建设工程疑难问题(讲课稿6.11)简要版[小编整理]

第一篇：建设工程疑难问题(讲课稿6.11)简要版

建设工程审判疑难问题

一、建设工程案件的裁判方法

1、归入法

2、法律关系分析法

二、建设工程案件疑难问题

（一）关于合同效力

1、建设工程施工合同无效的情形有哪些？（1）合同效力应当主动审查。

（2）无效情形包括：

1、未取得资质或者超越资质；

2、借用资质；

3、必须招标而未招标或中标无效；

4、转包；

5、违法分包；

6、缺少建设工程规划许可证和建设用地规划许可证；

7、低于成本价中标；

8、法律、行政法规规定的其他情形。

注意：

——继续适用2005年建设工程司法解释第1条的规定，不适用建设工程司法解释

（二）征求意见稿。

——无论发包人对挂靠是否明知，只要存在挂靠事实，合同均无效。

2、未取得“四证”而签订的建设工程施工合同的效力如何认定？

发包人未取得建设用地规划许可证或建设工程规划许可证，与承包人签订的建设工程施工合同，应认定为无效。但在一审法庭辩论终结前取得两证或者经主管部门予以竣工核实的，可以认定有效。

发包人未取得建设用地使用权证或者建设工程施工许可证的，不影响建设工程施工合同的效力。

3、商品房未经招投标的合同效力如何认定？ 建设商品房不招标，不影响合同效力。

《招标投标法》第3条授权国务院发展计划部门会同国务院有关部门制定必须招投标的具体范围和规模标准。

国家发展计划委员会《工程建设项目招标范围和规模标准规定》（2000年3号令）第3条规定：商品住宅包括经济适用住房属于《招标投标法》第3条规定的关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目的范围。第10条规定：省、自治区、直辖市人民政府根据实际情况，可以规定本地区必须进行招标的具体范围和规模标准，但不得缩小本规定确定的必须招标的范围。

江苏省人民政府《江苏省工程建设项目招标范围和规模标准规定》（2004年第48号文）第4条仅规定“经济适用房、职工集资房”属于“关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目的范围”，不包括商品房。

4、工程性质属于必须招投标的项目但未达到规模标准的合同效力如何认定？

工程属于必须进行招投标的项目范围，但未达到规定的规模标准的，没有进行招投标的，建设工程施工合同不应认定为无效合同。

国家发展计划委员会《工程建设项目招标范围和规模标准规定》（2000年3号令）第7条规定：施工单项合同估算价在200万元以上的，或者项目总投资额在3000万元以上的，必须进行招标。

江苏省人民政府《江苏省工程建设项目招标范围和规模标准规定》（2004年第48号文）第8条仅规定：施工单项合同估算价在100万元以上或者建筑面积在2000平方米以上的，或者总投资额在2000万元以上的，必须招标。

5、低于成本价中标合同的效力如何认定？（1）低于成本价中标的合同无效。

（2）对于低于成本价的判断标准应以企业个别成本为依据，综合建筑市场社会平均成本予以判断。

（3）发包人要求参照合同约定的价款结算的，法院应予支持。

6、转包、违法分包、挂靠如何认定？

根据2014年住房城乡建设部《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）》的规定予以认定。

7、如何认定内部承包协议及其效力？

建筑施工企业的承包人与其下属分支机构或在册职工签订合同，将其承包的全部或者部分工程承包给其下属分支机构或职工施工，并在资金、技术、设备、人力等方面给予支持的，可以认定为企业内部承包合同。当事人以内部承包合同的承包人无施工资质为由，主张该内部承包合同无效的，不予支持。

8、建设工程施工合同无效，发包人是否有权请求参照合同约定支付工程价款？

建设工程施工合同无效，但建设工程经竣工验收合格，发包人也可以请求参照合同约定支付工程价款。

9、建设工程施工合同无效，建设工程经竣工验收合格的，合同中的哪些条款可以参照合同约定？

违约责任系建立在合同有效的基础上，故在合同无效的情形下，违约条款不应继续适用。

对于工程造价、工期和进度、工程质量、竣工验收、质量保修等约定，因与工程结算直接关联，可以参照合同约定处理。

10、建设工程施工合同因“三无工程”导致无效后，工程价款如何结算？

对于“三无工程”应当区分是否竣工验收合格。如果工程已经竣工验收合格或者修复后竣工验收合格，工程质量不存在问题，可以参照合同约定支付工程价款。

如果工程未经竣工验收合格，应当对承包方投入人工费、机械费、材料费等实际损失，结合双方当事人的过错进行分担。

11、关于收缴管理费问题。

（1）对于已经实际收取的管理费，根据住房和城乡建设部《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）》第13条的规定，属于违法所得，不应予以保护，应当予以收缴。

（2）对于约定的管理费，因尚未实际发生，对此不属于收缴的对象。

（3）出借资质的一方或者转包人要求按照合同约定支付管理费的，应根据其实际参与管理情况而作不同对待：出借资质的一方对于借用资质的一方，或者转包人对于分包人实际提供管理服务的，应综合考虑合同履行情况、缔约过错、工程质量等因素，根据公平原则予以衡量，原则上管理费比例在工程价款的5%-10%之间。未实际提供管理服务的，对该请求不予支持。

（4）人民法院应慎重运用收缴措施和民事制裁措施。法院在审理中查明建设单位或承包单位存在转包、违法分包、挂靠等违法行为的，应当在裁判文书中依法对相关事实、法 5 律性质和效力作出认定，并在裁判文书作出后向工程所在地的建设主管部门提出司法建议，移送相关证据或违法线索。

12、挂靠人与被挂靠人的责任问题

（1）借用房地产开发资质，被借用企业对借用人欠付的工程款应否承担连带责任？

对于借用资质的，建设工程施工合同无效。基于违法行为，被借用企业与借用人应承担连带责任。

（2）实际施工人和被挂靠企业对工程质量应否承担连带责任？

实际施工人借用建筑施工企业资质或者挂靠建筑施工企业进行招投标的，如果建设工程出现质量问题，发包人主张由投标的建筑施工企业和实际施工人承担连带质量保修责任的，应予支持。

13、中标通知书的性质如何认定？

招标人向中标人发出中标通知书后，建设工程施工合同成立。

招标人无正当理由不签订书面合同导致合同无法履行，中标人请求招标人赔偿履行后可获得的利益等损失的，予以支持。

14、合作开发房地产合同各方对承包人的责任如何承担？ 合作开发房地产合同中的一方当事人作为发包人与承包人 6 签订建设工程施工合同，承包人要求合作各方当事人对欠付的工程款承担连带责任的，法院应予支持。

（二）关于实际施工人问题

1、合同相对性突破的限度？

对实际施工人向与其没有合同关系的转包人、分包人、总承包人、发包人提起的诉讼，要严格依照法律、司法解释的规定进行审查,不能随意扩大《建设工程司法解释》第26条第2款的适用范围，并且要严格根据相关司法解释规定明确发包人只在欠付工程价款范围内对实际施工人承担责任。

2、实际施工人如何界定？

对实际施工人的认定主要考察三个方面：

一是应审查是否存在实际施工行为，包括是否有在施工过程中购买材料、支付工人工资、支付水电费等行为。

二是应审查是否参与合同的签订与履行。三是应审查是否存在投资或收款行为。

3、对于施工队、班组能否认定为实际施工人？

属于施工企业内部职工或者不具有合同主体身份的施工队、班组成员的，不能认定为实际施工。

4、实际施工人的权利能否及于配套施工的人？

基础工程的配套工程，如架子工程（脚手架），其合同内容 7 与普通的建设工程存在较大差异，其性质应认定为租赁或承揽合同，不应将其纳入建设工程施工合同的范畴，实际施工人的权利不能及于配套施工的人。

5、对于层层转包情形是否存在多个实际施工人？ 只有实际投入资金、材料和劳力等从事工程施工的最后手的承包人才属于实际施工人，对于中间环节的违法转包人不能认定为实际施工人。

6、发包人与承包人之间约定仲裁条款，实际施工人起诉发包人是否受仲裁条款的约束？

实际施工人向发包人主张权利源于对承包人权利的承继，应受承包人与发包人之间仲裁条款的约束。

7、实际施工人以与其有合同关系的转包人、违法分包人为被告提起诉讼不追加发包人，发包人以承包人为被告提起另案诉讼不追加实际施工人，如何处理？

为查清案件事实，避免上下手之间结算结果的矛盾，无论在哪一手结算时，宜将相关的主体追加为当事人，以完整地查清事实。当事人不追加的，法院可向当事人释明。

8、如果发包方与承包人就工程款问题尚未结算时，如何判令发包方承担责任？

在审理涉及实际施工人工程款纠纷时，原则上仍应首先坚持 8 合同相对性，由与实际施工人有合同关系的上一手承包人给付工程款。如发包人与承包人就工程款已经或者可以结算清楚，欠付工程款范围明确，方可依法判决发包人在欠付工程款范围内对实际施工人承担给付责任。

9、在层层转包中，实际施工人要求所有转包人均承担责任，对此应否支持？

因建设工程施工合同无效，所有转包人基于违法行为承担连带责任。

10、发包人对实际施工人清偿的效力如何认定？

承包人根据建设工程施工合同要求发包人支付工程款，发包人要求对已经向实际施工人支付的部分进行抵扣的，法院应予支持，但承包人有证据证明发包人与实际施工人恶意串通的除外。

（三）关于建设工程价款优先受偿权的问题。

1、建设工程价款优先受偿权的性质是什么？

建设工程价款优先受偿权在性质上属于法定法定抵押权。

2、建设工程价款优先受偿权与保证的关系问题。

承包人对发包人拖欠的建设工程价款享有优先受偿权，同时保证人为发包人的工程欠款向承包人提供保证的，此时承包人是否应当先行使建设工程价款优先受偿权？

承包人应当优先行使建设工程价款优先受偿权，保证人只在 9 建设工程价款优先受偿权不能受偿的范围内承担责任。

3、合同无效后是否享有建设工程价款优先受偿权？ 建设工程施工合同无效，但工程经竣工验收合格的，承包人可以主张工程价款优先受偿权。

4、建设工程施工合同解除的，是否享有优先受偿权？ 优先受偿权依附于工程款债权，合同解除的不影响优先受偿权。

5、实际施工人是否享有优先受偿权？

实际施工人在总承包人或者转包人怠于行使工程价款优先受偿权时，就其承建的工程在发包人欠付工程价款范围内可以主张优先受偿权。

6、关于建设工程价款优先受偿权的起算点问题。建设工程价款优先受偿权从债权应受清偿时起算。

7、建设工程价款优先受偿权的行使方式。（1）同时或单独提起优先受偿权确认之诉。（2）提起实现担保物权程序。

8、建设工程价款优先受偿权能否通过调解书确认？ 不能通过民事调解书予以确认。

9、承包人能否预先约定放弃优先受偿权？ 当事人预先约定放弃优先受偿权的，应认定无效。

10、工程款债权转让的，优先受偿权是否一并转让？ 优先受偿权随工程款债权一并转让。

11、优先受偿权的范围如何确定？

承包人的优先受偿权的范围限于建设工程合同约定的工程价款，包括承包人应当支付的工作人员报酬、材料款、用于建设工程的垫资等实际支出的费用。

未用于建设工程的借款以及承包人应当支付的违约金或者因为发包人违约所造成的损失不属于建设工程价款优先受偿权的受偿范围。

12、优先受偿权的客体是否包括土地使用权？

承包人请求对建设工程占用范围内的土地使用权享有优先受偿权的，不予支持。

13、装饰装修合同的承包人是否享有优先受偿权？勘察人、设计人是否享有优先受偿权？

装饰装修工程承包人主张工程价款优先受偿的，可予以支持；工程勘察人或设计人就工程勘察或设计费主张优先受偿权的，不予支持。

14、建设工程不宜折价、拍卖的情形？（1）修复后的建设工程经竣工验收不合格。

（2）建设工程属于事业单位、社会团体以公益目的建设的 11 教育设施、医疗设施及其他社会公益设施。

（3）建设工程属于军事建筑。

（4）建设工程属于设备安装等附属工程。

（5）消费者购买承包人承建的商品房，并已经支付全部或者大部分房款的。

（四）关于表见代理的认定问题。

1、项目经理以承包人名义对外借款的效力如何认定？ 具有行政隶属关系的项目经理对外借款的，构成职务行为，债权人要求承包人承担民事责任的，应予支持。

不具有行政隶属关系的项目经理对外借款的，一般由项目经理个人承担，如果债权人能够举证证明项目经理将借款实际用于工程的，则应由施工企业承担付款责任。

2、项目经理以承包人名义对外购买材料、租赁设备的效力如何认定？

具有行政隶属关系的项目经理以承包人名义对外购买材料、租赁设备订立合同的，构成职务行为，债权人要求承包人承担民事责任的，应予支持。

不具有行政隶属关系的项目经理以承包人名义对外购买材料、租赁设备订立合同的，债权人要求承包人承担民事责任的，应由其对表见代理承担举证责任。

3、善意无过失如何判断？

在建设工程领域，出现以下情况时，一般可以否定相对人为善意无过失：

（1）合同的订立和履行明显损害建筑单位利益的。（2）权利人交付的合同标的物明显非该工程建设所需要的，或材料供应量明显超出该工程建设需要量的。

（3）缔约时间在工程竣工结算之后的。

（4）项目经理所为的行为与权利外观不具有牵连性。（5）相对人知道或应当知道存在非法转包、违法分包、挂靠事实，仍同意行为人以建筑企业名义与之发生交易的。

4、如何认定项目部印章的法律效力？

建筑企业认可项目部印章对外订立合同的，项目部印章的效力按企业公章或合同专用章的效力处理。

建筑企业对项目部印章不予认可的，权利人应举证证明该枚印章由该单位持有并在其他具有公示效力的场合使用过，该枚印章具有缔约或结算效力。

5、技术章、材料收讫章和资料专用章的效力？

加盖技术章、材料收讫章和资料专用章签订的合同，施工人一般不承担责任。相对人依表见代理主张权利的，应当举证证明其依一般交易习惯有理由相信该枚印章有超出其表面记载的实 13 际功能，或结合其他证据证明存在使其相信行为人与企业之间存在某种事实上或者法律上关联的事实和理由。

6、私刻、盗用的印章。

行为人私刻印章的，如果未认定构成犯罪，可继续按照民事程序处理。企业不能证明确有伪造、变造事实的，构成表见代理。

行为人使用盗用的印章签订合同的，一般不认定为表见代理。企业不能证明确有盗用事实的，构成表见代理。

（五）关于黑白合同问题。

1、强制招投标的合同。

必须招投标的建设工程，当事人以实际履行的建设工程施工合同与备案的中标合同实质性内容不一致的，应当以备案的中标合同作为工程价款的结算根据。

2、自主招投标的合同。

非必须招投标的项目，经过招投标的，当事人实际履行的建设工程施工合同与中标合同实质性内容不一致的，以中标合同作为工程价款的结算依据。

3、自主备案的合同。

非强制招投标项目，当事人又未自愿进行招投标，但根据当地行政主管部门的要求，承、发包双方签订的施工合同必须备案。当事人在备案合同之外，另行签订实质性内容不同的合同且未备 14 案的，是否属于黑合同？应当以实际履行的合同作为工程价款的结算根据。

4、未按中标通知书订立施工合同，在先签订的施工合同的效力。

在非必须招标的项目，在先签订合同被事后的招投标合同所取代，在先签订的合同发生了变更。

5、变更中标合同实质性内容如何判断？

（1）招标人和中标人另行签订改变工期、工程价款、工程项目性质等影响中标结果实质性内容的协议，导致合同双方当事人就实质性内容享有的权利义务发生较大变化的，应认定为变更中标合同实质性内容。

（2）中标人作出的以明显低于市场价格购买承建房产、无偿建设住房配套设施、让利、向建设方捐款等承诺，亦应认定为变更中标合同的实质性内容。

（3）建设工程开工后，因设计变更、建设工程规划指标调整等客观原因，发包人与承包人通过补充协议、会谈纪要、往来函件、签证等洽商记录形式变更工期、工程价款、工程项目性质的，不应认定为变更中标合同的实质性内容。

6、备案的中标合同与招投标文件不一致时工程价款如何结算？

当事人经过备案的中标合同与招标文件、投标文件、中标通知书载明的工程价款、工期、工程项目性质不一致，且无证据表明签订备案合同时，招投标的客观情况发生变化，且变更内容未达到实质性变更程度，当事人一方请求将招标文件投标文件、中标通知书作为结算工程价款的根据，应予支持。合同另有约定的除外。

7、多份合同无效后如何结算工程价款？

当事人就同一建设工程订立的数份施工合同均被认定无效，在结算工程价款时，应当参照当事人真实合意并实际履行的合同约定结算工程价款。

无法确定双方当事人真实合意并实际履行合同的,应当结合缔约过错、已完工程质量、利益平衡等因素分配两份或以上合同间的差价确定工程价款。

（六）工程款结算

1、开工日期如何认定？

（1）合同有约定的，依照合同约定。

（2）合同没有约定或约定不明，完成开工准备工作后，开工日期为监理人发出的开工通知中载明的开工日期。

（3）不具备开工条件的，以开工条件成就时作为开工日期。但当事人同意起算工期的，依照双方约定确定开工日期。

16（4）监理人发出的开工通知、施工人提交的开工报告扥关于开工日期记载与实际开工日期不一致的，以实际开工日期为开工日期。

（5）无法查明实际开工日期的，应当依次考虑开工通知、开工报告、合同约定、开工许可证上载明的时间，并结合是否具备开工条件等事实，确定工期起算时间。

2、工期顺延如何认定？

当事人约定顺延工期应当经发包人签证确认，承包人虽未取得工期顺延的签证确认，但能够证明在合同约定的办理期限内向发包人申请过工期顺延的，对其顺延合理工期的主张，可予支持。

当事人约定，承包人不在约定时间内提出工期顺延申请视为工期不顺延的，按照约定处理。

3、审计结论的效力如何认定？

由国家财政投资的建设工程，当事人未在合同中约定以国家财政部门或国家审计部门的审核、审计结果作为工程价款结算依据的，承包人要求按照合同约定结算工程价款的，法院应予支持。

合同约定以审计机关出具的审计意见或者财政评审机构出具的评审意见作为工程价款结算依据的，承包人有证据证明存在下列情形的，不能作为认定工程价款的结算依据：（1）鉴定程序严重违法的；（2）鉴定结论明显依据不足的；（3）经过质证认定 17 不能作为工程价款认定依据的其他情形。

上述意见，可以通过补充签订、重新质证或者补充质证的，不予重新鉴定。

4、固定价合同如何结算？

建设工程施工合同约定工程价款实行固定价结算的，一方当事人要求按定额结算工程价款的，不予支持，但合同履行过程中原材料价格发生重大变化的除外。

建设工程施工合同约定工程价款实行固定价结算的，因设计变更导致工程量变化或质量标准变化，当事人要求对工程量增加或减少部分按实结算的，应予支持，当事人另有约定的除外。

5、材差如何处理？

发包人与承包人虽在合同中约定工程款按固定总价或固定单价结算，但在实际履行中由于发包方的原因导致工程延期施工，其间建筑材料大幅波动，承包人根据《江苏省建设厅关于加强建筑材料价格风险控制的指导意见》要求调整材差的，应予支持。

6、发包人拖延结算的如何处理？

建设工程施工合同中明确约定发包人收到竣工结算文件后，在合同约定的期限内不予答复视为认可竣工结算文件，当事人要求按照竣工结算文件进行工程价款结算的，法院应予支持。

建设工程施工合同中未明确约定，当事人要求按照竣工结算 18 文件进行工程价款结算的，法院不予支持。

7、“半拉子”工程的工程款结算，是否应当按照合同约定下浮？

按照同样定额标准计算出已完工程款、根据施工图算出未完工程款，计算两者比例，再在固定价中按比例计算。

约定按固定价结算，但缺乏计算基础的，可按定额结算。

8、建设工程施工合同无效，实际施工人请求参照转包人、违法分包人与发包人之间的合同约定结算工程款，如何处理？

不予支持，除非合同另有约定。

9、单体工程竣工验收，整体工程尚未竣工验收的，如何处理？

承包人只承包单位工程并经竣工验收合格，请求支付相应工程价款，发包人主张整个建设项目没有经过竣工验收，拒绝支付工程款的，不予支持。但当事人另有约定的除外。

10、如何认定工程签证？

当事人在合同中对签证人员和签证时间及形式有明确约定的，应根据约定确定签证的有效性。

合同约定以外人员的签证，如符合表见代理的，视为有效签证。虽未按合同约定的时间和形式签证，但有证据表明对方事后认可的，也视为有效签证。

11、以房抵工程款问题。

在建设工程施工合同领域，发包人与承包人在工程款到期后约定以房抵工程款，对该抵债协议如何认定其效力？

以房抵工程款协议有效。但对需符合两个条件：一是承包人的优先受偿权能够行使，即不存在优先受偿权消灭的情形。二是所抵房屋应包括在所建工程范围之内。

12、基于工程款转化的欠款处理问题。

在建设工程施工过程中，承发包双方结算，出具书面借据确认欠付债务，借据确认的债务与实际的债务往往存在一定的差别，有的甚至包括高额利息，事后债权人依据欠条起诉，债务人或担保人以基础关系提出抗辩，对此是否应按工程款法律关系审理？

双方达成的欠条系双方意思表示一致的体现，一般应认可其效力。如果原告能够提供证据足以对欠款关系真实性产生合理怀疑的，则应由被告进一步举证欠款形成的合意及合理性，被告无法举证的，应按基础的工程款法律关系审理。

13、施工资料有瑕疵如何处理？

建设工程价款进行鉴定的，承包人出具的工程签证单等工程施工资料有瑕疵，鉴定机构未予认定，承包人要求按照工程签证单等工程施工资料给付相应工程价款的，法院不予支持，但当事 20 人有证据证明工程签证单等工程施工资料载明的工程内容确已完成的除外。

14、工程款利息的起算如何认定？

发包人应及时审查承包人提交的工程竣工结算文件。发包人在合同约定的审核结算期限届满后，又以承包人提交的竣工结算文件不完整为由拒绝结算，承包人要求从合同约定的审核结算期限届满之日起计算工程价款利息的，法院应予支持。

（七）合同解除纠纷的处理

1、诉讼中解除合同的后续处理。

及时办理工程移交和证据保全，明确拖延办理工程移交的法律后果，最大限度减少损失。

2、因承包人违约而解除合同，发包人主张重新发包的差价损失的，是否支持？

由发包人举证，对合理损失予以支持。

（八）工程质量纠纷的处理

1、质量异议属于抗辩还是反诉？

（1）承包人请求发包人给付工程价款案件中，发包人以工程质量不合格或者不符合合同约定为由主张付款不成就，或者减少工程价款的，应作为抗辩处理。

（2）发包人主张承包人承担建设工程质量违约赔偿责任的，应作为反诉处理。

21（3）质量反诉可以合并审理的，应当合并审理。

2、发包人以工程质量抗辩工程价款给付的如何处理？ 建设工程经竣工验收合格或者未经竣工验收但发包人擅自使用后，发包人又以工程质量不合格为由主张付款条件不成就的，法院不予支持。

发包人主张减少工程价款的，亦不予支持。

但确因承包人原因导致建设工程的地基基础工程和主体结构质量不合格的除外。

3、工程质量鉴定的提起条件？

建设工程竣工并经验收合格后，承包人要求发包人支付工程价款，发包人对工程质量提出异议并要求对工程进行鉴定的，法院不予支持。

建设工程竣工但未经验收，承包人要求发包人支付工程价款，发包人对工程质量提出异议并要求进行鉴定的，法院应予支持。

4、违反建设工程质量标准的处理。

（1）当事人约定的质量标准高于国家强制标准，发包人最终验收或鉴定后，建设工程的质量无法达到约定标准，但已符合国家安全使用标准的，经承包人返工修复仍无法达标或者无法修复的，除合同另有约定外，发包人可以要求减少工程价款。

（2）建设工程经验收或鉴定后，工程缺陷经修缮后即可正 22 常使用的，发包人可以通知承包人返工修缮，承包人拒绝返工修缮的，发包人可以减价增收工程，并可主张损害赔偿。

（3）建设工程经验收或鉴定后，工程缺陷经修缮后仍无法达到安全使用标准，或者无法进行修复的，发包人可以拒绝接收工程，主张解除合同，要求返还已付的工程款并赔偿损失。

5、因工程质量问题购房人能否直接要求承包人承担责任？ 根据《合同法》第282条规定可以。

（九）关于违约责任。

1、如何认定窝工损失。

因发包人因素导致工期迟延而产生的损害，应认定发包人违约，应赔偿承包人的窝工损失并承担违约责任；

非因双方因素导致工期迟延，而导致的窝工损害，应当根据公平原则合理补偿给承包人；

双方都存在迟延的情况下，原则上只能要求工期顺延，不能主张窝工损失。

2、承包人未履行工期顺延签证程序能否主张工期顺延及窝工损失？

承包人未取得工程顺延的签证确认，但提供的工程联系单、工期延长报审表等证据证明其在合同约定的办理期限内向发包人主张过工期延期，或者发包人的上述行为确实影响施工进度的，法院可以合理支持工期顺延的请求。

3、关于工程款未定情形下逾期付款违约金问题。在合同同时约定工程款金额确定方式与给付工程款期限的情形下，如给付期间届满，而工程款数额尚未按约定方式确定时，承包人能否以超过约定给付期限主张逾期违约金？

双方已约定将工程款结算金额确定时间作为确定工程款给付期日及给付期间起点的依据。因此，工程款结算金额不明时，除因发包人的原因导致逾期结算工程款外，承包人不能以超过约定给付期限为由主张逾期违约金。

4、关于建设工程施工合同解除后能否主张违约责任的问题。除当事人另有约定外，解除合同后仍可主张违约责任。

5、发包人擅自变更的责任

发包人未经设计、规划等部门同意自行变更工程规划、设计，承包人按照发包人指令施工，由此造成发包人损失的，由发包人自行承担；造成第三人损失的，由发包人与承包人承担连带责任。

6、违约金如何调整？

建设工程施工合同约定发包人可以因工期、质量、转包或违法分包等情形对承包人处以罚款的，该约定应当视为当事人在合同中约定的违约金条款，当事人要求按照《中华人民共和国合同法》第一百一十四条的规定予以调整的，人民法院应予支持。

7、发包人能否以承包人未开具发票作为拒绝支付工程款的 24 先履行抗辩的事由？

不能，除非合同明确约定。

（十）关于保修责任问题。

1、保修责任承担的前提。

在工程质量存在问题，除属于地基基础和主体结构工程外，发包人应当先履行通知程序，根据保修条款的约定要求承包人承担瑕疵担保责任，发包人不能直接根据鉴定得出修复造价而主张。

只有在承包人拒绝修复或修复不能的情况下，发包人才能主张损害赔偿。

但如果承发包双方矛盾已经非常激化，发包人多次通知承包人进行整改，承包人一直没有整改到位，承包人继续履行修复责任已不可能，此时应允许发包人要求承包人赔偿修复责任，而非必须继续由承包人整改。

发包人无正当理由拒绝承包人修复，且未履行通知义务，则认定发包人另行委托他人修复不当，但鉴于工程已实际修复，不可逆转，再判决承包人修复已无必要。对于修复费用可以参照由承包人自行修复所需费用进行认定，对所需的材料费、机械费等合理支出予以支持。

2、关于保修质量保证金。

实践中发包人往往预先扣留一定的质保金作为保修费用，在工程竣工后承包人主张工程款，发包人能否主张扣留相应的质保金？

发包人在一定期限内扣留一定比例的质保金作为对保修费用的预留，应当根据合同的约定处理。合同有约定的，不违反法律、行政法规的强制性规定，应为允许。

合同对质保金预留未有约定的，发包人不得扣留，只能向施工方另行主张修复责任。

3、约定保修期限低于法定期限的效力？

建设工程施工合同中约定的正常使用条件下工程的保修期限低于法律、行政法规规定的最低期限，当事人要求确认该约定无效的，应予支持。

十一、工程鉴定

1、诉前鉴定的效力如何认定？

当事人诉前已经共同选定具有相应资质的鉴定机构对建设工程作出了鉴定结论，诉讼中一方当事人要求重新鉴定的，不予支持，但有证据证明鉴定结论具有《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二十七条第一款规定的情形除外。

2、诉前结算的效力如何认定？

当事人在提起诉讼前已经对工程价款结算形成有效合意，诉 26 讼中，一方当事人申请对工程造价进行鉴定的，不予支持。

人民法院根据当事人申请对工程造价或工程质量进行鉴定的，人民法院应当充分听取双方意见后根据合同约定及案件事实情况明确鉴定事项和鉴定要求。必要时可咨询专业机构或人员。

当事人对鉴定所依据的资料的真实性、合法性、关联性提出异议的，人民法院应当组织质证后进行认定。

3、鉴定人资格及出庭问题。

法院应当委托有鉴定资质的机构进行鉴定。鉴定机构应当委派有鉴定资格的人员参加鉴定。

法院审核鉴定人是否具有鉴定资格，应当注重审核以下几个方面：（1）鉴定人应当取得工程质量或工程造价鉴定的业务许可文件；（2）按照行业主管部门规定，鉴定人实行资质等级管理模式的，鉴定人资质等级应当等于或者大于鉴定事项所需资质；（3）主管部门规定特定专业鉴定事项，如水利工程、民航、信息产业等，需要特定资质的，鉴定人应当具备相应资质；（4）造价工程师等鉴定人员应当通过全国统一执业资格考试并取得执业注册证书。

鉴定机构必须指派有鉴定资格且参加鉴定的人员出庭，并回答当事人对鉴定结论的质询。

原审法院委托鉴定后，当事人在二审、申请再审及再审阶段 27 对鉴定结论有异议的，鉴定人也须到庭接受质询。

4、法院委托鉴定中司法权的行使。

法院准许当事人对工程价款进行鉴定的申请后，应当根据当事人申请及查明案件的需要，确定委托鉴定的事项和范围，并组织双方当事人对争议的鉴定材料进行质证，确定鉴定依据。

5、二审需要鉴定的如何处理？

当事人在二审中申请重新鉴定或补充鉴定，二审人民法院认为确有必要的，应当发回原审法院重新审理。

6、对鉴定报告的如何审核认定？

（1）法院有权对鉴定意见部分内容予以采信，其他部分不予采信。

超出委托鉴定范围且超范围鉴定可以剥离的，对超范围鉴定不予采信。不能剥离的，应当要求鉴定单位补充鉴定。鉴定单位不同意补充鉴定的，对鉴定意见不予采信。

鉴定人对合同效力、当事人过错责任承担比例、违约责任承担、损失赔偿数额等应由审判权审理范围作出的鉴定结论，不予采信。

（2）送检材料应当由法庭组织质证。未经质证的，原则上对鉴定结论不予采信。

对于送检前未质证的送检材料，有条件的情况下，法院可以通过法庭主持补充质证、当事人补送材料、鉴定人出庭答疑、委 28 托专家专项审核、补充鉴定等方式弥补，在鉴定中充分保护当事人的诉权。

（3）鉴定人经法院通知拒不出庭作证，导致鉴定结论未予采信，法院在裁判文书中可以不判决当事人对鉴定费用的负担，并说明理由。

第二篇：工程审计讲课稿

讲 课 稿

今天很高兴和大家在一起探讨校安工程审计方面的有关内容，（说实话，在做的各位都不是从事审计工作的，如果从什么是审计、审计程序、作用等讲授显然是不合适的，经过与省校安办协商，就历次跟踪审计发现的问题进行剖析），审计厅作为校安工程领导小组成员单位，有责任也有义务监督好校安工程项目资金的拨付、管理、使用以及项目建设管理情况。自2009年我省校安工程启动以来，三年多来审计机关及时跟进、全面介入、全程跟踪，共组织全省审计机关进行了5轮次跟踪审计工作，发现了各种各样的问题，下面我从两方面与大家共同探讨在审计中发现的问题及处理处罚等方面的内容：

第一讲：校安工程审计的背景

审计暑和我厅对校安工程审计工作非常重视，2009年审计署印发了《关于加强对全国中小学校舍安全工程建设审计的指导意见》，我厅同期也印发了《青海省审计厅关于加强全省中小学校舍安全工程建设审计的通知》及《中小学校舍安全工程建设项目全过程跟踪审计工作方案》，对全省审计 机关组织实施校安工程跟踪审计工作以及审计范围、内容、重点作了具体安排部署。校安工程跟踪审计自2009年下半年开始至今，我省审计机关共投入审计人员600余名，对校安工程资金拨付、管理、使用，项目前期审批手续，招投标程序的合法合规性，工程进度及完成投资额，有关政策减免落实情况，工程质量情况，D级危房拆除改造情况和竣工财务决算情况以及其他事项和有无违纪违规等问题进行了跟踪审计。通过三年多时间的跟踪审计，总体感觉我省教育主管部门能够始终按照国务院总体部署和省政府工作要求，不断加强组织机构和制度建设，成立了全省中小学校舍安全工程领导小组和领导小组办公室，出台了相关制度规定，制定了“路线图”和时间表等配套文件，各州（地、市）教育局始终坚持“突出重点、分步实施，统筹兼顾、注重实效，坚持标准、确保安全”的原则，积极开展校舍安全排查鉴定工作和项目建设管理工作，多渠道筹措工程建设资金，全力推进校安工程项目建设。通过三年多的努力，我省已基本消除了中小学校舍安全隐患，综合防灾能力得到提高，有效改善了中小学校舍安全状况和办学条件，保障了广大师生生命安全，为全面实现“将学校建成最安全、家长最放心的地方”的目标做出了贡献。

但是，我们在历年跟踪审计过程中也发现有些项目存在 2 前期审批手续不全，招投标程序不规范，合同签订不完整，个别监理单位转让监理业务，竣工财务决算编制工作不及时等问题。

我就历次跟踪审计中发现的一些典型的问题做一概括分析，希望能抛砖引玉，能够引起各项目单位重视，在今后的项目建设中避免类似问题再次出现。

第二讲：历次跟踪审计发现问题和定性

及处理处罚依据

一、财务管理方面存在的问题

（一）账务核算不规范。

对某单位实施的中小学校安工程教学楼项目审计时，发现该单位存在账务核算未按基本建设财务管理规定设置会计科目，而是以行政事业单位会计科目核算。工程进度已完成80%，但支付的工程款448万元仍在“其他应收款”科目核算，不能真实反映实际完成投资情况。

定性依据：不符合《基本建设财务管理规定》（财建„2002‟394号）第六条：“建设单位要做好基本建设财务管理的基础工作，按规定设置独立的财务管理机构或指定专人负责基本建设财务工作……”的规定。

处理处罚：这方面没有明确的处理处罚依据，在审计中发现这类问题只能要求项目单位按照基本建设财务管理规 定，独立建账核算。

造成的后果：一是从项目资金支付的角度不能真实反应出投资完成情况和项目进度情况；二是从财务角度来说无法编制工程竣工财务决算。比如：建设工程为多个单体项目（如教学楼、办公楼、图书馆、食堂、锅炉房等项目），发生的“二类费用”如果不在“待摊投资”中核算，而是直接记入“专项支出”或“其他支出”，就无法摊销到每个单体的工程项目中，也就无法真实反映出来每个项目的实际成本，造成交付的“固定资产”不真实。

（二）挤占、挪用、滞留专项资金。

对某建设项目审计时，发现该单位用专项资金垫付其他建设项目银行贷款利息；某县财政局滞留部分项目建设资金，未及时足额拨付到项目建设单位等问题。

定性依据：不符合《预算法实施条例》（国务院令第186号）第三十八条：“各级政府、各部门、各单位应当加强对预算支出的管理，严格执行预算和财政制度，不得擅自扩大支出范围、提高开支标准；严格按照预算规定的支出用途使用资金；建立健全财务制度和会计核算体系，按照标准考核、监督，提高资金使用效益。”

处理处罚：《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令第427号）第六条(二)款：“截留、挪用财政资金”之规定：责令改正，调整有关会计账目，追回有关财政资金，限期退还违法所得。对单位给予警告或者通报批评。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分；情节 较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。

（三）未按规定设立专户核算。

对某项目单位审计时发现该单位将校安工程专项资金未按规定设立专户存储，而是在单位基本户中存储。

目前，国家有明文规定，严禁各单位多头设立银行账户，但项目单位最起码要有“基建专户”进行资金存储并专款核算，如果在“基本户”中核算，很可能与经费资金混用，容易造成挪用专项资金。同时也不利用专款存储利息的核算（举例说明）。

定性依据：不符合《关于加强专项资金拨款管理的通知》（财基字„1999‟457号），凡使用国债专项资金的建设项目必须开设“专项资金专户”，实行单独建账、单独核算。省级财政部门应指定一家国有商业银行作为本地区建设项目“专项资金专户”的开户银行。

处理处罚：《关于对专项资金违规问题处理意见的通知》（财监字„1999‟132号），第五款：“ 对项目实施单位未专户存储、……要责成项目实施单位限期整改；对整改不彻底，达不到规定要求的，向财政部门提出暂缓拨付专项资金的建议。”

（四）施工单位多计工程成本。

对某单位跟踪审计时发现施工单位在结算中多计工程结算价款54.14万元。

定性依据：不符合《建设工程价款结算暂行办法》（财建„2004‟369号）第五条：“从事工程价款结算活动，应当遵循合法、平等、诚信的原则，并符合国家有关法律、法规和政策。”

处理、处罚依据：《建设项目审计处理暂行规定的通知》（审投发„1996‟105号）第十四条：“工程价款结算中多计少计的工程款应予调整；建设单位已签证多付工程款的，应予以收缴。施工单位偷工减料、虚报冒领工程款金额较大、情节严重的，除按违纪金额处以20%以下的罚款外，对质量低劣的工程项目，应由有关部门查明责任并由施工单位限期修复，费用由责任方承担。”

审计部门要求建设单位在结算工程价款时予以核减。

（五）校安工程行政事业性收费和政府性基金减免政策未落实。

对某项目单位审计时发现个别项目单位未按照《关于印发省中小学校舍安全工程实施方案的通知》（青海省人民政府办公厅115号）执行，仍将墙改基金和招标交易费等支付给省建筑节能与墙体材料革新办公室和其他单位。

定性依据：不符合青海省人民政府办公厅《关于印发省中小学校舍安全工程实施方案的通知》（青政办„2009‟115号）第六条：“（1）行政事业收费和政府性基金，免收新增建设用地有偿使用费、墙改基金、散装水泥专项基金……。（2）经营服务性收费，免收招标交易费”的规定。处理处罚：审计部门根据（青政办„2009‟115号）文件，责令项目单位限期将支付的墙改基金和其他资金追回。

（六）部分项目未按要求及时编制竣工财务决算。对某单位跟踪审计时发现大部分项目已竣工并交付使用，但仍未编制竣工财务决算工作。

定性依据：不符合《基本建设财务管理规定》(财建„2002‟394号)第三十七条：“建设单位及其主管部门应加强对基本建设项目竣工财务决算的组织领导，组织专门人员，及时编制竣工财务决算。设计、施工、监理等单位应积极配合建设单位做好竣工财务决算编制工作。建设单位应在项目竣工后3个月内完成竣工财务决算的编制工作。在竣工财务决算未经批复之前，原机构不得撤销，项目负责人及财务主管人员不得调离。”的规定。

处理处罚依据：根据《中华人民共和国审计法》第四十五条：“

（五）其他处理措施的规定，要求项目建设单位尽快组织完成项目财务竣工决算工作。”

(七)项目结余资金未及时上交财政部门。

对某县项目单位跟踪审计时发现工程建设项目已完成了竣工财务决算，但仍将项目结余资金未按规定及时上交财政。

定性依据：不符合《基本建设财务管理规定》(财建„2002‟394号)第十四条、第十五条：“建设项目在编制竣工财务决算前要认真清理结余资金。应变价处理的库存设 备；材料以及应处理的自用固定资产要公开变价处理，应收、应付款项要及时清理，清理出来的结余资金按下列情况进行财务处理：

非经营性项目的结余资金，首先用于归还项目贷款。如有结余，30％作为建设单位留成收入，主要用于项目配套设施建设、职工奖励和工程质量奖，70％按投资来源比例归还投资方。项目建设单位应当将应交财政的竣工结余资金在竣工财务决算批复后30日内上交财政。”

处理处罚依据：责令项目单位按比例归还同级财政部门。

二、工程项目中存在的问题

（一）部分建设项目未按规定办理有关审批手续。对某项目进行跟踪审计时发现项目均已开工建设，但尚未取得项目建议书、可行性研究报告、初步设计概算批复手续。（属“三边”工程建设项目，即：建设项目边勘察、边设计、边施工）。

定性依据：不符合《国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知》（国办发„2007‟64号）的有关规定，“严格规范投资项目新开工条件。各类投资项目开工建设必须符合下列条件：

已经完成审批、核准或备案手续。实行审批制的政府投资项目已经批准可行性研究报告，其中需审批初步设计及概算的项目已经批准初步设计及概算；实行核准制的企业投资 项目，已经核准项目申请报告；实行备案制的企业投资项目，已经完成备案手续。”

处理、处罚依据：

对于政府投资项目，仍要按规定程序进行决策。这类项目必须先列入行业、部门或区域发展规划，由政府投资主管部门审批项目建议书，审查决定项目是否立项；再经过对可行性研究报告的审查，决定项目是否决策建设。

国家计委《关于重申严格执行基本建设程序和审批规定的通知》（计投资„1999‟693号），一、严格执行基本建设程序。尤其是在建设项目前期工作阶段，必须严格按照现行建设程序执行。现行基本建设前期工作程序包括：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、开工报告等工作环节。只有在完成上一环节工作后方可转入 下一环节。除国家特别批准外，各地方、部门和企业不得简化项目建设程序。

二、严禁越权审批建设项目。在国家投融资体制改革方案出台之前，投资项目审批权限仍按现行规定执行。任何部门、地方和企业，不得超越规定审批权限擅自审批建设项目，不得采取“化整为零”等方式逃避上级主管部门的审批管理。

三、严禁擅自对外签约。各地方、部门和企业，必须严格执行国家有关规定，只有当建设项目的可行性研究报告经有权审批部门批准后，方可对外正式签订贷款协议、设备购 买合同、合资合作协议和合同等。在可行性研究报告批准之前，不得擅自对外签约。

四、今后对违反基本建设程序的建设项目，国家计委不予审批。凡超越规定审批权限擅自审批的大中型基本建设项目，以及擅自对外签约的基本建设项目，一经发现，将追究有关审批部门及负责人的责任，并视情节轻重采取暂停审批项目等处罚措施。

五、今后对违反基本建设程序、越权审批和擅自对外签约等造成的不良后果及善后处理，国家计委将不予受理，一概由违反规定的有关部门、地区或企业自行负责。

（二）预留的工程质量保证金比例不符合规定。像这类问题在跟踪审计中普遍存在。如对某项目单位审计时发现签订的《施工合同》质量保修金支付条款中，双方约定的工程质量保证金为施工合同价款2%或3%。

定性依据：不符合《基本建设财务管理规定》（财建„2002‟394号）第三十四条“建设单位应当严格执行工程价款结算的制度规定，坚持按照规范的工程价款结算，建设单位必须按工程价款结算总额的5%预留工程质量保证金”的规定。

处理处罚：像这类问题没有明文规定进行处理处罚，一般都是责成项目单位与承建单位协商签订补充协议，将质量保证金调整为5%。

（三）超概算、概算外列支建设项目。在跟踪审计中发现某单位可研批复估算总投资800万元，签订的合同价款为880万元，超概算80万元，截至审计日，该工程实际完成工程投资840万元；某县中心学校，施工合同中列入移电杆综合价10万元，征地费综合价11万元等概算外项目。

定性依据：不符合《基本建设设计工作管理暂行办法》（计设„1983‟1477号）第三十三条：总概算经批准后，各有关部门和有关单位都应认真执行，维护概算的严肃性，不得任意突破。《关于加强中央预算内投资项目概算调整管理的通知》（2009年6月18国家发改委），申请调整概算的项目，凡概算调增幅度超过原批复概算10%及以上的，国家发展改革委原则上先商请审计机关进行审计，审计结束再视具体情况进行概算调整。这一规定的主要目的，是引进审计监督机制，提高概算调整的严肃性和科学性，防止项目单位擅自扩大建设规模、提高建设标准、增加建设内容。

处理、处罚依据：《建设项目审计处理暂行规定》（审计署等六部委 审投发„1996‟105号）第六条：“建设项目不突破概算总投资的单项工程间投资调剂，应督促建设单位向原审批部门申报批准。批准设计外的在建工程，应要求其暂停、缓建，并报原审批部门审批；原审批部门不予批准的计划外工程，由建设单位筹措符合规定资金予以归垫，并处以投资额5％以下罚款，由建设单位以自有资金支付。建设单 位擅自扩大建设规划、提高建筑装修及设备购置标准的投资，视同计划外工程投资处理。”

（四）施工图设计文件未经审查或者审查不合格擅自施工。

在跟踪审计时发现个别项目单位施工图设计文件未经审查或者审查不合格擅自施工的问题。

定性依据：《建设工程质量管理条例》第十一条：“建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门审查。施工图设计文件审查的具体办法。由国务院建设行政主管部门会同国务院其他部门制定。施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。”

处理处罚依据：不符合《建设工程质量管理条例》第五十六条：“施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的。违反本条例规定的责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款。”

（五）未按规定取得建设用地规划许可证。

对某县教育局实施的校安工程跟踪审计时，发现未取得建设用地规划许可证就开工建设。

定性依据：不符合《城乡规划法》第三十七条：“在城市、镇规划区内以划拨方式提供国有土地使用权的建设项目，经有关部门批准、核准、备案后，建设单位应当向城市、县人们政府城乡规划主管部门提出建设用地规划许可证申 请，由城市、县人民政府城乡规划主管部门依据控制性详细规划核定建设用地的位置、面积、允许建设的范围，核发建设用地规划许可证。”

建设单位在取得建设用地规划许可证后，方可向县级以上地方人民政府土地主管部门申请用地，经县级以上人民政府审批后，由土地主管部门划拨土地。

处理处罚：《城乡规划法》第三十九条规定：“在城市规划区内，未取得建设用地规划许可证而取得建设用地批准文件、占用土地的，批准文件无效，占用的土地由县级以上人民政府责令退回；给当事人造成损失的，应当依法给予赔偿。”

（六）监理单位履行职责不到位。

对某学校审计时发现监理工程师通知单中专业监理工程师签字与监理委派书确定的人员不符，基础回填无旁站记录，部分监理工程师通知单无对应的整改回复单等问题。

定性依据：不符合《建设工程质量管理条例》第三十六条：“工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理职责”和第三十八条：“监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平等检验等形式，对建设工程实施监理等规定。”

处理、处罚依据：根据《建设工程质量管理条例》第七十二条：“违反本条例规定，注册建筑师、注册结构工程师、监理工程师等注册执业人员因过错造成质量事故的，责令停 止执业１年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，５年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。”

《注册监理工程师管理规定》的相关罚则予以处罚。

（七）未按规定取得建设工程规划许可证。

对项目跟踪审计发现某单位实施的校安工程建设项目中，未按规定取得建设工程规划许可证。

定性依据：不符合《城乡规划法》第四十条：在城市、镇规划区内进行建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程建设的，建设单位或个人应当向城市、县人民政府……。

处理处罚依据：根据《城乡规划法》第六十四条：未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施……，可以并处建设工程造价百分之十以下的罚款。

（八）未按规定取得施工许可证。（同上）

定性依据：不符合《建筑法》第七条：建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。

处理、处罚依据：根据《建筑法》第六十四条：违法本办法规定，未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，责令改正，对不符合开工条件的责令停止施工，可 以处以罚款。

（九）未经批准邀请招标。

在跟踪审计中发现未经批准邀请招标。（省级重点项目邀请招标要经省级人民政府批准同意后方可进行邀请招标，其他项目要经项目审批部门批准）。

定性依据：不符合《招投标法》第十一条：“国务院发展计划部门确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目不适宜公开招标的，经国务院发展计划部门或者省、自治区、直辖市人民政府批准，可以进行邀请招标。”

处理处罚依据：按《招投标法》和《招投标法实施条例》有关规定处理。

《工程建设项目施工招标投标办法》第七十三条：“招标人或者招标代理机构有下列情形之一的，有关行政监督部门责令其限期改正，根据情节可处三万元以下的罚款；情节严重的，招标无效：

（一）未在指定的媒介发布招标公告的；

（二）邀请招标不依法发出投标邀请书的；

（三）自招标文件或资格预审文件出售之日起至停止出售之日

止，少于五个工作日的；

（四）依法必须招标的项目，自招标文件开始发出之日起至提交投标文件截止之日止，少于二十日的；

（五）应当公开招标而不公开招标的；

（六）不具备招标条件而进行招标的；

（七）应当履行核准手续而未履行的；

（八）不按项目审批部门核准内容进行招标的；

（九）在提交投标文件截止时间后接收投标文件的；

（十）投标人数量不符合法定要求不重新招标的。被认定为招标无效的，应当重新招标。”

《工程建设项目勘察设计招投标办法》第五十条：“ 依法必须进行勘察设计招标的项目，招标人有下列情况之一的，责令改正，可以并处一万元以上三万元以下罚款；情节严重的，招标无效：

（一）不具备招标条件而进行招标的；

（二）应当公开招标而不公开招标的；

（三）应当发布招标公告而不发布的；

（四）不在指定媒介发布依法必须招标项目的招标公告的；

（五）未经批准采用邀请招标方式的；

（六）自招标文件或者资格预审文件出售之日起至停止出售之 日止，时间少于五个工作日的；

（七）自招标文件开始发出之日起至提交投标文件截止之日止 时间少于二十日的；

（八）非因不可抗力原因，在发布招标公告、发出投标邀请书或者发售资格预审文件或招标文件后终止招标的。”

（十）应当招标而不招标。

在跟踪审计中发现符合招标条件的设计、监理项目应招标而未招标。（主要指设计、监理）。

定性依据：不符合《招投标法》第三条：在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：

处理处罚依据：根据《招投标法》第四十九条：违反本法规定，必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

（十一）监理业务转让。

对某学校跟踪审计时发现实施的学校学生宿舍楼和教师周转宿舍楼监理业务转让给他人，违规将监理费19.6万元支付给某公司。定性依据：不符合《建设工程质量管理条例》第三十四条：“工程监理单位不得转让工程监理业务，禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务”的规定。

处理、处罚依据：根据《建设工程质量管理条例》第六十二条：“违反本条例规定，对工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金百分之二十五以上百分之五十以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书”的规定。

（十二）无资质人员开展监理工作。

对某单位跟踪审计时发现在项目监理过程中监理规划配备的人员中，土建专业监理工程师、电气专业监理工程师、水卫暖通专业监理工程师及土建专业监理员均无执业资格证书。

定性依据：不符合《建筑法》第十四条：“从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动”的规定。

处理、处罚依据：根据《审计法》第四十五条：“

（五）其他处理措施”的规定，要求监理单位对上述问题进行纠正并按照监理合同约定履行监理义务。

（十三）未经验收擅自使用。

在跟踪审计时发现某地存在未经验收擅自使用。（消防验收）定性依据：不符合《建设工程质量管理条例》第十六条：“建设单位收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。”第四十九条：“建设单位应当自建设工程竣工验收合格之日起１５日内，将建设工程竣工验收报告和规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件报建设行政主管部门或者其他有关部门备案。”

建设行政主管部门或者其他有关部门发现建设单位在竣工验收过程中有违反国家有关建设工程质量管理规定行为的，责令停止使用，重新组织竣工验收。

处理、处罚依据：根据《消防法》第五十八条：“违反本法规定，有下列行为之一的，责令停止施工、停止使用或者停产停业，并处三万元以上三十万元以下罚款：

（一）依法应当经公安机关消防机构进行消防设计审核的建设工程，未经依法审核或者审核不合格，擅自施工的；

（二）消防设计经公安机关消防机构依法抽查不合格，不停止施工的；

（三）依法应当进行消防验收的建设工程，未经消防验收或者消防验收不合格，擅自投入使用的；

（四）建设工程投入使用后经公安机关消防机构依法抽查不合格，不停止使用的；

（五）公众聚集场所未经消防安全检查或者经检查不符 合消防安全要求，擅自投入使用、营业的。

建设单位未依照本法规定将消防设计文件报公安机关消防机构备案，或者在竣工后未依照本法规定报公安机关消防机构备案的，责令限期改正，处五千元以下罚款。”

另外，在跟踪审计中也发现违规带资承包工程、工程项目挂靠转包、违法分包以及配套资金不到位等问题。

（十四）违规带资承包工程。

在跟踪审计中发现部分项目违规带资承包工程，有的项目单位在招标文件中明确规定承包方垫资的条款规定，但考虑到我省资金短缺的实际困难，此类问题在历次审计报告均未当作问题予以反应，但在这有必要提醒大家以后注意此类问题的发生。

定性依据：不符合建设部、国家计委、财政部《关于严格禁止在工程建设中带资承包的通知》（建设„1996‟347号），任何建设单位都不得以要求施工单位带资承包作为招投标投标条件，更不得强行要求施工单位将此类内容写入工程承包合同。同时，施工单位不得以带资承包作为竞争手段承揽工程，也不得用拖欠建材和设备生产厂家贷款的方式转嫁由此造成的资金缺口。

处理、处罚依据：对于违反规定的将取消其工程招标资格，并给予经济处罚。在工程建设过程中出现的资金短缺，应由建设单位自行筹集解决，不得要求施工单位垫款施工。建设单位不能按期结算工程款，且后续建设资金到位无望的，施工单位有权按合同中止施工，由此造成的损失均由建设单位按合同承担责任。

（十五）配套资金不到位。

在跟踪审计中，配套资金不到位（特别是县级建设项目）。

定性依据：不符合《财政部关于加强国债专项资金财政管理与监督的通知》（财基字„1998‟619号）第三条：“确保配套资金及时足额到位。对有国债专项资金投资的项目，国务院各部门和地方财政（局）要切实加强资金来源管理，督促项目概算中其他来源的资金及时足额到位。其他各种来源的资金特别是银行贷款和自筹资金的到位进度不得低于国债资金到位的比例。”

处理处罚依据：配套资金不落实或长期不能到位的，财政部门有权缓拨或停拨国债专项资金。

由于职业的不同，认识的角度也不一样，难免有不妥之处，望大家给予批评指正，谢谢大家！

第三篇：建设工程招投标管理(讲课稿)（范文）

建设工程招投标管理

（讲课稿）

一、招标与投标的意义和目的

（一）招标投标的定义

招标投标是商品经济中的一种竞争方式，通常适用于大宗交易。它的特点是由唯一的买主（或卖主）设定标底，招请若干个卖主（或买主）通过秘密报价竞争，从中选择优胜者与之达成协议，随后按协议实现标底。

（二）实行工程招标投标的意义

工程招标投标是国际上广泛采用的达成建设工程交易的主要方式。我国建立社会主义市场经济体制，进行建筑业和基本建设体制改革，也规定要大力推行工程招标承包制，改革实行多年的单纯用行政手段分配建设任务的老办法。1994年10月18日总后勤部印发《军队工程建设施工招标投标管理办法》规定“军队各种渠道投资在50万元以上或建筑面积在2000平米以上的各类新建、扩建、改建、换建、一次性整体翻建，以及抗震加固和装饰等工程项目的施工，均应实行招标投标。（不宜招标的保密工程、重要的国防工程、紧急战备工程除外）;1999年中央军委发布的《中国人民解放军工程建设管理条例》规定“军队工程建设项目的发包与承包，实行招标投标制度”。

（三）工程招标投标的目的

实行招标的目的是为计划兴建的工程项目选择适当的承包单位，将全部工程或其中某一部分工作委托这些单位完成。承包单位则通过投标竞争，决定自己的生产任务和销售对象，使建筑产品得到社会承认，从而完成生产计划并实现盈利计划。为此，承包单位必须具备一定的条件，才有可能在投标竞争中获胜，为招标单位所选中。这些条件主要是具备一定的技术、装备、经济实力和管理经验，是能胜任承包的任务：效率高，价格合理以及信誉良好。

（四）招标与投标的原则

招标与投标的原则是鼓励竞争，防止垄断。为此，我国《国务院关于改革建筑业和基本建设管理体制改革若干问题的暂行规定》第二条中规定：“经审查具备投标资质的，不论国营或集体单位，不论来自那各地区、哪个部门，都可以参加投标”。为了加强对工程招标投标的管理，国家计划委员会和原城乡建设环境保护部制定了《建设工程招标投标暂行规定》，并于1984年11月20日颁发施行；1992年12月30日建设部又以第23号部令发布了《工程建设施工招标投标管理办法》；1999年8月30日第九届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过了《中华人民共和国招标投标法》。

二、工程招标的类型和方式 工程招标类型，分为以下四种： 1、建设工程设计招标； 2、建设工程施工招标；、建设项目总承包招标，也就是建设项目实行全过程的招标； 4、建设项目设备及主要物资招标。

根据建设项目需要招标的内容，确定招标类型，编制招标文件。

建设工程的招标方式有：公开招标、有限招标、两阶段招标、议标、比价等五种方式：

（一）公开招标

由招标单位通过报纸或专业性刊物发布招标通告，公开招请承包商参加投标竞争，凡是符合规定条件的承包商都可以自愿参加投标，这种方式叫做公开招标

公开招标使招标单位有较大的选择范围，可在众多的投标单位之间选择报价合理、工期较短、信誉良好的承包商，同其达成承包合同，将工程任务委托其完成，因而有助于开展竞争，打破垄断，能促使承包商努力提高工程（服务）质量，缩短工期和降低造价。但是，建设单位审查投标者资格及其标书的工作量比较大，招标费用支出也多，同时，参加竞争的投标者越多，每个参加者中标的几率将越小，白白损失投标费用的风险也越大，而这种风险必然要反映在标价上，最终还是要建设单位负担。

（二）有限招标

有限招标也称选择性招标，在我国称为“邀请招标”（确切的说，应称为“邀请投标”），既由招标单位向预先经过选择的数目有限的承包商发出邀请信，要求他们参加某项工程（或工作）的投标竞争。被邀请的单位通常在3个到10个之间。

采用有限招标的方式，由于被邀请参加竞争的投标者为数有限，不仅可以节省招标费用，而且能提高每个投标者的中标几率，所以对招标投标双方都有利。不过这种招标方式限制了竞争范围，把许多可能的竞争者排除在外，被认为不完全符合自由竞争、机会均等的原则。因此，在某些强调自由竞争的国家，往往对这种招标方式的适用条件作出指导性的规定。这些条件通常是：、由于工程性质特殊，要求有专门经验的技术人员和熟练及工艺及专用技术设备，只有少数承包商能够胜任。、公开招标使招标单位或投标单位支出的费用过多，与所能得到的利润或工程价值不成比例。、公开招标的结果未能产生中标单位。、由于工期紧迫或者保密等其他原因，不宜公开招标。

（三）两阶段招标

两阶段招标是将招标过程分作两个阶段来完成。第一阶段，招标单位公开邀请对招标工程项目有兴趣并且具备规定资质条件的承包商参加投标资格 预审。预审文件包括两个主要部分：第一部分是招标单位关于招标工程基本情况的介绍和主要工程量清单以及申请资格预审单位必须具备的基本条件的说明；第二部分是申请参加预设单位应提交的企业注册和资质等级文件，有关的工程经理、设备条件、主要管理人员和技术人员、管理经验以及财务状况等能表明其实力和信誉的资料。招标单位事先公布预审合格的标准，然后从众多的申请者中按标准选定合格的单位，邀请他们参加投标。这个阶段不涉及报价问题，承包商主要是凭技术、管理实力、专业能力和社会信誉来争取投标资格，所以称为非价格竞争。

第二阶段有资格预审合格的承包商领取招标文件，制定自己的投标策略和报价方案，对招标单位的要求做出积极的响应，争取中标。这个阶段的竞争称之为价格竞争，是投标决胜负的关键性竞争。

两阶段招标比有限招标增加了透明度，符合自由竞争、机会均等的原则，资格预审又限制了不合格的承包商盲目参加竞争，有利于提高工程质量，也比公开招标减少了招标单位评审标书的工作量，它兼有公开招标和有限招标的优点。

（四）议标

议标又称邀请协商，既不通过公开或选择性招标，由建设单位或其代理人邀请某一承包商进行协商，达成协议后将工程任务委托这家承包商去完成。第一家协商不成可另外邀请一家，直到达成协议为止。这种方式通常适用于下列几种情况：、因特定理由（例如需要专门经验或特殊设备，以及为了保护专利等），只能考虑某一家符合要求的承包商。、工程的性质特殊，内容复杂，发包书上不能清楚详尽的确定其中若干技术细节和近似的工程量。、工程的规模不大，或同已发包的大工程相联，不宜分割。4、边设计边施工的紧急工程。、公开招标或选择性招标未能产生中标单位，预计重新组织招标仍不会有结果。、建设单位打算开发某种新技术，需要施工单位从设计阶段开始就参加合作。

被邀请的协商对象，一般是靠工程质量好、造价合理、工期短而在长期竞争中赢得信誉的优胜者，有的是同建设单位长期合作共事，建立了互相信赖的良好关系。

（五）比价

比价是兼有邀请投标和议标特点的一种工程发包交易方式，一般适用于规模不大、内容简单的小工程。通常的做法是由建设单位备函，连同图纸和说明书送交选定的几家承包商，请他们在约定的时间内提出报价单，建设单位经过分析比较，选择报价合理的承包商，就工期、造价、付款条件 等细节进行磋商，达成协议后即签订承包合同。

三、工程招标与投标程序

（一）组建招标机构

建设单位招标应具备下列条件：、是法人、依法成立的其他组织；、具有招标工程相适应的经济、技术管理人员； 3、有组织编制招标文件的能力； 4、有审查投标单位资质的能力；、有组织开标、评标、定标的能力。

不具备上述条件的，须委托具有相应资质的咨询、监理等单位代理招标。

军队建设工程招标，通常的做法是成立工程招标领导小组，由主管工程建设的部队首长或部门领导担任组长，相关的业务部门，如工程、营房、财务、审计、纪检部门参加。在招标领导小组下设招标工作组、标底编制组、评标委员会、监督公正组等办事机构。

（二）选择招标方式，并向上级招投标主管部门提出招标申请书。、根据工程实际情况和客观存在条件，选择是：公开招标、有限招标（邀请招标）、两阶段招标、议标还是比价。

我们通常进行的军队招标工程中，以小型工程和零星工程居多，因此多采取有限招标、两阶段招标、议标和比价方式，很少采用公开招标方式。、向上级招投标主管部门上报招标申请书或不招标申请书。内容包括招标单位的资质、招标工程具备的条件，拟采用的招标方式和对投标单位的要求等。

按照规定投资在50万元以上或建筑面积在2000平米以上的各类新建、扩建、改建、换建、一次性整体翻建，以及抗震加固和装饰等工程项目的施工，均应实行招标投标，有些大单位制订的招投标实施细则中，将参加招标的工程标准进一步严格，如总装备部直属部队的招投标实施细则中规定：总体投资在50万元以上或建筑面积超过1000平米以上的工程必须实行招投标。

对不宜招标的保密工程、重要的国防工程、紧急战备工程，建设单位要填写不招标申请书，向大单位的招标办提出申请，经批准后方可进行议标程序。

（三）投标单位资质审查

为了使招标投标工作获得较好的效果，无论采取何种招标方式，按照有关规定，必须对参加投标的施工企业进行企业资质审查。其审查的内容如下：、检验申请投标施工企业的营业执照，核实施工企业的技术等级证书，确定其投标资格。、对投标企业进行调查。大中型建设项目或技术复杂、专业性较强 的工程招标时，必须要了解投标企业的素质和施工能力，招标单位可对投标的施工企业进行资历调查。此调查可采取书面形式进行，请施工企业填写“企业状况表”作为资格预审的依据。此调查的内容，一般包括：投标企业的基本情况，企业施工简历、企业主要负责人及工程技术人员和管理人员简况等等。、审定资格。在我国，建筑业企业按照承包能力分为工程总承包企业、施工承包企业和专项分包企业三类。

（1）工程总承包企业。指从事工程建设项目全过程承包活动的智力密集型企业。它应当具备的能力是：工程勘查设计、工程施工管理、设备材料采购、工程技术开发应用及工程建设咨询等。它的资质等级分为一级和二级。

（2）施工承包企业。指从事工程建设项目施工阶段承包活动的企业，它应具备的能力是：工程施工承包和施工管理。

（3）专项分包企业。指从事工程建设项目施工阶段专项分包和承包限额以下小型工程活动的企业，它应具备的能力是：在工程总承包企业或施工承包企业的管理下进行专项工程分包，对限额以下的小型工程进行施工承包与施工管理。限额以下小型工程的范围，由各地建设主管部门制定。

按照现行规定，以建设业绩、人员素质、管理水平、资金数量、技术装备等为主要标志，将不同类别、不同专业的的建筑业企业划分为2-5个资质等级，并规定相应的承包工程范围。现有的建筑业企业资质等级标准34种，在此不一一列出招标单位按照规定，根据建设工程的规模和对施工技术的要求程度，审定申请投标企业的资格，对符合工程招标条件的施工企业发出投标邀请书。

（四）编制和发送招标文件

招标文件是向投标单位介绍工程情况和招标条件的文件，也是工程承包合同的基础文件。编制招标文件在整个招标活动中是一个重要环节，它的质量将直接影响到招标的效果。因此，招标文件应做到内容全面，条件适当、要求合理、文字简明准确。

招标文件通常由招标领导小组下设的招标工作组编写，为准确反映工程的实际情况和要求，一般邀请设计单位参加招标文件的编制工作。

招标文件可按照下列内容要求编写： 1、工程综合说明

工程综合说明，既招标工程的概况，一般应包括：工程名称、地点、工程内容、发包范围和批准招标的机构，施工现场的有关条件状况，总工期和单位工程分批分期竣工要求以及保修要求等。、图纸和技术说明

包括施工图纸，对设备和主要材料的规格型号及质量要求，主要工程项目的有关要求的说明，以及施工验收适用的技术规范等。3、工程量清单

工程量清单施工投标单位作为计算标价的依据，工程量清单的格式，可按照施工图预算书用的表格方式进行编写。、投标单位应填送的表格

投标单位应填送的表格，最主要的是投标意见书和报送的工程量清单的单价和总价表，它们作为投标单位报价的主体。其次投标资格，要求投标单位填报的表格还有投标企业状况表。、投标须知

投标须知是投标单位必须了解的问题和应该遵守的事项，主要包括：材料和设备的供应方式、设备订货情况、材料采购价差的结算方式，中标评定的优先条件和废标条件，投标应交纳的费用和有关规定，考察施工现场，招标交底和解答疑难问题的时间及地点，填写标书注意事项，标书的投送方式、地点及截止时间，开标的时间及地点等。

（五）标底编制

标底是招标工程的预期价格。其作用，一是建设单位预先明确自己在拟建工程上应承担的财务义务；二是给上级主管部门提供核实投资规模的依据；三是作为衡量投标报价的准绳。现行《工程建设施工招标投标管理办法》规定：工程施工招标必须编制标底。标底由招标单位自行编制或委托经建设行政主管部门认定具有标底编制能力的咨询、监理单位编制。标底必须报经招标投标主管部门审定。

标底主要是工程造价，其次为工期、工程质量标准，它是进行招标和评标工作的主要依据之一。标底编制应做到下列要求: 1、工程造价要合理

标底的编制，一般以工程预算造价或概算造价为依据，各项工程费用均按国家及有关省市现行规定计算。这样，体现了工程招标是在计划指导下进行的，以便监督。同时达到国家政策性调整价格，以便于修改调整投标、中标价格。除按规定计算工程造价外，标底价格中还应包括下列费用：

（1）为满足工程特殊要求所需的费用

（2）材料预计调价的费用，以及市场采购材料所发生的价差等；

（3）工程的不可预见费，按以往的经验，一般民用工程按3%计算；工业工程按5%计算。若各地对此费用有规定时，则应按照当地规定的费率执行。

总之，标底比预算或概算有较大的灵活性，它能综合建筑市场和建材市场价格变化的情况。如果标底突破概算或总投资时，需要报经上级主管部门同意后，方可进行招标。、工期的确定

招标工期要以国家规定的工期定额为基础，如果要求缩短工期，必须在招标文件中明确提出。3、一个工程只能编制一个标底。

（六）组织勘察现场与解答招标文件

在招标文件发出后，应由招标单位负责组织各投标单位勘察工程现场，解答招标文件中的疑点（包括设计图中存在的问题）。这是投标单位进一步摸清工程情况，也是招标单位进一步了解各投标单位动向的时机。招标单位一定要在公开场合回答各投标单位提出的问题，不得单独向某一投标单位解答问题。在工程交底会上解答的问题，应先做好充分准备。其内容作为招标文件的补充部分，并与招标文件有同等作用。对于招标单位无法准确回答的问题，必须由设计单位作出书面解释。

（七）编制和投送标书

工程投标的标书是衡量一个企业的资历、质量和技术水平、管理水平的综合文件，它也是审标、决标的重要依据。为了在评标中便于对各投标单位之间承包工程造价和工期的合理性进行评比，需要地区主管部门制定颁发统一的标书格式或在招标文件中有明确规定。、投标书的基本内容

（1）封面：填写投标单位、企业负责人、电话、地址、以及标书送达日期。

（2）工程投标意见书：是投标单位承包工程的主要文件，也是评标、决标的主要依据。其主要内容如下：

①承包工程的方式。各投标单位表明对招标工程施工承包的方式，以及对招标文件中的要求条件的承诺意见。同时，承包方式有两个内容，即施工方式和工程结算方式。

②工程总包标价和单项工程标价。这是投标单位承包工程最主要的内容，标价中应考虑起施工全过程所要发生的一切费用。

③工程开竣工日期及总工期。建设工程项目中有两个以上单位工程时，应填写单项工程的开竣工日期。

④三材用量：各单位应填写木材、水泥、钢材的各总用量。若建设工程项目中有两个以上单位工程时，应分别列出三材用量。

⑤工程质量达到的等级标准，这一项目是为了分析各投标单位的技术水平和投入本工程的设备情况。

⑥要求招标单位提供的配合条件。通过这个项目投标单位向招标单位提出反要约条件。但提出的条件要具有针对性，这对招标条件和招标单位应承担的合同责任。如：某一工程招标文件中，要求投标单位对工程造价一次包死；若遇有国家政策性调整，以及国家调整材料价格时，均不得调整其承包工程造价；投标单位在标书中的报价（总包价格）就要综合招标文件中的要约条件，向招标单位提出有针对性的反要约条件。同时，还应要求招标单位对主要材料的品种、规格和设备的供应时间等要满足工程的需要，保证条件以及违约索赔条件承诺。2、投标报价方法

报价是投标的关键性工作。通常应在投标单位决策人的主持下，由预算部门负责人和有关业务部门配合进行，报价的主要步骤和工作内容如下：

（1）工程量：根据招标单位提供的工程量清单逐一核实。若无工程量清单时，按照招标单位提供的图纸和招标文件中规定的招标范围，根据国家颁发的预算定额中规定的《工程量计算规则》，精心计算工程量，要求做到项目全、不漏项，计算的工程量准确，并必须经过严格的审核。

（2）套价：根据审核无误的工程量计算直接费，其计算的方法与目前编制预算相同，但在计算直接费的过程中，必须考虑下面几个主要问题：

①要有反映企业水平的各类消耗定额； ②要有反映企业水平的材料价格；

③要有反映企业水平的合理施工方案。

（3）其他直接费：包括其他直接费、临时设施费、现场管理费。此项费用，均以人工费作为计算基础。由于各地主管部门制定的费率不相同，该项费用可按当地规定的费率执行。

包括企业管理费，财务费用，劳动保险费，远地施工增加费、施工队伍迁移费（后两项费用具备规定条件时才能计算，反之，则不应计算）。此项费用，均以人工费作为计算基础。由于各地主管部门制定的费率不相同，该项费用可按当地规定的费率执行。

（5）计划利润：它由计划利润和装备费两部分组成，统称计划利润。此费用均以人工费作为计算基础，其费率可按当地的规定执行。

（6）定额管理费：此费用当地建设工程造价管理部门收取，现行统一由施工单位带收代缴。它用于工程造价管理部门对定额的测定和管理费。该项费用的计算基础和费率，按当地的规定执行。

（7）税金：包括营业税、城市建设维护税和教育附加。此项费用，可按各地规定的计算基础和税率执行。

当完成标价的计算后，企业必须制定优惠条件，这是建筑市场激烈竞争的需要，特别是对标价的下浮幅度的确定，应认真研究和决策，以确定合理的、理想的标价。实质上报价就是反映企业水平的工程价格，它相当于工业产品的厂价，而不是计划价格，要求是既中标，又有盈利，这是两者的辩证的统一。报价=估价+工程风险（不可预见费）+经营决策考虑的利润。因此，报价关系到一个企业的生存和发展事关重大的决策问题，这项工作不仅是高度策略的工作，也是经营管理部门在领导曾参与决策的。、填写标书注意事项

（1）首先要防止可能造成无效标书的工作漏洞，投标规定中队无效标书的的规定为：

①标书未密封；

②未加盖本单位和负责人印章； ③标输书送达日期已超过规定的送标书时间； ④标书字迹涂改或字迹便认不清。

（2）不得改变标书的格式，如果标数书格式不能表达投标意图时，可另附补充说明作为评标的参考资料。但是，补充说明资料不能代替投标意见书的主要内容作为评标的依据。

（3）对工程量清单中所列的工程量，经过核实发现确有错误时，不得涂改，更不能按自己核实的工程量计算标价，应将核实情况另附说明。

（八）开标

开标应按招标文件规定的时间、地点举行，无论是采取何种招标方式，开标都要公开举行，以反映其公正性。开标由招标单位的法定代表人或其指定的代理人主持，并邀请公正部门或有关工程造价管理部门、招投标办公室建筑工程管理部门等单位参加。一般的开标程序是：

（1）由招标工作人员介绍参加开标的各方到场人员和开标主持人，公布招标单位的法定代表人或代理人委托书及证件。

（2）开标主持人复验各投标单位的法定代表人或其指定代理人的证件、委托书，确认无误。

（3）开标主持人重申招标文件要点，宣布评标办法和评标委员会名单。（4）投标单位法定代表人或代理人申明对招标文件是否确认。

（5）开标主持人检查标书密封情况，标书收到的时间（邮寄者以邮局投送的日戳为准），确认是否有效。如发现无效标书，须经评标委员会半数以上成员确认，并当场宣布无效。

（6）按标书收到的先后顺序或抽签方式当众启封标书。

（7）招标单位指定专人监督唱标，宣布标价及其它主要内容，并填入预先准备好的登记表格中，公布于众。

（8）招标领导小组对标书中不够明确的地方，投标单位可当场作解释和补充说明。但是标书的内容不得改变。

（9）各投标单位的标书全部宣布后，由招标领导小组及公正部门当场检验标书，确认标书有效。如发现某单位的标书不符合招标规定时，可动员投标单位撤回标书或宣布无效。各投标单位的法定代表人或代理人在开标汇总标上签名确认，作为开标的正式纪录。

(10)开标条件较好时，可当众宣布标底。如各投标单位的标价与标底有较大差距时，标底可在评标会议上向招标领导小组宣布，并组织力量重新审查标底。标底需要调整时，按调整后的标底，并改为邀请投标条件较好的几个投标单位进行议标。

（九）评标

评标的原则是保护公平竞争，公正合理，对所有投标单位一视同仁。评标工作由开标前确定的评标委员会负责，评标委员会由建设单位或招标代理机构的代表，建设单位上级工程主管部门的代表和受聘的专家组成，要求为5人以上的单数组成，其中专家数量不得少于三分之二。有些大单位已经成立了评标专家库，评委中的专家应由专家库中随机抽取，不得指定。评标委员会的的召集人一般由招标单位的法定代表人或代理人担任。根据评标内容的繁简，评标可在开标后立即进行，也可在随后进行。

评标工作要防止招标领导小组成员对任何投标单位带有倾向性，以及上级主管部门对招标领导小组授意评选任何投标单位。在评标时要坚持先进合理的原则，依据投标书的承包标价、工期、质量保证、施工方案，以及投标企业的社会信誉，进行综合考虑。、评标方法

根据招标文件中规定的决标原则进行评标。常用的评标方法有：

（1）定性评标法。以报价为主要尺度，综合考虑其他因素，由评标小组作出定性评价，选出中标单位。这种方法除报价是定量指标外，其他因素没有定量分析，标准难以确切掌握，往往需要评标小组协商，随意性较大。

（2）接近标底法。以报价为主要尺度，选报价最接近标底者为中标单位。这种方法比较简单，但要以标底详尽，准确为前提。

（3）加减综合评分法。以标价为主要指标，以标底为评分基数，以工期、质量标准、施工方案、投标单位实力与社会信誉为辅助指标，进行综合打分，得分最高者为中标单位。、评标期限

一般工程应再开标的当日确定中标单位或预选单位，对于建设工程规模大、技术条件复杂的工程项目，决标期限可适当延长，至于延长的期限，可按各地的规定执行。

（十）决标

决标又称定标，评标委员会按照评标方法对标书进行评审后，应提出评标报告，推荐中标单位，经招标单位法定代表人或代理人认定后报上级主管部门同意，确定中标单位。建设项目的决标，通常采取以下两种方法：、建设项目规模较小、技术难度不大的工程，一般在开标后，属于标底和招标文件规定的正常幅度范围以内的投标单位，立即进行综合评比，对照标文件中规定的各项指标，可采取打分制的方法进行，得分最高者，即为中标单位，并在当日当众宣布中标单位。、建设项目规模较大、技术复杂的工程，结合对各投标单位的预审情况，选择接近标底的一至三个投标单位作为决标对象，由招标单位分别于各投标单位议定条件，修正标书不合理部分，再由招标领导小组从中确定中标单位。

确定中标单位后招标领导小组向中标单位发出《中标通知书》，并通知未中标单位。未中标单位接到通知后，应及时退还招标文件，并向招标单位领回投标押金。

从开标到决标的期限，我国规定，小型工程不超过10天，大、中型工 程不超过30天，特殊情况可适当延长。

（十一）签订工程承包合同

合同是经济法制中的的一种具体表现形式，是作为履行双方各自承担的经济和分工责任的经济契约，是经营方式中国内外普遍采用的形式文件。

中标通知书发出后，中标单位在收到通知书之日起一个月内，按照建设部颁发的合同文本，同招标单位签订工程承包合同。其合同的主要内容必须与中标单位的标书内容相一致，将工程造价、工期、工程质量标准、设备和主材供应方式、结算方式、条件、违约责任等合同条款双方约定下来。如果甲、乙双方对合同条款不能达成一致协议，首先应请求有关部门进行协调解决；当协调无效时，应由地方主管部门仲裁。反无故拒绝签订工程承包合同的招标单位和中标单位，要负责赔偿由此而给对方造成的经济损失。

当工程承包合同签订，双方盖章生效后，其招标工作即告圆满结束。四、建设工程招标工作中的其他问题

（一）招标过程中的监督

军队建设工程招标工作的监督工作，一般由财务、审计、纪检等部门组成监督公正组，有条件的还可以邀请地方公正部门参加。各单位可根据自身的实际情况，按照国家和军队的有关规定组成监督公正组。例如，我参加的9521工程招标工作中，监督公正组由财务处、审计处、纪检处、军事法院、军事检察院的人员组成。

监督公正组对招标的全过程进行监督，确保其公正、公开、公平。主要工作是：开标前检查标书的密封情况以及招投标代表的身份、企业证明等，开标时监督唱标情况，评标时监督评标委员会的工作等。

（二）标底的保密

标底的保密直接关系到各投标单位是否公平竞争，因此，标底的保密十分重要。标底一经审定后密封保存，开标前，所有接触标底的人员均负有保密责任，不得泄漏。另外，为防止泄密，还可以采取以下措施：、控制标底的编制时间。对于小型、零星工程，标底的编制比较简单，标底的编制的时间可适当推迟。在投标截止后再进行标底合成和审定，在开标前审定完毕。这样可有效的防止标底泄漏。如9521工程的输变电线路招标和变电站施工招标、采用加权标底。对于比较复杂的工程，可以采用加权标底的方法，如建设单位编制的标底金额占审定标底的70%，各投标单位的标底平均值占30%，这样，实际的标底必须等到开标后才能确定，也可防止泄密。如63650部队机关食堂施工招标。、对于特殊的招标项目，如建设工程中的设备招标，在充分考察过投标企业后，可不编制标底，以各投标单位的平均报价，适当浮动后，作为标底。如：9521工程变电站设备招标。

（三）标底出现偏差时的预案

因为标底编制和审定人员的素质不同，在开标时有可能出现没有入围企业或只有一家入围企业的状况。这时要提前准备好预案。

如果没有入围企业，应首先重新审定标底，确定标底无误后有以下两种处理办法：一是宣布招标失败，重新组织招标；二是选择与标底接近的几家企业，报上级批准后，进入议标程序。

如果只有一家企业入围，也应首先重新审定标底，确定标底无误后，再考察入围企业是否具有竞争力，如有，确定此企业为预中标单位，如没有竞争力，按照没有入围企业处理。企业是否具有竞争力的标准，由评标委员会在开标前确定，一般企业报价在标底的负范围内，就认定此企业具有竞争力。如：9521工程变电所施工招标。

第四篇：工程档案讲课稿

做好建设工程档案，为城市建设服务

重庆市城市建设档案馆

谭家发

电话：63878843，*** 第一讲：提高认识，加强领导

1、提高对城建档案重要性的认识，加强对城建档案工作的领导。工程档案的作用：A、规划、建设、管理，B、工程验收、结算，C、工程质量责任追究，D、反腐倡廉，E、设计、施工、教学、科研参考。

2、落实城建档案工作的专业人员，持证上岗。包括建设 单位、施工单位、监理单位均应配备专兼职档案人员。配备设备，包括计算机、照像机、录像机、办公桌、档案柜、安全防火、防盗

3、建立健全制度：归档办法、收发文制度、借阅利用制度、纳合有关合同，明确档案接收管理单位，市馆或区县馆(室)，明确归档份数，其中原件几份，一次形成，以免后补，明确归档责任者，即谁负责收集整理归档，单位、部门、人员等落实，明确归档质量，归档时间(要求同步)，竣工图编制要求，声像电子档案编制要求。

4、加强领导，明确责任。工程档案必须三同步，一开始纳入领导议事日程，明确档案工作由项目负责人、总监、和项目经理负责。施工过程中每个阶段均应检查工程档案收集整理情况，工程竣工验收前，先验收工程档案，档案验收时项目经理、总监、项目法人应参加会议并签字。

第二讲：档案内容收集齐全、完整

1、（1）建设准备阶段文件，（2）、验收阶段文件，（3）、监理文件，（4）、施工技术文件（含竣工图），（5）、声像，（6）、电子档案文件。(部位、时间、数量等详实性)。文件内容具体规定为：渝建发(2005)226号(建安工程)、渝建发(2010)93号(市政工程)、国档发(1988)4号(工业建筑安装工程)、交通部、水利部、民航、化工部等或者项目档案管理办法规定内容（特殊工程）。

2、声像档案要求每5000平方米不少于30张，录像应剪辑配音后播放时间不少于30分钟。内容要有原貌、施工过程、完工及竣工后外貌。每张照片应有文字说明，注明时间、部位、内容(可用小黑报说明)。每个分部分项(有些缺安装)、每道工序都有(有些同一工序但时间和位置不同)，重大环节、重要会议，重大质量事故等均应有记录。数码像机无底片应刻录成光盘。并注意备份。

3、电子档案(磁带、磁盘及光盘)，主要指前期准备、竣工验收、声像、竣工图等重要文件应作纸质和电子两种载体双套归档。

第三讲：档案内容真实、可靠。

1、文件材料内容表述完整、填写齐全。表格内容应有问必答，一问一答。确系设计或本工程无要求的项目可填写(无)或(此处空格)、(以下空格)等。总之表格不能留空格空项。

2、文字材料填写及时，内容真实、准确。表格应在施工过程中填写并签字，严禁事后补填补或写回忆录。内容应真实准确，包括检查部位(楼层、轴线、标高)，检查时间、检查内容、检查结论，计量单位、专业术语、图例、符号等。文字表达和概念要准确，例如:地基荷载是取试件或是目测。应表述准确，3、文字材料内容签证、签字完善。表中凡是要求签章之处均应是合同签订的法人单位公章，其它均为参与检查的本人签字，不能一支笔代替它人签字。使用计算机编制档案时可采用打印名和手签名并用。

4、竣工图按规定修改、签字齐全、符合制图规范，基础竣工图重新绘制。四种情况，一是未改动，二是小修小改，三是重大变化，四是基础竣工图绘制。方法有，一是杠改法、二是叉改法、三是局部绘图法，四是重新绘制法。利用设计图重新绘制是社会发展的必然趋势，应注意下列问题，一是图标、图号、图别，二是修改依据说明，A未改动、B有改动、C原参照的施工图号等、D竣工图应按专业分别重新绘目录

5、地下管线竣工图，有总平面图、平面图、纵剖图、大样图，综合管网图、专业管网图，高程H应是黄海高程系统(管底和管顶)，控制点坐标X、Y应成是城市规划统一坐标系统。施工放线应有测量记录，管网安装好之后复土前应进行竣工实测。

第四讲：文件材料，符合归档要求。

1、制作材料优质纸张，2、书写材料用规定墨水，3、书写字迹工整、线条清晰，4、有两套及以上的原件归档，5、案卷要素完善，装订整齐、美观、规范，第五讲：分类组卷合理有序，装订整洁、美观，1、文字材料按工程实施程序，分部分项，分类组卷整理有序(A、按载体类型进行分类。例如，文字、图纸、照片、录像、电子档案等。B按对专业进行分类。例如建筑、结构、给排水、电气、通风空调、电梯等。C、按文件形成责任单位进行分类。例如，上级文件、建设单位文件、设计文件、监理文件、施工单位文件等。谁施工谁负责收集整理的原则，原则上各单位独立组卷。D、按工程建设程序分类。例如，前期文件，初步设计文件、施工设计图、施工过程文件、验收文件等。E、按文件形成时间分类。例如文书档案按整理立卷。F、按工程部位进行分类。可分为建设项目、单位工程、分部工程、桩号、标高、轴线等。G、按文件内容特征分类。例如原材质量证明文件、施工(隐蔽)记录文件、设有计变更文件、钢筋隐蔽等)。

2、竣工图按专业分部位整理有序

3、录像巳剪辑配解说词，录像、照片、电子档案独立组成保管单位

4、有城建档案案卷目录，有单位工程竣工文件移交目录(己填写页数、份数)

(结束)

一、完整性，是工程档案，的基本要求，主要针对工程档案归档内容一览表，检查归档文件内容是否齐全，有无缺项或遗漏。如无缺项，结论是基本齐全，按得分率90%给分。发现有缺项应及时补齐，如果确系无法补充完善的，每缺一项在得分90%的基础上再每项扣0．2--0．5分。

1、建设单位准备阶段文件内容齐全，4分。归档一览表中建设单位负责收集整理归档的第一、二、三、四、五、六部分。涉及行政审批和行政许可性的文件必须齐全（涉及基建程序），否则每缺一项扣1.0分。其它应有文件而缺项的，每项可适当扣0.2—0.5分。

2、建设单位竣工验收文件内容齐全，3分。归档一览表中建设单位负责收集整理归档的第七、八部分。涉及几个法律规定的专项验收必须齐全。其它应有文件而缺项的，每项可适当扣0.2—0.5分。

3、监理单位监理文件内容齐全，3分。归档一览表中监理单位负责收集整理归档部分。每缺一项可适当扣0.2—0.5分。

4、施工单位竣工技术文件及竣工图（新蓝图）内容齐全12分。归档一览表中施工单位负责收集整理归档部分。其中文字材料8分，每种材料质量证明、试验，每个分部分项施工、隐蔽、测试不缺项，每缺一项可适当扣0.2—0.5分。图纸4分(竣工图必须齐全，否则档案不合格)。

5、原貌、施工过程(含每个分部、分项)、验收主要环节有详细录像、照片档案，6分。其中照片3分，每5000平方米不少于30张并有底片对应(数码像机拍摄的可刻成光盘)。录像3分，剪辑后播放时间不少于15分钟并刻成光盘保存。照片和录像必须包括原貌、施工、竣工等环节(无声像档案内容不能评优良工程档案)。对录像时间和照片数量不够的可按比例扣分。

6、电子档案(磁带、磁盘及光盘)，主要针对施工图和竣工图(系采用CAD制图)，前期文件中审批和许可文件、验收文件、录像等重要内容(可通过电子扫描方式转变成电子档案)。文字材料和图纸各1分。由于电子文件系新提出要求，试行一段时间后根据情况再修改加重分值。

二、准确性，是工程档案的核心。档案应¦是随工程同步收集、整理、签字，无事后回忆或任意编撰档案或记录

1、文件材料内容表述完整、填写齐全，5分。所有表格填写完整，无空格空项。空格处填写(无)或(此处空白)、(以下空白)等。如果发现存在空格空项未处理扣0.3—0.8分。

2、文字材料填写及时，内容真实、准确，5分。无回忆录，文字表达准确，计量单位规范，检查部位准确，每道工序、每次检查均有独立详实记录，(主要检查施工、隐蔽、测试记录份数和页数等数量是否足够)。否则适当扣0.3—0.8分。

3、文字材料内容签证、签字完善，5分。文字、图纸，附图、附表签字齐全，不能一个人一支笔代替它人签字，签章均为法人单位公章。否则适当扣0.3—0.8分。

4、竣工图按规定修改，签字齐全、符合制图规范，基础竣工图重绘，共10分。其中基础竣工图重绘2分，其它竣工图修改8分。竣工图修改必须是用新的施工兰图，图面清晰、并注明修改依据、更改单号等。重新绘图应注明原施工图号等，竣工图必须按专业重新绘制目录。一般竣工图绘制可在规范性上(特别是用施工图修改的)适当扣1分，其它发现存在问题的再适当扣0.5—1.0分。如果竣工图内容、兰图、签字等基本条件不具备者，档案不能验收。

三、系统性，分类组卷合理有序，按照归档一览表分为文字、图纸、声像、电子等载体，图纸按专业依图号顺序分类组卷，文字按内容特征，分专题、分部位进行分类组卷。

1、文字材料按工程实施程序，分部、分项，分类组卷整理有序，3分。按归档一览表顺序组卷，有适当调整的可以在备考表中或编制说明中注明。否则适当扣0.3—0.5分。

2、竣工图按专业分部位整理有序，3分。按目录、说明、总平、平面、立面、剖面、大样(配筋)等部位组卷，否则适当扣0.3—0.5分。

3、录像巳剪辑配解说词，录像、照片、电子档案独立组成保管单位，2分。不符合要求的可适当扣0.3—0.5分。

4、有城建档案案卷目录、有单位工程竣工文件移交目录(己填写页数、份数)，有档案总结，有验收申请表并签署意见，2分。否则适当扣0.3—0.5分。

四、归档要求，纸张、书写材料、字迹清楚、原件、案卷要素、装订等应达到规定要求。

1、制作材料优质纸张，5分。使用城建档案部门监制的铅印A4规格表格，其它不规范尺寸的纸张应裱糊或拆叠，否则适当扣分。0.5—1.0分

2、书写材料用规定墨水，5分。不允许用易退色的红墨水笔、纯兰墨水、铅笔、园珠笔，严禁使用涂改液。否则适当扣分。0.5—1.0分。

3、书写字迹工整、线条清晰。5分。填写表格应采用电脑打印，其字体与原表格字体有区别(一般手写体加粗)。手写或复印等字迹不清哳、不工整的，适当扣分。1.0—2.0分

4、有两套及以上的原件归档，5分。指两套手写件或者电脑打印件。如果全部手写或机打，原材料或综合性文件达不到两套原件时，适当扣分。0.5—1.0分。其它部分达不到原件归档，扣1.5—3.0分。

5、案卷要素完善，装订整齐、美观、规范，10分。卷内目录、备考表、张页号、封面等填写正确且完善，装订整齐、美观、规范时。美观达不到要求，适当扣0.5---1.0分，其它要素达不到要求，适当扣分。

第五篇：讲课稿

煤矿开采新技术、新工艺、新设备和新材料

各位同事：

大家上午好！根据集团公司培训中心安排，我与大家就煤矿开采新技术、新工艺、新设备和新材料方面进行交流。介绍的主要内容有：

1、采掘装备现状及配套标准

2、采煤工作面智能化开采

3、全断面硬岩掘进机作业线

4、巷修机械化

5、矿井余热利用

6、离层注浆开采

7、深孔预裂爆破技术

8、大倾角三软煤层围岩（煤）控制技术

9、液压锚杆钻车

10、掘探钻运抽一体化作业线

11、机炮联采

12、综采工作面安装拆除新工艺

13、齿轮卡轨车

14、变频永磁传动

15、综采工作面端头液压支架

16、巷道超前支护液压支架

17、单轨吊液压钻机

18、KWPS-1QZ矿用无机速凝喷射复合砂浆

19、减量化生产相关想法与建议

一、采掘装备现状及集团公司采掘配套标准

（一）国外煤矿采掘装备

二十世纪末期以来，高新技术不断向传统采矿领域渗透，美、澳、英、德等国家采用了大功率可控传动、微机工况监测监控、自动化控制、机电一体化设计等先进技术适应不同煤层条件的高效综采大型设备。新型综采设备在传动功率、设计生产能力大幅度增加的同时，设备功能内涵发生重大突破，并实现了综采生产过程的自动化控制。综采成套设备的设计生产能力已经达到3000t/h以上，在适宜的煤层条件下，采煤工作面可实现年产8～10Mt，矿井的年产可突破10Mt，出现了“一矿一面、一个采区、一条生产线”的高效集约化生产模式。

采煤机以美国JOY、德国Eickhoff、美国卡特彼勒公司为代表，采煤机装备了以微型电子计算机为核心的电控系统，采用先进的信息处理技术和传感技术，具备故障诊断功能，实现了机电一体化。（集团公司目前进口采煤机也主要是这三家，主要是久益和艾柯夫，艾柯夫有两种型号，一种是SL300，主要用于薄煤层关键保护层，另一种是SL750型，用于厚及中厚煤层，久益也有两种型号三种机型，一种为7LS2A，薄煤层采煤机，一种是7LS6，两种机型，分别配中厚、厚煤层工作面，美国卡特彼勒公司，前期为比塞洛斯，集团公司使用EL3000机型）。

刮板输送机向着大运量、软起动、高强度、重型化、高可靠性方向发展。国外运量最大的重型刮板输送机为6000t/h，装机功率4×800kW。重型工作面刮板输送机多采用交叉侧卸式机头，刮板链多采用双中链形式，链环直径最大已达到Φ52。刮板链的张紧方式，除传统的机械张紧装臵外，还增加了伸缩机尾的液压自动张紧装臵。在机头机尾均采用双电机，大幅度提高了输送能力和设备的可靠性（集团公司暂无进口刮板输送机，但有部分偶合器采用德国伏伊特的）。

国外综采液压支架的架型主要为高工作阻力的两柱掩护式支架，其支护工作阻力6000～10000kN，最大12000kN，支护高度2～5m，最大6m；支架立柱缸径250～380mm，最大480mm；支架中心距1.5～1.75m，最大2.0m；支架控制方式为环形供液及电液阀控制，可以实现自动控制调整支架的支护状态，支架的降、移、升循环时间小于10s，支架的寿命试验高达50000次以上。（集团公司综采初期曾有波兰进口液压支架，但目前在用的没有）。

（二）国内煤矿采掘装备

我国煤矿采掘装备正在朝着成套化、重型化、大型化和机电一体化的方向发展。突出表现在：一是逐步形成了以综采装备设计、制造技术为主体的科技创新体系。二是自主成功研制了厚煤层综采配套装备。包括大功率电牵引采煤机、重型刮板输送机、大采高强力掩护式液压支架，以及液压支架电液控制系统和中高压大容量供电系统等。目前世界最大的采煤机、最高的液压支架、最大的刮板输送机全部在中国。三是煤矿巷道快速掘进装备已开发应用了多种类型悬臂式掘进机、新型掘锚联合机组、液压钻车、钻装机等新型装备。四是采掘机械化程度进一步提高，综采队年产量超过1000万吨。（目前集团公司综采单产水平平均17.5万吨/个.月，210万吨/年，但发展不均衡，顾桥最高，张集、丁集其次，谢

一、新庄孜最低。集团公司采煤队最高年产为568万吨，顾桥矿综采一队2008年创造，500万吨队总共有6队次，400万吨12队次，2015年谢桥综采二队、丁集综采二队及顾桥矿综采二队均达400万吨）

我国综采设备设计制造虽取得一定进步，但限于研究设计、制造水平和国内高强度优质材料供应等基础条件，近年来新研制开发的综采设备在技术性能、工作可靠性和使用寿命仍和国际先进水平还有差距。

太矿集团MG1150/3000-WD型采煤机--世界最大的采煤机

郑州煤机公司ZY26000/40/88D型液压支架--世界最高的液压支架 中煤张家口SGZ1400/3×1600刮板输送机—世界最大的刮板输送机 三一重装EBH418 掘进机-世界最大的掘进机。（集团公司目前采煤机主要生产厂家有西安煤机厂、太矿集团、上海天地、上海创立和上述的进口采煤机，刮板输送机以张家口煤机厂为主，还有舜立和西北奔牛，液压支架工作架型有4种，工作阻力最大18000KN，生产厂家以郑煤机为主，还有舜立机械，掘进机生产厂家主要有三一重装、佳木斯、凯盛重工等）

（三）集团公司采掘装备系列化配套标准坚持“先进、适用、集成、经济”的装备选型配套原则，全面落实集团公司以市场为导向、以效益为中心、全面从严从紧的管理思想，按照系列化、成套化、通用互换性的要求，结合淮南矿区开采技术条件，同时积极推广新装备、新工艺、新材料，建设安全高效开采技术体系，集团公司于2015年重新修定了采掘装备系列化配套标准。1.综采工作面

按采高和液压支架架型，主要分为四个系列。（1）系列一（采高2米以下）

适用条件：煤厚0.8～2.4m，倾角不大于30°。配套标准：

液压支架： ZZ7000/13/26型。采煤机：进口SL300、7LS2A型。刮板输送机： SGZ900/2×525型。转载机： SZZ800/315型。

顺槽皮带机：DSJ100/130/ N×200、DSJ120/160/N×315型（驱动部数量以实际长度确定）。

（2）系列二（采高2.4～3.5米）

适用条件：煤厚2.4～3.5m，倾角不大于30°。配套标准：

液压支架： ZZ10800/18/38（D）型。采煤机： 国产（装机功率不小于1400kW）。

刮板输送机： SGZ1000/2×700、SGZ1000/2×855型。转载机：SZZ1000/400型。

顺槽皮带机：DSJ120/200/N×315（355）型（驱动部数量以实际长度确定）。

（3）系列三（采高3.5～4.5米）

适用条件：煤厚3.5～4.5m，煤层角度不大于25°。配套标准：

液压支架： ZZ13000/24/50（D）型。

采煤机： 国产（装机功率不小于1700kW）或进口 7LS6C、SL750、EL2000型。

刮板输送机： SGZ1000/2×855、SGZ1000/2×1000型转载机： SZZ1000/400型。

顺槽皮带机：DSJ120/200/N×315（355）型（驱动部数量以实际长度确定）。

（4）系列四（采高4.5～6.2米）

适用条件：煤厚4.5m～6.2m，角度不大于20°。配套标准：

液压支架：ZZ13000/28/65（D）型。

采煤机：国产（装机功率不小于1900kW）或进口7LS6C。刮板输送机： SGZ1000/2×855、SGZ1000/2×1000型。转载机：SZZ1000/400型。

顺槽皮带机：DSJ120/200/N×315（355）型（驱动部数量以实际长度确定）。

（除上述四种主要架型外，集团公司仍有15/30、22/45等过渡架型和朱集东11/20型，逐步统一）（5）其它配套设备

开关：双进线多组合开关，开关列车带自移装臵，推广使用负荷中心，减少接线工作和开关数量。

供液系统：型号：BRW400（500）/31.5乳化液泵站，配水处理装臵，24/50型以下两泵（400）一箱，28/65型采用三泵（400）一箱或两泵（500）一箱；电液控工作面配BRW80/20（35）乳化液泵，用于上下顺槽超前支护使用。推广长距离集中供液系统，固定式布臵，为一个采区或多个工作面服务。

防尘系统：配液压支架移架喷雾装臵、尘源跟踪灭尘装臵。选配BPW400/

16、BPW315/10型喷雾泵用于工作面浅、深孔煤层注水。辅助运输设备：牵引力90、120、160KN的变频调速无极绳绞车，走向长度超过1000m的配乘人车，里段选配气动单轨吊。有条件的矿井使用齿轨卡轨车，实现从井底或采区车场到采煤工作面的连续运输。

端头支架和超前支护支架：根据工作面顺槽断面、矿压及顶底板情况进行选配。

移动变电站：（根据工作面的设备总功率进行配臵）KBSGZY系列，容量等级：3150 KVA、2500KVA、1600KVA等，要求与矿井、设备电压等级配套，按设备功率优先选择大容量变压器，减少移动变电站数量。2.掘进设备系列化配套标准

煤巷综掘机：EBZ160，EBZ200，EBZ260型。岩巷综掘机EBZ260，EBZ318（320）。炮掘机械化装备：

钻装机：装载能力150～180m3/h，钻孔断面20～35m2，f≥6，适应倾角±20°。

液压钻车：CMJ2-30（过渡机型）。其它配套设备：

胶带机：带宽800mm/1000mm。

辅助运输：牵引力90KN、120KN变频调速无极绳绞车。除尘风机：除尘风量≥500m3/min。

前探临时支护：机载临时支护，单轨吊锚护平台。喷浆机：PZ-6及PZ-7型。3.采掘机械化发展方向

（1）采煤主要是将机械化向工作面两端头、两巷超前支护、液压系统供液集中等方向发展，智能化（自动化）主要是由液压手动操作向电液控方式操作，由本架操作向成组操作、自动化开采发展，最终实现少人或无人开采。

（2）掘进工作面积极向全过程机械化发展，主要是机载临时支护、液压锚杆台车及掘锚一体化，大倾角巷道掘进及扩面如何实现机械化；锚杆自动锚固及其他新技术使用等。同时，国内生产厂家正在积极研发智能化无人快速掘进工作面。

二、采煤工作面智能化开采 转变生产方式，实施机械化换人、自动化减人，实现少人则安、无人则安的理念，最终达到安全高效生产的目的。采煤工艺也经历了炮采、综采、智能化开采三个历程。国内煤层条件较好的黄陵、神华、峰峰等率先实施了智能化开采，但在高瓦斯突出煤层“三软”地质条件下尚无成功经验。集团公司从2015年3月决定对其进行攻关，组织外出调研、技术方案论证，在张集矿1312（1）工作面实施。

工作面于2015年10月6日开始安装，11月24日安装完毕。工作面配套SGZ-1000/1400交叉侧卸式刮板输送机、MG650/1480-WD型采煤机，ZY8800/18/38D型液压支架，ZQL2×3200/18/35型巷道超前支护支架，SAC液压支架电液控制系统、SAP智能集成供液系统、SAM综采自动化控制系统等。2015年12月1日开始试采，经过1个月的系统调试，于2016年元月份正式进入自动化回采阶段。进入3月份以来，自动化工作面各系统运行趋于稳定，作业人员能够熟练掌握系统功能，在使用和维护自动化系统、设备方面取得了一定成效。截止2016年4月28日，工作面已累计回采671m。3月份，该面月产达35.5万吨，创下智能化工作面回采月度记录，其中3月20日，圆班产量16068吨，创下该面日产最高记录。2016年4月28日通过了集团公司组织的验收。

按幻灯片。采用拟人手法，把人的视觉、听觉延伸到工作面，将工人从危险的工作面采场解放到相对安全的顺槽监控中心或地面，实现在顺槽监控中心或地面对液压支架、采煤机、刮板输送机、转载机、破碎机、顺槽胶带机、泵站、开关等综采设备进行远程操控，达到工作面少人开采的目的。工作面监控中心是“大脑”，工作面工业以太网是“神经网络”，工作面视频系统是“眼睛”，工作面语音通信系统是“耳朵”，工作面控制模型是“思想”。系统架构分为三层，第一层是采场（工作面），信息采集及执行运作，第二层是顺槽控制中心，收集信息、分析信息，向各子系统发出控制指令；第三层是地面调度中心，可起到顺槽控制中心作用，主要是监控，显示工作面生产状况。

（一）实现了在顺槽和地面调度中心对井下设备（采煤机、液压支架、泵站、运输机、转载机、破碎机、皮带机系统）的“一键”顺序启停控制和远程干预操控功能，实现了工作面中部跟机自动化采煤的常态化生产。当工作面自动化控制系统出现故障时，各子系统不受自动化控制系统控制，确保生产不受影响。工作面视频系统，实现对液压支架、采煤机、刮板运输机机头和机尾、转载机机头处实时视频监视功能。

（二）刮板运输机配臵了BPBJV-1200/3.3变电变频器，为集团公司首次使用，该套设备结构合理、性能优良、使用可靠；起动性能优越，有效降低了对电网和机械的冲击；重载启动及过载性能良好，极大地改善了刮板输送机的启动性能，减少了对链条、链轮的冲击、磨损和故障率，提升了链条、链轮和输送机的使用寿命。

（三）采煤机自动记忆截割模式下，各项操作均可以人工就地或远程干预，人工干预具备优先权。当工作面环境发生变化，记忆数据与实际数据差距较大时，记忆截割停止运行，提示操作人员，并可在线修改和存储记忆截割轨迹。

（四）两巷均使用ZQL2×3200/18/35型超前支架支护，超前支架替代单体挑棚支护，节省了两巷单体租赁费用；另一方面，超前支架操作简单，支护可靠，避免了人工抬单体铰接梁支护作业工序，既减少职工劳动强度，又有效保障了安全。

（五）SAP 型智能集成供液系统是集泵站、反渗透水处理、电磁卸载自动控制、PLC 智能控制、多级过滤、乳化液自动配比、系统运行状态记录与上传于一体，为综采工作面提供恒压、清洁、配比稳定的高质量乳化液。

（六）根据1312（1）工作面回采现状，每小班作业人员至少可减少9人，分别是皮带机司机1人、乳化液泵站司机1人，工作面支架工3人（由4名减少到1人），上、下端头各减少2人。

存在问题及改进建议

（一）受地质条件限制，采煤机记忆截割采高控制人工干预较多。

（二）刮板输送机变频器体积大，需进一步优化缩小体积；天玛公司云台视频传输卡顿，需进行解决。

（三）因巷道采用金属锚网支护，两端头未能实现记忆割煤和相应的自动化抵车移架，下一步要从工作面设计源头着手，采用智能化开采的综采工作面两巷煤帮侧支护采用能直接截割的玻璃钢锚杆及帮带等形式。

原集团公司计划用于朱集东矿薄煤层智能化工作面设备将于今年7月份在潘三矿1611（1）工作面进行试生产。

引用黄陵视频，主要讲操作。

三、全断面硬岩掘进机作业线

集团公司立足于技术、装备、管理升级，积极探索推进岩巷机械化，大胆借鉴国内外隧道、地铁盾构施工技术，联合沈阳北方重工集团、中煤矿山建设集团、安徽理工大学共同创新、研发、设计、制造了煤矿用TBM，经过5年多的前期准备，2012年正式启动全断面硬岩掘进机（TBM）研发工作。四大难题作为攻关重点：一是电气设备井下防爆问题；二是刀盘入井问题；三是地压大容易“抱死”刀盘问题；四是井下拆、装空间问题。

1.工作原理

煤矿全断面硬岩掘进机，利用旋转刀盘上的滚刀挤压剪切破岩，通过旋转刀盘上的铲斗齿卷起石渣，落入主机皮带机上向后输送，再通过连续皮带机运走。适合岩石强度 60～160 MPa，断裂带、破碎带少，稳定性好，基本无水的煤矿巷道施工，可以较好的解决煤矿硬岩巷道的快速施工问题。

2.TBM主要构成

设备由刀盘、驱动、护盾、大梁、撑紧推进机构、后支撑机构、后配套拖车等主要构件组成，设有出渣系统、防尘系统、支护系统、物料输送系统、导向系统、液压系统、润滑系统、冷却系统、电气系统等。

3.TBM主要参数

设备长度：主机全长50米（含二运73m长）设备总重量：350吨。

推力：最大推力：12000kN（1200吨），额定推力：8000kN（800吨）扭矩：最大扭矩2100kN.m，脱困扭矩2500kN.m 刀盘转速：0～10.6rpm，速度选择应确保刀盘推力在允许范围 推进速度：最大推进速度100mm/min 整机装机功率：2000kVA 输送能力：带速2.5m/s，运量为350t/h 2014年10月底，世界首台具有煤矿防爆性能的煤矿全断面硬岩掘进机（TBM）完成制造并运抵张集矿，2015年1月10日，世界首条立井煤矿全断面硬岩掘进机作业线在张集矿1413A高抽巷建成并开始正式进尺，3月4日进尺30.7m，首次日进尺突破30米；2015年7月1日，TBM第二条作业线在张集1415A高抽巷正式运行。煤矿全断面硬岩掘进机（TBM）在两条掘进试验巷道中共掘进2040米，平均单进13.2米/天，最高小班进尺14.5米，最高日进尺30.7米，最高月单进560米/月，综合单进397米/月。

掘进单进、生产效率可以比普通炮掘提高5至8倍，大幅提高单进水平和施工安全保障水平，实现高度机械化、自动化、信息化，实现了传统岩巷掘进技术和装备的历史性突破，为解决煤矿发展的岩巷瓶颈问题奠定了坚实基础，对确保矿井正常接替、实现高产高效建设目标具有重要意义。

视频：生产情况

四、巷修机械化

（一）基本情况

集团公司在籍巷道1510514m，失修巷道115013m，严重失修巷道27795m，失修率7.61%，严重失修率1.8%。上述巷道不包括采煤工作面上下两巷大量需卧底、撕帮量。集团公司巷修队伍106支，人数总计4862m。传统巷道修护“两镐（风镐、手镐）”，人海战术、贴身战术，工效低，安全威胁大。

2014年集团公司首次在朱集东矿-906m轨道巷试用江西鑫通挖装机，6月12日，时任集团公司副总经理章立清组织召开了现场会，是集团公司巷修机械化的正式起步。随后集团公司分别引进了江西蓝翔、淮南佳源重工、张家口宣化华泰、安徽宏昌、德国戴尔曼 等厂家的巷修机。同时，顾桥等矿也自购了部分巷修机。2014年集团公司与太原煤科院联合研制新型多功能巷修机，第一代已在朱集东矿井下使用，第二代产品已生产出，待验收。2015年集团公司从专项资金中专门拿出部分资金，购臵了10台挖装机用于巷修。

2015年集团公司建成巷修机械化作业线39条，每矿至少有一条作业线，机械化程度11%，实现两会工作目标。2016年一季度巷修进尺36415m，巷修机械化作业线进尺4046.6m，机械化程度11.1%。

集团公司在籍巷修挖装机62台，其中： ZWY-100/45L矿用挖掘式装载机15台，ZWY-150/55L型矿用挖掘式装载机34台（多台用于揭煤），安徽宏昌ZWY-150/58L型矿用挖掘式装载机1台，山西天地HXYL-120/90多功能巷修机1台，德国进口DH-L600戴尔曼侧卸式装岩机/卧底机两台，MWY6/0.3液压挖掘9台（自购）。

坚持三种方式并存逐步发展，一是沿空等回采巷道矿压显现剧烈使用MWY系列煤矿用液压挖掘机卧底、刷帮；二是长距离系统巷道维修应用集团公司与太原煤科院联合研制的HXYL-120/90煤矿多功能巷修机，实现破装运支连续机械化；三是推广应用ZWY系列挖装机。巷修机械化包括后配套机械化，主要包括辅助运输、出矸系统连续化等。

张家口宣化华泰MWY6/0.3煤矿用液压挖掘机特点，1、设有顶棚，结构紧凑，可整机下井；

2、采用电动液压系统，履带式行走，主要动作采用先导阀控制；

3、适用于断面4×4.5m以上且坡度小于14°的巷道；

4、岩石的普氏硬度f≤12，块度≤600mm，松散密度不大于1.8t/m³。现正在顾桥矿使用，集团公司就设备改造及上风巷连续运输召开了技术交流会，舜立机械公司近期将拿出具体方案。

石家庄WPZ-30/400煤矿用巷道修复机，1、设有顶棚，结构紧凑；

2、挖臂可以沿车身轴线旋转±180°，可以进行侧掏和清理皮带机底煤等作业，并配有前推铲；

3、采用电动液压系统，履带式行走，主要动作采用先导阀控制；

4、挖斗可更换破碎锤，实现一机多用的功能；

5、适用于断面2×2m以上的巷道；

6、整机有高低两种配臵。集团公司准备引进试用，接视频。

辽宁鑫丰MWD5.1/0.13L型煤矿用液压挖掘机，1、结构紧凑，尺寸小，可整机下井；

2、回转平台最大转角180°；

3、采用电动液压系统，履带式行走，主要动作采用先导阀控制；

4、适用于断面2.5×3.8m以上且坡度＜4%的巷道；

5、岩石的普氏硬度f≤12，块度≤400mm，松散密度不大于1.8t/m³。现在潘一矿使用，接视频。

三种小挖机的技术参数比较。

五、矿井余热利用

矿井空压机、排风、排水、乏风等余热利用高导热材料和同程截流式反串技术制造的高效换热器，用于提取热量，可制备热水，可用于矿井夏季制冷、冬季供暖、井口保温与防冻、工服烘干、池浴水保温、职工洗浴等，取代现有锅炉和中央空调。

空压机余热回收 工服烘干系统

矿井排风风塔换热技术系统

矿井排风、排水余热综合利用系统工艺

排水热能直接用于冬季副井口保温与防冻原理

（通过调研，我们认为：

1、采用余热利用，是矿井节能减排、节支降耗的一个重要途径。

2、通过现场调研，调研组认为矿井余热利用技术是成熟的，山东部分矿井实施决心大，特别是安居煤矿将刚投产的锅炉房停用，从总体效益上算账，值得学习。

3、通过调研，应该说集团公司生产矿井的余热利用空间是很大的，并用我们的瓦斯发电是优质热源的一个新增长点。

4、建议集团公司对余热利用进行总体规划、分步实施，为进一步争取利益最大化和工程实施的效益，采取能源合同管理方式进行。）

六、离层注浆开采

“采动覆岩隔离注浆充填不迁村采煤技术”，是在留设一定宽度的隔离煤柱，实现回采工作面不充分采动的前提下，利用钻孔向采动覆岩离层区高压注入粉煤灰浆液，保持采动后煤层上覆关键层的稳定，阻止采动沉陷向地表发展，以达到控制和减少地表沉陷，实现不迁村开采的目的。改进后也可用于消除动力灾害、采空区防灭火、保水开采等，为复杂开采条件下实现不迁村采煤,和煤矿绿色开采摸索出了一条新的技术途径。其关键技术主要有注浆层位选择，注浆充填材料的选择，注采匹配（注浆充填总量与采空体积匹配，注浆充填速度与采煤速度匹配），注浆充填系统形成、注浆工艺流程和注浆终止判据。

自2009年以来，“采动覆岩隔离注浆充填不迁村采煤技术”已在淮北矿业集团7个矿井的25个工作面26个压煤村庄、1座城市垃圾场及口子酒厂下进行了应用并取得成功，地面村庄最大下沉系数0.1左右；累计安全采出村庄压煤741.6万t，消耗电厂粉煤灰196.8万吨，减少土地征用14412亩，节省迁村费用20.8亿元，2015年资源税减免1653万元，注浆充填成本折合吨煤54.7元/t。

通过对淮北矿业集团的调研，1、认为采动覆岩分区隔离注浆充填技术是成熟的，值得推广应用，特别村庄、厂站、堤坝等边缘受采动影响的区域采用该技术可实现不搬迁，但村庄、厂站、堤坝下开采建议不采用此方案。

2、淮南矿区与淮北矿业集团开采技术有很大差别，如生搬硬套肯定不行，集团公司若采用此技术，要与科研单位进一步分析，解决关键技术，如注浆材料、工艺，注浆层位的选择等问题。

3、采用该技术，集团公司建议将优质资源，特别是提高上限回采的13煤等优质资源作为重点，实现效益最大化。

七、深孔预裂爆破技术

目前国内坚硬顶板造成压垮工作面的顶板事故未能彻底杜绝，通常伴有“暴风”、顶板切冒、瓦斯突然大量涌出、甚至伴有冲击地压发生。

淮南矿业集团近30年来也多次出现压垮综采支架事故。1995年4月11日，潘三矿，17110(3)综采工作面压架事故 2007年7月19日，潘三矿，12318综采工作面压架事故 2010年9月 5日，潘一矿，1602(3)综采工作面压架事故 据统计，每次发生压垮综采支架事故，造成直接设备损失6000万元，影响产量近百万吨。

为了破解坚硬顶板致灾的难题，2011年淮南矿业集团、安徽理工大学和北京煤科院联合展开了深部开采坚硬顶板治理科研项目的研究。

试验工作面基本情况：潘三矿西一采区8煤工作面为典型的深部坚硬顶板条件工作面，采区首采面12318回采过程中发生过2起压架事故。12418工作面为该采区第二个综采工作面，为防止压架事故发生，选择该面为研究试验面。工作面几何参数：1747m×220m×3.5m；煤层倾角13°； 顶板由下往上依次为：2.8m厚泥岩、14.5m厚中细砂岩、23.4m厚砂质泥岩及15.9m坚硬砂岩。老顶砂岩最大单轴抗压强度为100.44MPa，平均86.79MPa 为缓和工作面初次来压矿压显现，初采前在切眼内实施拉槽爆破，将老顶固支梁结构变为悬臂梁，缩短初次来压步距。为缓和工作面正常回采期间周期来压矿压显现，两顺槽内按一定步距实施超前深孔预裂爆破，使顶板按爆破弱面跨断，人为控制周期来压步距。

切眼拉槽爆破技术方案：工作面推进4刀后，位于液压支架后方通道内施工炮孔，炮孔分三组，共计14个，每组炮孔呈扇形布臵，第一组在上端头，第二组在工作面中部，第三组在下端头。两顺槽超前深孔预裂爆破技术方案

1)工作面前方间隔25m超前实施超深孔预裂爆破；2)炮孔分两组，每组3个，两顺槽各一组；3)工作面中部的50m左右未处理区域，靠矿山压力作用自行垮落；4)上阶段12318工作面回采结束，本工作面上部采动裂隙发育，回采过程中根据矿压显现情况，确定工作面上部是否必要实施强制放顶。

取得的主要成果：

(1)发现了顶板“大结构-小结构”的周期性失稳是工作面大、小周期来压的主要原因。为爆破参数的选择提供理论依据。

(2)提出了“顶板弱化关键区域”判识方法,根据矿压原理，顶板在采动应力集中处容易发生断裂，按顶板大小结构周期性失稳及工作面大小周期来压显现规律判定爆破弱化关键区域。

(3)采用超深孔爆破，炮孔深度100m，传统的坚硬顶板爆破炮孔深度5m，深孔预裂爆破炮孔深度50m以内。

(4)建立了超深孔爆破的成套快速施工工艺：超前施工炮孔、内臵导爆索药筒、多组并行式装药、机械封孔，单孔装药速度提高到4m/min，每组炮孔节约时间4个小时。

创新点

(1)发现了顶板“大结构-小结构”的周期性失稳是工作面大、小周期来压的主要原因。为爆破参数的选择提供理论依据。

(2)提出了“顶板弱化关键区域”判识方法。

(3)研究并应用了超深孔（100m）爆破的成套施工技术及工艺。

通过潘

三、顾北的实验，到目前张集矿A组煤巨厚砂岩工作面成功回采，应该说，这项技术非常重要。3月23日22时10分，同煤集团同生安平煤业公司5号煤层8117综采工作面发生井下安全事故。经初步探查分析，事故原因为采空区强制放顶，引起采空区上部大面积突然垮落，形成暴风引发其它事故。

八、大倾角三软煤层围岩（煤）控制技术 进入深井开采后，开采强度不断加大，采场围岩安全控制问题凸显，尤其在顶板软、底板软、煤质软的“三软”工作面更是突出，给安全高效开采带来了严峻挑战。

1、依据类土质煤的特性，基于液桥力理论，采用深、浅孔联合注水固结强化煤体新方法。干燥煤颗粒堆积体的休止角在38º左右，添加适量水后，湿润煤颗粒可以堆积成任意形状，休止角等于甚至大于90º，开挖后堆积体形态稳定，水份可以提高颗粒堆积体的稳定性。含水率为0.966%时，煤样内聚力为最小值（1.89kPa），含水率为20.847%时为最大值（21.182 kPa），随含水率的增加煤样内聚力呈现先增大后减小的趋势。

煤壁浅孔注水时间为中、晚班生产之前3小时以内，注水孔位于距顶板0.5～1.0m的软煤层间，孔间距3m，孔深8m，采用封孔器伸入孔中1.5m处以1.5MPa左右的注水压力进行注水。

煤体深孔注水间距5m，孔深不少于80m，孔口位于距顶板0.8m以内软煤层内，采用静压长时注水工艺。

2、工作面合理布臵，优化工作面开采力学环境，避免高应力集中对工作面煤体稳定性的影响。

3、顶板预裂爆破均化顶板来压步距、弱化来压强度技术，有效改善了工作面煤体力学环境。

66208工作面直接顶为8米，老顶为中粒砂岩，其厚度平均为11.0m，其强度高、整体性好。在8煤工作面开采时不会产生大的危害，但在7煤开采时可能大面积跨断，成为最大安全隐患。为了保证中粗砂岩层在顶板冒落过程中断裂，必须对其进行深孔预裂爆破。

4、合理设备选型配套，研发了整体顶梁、侧护板、长伸缩梁等组成的特殊掩护式液压支架。以“控帮护顶”为核心理念建立了与大倾角类土质煤层工作面相适应的“全掩护、强护帮液压支架 — 顶网”刚柔联合支护系统。设计研发了具有整体顶梁、加长伸缩前梁、加强护帮四柱全掩护式液压支架。

九、CMM2-15液压锚杆钻车

（一）CMM2-15煤矿用液压锚杆钻车简介

1、产品概况：CMM2-15煤矿用液压钻车是在巷道支护装备的基础上开发设计的新型支护产品，该机型经过近两年在晋煤集团、汾西集团及霍州煤电等地的使用后，不断对产品性能加以改进和完善，在综合各矿的使用情况后，可以说该机型在解决当前煤矿掘进支护高效、安全、快捷诸方面具有独特的优势。CMM2-15煤矿用液压钻车在结构上采用了平台升降机构，增加了整体升降平台，可以根据巷道高度情况通过平台升降使作业人员进行上下调整，从而很方便的实现巷道内不同高度、不同角度锚杆(索)孔、炮眼孔、探测孔的机械化施工，同时能实现顶帮同时作业。大大缩短了支护作业时间，提高了支护效率。整机结构合理、紧凑，工作灵活，操作方便。是实现目前国内巷道掘进支护快速、高效、机械化的一种首选装备。

2、产品特点：CMM2-15煤矿用液压钻车与掘进机配合使用，适用于中低型矿山巷道掘进工作面机械化作业，该机在设计上具有以下特点：

⑴机组结构合理，大部件强度好，刚性好；

⑵机组全部采用液压系统控制，方便井下维修与操作； ⑶机组行走部采用液压马达+减速机驱动，⑷机组装有两套用液压控制进行钻孔的钻臂及推进装臵，且两钻臂及推进器相互独立；

⑸机组上的两台钻机可旋转至不同位臵及不同角度施工帮锚杆、炮孔及探测孔；

⑹、在机组前面，有可升降的前部支撑装臵对作业人员进行保护；

⑺在机组上，装有可升降的平台可使两钻臂整体上下升降，以满足施工要求，并方便作业人员操作；

⑻在机组上装有可左右转动和翻动的踏板装臵，保证了作业人员的方便操作与安全；

（二）试用情况总结

试用巷道为顾桥矿1613（1）工作面轨道顺槽，自2016年元月14日开始试用开切眼，未进尺）。目前设备仍在巷道正常施工。施工一根锚杆5分钟，一根锚索20分钟，施工一排锚杆（6根）、锚索（3根）约需1.5小时。

1.提高迎头支护时的安全性。钻车装有临时支护机构，能对迎头空顶部分及时、有效地临时支护。打迎头锚杆、锚索时，职工站在已永久支护齐全的顶板下操作，十分安全。

2.减少迎头支护人员。每个钻臂可由一人操作。该两臂钻车，迎头支护时可减少2人。

3.降低了工人的劳动强度。工人由传统的手抱钻作业改为搬动液压阀的手柄操作；临时支护机构能将锚杆、锚索钢带及金属网等托举到顶板上，大大减少了职工的体力消耗。试用情况总结

4.锚杆及锚索施工质量好。钻车扭矩力250N·m，锁紧力大，基本消除了失锚现象，标准化程度高。

5.改善了职工的作业环境。人员站在正在打的锚杆、锚索后面操作，头顶上施工淋水不直接淋在职工身上。

6.钻车结构紧凑（机身宽度1.3米）、零部件强度高、刚性好、变位灵活。

7.钻车设臵了可升降的工作平台，方便操作工人在各种高度下作业，免除了脚手架搭设、挪移的工序。

目前该设备正在顾桥矿1613（1）工作面运顺试用，集团公司本周内将召开现场会，同时将引进四臂锚杆台车进行试用。

十、掘探钻抽运一体化作业线

淮南矿区为“三软”、突出、复杂地质条件煤层，瓦斯治理和防突是重中之重，突出软煤巷道掘进过程中往往大部分工作时间用于瓦斯的治理和巷道支护。故此，巷道掘进过程中，影响掘进效率的往往不是掘进技术本身,而是涉及到防突、支护、掘进、运输等多方面技术的一个系统问题。

目前淮南矿区选用大功率悬臂式掘进机（如EBZ160 型、EBZ200等）配合皮带机可实现高效的割煤、落煤和运煤，而防突工艺耗费了掘进大量的时间和精力，可以说影响淮南矿区采掘接替最显著的问题是瓦斯治理，能否在采掘准备过程中为瓦斯治理提供足够的时间和空间是安全高效生产亟待解决的问题。研发一种能适应“三软”、复杂地质条件、突出煤层的边掘进边施工消突钻孔的掘钻一体化作业线，做到掘进、打钻、辅助运输互不干涉，平行作业，缩短顺层钻孔与掘进迎头距离，增加的突出煤层预抽时间，提高瓦斯预抽效果，实现高效割煤、落煤、运煤、支护、瓦斯治理。对淮南矿区安全高效生产有着重要意义。

2016年2月底3月初，集团公司到山西潞安漳村矿进行掘支锚探连续平行作业一体化 调研，以此借鉴。

2012年以前，漳村煤矿综掘工作面一直采用前探梁式临时支护，即利用前后两组吊环固定在已支护好的顶锚杆尾部，将两根钢管穿过吊环伸入空顶区将下一排顶网和钢带挑起即开始锚杆支护施工。这种临时支护只能起到“掩护”作用，对顶板围岩的离层变化根本不起任何约束作用，防护面小、安全性差；同时掘进循环步距非常有限，只能掘进一排支护一排，各项施工工序连续性差，掘进效率低下。为改善这一局面，2012年至2015年，漳村矿在依托临时支护提高掘进速度方面主要经历四个阶段，第一阶段为交错自移式端头支架临时支护技术，第二阶段为连续支撑自移式端头支架临时支护技术，第三阶段为掘支锚探连续平行作业一体化施工技术，第四阶段是以第三阶段项目主体思路为基础，对配套设备进行进一步优化改进，在漳村矿+480水平2#回风大巷进行第四阶段试验。

掘支锚探连续平行作业主要设备

1、EBZ-160T掘探一体机（割煤）

2、ZKJ2×1040/28/40快速掘进支护装臵（临时支护）

3、S785自移钻锚平台

4、ZPQ800/21型转载皮带机及长距离皮带机尾，同时配套乳化液泵站

工艺流程

采用EBZ-160T型掘探机前探、割煤及出煤，ZKJ2×1040/28/40快速掘进支护装臵临时支护顶、帮，MQT-130型风动钻机及ZMS-60型风动煤钻随窝头钻装部分支护锚杆，后配套S785自移钻锚平台紧跟快速掘进支护装臵钻装剩余支护锚杆（索）。

集团公司掘钻抽运一体作业线设计

1、引进试用掘探一体机，减少前探钻孔施工对快速掘进的影响。

2、配套快速掘进支护装臵（临时支护）

3、改造二运（转载皮带机）增加落地段长度，引进钻锚自移平台，实现支护快速化和平行作业。

4、掘进工作面钻孔施工装备：

（1）掘进工作面后方顺层钻孔施工，建议在无极绳尾轮至皮带机机尾位臵，配备两台履带式液压钻机，以满足快速掘进工作面后方本煤层顺层消突钻孔施工需要。钻机安装排渣自动收集装臵。

（2）西安煤科院作为煤矿坑道钻机的主要生产厂家，与淮南矿业集团有战略合作关系，目前集团公司内部使用的钻机70%以上为西安院生产，钻机性能稳定，职工操作熟练。在掘钻抽运一体化作业线研制过程中，可选取西安煤科院作为钻机配套厂家。

5、辅助运输采用无极绳加气动单轨吊。

6、合理布臵风筒，满足用风要求。

7、进一步加强降尘管理，满足作业要求。集团公司准备分步实施，先期试用掘探机和迈步式掘进前探装臵，在顾桥矿试用。

十一、机炮联采 主要研究目的是提高目前薄煤层关键保护层工作面开采进度，特别是象朱集东等矿断层多的薄煤层工作面，其主要手段是工作面在正常情况下采用采煤机正常割煤，过断层等情况下使用采煤钻车快速打眼，放震动炮，关键工序在于采煤钻车的研发、工作面刮板输送机的可靠性。

目前集团公司正与张家口煤机厂联合研制。

十二、综采工作面安装拆除新工艺

集团公司成立专业化拆装队伍以来，在综采拆装上进行了不少研究，安装拆除现场逐步淘汰了绞车，逐步向机械化发展。目前已采用风动葫芦代替手拉葫芦，采用装车平台、液压支架叉车、支架组装装臵、液压机械手等，提高了工效，确保了安全。

提升综采工作面安装拆除装备水平，向精细化、系列化、标准化迈进是转变生产方式、减人提效的具体要求。

综采工作面收作向不（少）刷面无（少）坑木方向发展，集团公司拟定与南京石诚合作，采用 “123+装车平台”快速拆除工艺，即一个机械手、二架掩护支架、三架悬移支架（拆除支护装臵）。同时，对困难条件下的综采工作面安装，采用边刷扩边安装工艺。

拆除工作面与南京石诚公司联合研究，边刷扩边安装与辽宁鑫丰联合研制。接边刷扩边安装视频。

十三、齿轮卡轨车

丁集矿使用的LZS-150型多用途防爆机车是通过现有轨道系统的局部改造实现矿井辅助运输系统整体化，杜绝由于各种以运输方式接力转运造成的安全隐患和事故，节省接力转运和轨道改造所造成的人力、物力和时间浪费，具有一定的经济效益和社会效益。同时，多用途防爆机车能够大大提高井下辅助运输领域的自动化、智能化和现代化水平。

特点：

⑴机车可以在标准间距900mm的普通轨道上运行，也可在齿轨上运行，与齿轨卡轨车相比投入较少。

⑵爬坡能力强、安全可靠、不掉道。接丁集矿视频。

十四、变频永磁传动

智能永磁直驱系统由永磁直驱同步电动机和BPJ系列矿用隔爆兼本质安全型低压变流同步变频器组成。永磁直驱电动机为同步电动机，不需减速器、耦合器和高速联轴器等配臵，与胶带机传动滚筒通过低速轴联轴器直联。具有高效、节能、低噪音、免维护、起动转矩大、运行平稳等特点。配套的变频器采用的是同步伺服矢量控制或同步伺服直接转矩控制。该系统运用变频器控制起动，能实现系统传动的缓慢匀速启动，避免了电机起动的瞬间大电流给电网带来的冲击，以及转矩瞬时剧增给传动系统带来的机械冲击。同时，多电机主从控制驱动时，可实现功率平衡，具有过压、过流、欠压、过热等各种保护。

随着对永磁材料的机理、构成和制造技术进步，2 0世纪30年代出现的铝镍钴永磁和50年代出现的铁氧体永磁，磁性能有了很大提高。20世纪60年代和80年代，稀土钴永磁和钕铁硼永磁（二者统称稀土永磁）相继问世，它们的高剩磁密度、高矫顽力、高磁能积和线性退磁曲线的优异磁性能特别适合于制造电机，从而使永磁同步电机的发展进入一个新的历史时期。同时，伴随电子技术的发展，无极调速技术尤其是同步智能伺服控制器的应用，实现了同步电机参数辨识技术和空间矢量控制技术对电机模型进行辨识，对励磁电流和转矩电流进行分开控制，解决了永磁同步电动机起动调速问题。目前，井下防爆1140KV电压等级变频永磁直驱系统融合了变频矢量控制、低速大转矩永磁电机、智能控制等技术已得以成功应用，电机功率最大为630KW。煤炭行业的兖矿集团、神华集团、山能集团、平煤集团、伊泰集团等井下皮带运输系统均有使用。

变频永磁传动特点

（一）高效节能

传统的驱动系统的传动效率为85%左右，所用的Y系列异步电机的能耗仅为国际IE1级（相当于国家三级能耗）。而该系统的传动效率在91%左右，采用的永磁直驱电机能耗达到国际IE4（高于国家一级能耗标准），综合节能率6%以上。

（二）起动转矩大

永磁同步电动机匹配直接转矩控制方式能恒定输出额定负载转矩2.2倍的起动转矩，而传统驱动系统使用的异步电动机在同功率条件下的起动转矩是额定负载的55%。

变频永磁传动特点

（三）系统实现软起动、免维护

该系统运用变频器控制起动，能实现系统传动的缓慢匀速起动，避免了电机起动的瞬间大电流给电网带来的冲击，以及转矩瞬时剧增给传动系统带来的机械冲击，由此降低了系统的电网故障和机械故障，电机定子线圈采用整体绝缘注封，不需要对电机线圈进行绝缘维护，同时由于比原系统减少了液力耦合器及减速器，降低了维护成本。后期维护只需隔2-3个月给电机轴承注油1次。

（四）永磁性能指标稳定

1、热稳定性：居里温度，310℃--410 ℃。

2、磁稳定性：永磁体工作点在回复线上来回变化，不会造成不可逆磁。

3、时间稳定性：自然时效，10000小时0.1%左右。

4、化学稳定性：生产过程防氧化，表面涂敷保护层，镀锌、镀镍、镀环氧。

变频永磁传动特点

（五）性价比

1、永磁直驱系统使用价值高

使用永磁直驱系统与其它驱动系统相比可节省新建硐室费用，传统驱动系统每个驱动新建硐室造价为14万元，两个硐室合计约28万元。安装工作量少，节约施工时间，减少运行维护费用，其传动效率高于传统驱动，运行成本较低，且通过对皮带机的变频调速每年可节约电费15万元。采用同步变频调速后，可实现重载起动，也可将皮带机运行速度降到0.5米/秒，便于皮带验带及检修，提高了皮带的检修和使用效率。

2、永磁直驱系统设备短期购臵费用较高

由于永磁直驱电机其核心部件永磁体需进口，没有大批量在各行业广泛应用，目前永磁直驱电机价格是传统电机的1.2～1.3倍，但随着关键技术的国产化水平的提高，应用市场的扩展，其价格会有所降低。同时，永磁直驱电机采用独特的设计制造工艺，定子线圈整体真空灌封，保护完备，其寿命不低于15年，不需要日常维护，但一旦发生故障，无法进行大修，需要重新更换一台新电机。

通过调研认为永磁直驱系统技术是成熟的，鉴于其有较高的综合性价比，建议在集团公司皮带运输系统推广使用。

1、在新建或改建主出煤皮带系统中，可选用小于630KW以下双驱或多驱动方式配套使用，因其占地面积小，在底鼓变形较为严重的主运皮带出煤系统应优先选用永磁直驱变频驱动。

2、结合《综采工作面设备系列化配套标准》，在运顺皮带机选型配套中，选配电机分别为200KW、315KW、355KW，其功率匹配较为适合永磁直驱变频驱动工况条件。

3、矸石皮带频繁启动且轻载运行时间较长，永磁电机驱动系统在排矸皮带系统使用，其良好的低速调速功能节能效果更为显著，可以考虑在性价比高于传统驱动系统的情况下使用。

十五、综采工作面端头液压支架

综采工作面端头空顶面积大、应力集中，端头处的顶板管理一直是综采工作面技术管理的重点和难点。随着综采技术的发展，综采工作面端头顶板事故虽有所减少，但是事故率仍然居高不下。改善端头处的支护状况，实现端头支护作业的机械化、自动化成为提高综采工作面安全、高产、高效的重要途径。端头支架具有支护强度高、支护面积大的特点，采用端头支架能够满足端头的特殊要求；因此综采工作面要使用端头支架。

综采工作面液压支架布臵方式从刮板输送机机头到机尾应为端头支架→过渡支架→基本架→过渡架，与我们通常所说的第一架就是端头架有着本质区别，目前集团公司大多工作面排头架直接使用过渡架，因此我们部分工作面机头机尾采用双排迈步式工字钢棚加强顶板支护。

目前集团公司张集、朱集东等部分工作面采用了端头支架，共有两种形式，一种配套端卸式刮板输送机，一种配套交叉侧卸式刮板输送机。

以下简单介绍集团公司在用的两种端头支架。ZTZ30000/23/45型端头液压支架

主要用途：支护工作面下出口顶板，随着工作面向前推移，能够推移输送机及转载机，做到相互交替移架和及时支护，实现工作面连续生产，减轻职工劳动强度，提高对顶板的支护作用。

该支架为两架成一组使用，两架之间顶梁间由防倒千斤顶连接，每一架由前后两部分组成，前一部分的顶梁后部与后前一部分的伸缩梁相连。前架的底座后部与后架的底座前部通过连接头、移架千斤顶相连，前后架互为依托，达到移架的目的。

综采工作面端头液压支架 主要由金属结构件、液压系统组成，主要金属结构件有：顶梁、底座、前、后连杆、掩护梁等。液压控制系统除了立柱、移架千斤顶、防倒（伸缩梁）千斤顶等外，还包括各种液压控制元件（操纵阀组、安全阀、液控单向阀等）和液压辅助元件（管接头件、胶管等）。支架各结构件之间及结构件与液压元件间均通过销轴、螺栓等连接，管路连接采用快速接头、U型卡，拆装维护方便。支架的主要技术特征

1、型式：中臵式

2、支撑高度：2.3-----4.5m

3、支护宽度：2.62-2.96m

4、初撑力：（P=31.5MPa）25330KN

5、工作阻力：（P=37.4MPa）30000KN

6、支护强度：（平均）1.14MPa

7、泵站压力：31.5 Mpa

8、操作方式：本架操作

9、立柱：10根缸径：320/230mm柱径：290/210mm 操作程序：

1、先清除妨碍推转载机及移架的障碍物；检查液压管路的连接是否正常，有否漏液或挤压、卡蹩现象；检查前、后输送机机头位臵及各连接处连接是否正常可靠。如存在问题应及时处理方能进行推移操作。

2、操纵移架千斤顶手把，两架移架千斤顶活塞杆同时伸出，同时降低各顶梁立柱，使之推够一个步距；

3、当推完转载机之后，支起各顶梁和顶板接触并撑住，再拉输送机，待输送机拉完后再分左、右交替移架；

ZT14500/21/45Z型支撑掩护式端头综采液压支架（配套交叉侧卸式刮板机）

该端头支架与工作面及过渡支架配套使用。后部采用四连杆机构，高度变化小，它与转载机的关系是前后式的，即转载机在支架前方，支架底座设推移千斤顶通过推杆与转载机的推移座连接，靠它来推转载机，拉端头支架，保持与工作面支架、过渡支架同步前进。

主要技术特征

1、支架型式 六柱支撑掩护式

2、支撑高度 1.9-3.7m

3、支护宽度 1.62-1.82 m

4、初撑力 11640 KN

5、工作阻力 14500 KN

6、支护强度 1.11MPa

7、对底板比压（平均）2.71 MPa

8、泵站压力 P=31.5 MPa 主要结构件

1、前梁

前梁由四条主筋及边筋、顶板与腹板构成，后部与前顶梁铰接。在前梁千斤顶作用下保持平衡，能上、下摆动，以保持与顶板的良好接触，维护顺槽上方的顶板，从而保证工人的正常作业和转载机的正常运转。

2、顶梁组体

顶梁组体直接与顶板接触，支撑顶煤，同时与前梁一起为输送机的机头提供空间，使机头在一定的空间内，即可以顺利地卸煤，同时也可以在架间移动一个步距。该件也是箱型结构件，与后底座、立柱等形成支护空间，并带有挡煤板，防止漏煤、漏矸。它和掩护梁以铰接形式连接。

3、掩护梁

掩护梁是用来承受冒落散体煤块和矸石的部分载荷，并将采空区和工作空间隔开，保证工作面地点的生产安全。上端和后左、右顶梁组体铰接，中、下端与前后连杆铰接，是构成四连杆机构的部件之一。

4、前连杆和后连杆 两头铰接的箱体结构件，其作用是承受一定的载荷，与后底座、掩护梁组成四连杆机构，在支架升降过程中，保持梁端距变化在一定范围内。

5、底座

底座是整个支架的重要承载部件，它的主要作用是将支架承受的顶板压力传递到底板，所以底座既要有足够的刚度和强度，又要满足对底板比压的要求。底座亦为箱形结构，也是主要筋、板拼焊。在四条主筋间设有前、后六个柱窝，与前、后立柱缸底呈球面接触；中部空间设臵推溜及拉架装臵；前过桥焊有连接抬底座千斤顶的筒座；后部设有设臵调底座千斤顶的筒座，底座中部和后部与前、后连杆铰接。

主要液压元件

1、立柱及各种用途千斤顶

立柱和各种千斤顶都是双伸缩双作用油缸，其参数与特征参见前述技术特征部分。所用元件均为标准件、通用件，结构简单，检修方便。

2、电液换向阀

电液换向阀组是液压支架的总控制中心，控制支架液压工作元件（立柱和千斤顶）根据需要动作，使支架和保护设施有效工作。本支架采用TMFHZY(22)ZG [FHD500/31.5Z]型矿用本质安全型电液换向阀组完成对支架液压工作元件的控制，操作自如，检修方便。

3、液控单向阀、安全阀

液控单向阀采用FDYM480/50Ⅰ(DN12/20/10)X大流量型液控单向阀，两种阀均由阀杆、阀套、阀座等组成。其特点是结构简单，动作灵活，耐高压。

安全阀采用FAD250/50(B16)X、FAD250/50X（P=40MPa）和FAD125/50(DN10)X型安全阀，可保证支架安全、可靠地工作。

4、截止阀、过滤器

截止阀采用FJQSB25X-00型，便于单台支架检修，更换元件而不影响其它支架的正常工作。

过滤器采用TMGLQ(1000/31.5/25)型自动反冲洗过滤器，用来过滤来自乳化液泵站的工作液体，防止乳化液清洁不良，阻塞液压元件，确保各种液压元件密封性能。

5、液压系统

将立柱、各种千斤顶及各种阀类，通过各种管接头和高压胶管连接起来，构成支架液压系统。本端头支架液压系统原理图见随机图册。

管路连接均采用通用的标准快速接头及高压胶管； 工作液为5％乳化油和平95％中硬以下水的乳化液；

该端头支架液压系统的主要特点是主进、回液管径均为DN25，DN32而各立柱与千斤顶采用500升/分的电液控换向阀控制，从而满足了快速升柱和移架的需要。

十六、巷道超前支护液压支架

传统综采工作面两巷使用工字钢、铰接梁或∏形钢梁等配合单体作为超前加强支护，工人劳动强度大，使用费用高，在条件较好的工作面两巷使用巷道超前支护液压支架可解决上述问题。

以张集矿使用的ZQL2×3200/18/35 型进行介绍。支架的特点：

该支架为左、右两架成一组使用，两架之间顶梁间由防倒千斤顶连接。每一架由前后两节组成，前节的顶梁后部与后节的中间梁相连，前节的底座后部与后节的底座前部通过连接头、秱架千斤顶相连，前后节互为依托，达到移架的目的。

支架的组成：

ZQL 型巷道超前支护液压支架主要由金属结构件、液压系统组成。

主要金属结构件有：顶梁、底座、前、后连杆、掩护梁和中间伸缩梁等。

液压控制系统除了立柱、移架千斤顶、防倒（伸缩梁）千斤顶外，还包括各种液压控制元件（操纵阀组、安全阀、液控单向阀等）和液压辅助元件（管接头件、胶管等）。

支架各结构件之间及结构件与液压元件间均通过销轴、螺栓等连接，管路连接采用快速接头、U 型卡，拆装维护方便。

技术特征

1、型式： 四连杆支撑掩护式

2、支撑高度： 1.9～3.8m

3、支护宽度： 0.45m（底座）

4、初撑力：（P=31.5MPa）2×2616KN

5、工作阻力：（P=38.51MPa）2×3200KN

6、支护强度：（平均）1.17MPa

7、泵站压力： 31.5MPa

8、操作方式： 本架操作

9、窞柱： 双伸缩 12 根

缸径/柱径： 230/180 220/160 mm 行程：（一级/二级）1010/890 mm 工作阻力：（P=38.51/62.88MPa）1600KN 初撑力：(P=31.5MPa)1308 KN 操作液压支架各项功能的完成均是通过操作操纵阀组，使主进、回液管路的液体进入各自独立的分支系统管路、液压元件及执行机构来实现。

1．操作人员在本架操作移架时，严禁所秱支架内及两侧站窞其他人员；

2．支架前移时，一定要先把护壁板收回！降柱即同组中一侧支架前、后立柱同时迅速收回，当支架刚刚脱离顶板时（不带顶板压力或刚好带一点压力时为宜）一般在50mm 之内，最大不超过200mm，依据巷道内顶板凸、凹程度迚行适当调整。

3．移架。操作人员迅速到同组中另一侧支架同时操纵推秱、伸缩梁操纵阀使支架迅速移步到位。切记：伸缩梁伸出时不能当顶梁使用支撑顶板！

4．移架时如出现阻力过大，应迅速查明原因，并采取相应措施，严禁硬拉。5．升柱，同时操纵本架前后立柱升操纵阀使前、后柱迅速升起支撑住顶板

保压10-20s, 由技术人员调整好调压阀，使支架完好地接触住顶板！

6．移架时注意架上的π 型钢梁（或木棚），防止其落下砸伤人。

另外巷道超前支架还有一种形式，与我们普通支架相似，垂直放在巷道内，集团公司在谢桥1242（3）、12426和潘三矿17181（1）试用，潘三矿正常使用一个面，谢桥矿效果不太好，暂不推广。

十七、6000 型单轨吊液压钻机 技术描述

6000 型单轨吊液压钻机主要适用于巷道掘进时钻爆破孔、锚杆孔以及安装锚杆。是通过I-140 E-铁轨及单轨吊悬挂移动的。

6000 型单轨吊液压钻机的单轨吊通过一个重型悬吊装臵和行进臂梁连接在一起。设备的稳定是通过4 个安装在行进框架上的设备稳定架来保证。

行进臂梁前端有一个可摆动42°的摆动托架，它与伸缩臂相连。伸缩臂的末端摆动机构之上是钻孔装臵。伸缩钻臂可以伸长1500mm。

行进臂梁的下面有一个可沿轴向推进的、可摆动的、并通过伸缩臂进行伸缩的工作平台。

6000 型单轨吊液压钻机的行进是通过一个集成的行驶驱动系统实现。GTA 公司的行驶驱动系统是一个推拉装臵，通过相配合的形状和液压系统产生了推进力。

所有6000 型单轨吊液压钻机的液压元件都是通过集成的电液压泵站供给。泵站安装在行进臂梁末端的托架上。

设备的控制是直接通过两个控制台实现的。一个控制台位于一个可升高降低或摆动的悬挂托架上。另一个控制台在工作平台上。

为了保证安全，两个控制台都通过一个三通球阀彼此锁定。技术参数

长度（包括收起的滑架）约13500 mm 高度（从轨道起）min.1400 mm 宽度（泵站处）min.2600 mm 重量 19000 kg

倾角 约20 gon（18 度）收缩钻臂

钻臂伸缩长度 1500 mm 摆动角度 max. 42° 工作平台

载重 500 kg

摆动角度 max. 42° 伸缩长度 1200 mm 进给量 2000 mm 技术参数 泵站

液压运行压力 P1140 bar、P365 l/min、P245 l/min 液压油 HLP 46 ISO 油箱容积 约400 L 功率 55 kW

6000 型单轨吊液压钻机工作原理

1.6000 型单轨吊液压钻机行驶于一条单轨吊轨道之上，设备自带行进驱动系统，移动速度约为6 m/min。设备行驶的水平倾角最大18°（向上、向下）。

2.在设备开始行驶前，需将伸缩钻臂和工作平台收起，并使得设备在水平方向左右配重平衡。

3.在设备开始行驶前，在行进控制台上操作收起位于设备机体两侧的设备稳定架，便可在行进控制台上控制设备做向前或向后的行进。

4.在设备到达使用位臵后，在行进控制台上操作，升起设备稳定架，6000 型单轨吊液压钻机便可投入使用。

6000 型单轨吊液压钻机在做所有作业动作前（行进除外）必须升起设备稳定架稳定设备

5.操作伸缩钻臂，将凿岩钻具移动、放臵到位。6.进行炮眼钻孔

7.炮眼钻孔完成后，现场人员对炮眼进行爆炸物填充，处于高处的炮眼使用工作平台到位，由现场人员进行填充。

8.爆炸物填充完毕，在迎头起爆前，设备必须后退到距离迎头35 米的距离。9.在迎头起爆前，钻具前端必须加挂保护隔板！！10.迎头起爆。

11.迎头除矸后，6000 型单轨吊液压钻机进行至迎头作业位臵。

12.向迎头方向延长单轨吊轨道挂载点，轨道挂载于载重锚杆之上，载重锚杆安装完毕必须用专用工具进行承力检测，检查无误后再安装轨道！

13.安装单轨吊轨道。

14.使用6000 型单轨吊液压钻机进行锚杆支护工序。6000 型单轨吊液压钻机设计了以下作业动作：  伸缩钻臂的上移、下移  伸缩钻臂前端旋转（双轴） 钻具的前后伸缩，行程1500mm  纵向移动钻具，上/下  横向移动钻具，左/右  横向旋转钻具，双向  纵向旋转钻具，双向  工作平台的位臵移动

15.设备一次作业完成后，需将伸缩臂和工作平台的放回至行驶位臵

16.在收起设备稳定架之后，便可行驶设备。

十八、KWPS-1QZ矿用无机速凝喷射复合砂浆

KWPS-1QZ矿用无机速凝喷射复合砂浆材料由东华欧科公司研制，是一种用于采矿和隧道、桥梁道路以及山体加固和修复的喷射砂浆。主要用途是：煤矿围岩加固及注浆时作为止浆层。该材料强度等级为C30，符合GB50086《锚杆喷射混凝土支护技术规范》的喷射砂浆要求。

谢桥矿-610m东翼轨道大巷长度2210m,是矿井-610m水平井底车场连接东二采区的主要通道，承担东二采区辅助运输、行人、进风等任务，受21116工作面采动影响，局部巷道变形较大，断面不足，需巷修加固。巷道位于13-1煤层底板、11-2煤层顶板岩层，与13-1煤层法距为40～55m，与11-2煤层法距为18～20m，岩性主要为砂质泥岩、砂岩。试用巷道长度100m，巷道规格为：净宽×净高=4.2m×3.5m。自5月2日早班开始喷浆，至5月20日早班喷浆结束，平均每班喷浆长度6米，最高喷浆长度8米，平均每小时喷浆1.5米，共消耗KWPS-1QZ矿用无机速凝喷射复合砂浆材料 124 吨，平均每米巷道消耗材料1.24吨，平均每平方米消耗0.12吨。

新材料与传统混合料喷浆情况对比

（一）材料消耗对比

每平方米巷道新材料消耗0.12吨，费用44.4元；传统混合料消耗0.396吨，费用48.7元。每平方米巷道新材料比传统混合料节约材料费用4.3元。

（二）人工消耗对比 使用新材料喷浆6米，需要4人，平均每平方米消耗人工0.07人，按每人234元计算人工成本，每平方米巷道消耗人工成本为16元；使用传统混合料喷浆6米，需要6人，平均每平方米巷道消耗人工0.11人，每平方米米巷道消耗人工成本为26元。

（三）综合对比

在同样断面巷道试验情况下，每平方米巷道新材料与传统混合料喷浆对比情况如下：使用新材料喷浆与传统混合料喷浆相比，喷浆强度、回弹率、人工效率具有明显优势，每平方米巷道喷浆综合成本新材料比传统混合料节约14.3元。

新材料的优点

1、初凝时间短，早期强度及终凝强度高，喷后巷道观感好。

2、改进了喷浆工艺，每次喷浆可节约2个人工，减轻了职工劳动强度。

3、回弹率较低，减少浪费。

4、袋装成品喷浆料，井下无需配比，减少矿井地面拌混合料的工作人员。

5、与传统混合料相比，每平方米巷道喷浆综合成本节约14.3元。

十九、减量化生产相关想法与建议

安徽省经济和信息化委员会下发《关于进一步规范煤矿生产经营秩序的通知》（皖经信煤炭函[2016]369号），核心内容有两个，一个是减产量，核定生产能力为原0.84，第二个是276个工作面日制度，原则上周日及法定节假日停产。执行后，集团公司新确定的生产能力由原来的6950万吨（不含李嘴孜矿90万吨）降为5838万吨，减少1112万吨，按一季度商品煤价格281元/吨计算，折算原煤约225元/吨，减收25亿元，只有全年商品煤价吨煤提高53.5元，才能完成年初预算指标。

为确保完成集团公司确定的扭亏脱困的目标，必须完成年初既定的产量目标。集团公司以做了相关具体安排。主要有：

1、周日不生产时间段为8：00～20：00，主井停止提升，周一至周六各矿由“两采一准”作业制，改为“两班半生产，半班检修”，周日白天所影响的产量分解到周一至周六，确保不亏内部计划。如遇特殊情况（主出煤系统、主力工作面机械故障，影响时间超8小时的），可将停产时间临时调整到本周内其它天，但同时要报集团公司调度室备案。

2、取消每月一次的8小时强制检修，改为周日强检，也可利用周日白天进行主运皮带硫化、换带等工作。严禁在周一至周六期间申请主提、主运系统临时性超过4小时检修、更换装臵工作。日常生产过程中，要安排机电检修人员加强动态检修，小问题在工序转换过程中处理。

3、加强主提升系统检修，重点是日常动态检修，确保提升能力。

4、对采场接替进行细排，对重点工作面重新细排施工组织，充分考虑影响因素，对接替紧张的周日利用井下缓冲仓正常作业，确保正常接替。各矿要着手准备备用工作面，做到能随时生产，确保在生产时间内发挥最大提升能力。

5、积极做好井下煤矸分离工作。

据了解，毛煤井下动筛排矸技术已比较成熟，在新汶矿业集团翟镇矿已成功使用，集团公司将于近期组织调研。