、“三废”治理、改造投资、产品成本、经济效益等方面编制多方案并进行综合分析和比较。采用的新技术要经过技术鉴定，而且经通过工业性试验，证明是成熟技术

2）最佳技术方案及其论证

通过多方案比较，确定最佳工艺技术方案，绘制工艺技术路线图，并论证该方案能否满足市场需求；是否达到投资少、工期短、效益高；技术和设备是否先进、使用和可靠。

（2）技术引进方案 1）技术引进内容

产品设计技术、生产制造技术（技术诀窍）、企业管理技术等； 2）引进技术的方式

许可证贸易（专利权、专有技术、商标使用权）、技术服务与咨询、技术合作（中外合资经营、合作经营、合作生产、“三来一补”等），成套设备承包、易货贸易、设备租赁、现汇采购设备等方式；论述所选择的引进技术方式的理由。

3）引进方案的比较选择 4）引进技术的费用估算

技术转让费金额及计算根据，确定支付方式（工次总付、提成、综合支付）

3、设备方案的选择（1）设备组合方案的选择 1）不同生产环节的设备配套 2）生产设备与辅助设备配套 3）国内设备与进口设备配套 4）原有设备与新增设备配套

对上述设备组合方案从技术先进适合、可靠性、综合配套性以及节能和经济原则进行分析和论证，选择最佳方案。

（2）设备清单及其来源 1）设备明细表

对所选定的设备，要列清名称、型号、规格、数量、生产能力、设备来源、价格及用汇等。按生产设备、辅助设备、服务性设备、设备备件和易损件等编制设备分类明细表。

2）进口设备方案的选择

A、进口设备的理由，是否符合我国进口设备方案的比较； B、可供选择的几个进口设备方案的比较； C、进口国别、地区和厂商的选择； D、引进技术设备清单。3）国内设备分交和合作制造 A、国内设备的选择 B、与国外厂商合作制造方案（3）设备费用估算 1）估算进口设备费用

设备价格（FOB价、CIF价、C＆F价）、国外运保费、进口税（关税、增值税、调节税）、外贸代理费、银行手续费、国内运输费、设备安装费等；

2）估算国内设备费用

设备价格、国内运输费、设备安装费等

（三）公用工程设施方案

1、公用工程

给排水、供电、供热、供气、通讯等项工程的设备。

2、必要的生活福利和服务性设施

（四）土建工程方案

1、土建工程方案及其论证 根据生产工艺和设备、公用工程的要求，考虑场地自然条件和经济效益等，对土建工程的要求，确定主要建筑物、构筑物的数量、建筑造型、建筑标准，以及结构形式、厂房跨度、柱网布置等。

在选择土建工程方案时，应考虑以下几个问题：（1）充分利用原有厂房和公用设施；

（2）建筑物要适应引进技术和设备的工艺技术要求。

2、土建工程清单

包括场地整理、房屋建筑、室外土建、厂外工程。

3、土建工程投资费用估算

包括土地费用、土建工程费用、安装工程费用等。

（五）对原有固定资产的利用情况

1、利用本企业存量资产改造

2、利用其它企业资产重组改造。

七、改造条件和厂址方案

（一）拟订建设条件

根据项目建议书的要求，拟订改造条件的技术经济指标，以便使厂址选择符合项目的要求。

（二）厂址比较与选择意见

1、几个可供选择厂址方案的比较

应从以下几个方面比较和论证，选择最优方案：（1）技术论证

从总图运输靠近原材料产地或产品销售市场以及工程地质、水文、供水供电条件是否符合要求等方面进行分析论证；

（2）经济分析

从项目总投资和经营费用等方面进行分析、比较；（3）环境影响评价

分析“三废”是否得到有效治理，对周围环境是否产生污染和影响。

2、最优厂址方案描述（1）厂址地区及位置描述

地区所属、地点、四周环境，画出厂址位置示意图；（2）自然条件

气候、水文、地质、地形地貌、水源、能源等条件；（3）交通运输条件

铁路、公路、水运、航空、管道运输等条件（4）物料供应条件

资源、原材料、燃料、外协件的供应距离（5）市场销售条件

工厂距产品主要市场距离，包括出口条件；（6）社会经济条件

工厂附近的社会基础设施（城市居民区、商业网点、医院、学校）、“三废”治理条件，国家鼓励投资政策（税收、财务优惠办法等）。

（三）厂址开发费用估算

1、征地费用；

2、场地开发费用；

3、厂外工程费用。

八、环境保护、消防、节能、职业安全卫生措施

（一）环境保护措施

1、“三废”的内容及性质

说明改造项目生产过程中排出的废气、废渣、废水的名称、数量、浓度，并说明对环境的影响及对人、动物、植物的危害情况。

2、“三废”治理方案及其论证

（1）简述“三废”的治理方案：工艺技术方案和设备方案（2）“三废”治理方案的论证

A、“三同时”原则：与主体工程同时设计、同时施工、同时投产； B、综合利用，化害为利； C、排放物是否达到国家标准。

3、“三废”治理费用估算 投资费用包括工艺技术和设备费用，运行费用包括排污费用和原材料费。

（二）消防安全防护方案

1、易燃、易爆物品清单及其性质描述

2、防火、防爆方案

（1）安全保存措施：自动控温、自动灭火装置等；（2）防火设施与设备；

（3）采用新材料、新设备、新工艺；

（4）建筑设计符合国家有关防火、防爆的规定。

3、消防安全防护投资费用估算

包括防火、防爆的设、设备的投资费用。

（三）节能措施

1、能耗指标及分析（1）项目能耗指标及计算

计算项目综合能耗总量、单位产品（产值）综合能耗、可比能耗、主要工序（艺）单耗指标。

（2）能耗分析

单位产品能耗、主要工序（艺）能耗指标国际国内对比分析，设计指标应达到同行业国内或国外先进水平。

2、节能措施综述

（1）主要工艺路程采用节能新技术、新工艺；（2）设计中采用国家有关部门推荐的节能设备；（3）节水、节电、节材等综合节能措施；（4）余热、余压、可燃气体节约回收利用。

3、单项节能工程

（四）职业安全卫生防护措施

1、粉尘、毒气、噪声、辐射等的描述

说明生产过程中所产生的粉尘量、毒气浓度、噪声分贝、辐射强度，并分析造成的职业病或如何影响人体健康，是否通过国家规定标准。

2、防护措施方案

（1）采用的先进技术和设备；（2）配套防护设施；

（3）坚持主体工程与防护措施“三同时”的原则。

3、职业安全卫生防护措施的投资费用估算

九、企业组织、劳动定员和人员培训

（一）企业组织机构的设置 劳动定员及工资（）

1、工人、管理人员、高级管理人员、技术人员的人数及比例。

2、职工来源

3、工资和补贴

计算工资总额和各项补贴。

（三）人员培训

1、国外培训计划

人数、培训要求和费用，所需外汇金额。

2、国内培训计划

培训要求，费用以及外国专家来华进行人员培训的费用（外汇）

3、培训费用估算 总费用及所需外汇金额

十、项目实施计划

（一）项目实施计划时间表的编制

采用线条图法编制改造项目实施时间表。包括：可研审批、初步设计编制及审批、施工图设计、国内外设备购置、土建施工、设备安装调试、试车投产等。

（二）项目实施费用估算

1、管理机构费用；

2、勘察设计费用；

3、签定经济合同费用；

4、项目施工费用

5、试车、投产费用；

6、生产前准备费用；

十一、总投资估算和资金筹措

（一）总投资估算 改造项目总投资的组成

1、固定资产投资（1）工程费用

包括建筑工程费、设备购置费、安装工程费、工具器具费；（2）其它费用

包括关税、进口增值税、进口调节税及各种手续费、可行性研究费、勘察设计费、职工培训费、建设单位管理费、建安保险费、工程监理费等；

（3）不可预见费

包括基本预备费、建设期设备材料涨价预备费、建设期外汇汇率差预备费；

（4）固定资产投资方向调节税；（5）建设期贷款利息

2、铺底流动资金

（二）资金筹措

1、资金来源组成

包括自有资金、借贷资金、部门拨款、债券、外资等。

2、资本金说明

（1）企业法人的自有资金

（2）中央、地方和部门的预算内资金（3）中央、地方和部门的预算外资金（4）利用原有企业有形资产出资数额（5）利用原有企业无形资产出资数额

3、资金运行计划

确定自有资金和借贷资金的比例，确定如何使用资金、编制总投资费用支出预测表。

十二、经济分析

（一）财务预测

1、投资成本预测

2、销售收入和税金预测；

3、产品成本预测

4、利润预测

5、贷款还本付息预测；

6、外汇收支平衡预测；

7、财务现金流量预测；

8、财务平衡预测；

9、资本负债预测。

（二）财务分析

1、财务盈利性分析（1）财务内部收益率；（2）投资回收期；（3）财务净现率；（4）投资利润率；（5）投资利税率。

2、清偿能力分析 借款偿还期

3、外汇效果分析（1）财务外汇净增值；

（2）财务换汇成本及财务收汇成本。

4、不确定性分析（1）盈亏平衡分析；（2）敏感性分析。

十三、可行性研究的结论及建议 可行性研究报告的附件

1、项目建议书的批准文件。

2、行业主管部门对可行性研究报告的审批意见。

3、可行性研究报告的评估报告。

4、有关部门对主要原材料、电力、燃料、配套件等供应来源落实情况与供应可能的有关文件。

5、矿山、油田等项目的资源储量报告。

6、环境保护部门关于环境治理措施的审核意见。

7、职业安全卫生部门关于职业安全卫生防护措施的审核意见。

8、消防部门关于消防安全措施的审核意见。

9、水资源管理部门关于水资源利用和节约措施的审核意见。

10、银行承贷意见及出资证明。

11、资本金来源的有效证明材料。

12、其他附件。