第一篇：董事 监事 高管 任职资格的规定
上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引
第一章 总则
第一条 为推进上市公司提高公司治理水平，规范上市公司董事的选任与履职行为，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》以及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”），制定本指引。
第二条 本指引适用于本所上市公司董事。
第三条 董事应遵守法律、行政法规、部门规章、上市规则、本所其他规范性文件以及公司章程，履行向本所提交的《董事声明及承诺书》中做出的承诺。
第四条 董事对上市公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用上市公司谋取不正当利益、损害上市公司利益或者推卸应对公司承担的管理责任。
第五条 上市公司相关职能部门和人员应为董事行使职权提供必要的工作条件，不得限制或者阻碍董事了解公司经营运作情况。
第二章 董事的选任和考评
第六条 上市公司确定公司董事会的人员构成及其具体人选时，应全面考虑公司业务经营、财务管理、人力资源和其他规范运作等方面的需要，保证公司董事会能有效实现对公司的管理，稳定有序地提高公司治理水平。
第七条 上市公司的公司章程应规定董事候选人的提名方式和提名程序，但不得违反公司法等法律法规关于股东提案权的相关规定。
第八条 董事候选人除应符合公司法的相关规定外，还应符合下列要求：
（一）近三年未受中国证监会行政处罚；
（二）近三年未受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（三）未处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间。以上期间，按拟选任董事的股东大会召开日截止起算。
第九条 董事提名人在提名董事候选人时，应就候选人的任职资质、专业经验和职业操守等事项向股东大会提交专项说明。
第十条 董事候选人应在审议其选任事项的上市公司股东大会上接受股东质询，按照本指引第十六条的要求全面披露本人及其近亲属是否与上市公司存在利益往来或者利益冲突，承诺善尽职守，并应在任职后向本所提交《董事声明及承诺书》。
第十一条 董事应至少每一年度接受一次上市公司监事会对其履职情况的考评，董事的述职报告和考评结果应妥善归档。第十二条 董事因任期届满离职的，应向上市公司董事会提交离职报告，说明任职期间的履职情况，移交所承担的工作。
董事非因任期届满离职的，除应遵循前款要求外，还应在离职报告中专项说明离职原因，并将离职报告报上市公司监事会备案。离职原因可能涉及上市公司违法违规或者不规范运作的，应具体说明相关事项，并及时向本所及其他相关监管机构报告。
第十三条 董事离职后应基于诚信原则完成涉及上市公司的未尽事宜，保守上市公司秘密，履行与公司约定的不竞争义务。
第三章 董事的忠实义务
第十四条 董事应遵守对上市公司的忠实义务，基于上市公司利益履行职责，不得为上市公司实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三方的利益损害上市公司的利益。
第十五条 董事应积极关注上市公司利益，发现上市公司行为或者其他第三方行为可能损害上市公司利益的，应要求相关方予以说明或者纠正，并及时向董事会报告，必要时应提议召开董事会审议。
第十六条 董事应向上市公司全面披露其近亲属姓名、本人及其近亲属是否与上市公司经营同类业务、是否与上市公司存在业务往来或者其他债权债务关系、是否持有本公司股份或其他证券产品等利益往来或者冲突事项。
第十七条 董事应遵守上市公司利益优先的原则，对上市公司与实际控制人、个别股东或者特定董事提名人的交易或者债权债务往来事项审慎决策，关联董事应根据上市规则的规定回避表决。
第十八条 未经股东大会同意，董事不得利用职务便利为本人及其近亲属谋求属于上市公司的商业机会。
第十九条 董事拟自营、委托他人经营与上市公司同类的业务，应将该等事项提交股东大会审议；与上市公司发生交易或者其他债权债务往来的，应根据上市规则的规定将该等事项提交董事会或者股东大会审议。
第二十条 董事应保守上市公司秘密，不得泄漏上市公司尚未通过指定媒体对外披露的重大信息。
第二十一条 董事应根据相关法律法规的规定，及时向本所申报其近亲属情况、本人及其近亲属的证券账户以及持有本公司的股份以及债券、权证、股票期权等证券产品情况及其变动情况。
董事应根据相关法律法规的规定，谨慎买卖其任职公司的股票以及债券、权证、股票期权等证券产品，并提示其近亲属谨慎买卖其任职公司的股票以及债券、权证、股票期权等证券产品，不得利用内幕信息获取不法利益。
第四章 董事的勤勉义务 第二十二条 董事应积极履行对公司的勤勉义务，从公司最佳利益出发，考虑与其同等地位的人在类似情况下可能做出的判断，对上市公司待决策事项的利益和风险做出审慎决策，不得仅以对公司业务不熟悉或者对相关事项不了解为由主张免除责任。
第二十三条 董事应保证有足够的时间和精力参与上市公司事务，对需提交董事会审议的事项能做出审慎周全的判断和决策。
第二十四条 董事应关注董事会审议事项的决策程序，特别关注相关事项的提议程序、决策权限、表决程序和回避事宜。
第二十五条 董事原则上应亲自出席董事会会议并做出决策。
董事因故不能亲自出席董事会会议的，可授权其他董事代为出席。授权事项和决策意向应具体明确，不得全权委托。
董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除。
第二十六条 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议。
在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议，独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。
第二十七条 董事一年内未亲自出席董事会会议次数占当年董事会会议次数三分之一以上的，上市公司监事会应对其履职情况进行审议，就其是否勤勉尽责做出决议并公告。
董事一年内未亲自出席董事会会议次数占当年董事会会议次数二分之一以上，且无疾病、境外工作或境外学习等特别理由的，本所公开认定其三年以上不适合担任上市公司董事。
第二十八条 董事审议提交董事会决策的事项时，应主动要求相关工作人员提供详备资料、做出详细说明，谨慎考虑相关事项的下列因素：
（一）损益和风险；
（二）作价依据和作价方法；
（三）可行性和合法性；
（四）交易相对方的信用及其与上市公司的关联关系；
（五）该等事项对公司持续发展的潜在影响等事宜。
董事应就待决策的事项发表明确的讨论意见并记录在册后，再行投票表决。董事会的会议记录和表决票应妥善保管。
董事认为相关决策事项不符合法律法规相关规定的，应在董事会会议上提出。董事会坚持做出通过该等事项的决议的，异议董事应及时向本所以及其他相关监管机构报告。
第二十九条 董事在将其分管范围内事项提交董事会会议审议时，应真实、准确、完整地向全体董事说明该等事项的具体情况。第三十条 董事应在董事会休会期间积极关注上市公司事务，进入公司现场，主动了解上市公司的经营运作情况。对于重大事项或者市场传闻，董事应要求上市公司相关人员及时予以说明或者澄清，必要时应提议召开董事会审议。
第三十一条 董事应积极配合上市公司信息披露工作，保证上市公司信息披露的真实、准确、完整、公平、及时、有效。
第三十二条 董事应监督上市公司治理结构的规范运作情况，积极推动上市公司各项内部制度建设，纠正上市公司日常运作中与法律法规、公司章程不符的行为，提出改进上市公司治理结构的建议。
第三十三条 董事发现上市公司或者上市公司董事、监事、高级管理人员存在涉嫌违法违规行为时，应要求相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会、本所以及其他相关监管机构报告。
第三十四条 上市公司董事长应遵守董事会会议规则，保证公司董事会会议的正常召开，及时将应由董事会审议的事项提交董事会审议，不得以任何形式限制或者阻碍其他董事独立行使其职权。
董事会休会期间，上市公司董事长应积极督促落实董事会已决策的事项，并将上市公司重大事项及时告知全体董事。
单个董事提议召开董事会会议的，上市公司董事长应在收到该提议的两日内审慎决定是否召开董事会会议，并将该提议和决定告知全体董事。董事长决定不召开董事会会议的，应书面说明理由并报上市公司监事会备案。
第三十五条 独立董事除应遵守本指引的规定外，还应遵守法律、行政法规、部门规章和本所规范性文件中涉及独立董事的特别规定。
独立董事应积极行使职权，特别关注上市公司的关联交易、对外担保、并购重组、重大投融资活动、社会公众股股东保护、财务管理、高管薪酬、利润分配和信息披露等事项，必要时应根据有关规定主动提议召开董事会、提交股东大会审议或者聘请会计事务所审计相关事项。
独立董事原则上应每年有不少于十天的时间到上市公司现场了解公司的日常经营、财务管理和其他规范运作情况。
第五章 违规行为的处理
第三十六条 董事存在未根据本指引规定善尽职守情形的，本所将按照相关规定约见谈话。
第三十七条 董事违反本指引规定，情节严重的，本所将根据上市规则酌情予以下述惩戒：
（一）通报批评；
（二）公开谴责；
（三）公开认定其三年以上不适合担任上市公司董事。
第三十八条 董事违法违规情形严重的，本所将报请中国证监会查处。第三十九条 董事存在下列情形之一的，可以向本所申请免责：
（一）相关行为人隐瞒相关事实，董事善尽职守未能发现的；
（二）董事已及时对上市公司违反公司章程的行为提出异议并记录在册的；
（三）董事已及时向本所以及其他监管机构报告上市公司违法违规行为的。
第六章 附则
第四十条 上市公司监事、高级管理人员应参照执行本指引。
第四十一条 本指引所指“亲自出席”，包括董事本人现场出席和以通讯方式出席以非现场方式召开的董事会会议。
第四十二条 本指引自发布之日起施行。
【证券法 第二十三条 国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。
参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。】
前款所称亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
【注意发审委委员的亲属未包含配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。上市规则中的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；独立董事的直系亲属是指配偶、父母、子女等、主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹（未包含子女配偶的父母）等】
关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见
（2001年8月16日证监发[2001]102号）
为进一步完善上市公司治理结构，促进上市公司规范运作，现就上市公司建立独立的外部董事（以下简称独立董事）制度提出以下指导意见：
一、上市公司应当建立独立董事制度
（一）上市公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
（二）独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规、本指导意见和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
（三）各境内上市公司应当按照本指导意见的要求修改公司章程，聘任适当人员担任独立董事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。在二00二年六月三十日前,董事会成员中应当至少包括2名独立董事；在二00三年六月三十日前，上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。
（四）独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成上市公司独立董事达不到本《指导意见》要求的人数时，上市公司应按规定补足独立董事人数。
（五）独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。
二、独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件 担任独立董事应当符合下列基本条件：
（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
（二）具有本《指导意见》所要求的独立性；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；
（四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；
（五）公司章程规定的其他条件。
三、独立董事必须具有独立性 下列人员不得担任独立董事：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；【主要社会关系可以】
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；【主要社会关系可以】
（四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；
（五）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
（六）公司章程规定的其他人员；
（七）中国证监会认定的其他人员。
独立董事直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等，与关联方中关系密切的家庭成员相比未含有子女配偶的父母
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；【主要社会关系可以】
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；【主要社会关系可以】
（四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；
（五）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
（六）公司章程规定的其他人员；
（七）中国证监会认定的其他人员。
第二篇：证券公司董事监事和高管人员任职资格监管办法
证券公司董事、监事和高级管理人员
任职资格监管办法
（2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会议审议通过，根据2012年10月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订）
第一章总则
第一条为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。
第二条证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。
本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证
—1— 券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。
第三条证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。
证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。
第四条证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责。
第五条中国证监会依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监督管理。
证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格由中国证监会授权中国证监会派出机构（以下简称派出机构）依法核准。
第六条中国证券业协会、证券交易所依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行自律管理。
—2—
第二章任职资格条件 第一节基本条件
第七条有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人：
（一）《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；
（二）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；
（三）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；
（四）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；
（五）中国证监会认定的其他情形。
第八条取得证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人任职资格，应当具备以下基本条件：
（一）正直诚实，品行良好；
（二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。
第二节董事、监事的任职资格条件
第九条取得董事、监事任职资格，除应当具备本办法第八条
—3— 规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
（一）从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年以上；
（二）具有大专以上学历。
第十条取得独立董事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
（一）从事证券、金融、法律、会计工作5年以上；
（二）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；
（三）有履行职责所必需的时间和精力。
第十一条独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。
下列人员不得担任证券公司独立董事：
（一）在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；
（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；
（三）持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；
（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务 —4— 的人员及其近亲属；
（五）最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；
（六）在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；
（七）中国证监会认定的其他人员。
第十二条取得董事长、副董事长和监事会主席任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；
（二）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；
（三）通过中国证监会认可的资质测试。
第三节高管人员的任职资格条件
第十三条取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下简称经理层人员）任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上；
（二）具有证券从业资格；
（三）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；
—5—
（四）曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理工作经历；
（五）通过中国证监会认可的资质测试。
第四节 分支机构负责人的任职资格条件
第十四条取得分支机构负责人任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
（一）从事证券工作3年以上或经济工作5年以上；
（二）具有证券从业资格；
（三）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位。
第五节其他规定
第十五条证券公司法定代表人应当具有证券从业资格。
第十六条证券公司董事、监事以及其他人员行使高管人员职责的，应当取得高管人员的任职资格。
第十七条从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请证券公司董事长、副董事长、独立董事、监事会主席、高管人员和分支机构负责人的任职资格 —6— 的，学历要求可以放宽至大专。
第十八条具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历的人员，申请证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人任职资格的，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽。
第十九条在证券监管机构、自律机构以及其他承担证券监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请高管人员和分支机构负责人的任职资格，可以豁免证券从业资格的要求。
第三章申请与核准 第一节申请与受理
第二十条申请董事长、副董事长、监事会主席任职资格的，应当由拟任职的证券公司向证券公司注册地派出机构提出申请，申请经理层人员任职资格应当由本人向其住所地派出机构或由拟任职的证券公司向公司注册地派出机构提出申请，并提交以下材料：
（一）申请表；
（二）2名推荐人的书面推荐意见；
（三）身份、学历、学位证明文件；
（四）资质测试合格证明；
—7—
（五）最近3年曾任职单位鉴定意见；
（六）最近3年担任单位主要负责人的，应提交离任审计报告；
（七）最近3年内在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；
（八）中国证监会要求提交的其他材料。
申请经理层人员任职资格的，还应当提交证券从业资格证书。
第二十一条推荐人应当是任职1年以上的证券公司现任董事长、副董事长、监事会主席或经理层人员。
申请人或拟任人不具有证券行业工作经历的，其推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。申请人或拟任人为境外人士的，推荐人中至少有1名为符合本办法规定的人员，另1名可以为申请人或拟任人曾任职的境外证券类机构的高管人员。
推荐人应当对申请人或拟任人是否存在本办法第七条所列举的情形作出说明，并对其个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等发表明确的推荐意见。
推荐人每个自然最多只能推荐3人申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席或经理层人员的任职资格。
第二十二条申请除董事长、副董事长、监事会主席以外董事、监事的任职资格，应当由拟任职的证券公司向公司注册地派出机构提出申请，并提交以下材料：
—8—
（一）申请表；
（二）证券公司或股东单位的推荐意见；
（三）身份、学历、学位证明文件；
（四）最近3年内曾任职单位的鉴定意见；
（五）中国证监会要求提交的其他材料。
第二十三条股东单位推荐的前条所述董事、监事人选，由股东单位出具推荐意见；独立董事人选以及作为职工代表的董事、监事，应当由证券公司出具推荐意见。推荐意见至少包括以下内容：
（一）拟任人是否存在本办法第七条所列举的情形；
（二）拟任人遵守证券法律、行政法规、中国证监会有关规定以及自律组织规则的情况；
（三）拟任人的职业道德水准和诚信表现；
（四）拟任人的管理能力和业务能力；
（五）拟任人是否有足够的时间和精力履行职责。
第二十四条申请独立董事任职资格，还应当提供拟任人具有5年以上证券、金融、法律或者会计工作经历的证明，以及拟任人关于独立性的声明。声明应重点说明其本人是否存在本办法第十一条所列举的情形。
第二十五条已经取得董事长、副董事长、监事会主席任职资格的人员，自离开原任职公司之日起12个月内到其他证券公司担
—9— 任董事长、副董事长、监事会主席，且未出现本办法第七条规定情形的，拟任职公司应当向公司注册地派出机构提交以下申请材料：
（一）申请表；
（二）原任职公司的离任审计报告；
（三）中国证监会要求的其他材料。
第二十六条申请分支机构负责人任职资格的，应当由拟任职的证券公司向分支机构所在地派出机构提出申请，并提交以下材料：
（一）申请表；
（二）证券公司的推荐意见；
（三）身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件；
（四）最近3年曾任职单位的鉴定意见；
（五）最近3年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；
（六）中国证监会要求提交的其他材料。
第二十七条申请人提交学历、学位证明文件复印件的，应当加盖颁发单位或出具单位的公章，或出具公证机关的公证文书或律师的认证文件，以证明复印件与原件一致；提交国外和中国香港、澳门特别行政区及台湾地区大学或高等教育机构学位证书或高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教 —10— 育行政部门对其所获教育文凭的学历学位认证文件。
第二十八条申请人提交的最近3年曾任职单位的鉴定意见，应当详细说明申请人或拟任人在曾任职单位的职责范围、履职情况以及是否受到纪律处分等情况。
第二十九条派出机构根据《行政许可法》第三十二条和中国证监会行政许可实施程序的有关规定，对申请人提出的任职资格申请作出处理。
第二节审查与核准
第三十条派出机构认为有必要时，可以对申请人或拟任人进行考察、谈话。
第三十一条申请人或拟任人有下列情形之一的，派出机构可以作出终止审查的决定：
（一）申请人或拟任人死亡或者丧失行为能力的；
（二）申请人依法终止的；
（三）申请人主动要求撤回申请材料的；
（四）申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释的；
（五）申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的；
—11—
（六）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的；
（七）申请人或拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的；
（八）中国证监会认定的其他情形。
第三十二条派出机构应当在规定期限内对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格申请作出是否核准的决定。不予核准的，应当说明理由。
第三节任职
第三十三条证券公司应当自拟任董事、监事取得任职资格之日起30日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30日内，上述人员未在证券公司任职或履行相关职务的，除有正当理由并经相关派出机构认可的，其任职资格自动失效。
第三十四条证券公司任免董事、监事、高管人员和分支机构负责人的，应当自作出决定之日起5日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告，提交以下材料：
（一）任职、免职决定文件；
（二）相关会议的决议；
—12—
（三）相关人员的任职资格核准文件；
（四）相关人员签署的诚信经营承诺书；
（五）高管人员职责范围的说明；
（六）中国证监会规定的其他材料。
证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在2日内向相关派出机构报告。
第三十五条证券公司任免董事、监事、高管人员和分支机构负责人的，中国证监会及相关派出机构可以对有关人员进行任职谈话。证券公司选任的董事、监事、高管人员和分支机构负责人不符合规定的条件的，中国证监会及相关派出机构应当责令证券公司限期更换人员。
第三十六条内资证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的30%；外资参股证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的50%。
第三十七条证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的，不受上述限制，但应当遵守中国证监会有关规定。
—13— 证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。
证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的，应自有关情况发生之日起5日内向相关派出机构报告。
第三十八条取得经理层人员任职资格的人员，担任除独立董事之外的其他职务，不需重新申请任职资格，由拟任职的证券公司按照规定依法办理其任职手续。
取得分支机构负责人任职资格的人员，改任同一公司其他分支机构负责人或者其他公司分支机构负责人的，不需重新申请任职资格，由拟任职的证券公司按照规定依法办理其任职手续。
第三十九条证券公司董事、监事离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。
有以下情形的，不受前款规定限制：
（一）证券公司董事（不包括独立董事）、监事在同一公司相互改任；
（二）证券公司董事长、副董事长、监事会主席，在同一公司改任除独立董事之外的其他董事、监事。
第四十条证券公司变更法定代表人、主要负责人及分支机构负责人的，应当自作出有关任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
—14—
第四章监督管理
第四十一条证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当按照法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程行使职权，不得授权未取得任职资格的人员代为行使职权。
第四十二条高管人员职责分工发生调整的，证券公司应当在5日内在公司公告，并向相关派出机构报告。同时，证券公司应当将上述事项及时告知相关高管人员。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关高管人员应当在2日内向相关派出机构报告。
第四十三条证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当拒绝执行任何机构、个人侵害公司利益或者客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向中国证监会及相关派出机构报告。
中国证监会及其派出机构依法保护因依法履行职责、切实维护客户利益而受到不公正待遇的董事、监事、高管人员和分支机构负责人的合法权益。
第四十四条禁止证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人从事下列行为：
（一）利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入；
（二）挪用或侵占公司或者客户资产；
（三）违法将公司或者客户资金借贷给他人；
—15—
（四）以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。
第四十五条中国证监会对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检。
中国证监会对取得分支机构负责人任职资格但未在证券公司担任分支机构负责人职务的人员进行资格年检。
上述人员应当自取得任职资格的下一个起，在每年第一季度向住所地派出机构提交由单位负责人或推荐人签署意见的年检登记表。
第四十六条取得经理层人员任职资格而不在证券公司担任经理层人员职务的人员，未按规定参加资格年检，或未通过资格年检，或自取得任职资格之日起连续5年未在证券公司任职的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
取得分支机构负责人任职资格而不在证券公司担任分支机构负责人职务的人员，未按规定参加资格年检，或未通过资格年检，或连续5年未在证券公司任职的，应当在任职前重新申请取得分支机构负责人的任职资格。
第四十七条中国证监会建立数据库，记录取得经理层人员任职资格的人员信息。证券公司选聘经理层人员，可以从中查询相关信息。
中国证监会将证券公司董事长、副董事长、监事会主席的有 —16— 关信息录入数据库。
第四十八条取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员应当至少每3年参加1次中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。
取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每3年参加1次所在地派出机构认可的业务培训，取得培训合格证书。
第四十九条证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时，公司可以按公司章程等规定临时决定符合第八条规定的人员代为履行职务，并在作出决定之日起3日内向中国证监会及注册地派出机构报告。
公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及相关派出机构可以责令公司限期另行决定代为履行职务的人员，并责令原代为履行职务人员停止履行职务。
代为履行职务的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内选聘具有任职资格的人员担任董事长、总经理。
第五十条证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人涉嫌重大违法犯罪，被行政机关立案调查或司法机关立案侦查的，证券公司应当暂停相关人员的职务。
第五十一条有下列情形之一的，相关派出机构应当对负有直接责任或领导责任的董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监管谈话：
—17—
（一）证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；
（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
（三）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险控制指标；
（四）证券公司聘任不具有任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人或者违反本办法规定授权不具备任职资格的人员实际履行上述职务；
（五）违反本办法第三十四条、第四十二条规定，未履行公告义务；
（六）董事、监事、高管人员和分支机构负责人不遵守承诺；
（七）违反本办法第四十一条、第四十三条、第四十八条、第五十条规定；
（八）自签署推荐意见之日起1年内所推荐的人员被认定为不适当人选或被撤销任职资格；
（九）所出具的推荐意见存在虚假内容；
（十）对公司及其股东、其他董事、监事、高管人员和分支机构负责人的违法违规行为隐瞒不报；
（十一）未按规定对离任人员进行离任审计；
（十二）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
第五十二条证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定，—18— 被中国证监会责令限期改正而逾期未改正的，或其行为严重危及证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以限制公司向董事、监事、高管人员和分支机构负责人支付报酬、提供福利，或暂停相关人员职务，或责令更换董事、监事、高管人员和分支机构负责人。
董事、监事、高管人员和分支机构负责人被暂停职务期间，不得离职。
第五十三条证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选：
（一）向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项；
（二）拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责；
（三）擅离职守；
（四）1年内累计3次被证券监管机构按照本办法第五十一条的规定进行监管谈话；
（五）累计3次被自律组织纪律处分；
（六）累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任；
（七）累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任；
（八）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
第五十四条自被中国证监会及相关派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何证券公司不得聘用该人员担任董事、监事、—19— 高管人员和分支机构负责人。
第五十五条证券公司董事、监事和高管人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，中国证监会及相关派出机构可以撤销相关人员的任职资格，并责令公司限期更换董事、监事和高管人员。
分支机构负责人未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，应当依据有关规定处理。
第五十六条自推荐人签署推荐意见之日起1年内，被推荐人被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，自作出有关决定之日起2年内不受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。
第五十七条法定代表人、高管人员和分支机构负责人辞职，或被认定为不适当人选而被解除职务，或被撤销任职资格的，证券公司应当按照规定对其进行离任审计，并且自离任之日起2个月内将审计报告报相关派出机构备案。
第五十八条法定代表人、高管人员、分支机构负责人离任审计期间，不得在其他证券公司担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人。
第五章法律责任
第五十九条证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责 —20— 人违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予以行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第六十条申请人或拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，证券监管机构不予受理或者不予行政许可，并依法给予警告。
第六十一条申请人或拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对公司和负有责任的人员予以警告，并处以罚款。
第六十二条证券公司违反本办法规定，聘任不具有任职资格的人员担任相应职务的，中国证监会根据《证券法》第一百九十八条的规定给予行政处罚。
第六十三条有下列情形之一的，责令改正，对证券公司和负有责任的人员依据法律法规和部门规章的规定进行处罚：
（一）违反本办法第三十七条、第四十四条和第四十九条规定；
（二）对中国证监会依据本办法第三十五条、第五十四条作出的监管要求，公司未按规定作出相应处理；
（三）证券公司及相关人员未按规定履行报告义务或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的。
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第六章附则
第六十四条本办法所称分支机构负责人是指证券公司在境内设立的分公司、证券营业部以及中国证监会规定可以从事业务经营活动的证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员。
第六十五条本办法所称金融工作是指除证券以外的其他金融工作。
在上市公司从事证券相关工作的,视为从事证券工作。
第六十六条本办法规定的期限以工作日计算，不含法定节假日。
第六十七条本办法自2006年12月1日起施行。中国证监会发布的《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（证监机字〔1998〕46号）、《证券公司高级管理人员管理办法》（证监会令第24号）同时废止。
—22—
第三篇：公司董事监事高管任职管理办法
融资性担保公司董事、监事、高级管理人员
任职资格管理暂行办法
第一章总则
第一条为加强对融资性担保公司董事、监事、高级管理人员的任职资格管理，促进融资性担保行业合法、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》、《融资性担保公司管理暂行办法》等有关规定，制定本办法。
第二条本办法所称董事是指融资性担保公司的董事长、副董事长、独立董事和其他董事会成员。
本办法所称监事是指融资性担保公司的监事长、副监事长和其他监事会成员。
本办法所称高级管理人员是指融资性担保公司的总经理、副总经理、首席风险官、首席合规官、财务负责人以及其他对公司经营管理具有决策权或者对公司风险控制起重要作用的人员。
未担任前三款所列职务或虽称谓不同，但实际履行董事、监事、高级管理人员职责的人员，应当纳入本办法的任职资格管理。
融资性担保公司分支机构总经理的任职资格管理适用本办法关于高级管理人员的有关规定。
第三条担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员，应当报经监管部门核准任职资格。
第四条本办法所称监管部门是指省、自治区、直辖市人民政府确定的负责监督管理本辖区融资性担保公司的部门。
第二章董事、监事、高级管理人员任职资格条件
第五条融资性担保公司董事、监事、高级管理人员应当具备以下条件：
(一)具有完全民事行为能力；
(二)遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，具有良好的职业操守、品行和声誉；
(三)熟悉经济、金融、担保的法律法规，具有良好的合规意识和审慎经营意识；
(四)具备与拟任职务相适应的知识、经验和能力。
第六条下列人员不得担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员：
(一)有故意或重大过失犯罪记录的；
(二)因违反职业操守或者工作严重失职给所任职的机构造成重大损失或者恶劣影响的；
(三)最近五年担任因违法经营而被撤销、接管、合并、宣告破产或者吊销营业执照的机构的董事、监事、高级管理人员，并负有个人责任的；
(四)曾在履行工作职责时有提供虚假信息等违反诚信原则行为，或指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处，情节严重的；
(五)被取消董事、监事、高级管理人员任职资格或禁止从事担保或金融行业工作的年限未满的；
(六)提交虚假申请材料或明知不具备本办法规定的任职资格条件，采用欺骗、贿赂等不正当手段获得任职资格核准的；
(七)个人或配偶有数额较大的到期未偿还债务的；
(八)法律、法规规定的其他情形。
第七条独立董事拟任人除符合本办法第五条、第六条规定外，还应当是法律、经济、金融、财会或担保方面的专业人士，并不得与拟任职的融资性担保公司存在利益冲突。
第八条融资性担保公司高级管理人员应从事担保或金融工作三年以上，或从事相关行业工作五年以上。
融资性担保公司高级管理人员应当了解所任职务的职责，熟悉任职公司的管理框架、盈利模式，熟知任职公司的内控制度，具备与所任职务相适应的风险管理能力。
融资性担保公司高级管理人员不得在其他经济组织兼职，经监管部门同意的除外。
第三章董事、监事、高级管理人员任职资格的管理
第九条融资性担保公司申请核准董事、监事、高级管理人员任职资格，应当将下列申请材料报送监管部门：
(一)申请人授权签字人签署并加盖公章的致监管部门的申请书。申请书应当说明拟任人拟任的职务、职责、权限，以及该职务在公司组织结构中的位置。
(二)拟任人身份证明、学历证明的复印件，拟任人简历和未来履职计划。
(三)由拟任人签署的陈述书和任职之后将守法尽责的承诺书。陈述书应当包括拟任人无犯罪或其他不良行为记录，拟任人或其配偶无数额
较大的到期未偿还债务，拟任人与拟担任职务不存在利益冲突等内容。
(四)法律、行政法规或公司章程规定任命董事、监事、高级管理人员应召开股东(大)会或董事会会议的，应当报送相应的会议决议。
(五)监管部门要求的其他材料。
第十条监管部门可以约见董事、监事、高级管理人员拟任人进行任职前谈话或考试，对拟任人的资格进行审查。
第十一条融资性担保公司或其分支机构新设立时，董事、监事、高级管理人员任职资格核准申请可以与该机构设立申请一并受理、审查并决定。
第十二条跨省、自治区、直辖市的融资性担保公司分支机构总经理的任职资格，由分支机构所在地监管部门负责核准，并由总公司向其住所地监管部门备案。
第十三条融资性担保公司的董事、监事、高级管理人员拟任人在监管部门核准其任职资格前不得履职。
第四章附则
第十四条公司制以外的融资性担保机构中实际履行董事、监事和高级管理人员职责的人员的任职资格管理参照本办法执行。
第十五条省、自治区、直辖市融资性担保机构监管部门可以根据本办法的规定，制定实施细则。
第十六条本办法颁布前已担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员的，应当向监管部门重新确认其任职资格。不具备本办法规定的资格条件但具备实际履职能力的，经监管部门考核认定后可以取得任
职资格，具体认定办法由各省、自治区、直辖市融资性担保机构监管部门制定。
第十七条本办法自公布之日起施行。
第四篇：担保公司董事监事高管人员任职资格培训考试试题库
监督管理
1.一、选择题
1、融资性担保公司应当按照规定向当地政府金融办（或政府指定部门）报送（）等文件和资料。提交各类文件和资料，应当真实、准确、完整。A、经营报告 B、财务会计报告 C、合法合规报告 D、信息报告 答案：ABC
2、融资性担保公司应当按（）向当地政府金融办（或政府指定部门）报告资本金运用情况。
A、月度 B、季度 C、半 D、 答案：B
3、融资性担保公司发生担保诈骗、金额可能达到其净资产（）以上的担保代偿或投资损失，以及董事、监事或高级管理人员涉及严重违法、违规等重大事件时，应当立即采取应急措施并向当地主管部门报告。A、4% B、5% C、8% D、10% 答案：B
二、判断题
1、各级政府金融办（或政府指定部门）根据监管需要，有权要求融资性担保公司提供专项资料，或约见其董事、监事和高级管理人员进行监管谈话，要求就有关情况进行说明或必要的整改。（√）
2、融资性担保公司不需要向当地政府金融办（或政府指定部门）报告股东大会或股东会、董事会等会议的重要决议。（×）
3、各级政府金融办（或政府指定部门）应当会同有关部门建立融资性担保行业突发事件的发现、报告和处置制度，制定融资性担保行业突发事件处置预案，明确处置机构及其职责、处置措施和处置程序，及时有效处置融资性担保行业突发事件。（√）
业务范围：
一、选择题：
1、融资性担保公司可以为其他融资性担保公司的担保责任提供再担保和办理债券发行担保业务，但应同时符合（）条件。
A、近两年无违法、违规不良记录 B、注册资本应当不低于人民币1亿元 C、连续营业两年以上 D、省政府金融办规定的其他审慎性条件 答案：ABCD 1.、简答题
1.列举融资性担保公司可以经营的融资性担保业务。
答案：
（一）贷款担保；
（二）票据承兑担保；
（三）贸易融资担保；
（四）项目融资担保；
（五）信用证担保；
（六）其他融资性担保业务。
2、融资性担保公司可以兼营哪些非融资性担保业务？ 答案：
（一）诉讼保全担保；
（二）投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务；
（三）与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务；
（四）以自有资金进行投资；
（五）省政府金融办规定的其他业务。
3、融资性担保公司不得从事哪些活动？ 答案：
（一）吸收存款；
（二）发放贷款；
（三）受托发放贷款；
（四）受托投资；
（五）省联席会议及行业主管部门规定不得从事的其他活动。融资性担保公司从事非法集资活动的，由有关部门依法予以查处。
4、融资性担保公司从事再担保业务和债券发行担保业务，还应具备哪些条件？ 答案：
（一）近两年无违法、违规不良记录；
（二）省政府金融办规定的其他审慎性条件。
从事再担保业务的，除了满足以上两个条件外，注册资本不低于人民币1亿元，并连续营业两年以上。
股东资格、股权设置和组织结构 1.、选择题
1、融资性担保公司的股份可依法转让、继承和赠与。但发起人或出资人持有的股份自融资性担保公司成立之日起（）年内不得转让或质押；融资性担保公司董事、监事和高管人员持有的股份，在任职期间内不得转让或质押。A、1 B、2 C、3 D、4 答案：B
2、融资性担保公司董事和高级管理人员对融资性担保公司负有（）义务和（）义务。
A、忠实，节俭 B、无限，勤勉 C、忠实，勤勉 D无限，节俭 答案：C
二、判断题
1、融资性担保公司董事、监事和高管人员持有的股份，在任职期间内可以转让或质押。（×）
2、融资性担保公司应建立有效的监督制衡机制。不设立董事会的，应由利益相关者组成的监督部门（岗位）或利益相关者派驻的专职人员行使监督检查职责。（√）
3、融资性担保公司董事会或监督管理部门（岗位）应对董事长或其经营负责人实施专项审计。审计结果应向董事会、股东会或股东大会报告，并报所在地行业主管部门备案。主要负责人离任时，须进行离任审计。（×）
4、融资性担保公司董事及其高级管理人员违反法律、法规或融资性担保公司章程，超出董事会或执行董事授权范围做出决策，致使融资性担保公司形成严重损失的，应当承担赔偿责任。（√）
三、简答题
1、境内企业法人和经济组织投资入股融资性担保公司，应符合哪些条件？ 答案：
（一）在工商行政管理部门登记注册，具有法人资格；
（二）财务状况良好，入股上一盈利；
（三）入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股；
（四）公司治理良好，内部控制健全有效；
（五）有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录；
（六）有较强的经营管理能力和资金实力；
（七）拟入股的企业法人属于原企业改制的，原企业经营业绩可以延续作为新企业的经营业绩计算；
（八）省联席会议及行业主管部门规定的其他条件。
2、境内自然人投资入股融资性担保公司，应符合哪些条件？
（一）有完全民事行为能力；
（二）有良好的社会声誉和诚信记录；
（三）入股资金来源合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股；
（四）省联席会议及行业主管部门规定的其他条件。
经营规则和风险控制
一、选择题：
1、融资性担保公司应当依法建立健全公司治理结构，完善（），保持公司治理的有效性。
A、议事规则 B、决策程序 C、内审制度 D、会计报表 答案：ABC 2.跨省、自治区、直辖市设立分支机构的融资性担保公司，应当设（）名以上的独立董事。
A、两 B、三 C、四 D、五 答案：A 3.跨省、自治区、直辖市设立分支机构的融资性担保公司，应当设立（）。A、首席执行官 B、首席行政官 C、首席合规官 D、首席风险官
答案：CD 4.融资性担保公司对单个被担保人提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的（），对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的（），对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额不得超过净资产的（）。
A、10%，15%，20% B、10%，20%，25% C、10%，15%，30% D、10%，15%，40% 答案：C 5.融资性担保公司的融资性担保责任余额不得超过其净资产的（）倍。
A、5 B、8 C、10 D、15 答案：C 6.融资性担保公司以自有资金进行投资，限于国债、金融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品，以及不存在利益冲突且不高于净资产（）的其他投资。
A、10% B、20% C、25% D、30% 答案：B 7.融资性担保公司应当按照当年担保费收入的（）提取未到期责任准备金，并按不低于当年年末担保责任余额（）的比例提取担保赔偿准备金，担保赔偿准备金累计达到当年担保责任余额（）的，实行差额提取。
A、50%，1%，10% B、50%，5%，10% C、60%，5%，20% D、60%，10%，20% 答案：A
8、融资性担保公司应当按照（）等的要求，建立健全财务会计制度，真实地记录和反映企业的财务状况、经营成果和现金流量。A、金融企业财务规则 B、企业会计准则 C、人事制度 D、发展规划 答案：AB
9、融资性担保公司要建立（）承诺制度。发起人向批准机关出具承诺书。公司股东与融资性担保公司签订承诺书，承诺自觉遵守公司章程。A、发起人 B、股东 C、法人 D自然人、答案：AB
二、判断题
1、融资性担保公司收取的担保费，可根据担保项目的风险程度，由融资性担保公司与被担保人自主协商确定，但不得违反国家有关规定。（√）
2、融资性担保公司可以为其母公司或子公司提供融资性担保。（×）
3、融资性担保公司应当按照主管部门的规定，将公司治理情况、财务会计报告、风险管理状况、资本金构成及运用情况、担保业务总体情况等信息告知相关债权人。（√）
设立、变更、终止：
一、选择题：
1、融资性担保公司名称由（）等依次组成。A、行政区划 B、字号 C、行业 D、组织形式 答案：ABCD 2.设立融资性担保公司应当经过（）阶段。
A.筹建 B、开业 C、产生 D、开始 答案：AB 3.融资性担保公司的注册资本来源必须真实合法，全部为（）资本，由发起人或出资人（）缴纳。
A.实物，分批 B、实物，一次足额 C、实缴货币，一次足额 D、实缴货币，分批 答案：C
4、安徽省融资性担保公司的注册资本的最低限额为人民币（）万元。A、200 B、300 C、400 D、500 答案：D
5、融资性担保公司的股份可依法转让、继承和赠与，但发起人或出资人持有的股份自融资性担保公司成立之日起（）年内不得转让或质押；融资性担保公司董事、监事和高级管理人员持有的股份，在任职期间内不得转让或质押。A、1 B、2 C、3 D、4 答案：B 6.注册资本在人民币5000万元以上（含5000万元）的融资性担保公司由（）审批：注册资本在人民币5000万元以下的由设区的市政府金融办（或政府指定部门）审批，报省政府金融办备案。
A、省政府金融办 B、市政府金融办 C、政府指定部门 D、市政府 答案：A 7.融资性担保公司合并的，应在合并决议批准之日起（）日内通知债权人。
A、3 B、5 C、10 D、15 答案：C 8.融资性担保公司有重大违法经营行为，不予撤销将（）的，由行业主管部门予以撤销。
A.严重危害市场秩序 B、损害公共利益 C、对公司有轻微损失 D、导致公司亏损 答案：AB 9.融资性担保公司解散的原因有（）。A.章程规定的解散事由出现 B、股东大会决议解散 C、因合并或者分立需要解散 D、依法被吊销营业执照或者被撤销 答案：ABCD 1.、判断题
1.设立融资性担保公司及分支机构，应当经监管机构部门审查批准。（√）
2.融资性担保公司的注册资本来源必须真实合法，可以是实物资本。（×）
3、融资性担保公司注册资本的最低限额为人民币400万元。（×）
4、融资性担保公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，应当依法实施破产。（√）1.、简答题
1、设立融资性担保公司，应当具备哪些条件？
答案：设立融资性担保公司，应当具备以下条件：
（一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程；
1.（）有具备持续出资能力的股东；
2.（）有符合本办法规定的注册资本；
3.（）有符合任职资格的董事、监事和高级管理人员；
4.（）有具备专业知识和从业经验的工作人员；
5.（）有健全的组织结构、内部控制和风险管理制度；
6.（）有符合要求的营业场所；
7.（）符合政府对融资性担保业统筹规划、合理布局的总体要求；
8.（）省联席会议及行业主管部门规定的其他条件。
2、申请融资性担保公司董事、监事和高级管理人员任职资格，应符合哪些条件？
答案：
（一）董事、监事应具备与其履行职责相适应的知识、经验及能力； 1.（）董事长和高级管理人员应具备从事金融或经济管理的职业经历，掌握任职专业知识；
2.（）董事、监事和高级管理人员没有犯罪记录和不良信用记录。
3.申请设立融资性担保公司，应向行业主管部门提交哪些文件、资料？
答案：
（一）申请书，应当载明拟设立融资性担保公司的名称、住所、注册资本和业务范围等事项；
（二）可行性研究报告；
（三）章程草案；
（四）股东名册及其出资额、股权结构；
（五）股东出资的验资证明以及持有注册资本的5%以上股东的资信证明和有关资料；
（六）拟任董事、监事、高级管理人员的资格证明；
（七）经营发展战略和规划；
（八）营业场所证明材料；
（九）省联席会议及行业主管部门要求提交的其他文件、资料。
4、融资性担保公司有哪些变更事项之一的，应当经主管部门审查批准？ 答案：
（一）变更名称；
（二）变更组织形式；
（三）变更注册资本；
（四）变更公司住所；
（五）调整业务范围；
（六）变更董事、监事、高级管理人员；
（七）变更持有5%以上股权的股东；
（八）分立或者合并；
（九）修改章程；
（十）省政府金融办规定的其他变更事项。
第五篇：保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定
保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定
第一章 总则
第一条 为了加强和完善对保险公司董事、监事和高级管理人员的管理，保障保险公司稳健经营，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）和有关法律、行政法规，制定本规定。
第二条 中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）根据法律和国务院授权，对保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格实行统一监督管理。
中国保监会的派出机构根据授权负责辖区内中资保险公司分支机构高级管理人员任职资格的监督管理，但中资保险公司新设省级分公司总经理任职资格核准除外。
第三条 本规定所称保险公司，是指经保险监督管理机构批准设立，并依法登记注册的商业保险公司。
本规定所称保险公司分支机构，是指经保险监督管理机构批准，保险公司依法设立的分公司、中心支公司、支公司、营业部和营销服务部以及各类专属机构。
专属机构高级管理人员任职资格管理和营销服务部负责人的任职管理,由中国保监会另行规定。
本规定所称保险机构，是指保险公司及其分支机构。
第四条 本规定所称高级管理人员，是指对保险机构经营管理活动和风险控制具有决策权或者重大影响的下列人员：
（一）总公司总经理、副总经理和总经理助理；
（二）总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人和审计责任人；
（三）分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理；
（四）支公司、营业部经理；
（五）与上述高级管理人员具有相同职权的管理人员。
第五条 保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会核准的任职资格。
第二章 任职资格条件
第六条 保险机构董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定,遵守保险公司章程。
第七条 保险机构董事、监事和高级管理人员应当具有诚实信用的品行、良好的合规经营意识和履行职务必需的经营管理能力。
第八条 保险机构董事、监事和高级管理人员应当通过中国保监会认可的保险法规及相关知识测试。
第九条 保险公司董事长应当具有金融工作5年以上或者经济工作10年以上工作经历。
保险公司董事和监事应当具有5年以上与其履行职责相适应的工作经历。
第十条 保险公司董事会秘书应当具有大学本科以上学历以及5年以上与其履行职责相适应的工作经历。
第十一条 保险公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有下列条件：
（一）大学本科以上学历或者学士以上学位；
（二）从事金融工作8年以上或者经济工作10年以上。
保险公司总经理除具有前款规定条件外，还应当具有下列任职经历之一：
（一）担任保险公司分公司总经理以上职务高级管理人员5年以上；
（二）担任保险公司部门负责人5年以上；
（三）担任金融监管机构相当管理职务5年以上；
（四）其它足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。
第十二条 保险公司省级分公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有下列条件：
（一）大学本科以上学历或者学士以上学位；
（二）从事金融工作5年以上或者经济工作8年以上。
保险公司省级分公司总经理除具有前款规定条件外，还应当具有下列任职经历之一：
（一）担任保险公司中心支公司总经理以上职务高级管理人员３年以上；
（二）担任保险公司省级分公司部门负责人以上职务３年以上；
（三）担任其他金融机构高级管理人员3年以上；
（四）担任国家机关、大中型企业相当管理职务5年以上；
（五）其他足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。
第十三条 保险公司分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有下列条件：
（一）大学本科以上学历或者学士以上学位；
（二）从事金融工作3年以上或者从事经济工作5年以上。
保险公司分公司、中心支公司总经理除具有前款规定条件外，还应当具有下列任职经历之一：
（一）担任保险机构高级管理人员2年以上；
（二）担任保险公司分公司、中心支公司部门负责人以上职务2年以上；
（三）担任其他金融机构高级管理人员２年以上；
（四）担任国家机关、大中型企业相当管理职务3年以上；
（五）其他足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。
第十四条 保险公司支公司、营业部经理应当具有保险工作３年以上或者经济工作５年以上的工作经历。
第十五条 保险机构拟任董事长和高级管理人员具有硕士以上学位的，其任职条件中从事金融工作或者经济工作的年限可以减少2年。
第十六条 保险机构拟任高级管理人员符合下列条件之一的，其任职条件中的学历要求可以放宽至大学专科：
（一）从事保险工作8年以上；
（二）从事法律、会计或者审计工作8年以上；
（三）在金融机构、大中型企业或者国家机关担任管理职务8年以上；
（四）取得注册会计师、法律职业资格或者中国保监会认可的其它专业资格；
（五）在申报任职资格前3年内，个人在经营管理方面受到保险公司表彰；
（六）在申报任职资格前5年内，个人获得中国保监会或者地市级以上政府表彰；
（七）拟任艰苦边远地区高级管理人员。
第十七条 保险机构主持工作的副总经理或者其它高级管理人员任职资格核准，适用本规定同级机构总经理的有关规定。
第十八条 外国保险公司分公司高级管理人员任职资格核准，适用本规定保险公司总公司高级管理人员的有关规定。
第十九条 保险机构应当与高级管理人员建立劳动关系，订立书面劳动合同。
第二十条 保险机构高级管理人员兼任其它经营管理职务应当遵循下列规定：
（一）不得违反《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等国家有关规定；
（二）不得兼任存在利益冲突的职务；
（三）具有必要的时间履行职务。
第二十一条 保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员有下列情形之一的，中国保监会不予核准其任职资格：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；
（三）被判处其它刑罚,执行期满未逾3年；
（四）被金融监管部门取消、撤销任职资格，自被取消或者撤销任职资格之日起未逾5年；
（五）被金融监管部门禁止进入市场,期满未逾5年；
（六）被国家机关开除公职,自作出处分决定之日起未逾5年；
（七）因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾5年；
（八）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
（九）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
（十）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（十一）申请前1年内受到中国保监会警告或者罚款的行政处罚；
（十二）因涉嫌从事严重违法活动，被中国保监会立案调查尚未作出处理结论；
（十三）受到其它行政管理部门重大行政处罚未逾2年；
（十四）在香港、澳门、台湾地区或者中国境外被判处刑罚, 执行期满未逾5年,或者因严重违法行为受到行政处罚，执行期满未逾3年；
（十五）中国保监会规定的其他情形。
第二十二条 在被整顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员，对被整顿、接管负有直接责任的，在被整顿、接管期间，不得到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员。
第三章 任职资格核准
第二十三条 保险机构董事、监事和高级管理人员的任职资格核准申请和本规定要求的相关报告，应当由保险公司、省级分公司或者根据《保险公司管理规定》指定的计划单列市分支机构负责提交。
第二十四条 保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前向中国保监会提交下列书面材料一式三份，并同时提交有关电子文档：
（一）拟任董事、监事和高级管理人员任职资格核准申请书；
（二）中国保监会统一制作的董事、监事和高级管理人员任职资格申请表；
（三）拟任董事、监事或者高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件，有护照的应当同时提供护照复印件；
（四）对拟任董事、监事或者高级管理人员品行、专业知识、业务能力、工作业绩等方面的综合鉴定；
（五）拟任高级管理人员劳动合同签章页复印件；
（六）中国保监会规定的其他材料。
保险机构应当如实提交前款规定的材料。保险机构以及拟任董事、监事和高级管理人员应当对材料的真实性、完整性负责，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
第二十五条 保险机构拟任高级管理人员频繁更换保险公司任职的，应当由本人提交两年内工作情况的书面说明，并解释更换任职的原因。
第二十六条 中国保监会在核准保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员的任职资格前，可以向原任职机构核实其工作的基本情况。
第二十七条 中国保监会可以对保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员进行任职考察谈话，包括下列内容：
（一）了解拟任人员的基本情况；
（二）对拟任人员需要重点关注的问题进行提示；
（三）中国保监会认为应当考察的其他内容。
任职考察谈话应当制作书面记录，由考察人和拟任人员签字。
第二十八条 中国保监会应当自受理任职资格核准申请之日起20日内，作出核准或者不予核准的决定。20日内不能作出决定的，经本机关负责人批准，可以延长10日，并应当将延长期限的理由告知申请人。
决定核准任职资格的，应当颁发核准文件；决定不予核准的，应当作出书面决定并说明理由。
第二十九条 已核准任职资格的保险机构高级管理人员,在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，无须重新核准其任职资格，但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外。
保险机构董事、监事调任或者兼任高级管理人员，应当重新报经中国保监会核准任职资格。
第三十条 保险机构董事、监事或者高级管理人员有下列情形之一的，其任职资格自动失效：
（一）获得核准任职资格后,保险机构超过2个月未任命；
（二）从该保险公司离职；
（三）受到中国保监会禁止进入保险业的行政处罚；
（四）出现《公司法》第一百四十七条第一款或者《保险法》第八十二条规定的情形。
第四章 监督管理
第三十一条 除本规定第二十九条第一款规定的情形外，未经中国保监会核准任职资格,保险机构不得以任何形式任命董事、监事或者高级管理人员。
第三十二条 保险机构出现下列情形之一，可以指定临时负责人，但临时负责时间不得超过3个月：
（一）原负责人辞职或者被撤职；
（二）原负责人因疾病、意外事故等原因无法正常履行工作职责；
（三）中国保监会认可的其他特殊情况。
临时负责人应当具有与履行职责相当的能力，并不得有本规定禁止担任高级管理人员的情形。
第三十三条 保险机构应当自下列决定作出之日起10日内，向中国保监会报告：
（一）董事、监事或者高级管理人员的任职、免职或者批准其辞职的决定；
（二）对高级管理人员作出的撤职或者开除的处分决定；
（三）根据撤销任职资格的行政处罚，解除董事、监事或者高级管理人员职务的决定；
（四）根据禁止进入保险业的行政处罚，解除董事、监事或者高级管理人员职务、终止劳动关系的决定；
（五）指定或者撤销临时负责人的决定；
（六）根据本规定第四十条、第四十一条规定,暂停职务的决定。
第三十四条 保险机构董事、监事和高级管理人员应当按照中国保监会的规定参加培训。
第三十五条 保险机构应当按照中国保监会的规定对董事长和高级管理人员实施审计。
第三十六条 保险机构董事、监事或者高级管理人员在任职期间犯罪或者受到其他机关重大行政处罚的，保险机构应当自知道或者应当知道判决或者行政处罚决定之日起10日内，向中国保监会报告。
第三十七条 保险机构出现下列情形之一的，中国保监会可以对直接负责的董事、监事或者高级管理人员出示重大风险提示函，进行监管谈话，要求其就相关事项作出说明，并可以视情形责令限期整改：
（一）在业务经营、资金运用、公司治理结构或者内控制度等方面出现重大隐患的；
（二）董事、监事或者高级管理人员违背《公司法》规定的忠实和勤勉义务，严重危害保险公司业务经营的；
（三）中国保监会规定的其他情形。
第三十八条 保险机构频繁变更高级管理人员，对经营造成不利影响的，中国保监会可以采取下列监管措施：
（一）要求其上级机构作出书面说明；
（二）出示重大风险提示函；
（三）对有关人员进行监管谈话；
（四）依法采取的其他措施。
第三十九条 中国保监会建立和完善保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统。
保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录下列内容：
（一）任职资格申请材料的基本内容；
（二）职务变更情况；
（三）与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录；
（四）离任审计报告；
（五）刑罚和行政处罚；
（六）中国保监会规定的其他内容。
第四十条 保险机构董事、监事或者高级管理人员涉嫌重大违法犯罪，被行政机关立案调查或者司法机关立案侦查的，保险机构应当暂停相关人员的职务。
第四十一条 保险机构出现下列情形之一的，中国保监会可以在调查期间责令其暂停与被调查事件相关的董事、监事或者高级管理人员的职务：
（一）偿付能力严重不足；
（二）涉嫌严重损害被保险人的合法权益；
（三）未按照规定提取或者结转各项责任准备金；
（四）未按照规定办理再保险；
（五）未按照规定运用保险资金。
第四十二条 保险机构在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，中国保监会可以对该机构直接负责的董事、监事或者高级管理人员采取以下措施：
（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；
（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其
他权利。
第五章 法律责任
第四十三条 隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的机构或者个人，中国保监会不予受理或者不予核准任职资格申请，并在1年内不再受理对该拟任董事、监事或者高级管理人员的任职资格申请。
第四十四条 以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，由中国保监会撤销该董事、监事或者高级管理人员的任职资格，并在3年内不再受理其任职资格的申请。
第四十五条 保险机构违反《保险法》规定，中国保监会依照《保险法》除对该机构给予处罚外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。
第四十六条 保险机构或者其从业人员违反本规定，由中国保监会依照法律、行政法规进行处罚；法律、行政法规没有规定的，由中国保监会责令改正，给予警告，对有违法所得的处以违法所得1倍以上3倍以下罚款，但最高不超过3万元，对没有违法所得的处以1万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移交司法机构追究刑事责任。
第六章 附则
第四十七条 保险集团公司、保险控股公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理适用本规定，法律、行政法规和中国保监会另有规定的，适用其规定。
第四十八条 外资独资保险公司、中外合资保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理适用本规定，法律、行政法规和中国保监会另有规定的，适用其规定。
第四十九条 中国保监会对保险公司的独立董事、财务负责人、总精算师、合规负责人以及审计责任人的任职资格管理另有规定的，适用其规定。
第五十条 保险机构依照本规定报送的任职资格审查材料和其它文件资料，应当用中文书写。原件是外文的，应当附经中国公证机构公证的中文译本。
第五十一条 本规定所称日，是指工作日，不包括法定节假日。
第五十二条 本规定由中国保监会负责解释。
第五十三条 本规定自2010年4月1日起施行；中国保监会2006年7月12日发布的《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令〔2006〕4号）同时废止。
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