【权威发布】《部分公安改革项目实施效果评估报告》全文

第一篇：【权威发布】《部分公安改革项目实施效果评估报告》全文

【权威发布】《部分公安改革项目实施效果评估报告》全文

《前言》

“部分公安改革项目实施效果第三方评估”由公安部全面深化改革领导小组办公室委托北京大学政府管理学院、中国人民公安大学、国家统计局社情民意调查中心联合开展。

本次第三方评估开展之目的在于，深入贯彻落实总书记关于抓改革落实的重要指示精神，从公安部目前在全国或部分地区公安机关实施的改革项目中，选取部分关系群众切身利益的改革项目进行第三方评估，从第三方独立、公允、客观和全面的立场出发，跟踪掌握改革实施情况，确定业已推行的部分改革项目的绩效，在对这些改革项目进行总体基本评估的基础上，进一步发现改革落实过程中遇到的问题，进而通过提出特定的政策建议，优化改革所面临的内外条件，以促进公安改革进一步深化推进落实。

第三方评估是政府绩效管理的重要组成部分。政府绩效管理的第三方评估具有如下基本特点：（1）第三方评估是实施绩效管理的政府及其部门的外部评估模式，不同于政府绩效管理内部部门的评估。（2）第三方评估是多元主体对政府绩效的多角度评估模式。高等院校、中介组织、社会组织和公众的观点和意见都被广泛纳入到评估内容之中。（3）第三方评估是采取多种评估方法和手段的专业评估模式。社会调查、深度访谈、专业逻辑分析和量化手段都被应用在评估过程中，更具有科学性。（4）第三方评估因其具有独立性、公开透明性和专业性，而成为更易被接受和承认的公信评估模式。采取第三方评估的政府绩效由于其权威性及制约性而更易被社会公众、新闻媒体所广泛认同。

本次评估从启动到提交报告经过了六个阶段，在每个阶段综合运用了多种研究方法，尤其是应用了科学的、跨学科的、实证的研究方法，确保了研究成果的科学性。第一个阶段通过参与第三方评估的各方,通过专家座谈会等形式确定了研究目标和框架；第二个阶段，评估组通过讨论确定本次第三方评估所采用的基本评估方法，并明晰了未来评估的具体方案；第三个阶段通过概率抽样方式采集公众层面的资料，向各地随机抽取的受访人了解普通公众对公安改革的看法和建议；第四个阶段，组成了多个深度访谈团队，对公安改革所涉及的公众和利益相关方进行了深度访谈和追踪问卷调查，就公安改革的成效及未来深化问题交换了意见和看法；第五个阶段，进行了资料整理和分析工作，对进一步优化公安改革问题进行了多次深入的讨论和论证，同时反复查证数据以保证评估结论的科学性；第六个阶段，撰写研究报告，评估组综合运用了多种资料分析方法并召开集体讨论会，就报告撰写的相关问题进行商讨，并最终完成了最终评估报告。

“部分公安改革项目实施效果第三方评估”是公安改革绩效评估的重要组成部分，进行该评估不仅涉及准确全面把握公安改革的绩效成果，而且也涉及到其他有关公安改革项目、参与评估改革项目的未来可持续改进。期望北京大学政府管理学院、中国人民公安大学和国家统计局社情民意调查中心本次第三方评估结果能够为推进公安改革做出微薄贡献。

在此，评估组向为保证评估工作顺利完成提供过支持和帮助的各界人士，致以诚挚的谢意！

北京大学政府管理学院 中国人民公安大学

国家统计局社情民意调查中心

2017年6月7日

评估结论择要

全面深化公安改革，是党的十八大以来全面深化改革的重要组成部分。本次第三方评估选取部分关系群众切身利益的公安改革政策，从第三方独立、公允、客观和全面的立场出发，跟踪掌握改革实施情况，对业已推行的部分改革项目绩效展开评估。在对这些改革项目进行总体评估的基础上，进一步发现改革落实过程中遇到的问题，进而通过提出政策建议，优化改革所面临的内外条件，推进公安改革进一步深化与发展。

通过社会公众调查表明，社会公众对六项政策中的五项知晓率相对较高，对六项政策内容的认同度和满意度很高，对于六项政策执行满意度和政策效果满意度都达到了非常高的水平。整体而言，人民群众对六项改革政策实施的整体效果满意度极高，证明这些政策反映了民意、顺应了民心、改善了民生，提升了人民群众的满意度和获得感，是“以人民为中心”的好政策。

第三方评估认为，中央关于全面深化公安改革“1 3”意见方案出台实施两年多来，公安部认真贯彻落实总书记关于抓改革落实的重要指示精神，聚焦重点问题，持续用劲发力，公安改革的成效日益显现，改革的受益面不断扩大。特别是在解决关系群众切身利益问题方面，全面推进服务经济社会发展、便利群众生产生活改革举措的落地实施，形成了一大批具有重大影响的公安改革亮点，赢得了社会各界和广大人民群众的点赞。

为了进一步深化公安改革，本次第三方评估认为，应从外部条件改善和内部系统性优化两大方面促进公安改革走向深入。

从外部条件改善来说，公安机关在实施政策改革的过程中，应加强对具体公安改革政策的法律评估、与其他政府部门进行充分协调以及优化公安政策改革的宣传方式。

从内部系统性优化来说，公安部门在实施政策改革的过程中，应完善地制订政策实施细则、力求政策执行实施过程中标准统一、强化公安系统内部的联动和协调以及加快公安数据整合及共享进程。部分公安改革项目实施效果评估

《部分公安改革项目实施效果评估》（以下简称《效果评估》）是公安部全面深化改革领导小组办公室委托北京大学政府管理学院、中国人民公安大学、国家统计局社情民意调查中心进行的第三方评估科研项目。项目组从公安机关实施的改革项目中，选取部分关系群众切身利益的改革项目进行了第三方评估。评估过程力求独立、公允、客观、全面，跟踪掌握改革实施情况，确定业已推行的部分改革项目的绩效，在对这些改革项目进行总体评估的基础上，进一步发现改革落实过程中遇到的问题，进而提出特定的政策建议，优化改革所面临的内外条件，促进公安改革进一步深化提升。本次项目评估所涉及的改革项目，主要包括无户口人员登记户口，居民身份证异地受理、挂失申报和丢失招领试点，车检制度改革，驾考制度改革试点，公路和农村地区道路交通事故快处快赔改革试点，上海市科技创新中心建设有关出入境政策（局部实施）等6项。

一、评估结论

社会公众和利益相关方对评估内容，表现为感性反应和一定水平的理性认识。项目组通过政策知晓度、内容满意度、执行满意度和整体实施效果满意度，展示了社会公众和利益相关方对公安改革项目的表层认知、支持水平和态度评价。

（一）六项政策实施整体效果的满意度很高

在对20个城市公众（前五项）和上海市境外人才（项目6）就六项改革政策进行的问卷调查中，普通公众（上海市为境外人才）对六项改革政策实施整体效果的满意度（即认为“很满意”“满意”和“一般满意”的比例之和）分别高达92.9%、98.2%、96.8%、95.2%、96.8%和97.3%。

（二）对六项政策内容认同度和满意度很高

在对20个城市公众（前五项）和上海市境外人才（项目6）就六项改革政策进行的问卷调查中，被访者在被问及六项改革政策对老百姓“是否有用”的问题时，都给予了高度的评价和认同。认为六项改革政策对老百姓 “有用”的比例分别高达75.3%、95.1%、86.5%、63.9%、68.5%、80.8%。

同时，问卷调查显示，普通群众（前五项）和上海市境外人才（项目6）对六项改革政策内容的评价很满意，政策内容的满意度（即认为“很满意”“满意”和“一般满意”的比例之和）分别高达94.6%、98.8%、96.2%、95.9%、97.2%和96.8%。

（三）对公安机关及工作人员政策执行的满意度非常高 对于办理过相关事务的特定服务对象的追踪问卷调查表明，在办理相关事务过程中，特定服务对象对六项改革政策执行中公安机关及其工作人员工作的满意度（即认为“很满意”“满意”和“一般满意”的比例之和）分别为100%、99.7%、100%、100%、97.0%、98.0%。

（四）政策知晓度较高, 但呈现一定的差异

项目组在20个城市进行的公众（前五项）问卷调查中询问群众“是否知道国家出台了某一相关政策”，显示普通公众对上述改革政策的知晓度较高，但也表现出一定的差异。前五项政策的知晓度分别为37.1%、66.3%、50.9%、47.9%和29.6%。形成这一特点的一个重要原因是，政策知晓度受到牵涉利益范围广度的影响，较小利益范围内的政策知晓度一般也较低。第六项改革因在局部地区针对境外人员实施，未进行公众调查。

综上所述，六项改革政策推出以来，人民群众对政策的知晓程度相对较高；对政策本身的作用和意义给予了高度的评价、认同和支持；对政策内容、政策执行力度、政策执行效果满意度给予了极高评价。整体而言，人民群众对六项改革政策实施的整体效果满意度高，说明这些政策反映了民意、顺应了民心、改善了民生，提升了人民群众的满意度和获得感，是“以人民为中心”的好政策。

第三方评估认为，中央关于全面深化公安改革“1 3”意见方案出台实施两年多来，公安部认真贯彻落实总书记关于抓改革落实的重要指示精神，聚焦重点问题，持续用劲发力，公安改革的成效日益显现，改革的受益面不断扩大。特别是在解决关系群众切身利益问题方面，全面推进服务经济社会发展、便利群众生产生活改革举措的落地实施，形成了一大批具有重大影响的公安改革亮点，赢得了社会各界和广大人民群众的点赞。

二、存在的问题及有关政策建议 根据本次第三方评估的系统研究所发现的一些问题，提出相关政策建议，推进全国公安改革进一步深入。

这里所提出的政策建议是从具体的政策实施绩效评估出发，从具体政策改革所面临的问题，抽象为一般性的政策过程改进的方法性指引。在重新具体化为新的政策改革时，仍须从具体政策的政策环境出发，通过深入的调查、研究和分析，才能将下述抽象性的方法性指引，转变为具体的政策制定、政策执行、政策效果绩效评估，以实现公安机关改革中的连续政策优化过程。

具体而言，本部分的政策建议从公安改革的外部条件改善和公安改革的内部系统性优化加以提出。

（一）公安改革的外部条件改善

公安改革与其他任何改革一样，都面临着特定的外部条件和内部状况。从外部条件角度而言，公安行政管理不仅是公安机关与其管理对象之间的关系，还要面临国家外部的法律环境、行政环境、舆论和意识形态环境以及经济环境等外部条件。这些外部条件往往成为公安行政管理的前提条件，在进行公安改革的过程中，充分评估有关外部条件，进而通过特定程序工作调整这些外部条件，将会更有利于公安改革工作的开展。

1.对具体公安政策改革进行充分的法律评估。公安机关是具有司法性质的政府行政部门，执行法律法规是公安机关的职责所在。然而，法律法规作为文本化的、在特定时代立法的行为规范，随着时代的进步发展，不可避免地会出现执行条件变迁、逻辑覆盖缺失的问题，充分评估具体改革政策法律法规的健全性，是公安政策改革的必要前置性工作。当部分法律法规不符合现实条件时，应提前通过特定立法程序对有关法律法规进行前置性修订，以符合政策改革的需要。因此，在公安改革过程中，对于具体的政策改革意向，应通过与公安机关内部的政策法规机构、政府法制部门、行政司法部门、人大、司法系统以及社会法律研究咨询机构合作协调，进行法律法规环境的外部条件评估，以使公安改革不受未修订法律条文的掣肘。

2.公安机关与其他政府部门进行充分协调。在我国行政管理过程中，相当比例的行政程序都需要多个部门相互配合才能完成。因此，明确不同权力部门在同一政策中的分工边界，建构不同政府部门之间的耦合性程序性环节，才能防止执行过程中的脱轨。本次参与评估的六项改革政策基本上都不是公安机关单一部门能完全处理的事情，都需要不同的政府部门相互协调。

3.优化公安政策改革的宣传方式。公安政策改革的目的是为了使公安机关更好地服务于社会公众，使相关社会成本能够不断降低，使社会公众的正当权益得以实现。这就要求社会公众能够充分知晓政策的改革，了解政策改革后的程序细节变化，能够使社会公众自觉地配合新政策的实施。

为使政策改革达到更好的实施效果，需要在具体政策落实实施层面进一步强化宣传能力，采取多种宣传传播手段，加强具体政策改革宣传的靶向精确性，特别是在条件范围、工作流程、所需手续、注意事项等方面做实做细政策宣讲和一人一事的答疑解惑，提高公安政策改革的实施效果。

（二）公安改革的内部系统性优化

与公安改革所面临的外部条件一样，公安改革在公安机关内部实施执行的时候，往往也不是单一机构就能够完全承担起一项具体的政策改革项目，而是需要公安机关内部多部门予以配合才能共同完成。因而，对于某项具体的政策改革而言，在具体直接执行机构之外，公安机关内部其他机构也需要为该直接执行机构提供充分支持，从各个方面共同优化公安机关内部的系统环境。

1.完善制订政策实施细则。在政策的具体实施过程中，肯定会遇到一些十分特殊的情况和各种具体复杂的问题。在面临这样的政策改革时候，其政策内容需要充分考虑到既有案例、处理经验和法理逻辑的多样性、复杂性及完全覆盖性，避免特殊案例对改革政策的冲击，进而造成政策漏洞、执行例外和无解问题。

2.力求政策执行实施过程中标准统一。在公安政策改革过程中，相同的政策在执行实施过程中，应当遵循相同的标准。然而，由于内部操作规程未能充分细化，部分改革政策在执行和实施过程中存在标准不统一的问题。

3.强化公安系统内部的联动和协调。不仅公安机关与其它政府部门之间存在联动协调问题，公安机关内部各部门之间也存在协调联动问题。公安政策改革不可避免地涉及执行政策的内部组织执行主体。这就要求在公安机关机构体制中，通过同一公安机关的内部机构整合、不同行政层级的公安机关的上下协同以及同一行政层级的公安机关横向协同，来充分提升公安政策改革执行主体的行政行为能力。

第二篇：贷款项目实施效果评估报告

贷款项目实施效果评估报告

一、发挥示范激励作用。

（企业获得贴息金额、年份、企业获得贷款情况、通过知识产权贷款情况，贷款日期、年份、金额、贷款带动企业新增投入多少）

二、提高自主创新能力。

（专项扶持企业开发新产品数、引进科技人员数、专利申请数、专利授权数、专有技术申请数、专有技术授权数、通过的科技成果鉴定数、获得自主知识产权数、科技成果转化情况等）

三、提高企业经济效益。

（专项扶持企业新增产值、实现利润、税收、创汇与区域税源建设发挥的作用等）

四、提升社会发展效益。

（提升资源综合利用率、节能减排、新增就业）

五、其他经济社会效益。

第三篇：国家发展改革委关于发布项目申报报告通用文本

项目申请报告内涵

项目申请报告，是企业投资建设应报政府核准的项目时，为获得项目核准机关对拟建项目的行政许可，按核准要求报送的项目论证报告。

《国务院关于投资体制改革的决定》国发［2004］20号： 对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制，项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。

企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。

项目申请报告用途：

《国务院关于投资体制改革的决定》中明确，政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。

国家发展改革委第19号令《企业投资项目核准暂行办法》中规定，项目核准机关主要根据以下条件对项目进行核准审查：符合国家法律、法规；符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划；符合国家宏观调控政策；地区布局合理；主要产品未对国内市场形成垄断；未影响我国经济安全；合理开发并有效利用了资源；生态环境和自然文化遗产得到有效保护；未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。

（1）民营企业投资项目，属于重大项目和限制类项目需要编写项目申请报告，重大项目和限制类项目由各省市政府在《政府核准的投资项目目录》中列出范围；

（2）外商投资企业项目需要编写项目申请报告；

（3）境外投资项目需要编写项目申请报告。

编制要点

项目申请报告应重点阐述项目的外部性、公共性等事项，包括维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等内容。编写项目申请报告时，应根据政府公共管理的要求，对拟建项目从规划布局、资源利用、征地移民、生态环境、经济和社会影响等方面进行综合论证，为有关部门对企业投资项目进行核准提供依据。至于项目的市场前景、经济效益、资金来源、产品技术方案等内容，不必在项目申请报告中进行详细分析和论证。

参考：项目申请报告纲要

第一章 申报单位及项目概况

一、项目申报单位概况

1、项目申报单位介绍

2、项目申报单位主营业务及经营年限

3、项目申报单位资产负债情况

4、项目申报单位股东构成

5、项目申报单位主要投资项目情况

6、项目申报单位的现有生产能力状况

二、项目概况

1、项目的建设背景

2、项目建设地区、地点

3、项目主要建设内容与规模

4、项目产品方案

5、项目工程技术方案

6、主要设备选型

7、项目主要配套工程

8、项目投资规模

9、项目资金来源与金筹措方案

第二章 行业发展规划、产业政策和行业准入分析

一、产业政策分析

二、发展规划分析

三、行业准入分析

第三章 资源开发及综合利用分析

一、资源开发方案

1、开发资源的可开发量

2、自然品质

3、赋存条件

4、开发价值

二、资源利用方案

三、资源节约措施

第四章 节能方案分析

一、用能标准和节能规范

二、能耗状况和能耗指标分析

1、项目所在地的能源供应状况

2、项目的能源消耗种类和数量

三、节能措施和节能效果分析

1、主要采用的节能降耗措施

2、节能效果分析

第五章 建设用地、征地拆迁及移民安置分析

一、项目选址及用地方案

1、项目建设地点

2、项目占地面积

3、项目土地利用状况

4、占用耕地情况

二、土地利用的合理性分析

第六章 环境影响分析

一、项目地区环境现状

1、项目地区的自然环境条件

2、项目地区现有污染物情况

二、项目对环境影响分析

1、项目排放污染物类型

2、主要污染物排放量情况

三、环境保护与治理措施

第七章 经济影响分析

一、经济效益分析

二、行业影响分析

1、行业发展现状分析

2、企业在行业中所处地位

3、项目对行业及关联产业发展的影响分析

三、区域经济影响分析

1、项目区域经济发展现状

2、项目地区财政收支情况

3、项目对当地经济及财政收入的影响

四、宏观经济影响分析

第八章 社会影响分析

一、社会影响与社会效益分析

1、项目对所在地区居民就业与收入的影响

2、项目对所在地区居民生活水平和生活质量的影响

3、项目对所在地区不同利益群体的影响

4、项目对所在地区文化、教育、卫生的影响

5、项目对当地基础设施、社会服务容量和城市化进程的影响

二、社会互适性分析

1、项目地区各类组织对项目建设的适应支持程度

2、项目所在地区技术、文化状况与项目的互适性分析

三、社会风险及对策分析

国家发展改革委关于发布 项目申请报告通用文本的通知

发改投资〔2017〕684号

国务院各部门、直属机构，各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委，各计划单列企业集团、中央管理企业：

为指导企业做好项目申请报告的编写工作，规范项目核准机关核准行为，根据《企业投资项目核准和备案管理办法》（国家发展改革委第2号令）和《外商投资项目核准和备案管理办法》（国家发展改革委第12号令）有关规定，特编制项目申请报告通用文本及其说明，现予以发布，供有关方面借鉴和参考。现就有关事项通知如下。

一、项目申请报告通用文本是对项目申请报告编写内容及深度的一般要求。关于《项目申请报告通用文本》的说明，是对通用文本的解释和阐述。在编写、审核项目申请报告时，应同时借鉴和参考通用文本及说明的有关内容。

二、企业在组织编写具体项目的申请报告时，可根据拟建项目的实际情况，对通用文本中所要求的内容进行适当调整。如果拟建项目不涉及其中有关内容，可以在说明情况后，不进行相关分析。

三、项目核准机关在核准企业投资项目时，应严格按照《企业投资项目核准和备案管理办法》和《外商投资项目核准和备案管理办法》要求，在落实企业投资自主权的基础上，从维护社会公共利益的角度，对企业投资项目的“外部性”条件进行审查和把关，从是否危害经济安全、社会安全、生态安全等国家安全，是否符合相关发展建设规划、技术标准和产业政策，是否合理开发并有效利用资源，是否对重大公共利益产生不利影响这些方面进行审查。项目的市场前景、经济效益、资金来源、产品技术方案等内部性条件，均应当由企业自主决策，项目核准机关不得干预企业的投资自主权。

四、按照国家有关法律、行政法规的规定，企业向项目核准机关报送项目申请报告时，已经有关部门根据职能分工依法审查规划选址、土地利用等方面内容的，应以有关部门出具的前置审批文件为准，不再作为项目核准机关的实质性审查内容，项目申请报告也不再对相关内容进行实质性分析。列入《不单独进行节能审查的行业目录》范围内的项目，应在项目申请报告中对项目能源利用情况、节能措施情况和能效水平进行分析。

五、为适应各行业的具体情况，相应的项目核准机关应参照本通用文本制定主要行业的项目申请报告示范文本。主要行业的示范文本既要遵循通用本的一般要求，又要充分反映行业特殊情况，可根据实际需要对通用本的内容进行合理调整。

六、此次所发布的项目申请报告通用文本，适用于各类企业在我国境内建设的企业投资项目（包括外商投资项目）。境外投资项目申请报告的文本另行编制。

七、按照《招标投标法实施条例》、《工程建设项目申报材料增加招标内容和核准招标事项暂行规定》（国家计委第9号令，根据2013年国家发展改革委第23号令修改）的要求，凡需报我委核准招标内容的企业投资项目，应在提交项目申请报告时附具有关招标内容。

八、本通知自发布之日起施行。《国家发展改革委关于发布项目申请报告通用文本的通知》（发改投资〔2007〕1169号）即行废止。

附件：1.项目申请报告通用文本

2.关于《项目申请报告通用文本》的说明

国家发展改革委 2017年4月13日

中华人民共和国国务院令

第673号

《企业投资项目核准和备案管理条例》

中华人民共和国国家发展和改革委员会令

第 2 号

《企业投资项目核准和备案管理办法》 附件一

项目申请报告通用文本

第一章 申报单位及项目概况

1、项目申报单位概况。包括项目申报单位的主营业务、经营年限、资产负债、股东构成、主要投资项目、现有生产能力等内容。

2、项目概况。包括拟建项目的建设背景、建设地点、主要建设内容和规模、产品和工程技术方案、主要设备选型和配套工程、投资规模和资金筹措方案等内容。

第二章 发展规划、产业政策和行业准入分析

1、发展规划分析。拟建项目是否符合有关的国民经济和社会发展总体规划、专项规划、区域规划等要求，项目目标与规划内容是否衔接和协调。

2、产业政策分析。拟建项目是否符合有关产业政策的要求。

3、行业准入分析。项目建设单位和拟建项目是否符合相关行业准入标准的规定。

第三章 资源开发及综合利用分析

1、资源开发方案。资源开发类项目，包括对金属矿、煤矿、石油天然气矿、建材矿以及水（力）、森林等资源的开发，应分析拟开发资源的可开发量、自然品质、赋存条件、开发价值等，评价是否符合资源综合利用的要求。

2、资源利用方案。包括项目需要占用的重要资源品种、数量及来源情况；多金属、多用途化学元素共生矿、伴生矿以及油气混合矿等的资源综合利用方案；通过对单位生产能力主要资源消耗量指标的对比分析，评价资源利用效率的先进程度；分析评价项目建设是否会对地表（下）水等其它资源造成不利影响。

3、资源节约措施。阐述项目方案中作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约的主要措施方案。对拟建项目的资源消耗指标进行分析，阐述在提高资源利用效率、降低资源消耗等方面的主要措施，论证是否符合资源节约和有效利用的相关要求。

第四章 节能方案分析

1、用能标准和节能规范。阐述拟建项目所遵循的国家和地方的合理用能标准及节能设计规范。

2、能耗状况和能耗指标分析。阐述项目所在地的能源供应状况，分析拟建项目的能源消耗种类和数量。根据项目特点选择计算各类能耗指标，与国际国内先进水平进行对比分析，阐述是否符合能耗准入标准的要求。

3、节能措施和节能效果分析。阐述拟建项目为了优化用能结构、满足相关技术政策和设计标准而采用的主要节能降耗措施，对节能效果进行分析论证。

第五章 建设用地、征地拆迁及移民安置分析

1、项目选址及用地方案。包括项目建设地点、占地面积、土地利用状况、占用耕地情况等内容。分析项目选址是否会造成相关不利影响，如是否压覆矿床和文物，是否有利于防洪和排涝，是否影响通航及军事设施等。

2、土地利用合理性分析。分析拟建项目是否符合土地利用规划要求，占地规模是否合理，是否符合集约和有效使用土地的要求，耕地占用补充方案是否可行等。

3、征地拆迁和移民安置规划方案。对拟建项目的征地拆迁影响进行调查分析，依法提出拆迁补偿的原则、范围和方式，制定移民安置规划方案，并对是否符合保障移民合法权益、满足移民生存及发展需要等要求进行分析论证。

第六章 环境和生态影响分析

l、环境和生态现状。包括项目场址的自然环境条件、现有污染物情况、生态环境条件和环境容量状况等。

2、生态环境影响分析。包括排放污染物类型、排放量情况分析，水土流失预测，对生态环境的影响因素和影响程度，对流域和区域环境及生态系统的综合影响。

3、生态环境保护措施。按照有关环境保护、水土保持的政策法规要求，对可能造成的生态环境损害提出治理措施，对治理方案的可行性、治理效果进行分析论证。

4、地质灾害影响分析。在地质灾害易发区建设的项目和易诱发地质灾害的项目，要阐述项目建设所在地的地质灾害情况，分析拟建项目诱发地质灾害的风险，提出防御的对策和措施。

5、特殊环境影响。分析拟建项目对历史文化遗产、自然遗产、风景名胜和自然景观等可能造成的不利影响，并提出保护措施。

第七章 经济影响分析

1、经济费用效益或费用效果分析。从社会资源优化配置的角度，通过经济费用效益或费用效果分析，评价拟建项目的经济合理性。

2、行业影响分析。阐述行业现状的基本情况以及企业在行业中所处地位，分析拟建项目对所在行业及关联产业发展的影响，并对是否可能导致垄断等进行论证。

3、区域经济影响分析。对于区域经济可能产生重大影响的项目，应从区域经济发展、产业空间布局、当地财政收支、社会收入分配、市场竞争结构等角度进行分析论证。

4、宏观经济影响分析。投资规模巨大、对国民经济有重大影响的项目，应进行宏观经济影响分析。涉及国家经济安全的项目，应分析拟建项目对经济安全的影响，提出维护经济安全的措施。

第八章 社会影响分析

1、社会影响效果分析。阐述拟建项目的建设及运营活动对项目所在地可能产生的社会影响和社会效益。

2、社会适应性分析。分析拟建项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳，评价该项目与当地社会环境的相互适应性。

3、社会风险及对策分析。针对项目建设所涉及的各种社会因素进行社会风险分析，提出协调项目与当地社会关系、规避社会风险、促进项目顺利实施的措施方案。

附件二

关于《项目申请报告通用文本》的说明

一、编写项目申请报告通用文本的主要目的

为贯彻落实投资体制改革精神，进一步完善企业投资项目核准制，帮助和指导企业开展项目申请报告的编写工作，规范项目核准机关对企业投资项目的核准行为，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》、《企业投资项目核准暂行办法》、《外商投资项目核准暂行管理办法》和《国际金融组织和外国政府贷款投资项目管理暂行办法》等规定，特编写项目申请报告通用文本，供有关方面借鉴和参考。

项目申请报告通用文本是对项目申请报告编写内容及深度的一般要求。企业在编写具体项目的申请报告时，可结合项目自身的实际情况，对通用文本中所要求的内容进行适当调整；如果拟建项目不涉及其中有关内容，可以在说明情况后不再进行详细论证。为了更好地适应不同行业的具体情况和要求，国家发展改革委将在通用本的基础上，逐步制定特定行业的项目申请报告文本。行业本将充分反映不同行业的特殊情况，并根据工作需要对通用本的内容进行适当增减。

二、项目申请报告的性质及研究思路

按照投资体制改革的要求，政府不再审批企业投资项目的可行性研究报告，项目的市场前景、经济效益、资金来源、产品技术方案等都由企业自主决策。尽管不需再报政府审批，但为了防止和减少投资失误、保证投资效益，企业在进行自主决策时，仍应编制可行性研究报告，对上述内容进行分析论证，作为投资决策的重要依据。因此，投资体制改革之后，可行性研究报告的主要功能是满足企业自主投资决策的需要，其内容和深度可由企业根据决策需要和项目情况相应确定。

项目申请报告，是企业投资建设应报政府核准的项目时，为获得项目核准机关对拟建项目的行政许可，按核准要求报送的项目论证报告。

项目申请报告应重点阐述项目的外部性、公共性等事项，包括维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等内容。编写项目申请报告时，应根据政府公共管理的要求，对拟建项目从规划布局、资源利用、征地移民、生态环境、经济和社会影响等方面进行综合论证，为有关部门对企业投资项目进行核准提供依据。至于项目的市场前景、经济效益、资金来源、产品技术方案等内容，不必在项目申请报告中进行详细分析和论证。

三、“申报单位及项目概况”的编写说明

全面了解和掌握项目申报单位及拟建项目的基本情况，是项目核准机关对拟建项目进行分析评价以决定是否予以核准的前提和基础。如果不能充分了解有关情况，就难以做出正确的核准决定。因此，对项目申报单位及拟建项目基本情况的介绍，在项目申请报告的编写中占有非常重要的地位。

通过对项目申报单位的主营业务、经营年限、资产负债、股东构成、主要投资项目情况和现有生产能力等内容的阐述，为项目核准机关分析判断项目申报单位是否具备承担拟建项目的资格、是否符合有关的市场准入条件等提供依据。

通过对项目的建设背景、建设地点、主要建设内容和规模、产品和工程技术方案、主要设备选型和配套工程、投资规模和资金筹措方案等内容的阐述，为项目核准机关对拟建项目的相关核准事项进行分析、评价奠定基础和前提。

四、“发展规划、产业政策和行业准入分析”的编写说明

发展规划、产业政策和行业准入标准等，是加强和改善宏观调控的重要手段，是核准企业投资项目的重要依据。本章编写的主要目的，是从发展规划、产业政策及行业准入的角度，论证项目建设的目标及功能定位是否合理，是否符合与项目相关的各类规划要求，是否符合相关法律法规、宏观调控政策、产业政策等规定，是否满足行业准入标准、优化重大布局等要求。

在发展规划方面，应阐述国民经济和社会发展总体规划、区域规划、城市总体规划、城镇体系规划、行业发展规划等各类规划中与拟建项目密切相关的内容，对拟建项目是否符合相关规划的要求、项目建设目标与规划内容是否衔接和协调等进行分析论证。

在产业政策方面，阐述与拟建项目相关的产业结构调整、产业发展方向、产业空间布局、产业技术政策等内容，分析拟建项目的工程技术方案、产品方案等是否符合有关产业政策、法律法规的要求，如贯彻国家技术装备政策提高自主创新能力的情况等。

在行业准入方面，阐述与拟建项目相关的行业准入政策、准入标准等内容，分析评价项目建设单位和拟建项目是否符合相关规定。

五、“资源开发及综合利用分析”的编写说明

合理开发并有效利用资源，是贯彻落实科学发展观的重要内容。对于开发和利用重要资源的企业投资项目，要从建设节约型社会、发展循环经济等角度，对资源开发、利用的合理性和有效性进行分析论证。

对于资源开发类项目，要阐述资源储量和品质勘探情况，论述拟开发资源的可开发量、自然品质、赋存条件、开发价值等，分析评价项目建设方案是否符合有关资源开发利用的可持续发展战略要求，是否符合保护资源环境的政策规定，是否符合资源开发总体规划及综合利用的相关要求。在资源开发方案的分析评价中，应重视对资源开发的规模效益和使用效率分析，限制盲目开发，避免资源开采中的浪费现象；分析拟采用的开采设备和技术方案是否符合提高资源开发利用效率的要求；评价资源开发方案是否符合改善资源环境及促进相关产业发展的政策要求。

对于需要占用重要资源的建设项目，应阐述项目需要占用的资源品种和数量，提出资源供应方案；涉及多金属、多用途化学元素共生矿、伴生矿以及油气混合矿等情况的，应根据资源特征提出合理的综合利用方案，做到物尽其用；通过单位生产能力主要资源消耗量、资源循环再生利用率等指标的国内外先进水平对比分析，评价拟建项目资源利用效率的先进性和合理性；分析评价资源综合利用方案是否符合发展循环经济、建设节约型社会的要求；分析资源利用是否会对地表（下）水等其它资源造成不利影响，以提高资源利用综合效率。

在资源利用分析中，应对资源节约措施进行分析评价。本章主要阐述项目方案中作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约的主要措施方案，并对其进行分析评价。有关节能的分析评价设专章单独阐述。对于耗水量大或严重依赖水资源的建设项目，以及涉及主要金属矿、非金属矿开发利用的建设项目，应对节水措施及相应的金属矿、非金属矿等原材料节约方案进行专题论证，分析拟建项目的资源消耗指标，阐述工程建设方案是否符合资源节约综合利用政策及相关专项规划的要求，就如何提高资源利用效率、降低资源消耗提出对策措施。

六、“节能方案分析”的编写说明

能源是制约我国经济社会发展的重要因素。解决能源问题的根本出路是坚持开发与节约并举、节约优先的方针，大力推进节能降耗，提高能源利用效率。为缓解能源约束，减轻环境压力，保障经济安全，实现可持续发展，必须按照科学发展观的要求，对企业投资涉及能源消耗的重大项目, 尤其是钢铁、有色、煤炭、电力、石油石化、化工、建材等重点耗能行业及高耗能企业投资建设的项目，应重视从节能的角度进行核准，企业上报的项目申请报告应包括节能方案分析的相关内容。

用能标准和节能规范，应阐述项目所属行业及地区对节能降耗的相关规定，项目方案应遵循的国家和地方有关合理用能标准，以及节能设计规范。评价所采用的标准及规范是否充分考虑到行业及项目所在地区的特殊要求，是否全面和适宜。

能耗状况和能耗指标分析。应阐述项目所在地的能源供应状况，项目方案所采用的工艺技术、设备方案和工程方案对各类能源的消耗种类和数量，是否按照规范标准进行设计。应根据项目特点，选择计算单位产品产量能耗、万元产值能耗、单位建筑面积能耗、主要工序能耗等指标，并与国际国内先进水平进行对比分析，就是否符合国家规定的能耗准入标准进行阐述。

节能措施和节能效果分析。应根据国家有关节能工程实施方案及其他相关政策法规要求，分析项目方案在节能降耗方面存在的主要障碍，在优化用能结构、满足相关技术政策、设计标准及产业政策等方面所采取的节能降耗具体措施，并对节能效果进行分析论证。

七、“建设用地、征地拆迁及移民安置分析”的编写说明

土地是极其宝贵的稀缺资源，节约土地是我国的基本国策。项目选址和土地利用应严格贯彻国家有关土地管理的法律法规，切实做到依法、科学、合理、节约用地。因项目建设而导致的征地拆迁和移民安置人口，是项目建设中易受损害的社会群体。为有效使用土地资源，保障受征地拆迁影响的公众利益，应制定项目建设用地、征地拆迁及移民安置规划方案，并进行分析评价。

项目选址和用地方案，应阐述项目建设地点、场址土地权属类别、占地面积、土地利用状况、占用耕地情况、取得土地方式等内容，为项目用地的合理性分析和制定征地拆迁及移民安置规划方案提供背景依据。在选择项目场址时，还应考虑项目建设是否会对相关方面造成不利影响，对拟建项目是否压覆矿床和文物、是否影响防洪和排涝、是否影响通航、是否影响军事设施安全等进行分析论证，并提出解决方案。

土地利用合理性分析，应分析评价项目建设用地是否符合土地利用规划要求，占地规模是否合理，是否符合保护耕地的要求，耕地占用补充方案是否可行，是否符合因地制宜、集约用地、少占耕地、减少拆迁移民的原则，是否符合有关土地管理的政策法规的要求。

如果因项目建设用地需要进行征地拆迁，则应根据项目建设方案和土地利用方案，进行征地拆迁影响的相关调查分析，依法制定征地拆迁和移民安置规划方案。要简述征地拆迁和移民安置规划方案提出的主要依据，说明征地拆迁的范围及其确定的依据、原则和标准；提出项目影响人口和实物指标的调查结果，分析实物指标的合理性；说明移民生产安置、搬迁安置、收入恢复和就业重建规划方案的主要内容，并对方案的可行性进行分析评价；说明征地拆迁和移民安置补偿费用编制的依据和相关补偿政策；阐述地方政府对移民安置规划、补偿标准的意见。

八、“环境和生态影响分析”的编写说明 为保护生态环境和自然文化遗产，维护公共利益，对于可能对环境产生重要影响的企业投资项目，应从防治污染、保护生态环境等角度进行环境和生态影响的分析评价，确保生态环境和自然文化遗产在项目建设和运营过程中得到有效保护，并避免出现由于项目建设实施而引发的地质灾害等问题。

环境和生态现状。应通过阐述项目场址的自然环境条件、现有污染物情况、生态环境条件、特殊环境条件及环境容量状况等基本情况，为拟建项目的环境和生态影响分析提供依据。

拟建项目对生态环境的影响。应分析拟建项目在工程建设和投入运营过程中对环境可能产生的破坏因素以及对环境的影响程度，包括废气、废水、固体废弃物、噪声、粉尘和其他废弃物的排放数量，水土流失情况，对地形、地貌、植被及整个流域和区域环境及生态系统的综合影响等。

生态环境保护措施的分析。应从减少污染排放、防止水土流失、强化污染治理、促进清洁生产、保持生态环境可持续能力的角度，按照国家有关环境保护、水土保持的政策法规要求，对项目实施可能造成的生态环境损害提出保护措施，对环境影响治理和水土保持方案的工程可行性和治理效果进行分析评价。治理措施方案的制定，应反映不同污染源和污染排放物及其他环境影响因素的性质特点，所采用的技术和设备应满足先进性、适用性、可靠性等要求；环境治理方案应符合发展循环经济的要求，对项目产生的废气、废水、固体废弃物等，提出回收处理和再利用方案；污染治理效果应能满足达标排放的有关要求。涉及水土保持的建设项目，还应包括水土保持方案的内容。

对于建设在地质灾害易发区内或可能诱发地质灾害的项目，应结合工程技术方案及场址布局情况，分析项目建设诱发地质灾害的可能性及规避对策。通过工程实施可能诱发的地质灾害分析，评价项目实施可能导致的公共安全问题，是否会对项目建设地的公众利益产生重大不利影响。对依照国家有关规定需要编制的建设项目地质灾害及地震安全评价文件的主要内容，进行简要描述。

对于历史文化遗产、自然遗产、风景名胜和自然景观等特殊环境，应分析项目建设可能产生的影响，研究论证影响因素、影响程度，提出保护措施，并论证保护措施的可行性。

九、“经济影响分析”的编写说明

企业投资项目的财务评价，主要是进行财务盈利能力和债务清偿能力分析。而经济影响分析，则是对投资项目所耗费的社会资源及其产生的经济效果进行论证，分析项目对行业发展、区域和宏观经济的影响，从而判断拟建项目的经济合理性。

对于产出物不具备实物形态且明显涉及公众利益的无形产品项目，如水利水电、交通运输、市政建设、医疗卫生等公共基础设施项目，以及具有明显外部性影响的有形产品项目，如污染严重的工业产品项目，应进行经济费用效益或费用效果分析，对社会为项目的建设实施和运营所付出的各类费用以及项目所产生的各种效益，进行全面地识别和评价。如果项目的经济费用和效益能够进行货币量化，应编制经济费用效益流量表，计算经济净现值ENPV、经济内部效益率ElRR等经济评价指标，评价项目投资的经济合理性。对于产出效果难以进行货币量化的项目，应尽可能地采用非货币的量纲进行量化，采用费用效果分析的方法分析评价项目建设的经济合理性。难以进行量化分析的，应进行定性分析描述。

对于在行业内具有重要地位、影响行业未来发展的重大投资项目，应进行行业影响分析，评价拟建项目对所在行业及关联产业发展的影响，包括产业结构调整、行业技术进步、行业竞争格局等主要内容，特别要对是否可能形成行业垄断进行分析评价。对区域经济可能产生重大影响的项目，应进行区域经济影响分析，重点分析项目对区域经济发展、产业空间布局、当地财政收支、社会收入分配、市场竞争结构等方面的影响，为分析投资项目与区域经济发展的关联性及融合程度提供依据。

对于投资规模巨大、可能对国民经济产生重大影响的基础设施、科技创新、战略性资源开发等项目，应从国民经济整体发展角度，进行宏观经济影响分析，如对国家产业结构调整和升级、重大产业布局、重要产业的国际竞争力以及区域之间协调发展的影响分析等。

对于涉及国家经济安全的重大项目，应从维护国家利益、保证国家产业发展及经济运行免受侵害的角度，结合资源、技术、资金、市场等方面的分析，进行投资项目的经济安全分析。内容包括：⑴产业技术安全，分析项目采用的关键技术是否受制于人，是否拥有自主知识产权，在技术壁垒方面的风险等；⑵资源供应安全，阐述项目所需要的重要资源来源，分析该资源受国际市场供求格局和价格变化的影响情况，以及现有垄断格局、运输线路安全保障等问题；⑶资本控制安全，分析项目的股权控制结构，中方资本对关键产业的资本控制能力，是否存在外资的不适当进入可能造成的垄断、不正当竞争等风险；⑷产业成长安全，结合我国相关产业发展现状，分析拟建项目是否有利于推动国家相关产业成长、提升国际竞争力、规避产业成长风险；⑸市场环境安全，分析国外为了保护本地市场，采用反倾销等贸易救济措施和知识产权保护、技术性贸易壁垒等手段，对拟建项目相关产业发展设置障碍的情况；分析国际市场对相关产业生存环境的影响。

十、“社会影响分析”的编写说明

对于因征地拆迁等可能产生重要社会影响的项目，以及扶贫、区域综合开发、文化教育、公共卫生等具有明显社会发展目标的项目，应从维护公共利益、构建和谐社会、落实以人为本的科学发展观等角度，进行社会影响分析评价。

社会影响效果分析，应阐述与项目建设实施相关的社会经济调查内容及主要结论，分析项目所产生的社会影响效果的种类、范围、涉及的主要社会组织和群体等。重点阐述：⑴社会影响区域范围的界定。社会评价的区域范围应能涵盖所有潜在影响的社会因素，不应受行政区划等因素的限制；⑵影响区域内受项目影响的机构和人群的识别，包括各类直接或间接受益群体，也包括可能受到潜在负面影响的群体；⑶分析项目可能导致的各种社会影响效果，包括直接影响效果和间接影响效果，如增加就业、社会保障、劳动力培训、卫生保健、社区服务等，并分析哪些是主要影响效果，哪些是次要影响效果。

社会适应性分析，应确定项目的主要利益相关者，分析利益相关者的需求，研究目标人群对项目建设内容的认可和接受程度，评价各利益相关者的重要性和影响力，阐述各利益相关者参与项目方案确定、实施管理和监测评价的措施方案，以提高当地居民等利益相关者对项目的支持程度，确保拟建项目能够为当地社会环境、人文条件所接纳，提高拟建项目与当地社会环境的相互适应性。

社会风险及对策分析，应在确认项目有负面社会影响的情况下，提出协调项目与当地的社会关系，避免项目投资建设或运营管理过程中可能存在的冲突和各种潜在社会风险，解决相关社会问题，减轻负面社会影响的措施方案。

十一、关于利用外资项目申请报告的编写

外商投资项目申请报告的编写，按照《外商投资项目核准暂行管理办法》的规定，除遵循项目申请报告通用文本的一般要求外，在项目概况介绍中还应包括经营期限、产品目标市场、计划用工人数、涉及的公共产品或服务价格、出资方式、需要进口的设备及金额等内容，以满足项目核准机关对市场准入、资本项目管理等事项进行核准的需要。

对于外商并购境内企业项目，如不涉及扩大生产及投资规模，不新占用土地、能源和资源消耗，不形成对生态和环境新的影响，其项目申请报告可以适当简化，但应重点论述以下内容：境内企业情况（包括企业现状、财务状况、资产评估和确认情况，并购目的和选择外商情况等）；外商情况（包括近三年企业财务状况、在中国大陆投资情况及拥有实际控制权的同行业企业产品或服务的市场占有率、公司业绩等）；并购安排（包括职工安排、原企业债权债务处置）；并购后企业的经营方式、经营范围和股权结构；融资方案；中方通过并购所得收入的使用安排；有关法律规章要求的其他内容。

借用国际金融组织和外国政府贷款的项目申请报告的编写，按照《国际金融组织和外国政府贷款投资项目管理暂行办法》的规定，除遵循项目申请报告通用文本的一般要求外，在项目概况介绍中还应包括国外借款类别或国别、贷款规模、贷款用途、还款方案、申报情况等内容，以满足项目核准机关对外债管理等事项进行核准的需要。

第四篇：美国发布2017版《国防部重大武器项目评估》报告

美国发布2017版《国防部重大武器项目评估》报告

美国发布2017版《国防部重大武器项目评估》报告

2017-05-13 战略前沿技术

战略前沿技术

微信号 Tech999

功能介绍 【战略前沿技术】紧紧围绕“技术创新”和“管理创新”双轮驱动，聚集前沿科技以及孕育产生前沿科技的政策环境、体制机制和管理模式等，密切追踪科技前沿热点，敏锐捕捉战略前沿技术，传播前沿科技资讯。欢迎点击订阅！

本文由蓝海星智库（ID:SICC_LHX）授权转载，作者：魏博宇编者按：在美国武器装备建设的组织管理体系中，国会作为立法机关和拨款机构，拥有对武器装备研制项目进行审查、评估、监督、检查的职责和权力。美国政府问责署作为国会重要的办事机构，负责评估监督国防部装备建设项目的进度控制、经费使用、成本效益等情况，政府问责署每年向国会提交《国防部重大武器项目评估》报告，在美军装备建设中发挥着重要的评估监督作用。国防部重大武器项目由国防部确定，按2000财年不变价计算，研发、测试和评估（RDT&E）的最终费用超过3.65亿美元，或采购费用超过21.9亿美元的项目。2017年3月30日，美国政府问责署（GAO）发布了新版《国防部重大武器项目评估》报告（下称《评估报告》）。该系列报告始于2003年，每年发布一版，目的是评估国防部重大武器项目进展情况，重点查找武器装备采办中的“拖进度、涨费用、降性能、少列装”等问题，寻找问题原因，并为国会和国防部提供采办改革的建议。

本是政府问责署第15次发布该系列报告，对目前全部78个重大国防采办项目进行了评估，概括描述了各个项目的经费投入、进度安排、发展状况、存在问题等，分析了影响项目执行效果的因素，以及国防部推进采办改革的进展。纵览整个评估，可以看出自2009年实施《武器系统采办改革法案》以来，困扰美国武器装备发展的经济可承受性问题得到缓解，重大项目的采办费用控制取得初步成效，但进度拖期等现象仍然存在。1.项目总量比2015年减少1个，总费用上涨94亿美元2016年国防部重大武器采办项目盘子包括78个项目，比2015年减少1个，总采办经费估算为14647亿美元，比2015年上涨94亿美元。国防部重大武器采办项目数量和总采办经费在2010年达到最高值，此后开始下降，2014～2016年采办经费总盘子的规模基本相当。图1 国防部近10年重大武器采办项目总盘子变化情况

在2016年投资盘子的78个项目中，46个项目的费用增加了268亿美元，32个项目的费用下降了175亿美元。大多数项目过去一年的费用变化率均在0%到5%之间，近海战斗舰、遥控猎雷系统等少数项目费用变化率大于20%。图2 2016年投资盘子中总采办费用变化的分布情况2016年投资盘子上涨的94亿美元中，开发费用较2015年上涨37亿美元，采购费用上涨56亿美元。开发费用增长最多的3个项目为改进型一次性运载火箭（11亿美元）、新一代作战控制系统（5.75亿美元）和近海战斗舰（4.69亿美元）。采购费用增长最多的3个项目均为造舰项目，DDG 51“阿利·伯克”级导弹驱逐舰、近海战斗舰和SSN 774“弗吉尼亚”级潜艇的总采办费用分别增加了63亿美元、55亿美元和34亿美元，这三个项目均增加了计划购买的舰船数量，由此增加了采购费用。2.投资总盘子的增长因采办改革得到改善，大部分费用增长发生在生产阶段国防部重大武器项目2003年开展首次全面评估以来，整个投资盘子的累计费用增长已超过4840亿美元。然而，增长的费用中有4760亿美元是在五年前或更久以前发生的，2010年之前开始的项目占总费用增长的绝大部分。这表明自2009年实施《武器系统采办改革法案》以来，困扰美国武器装备发展的经济可承受性问题得到缓解，重大项目的采办费用控制取得初步成效。2009以来共有19个项目启动开发，在过去一年里，这些项目的费用共减少34亿美元，但平均需延时3个多月才能交付装备。《评估报告》显示，近五年来，国防部重大武器项目成本总体上涨势头得到有效控制。如图3所示，2016年重大项目总盘子的成本控制效果虽略差于2015年，但仍有72%的项目在过去一年成本上涨少于2%，46%的项目在过去五年成本上涨少于10%。图3 2012～2016年项目总盘子成本控制情况对比2016年重大项目总盘子比首次全面评估增长4220亿美元，包括：在项目启动和关键设计评审之间，项目的开发和采购费用增长777亿美元，其中开发费用增长257亿美元；在关键设计评审和初始生产决策之间，项目费用增长907亿美元，其中开发费用增长210亿美元，采购费用增长697亿美元；在生产决策之后，项目费用再次增长了2536亿美元，约占总费用增长的60%。图4 2016年投资总盘子中项目关键节点的开发和采购费用增长情况重大武器项目生产后成本的显著增长，特别是开发资金的增长表明，很多项目在没有演示验证具有全集成能力的原型机的情况下，就启动了生产。另外，生产后项目采购费用增加的另一个原因是因计划外的采购数量增加所致。3.完成投资盘子计划的未来资金为近十年来最低，项目拖期时间比2015年延长近2个月《评估报告》显示，完成2016年投资盘子计划的开发活动以及采购所有装备所需的未来资金数额有所减少，共计5736亿美元，为近十年来最低。其中5460亿美元用于采购，276亿美元用于开发，未来开发资金的总额不及十年前的一半。未来投资费用的变化表明，投资盘子总采办费用的大部分已经花掉，无法再分配。未来可用于开展已计划开发活动和采办已计划装备的资金占当前投资盘子总额的40%。相比之下，2006年，未来可用资金为9668亿美元，占投资盘子总额的59%。图5 2006～2016年国防部投资盘子未来开发和采购投资金与已投入资金的比较（按年划分）2016年投资盘子项目的能力交付平均延迟时间比2015年延长了近2个月，累计达30.8个月。2016年投资盘子的78个项目中，11个项目比2015年延期，其中有7个项目需要延期6个月甚至更长时间，超过半年的延期时间足以要求国防部通报其违反采购项目基线的规定。遥控猎雷系统项目的延期时间最长，达到2.5年，因此国防部已取消该项目。4.尽管半数以上项目在过去一年中购买力降低，但投资总盘子实现了107亿美元的购买力增长购买力定义为一定资金能够购买的商品或服务的数量，因此单价降低则意味着购买力提高。2017版《评估报告》指出，在全部78个重大武器采办项目中，40个项目购买力降低，采购成本增加62亿美元；33个项目购买力增加，采购成本降低169亿美元；5个项目购买力不变；投资总盘子实现107亿美元的购买力增长。