华夏银行股份有限公司董事履职评价办法

第一篇：华夏银行股份有限公司董事履职评价办法

华夏银行股份有限公司董事履职评价办法（试行）

第一章 总则

第一条 为进一步完善华夏银行股份有限公司(以下简称 “本行”)的法人治理结构，强化董事自律约束，促进董事会规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》、《商业银行董事履职评价办法（试行）》等法律、法规、规范性文件和本行章程，制定本办法。

第二条 本办法所指的履职评价，是指依据法律法规和本行 章程，对董事任期内履行职责情况进行的评价。董事履职评价按年度进行，评价工作包括董事自评、董事互评、董事会评价、监事会评价等环节。监事会对董事履职评价工作负最终责任。

第三条 董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则。

第四条 本办法适用于本行全体董事，包括股权董事、独立董事和高管董事。

第二章 履职评价内容

第五条 董事作为全体股东的受托人，应按照法律、法规及本行章程、董事会及其专门委员会议事规则的要求，勤勉、忠实地履行职责，维护本行和全体股东的利益，促进本行长期健康发展。

第六条 董事任职前应当书面签署尽职承诺，任职期间应当恪守承诺，勤勉履职。

第七条 董事应当具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素质，积极参加有关培训，了解董事的权利、义务和责任，提升履职水平。

第八条 董事每年应亲自出席三分之二以上的董事会会议。不能亲自出席会议的董事应书面委托其他董事代为出席会议，委托书中应当载明授权范围。

第九条 独立董事和董事会专门委员会主任委员每年为本行工作的时间不少于 15 个工作日。

第十条 董事应当持续了解和分析本行的运行情况，定期阅读本行各项经营报告、财务报告以及风险管理的相关报告，全面把握监管机构、外部审计和社会公众对本行的评价，对本行事务做出独立、专业、客观的判断，并通过合法渠道提出自己的意见和建议。

第十一条 董事应保障与本行通讯畅通，根据时间要求及时反馈需反馈的信息。董事接收文件材料的地址、传真号码、电子邮箱及收件人姓名发生变更的，应及时通知董事会办公室。

第十二条 董事应按照监管规定和本行关联交易管理办法及时报告关联关系情况以及关联关系的变动情况。

董事个人直接或者间接与本行业务有关联关系时，应当及时告知关联关系的性质和程度，并按照相关规定履行回避义务。

第十三条 董事应当如实告知本行本职、兼职情况，并保证所任职务与其在本行的任职不存在利益冲突。董事不得在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事。独立董事不得同时兼任 2 家或 2 家以上商业银行的董事或独立董事。

第十四条 董事应当保守本行秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损害本行利益。

第十五条 董事应认真审阅本行的定期报告，明确表示是否 同意定期报告的内容，保证本行所披露信息的真实、准确、完整。

第十六条 董事在履职过程中，应当重点关注以下事项：

（一）本行战略规划的制定和实施；

（二）本行高级管理层的选聘和监督；

（三）本行资本管理和资本补充；

（四）本行风险偏好、风险战略和风险管理制度；

（五）本行重大对外投资和资产处置项目；

（六）本行薪酬和绩效考核制度及其执行情况；

（七）本行高级管理层的执行力。

第十七条 董事参加董事会专门委员会会议期间，应当持续深入跟踪专门委员会职责范围内本行相关事项的变化情况及影响，并按照议事规则及时提出专业意见，提请专门委员会予以关注。

第十八条 董事担任董事会专门委员会主任委员期间，应当按照职责权限认真开展专门委员会工作，按照规定及时召开专门委员会会议形成专业意见，或者根据董事会授权对专门事项提出审议意见。

第十九条 股权董事应当从本行长远利益出发，做好本行与股东的沟通工作，不得将股东自身利益置于本行和其他股东利益之上。

第二十条 股权董事和独立董事应当重点关注高级管理层对董事会决议的落实情况。如本行审慎监管指标不能达到监管要求，或近期可能出现偏差时，股权董事和独立董事应当支持本行及时整改。第二十一条 股权董事和独立董事应当关注股东与本行的关联交易情况，支持本行完善关联交易管理系统，确保关联交易合法合规。

第二十二条 独立董事应独立履行职责，不受股东以及其他与本行存在利害关系的单位和个人的影响，发表客观公正的独立意见，注重维护存款人和中小股东权益。

第二十三条 独立董事在履职过程中，应当特别关注以下事项：

（一）本行关联交易的合法性和公允性；

（二）本行年度利润分配方案；

（三）本行信息披露的完整性和真实性；

（四）可能造成本行重大损失的事项；

（五）可能损害存款人和中小股东利益的事项。

第二十四条 高管董事应当完整、真实、及时地向董事会报告本行经营情况及相关信息，保证董事会及其成员充分了解本行运行状况。

第二十五条 高管董事应当严格执行董事会决议，并将执行情况及时报告董事会。高管董事应当认真研究决议执行中出现的问题，提出科学可行的意见和建议供董事会讨论决策。

第三章 履职评价方法和应用

第二十六条 本行按年度对所有在任董事进行履职评价。在评价年度内，任职岗位发生变化的董事，在综合履职信息的基础上进行评价。

第二十七条 董事会办公室应建立董事履职档案，记录董事在任期内的各项履职尽责情况，包括但不限于：

（一）董事亲自出席和委托出席董事会及相关会议情况；

（二）董事在董事会及相关会议上的发言和表决情况；

（三）董事参加董事会调研活动情况；

（四）董事参加相关培训的情况。

第二十八条 董事会负责董事履职评价工作的董事自评、董 事互评、董事会评价等环节。

董事应在每一会计年度结束后三个月内提交个人述职报告。董事会应在每一会计年度结束后三个月内对董事进行履职评价，形成上一年度的全体董事履职初步评价结果。由董事会办公室将董事履职档案、董事述职报告和董事会的评价结果送监事会办公室。

第二十九条 监事会审计委员会召开会议，对董事会的评价结果进行审议。

监事会在监事会审计委员会审议结果的基础上，组织召开董事述职会，听取董事述职，审阅董事述职报告。监事会根据监事会审计委员会审议结果，并综合考虑董事履职档案和董事述职情况等因素，于上一会计年度结束后四个月内召开会议，决议形成最终评价结果。

第三十条 董事履职评价结果等级分为称职、基本称职、不称职三类：

称职（2 分-3 分）：达到或超过本行董事履职标准要求；

基本称职（1.5 分（含）-2 分（含））：基本达到本行董事履 职标准要求；

不称职（1.5 分以下）：未能达到本行董事履职标准要求。

有下列行为或情形之一的不得评为称职：

（一）董事该年度内未能亲自出席三分之二（含）以上的董事会会议的；

（二）董事表达反对意见时，未能与所表达的意见行使一致的表决权的；

（三）董事会违反章程、议事规则和决策程序议决重大事项，董事未提出反对意见的；

（四）本行资本充足率、资产质量等主要审慎监管指标未达到监管要求，董事未能及时提请董事会有效整改的；

（五）本行经营战略出现重大偏差，董事未能及时提出意见或修正要求的；

（六）本行风险管理政策出现重大失误，董事未能及时提出意见或修正要求的；

（七）银行业监督管理机构认定的其他情形。有下列行为或情形之一的应当评为不称职：

（一）泄露商业秘密，损害本行合法利益的；

（二）在履职过程中获取不正当利益，或者利用董事地位谋取私利的；

（三）董事会决议违反法律、法规或者本行章程，致使本行遭受严重损失，董事没有提出异议的；

（四）银行业监管管理机构认定的其他严重失职行为。

第三十一条 监事会办公室应于监事会对董事履职评价决议形成后将评价结果通知董事会办公室，由董事会办公室通知董事本人。董事对评价结果有异议的，可于接到评价结果通知后向监事会提出书面复议申请及相关复议材料。

监事会收到董事评价复议申请后召开监事会会议进行复议，复议结果经监事会会议决议形成。

监事会有权做出维持或调整原评价结果的决议。

第三十二条 监事会应当将最终评价结果通报股东大会和董事会，并通知董事本人。

被评为基本称职的董事，由监事会和董事会组织会谈，共同向董事本人提出限期改进要求；由董事会组织培训，帮助董事提高履职能力。如长期未能有效改进，董事会应予以更换。

被评为不称职的董事，董事会应及时予以更换。

第三十三条 监事会应当在每个会计年度终了的四个月内，将各环节的董事履职评价结果和全部评价依据报告银行业监督管理机构。

第四章 附则

第三十四条 本办法由监事会制定、解释和修订。

第三十五条 本办法自监事会审议通过之日起试行。

第二篇：中信银行股份有限公司董事会对董事、高管人员履职评价办法

中信银行股份有限公司董事会对董事、高管人员履职评价办法

（2009 年7 月28 日第二届董事会第二次会议审议通过）

第一章 总 则

第一条 为进一步完善中信银行股份有限公司（以下简称“本行”）的公司治理结构，强化董事、高管人员的约束和监督机制，督促董事、高管人员勤勉尽职、促进董事会规范、高效运作，根据相关法律、法规和规范性文件及《中信银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）的规定，结合本行实际情况，制定本办法。

第二条 本办法所指的履职评价，是指董事会依据法律法规和本行章程赋予的各项职责，对董事、高管人员在任期内履行职责的情况进行评价。

第三条 董事会在进行履职评价时，履职评价应当遵循客观公正、实事求是的原则。

第二章 履职评价的内容

第四条 董事履职评价由董事会和监事会分别组织实施。监事会在董事会对董事评价的基础上，定期对董事、高管人员作出履职评价。

第五条 对董事的履职评价主要包括以下内容：

（一）是否对商业银行及全体股东负有诚信与勤勉义务，是否按照相关法律、法规、规章及本行章程的要求，认真履行职责，维护商业银行和全体股东的利益；

（二）是否在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事，是否及时告知直接或间接与本行在合同、交易等安排中的关 联关系，以及关联关系的性质和程度；

（三）是否投入足够时间履行职责，是否积极出席董事会及其专门委员会会议；是否每年至少亲自出席三分之二的董事会会议，如不能出席会议，是否审慎选择受托人代为出席；

（四）是否持续地了解和关注本行情况，并对本行事务通过董事会及其专门委员会独立、专业、客观地提出议案或发表意见；

（五）是否依法参加股东大会，向股东大会报告工作并执行股东大会决议；

（六）董事接受监事会监督的情况。监事会要求董事说明相关情况、提供相关资料时，以及监事会采取监督措施时，董事予以配合的情况。

（七）是否存在违反《中华人民共和国公司法》第一百四十九条损害本行利益的各项行为；是否存在违反《中华人民共和国证券法》第四十七条非法买卖本行股票的行为；

（八）是否积极协助本行履行信息披露的义务；

第六条 独立董事的履职评价除第五条所列内容外，还应包括以下内容：

（一）是否存在本行章程第一百四十九条规定的严重失职行为；

（二）每年为本行工作时间是否在15 个工作日以上，是否存在连续三次未能亲自出席董事会会议的情况。评价期内是否存在因任职变动出现不符合任职资格条件的情况；

（三）是否在本行之外的其他金融机构任职，如有任职是否已告知本行，并承诺其兼任职务不违反法律规定，且与其在本行的任职不存在利益冲突；

（四）对董事会讨论事项，特别是审议以下重大事项时，是否发表客观、公正的独立意见：重大关联交易、利润分配方案、高级管理层成员的聘任和解聘、本行高级管理层成员的薪酬、可能造成商业银行重大损失的事项、可能损害存款人或中小股东利益的事项及法律、法规及本行章程规定的其他事项等； 第七条 高管人员履职评价主要包括以下内容：

（一）是否对商业银行及全体股东负有诚信与勤勉义务，是否按照相关法律、法规、规章及本行章程的要求，认真履行职责，维护商业银行和全体股东的利益；

（二）是否持续地了解和关注本行情况，是否投入足够时间履行职责，是否定期或不定期地向董事会、监事会汇报工作；

（三）接受监事会监督的情况。监事会要求高管人员说明相关情况、提供相关资料时，以及监事会采取监督措施时予以配合的情况。

（四）是否存在违反《中华人民共和国公司法》第一百四十九条损害本行利益的各项行为；是否存在违反《中华人民共和国证券法》第四十七条非法买卖本行股票的行为；

（五）是否积极协助本行履行信息披露的义务；

（六）董事会秘书是否积极履行了本行章程第一百七十六条和《上海证券交易所股票上市规则》3.2.2 所列各项职责。

第八条 董事会应建立董事、高管人员履职档案，记录董事、高管人员在任期内各项履职尽责情况，任何董事如要求，可查阅此档案。档案内容应包括但不限于：

（一）董事、高管人员参加股东大会、董事会及其专门委员会会议情况，包括亲自出席和委托出席会议情况、独立发表的意见、建议及其被采纳情况等；

（二）董事会及其专门委员会会议材料及议决事项，包括但不限于经董事签署的材料等。

第三章 履职评价的方式和结果

第九条 董事会可通过座谈、访谈、征求意见等方式，了解董事、高管人员履职表现的情况。5 第十条 董事会应在每一会计完结之后四个月内对董事、高管人员进行一次定期履职评价，并提出评价报告。

第十一条 履职评价报告的主要内容。

（一）董事、高管人员在上一履行本行职务的过程中，是否存在违法违规行为，包括违反法律法规、财经记录及本行章程的行为；

（二）董事、高管人员在本履行本行职务的过程中，是否存在故意或因重大过失损害本行利益的行为，包括给本行造成经济损失和恶劣影响的渎职失职行为；

（三）董事、高管人员在本是否诚信、忠实、谨慎、勤勉地履行本行职务；

（四）其他根据法律、法规和监管规定需要说明的情况。

第十二条 董事会应向监事会提交董事会对董事、高管人员的履职评价报告，并根据监事会要求，提供以下资料：

（一）董事、高管人员参加股东大会、董事会及其专门委员会会议情况，包括亲自出席和委托出席会议情况；

（二）经董事签署的董事会会议材料及议决事项；

（三）其他有利于监事会了解董事、高管人员履职情况的资料。

第十三条 履职评价涉及本人的，本人应当回避。第十四条 董事、高管人员对评价结果有异议的，可向董事会提出书面意见。董事会有权做出维持或调整原评价结果的决议。第十五条 根据董事、高管人员的履职情况，对不能按照规定履职的，董事会应当就有关情况向其问责，必要时要求其辞去董事或高管职务并上报有关监管部门。

第四章 附 则

第十六条 本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规和本行章程的规定执行。

第十七条 本办法由董事会负责解释与修订。

第十八条 本办法自董事会决议通过之日起施行。

第三篇：董事简历及其履职情况

董事简历及其履职情况

公司第五届董事会现有董事11位：执行董事2位，非执行董事6位，独立董事3位。

（一）执行董事介绍如下：

陶光强先生：公司董事长、党委副书记，研究生学历，高级经济师。2016年2月任公司董事长、执行董事，任职批准文号为保监许可〔2015〕1162号。此前先后担任西北饭店党委书记、副总经理，陕西延长石油（集团）有限责任公司副总经理、延长油田股份有限公司董事长、党委书记等职务，现任永安财产保险股份有限公司第五届董事会董事、董事长。

陶光强先生政治立场坚定，思想素质好，在政治上、思想上、行动上与党中央保持高度一致。长期在财政部门和经济单位工作，实践经验丰富，思路清晰，创新意识强，有较强的组织领导能力。

蒋明先生：公司总裁，高级经济师、工商管理硕士。2013年1月任公司执行董事，任职批准文号为保监产险〔2013〕83号。2012年8月任公司总裁，任职批准文号为保监产险〔2012〕947号。此前先后担任中国人民保险公司宁波分公司总经理、中国再保险公司办公室主任、上海分公司总经理、中国大地财产保险股份有限公司总经理、董事长等职务。蒋明先生主持公司日常经营管理工作。

（二）非执行董事介绍如下：

冯大为先生：大学本科学历，高级工程师。2008年7月任公司非执行董事，任职批准文号为保监产险〔2008〕1249号。2011年12月任公司副董事长。此前，冯大为先生先后担任陕西省石油化学工业局规划处副处长、石油处处长等职务。目前担任陕西延长石油（集团）有限责任公司党委委员、副总经理。

冯大为先生能严格按照法律、法规及公司章程的要求，谨慎、认真、勤勉地行使权利，依法出席董事会会议，主动了解公司经营情况，认真审阅会议议案，客观、公正地发表意见。担任董事会投资决策委员会主任委员及提名薪酬、督导委员会委员，为公司投资管理制度及策略的制定、发展战略的研究制定发挥了积极作用。

张缠桥先生：大专学历，会计师职称。2002年12月任公司非执行董事，任职批准文号为保监产险〔2008〕1249号。此前，张缠桥先生先后担任延炼实业集团公司总会计师、陕西延长石油（集团）有限责任公司财务中心管理处处长等职务。目前担任陕西延长石油（集团）有限责任公司财务中心党委副书记、主任。

张缠桥先生能严格按照法律、法规及公司章程的要求，谨慎、认真、勤勉地行使权利。依法出席董事会会议，主动 了解公司经营情况，认真审阅会议议案，客观、公正地发表意见，认真履行审计委员会委员及风险管理委员会委员的职责，为公司经营管理水平提升发挥了积极作用。

欧世秦先生：研究生学历，高级会计师。2008年10月任公司非执行董事，任职批准文号为保监产险〔2008〕1249号。此前，欧世秦先生先后担任金堆城钼业公司财务处处长、副总会计师等职务，目前担任金堆城钼业集团有限公司总会计师。

欧世秦先生能严格按照法律、法规及公司章程的要求，谨慎、认真、勤勉地行使法律、法规、监管规定和公司章程所赋予的权利。依法出席董事会会议，主动了解公司经营情况，认真审阅会议议案，客观、公正地发表意见。认真履行投资决策委员会委员的职责，为公司经营管理水平提升发挥了积极作用。

康岚女士：工商管理硕士，永安保险公司董事，2013年9月任永安保险公司董事，任职批准文号保监许可〔2013〕 226号。现任复星集团副总裁、CHO、保险集团总裁兼人力资源部总经理。

康岚女士能严格按照法律、法规及公司章程的要求，谨慎、认真、勤勉地行使法律、法规、监管规定和公司章程所赋予的权利。依法出席董事会会议，主动了解公司经营情况，认真审阅会议议案，客观、公正地发表意见。认真履行提名 薪酬委员会及督导委员会委员的职责，为公司经营管理水平提升发挥了积极作用。

章国政先生：会计学硕士，2015年5月任永安保险公司董事，任职批准文号保监许可〔2015〕 402号。现任上海复星集团总裁高级助理兼保险集团副总裁。

章国政先生能严格按照法律、法规及公司章程的要求，谨慎、认真、勤勉地行使权利，依法出席董事会会议并列席股东会议，主动了解公司经营情况，认真审阅会议议案，客观、公正地发表意见，认真履行发展战略委员会、审计委员会及督导委员会委员的职责，为公司经营管理水平提升发挥了积极作用。

朱文贤先生：工商管理硕士，拥有中国注册会计师资格。2015年10月任永安保险公司董事，任职批准文号保监许可〔2015〕 948号。现任上海复星集团财务副总监兼保险集团财务总监。

朱文贤先生能严格按照法律、法规及公司章程的要求，谨慎、认真、勤勉地行使权利，依法出席董事会会议并列席股东会议，主动了解公司经营情况，认真审阅会议议案，客观、公正地发表意见，认真履行风险管理委员会主任委员及投资决策委员会委员的职责，为公司经营管理水平提升发挥了积极作用。

（三）独立董事介绍如下：

于海纯先生：毕业于东北师范大学教育系获现代教育原理学士、教育基本理论硕士学位，2014年8月任公司独立董事，任职批准文号为保监许可〔2014〕682号。此前，于海纯先生先后担任中国人民解放军海军大连舰艇学院政治部副团职教官及海军中校、辽宁法大律师事务所律师、北京市京都律师事务所律师、对外经贸大学法学院党委书记兼副院长等职务。

于海纯先生能严格按照法律、法规及公司章程的要求，始终以维护被保险人利益和股东利益为基本职责，以促进公司健康持续发展为重要职责。同时，认真履行审计委员会主任委员的职责，为公司内控水平的提升发挥了积极作用。

徐文虎先生：复旦大学保险研究所所长，2011年6月至2014年12月任永安保险公司董事，任职批准文号保监产险〔2011〕790，2015年5月任永安保险公司独立董事，任职批准文号保监许可〔2015〕 402号。

徐文虎先生能严格按照法律、法规及公司章程的要求，始终以维护被保险人利益和股东利益为基本职责，以促进公司健康持续发展为重要职责。同时，认真履行发展战略委员会、提名薪酬委员会、风险管理委员会及督导委员会委员的职责，为公司经营管理水平的提升发挥了积极作用。

王军生先生：经济学博士，2015年5月任永安保险公司 独立董事，任职批准文号保监许可〔2015〕 402号。现任西安财经学院教务处处长，主要研究方向为金融学、产业经济学。

王军生先生能严格按照法律、法规及公司章程的要求，始终以维护被保险人利益和股东利益为基本职责，以促进公司健康持续发展为重要职责。同时，认真履行提名薪酬委员会主任委员及督导委员会委员的职责，为公司经营管理水平的提升发挥了积极作用。

第四篇：商业银行董事履职申明

XXXXXX农村商业银行股份有限公司

独立董事履职尽职承诺书

本人同意XXXXXX农村商业银行股份有限公司（以下简称“XXXXXX农商银行”）筹建工作小组提名，在通过选举、任职资格行政许可等法定程序后将供职于XXXXXX农商银行，担任董事(独立董事)职务，根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》（银监会令2015年第3号）以下简称《许可办法》的规定，本人作出如下承诺：

一、本人符合《许可办法》中第九十七条、第一百条、第一百零二条关于担任农村商业银行独立董事的任职资格条件。

二、本人无《许可办法》中第九十八条、第九十九条、第一百零一条所列的情形。

三、本人支持XXXXXX农商银行服务“三农”和服务小微企业的市场定位，坚持“小额分散”的信贷原则，促进XXXXXX县域经济的发展。

四、本人及家庭财务稳健，本人及配偶的负债余额为

万元（包括所有银行贷款在内），另担保贷款余额为

万元，（□有□无）未按期偿还债务的情形。

五、本人承诺所披露的资料真实完整，披露的简历和兼职情况不存在重大隐瞒和遗漏。

六、本人承诺当选后遵守法律法规、规章和《XXXXXX农村商业银行股份有限公司章程》的规定，支持XXXXXX农商银行依法合规审慎经营，切实履行独立董事下列义务：

（一）对XXXXXX农商银行负有忠实义务和勤勉义务。按照相关法律、法规、规章及章程的要求，专业、高效地履行职责，维护XXXXXX农商银行利益，推动XXXXXX农商银行履行社会责任。

（二）本人具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有良好的职业道德。

（三）本人保守XXXXXX农商银行秘密，不在履职过程中接受不正当利益，不利用董事地位谋取私利，不为股东利益损害XXXXXX农商银行利益。

（四）按期如实告知XXXXXX农商银行本职、兼职情况，并保证所任职务与XXXXXX农商银行的任职不存在利益冲突。

（五）按照相关监管规定，如实向董事会、监事会报告关联关系情况，并按照相关要求及时报告上述事项的变动情况。本人直接或者间接与XXXXXX农商银行的业务有关联关系时，履行及时告知关联关系的性质和程度，并按照相关规定履行回避义务。

（六）本人承诺任职期间恪守承诺，勤勉履职。

（七）本人如担任董事会专门委员会的主任委员，承诺按照职责权限认真开展专门委员会工作，按照规定及时召开专门委员会会议形成专业意见，或者根据董事会授权对专门事项提出审议意见，如担任审计委员会、风险管理及关联交易控制委员会负责人承诺每年在XXXXXX农商银行工作的时间不少于25个工作日。

（八）本人承诺每年亲自出席三分之二以上的董事会会议。如因故不能出席，承诺书面委托其他董事代为出席。

（九）本人承诺持续了解和分析XXXXXX农商银行的运行情况，定期阅读各项经营报告、财务报告以及风险管理的相关报告，全面把握监管机构、外部审计和社会公众的评价，对XXXXXX农商银行事务做出独立、专业、客观的判断，并通过合法渠道提出自己的意见和建议。包括但不限于以下事项：

1.XXXXXX农商银行战略规划的制定和实施； 2.XXXXXX农商银行高级管理层的选聘和监督； 3.XXXXXX农商银行资本管理和资本补充；

4.XXXXXX农商银行风险偏好、风险战略和风险管理制度； 5.XXXXXX农商银行重大对外投资和资产处置项目； 6.XXXXXX农商银行薪酬和绩效考核制度及其执行情况； 7.XXXXXX农商银行高级管理层的执行力。

（十）本人参加董事会专门委员会期间，承诺持续深入跟踪专门委员会职责范围内相关事项的变化情况及影响，并按照议事规则及时提出专业意见，提请专门委员会予以关注。

（十一）本人承诺从XXXXXX农商银行长远利益出发，做好XXXXXX农商银行与股东的沟通工作，不得将股东自身利益置于XXXXXX农商银行和其他股东利益之上。

（十二）本人承诺重点关注高级管理层对董事会决议的落实情况。如XXXXXX农商银行审慎监管指标不能达到监管要求，或近期可能出现偏差时，支持XXXXXX农商银行及时整改。

（十三）本人承诺关注股东与XXXXXX农商银行的关联交易情况，支持XXXXXX农商银行完善关联交易管理系统，确保关联交易合法合规。

（十四）本人承诺对董事会讨论事项发表客观、公正的独立意见，注重维护存款人和中小股东权益。同时在履职过程中，包括但不限于特别关注以下事项：

1.XXXXXX农商银行关联交易的合法性和公允性； 2.XXXXXX农商银行利润分配方案；

3.XXXXXX农商银行信息披露的完整性和真实性； 4.可能造成XXXXXX农商银行重大损失的事项；

5.可能损害存款人、中小股东和其他利益相关者合法权益的事项；

6.XXXXXX农商银行高级管理人员的聘任和解聘； 7.XXXXXX农商银行外部审计师的聘任等。

（十五）接受XXXXXX农商银行的履职评价。

七、本人保证上述承诺真实、准确，不存在虚假陈述。本人若违反上述承诺，愿意承担由此引起的法律责任。

履职尽职承诺人（签名）：

****年**月**日

第五篇：职工董事履职情况报告

XX公司

职工董事履职情况报告

各位代表：

现将本届董事会职工董事的履职情况报告如下：

20XX年X月X日，X届X次职代会选举产生了XX公司第一届董事会职工董事。三年来，职工董事按照《公司法》、《企业国有资产法》、《董事会试点企业职工董事管理办法（试行）以及《XX公司章程》的有关规定，不断增强自身的责任感和使命感，严格把握好职工董事的职责定位，正确处理好资产利益、出资人利于与职工合法利益之间的关系，充分利用好职代会这一工作平台，依法准确履行职工董事的职责，在董事会中积极发挥作用，真正做到了有位有为和有为有位。

一、参与董事会决策，代表职工行使权利。三年时间中，职工董事共参加董事会X次，审议董事会议案X个，作出董事会决议X个，内容包括财务预算、贷款担保、融资、人员聘任、对外投资、机构设置、制度建设、中长期激励机制、下属企业改制、上市子公司发行债券、增持上市子公司股份以及社会责任等事关企业发展的重大事项。

二、汇集职工集体智慧，促董事会科学决策。职工董事善于利用职代会平台，通过民主管理和民主监督程序，多方面、多渠道、广泛性地征求职工对企业发展的心声、意愿和点子，形成参加董事会的具有建设性的意见和建议，将职工队伍的集体智慧有机的融入到董事会的决策中，帮助董事会减轻了决策过程中的风险和失误方面的压力，有效的推进了董事会决策的科学化和民主化。

三、说话建言，维护职工合法权益。通过加强学习和研究劳动保障方面的法律法规，不断提高自身维权工作的水平，增强了在董事会决策中为职工权益说话建言的权威和份量。在董事会研究和讨论涉及职工切身利益的问题和事项时，都是旗帜鲜明的站在职工的角度，要求董事会充分考虑职工的诉求，从源头维护职工的合法权益。不仅拉近了董事会与职工之间的距离，让董事会及时和准确地了解到职工所想和群众所盼，同时将董事会对职工群众的关爱，通过职代会和各级工会组织传达到基层，在维护职工队伍团结稳定、促进企业和谐发展中发回出不可替代的重要作用。

在下一步工作中，职工董事还要进一步解放思想、转变观念，大胆探索、积极创新，在实践中不断总结经验，着力提高反映职工意见的水平，努力增强参与董事会科学决策的能力，为推动XX建立起符合中国特色的现代企业制度，进一步完善公司治理结构，实现XX公司又好又快发展，发挥更大的作用，做出更大的贡献。

以上报告，请各位代表审议！