基金变更 5%以上 股权的股东、变更实际控制人申请材料的内容与格式

第一篇：基金变更 5%以上 股权的股东、变更实际控制人申请材料的内容与格式

变更 5%以上 股权的股东、变更实际控制人申请材料的内容与格式

一、申请材料的纸张、封面及份数

（一）纸张

应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。

（二）封面

封面应标有“基金管理公司重大变更申请材料”字样、具体变更事项、申请人名称以及主要承办人姓名、联系方式。

（三）份数

申请材料一式 2 份，其中一份为电子文件，通过基金公司数据报送系统（FIRST系统）填写及上传；另一份为纸质文件，在 FIRST系统 在线打印并加盖公章后提交到我会办公厅受理处。

二、申请材料目录

（一）承诺函

包括以下内容：

1、基金管理公司及相关当事人对提交申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性作出的承诺；

2、新增股东、受让方或者出资认购方对以固有货币资金出资且不受制于任何第三方作出的承诺；

3、出让方在相关审批事项获得中国证监会批准之前不得以任何方式放弃行使股东权利的承诺；

4、受让方在相关审批事项获得中国证监会批准之前不得以任何方式行使股东权利的承诺。

（二）确认书

同意中国证监会及其派出机构对新增股东、受让方或者出资认购方信贷记录等社会信誉情况进行查核的确认书。

（三）申请报告

主要内容包括重大变更事项的内容、目的、必要性、新增股东或者受让方的资格条件，对基金管理公司经营的影响。

（四）股东（大）会的决议，对基金管理公司办理有关具体事项的授权书

（五）新增股东、受让方或出资认购方情况说明

1、基金管理公司拟任股东基本情况表

2、法人资格及业务资格证明文件

3、注册资本及经营状况

4、公司治理、内部控制情况说明

5、遵规守法和社会信誉情况说明

6、参股基金管理公司的情况说明

7、关联方关系说明

8、股东按照其自身决策程序同意出资设立基金管理公司的决定、新增股东、受让方或出资认购方是境外机构的，需要提交的材料

以上1-9 项内容按照基金管理公司设立申请材料中的“

（五）股东情况”1-9 项的相应规定提交相关材料。

（六）有关当事人股权转让协议、股权认购协议等

（七）公司章程修正案

（八）出让方关于出让股权的说明，至少包括出让基金管理公司股权的原因，对受让方参股目的、诚信状况等的了解情况

（九）受让方出具的参股基金管理公司报告书，至少包括以下内容：

1、受让基金管理公司股权的目的；

2、对基金行业发展状况、基金管理公司制度安排及监管要求、基金管理公司股东权利和义务的了解情况说明；

3、对拟受让的基金管理公司了解情况说明；

4、新增股东、受让方或出资认购方拟成为主要股东的，提供上述材料外，还应提交关于公司未来发展战略及改善公司治理、加强内控等方面的意见和建议以及持有基金管理公司股权不少于3年的承诺。

（十）董事会通过的自股权转让协议经股东（大）会批准之日起至获得证监会批准期间公司经营运作的安排方案

（十一）法律意见书，至少包括以下内容：

1、对股东、受让方或出资认购方资格的确认，重点是股东遵规守法和社会信誉情况的确认；

2、对股东、受让方或出资认购方是实际出资人，不存在通过信托合同、托管、秘密协议等形式进行出资的确认；

3、对股东、受让方或出资认购方与关联方关系说明的确认，重点是对实际控制人或最终权益持有人的确认；

4、对股权转让或者股权认购协议合法性、有效性和全面性的意见；

5、对基金管理公司章程修正案合法性、有效性的意见；

6、对股东（大）会及股东（大）会决议的合法性、合规性的意见。

（十二）中国证监会规定的其他材料

第二篇：股东股权变更需提交的材料

股东股权变更需提交的材料

一、公司盖章且法定代表人签名的书面申请，内容包括：变更前后的股东股权结构（股东名称、出资比例等）、变更原因，通信地址、邮政编码、法定代表人及联系电话、联系人及联系电话、传真号码、企业电子信箱地址；

二、股东会或董事会决议；

三、企业法人营业执照副本复印件；

四、变更前公司章程（加盖工商局档案查询章的原件），拟变更后公司章程；

五、法定代表人签字、公司盖章的股东股权结构图，至少应包括股东名称、股东证件号、股东股权比例，出资方式，（如涉及企业法人股东还应提供法人股东相应股东股权结构图，一直追溯到自然人或国有资本）并承诺公司不含外资成分；

六、新增股东为自然人的应提供其身份证复印件，新增股东为法人股东的应提供其营业执照副本复印件及公司章程（加盖工商局档案查询章的原件）；

七、公司近期由会计师事务所提供的验资报告或审计报告复印件或本公司编制的近期财务会计报表；

八、业务总结报告，内容包括：各地业务开通情况，主要服务项目（包括业务栏目标题和内容介绍），投资收益情况，下一步业务规划以及组网方案，未开通城市的原因说明等；

九、各地通信管理局出具的可证备案通知书复印件及下一步备案工作承诺书；

十、分支机构的营业执照副本复印件及下一步分支机构设立承诺书；

十一、已签署的业务合作协议复印件（证明已开通增值电信业务）；

十二、经营许可证复印件（含正文页、正文附页、特别规定事项和年检情况记录表等）；

十三、发证机关要求提交的其他有关材料。

【宝家公司】可以办理跨地区增值电信业务经营许可证，互联网信息服务经营许可证，网络文化经营许可证，呼叫中心许可证等。联系方式：010-62303069010-62303096-808 ***。

第三篇：股权登记变更申请(质权人)

申请

内蒙古鼎新担保有限责任公司：

我公司因新三板挂牌需要，公司实行了股份制改造，公司名称由 “赤峰市宁城长明机械有限公司”变更为“内蒙古长明机械股份有限公司”，因出质股权所在公司名称变更，遂工商局要求我公司办理股权所在公司名称变更，请贵公司在工商局出具的《股权出质变更登记申请书》质权人签字处盖签字章，变更后不影响股权质押。

特此申请！

内蒙古长明机械股份有限公司

2014 年4月23日

第四篇：股权转让协议(工商局股东变更)（范文模版）

xxxx有限公司

股权转让协议

转让方（甲方）：身份证号或注册号： 受让方（乙方）：身份证号或注册号：

一、经甲、乙双方协商达成一致，甲方自愿将自己在xxxx有限公司的股权xx万元，占注册资本的xx%转让给乙方。转让前的债权债务由甲方负责清偿，转让后的债权债务由乙方负责清偿。甲方保证对其拟转让给乙方的股权拥有完全、有效处分权，保证该股权没有质押，并免遭第三人追索，否则应由甲方承担由此引起的一切经济和法律责任。

二、本协议自签订之日起生效。

三、本协议一式四份（甲乙双方各执一份、公司留存、登记机备案关各一份）

转让方签字：

受让方签字：

2014年x月xx日

第五篇：变更股权股东决定(一人有限公司)

×××××有限公司

股东决定

××××年××月××日，××××××有限公司决定：

1、变更公司股东，由原来的×××××××××变更为现在的××××××××××××。

2，公司决定***为公司执行董事，***为公司经理，***为监事。

3、通过修改的公司章程（或章程修正案）。上述决议符合章程规定，合法有效。、股东盖章（签字）：

年月日